汇丰恒生：关于增加C类基金份额类别并修改基金合同的公告查看PDF公告
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汇丰晋信基金管理有限公司关于汇丰晋信恒生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证
券投资基金增加 C 类基金份额类别并修改基金合同的公告
公告送出日期：2015 年 4 月 1 日
一、 公 告 基 本 信 息
基金名称 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金
基金简称 汇 丰 晋 信 恒 生 龙 头 指 数
基金 主 代码 540012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 8 月 1 日
基金管理人名称 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人名称 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司
公告依据
汇丰晋信恒生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金
基 金 合 同 、 招 募 说 明 书
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称
汇 丰 晋 信 恒 生 龙 头 指
数 A
汇 丰 晋 信 恒 生 龙 头 指
数 C
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 540012 001149
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二 、 时 间 安 排
为了满足更多投资者的理财需求，回报广大投资者对本 公 司 的 长 期 支 持 与
厚爱，经与本基金的托管人——中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 协商一致， 汇
丰晋信恒生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基金”） 自 2015 年 4
月 1 日 起增加 C 类 基金份额类别及相应的 C 类收费模式（该类收费模式不收取
申购费，而是从基金资产中计提销售服务费 ） ， 并 随 之 修 改 基 金 合 同 。 自 2015
年 4 月 1 日 起，投资者可自主选择按照 C 类收费模式（C 类代码：001149 ）申
购 本 基 金 份 额 ， 亦 可 选 择 按 照 A 类收费模式（A 类代码：540012 ）申购本基金
份额。
三 、 新 增 C 类 基 金 份 额 类 别 基 本 情 况
原 有 的 收 取 申 购 费 （ 前 端 ） 和 赎 回 费 的 基 金 份 额 类 别 更 名 为 A 类 基 金 份 额 ，
新 增 收 取 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 类 别 命 名 为 C 类基金份额。投资者申购时可以
自主选择 A 类或 C 类基金份额。
两 类 基 金 份 额 分 别 设 置 对 应 的 基 金 代 码 ， 所 适 用 的 费 率 分 别 如 下 ：
1 、 A 类基金份额 （ 现 有 申 购 、 赎 回 费 率 模 式 维 持 不 变 ）
基金代码： 540012
1) 申购费 率
申 购 金 额 （ 万 元 ） 申 购费 率
A ＜50 1.2%
50 ≤ A ＜100 0.8%
100 ≤A ＜500 0.4%
A ≥500 每 笔 1000 元
2) 赎回费 率
持 有 时 间 （N ） 赎 回 费 率
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N ＜1 年 0.5%
1 年≤ A ＜2 年 0.25%
A ≥2 年 0%
注：1 个月为 30 天，1 年为 365 天，N 为持有期限。
2 、C 类 基 金 份 额 （ 新 增 加 的 基 金 份 额 类 别 ）
基 金 代 码 ：001149
1) 申购费 率
申购费率为 0%
2) 赎回费 率
持 有 时 间 （N ） 赎 回 费 率
N ＜30 天 0.5%
30 天≤ A ＜6 个月 0.20%
A ≥6 个月 0%
注：1 个月为 30 天，1 年为 365 天，N 为 持 有 期 限 。
3) 销售服务费
销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.5%
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。
计算方法如下：
H ＝E × 年 销 售 服 务 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为前一日的 C 类基金资产净值
C 类 份 额 的 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 经
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 由 基金托管人于次月第 2-5 个 工 作 日 内 从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
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顺延。
四 、 新 增 C 类 基 金 份 额 类 别 适 用 的 销 售 机 构
1 、 直销机构
汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 理 财 中 心
地址： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 17 楼
电话：021-20376868
传真：021-20376989
联系人：薛蓓
网址：www.hsbcjt.cn
客 户 服 务 中 心 电 话 ：021-20376888
汇 丰 晋 信 基 金 电 子 交 易 平 台
网址：https://etrading.hsbcjt.cn/
联系人：薛蓓
电话：021-20376952
2、代销机构（排名不分先后）
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 渤 海 银 行 股 份
有限公司。
五 、 《 基 金 合 同 》 的 修 订 内 容
本 公 司 对 《 汇丰晋信恒生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基
金 合 同 》 ” ） 中 涉 及 增 加 C 类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订未
对原有基金份额持有人的利益形成任何重大影响，根据《基金合同》的规定无
需召开基金份额持有人大会。 本 公 司 已 就 修 订 内 容 与 基 金 托 管 人 ——中国邮政
储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 协 商 一 致 ，并 已 报 中 国 证 监 会 备 案 。 《 基 金 合 同 》的 修 订
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内容具体如下：
1 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 二 条 、 释 义 ” 中 增 加 三 条 释义：
“53、A 类 基 金 份 额 ： 指 在 投 资 人 认 购/ 申购时收取前端认购/ 申购费用的基
金份额
54 、C 类 基 金 份 额 ： 指 在 投 资 人 认 购/ 申购时不收取认购/ 申 购 费 用 ，而 是 从
本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 。
55 、 销 售 服 务 费 ： 指 从 基 金 资 产 中 计 提 的 ， 用 于 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 市
场推广、销售以及 C 类 基 金 份 额 持 有 人 服 务 的 费 用 。 ”
2 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 三 条 、 基 金 的 基 本 情 况 ” 中 增 加 “ （ 八 ） 基 金 份 额 的
类别”：
“ 本 基 金 根 据 认 购/ 申购费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。
在投资人认购/ 申购时收取前端认购/ 申 购 费 用 的 ， 称 为 A 类 基 金 份 额 ； 在 投 资 人
认购/ 申 购 时 不 收 取 认 购/ 申 购 费 用 ， 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费
的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额
净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
投资人在认购/ 申 购 基 金 份 额 时 可 自 行 选 择 基 金 份 额 类 别 。 本 基 金 不 同 基 金
份 额 类 别 之 间 不 得 互 相 转 换 。
在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作
情 况 ，在 履 行 适 当 程 序 后 ，基 金 管 理 人 可 根 据 实 际 情 况 ，经 与 基 金 托 管 人 协 商 ，
增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基
金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须报证监会
备 案 并 提 前 公 告 。 ”
3 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 四 条 、 基 金 份 额 的 发 售 ” 的 “ （ 二 ） 基 金 份 额 的 认 购 ”
中 对 “1.认 购 费 用 ”进行修改：
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“ 本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用， C 类基金份额不收取
认购费用。
在 遵 守 相 关 法 规 对 最 高 额 限 制 的 情 况 下 ， 本 基 金 A 类基金份额的认购费率
由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，
主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 。 ”
4 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 六 条 、 基 金 份 额的申购、赎回与转换”中 对 “ （ 六 ）
申 购 和 赎 回 的 价 格 、 费 用 及 其 用 途 ” 进行修改：
“1 、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金
代码，分别计算和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算，保留
到 小 数 点 后 4 位 ， 小 数 点 后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产 承 担 。T 日的基金份额净值在当天收市后计算。 遇特殊情况， 经中国证监会同
意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
4 、 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 用 由 申 购 该 类 基 金 份 额 的 投 资 人 承 担 ， 不
列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。 ”
以 下 内 容 序 号 依 次 修 改 。
5 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 六 条 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 中 “ （ 三 ） 基
金 份 额 申 购 与 赎 回 的 原 则 ” 项 下 增 加 了 第 5 项 ， 并 将 第 3 项修改为：
“3 、基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 ， 对 于 其 持 有 的 基 金 份 额 ，基 金 管 理 人
按照同一基金份额类别“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人在该销
售机构托管的同一类别的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金
份 额 先 赎 回 ， 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回 ， 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ；
5、本基金的基金份额分为 A 类和 C 类，投资者在申购时可自行选择基金
份额类别。基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，未来在
条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同类别之间的转换服务，相关规则
由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 。 ”
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以 下 内 容 序 号 依 次 修 改 。
6 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 七 条 、 基 金 合 同 当 事 人 及 其 权 利 义 务 ” 之 “ （ 二 ） 基
金托管人”中 将 “法定代表人”项修改为：
“ 法 定 代 表 人 ： 李 国 华 ”
7 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 十 四 条 、 基 金 资 产 的 估 值 ” 中 “ （ 四 ） 估 值 程 序 ” 中
修改：
“1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ，基金资产净值除以当日基金
份 额 的 余 额 数 量 计 算 ，A 类和 C 类基金份额净值均精确到 0.0001 元 ， 小 数 点 后
第 五 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 ”
8 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 十 四 条 、 基 金 资 产 的 估 值 ” 中 “ （ 五 ） 估 值 错 误 的 处
理”中修改：
“基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
估 值 的 准 确 性 、 及 时 性 。 当 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位 以 内 （ 含 第
4 位 ） 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值 错 误 。 ”
9 、 在 《 基 金 合 同 》 “ 第 十 五 条 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ” 中 ：
1 ）在“ （ 一 ）基 金 费 用 的 种 类 ”中 ，增 加“3 、从 C 类基金份额的基金财产
中 计 提 的 销 售 服 务 费 ； ” ， 以 下 种 类 序 号 依 次 修 改 。
2 ） 在 “ （ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 ” 中 ， 增 加 ： “4 、
基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 ”:
“ 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 基 金 份 额 计 提 的 年 销 售 服
务费率为 0.50% ， 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 ：
H ＝E × 年 销 售 服 务 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
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E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
C 类 份 额 的 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 经
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ， 有 基 金 托 管 人 于 次 月 第 2-5 个 工 作 日 内 从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持
有 人 服 务 费 等 。 ”
以 下 内 容 序 号 依 次 修 改 。
10 、 在 《 基 金 合 同 》 中 “ 第 十 八 条 基 金 的 信 息 披 露 ” 中 “ （ 八 ） 临 时 报 告 与
公告”项下的第 22 项 进行了修改：
“22、 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 、 销 售 服 务 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ； ”
本 公 司 将 于 公 告 当 日 ， 将 修 改 后 的 本 基 金 《 基 金 合 同 》 登 载 于 公 司 网 站 ，
并在《 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股行业龙头指数证券投资基金 招 募 说 明 书 》 中 ， 对 上 述
相 关 内 容 进 行 相 应 修 改 。
六 、 联 系 方 式
1 、 汇丰晋信基金管理有限公司客户服务热线：021-20376888
2 、 汇丰晋信基金管理有限公司网站 www.hsbcjt.cn
六、风险提示
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并
不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业
绩表现的保证。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》 、
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《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风
险承受能力选择适合自己的基金产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买
者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风 险 ， 由 投 资 人 自 行 负 担 。 敬 请 投 资 人 在 购 买 基 金 前 认 真 考 虑 、 谨 慎 决 策 。
特此公告。
汇丰晋信基 金 管 理 有 限 公 司
2015 年 4 月 1 日
