汇丰恒生：关于开通C类份额转换业务的公告查看PDF公告
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汇 丰晋 信基 金管 理有 限公 司
关 于开 通 汇 丰晋 信恒 生行 业龙 头指 数证 券投 资基 金 C 类 份额 转
换 业务 的公 告
公告送出日期：2015 年 4 月 1 日
1、 公告 基本信 息
基金名称
汇丰晋信恒生行业龙头指数证券投资基金 C 类 份
额
基金简称
汇丰晋信恒生龙头指数 C
C 类交易代码
001149
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2012 年8 月1 日
基金管理人名称
汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人名称
中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金注册登记机构名称
汇丰晋信基金管理有限公司
公告依据
汇丰晋信恒生 A 股行业 龙头指数证券投资基金 基
金合同、招募说明书
转换转入起始日 2015 年 4 月 1 日
转换转出起始日 2015 年 4 月 1 日
2、 转换 费率
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费 、 申购补差 费和转换手续费三部分。 具
体费率如下:
转出基金 转入基金
转出基金
赎回费率
申购补差 费率 转换手续 费率
2
转出基金 转入基金
转出基金
赎回费率
申购补差 费率 转换手续 费率
汇丰晋信2016 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.30% 0% 0%
汇丰晋信 龙腾 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.30% 0% 0%
汇丰晋信 动态策 略 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.50% 0% 0%
汇丰晋信2026 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.50%
0%
0%
汇丰晋信 平稳增利
基金 A
汇丰晋信 恒生龙 头指数 C
持有期限 ＜7 日的
基金份额 ， 赎 回费
率为 1.50%；
持有期限 ≥ 7 日
的基金份 额， 赎回
费率为 0.10%
0% 0%
汇丰晋信 平稳增利
基金 C
汇丰晋信 恒生龙 头指数 C
持有期限 ＜30 日
的基金份 额， 赎回
费率为 0.75%；
持有期限 ≥ 30
日的基金 份额 ， 赎
回费率为 0%
0% 0%
汇丰晋信 大盘 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.50% 0% 0%
汇丰晋信 中小盘 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.50% 0% 0%
汇丰晋信 低碳先 锋 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.50% 0% 0%
汇丰晋信 消费红 利 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.50% 0% 0%
汇丰晋信 科技先 锋 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0.50% 0% 0%
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转出基金 转入基金
转出基金
赎回费率
申购补差 费率 转换手续 费率
汇丰晋信 货币 汇丰晋信 恒生龙 头指数 C 0% 0% 0%
汇丰晋信 双核策 略
混合 A
汇丰晋信 恒生龙 头指数 C
持有期限 ＜7 天的
基金份额 ， 赎 回费
率为 1.50%；
持有期限 ≥ 7 天
且< 30 天的基金
份额， 赎回费 率为
0.75% ；
持有期限 ≥ 30 天
且< 6 个月的基金
份额， 赎回费 率为
0.50% ；
持有期限 ≥6 个月
且<1 年的基金份
额，赎回 费率为
0.25% ；
持有期限 ≥1 年的
基金份额 ， 赎 回费
率为 0.15%。
0% 0%
汇丰晋信 双核策 略
混合 C
汇丰晋信 恒生龙 头指数 C
持有期限 ＜30 天
的基金份 额， 赎回
费率为 0.50%；
持有期限 ≥ 30 天
且< 6 个月的基金
份额， 赎回费 率为
0.20% ；
持有期限 ≥6 个
月，赎回 费率为
0%。
0% 0%
汇丰晋信 新动力 混
合
汇丰晋信 恒生龙 头指数 C
持有期限 ＜7 天的
基金份额 ， 赎 回费
率为 1.50%；
持有期限 ≥ 7 天
且< 30 天的基金
份额， 赎回费 率为
0.75% ；
持有期限 ≥ 30 天
且< 6 个月的基金
份额， 赎回费 率为
0.50% ；
0% 0%
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转出基金 转入基金
转出基金
赎回费率
申购补差 费率 转换手续 费率
持有期限 ≥6 个月
且<1 年的基金份
额，赎回 费率为
0.25% ；
持有期限 ≥1 年的
基金份额 ， 赎 回费
率为 0.15%。
汇丰晋信 恒生龙 头
指数 C
汇丰晋信 2016 基金
持有期限 ＜30 天
的基金份 额， 赎回
费率为 0.5%；
持有期限 ≥30 天
且＜6 个月 的 基金
份额， 赎回费 率为
0.20% ；
持有期限 ≥6 个月
的基金份 额， 赎回
费率为 0% 。
申购补差 费率为 转
入基金的 申购费 率
0%
汇丰晋信 龙腾基 金
汇丰晋信 动态策 略基金
汇丰晋信 2026 基金
汇丰晋信 平稳增利 基金 A
汇丰晋信 平稳增利 基金 C
汇丰晋信 大盘基 金
汇丰晋信 中小盘 基金
汇丰晋信 低碳先 锋基金
汇丰晋信 消费红 利基金
汇丰晋信 科技先 锋基金
汇丰晋信 货币基 金
汇丰晋信 新动力 混合
汇丰晋信 双核策 略混合 A
汇丰晋信 双核策 略混合 C
3 、 其 他与转 换相 关的 事项
（1）转换业务办理时间
投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。
（2）基金转换的计算公式
“汇丰晋信 2016 基金” 、 “汇丰晋信龙腾基金” 、 “汇丰晋信动态策略基金” 、
“汇丰晋信 2026 基金” 、 “汇丰晋信平稳增利 基金 A”、“汇丰晋信平稳增利 基金
C”、 “汇丰晋信大盘基金” 、 “汇丰晋信中小盘基金” 、 “汇丰晋信低碳先锋基金” 、
“汇丰晋 信消费红 利 基 金” 、 “ 汇丰晋信 科技先 锋基金” 、“ 汇丰 晋信货 币基金” 、
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“ 汇丰晋信双核策略混合 A ” 、 “汇丰晋信双核策略混合 C ” 、 “汇丰 晋信新动力
混合” 和 “汇丰晋信恒 生行业龙头指数基金 C ” 的前端份额间的有效转换申请的
申购补差费统一采用外扣法。具体计算公式如下：
转出金额 = 转出基金份额 ×转出基金当日基金 份额净值
转换费用
=
转 出 金 额× 转出基金赎回费率 + （ 转出金额- 转出金额× 转出
基金赎回费率）× （转 换手续费率+ 申购补差费率）/ （1+ 转换手续费 率+ 申购补差
费率）
转入份额
= （转出金额-转换费用）/ 转入基金当日基金份额净值
（上述计算结果均四舍五入保留小数点后两位）
例一 ：某投资者申请 将其持有的 80,000 份 汇丰晋信龙腾基金份额转换为 汇
丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类基金份额，转换申请当日汇丰 晋信龙腾 基金
的基金份额净值为 1.1000 元，汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 的基金份额净
值为 1.4000 元，适用的 赎回费率为 0.3% ，申购补差费率为 0% ，转换手续费率
为 0% ， 则转入汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 的基金份额为：
转出 金额 =80,000 ×1.1000=88,000 元
转换费 用 ＝88,000 ×0.3% ＝264 元
转入 汇丰晋信新动力混合 基金的基金份额＝（88,000－264）/1.4000 ＝
62,668.57 份
即该投资者可将持有的 80,000 份汇丰晋信 龙腾 基金份额转换为 62,668.57 份
汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 。
例二 ： 某投资者申请 将其持有的 60 天的 1,000,000 份汇丰晋信恒生行业龙头
指数基金 C 类份额转换为汇丰 晋信大盘基金份额，转换申请当日 汇丰晋信恒生
行业龙头指数基金 C 的基金份额净值为 1.5000 元，汇丰晋信大盘基金的基金份
额净值为 1.2000 元， 适用的 赎回费率为 0.2% ， 申购补差费率为 0.8% ， 转换手续
费率为 0% ，则转入汇丰 晋信大盘基金的基金份额为：
转出 金额 =1,000,000 ×1.5000=1,500,000 元
转换费 用 ＝1,500,000 ×0.2%+( 1,500,000-1,500,000 ×0.2%) ×
0.8%/(1+0.8%)=14880.95 元
转入汇丰 晋信大盘 基金的基金份额＝（1,500,000-14880.95）
/1.2000=1,237,599.21 份
即该投资者可将持有的 1,000,000 份汇丰晋 信恒生行业龙头指数基金 C 类基
金 份额转换为 1,237,599.21 份汇丰晋信大盘基金份额 。
（3）基金转换业务规则
1 ） 基金转 换以份 额为单 位 进行申 请。投 资者办 理 基金转 换业务 时，转出
方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
2 ） 本公司 目前只 开通前 端 收费模 式的开 放式基 金 之间的 基金转 换业务，
暂不支持后端收费模式的开放式基金转换。
3 ） 基金转换采用未知价 法，即以申请当日基金份额净值为基础 计算。
4 ） 基金转 出视为 赎回， 转 入视为 申购。 正常情 况 下，基 金注册 登记机构
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将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。 在 T
＋2 日 后（包 括该日 ） 投资者 可通过 各销售 机构 查询 基金转 换的成交
情况，基金转换后 转入份额的可赎回的时间为 T ＋2 日。
5 ） 目前基金转换的最低申请份额为 100 份基金单 位。 基金份额持有最低
为 100 份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100
份时， 需一次 性全额 转 出。 单 笔转入 申请不 受 转入基 金最低 申购限额
限制。如代销机构规定的基金转换最低申请份额下限高于 100 份，则
按照代销机构规定的最低申请份额下限执行。
6 ） 前端收 费方式 的基金 转 换， 转 入的基 金份额 的 持有期 将自转 入的基金
份额被确认之日起重新开始计算 。
（4）暂停基金转换 的情形
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规
定。
（5）转换业务 的具体规则请遵循各代销机构的具体规则执行 。
4、 基金 销售 机构
4.1 直销 机构
? 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
电话：021-20376868
传真：021-20376989
联系人：薛蓓
网址：www.hsbcjt.cn
客户服务中心电话：021-20376888
? 汇丰晋信基金电子交易平台
网址：https://etrading.hsbcjt.cn
电话：021-20376952
联系人：薛蓓
4.2 场外 非直销 机构
渤海银行股份有限公司、 上海农村商业银行股份有限公司、 平安银行股份有
限公司 （上述排名不分先后）
5、 其他 需要 提示的 事项
（1） 本公告仅对 “汇 丰晋信 2016 基金” 、 “汇 丰 晋信龙腾基金” 、 “汇丰晋信动
态策略基金” 、 “汇 丰晋信 2026 基金” 、“ 汇丰 晋信平稳增利基金 A”、“汇
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丰晋信平稳增利 基金 C”、 “汇丰晋信大盘基金” 、“ 汇丰晋信中小盘基 金” 、
“ 汇丰晋信低碳先锋基金” 、 “汇丰晋信消费红利 基金” 、 “汇丰晋信科技先
锋基金” 、“ 汇丰晋信货币基金” 、“ 汇丰晋信双核策略混合 A ” 、 “ 汇丰晋
信双核策略混合 C ” 、 “ 汇丰晋信新动力 混合 ” 和“ 汇丰晋信恒生行业龙头
指数基金 C ” 之间的 基 金转换业务予以说明 ， 投资者欲了解基金的详细情
况， 请仔细阅读 基金合同、 最新的招募说明书 等相关基金法律文件 。 本公
司今后发行和管理的其他开放式基金的基金转换业务将另行公告。
（2） 汇丰晋信旗下开放式基金的转换所产生的费用，以本公告列明的费率为
准。 本公司可以根据市场情况 ， 在不违背有关法律法规和基金合同规定的
前提下，对上述 基金转换的程序、有关限制 、收费方式和费率进行调整，
但最迟应于调整生效 前 2 日在指定媒体上公告。
（3） 业务咨询
汇丰晋信基金管理有限公司
客户服务电话：021-20376888
网址：www.hsbcjt.cn
（4） 风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业绩表现
的保证。 投资有风险， 敬请投资者在投资基金前认真阅读 《基金合同》 、 《招募说
明书》 等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的风险承受能力
选择适合自己的基金产品。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则，
在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自
行负担。敬请投资人在购 买基金前认真考虑、谨慎决策。
特此公告 。
汇丰晋信 基金管理有限公司
2015 年 4 月 1 日
