汇添富美丽30 股票型 证券投资基 金2014
年年度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期自 2014 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
............................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配情 况
.................................................................................................. 9
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
............................................................ 13
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 15
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况
........................................................................ 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 17
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 17
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
............................... 17
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 18
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
............................ 18
§6 审计报告
............................................................................................................................................. 18
6.1 审计报 告的 基本 内容
................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表
..................................................................................................................................... 19
7.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 19
7.2 利润表
........................................................................................................................................ 21
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 21
7.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告
..................................................................................................................................... 47
8.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 47
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 47
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 48
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 49
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 56
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 56
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 56
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 57汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 57
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 57
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 57
8.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 57
§9 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 58
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 58
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 58
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 58
§10 开放式基金份额变动
....................................................................................................................... 59
§11 重大事件揭示
................................................................................................................................... 59
11.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 59
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 59
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 60
11.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 61
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 61
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 61
11.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 61
11.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 64
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 69
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 69
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 69
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 69
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 美丽 30 股票 型证 券投资基 金
基金简 称 汇添富 美丽 30 股票
基金主 代码 000173
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,113,588,292.42 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金通 过精 选个 股和 集中 投资， 在科 学严 格管 理风
险的前 提下 ，谋 求基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略 本基金 的投 资组 合比 例为 ： 60%以上的 基金 资产 投资 于
股票； 其中 投资于 基金 持仓 比例最 高的 前30; 只股票 的
资产不 低于 非现 金基 金资 产的80% ； 其余资 产投 资于 债
券、 货币 市场 工具 、 股指 期货 、 权证、 资产支 持证 券、
银行存款 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的
其他金融 工具 。其 中， 基金 持有全 部权 证的 市值 不得
超过基 金资 产净 值的3%；基金持 有单 只中 小企 业私 募
债， 其市值 不得 超过 基金 资产净 值的 10% ； 每个交 易日
日终在扣 除股 指期 货保 证金 以后， 基金 保留 的现 金或
投资于到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低
于基金 资产 净值 的5% 。
业绩比 较基 准 沪深300 指数收 益率×80%+中证 全债 指数 收益 率×20%
风险收 益特 征 本基金为 股票 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 较高 预 期
风险、较 高预 期收 益的 品种 ，其预 期风 险收 益水 平高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 蒋松云
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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传真 021-28932998 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区大 沽路 288
号 6 栋 538 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 上海市 富城 路99 号震旦 国
际大 楼 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 林利军 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇添富 基金
管理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城安 永大 楼16 层
注册登 记机 构 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海市 富城 路 99 号震旦 国际大 楼
21 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年
2013 年6 月25 日( 基金 合同生效 日)-2013
年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 203,632,671.51 28,646,066.82
本期利 润 583,123,586.38 43,058,847.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3685 0.0715
本期加 权平 均净 值利 润率 29.11% 6.87%
本期基 金份 额净 值增 长率 36.62% 6.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 413,294,026.23 45,243,366.59
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1955 0.0619
期末基 金资 产净 值 3,075,326,422.45 778,263,955.91
期末基 金份 额净值 1.455 1.065
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
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基金份 额累 计净 值增 长率 45.50% 6.50%
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例如： 基金 的申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4、 本基 金的 《基 金合 同》 生效日 为2013 年 6 月 25 日， 至 本报 告期 末未 满三 年， 因 此主 要会 计数
据和财 务指 标只 列示 从基 金合同 生效 日 至2014 年12 月 31 日数据 ，特 此说 明。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.02% 1.69% 35.99% 1.32% -27.97% 0.37%
过去六 个月 21.25% 1.37% 51.54% 1.06% -30.29% 0.31%
过去一 年 36.62% 1.31% 43.49% 0.97% -6.87% 0.34%
过去三 年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
过去五 年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
自基金 合同
生效日 起至
今
45.50% 1.25% 51.76% 0.99% -6.26% 0.26%
注：本基金 的《 基金 合同 》生效 日为 2013 年6 月25 日， 至本 报告 期末 未满 五年。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率 变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 1. 本 基金 建仓 期为 本《基 金合 同》 生效 之日(2013 年 6 月 25 日)起 6 个月，建 仓期 结束 时
各项资 产配 置比 例符 合合 同规定 。
2. 本基金 的《 基金 合同 》生效日 为 2013 年 6 月 25 日，至 本报 告期 末未 满五 年。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：1 、本 基金 的《 基金 合同》生 效日 为 2013 年 6 月 25 日， 至本 报告 期末 未满五年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 成立 于2013 年6 月25 日，2014 年度 未进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方以及上海虹桥机 场三个分公司，以及两个 子公司—— 汇添富资产管 理( 香港) 有限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited)和汇添富资本管理有限 公汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养 老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2014 年末 ，汇 添富 共管理 50 只证券 投资 基金 ，涵盖股 票、 指数 、QDII、债券、 货币 市
场基金 等不 同风 险收 益特 征的产 品。 报告 期内 ，汇 添富共 发 行 6 只基金 产品 ，包括 汇添 富恒 生指
数分级证券投 资基金， 汇 添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基 金、汇添
富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收 益快钱货
币市场 基金 。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉络， 做中 长期 投
资布局,以获得 持续 稳定 增长的较 高的 长期 投资 收益”这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2014 年， 汇添 富取 得了 良好 的整体 投资 业绩 ， 准 确把 握市场 节奏 ， 精 准布
局产品 线。 旗下 基金 产品 （除 QDII 产品） 成立 以来均实 现正 收益 。其 中逆 向、美 丽 30、价值 、
民营等 基金 位列 全市 场股 票型基 金 前1/4 。
2014 年， 汇添富专 户业务 快速发展，积 极创新， 推 出了战略型定 增专户、 新 股投资主题 专
户、海 外市 场 QDII 专户、企业 现金 管理 专户 等创 新型产 品。2014 年，公 司成功获 得包 括国 内全
部大型 保险 公司 在内 的多 家保险 专户 资格 ，获 得多 个专户 组合 并取 得优 异投 资业绩 。
2014 年， 汇添 富积 极协 助 社保理 事会 研发 新投 资品 种、 参 与社 保产 品设 计和 改造， 并加 强社
保组合 投资 管理 工作 。目 前公司 的社 保组 合已 经涵 盖了股 票、 债券 等品 种， 整体投 资业 绩优 良。
2014 年， 汇添 富国 际业 务 继续向 前推 进， 香港 子公 司各项 业务 继续 顺利 推进 ， 并成 功发 行添
富主要 消费 RQFII ETF 和医药 RQFII ETF，以及 RQFII 货币 市场 基金 。同 时加 强国际 机构 合作 ，
在北欧 、中 东都 有业 务推 进。
2014 年， 汇添 富电 子商务 业务继 续坚 持“ 两条 腿走 路”，一方 面 加强公 司官 网直销 能力 优化
客户体 验， 一方 面继 续加 强跨界 合作 ， 目 前汇 添富 电商合 作伙 伴已 达11 家。2014 年， “ 现金 宝”
品牌影 响力 进一 步加 强， 现金 宝 APP 成为 下载 和使 用排名 前十 位的 理财 类手 机应用 中唯 一由 基 金
公司开 发的 应用 。
2014 年， 汇添 富资 本子 公 司发展 良好 ， 大 力开 展各 类创新 业务 ， 推 出按 揭贷 款收益 权和 供应
链融资 等创 新业 务。 同时 完成了 大批 规章 制度 和业 务指引 的修 订， 有力 地保 障公司 运营 合法 有序 。
公司 在 2014 年 还涉 足一 级 市场业 务， 积极 参与 了绿 地集团 增资 扩股 项目 ， 成 为第一 家介 入一 级市汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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场并参 与国 企改 革的 公募 基金公 司。
2014 年， 汇添 富持 续开展 贴心的 投资 者服 务与 教育 工作。 公司 围绕 向“ 现代 财富管 理机 构”
转型的思路， 从不同类 型 客户的切身需 求出发， 大 力建设投顾式 客户服务 体 系；同时， 公司进一
步着力开展“ 投资者见 面 会”、“添富 之约”客 户 沙龙、投资者 “走进汇 添富”和“走 进上市公
司”等 全方 位的 投资 者服 务与教 育活 动。
2014 年， 汇添富社 会责任 事业进一步深 入开展。 “ 河流?孩子”助 学计划启 动 第七季活动 ，
公司公益基金 会捐资在 青 海省海东地区 互助县建 设 “添富小学” ；为添富 小 学校长及优 秀乡村教
师提供国内 外知名教 育机 构的师资培 训；“河流 ?孩子”公益纪 录片成功 在全 国范围公映； “添富
之爱
感恩十 年”公益 行 走遍六所添 富小学， 让汇 添富的业务 伙伴更加 深入 了解了汇添 富的感 恩
文化。
2014 年， 汇添 富荣 获了 包 括金牛 基金 奖、 上海 市金 融创新 二等 奖、 最佳 债券 公司奖 、 上 海市
五一劳 动奖 状、 模范 职工 之家等 多个 重要 奖项 ，行 业地位 进一 步彰 显。
展望 2015 年， 是中 国改 革深化的 关键 之年 ， “ 互联 网+” 正式 写入 政府 工作 报告，财 富管 理
行业也 将在 互联 网和 移动 互联网 的催 化之 下发 生更 加剧烈 的变 化。2015 年我 们将继 续为 实现 汇添
富的梦 想奋 勇前 行、 为筑 造中国 梦添 砖加 瓦！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王栩
汇添富优
势精选混
合基金、
汇添富理
财14 天债
券基金、
汇添富美
丽30 股票
基金的基
金经理，
股票投资
副总监 。
2013 年 6 月
25 日
- 12 年
国籍：中
国。 学历：
同济大学
管理学硕
士。相关
业务资
格：证券
投资基金
从业资
格。从业
经历：曾
任上海永
嘉投资管
理有限公
司研究
员。2004汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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年11 月加
入汇添富
基金管理
股份有限
公司，先
后任固定
收益分析
师和高级
行业研究
员，现任
股票投资
副总监。
2009 年11
月30 日至
2010 年 2
月 4 日任
汇添富优
势精选混
合基金的
基金经理
助理，
2010 年 2
月 5 日至
今任汇添
富优势精
选混合基
金的基金
经理，
2010 年 9
月21 日至
2013 年 5
月10 日任
汇添富医
药保健股
票基金的
基金经
理，2012
年 7 月 10
日至今任
汇添富理
财14 天债
券基金的
基金经
理，2013
年 6 月 25汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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日至今任
汇添富美
丽30 股票
基金的基
金经理 。
注：1 、 基金的 首任 基金 经理， 其 “ 任职 日期”为基金合同 生效 日， 其“离职日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其“ 任职日 期” 和“ 离任 日期”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全、 有效的 公平 交易 制度 体系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （ 2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 分别设立了 投资决策 委员 会，各委员 会根据 各
自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责范 围内独立 行 使投资决策权 。各投资 组 合经理在授 权范围内
根据投资组合 的风格和 投 资策略，独立 制定资产 配 置计划和组合 调整方案 ， 并严格执行 交易决策
规则，以保 证各投资 组合 交易决策的 客观性和 独立 性。 （3）在交 易环节， 公 司实行集中 交易， 所
有交易执行由 集中交易 室 负责完成。投 资交易系 统 参数设置为公 平交易模 式 ，按照“时 间优先、汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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价格优先、比 例分配” 的 原则执行交易 指令。所 有 场外交易执行 亦由集中 交 易室处理， 严格按照
各组合事先 提交的价 格、 数量进行分 配，确保 交易 的公平性。 （4 ）在交易 监 控环节，公 司通过 日
常监控分析、 投资交易 监 控报告、专项 稽核等形 式 ，对投资交易 全过程实 施 监督，对包 括利益输
送在内的各类 异常交易 行 为进行核查。 核查的范 围 包括不同时间 窗口下的 同 向交易、反 向交易、
交易价差、 收益率差 异、 场外交易分 配、场外 议价 公允性等等。 （5）在报 告 分析方面， 公司按 季
度和年度编制 公平交易 分 析报告，并由 投资组合 经 理、督察长、 总经理审 核 签署。同时 ，投资组
合的定 期报告还 将就 公平 交易执 行情 况做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
稽核监察部、 集中交易 室 、投资研究部 组成，各 部 门各司其职， 对投资交 易 行为进行事 前、事中
和事后 全程 嵌入 式的 监控 ，确保 公平 交易 制度 的执 行和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益率 差异进 行了分析，并采集 连续四 个季度期间内、不 同时间 窗口下（日内、3
日、5 日） 同 向交 易的 样本 ， 利用 统计 分析 的方 法和 工具， 根据 对样 本个 数、 差价率 是否 为0 的T
检验显 著程 度、 差价 率均 值是否 小 于1% 、 同向交 易占优比 等原 因进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资
组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日总 成交 量 5% 的交易次数
共 8 次， 其中 因专 户到 期清盘发 生 2 次 、因 基金 流动性需 要发 生 3 次、因 对冲策略 发生 3 次， 经
检查和 分析 未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年A 股市 场整 体大 幅 上涨， 成长 股在 上半 年延 续了此 前一 年多 的涨 势， 而价值 股在 下半
年大幅 上涨 。 宏观 经济 方 面， 国内 经济 在2014 年一直比较 低迷 ， 房地 产产 业链的衰 退以 及政 府基汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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建投资的退出 使得总需 求 持续不足。尽 管本届政 府 坚持以结构调 整为主的 发 展思路，但 为了应对
经济的衰退， 货币政策 自 二季度开始出 现了明显 的 转向。定向降 准、抵押 补 充贷款（PSL ） 、中短
期借贷 便利（MLF 、SLF） 等新型 货币 政策 工具 被频 繁使用 ，11 月央行 直接 将一年期 存、 贷款利 率
分别下 调 0.25 、0.4 个百 分点， 也意 味着 货币 政策 放松进 入加 速阶 段。 无风 险利率 的降 低以 及实
体投资 机会 的缺 乏共 同驱 动居民 和产 业资 本提 高在 股票资 产的 配置 ，A 股市 场由此 收获 了自 2009
年之后 的最 大涨 幅。 全年沪 深 300 上涨 51.66% ， 中小板指数 上涨 39.01% ， 创业板指数 上涨 12.83%。
分行业 来看 ， 非 银金 融、 黑色金 属、 房地 产、 交 通 运输等 行业 涨幅 居前 ， 而 医药生 物、 食品 饮料、
农林牧 渔、 传媒 、电 子等 行业表 现较 差。
回顾2014 年的 基金 运作 ， 本基金 在资 产配 置和 行业 配置上 有得 有失 。 成 功之 处是上 半年 把握
住了医 疗服 务、 新能 源汽 车的投 资机 会， 下半 年在 互联网 领域 的投 资也 有所 收获； 不足 之处 是11
月降息 之后 对价 值股 的配 置比例 不足 ，导 致基 金业 绩在最 后一 个月 大幅 落后 于基准 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年本 基金 的收 益率 为36.62% ，比 业绩 比较 基准 低 6.87%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2015 年，本 基金 的观点如 下。 第一 ，2015 年 中央政 府的 政策 目标 中稳 增长的 重要 性会
明显上 升， 尤其是 货币 政策正在 进入 加速 放松 的阶 段， 央行 在 2015 年可 能会 多次降 息、 降准， 这
会继续 推动 居民 增加 股票 资产的 配置 。第 二， 尽管 国内经 济整 体 在2015 年可能仍然 会比 较疲 弱，
但经过两年的 结构转型 之 后部分行业、 领域的经 济 效率有明显提 升，新的 增 长亮点也在 涌现。首
先是互 联网 与传 统产 业的 融合正 在持 续深 入， 在很 多领域 都会 带来 非常 好的 长期投 资机 遇。 其次 ，
部分传统制造 业的产能 在 过去两年显著 收缩，行 业 整体的定价能 力增强， 在 上游资源价 格普遍大
幅下跌的背景 下盈利能 力 有望大幅提升 。最后， 过 去一年国企改 革在部分 企 业已经收效 明显，而
在2015 年的改 革关 键之 年国企改 革有 望大 范围 推进 ， 从 而提升 国有 企业 整体 的经营 效率 。 市场潜
在的风险因素 主要来自 两 个方面。首先 ，IPO 加速 、注册制的推 出以及新 三 板快速扩容等 因素使
得股票 供给 在2015 年大 幅 增加， 对部 分概 念大 于实 质的所 谓成 长股 会有 显著 的负面 影响 。其 次，
过去两个季度 美元指数 已 经上涨超过 10%，美 联储 加息可能会加 速全球资 本 从新兴市场国 家向美
国的流 动趋 势， 对人 民币 形成贬 值压 力， 对国 内整 体资产 价格 形成 负面 冲击 。
本基金在下一 阶段重点 关 注以下方面的 投资机会 。 第一，继续在 互联网、 医 疗服务、新型 消汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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费领域寻找长 期的优质 成 长股；第二， 在传统制 造 业中寻找供给 格局能够 得 到显著改善 、并且受
益于上游资源 价格下跌 的 领域；第三， 行业景气 度 能够平稳甚至 向好的低 估 值蓝筹股； 第四，国
企改革 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性、 规范性、 有效 性和 时效 性进 行了评估 ， 并根 据各 项业 务特点 、 业务发 展实 际，
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各 项 制度为依 据 ，按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对
基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管理 人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润 的 10% ，若 《基 金合 同》生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配；
本基 金 2013 年6 月25 日（基金 合同 生效 日） 至 2014 年 12 月31 日止 期间 未 进行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 美丽30股 票 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富美 丽30 股票型证券投 资基金的 管 理人——汇添 富基金管 理 股份有限公 司
在汇添富美丽30股票型 证 券投资基金的 投资运作 、 基金资产净值 计算、基 金 份额申购赎 回价格计
算、基金费用 开支等问 题 上，不存在任 何损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。 本报 告期 内， 汇添 富 美丽30 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富美丽30 股 票型证券投资 基
金2014年年 度报告中 财务 指标、净值表 现、利润 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报告 等内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 汇添富 美丽 30 股票 型证 券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
引言段 我们审计了后附的汇添富美丽 30 股票型证券投资基 金财务报
表， 包 括 2014 年12 月 31 日的资 产负 债表 、2014 年 度的利 润表
和所有 者权 益（ 基金 净值 ）变动 表以 及财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表是 基金管理人汇添富基金管 理股份有
限公司的责任。这种责任包 括： （1 ）按照 企业会计准 则的规定
编制财务报表，并使其实现 公允反映； （2 ）设计、执 行和维护
必要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误而导致汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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的重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计工 作的基础上对财务报表发 表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则要 求我们遵守中国注册会计 师职业道
德守则，计划和执行审计工 作以对财务报表是否不存 在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程序 ，以获取有关财务报表金 额和披露
的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判 断，包括
对由于舞弊或错误导致的财 务报表重大错报风险的评 估。在进
行风险评估时，注册会计师 考虑与财务报表编制和公 允列报相
关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非 对内部控
制的有效性发表意见。审计 工作还包括评价基金管理 人选用会
计政策的恰当性和作出会计 估计的合理性，以及评价 财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审计 证据是充分、适当的，为 发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表在 所有重大方面按照企业会 计准则的
规定编 制， 公允 反映 了汇 添 富美 丽30 股票 型证 券投 资基金 2014
年12 月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和净值 变动
情况。
注册会 计师 的姓 名 汤
骏
蔺育化
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 中国
北京
审计报 告日 期 2015 年 3 月 27 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富美 丽 30 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 104,524,665.94 85,580,097.95
结算备 付金
8,207,888.54 2,731,367.83
存出保 证金
1,246,010.20 409,676.92
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,975,822,967.20 697,338,564.45
其中： 股票 投资
2,905,752,967.20 677,907,331.95
基金投 资
- - 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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债券投 资
70,070,000.00 19,431,232.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 30,000,000.00
应收证 券清 算款
7,879,608.40 7,756,728.06
应收利 息 7.4.7.5 1,879,937.63 74,171.74
应收股 利
- -
应收申 购款
13,547,334.88 1,851,367.51
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
3,113,108,412.79 825,741,974.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
19,534,161.99 44,512,513.88
应付赎 回款
9,329,024.06 1,337,287.55
应付管 理人 报酬
3,548,227.42 945,178.35
应付托 管费
591,371.23 157,529.71
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 4,435,382.46 360,469.05
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 343,823.18 165,040.01
负债合 计
37,781,990.34 47,478,018.55
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 2,113,588,292.42 730,668,586.86
未分配 利润 7.4.7.10 961,738,130.03 47,595,369.05
所有者 权益 合计
3,075,326,422.45 778,263,955.91
负债和 所有 者权 益总 计
3,113,108,412.79 825,741,974.46
注：1 、后 附会 计报 表附 注为本会 计报 表的 组成 部分 。
2、 报告截 止日 2014 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.269 元 ，基 金份 额总额 2,113,588,292.42
份。
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富美 丽 30 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年6 月25 日(基
金合同生效日)至
2013 年12 月 31 日
一、收入
636,120,657.30 51,386,056.35
1.利息 收入
3,642,209.91 7,364,775.62
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,355,128.02 6,435,478.24
债券利 息收 入
1,876,361.46 3,238.22
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
410,720.43 926,059.16
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
243,734,230.31 28,870,528.99
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 227,325,138.75 28,780,528.99
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 443,628.56 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 15,965,463.00 90,000.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 379,490,914.87 14,412,780.55
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 9,253,302.21 737,971.19
减：二、费用
52,997,070.92 8,327,208.98
1．管 理人 报酬 7.4.9.2.1 29,684,819.98 4,787,152.50
2．托 管费 7.4.9.2.2 4,947,470.05 797,858.73
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 17,945,290.40 2,441,426.73
5．利 息支 出
2,271.99 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,271.99 -
6．其 他费 用 7.4.7.19 417,218.50 300,771.02
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
583,123,586.38 43,058,847.37
注：后 附会 计报 表附 注为 本会计 报表 的组 成部 分。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富美 丽 30 股票型 证券 投资 基金 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
730,668,586.86 47,595,369.05 778,263,955.91
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 583,123,586.38 583,123,586.38
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
1,382,919,705.56 331,019,174.60 1,713,938,880.16
其中：1.基金申 购款 7,058,798,033.49 2,081,481,568.89 9,140,279,602.38
2.基金 赎回 款 -5,675,878,327.93 -1,750,462,394.29 -7,426,340,722.22
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
2,113,588,292.42 961,738,130.03 3,075,326,422.45
项目
上年度可比期间
2013 年6 月 25 日(基金合同生效日)至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
669,054,192.59 - 669,054,192.59
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 43,058,847.37 43,058,847.37
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
61,614,394.27 4,536,521.68 66,150,915.95
其中：1.基金申 购款 616,730,042.48 39,791,973.01 656,522,015.49
2.基金 赎回 款 -555,115,648.21 -35,255,451.33 -590,371,099.54
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基 730,668,586.86 47,595,369.05 778,263,955.91 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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金净值 ）
注：报表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林利 军______
______ 陈灿辉______
____
7.4 报表附 注
王小 练____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富美丽 30 股票 型 证 券投资基金(以 下简称“ 本基金”)，系 经中国证 券监 督管理委员 会
（以下 简称 “中国证 监会”） 证监 许可[2013]611 号文 《关 于核 准汇 添富 美丽 30 股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》的核 准 ，由汇添富基 金管理有 限 公司（现汇添 富基金管 理 股份有限公 司）向社
会公开 发行 募集 ， 基 金合 同于2013 年6 月 25 日生 效， 首 次设 立募 集规 模为669,054,192.59 份基
金份额。本基 金为契约 型 开放式，存续 期限不定 。 本基金的基金 管理人、 注 册登记机构 均为汇添
富基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 （含国 债、 金 融债、 央行 票据、 公司 债、 企 业
债、地方政府 债、可转 换 债券、可分离 债券、短 期 融资券、中期 票据、中 小 企业私募债 券、债券
回购等 ） 、 货币 市场 工具 、 股指期 货、 权证 、 资 产支 持证券 、 银 行存 款 （ 包括 定期存 款及 协议 存款 ）
以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具。如法 律法规或 监 管机构以后 允许基金
投资其他品种 ，基金管 理 人在履行适当 程序后， 可 以将其纳入投 资范围。 本 基金的业绩 比较基准
为沪 深 300 指数 收益 率×80%+中证全 债指 数收 益率×20%。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则— 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 制定的《 证 券投资基金 会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《关 于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 、 《 证 券投资基金 信息披
露管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号《 会计 报表 附注的 编制 及披 露》 、 《证 券投资 基金 信息 披 露汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和半 年度 报告>》及其 他中国证 监会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新会计 准则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第40 号—— 合营 安排 》 和 《企业 会计 准则 第 41 号——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长期股权 投资 》 、 《企业 会计 准则第 9 号—— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号—— 财务报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则第 33 号——合并财 务报 表》 ； 上述 7 项会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月， 财政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号—— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年年度 及以 后期 间的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日的财
务状况 以及 2014 年度的 经营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1)金融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资和 债
券投资 ；
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算备 付 金、存出保证 金
和各类 应收 款项 等。
(2)金融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。
本基金 目前 持有 的金 融负 债均划 分为 其他 金融 负债 ，主要 包括 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认， 即从 本基 金账户 和资 产负 债表 内予 以转销 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场)是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具，按照估 值日能够 取 得的相同资产 或负债在 活 跃市场上未经 调
整的市价作 为 公允价值 ； 估值日无市价 ，但最近 交 易日后经济环 境未发生 重 大变化且证 券发行机
构未发生影响 证券价格 的 重大事件的， 按最近交 易 市价确定公允 价值；如 估 值日无市价 ，且最近
交易日后经济 环境发生 了 重大变化或证 券发行机 构 发生了影响证 券价格的 重 大事件，参 考类似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 值；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值；
（3） 如有 确凿 证据 表明 按 上述估 值原 则仍 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可根 据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 适当 反映 公允 价值的 价格 估值 ；
（4）如有 新增 事项 ，按 国家最新 规定 估值 。
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7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占基金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用的 利率 逐日 计提 的金额 入账 。 若提 前支 取 定期存 款 ， 按 协
议规定 的利 率及 持有 期重 新计算 存款 利息 收入 ， 并 根据提 前支 取所 实际 收到 的利息 收入 与 账
面已确 认的 利息 收入 的差 额确认 利息 损失 ，列 入利 息收入 减项 ，存 款利 息收 入以净 额 列 示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价 值与票面利率或内含 票面 利率计算的金额扣除 应由 债券发行企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在债 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(3) 资产支 持证 券利 息收 入按 证券票 面价 值与 票面 利率 计算的 金额 ， 扣 除应 由资 产 支持证 券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 证券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买入返 售金 融资 产收 入 ， 按买入 返售 金融 资产 的摊 余成本 及实 际利 率 （当 实 际利率 与合 同利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
(5) 股票投 资收 益/( 损失)于 卖 出股票 成交 日确 认， 并按 卖 出股票 成交 金额 与其 成本 的差额 入账 ；
(6) 债券投 资收 益/( 损失)于 成 交日确 认， 并按 成交 总额 与其成 本、 应收 利息 的差 额入账 ；
(7) 衍生工 具收 益/( 损失)于 卖 出权证 成交 日确 认， 并按 卖 出权证 成交 金额 与其 成本 的差额 入账 ； 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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(8) 股利收 益于 除息 日确 认， 并 按上市 公司 宣告 的分 红派 息比例 计算 的金 额扣 除应 由上市 公司 代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(9) 公允价值 变动收益/(损失) 系本基金 持有的采 用公允 价值模式 计量的交 易性金 融资产、 交 易
性金融 负债 等公 允价 值变 动形成 的应 计入 当期 损益 的利得 或损 失；
(10) 其他收入在 主要风 险和报 酬已经转移 给对方 ，经济 利益很可 能流入且 金额可 以可靠计 量的 时
候确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的1.50%的年费 率计提 ；
(2) 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.25%的年费 率计提 ；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出，按 卖出 回购 金融 资产 的摊余 成本 及实 际利 率（ 当实际 利率 与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法规及 相应 协议 规定 ，按 实际支 出金 额， 列入 当期 基金费 用。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
（1）在符 合有 关基 金分 红条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次，每 份基 金
份额每次收益 分配比例 不 得低于收益分 配基准日 每 份基金份额该 次可供分 配 利润的 10% ，若《 基
金合同 》生 效不 满3 个月 可不进 行收 益分 配；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 者可 选择 现 金红利 或将 现金
红利自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资者不 选 择，本基金默 认的收益 分 配方式是现 金分红；
选择红利再投 资的，基 金 份额的现金红 利将按红 利 发放日基金份 额净值转 成 相应的基金 份额，红
利再投 资的 份额 免收 申购 费；
（3） 基金 收益 分配 后 基 金 份额净 值不 能低 于面 值， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值；
（4）每一 基金 份额 享有 同等分配 权 ；
（5）法律 法规 或监 管机 关另有规 定的 ，从 其规 定。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
会计政 策变 更的 说明 可参 见7.4.2 会 计报 表的 编制 基础。 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自 2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日起， 证券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月） 的， 其股息 红利 所得 全额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月以 上至 1 年（含 1 年） 的， 暂减 按50%计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按25% 计入应 纳税 所得 额；
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 104,524,665.94 85,580,097.95
定期存 款 - -
其中： 存款 期限 1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 104,524,665.94 85,580,097.95
注：本 基金 2014 年度未 投资于定 期存 款。
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,511,854,261.78 2,905,752,967.20 393,898,705.42
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 70,065,010.00 70,070,000.00 4,990.00
合计 70,065,010.00 70,070,000.00 4,990.00
资产支 持证 券 - - - 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 31 页 共 69 页
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,581,919,271.78 2,975,822,967.20 393,903,695.42
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 663,853,884.50 677,907,331.95 14,053,447.45
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 19,071,899.40 19,431,232.50 359,333.10
银行间 市场 - - -
合计 19,071,899.40 19,431,232.50 359,333.10
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 682,925,783.90 697,338,564.45 14,412,780.55
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无衍 生金 融资 产/负债余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券
30,000,000.00 -
合计 30,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 32 页 共 69 页
7.4.7.5 应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 26,587.44 11,920.02
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 3,693.60 1,229.10
应收债 券利 息 1,849,095.89 60,838.22
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 560.70 184.40
合计 1,879,937.63 74,171.74
7.4.7.6 其他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 4,435,247.46 360,469.05
银行间 市场 应付 交易 费用 135.00 -
合计 4,435,382.46 360,469.05
7.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 33,823.18 5,040.01
预提费 用 - -
应付审 计费 90,000.00 90,000.00
应付信 息披 露费 220,000.00 70,000.00
合计 343,823.18 165,040.01
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 33 页 共 69 页
7.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 730,668,586.86 730,668,586.86
本期申 购 7,058,798,033.49 7,058,798,033.49
本期赎 回（以“-”号填 列） -5,675,878,327.93 -5,675,878,327.93
- 基金 拆分/份额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（以“-”号填 列） - -
本期末 2,113,588,292.42 2,113,588,292.42
注：表 内“ 总申 购份 额” 含转换 入份 额； “总 赎回 份 额”含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配利润 合计
上年度 末 45,243,366.59 2,352,002.46 47,595,369.05
本期利 润 203,632,671.51 379,490,914.87 583,123,586.38
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
164,417,988.13 166,601,186.47 331,019,174.60
其中： 基金 申购 款 806,841,632.39 1,274,639,936.50 2,081,481,568.89
基金赎 回款 -642,423,644.26 -1,108,038,750.03 -1,750,462,394.29
本期已 分配 利润 - - -
本期末 413,294,026.23 548,444,103.80 961,738,130.03
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日(基金合 同生效日)
至 2013 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,209,389.25 374,898.80
定期存 款利 息收 入 - 6,000,000.00
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金利息 收入 90,050.40 58,489.65
其他 55,688.37 2,089.79
合计 1,355,128.02 6,435,478.24
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 34 页 共 69 页
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 6 月 25 日( 基金
合同生 效日)至2013 年 12 月
31 日
卖出股 票成 交总 额 5,411,897,518.71 602,647,062.92
减：卖出股 票成 本总 额 5,184,572,379.96 573,866,533.93
买卖股 票差 价收 入 227,325,138.75 28,780,528.99
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014
年12月31日
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合
同生效 日) 至2013年12 月31
日
债券投资 收益—— 买 卖债券 （ 债转
股及债 券到 期兑 付） 差价 收入
443,628.56 -
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 443,628.56 -
7.4.7.13.2 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014
年12月31日
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合
同生效 日) 至2013年12 月31
日
卖出债 券 （债转 股及 债券 到期兑付 ）
成交总 额
116,907,958.30 -
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额
112,631,272.48 -
减：应 收利 息总 额 3,833,057.26 -
买卖债 券差 价收 入 443,628.56 -
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 35 页 共 69 页
7.4.7.14 衍 生工 具收益
7.4.7.14.1 衍 生工 具收益—— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期间均 无衍 生工 具收益 。
7.4.7.15 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 6 月 25 日( 基金 合 同生效
日)至2013 年 12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 15,965,463.00 90,000.00
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 15,965,463.00 90,000.00
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同
生效日)至2013 年 12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 379,490,914.87 14,412,780.55
——股票投 资 379,845,257.97 14,053,447.45
——债券投 资 -354,343.10 359,333.10
——资产支 持证 券投 资 - -
——贵金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证投 资 - -
3.其他 - -
合计 379,490,914.87 14,412,780.55
7.4.7.17 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日(基金合 同生效 日)
至 2013 年12 月 31 日
基金赎 回费 收入 9,253,302.21 737,971.19
合计 9,253,302.21 737,971.19
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 36 页 共 69 页
7.4.7.18 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合 同生效
日)至2013 年 12 月31 日
交易所 市场 交易 费用
17,944,315.40 2,441,426.73
银行间 市场 交易 费用 975.00 -
合计
17,945,290.40 2,441,426.73
7.4.7.19 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年
12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同生
效日) 至 2013 年 12 月 31 日
审计费 用 90,000.00 90,000.00
信息披 露费 320,000.00 210,000.00
其他费 用 900.00 -
银行划 款费 用 1,818.50 771.02
帐户维 护费 4,500.00 -
- - -
合计 417,218.50 300,771.02
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的披露
7.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截 至财 务报 表批 准日 ，本基 金无 需要 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 37 页 共 69 页
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
7.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.9.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合同 生效日)至2013 年
12月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
3,540,403,928.43 28.46% 1,177,609,079.01 64.57%
7.4.9.1.2 债券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合同 生效日)至2013 年
12月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
19,578,630.90 41.79% - -
7.4.9.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合同 生效日)至2013 年
12月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
- - 5,005,000,000.00 75.87% 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 38 页 共 69 页
7.4.9.1.4 权证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
7.4.9.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份有限公
司
3,146,623.15 28.32% 1,128,961.37 25.45%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合同 生效日)至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份有限公
司
1,053,651.83 64.48% 13,004.80 3.61%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.9.2 关 联方 报酬
7.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
29,684,819.98 4,787,152.50
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
11,528,275.37 2,472,658.94
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方法 如下 ：
H＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 39 页 共 69 页
托书， 于次 月前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的托管 费
4,947,470.05 797,858.73
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书，于次 月前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
7.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 40 页 共 69 页
7.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日(基金合 同生效 日)至2013 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 104,524,665.94 1,209,389.25 85,580,097.95 3,041,565.50
注: 本基金的证券交易结 算资金通过托管银行备付 金账户转存于中国证券登 记结算有限责任公
司，2014 年度 获得 的利 息收入为 人民 币 90,050.40 元(2013 年 6 月 25 日（ 基金合同 生效 日） 至
2013 年 12 月 31 日止期间：人民币 58,489.65 元) ，2014 年末结算备付金余额为人民币
8,207,888.54 元(2013 年末：人 民币 2,731,367.83 元)。
7.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.10 利 润分 配情况
7.4.10.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
7.4.11 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
7.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000906
物产
中拓
2014 年10 月13 日
重大资
产重组
停牌
17.32 2015 年1 月30 日 16.00 4,600,000 50,738,727.19 79,672,000.00 -
002009
天奇
股份
2014 年10 月20 日
重大资
产重组
停牌
17.84 2015 年1 月28 日 17.93 530,083 8,958,427.10 9,456,680.72 -
002018
华信
国际
2014 年11 月19 日
重大资
产重组
14.16 2015 年3 月6 日 15.39 18,471,488 208,977,825.00 261,556,270.08 - 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 41 页 共 69 页
停牌
300144
宋城
演艺
2014 年12 月19 日
重大资
产重组
停牌
30.12 2015 年3 月18 日 33.13 3,606,704 88,770,464.44 108,633,924.48 -
300168
万达
信息
2014 年12 月31 日
重大事
项停牌
46.20 2015 年1 月8 日 44.50 5,000,000 130,265,709.98 231,000,000.00 -
300252
金信
诺
2014 年11 月11 日
重大事
项停牌
43.40 2015 年1 月28 日 46.99 542,843 17,778,441.72 23,559,386.20 -
7.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
7.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
7.4.12 金 融工 具风险 及管 理
7.4.12.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会、经营管理 层、风险 管 理部门、各职 能部门四 级 风险管理组织 架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
7.4.12.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 上 市公司发行 的股票市
值不超过基金 资产净值 的 10%，且本基 金与由本 基金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发
行的证 券， 不得 超过 该证 券的10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 42 页 共 69 页
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.12.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺 的风险。
对于本基金而 言，体现 在 所持金融工具 变现的难 易 程度。本基金 的流动性 风 险一方面来 自于基金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。 本基 金所持 有的 证券 均在 证券 交易所 上市 ， 其 余亦 可在 银行间 同业 市场 交易 ；
因此， 除在 附注7.4.12 中 列示的 本基 金于 年末 持有 的流通 受限 证券 外， 本期 末本基 金的 其他 资产
均能及时变现 。此外， 本 基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需 求，其上
限一般 不超 过基 金持 有的 可回购 交易 债券 投资 的公 允价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动 性比例要
求，对 流动 性指 标进 行持 续的监 测和 分析 。
7.4.12.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.12.4.1 利率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、债 券投资 、结 算备 付金 、存 出保证 金及 部分 应收 申购 款等。
7.4.12.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12
月31 日
1 个月 以内
1-3
个月
3 个月-1 年
1-5
年
5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 104,524,665.94 - - - - - 104,524,665.94
结算备 付
金
8,207,888.54 - - - - - 8,207,888.54
存出保 证
金
1,246,010.20 - - - - - 1,246,010.20
交易性 金
融资产
20,004,000.00 - 50,066,000.00 - - 2,905,752,967.20 2,975,822,967.20 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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应收证 券
清算款
- - - - - 7,879,608.40 7,879,608.40
应收利 息 - - - - - 1,879,937.63 1,879,937.63
应收申 购
款
639,049.26 - - - - 12,908,285.62 13,547,334.88
资产总 计 134,621,613.94 - 50,066,000.00 - - 2,928,420,798.85 3,113,108,412.79
负债
应付证 券
清算款
- - - - - 19,534,161.99 19,534,161.99
应付赎 回
款
- - - - - 9,329,024.06 9,329,024.06
应付管 理
人报酬
- - - - - 3,548,227.42 3,548,227.42
应付托 管
费
- - - - - 591,371.23 591,371.23
应付交 易
费用
- - - - - 4,435,382.46 4,435,382.46
其他负 债 - - - - - 343,823.18 343,823.18
负债总 计 - - - - - 37,781,990.34 37,781,990.34
利率敏 感
度缺口
134,621,613.94 - 50,066,000.00 - - 2,890,638,808.51 3,075,326,422.45
上年度 末
2013 年 12
月31 日
1 个月 以 内
1-3
个月
3 个月-1 年
1-5
年
5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 85,580,097.95 - - - - - 85,580,097.95
结算备 付
金
2,731,367.83 - - - - - 2,731,367.83
存出保 证
金
409,676.92 - - - - - 409,676.92
交易性 金
融资产
- - - - 19,431,232.50 677,907,331.95 697,338,564.45
买入返 售
金融资 产
30,000,000.00 - - - - - 30,000,000.00
应收证 券
清算款
- - - - - 7,756,728.06 7,756,728.06
应收利 息 - - - - - 74,171.74 74,171.74
应收申 购
款
88,405.17 - - - - 1,762,962.34 1,851,367.51
资产总 计 118,809,547.87 - - - 19,431,232.50 687,501,194.09 825,741,974.46
负债
应付证 券
清算款
- - - - - 44,512,513.88 44,512,513.88
应付赎 回 - - - - - 1,337,287.55 1,337,287.55 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 44 页 共 69 页
款
应付管 理
人报酬
- - - - - 945,178.35 945,178.35
应付托 管
费
- - - - - 157,529.71 157,529.71
应付交 易
费用
- - - - - 360,469.05 360,469.05
其他负 债 - - - - - 165,040.01 165,040.01
负债总 计 - - - - - 47,478,018.55 47,478,018.55
利率敏 感
度缺口
118,809,547.87 - - - 19,431,232.50 640,023,175.54 778,263,955.91
注：上表统计 了本基金 资 产及负债的利 率风险敞 口 。表中所示为 本基金资 产 及负债的公 允价值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。 。
7.4.12.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金于 资产 负债 表日 的利 率风险 状况 ；
该利率 敏感 性分 析假 定所 有期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个基 点， 且除 利率 之外的 其
他市场 变量 保持 不变 ；
该利率 敏感 性分 析并 未考 虑管理 层为 减低 利率 风险 而可能 采取 的风 险管 理活 动；
银行存 款 、 结 算备 付金 、 存出保 证金 和部 分应 收申 购款均 以活 期存 款利 率计 息， 假定 利
率变动 仅影 响该 类资 产的 未来收 益 ， 而 对其 本身 的 公允价 值无 重大 影响 ； 买 入返售 金融
资产利 息收 益在 交易 时已 确定， 不受 利率 变化 影响 ；
该利率 敏感 性分 析不 包括 在交易 所交 易的 可转 换债 券。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
基准利率增加 25 个
基点
-73,307.04 -
基准利率减少 25 个
基点
73,514.78 -
7.4.12.4.2 外汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
7.4.12.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工 具的公允
价值或未来现 金流量因 除 市场利率和外 汇汇率以 外 的市场价格因 素变动而 发 生波动的风 险。本基汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 45 页 共 69 页
金主要投资于 证券交易 所 上市或银行间 同业市场 交 易的股票和债 券，所面 临 的最大市场 价格风险
由所持有的金 融工具的 公 允价值决定。 本基金通 过 投资组合的分 散化降低 市 场价格风险 ，并且本
基金管 理人 每日 对本 基金 所持有 的证 券价 格实 施监 控。
7.4.12.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 2,905,752,967.20 94.49 677,907,331.95 87.11
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 70,070,000.00 2.28 19,431,232.50 2.50
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,975,822,967.20 96.76 697,338,564.45 89.60
注：本基金投 资组合中 股 票投资比例范 围为基金 资 产净值的 60% 以上； 其中 投资于基金持 仓比例
最高的 前30 只股票 的资 产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；其 余资 产投 资于 债券、 货币 市场 工具 、
股指期货、权 证、资产 支 持证券、银行 存款以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。 其中 ， 基 金持 有全 部权证 的市 值不 得超 过基 金资产 净值 的3% ； 基金 持 有单只 中小 企业 私募
债，其市值不 得超过基 金 资产净值的 10%；基 金保 留的现金或投 资于到期 日 在一年以内的 政府债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 于资产负 债表日 ， 本基金 面临 的整 体市场 价格 风险 列示
如上。
7.4.12.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金的 市场 价格 风险 主要 源于证 券市 场的 系统 性风 险，即 与基 金所 投资 证券 的
贝塔系 数紧 密相 关；
对于上市 时间 不足 一年 的股 票，使 用申 银万 国行 业指 数替代 股票 价格 计算 其贝 塔
系数；
以下分 析， 除市 场基 准发 生变动 ，其 他影 响基 金资 产净值 的风 险变 量保 持不 变。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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本期末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指数上 涨 5 112,897,162.89 27,213,421.54
沪深300 指数下 跌 5 -112,897,162.89 -27,213,421.54
注：本基金管 理人运用 资 本—资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。下 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
7.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.13.1 公允价 值
7.4.13.1.1 不 以公 允价值 计量 的金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因 剩余期限
不长， 公允 价值 与账 面价 值相若 。
7.4.13.1.2 以 公允 价值计 量的 金融工 具
7.4.13.1.2.1 各 层次 金融工 具公 允价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第
一层次 的余 额为 人民 币2,191,874,705.72 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币783,948,261.48 元，
无第三 层次 余额 。
7.4.13.1.2.2 公 允价 值所属 层次 间的重 大变 动
本基金 政策 为以 报告 期初 作为确 定金 融工 具公 允价 值层次 之间 转换 的时 点。
2014 年度，对于以 公允价值 计量的金融工具，由第一 层次转入第二层次的投资 的金额为人民币
56,044,365.33 元， 无由 第二层 次转 入第 一层 次的 投资的 金额 。
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
7.4.13.1.2.3 第 三层 次公允 价值 余额和 本期 变动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 本期末和 上 期末均不以 第三层次
公允价 值计 量。
7.4.13.2 承诺事 项
截至资 产负债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.13.3 其他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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7.4.13.4 财 务报 表的批 准
本财务 报表 已于 2015 年3 月27 日经本基 金的 基金 管理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,905,752,967.20 93.34
其中： 股票 2,905,752,967.20 93.34
2 固定收 益投 资 70,070,000.00 2.25
其中： 债券 70,070,000.00 2.25
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 112,732,554.48 3.62
7 其他各 项资 产 24,552,891.11 0.79
8 合计 3,113,108,412.79 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 69,200,000.00 2.25
C
制造业 892,625,011.57 29.03
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 66,741,969.00 2.17
F
批发和 零售 业 301,508,123.64 9.80
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 102,316,346.52 3.33
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
501,105,154.36 16.29
J
金融业 212,462,977.00 6.91 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 48 页 共 69 页
K
房地产 业 157,835,989.18 5.13
L
租赁和 商务 服务 业 126,900,000.00 4.13
M
科学研 究和 技术 服务 业 72,918,000.00 2.37
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 49,392,982.80 1.61
Q
卫生和 社会 工作 66,207,602.00 2.15
R
文化、 体育 和娱 乐业 239,919,477.13 7.80
S
综合 46,619,334.00 1.52
合计 2,905,752,967.20 94.49
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华信国 际 18,471,488 261,556,270.08 8.50
2 300168 万达信 息 5,000,000 231,000,000.00 7.51
3 300059 东方财 富 7,465,522 208,735,995.12 6.79
4 601318 中国平 安 1,939,100 144,870,161.00 4.71
5 600415 小商品 城 10,000,000 126,900,000.00 4.13
6 300144 宋城演 艺 3,606,704 108,633,924.48 3.53
7 000625 长安汽 车 6,584,664 108,186,029.52 3.52
8 000024 招商地 产 3,600,000 95,004,000.00 3.09
9 300291 华录百 纳 2,743,379 83,261,552.65 2.71
10 002390 信邦制 药 4,000,000 80,880,000.00 2.63
11 000906 物产中 拓 4,600,000 79,672,000.00 2.59
12 600645 中源协 和 1,800,000 72,918,000.00 2.37
13 600867 通化东 宝 4,668,000 72,820,800.00 2.37
14 601898 中煤能 源 10,000,000 69,200,000.00 2.25
15 000712 锦龙股 份 2,485,030 67,592,816.00 2.20
16 002713 东易日 盛 1,803,837 66,741,969.00 2.17
17 600763 通策医 疗 1,379,900 66,207,602.00 2.15
18 002589 瑞康医 药 1,926,389 62,280,156.37 2.03
19 002640 百圆裤 业 2,059,022 59,752,818.44 1.94
20 600180 瑞茂通 4,599,918 56,670,989.76 1.84
21 600897 厦门空 港 2,180,548 52,311,346.52 1.70 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 49 页 共 69 页
22 300131 英唐智 控 1,743,900 49,892,979.00 1.62
23 600352 浙江龙 盛 2,523,852 49,669,407.36 1.62
24 600661 新南洋 2,368,968 49,392,982.80 1.61
25 002699 美盛文 化 1,800,000 48,024,000.00 1.56
26 002192 路翔股 份 2,741,500 47,345,705.00 1.54
27 601717 郑煤机 6,199,899 47,305,229.37 1.54
28 600895 张江高 科 3,499,950 46,619,334.00 1.52
29 600048 保利地 产 3,999,999 43,279,989.18 1.41
30 600694 大商股 份 899,899 43,132,159.07 1.40
31 600184 光电股 份 999,964 35,838,709.76 1.17
32 000800 一汽轿 车 2,298,782 34,803,559.48 1.13
33 000547 闽福发 Ａ 2,000,000 26,840,000.00 0.87
34 600896 中海海 盛 4,000,000 26,680,000.00 0.87
35 300016 北陆药 业 1,600,000 23,760,000.00 0.77
36 300252 金信诺 542,843 23,559,386.20 0.77
37 000905 厦门港 务 1,500,000 23,325,000.00 0.76
38 300380 安硕信 息 356,708 22,936,324.40 0.75
39 002285 世联行 1,300,000 19,552,000.00 0.64
40 300295 三六五 网 249,956 18,946,664.80 0.62
41 002488 金固股 份 521,262 12,166,255.08 0.40
42 002095 生 意 宝 363,688 11,485,267.04 0.37
43 002009 天奇股 份 530,083 9,456,680.72 0.31
44 600118 中国卫 星 300,000 8,544,000.00 0.28
45 600571 信雅达 297,100 8,000,903.00 0.26
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华信国 际 225,061,129.03 28.92
2 600519 贵州茅 台 162,203,304.45 20.84
3 300168 万达信 息 139,266,888.17 17.89
4 600415 小商品 城 125,261,380.60 16.09
5 000625 长安汽 车 123,760,592.80 15.90
6 000559 万向钱 潮 123,347,504.88 15.85
7 600048 保利地 产 119,929,720.21 15.41 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 50 页 共 69 页
8 300059 东方财 富 119,348,734.57 15.34
9 000858 五 粮 液 119,201,422.81 15.32
10 601318 中国平 安 116,530,035.48 14.97
11 002390 信邦制 药 115,950,661.86 14.90
12 300144 宋城演 艺 114,201,961.46 14.67
13 600352 浙江龙 盛 103,314,262.01 13.27
14 600645 中源协 和 95,984,635.52 12.33
15 002094 青岛金 王 93,504,078.32 12.01
16 300291 华录百 纳 93,454,903.35 12.01
17 300146 汤臣倍 健 91,793,885.40 11.79
18 002713 东易日 盛 91,432,987.81 11.75
19 002640 百圆裤 业 91,199,483.97 11.72
20 000712 锦龙股 份 90,986,296.81 11.69
21 002387 黑牛食 品 90,078,226.74 11.57
22 002081 金 螳 螂 87,209,321.68 11.21
23 600867 通化东 宝 86,910,315.82 11.17
24 000046 泛海控 股 86,153,692.80 11.07
25 600418 江淮汽 车 80,798,949.42 10.38
26 600998 九州通 80,617,030.32 10.36
27 000002 万
科Ａ 76,686,459.74 9.85
28 300006 莱美药 业 75,739,741.72 9.73
29 000906 物产中 拓 75,280,097.43 9.67
30 300166 东方国 信 74,467,709.66 9.57
31 601898 中煤能 源 73,849,113.67 9.49
32 600763 通策医 疗 73,196,319.56 9.41
33 002102 冠福股 份 71,400,862.57 9.17
34 002589 瑞康医 药 71,087,456.92 9.13
35 000671 阳 光 城 70,301,825.30 9.03
36 002192 路翔股 份 67,384,893.83 8.66
37 002568 百润股 份 67,088,638.80 8.62
38 002170 芭田股 份 66,197,169.78 8.51
39 000024 招商地 产 64,375,322.00 8.27
40 600389 江山股 份 61,057,635.37 7.85
41 600180 瑞茂通 60,176,181.29 7.73
42 000553 沙隆达 Ａ 59,040,588.82 7.59
43 600897 厦门空 港 58,651,468.64 7.54 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 51 页 共 69 页
44 000562 宏源证 券 57,923,578.48 7.44
45 002242 九阳股 份 56,292,380.91 7.23
46 600661 新南洋 55,693,880.05 7.16
47 002699 美盛文 化 54,877,046.23 7.05
48 300131 英唐智 控 54,667,132.54 7.02
49 000716 黑芝麻 53,596,387.45 6.89
50 000919 金陵药 业 53,261,314.51 6.84
51 601717 郑煤机 51,200,306.42 6.58
52 002594 比亚迪 51,196,010.66 6.58
53 601336 新华保 险 50,944,121.71 6.55
54 300113 顺网科 技 50,159,698.65 6.45
55 000547 闽福发 Ａ 49,464,961.81 6.36
56 600895 张江高 科 48,550,503.14 6.24
57 300016 北陆药 业 48,024,591.26 6.17
58 002285 世联行 47,314,224.82 6.08
59 002382 蓝帆医 疗 46,553,806.58 5.98
60 002375 亚厦股 份 44,821,107.38 5.76
61 600694 大商股 份 42,983,484.61 5.52
62 002407 多氟多 42,237,582.16 5.43
63 600348 阳泉煤 业 41,397,122.66 5.32
64 601519 大智慧 40,597,661.75 5.22
65 601012 隆基股 份 38,749,882.79 4.98
66 002454 松芝股 份 38,740,553.75 4.98
67 002555 顺荣股 份 38,701,289.45 4.97
68 600184 光电股 份 37,922,265.20 4.87
69 000800 一汽轿 车 37,507,293.81 4.82
70 600315 上海家 化 37,494,470.92 4.82
71 000572 海马汽 车 37,307,542.98 4.79
72 300356 光一科 技 35,740,513.52 4.59
73 600028 中国石 化 35,533,927.00 4.57
74 002462 嘉事堂 33,037,095.62 4.24
75 300380 安硕信 息 30,869,944.66 3.97
76 002007 华兰生 物 30,281,323.50 3.89
77 000905 厦门港 务 30,240,000.00 3.89
78 002005 德豪润 达 30,066,736.01 3.86
79 600896 中海海 盛 29,911,712.43 3.84 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 52 页 共 69 页
80 002004 华邦颖 泰 29,729,737.52 3.82
81 600699 均胜电 子 29,714,773.72 3.82
82 002581 万昌科 技 29,132,643.05 3.74
83 600211 西藏药 业 28,245,012.01 3.63
84 002488 金固股 份 27,879,894.57 3.58
85 000848 承德露 露 27,876,636.91 3.58
86 002385 大北农 26,773,379.53 3.44
87 300072 三聚环 保 26,595,983.97 3.42
88 601918 国投新 集 26,475,648.40 3.40
89 600038 哈飞股 份 25,765,082.89 3.31
90 600549 厦门钨 业 25,629,437.42 3.29
91 601668 中国建 筑 25,565,916.00 3.28
92 300096 易联众 25,456,719.47 3.27
93 000596 古井贡 酒 25,141,192.62 3.23
94 300295 三六五 网 24,492,047.92 3.15
95 600535 天士力 24,342,178.41 3.13
96 600594 益佰制 药 23,477,939.70 3.02
97 000656 金科股 份 22,996,840.02 2.95
98 002326 永太科 技 22,491,771.49 2.89
99 002174 游族网 络 21,905,905.10 2.81
100 600497 驰宏锌 锗 21,675,166.14 2.79
101 000788 北大医 药 21,400,570.81 2.75
102 300257 开山股 份 20,951,163.44 2.69
103 600429 三元股 份 20,426,438.26 2.62
104 300252 金信诺 20,323,164.45 2.61
105 002672 东江环 保 20,070,536.20 2.58
106 600588 用友软 件 19,996,840.80 2.57
107 000423 东阿阿 胶 19,949,125.64 2.56
108 000980 金马股 份 19,683,154.21 2.53
109 000762 西藏矿 业 19,536,306.79 2.51
110 300177 中海达 19,494,544.75 2.50
111 300204 舒泰神 19,391,885.98 2.49
112 002563 森马服 饰 19,195,898.02 2.47
113 600335 国机汽 车 19,011,213.67 2.44
114 300005 探路者 18,929,439.29 2.43
115 600029 南方航 空 18,663,729.34 2.40 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 53 页 共 69 页
116 600118 中国卫 星 18,427,874.30 2.37
117 600367 红星发 展 18,032,004.28 2.32
118 000768 中航飞 机 17,157,658.10 2.20
119 600366 宁波韵 升 17,053,225.98 2.19
120 000997 新 大 陆 17,048,306.04 2.19
121 300226 上海钢 联 15,927,394.70 2.05
122 300077 国民技 术 15,894,088.27 2.04
123 600682 南京新 百 15,858,708.44 2.04
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 162,150,361.05 20.83
2 000559 万向钱 潮 144,660,931.32 18.59
3 000858 五 粮 液 125,644,743.65 16.14
4 600418 江淮汽 车 125,520,349.30 16.13
5 002390 信邦制 药 115,327,467.62 14.82
6 600352 浙江龙 盛 113,953,718.05 14.64
7 002094 青岛金 王 106,244,893.09 13.65
8 002081 金 螳 螂 102,615,509.23 13.19
9 600998 九州通 100,080,790.93 12.86
10 002387 黑牛食 品 95,700,519.12 12.30
11 000046 泛海控 股 87,921,294.12 11.30
12 002242 九阳股 份 87,185,528.08 11.20
13 000712 锦龙股 份 86,242,673.72 11.08
14 300146 汤臣倍 健 85,496,336.65 10.99
15 000671 阳 光 城 81,054,901.24 10.41
16 002102 冠福股 份 80,280,733.57 10.32
17 600048 保利地 产 79,584,798.50 10.23
18 300006 莱美药 业 78,906,782.86 10.14
19 000002 万
科Ａ 77,667,052.10 9.98
20 600389 江山股 份 73,408,319.67 9.43
21 300144 宋城演 艺 72,995,235.73 9.38
22 300166 东方国 信 71,940,554.81 9.24
23 002568 百润股 份 70,471,733.34 9.05
24 002170 芭田股 份 66,309,287.14 8.52 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 54 页 共 69 页
25 002375 亚厦股 份 64,437,627.54 8.28
26 000716 黑芝麻 63,904,877.98 8.21
27 000562 宏源证 券 58,769,691.02 7.55
28 000848 承德露 露 57,934,516.37 7.44
29 600594 益佰制 药 57,777,115.70 7.42
30 600867 通化东 宝 57,269,044.27 7.36
31 000553 沙隆达 Ａ 54,574,380.21 7.01
32 000919 金陵药 业 52,389,043.30 6.73
33 300113 顺网科 技 52,379,758.03 6.73
34 601336 新华保 险 52,147,111.84 6.70
35 002382 蓝帆医 疗 50,831,636.54 6.53
36 002007 华兰生 物 50,675,559.30 6.51
37 002594 比亚迪 50,658,695.38 6.51
38 300090 盛运股 份 47,971,197.33 6.16
39 002407 多氟多 47,863,729.49 6.15
40 002555 顺荣股 份 42,594,950.45 5.47
41 600211 西藏药 业 42,009,735.32 5.40
42 600348 阳泉煤 业 41,293,452.26 5.31
43 300077 国民技 术 39,337,037.75 5.05
44 000572 海马汽 车 38,214,670.29 4.91
45 300356 光一科 技 38,142,967.35 4.90
46 002454 松芝股 份 37,980,673.82 4.88
47 601012 隆基股 份 35,418,070.23 4.55
48 600315 上海家 化 35,358,866.17 4.54
49 600028 中国石 化 35,328,487.32 4.54
50 601519 大智慧 35,001,853.46 4.50
51 002018 华信国 际 34,476,424.28 4.43
52 002004 华邦颖 泰 32,892,942.71 4.23
53 002462 嘉事堂 32,572,105.04 4.19
54 002581 万昌科 技 31,955,021.40 4.11
55 600699 均胜电 子 31,868,331.21 4.09
56 000906 物产中 拓 31,597,826.80 4.06
57 600661 新南洋 31,535,244.47 4.05
58 300015 爱尔眼 科 31,264,512.06 4.02
59 601668 中国建 筑 31,183,532.00 4.01
60 002005 德豪润 达 28,732,618.69 3.69
61 601918 国投新 集 28,432,146.29 3.65
62 002385 大北农 28,209,230.34 3.62 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 55 页 共 69 页
63 000596 古井贡 酒 28,017,219.03 3.60
64 300072 三聚环 保 27,818,577.11 3.57
65 002713 东易日 盛 26,388,086.83 3.39
66 600535 天士力 25,210,887.18 3.24
67 600549 厦门钨 业 24,965,231.60 3.21
68 300096 易联众 23,253,972.23 2.99
69 002174 游族网 络 22,999,353.28 2.96
70 002589 瑞康医 药 22,916,074.62 2.94
71 600038 哈飞股 份 22,861,635.57 2.94
72 601318 中国平 安 22,308,970.53 2.87
73 002326 永太科 技 21,882,162.58 2.81
74 002285 世联行 21,572,317.82 2.77
75 600497 驰宏锌 锗 21,477,189.46 2.76
76 002309 中利科 技 21,368,011.14 2.75
77 000980 金马股 份 21,350,207.51 2.74
78 002672 东江环 保 21,039,887.81 2.70
79 600645 中源协 和 20,781,565.50 2.67
80 300177 中海达 20,445,772.04 2.63
81 002563 森马服 饰 20,306,779.53 2.61
82 000423 东阿阿 胶 20,306,022.97 2.61
83 300016 北陆药 业 19,632,322.59 2.52
84 600029 南方航 空 19,153,459.15 2.46
85 300204 舒泰神 19,079,801.20 2.45
86 300257 开山股 份 18,545,917.69 2.38
87 000762 西藏矿 业 18,516,007.98 2.38
88 300005 探路者 18,286,746.44 2.35
89 002488 金固股 份 18,166,690.21 2.33
90 000768 中航飞 机 18,133,056.99 2.33
91 000788 北大医 药 17,566,941.11 2.26
92 600367 红星发 展 17,384,030.95 2.23
93 300131 英唐智 控 17,242,257.44 2.22
94 000547 闽福发 Ａ 17,234,749.74 2.21
95 000997 新 大 陆 17,206,000.53 2.21
96 600429 三元股 份 17,156,490.18 2.20
97 300226 上海钢 联 16,914,655.76 2.17
98 000656 金科股 份 16,893,626.49 2.17
99 600187 国中水 务 16,816,368.80 2.16
100 000418 小天鹅 Ａ 16,444,273.77 2.11 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 56 页 共 69 页
101 600335 国机汽 车 16,315,690.03 2.10
102 300291 华录百 纳 16,264,657.02 2.09
103 600682 南京新 百 16,029,187.00 2.06
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,028,994,130.04
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,411,897,518.71
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,070,000.00 2.28
其中： 政策 性金 融债 70,070,000.00 2.28
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,070,000.00 2.28
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140444 14 农发 44 300,000 30,066,000.00 0.98
2 140204 14 国开 04 200,000 20,004,000.00 0.65
3 140213 14 国开 13 200,000 20,000,000.00 0.65
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 57 页 共 69 页
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有股指 期货 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有国债 期货 。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,246,010.20
2 应收证 券清 算款 7,879,608.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,879,937.63
5 应收申 购款 13,547,334.88 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 58 页 共 69 页
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,552,891.11
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300168 万达信 息 231,000,000.00 7.51 重大事 项停 牌
2 300144 宋城演 艺 108,633,924.48 3.53 重大资 产重 组停 牌
3 002018 华信国 际 261,556,270.08 8.50 重大资 产重 组停 牌
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
36,556 57,817.82 639,796,206.67 30.27% 1,473,792,085.75 69.73%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
7,393,166.83 0.35%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
>100 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
-
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年6 月25 日 ）基金 份额 总额
669,054,192.59
本报告 期期 初基 金份 额总 额 730,668,586.86
本报告 期基 金总 申购 份额 7,058,798,033.49
减:本报 告期 基金 总赎 回份 额 5,675,878,327.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,113,588,292.42
注：表 内“ 总申 购份 额” 含转换 入份 额； “总 赎回 份 额”含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基金管 理人 2014 年1 月23 日公 告，增聘 汤丛 珊女士担 任汇 添富 理财 30 天债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
2、基金管 理人 2014 年1 月23 日公 告 ， 增聘 汤丛 珊女士担 任汇 添富 理财 60 天债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
3、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 ，陈 加荣 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
4、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理，与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式生效， 赖中 立先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 齐东 超先生 共同 管理 该基 金。 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 60 页 共 69 页
7、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 齐东 超先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
8、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
9、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 齐东 超先 生 不再担 任汇 添富 成长 焦点 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由雷 鸣先生 单独 管理 该基 金。
10、 《汇添 富和 聚宝 货币 市场基金 基金 合同 》于 2014 年 5 月 28 日正式 生效 ，汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金经 理。
11、 《汇添 富移 动互 联股 票型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 8 月 26 日正 式生效 ，欧 阳
沁春先 生任 该基 金的 基金 经理。
12、 《汇添 富环 保行 业股 票型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 9 月 16 日正 式生效 ，叶 从
飞先生 任该 基金 的基金经 理。
13、基 金管 理人 2014 年 10 月 25 日公 告， 增聘 徐寅 喆女士 担任 汇添 富理 财 7 天债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
14、基 金管 理人 2014 年 10 月 25 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富收 益快 线货币 市场 基
金的基 金经 理， 与陆 文磊 先生共 同管 理该 基金 。
15、基 金管 理人 2014 年 11 月 27 日公告 ，增 聘徐 寅喆女士 担任 汇添 富和 聚宝 货币市 场基 金
的基金 经理 ，与 汤丛 珊女 士共同 管理 该基 金。
16、 《汇添 富外 延增 长主 题股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2014 年 12 月 8 日正式 生效 ，
韩贤旺 先生 任该 基金 的基金经理 。
17、 《汇 添富 收益 快钱 货币 市场基 金基 金合 同》 于2014 年 12 月 23 日正式 生效 ， 陆文磊 先生 、
徐寅喆 女士 共同 任该 基金 的基金 经理 。
18、 本 报告 期内， 因基 金 托管人 中国 工商 银行 股份 有限公 司 （以下 简称 “ 本行” ） 工作 需要，
周月秋 同志 不再 担任 本行 资产托 管部 总经 理。 在 新 任资产 托管 部总 经理 李勇 同志完 成证 券投 资 基
金行业 高级 管理 人员 任职 资格备 案手 续前， 由副 总 经理王 立波 同志 代为 行使 本行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 61 页 共 69 页
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2013 年 6 月 25 日）起 至本
报告期 末， 为本 基金 进行 审计。 本报 告期 末， 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 3,540,403,928.43 28.46% 3,146,623.15 28.32% -
齐鲁证券 2 1,086,245,841.76 8.73% 970,713.33 8.74% -
国信证券 1 928,402,984.22 7.46% 821,546.81 7.39% -
兴业证券 2 816,695,643.16 6.56% 723,816.98 6.51% -
联合证券 1 810,247,430.99 6.51% 716,988.64 6.45% -
银河证券 2 699,413,101.90 5.62% 619,051.44 5.57% -
东兴证券 1 604,463,682.58 4.86% 550,302.01 4.95% -
国金证券 2 526,197,369.41 4.23% 466,736.96 4.20% -
华鑫证券 1 512,545,821.00 4.12% 466,620.85 4.20% -
中信建投 1 491,169,792.18 3.95% 447,159.56 4.02% -
中金公司 2 478,849,762.18 3.85% 425,299.25 3.83% -
招商证券 2 470,191,456.17 3.78% 416,072.37 3.74% -
财富证券 1 369,358,900.69 2.97% 336,263.22 3.03% -
海通证券 1 249,656,941.28 2.01% 227,286.62 2.05% -
国都证券 1 153,022,853.29 1.23% 139,311.39 1.25% -
安信证券 1 148,562,320.96 1.19% 135,250.71 1.22% -
国泰君安 2 134,693,001.04 1.08% 119,190.44 1.07% -
上海证券 1 115,254,776.33 0.93% 104,928.68 0.94% - 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 62 页 共 69 页
民族证券 1 91,461,888.58 0.74% 83,266.94 0.75% -
长江证券 1 82,451,001.73 0.66% 75,062.92 0.68% -
渤海证券 1 78,547,433.08 0.63% 71,509.30 0.64% -
申银万国 1 53,055,717.79 0.43% 48,301.57 0.43% -
广州证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
北京高华 1 - - - - -
厦门证券 1 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 19,578,630.90 41.79% - - - -
齐鲁证券 13,665,327.40 29.17% 1,020,000,000.00 72.08% - -
国信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华鑫证券 13,606,819.70 29.04% 150,000,000.00 10.60% - -
中信建投 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
招商证券 - - - - - - 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
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财富证券 - - 45,000,000.00 3.18% - -
海通证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
民族证券 - - 200,000,000.00 14.13% - -
长江证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
北京高华 - - - - - -
厦门证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1） 基 金交 易单 元选 择和 成交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、 协 调和监 督； （2）交
易单元 分配 的目 标是 按照 证监会 的有 关规 定和 对券 商服务 的评 价控 制交 易单 元的分 配比 例； （3 ）
投资研究部根 据评分的 结 果决定本月的 交易单元 分 配比例。其标 准是按照 上 个月券商评 分决定本
月的交易单元 拟分配比 例 ，并在综合考 察年度券 商 的综合排名及 累计的交 易 分配量的基 础上进行
调整， 使得 总的 交易 量的 分配符 合综 合排 名， 同时 每个交 易单 元的 分配 量不 超过总 成交 量 的30%；
（4） 每半年 综合 考虑 近半 年及最 新的 评 分 情况 ， 作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据； （5）调
整租用 交易 单元 的选 择及 决定交 易单 元成 交量 的分 布情况 由投 资研 究部 决定 ， 投资总 监审 批 ； （6 ）
成交量分布的 决定应于 每 月第一个工作 日完成； 更 换券商交易单 元的决定 于 合同到期前 一个月完
成； （7）调 整和更换 交 易单元所涉 及到的交 易单 元运行费及 其他相关 费用 ，基金会计 应负责 协
助及时 催缴 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司交易单 元的 变更 情况 ：
此41 个交 易单 元与 汇添 富 成长焦 点股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富策 略回 报股 票型证 券投 资基 金，汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 64 页 共 69 页
汇添富 成长 多因 子量 化策 略股票 型证 券投 资基 金共 用。本 报告期新 增 1 家证 券公司 的 1 个交 易单
元：齐 鲁证 券（ 深交 所交 易单元 ） 。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 调整 现金宝 快速 取现业务 规则
的公告
管理人 网站
2014 年 1 月 1 日
2
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于旗下基 金 2013 年年度资 产净
值的公 告
管理人 网站
2014 年 1 月 2 日
3
汇添富 美 丽 30 股票 型证券 投资
基金2013 年第4 季度报 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 1 月 20 日
4
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基 金更 新招 募说 明书 摘要（2013
年第1 号）
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 2 月 7 日
5
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基金更 新招 募说 明书 （2013 年第
1 号）
管理人 网站
2014 年 2 月 7 日
6
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加鑫鼎盛 为销
售机构 的公 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 2 月 14 日
7 汇添富 现金 宝理 财服 务澄 清公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 2 月 25 日
8
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加太平洋 证券
为销售 机构 的公 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站, 深交 所 2014 年 3 月 7 日
9 汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资 管理人 网站 2014 年 3 月 26 日 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 65 页 共 69 页
基金2013 年年 度报 告
10
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基金2013 年年 度报 告摘 要
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 3 月 26 日
11
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与中金公 司开
展的申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 4 月 4 日
12
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于客服 中心 变更 办公 地址 的公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 4 月 10 日
13
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加钱景财 富为
销售机 构的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 4 月 11 日
14
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 变更 直销中 心银 行账户信 息的
公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站, 深交 所 2014 年 4 月 21 日
15
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基金2014 年第1 季度报 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 4 月 22 日
16
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与浦发银 行开
展 的电 子渠道 申购 基金费率 优惠
活动的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 4 月 30 日
17
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 公司 董事、 监事 、高级管 理人
员 以及 其他从 业人 员在子公 司兼
职情况 的公 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 6 月 10 日
18
汇 添富 基金汇 添富 基金管理 股份
有 限公 司关于 旗下 部分基金 增加
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管 2014 年 6 月 11 日 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 66 页 共 69 页
大同证 券为 销售 机构 的公 告 理人网 站, 深交 所
19
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 香港 子公司 办公 地址变更 的公
告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 7 月 1 日
20
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于旗下基 金 2014 年上半年 度资
产净值 的公 告
管理人 网站
2014 年 7 月 1 日
21
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与华龙证 券开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 7 月 7 日
22
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基金2014 年第2 季度报 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 7 月 19 日
23
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与华龙证 券开
展 的申 购基金 费率 优惠活动 的公
告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 7 月 24 日
24
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加包商银 行为
销售机 构的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 7 月 26 日
25
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 基金参 与交 通银行电 子渠
道 “基 金营养 组合”申购基 金费
率“折上折”优惠活 动的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 7 月 29 日
26
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基 金更 新招 募说 明书 摘要（2014
年第1 号）
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 8 月 8 日
27 汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资 中国证券 报,上 海证 2014 年 8 月 8 日 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 67 页 共 69 页
基金更 新招 募说 明书 （2014 年第
1 号）
券报, 证券时报, 管
理人网 站
28
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基金2014 年半 年度 报告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 8 月 25 日
29
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基金2014 年半 年度 报告 摘要
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 8 月 25 日
30
汇 添富 基金管 理有 限公司澄 清公
告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 8 月 29 日
31
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司澄
清公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 9 月 3 日
32
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加江苏银 行为
销售机 构的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 9 月 12 日
33
汇 添富 基金管 理有 限公司关 于旗
下 部分 基金在 工商 银行开通 定投
业务并 参与 费率 优惠 活动 的公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 10 月 14 日
34
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与五矿证 券开
展 的网 上交易 系统 申购基金 费率
优惠活 动的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 10 月 15 日
35
汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资
基金2014 年第3 季度报 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 10 月 24 日
36
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加天风证 券为
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管 2014 年 10 月 30 日 汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 68 页 共 69 页
销售机 构的 公告 理人网 站
37
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值方法 的公 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 10 月 30 日
38
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金调 整停牌股 票估
值方法 的公 告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 11 月 26 日
39
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加恒久浩 信为
代销机 构的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站 2014 年 12 月 22 日
40
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与中国工 商银
行 2015 倾心 回馈 基金定投 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 12 月 30 日
41
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金增 加邮储银 行为
销 售机 构并参 与费 率优惠活 动的
公告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 12 月 30 日
42
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与华福证 券开
展 的基 金申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站, 深交 所
2014 年 12 月 31 日
43
汇 添富 基金管 理股 份有限公 司关
于 旗下 部分基 金参 与申万证 券开
展 的基 金申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证券 报,上 海证
券报, 证券时报, 管
理人网 站
2014 年 12 月 31 日
汇添富美丽 30 股票 2014 年年 度报告
第 69 页 共 69 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 汇添 富美丽 30 股票型 证券 投资 基金募集 的文 件；
2、 《汇 添富 美丽 30 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《汇 添富 美丽 30 股票 型证券投 资 基金托 管协 议》 ；
4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5、报 告期 内汇 添富 美丽30 股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存放地 点
上海市 富城 路99 号震旦 国际大 楼 21 楼汇 添富 基金 管 理股份 有限 公司
12.3 查阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年3 月31 日
