华富竞争力优选混合型证券投资基金2014
年年度报告
2014年12月31日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2015年 3 月31 日
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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§1 重要提示及目录?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 30 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2014 年01月01 日起至 2014年 12 月31 日止。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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1.2 目录?
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3
§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5
2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...............................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7
3.3 过去三年基金的利润分配情况..................................................................................................9
§4 管理人报告.........................................................................................................................................10
4.1 基金管理人及基金经理情况....................................................................................................10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................13
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................15
4.9?报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................15
§5 托管人报告.........................................................................................................................................16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........16
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................16
§6 审计报告.............................................................................................................................................16
6.1 审计报告基本信息....................................................................................................................16
6.2 审计报告的基本内容................................................................................................................16
§7 年度财务报表.....................................................................................................................................17
7.1 资产负债表................................................................................................................................17
7.2 利润表........................................................................................................................................19
7.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................20
7.4 报表附注....................................................................................................................................21
§8 投资组合报告.....................................................................................................................................44
8.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................44
8.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................45
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................45
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................46
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................48
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................49 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................49
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................49
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................49
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................49
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ..................................................................49
8.12 投资组合报告附注..................................................................................................................50
§9 基金份额持有人信息.........................................................................................................................51
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................51
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ....................................................................51
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................51
§10 开放式基金份额变动.......................................................................................................................51
§11 重大事件揭示...................................................................................................................................52
11.1 基金份额持有人大会决议 ......................................................................................................52
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................52
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................53
11.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................53
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................................................53
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................53
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..............................................................................54
11.8 其他重大事件..........................................................................................................................56
§12 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................62
§13 备查文件目录...................................................................................................................................62
13.1 备查文件目录..........................................................................................................................62
13.2 存放地点..................................................................................................................................62
13.3 查阅方式..................................................................................................................................62
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§2 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金名称 华富竞争力优选混合型证券投资基金
基金简称 华富竞争力优选混合
基金主代码 410001
交易代码 410001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年 3月2 日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,625,828,006.59 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明?
投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的
投资策略，对基金投资风险的控制遵循“事前防范、
事中控制、事后评估”的风险控制程序，运用华富 PMC
选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值
投资策略 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资
产的权重；在行业及股票选择方面，利用自身开发的
“华富 PMC 选股系统”进行行业及股票综合筛选；在
债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益
率曲线，积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准 60%×中信标普 300 指数＋35%×中信标普全债指数＋
5% ×同业存款利率
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征
从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债
券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置
与积极主动的精选证券，实现风险限度内的合理回报。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 满志弘 田青
联系电话 021-68886996 010-67595096 信息披露负责人
电子邮箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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客户服务电话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 章宏韬 王洪章
2.4 信息披露方式??
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦
9楼
注册登记机构 华富基金管理有限公司 上海市陆家嘴环路 1000号 31 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 140,185,171.32 67,808,662.13 -213,888,433.08
本期利润 208,360,795.89 301,258,135.59 -62,305,675.79
加权平均基金份额本期利润 0.1283 0.1796 -0.0361
本期加权平均净值利润率 18.84% 30.61% -7.64%
本期基金份额净值增长率 23.26% 38.87% -7.19%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配利润 -115,025,329.81 -256,547,602.63 -339,746,526.82
期末可供分配基金份额利润 -0.0707 -0.1603 -0.2017
期末基金资产净值 1,282,999,222.33 1,024,890,874.70 776,519,234.01
期末基金份额净值 0.7891 0.6402 0.4610
3.1.3 累计期末指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
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基金份额累计净值增长率 170.98% 119.85% 58.31%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12 月31 日。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 5.95% 1.45% 24.31% 0.98% -18.36% 0.47%
过去六个月 24.96% 1.29% 34.71% 0.79% -9.75% 0.50%
过去一年 23.26% 1.31% 31.64% 0.72% -8.38% 0.59%
过去三年 58.87% 1.42% 36.87% 0.77% 22.00% 0.65%
过去五年 -4.76% 1.40% 10.33% 0.81% -15.09% 0.59%
自基金合同
生效起至今
170.98% 1.62% 169.15% 1.07% 1.83% 0.55%
注：业绩比较基准收益率＝60%×中信标普 300指数＋35%×中信标普全债指数＋5% ×同业存款利
率，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
注：根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：
股票 30%～90%、债券 5%～65%、现金不低于基金资产净值的 5％。本基金建仓期为 2005 年 3 月 2
日至 9 月 2 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了
《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况?
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发
放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2014年度 - - - -
2013年度 - - - -
2012年度 - - - -
合计 - - - -
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§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号
文核准开业，4 月 19 日在上海正式注册成立，注册资本 1.2 亿元，公司股东为华安证券股份有限
公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止 2014 年12月 31 日，本
基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票
型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基
金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华富强化回
报债券型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资
基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富分级债券型
证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、
华富恒稳纯债债券型证券投资基金十六只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
龚炜
华富竞争力优
选混合型基金
基金经理、 华富
成长趋势股票
型基金基金经
理、 华富灵活配
置混合型基金
基金经理、 华富
智慧城市灵活
配置混合型基
金基金经理、 公
司公募投资决
策委员会主席、
公司总经理助
理、 投研总监兼
基金投资部总
监
2012年12月21日 - 十一年
安徽财经大学金融
学硕士，研究生学
历。历任湘财证券
有限责任公司研究
发展部行业研究
员、中国证监会安
徽监管局机构处科
员、天治基金管理
有限公司研究发展
部行业研究员、投
资管理部基金经理
助理、天治创新先
锋股票型基金和天
治成长精选股票型
基金的基金经理、
权益投资部总监，
2012年9月加入华华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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富基金管理有限公
司，曾任研究发展
部金融工程研究
员、公司投研副总
监。
注：任职日期指公司作出决定之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会
《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、
基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，不存在损害基金
份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度和控制方法?
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司制定了《华富基金管
理有限公司公平交易管理制度》 ，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公司的公平交易制度
所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同
时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。具体
控制措施如下：
在研究分析和投资决策环节，公司通过建立规范、完善的研究管理平台，为所有的投资组合
经理提供公平的研究服务和支持。公司的各类投资组合，在保证其决策相对独立的同时，在获取
投资信息、投资建议及决策实施方面均享有公平的机会。各投资组合经理根据其管理的投资组合
的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行投资决策，保证
各投资组合投资决策的客观性和独立性。
在交易执行环节，公司设立独立的集中交易部门，通过实行集中交易制度和公平的交易分配
制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。交易执行的公平原则： “价格优先、时间优先、
综合平衡、 比例实施” ， 保证交易在各投资组合间的公正实施， 保证各投资组合间的利益公平对待。
公司通过完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，确保各投资
组合获得公平的交易机会。
在行为监控和分析评估环节，公司将公平交易作为日常交易监控的重要关注内容，加强对投华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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资交易行为的监察稽核力度，公司集中交易部、监察稽核部等相关部门严格按照公司关于异常交
易的界定规则对违反公平交易原则的异常交易进行识别、监控与分析。每日交易时间结束后，集
中交易部对每一笔公平交易的执行结果进行登记，逐笔备注发生公平交易各指令的先后顺序及实
际执行结果，由具体执行的交易员签字确认留档，并交监察稽核部备案。公司监察稽核部分别于
每季度和每年度对公司管理的不同投资组合整体收益率差异、 分投资类别的收益率差异进行分析，
对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如 1日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价差进行分
析。本报告期内，根据纳入样本内的数据分析结果，未发现明显异常情况。
4.3.2 公平交易制度的执行情况?
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.3 异常交易行为的专项说明?
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
2014 年上证综指上涨 52.87%、深圳成指上涨 35.62%、中小板综指上涨 9.67%、创业板指上涨
12.83%，全年市场结构型特征明显、分化较大。中国经济的扩张主要源自房地产和基础设施建设，
负债继续膨胀，随着房地产投资增速的下降，实体经济资金需求增速减缓，社会融资利润有下行
趋势。生产者价格指数持续下跌，实体经济面临严峻挑战，伴随实体经济的变化和各种改革政策
的出台，投资者心理经历复杂的变动，A 股经历了大幅变化的一年。预期差的持续出现，实体经
济现状、流动性、改革政策力度和股东套现等多重因素的交织，投资的操作难度加大。整体而言，
基本面优秀的成长类企业和受益降息的大金融板块在 2014年得到市场资金最大的青睐， 全年涨幅华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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最大的板块是非银行金融、房地产和计算机等行业。
本基金在 2014 年的投资运作有得有失， 在本年初投资者心理经历了从预期经济见底到预期落
空，并逐步对经济下行形成了较为一致的预期。本基金判断市场虽难有系统性机会，但有结构性
机会，因此积极进行了个股和板块的精选。由于年初布局时在互联网、计算机、新能源、军工、
农业等成长性行业的配置相对偏高，整体受益成长股得到市场青睐的影响，基金前三季度业绩表
现较好。而下四季度开始，特别是 12 月份，随着央行启动非对称降息，大金融板块大幅上涨，本
基金虽增加了金融相关上市公司的配置，但由于比率仍然偏低，本基金的相对收益大幅下降，业
绩表现受到较大影响。本基金在投资操作中更多关注市场上的结构性机会，重点关注互联网、计
算机、传媒、农业、环保新能源和军工等成长性行业,总体效果较好。由于随着经济结构的转型，
投资组合的配置更需要着重考察行业基本面。未来配置上需要兼顾成长和价值的匹配，短期伴随
着成长股的大幅上涨，价值股的低估值优势逐步显现，配置策略上会平衡低估值价值股和成长股
的配置权重，力争持续取得超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
截至报告期末本基金份额净值为 0.7891 元，累计份额净值为 2.1861 元；本报告期份额净值
增长率为 23.26%，同期业绩比较基准收益率为 31.64%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
2014 年全年中国经济在新常态之下保持了平稳运行，呈现出增长平稳、结构优化、质量提升、
民生改善的良好态势。全年国内生产总值比上一年增长 7.4%，一至四季度分别同比增长 7.4%、
7.5%、7.3%和 7.3%。分产业来看，第一产业比上年增长 4.1%，第二产业增加 7.3%，第三产业增
加值增长 8.1%，第三产业增加值远高于第一产业和第二产业，达到全年总体经济增长目标。整体
而言，2014 年是改革元年，上半年定方案，下半年到 2015 年改革攻坚，重点在后面。预期国内
2015 年宏观经济仍然低迷，在这一背景下，虽然原材料下跌和利率下行对盈利增长构成一定的正
面支撑，但整体上未来企业盈利增速仍将下行。行业盈利趋势展望是上游低迷，中游回升，下游
平稳，金融分化。实体经济的“滞”与金融资产部门的“涨”同时存在，成本上升与盈利能力下
降使得实业趋于虚弱，企业与地方政府的债务风险也在持续累积。央行降息降准以后，货币政策
方面利率市场化和人民币汇率形成机制改革有望加速。2015 年发展中的积极因素，如新一轮改革
的启动与政策落实、各地自贸区加速推进、国资改革、金融深化、土地改革等，都是需要关注的
焦点。从当前的观察看海外趋势，美国的 QE 退出将极大的考验新兴市场国家的流动性变化，也将华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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对人民币汇率产生极大下行压力。
近期，改革提速迹象越来越明显，叠加“一带一路”的国家外向型战略，市场热度大幅提升。
在市场流动性环境尚未出现显著变化和市场整体估值尚未显著高估之前， 市场行情依然可以延续。
整体经济疲弱使得企业盈利超预期的可能性较小，市场上涨仍主要体现为宽松流动性的推动，增
量资金与存量资金的博弈将是行情如何发展的最直接因素，两者阶段性强弱对比的变化将带来市
场板块轮动的机会。本基金管理人维持对市场相对乐观的判断，向上空间主要看改革推进的强度
和速度，向下恐慌仍旧来自于经济持续疲弱和美国 QE 退出带来的全球流动性收紧。
未来本基金仍将主要关注“一条主线+两个飞翼”上的投资机会——即“新兴产业经济转
型”+“改革和安全”。 如果说以固定资产投资加上入 WTO 后外贸快速增长实现了中国经济“原始
积累”是过去 10 年中国资本市场演绎的主线，那么经济转型就是未来 10 年的主线。另外，“十
八大”关于安全和改革的顶层设计也将为未来制度红利的持续释放奠定了坚实的基础，这些都是
中国经济更稳健、更健康的发展所必需的新动力来源。具体展开，本基金成长类行业将重点选择
医疗、传媒、环保、新能源、计算机等进行配置；主题类机会上重点关注诸如土地改革、国企改
革、国防军工等进行配置。同时，我们将重视对个股投资价值的筛选，精选合适的投资时机，获
取绝对收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况?
2014 年度，为加强公司内部控制，监察稽核工作从制度建设和内部监察稽核入手为公司持续
发展奠定坚实的基础。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，独立、客观、公正地开展基金
运作和公司管理的合规性监察，发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期
向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
1、加强内部控制制度建设，完善内部控制环境。2014 年，为配合新业务发展要求，制定了
机构客户服务管理办法及配套激励办法、考核办法共三部，修订了公司销售适用性管理产品风险
评价体系一部；根据销售稽核发现改进要求，对电子商务业务管理办法、整合营销业务管理办法、
渠道业务管理办法等共三部业务管理制度提出了修订建议，进一步健全和完善了公司制度体系建
设。
2、多方位开展监察稽核工作，不断提高稽核覆盖面和检查力度。通过定期和不定期监察稽核
工作的开展，公司的各个部门、各项业务的规范性和完善性都得到了较大的提高，各部门及时发
现和弥补了制度建设中的漏洞和缺陷，实际业务操作流程更加科学有效。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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3、加强风险监控，严格控制投资风险，通过对各基金的运行状况、投资比例、相关指标进行
监控和跟踪，及时报告异常情况，确保基金投资规范运作。
4、扩大风险控制工作的覆盖面。风险控制工作不再局限于投资管理，从公司运营整体规范要
求，风险控制渗透在业务的各个环节和所有部门，每月定时向风险控制委员会报告，进行及时的
风险揭示。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部监察稽核工作的
科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金
估值政策由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。公
司估值委员会主席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部
负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富
的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被
歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益
冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富竞争力优选混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本期利润为 208,360,795.89，期末可供分配利润为-115,025,329.81。
本报告期内未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明?
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告?
6.1 审计报告基本信息?
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 天健审〔2015〕6-50 号
6.2 审计报告的基本内容?
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华富竞争力优选混合型证券投资基金全体持有人
引言段 我们审计了后附的华富竞争力优选混合型证券投资基金（以下
简称“华富竞争力基金” ）财务报表，包括 2014 年 12 月 31 日
的资产负债表，2014 年度的利润表、所有者权益（基金净值）
变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是华富竞争力基金的基金管理人华富华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括： （1）按照企
业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映； （2）
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出
会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表
附注中所列示的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制，在所有重大方面公允反映了华富
竞争力基金 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经
营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 曹小勤
林晶
会计师事务所的名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 楼
审计报告日期 2015年3月24日
§7 年度财务报表?
7.1 资产负债表?
会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年12月 31 日
上年度末
2013年12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 161,412,238.34 64,902,195.22
结算备付金
349,788.49 306,445.94华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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存出保证金
127,335.88 225,052.52
交易性金融资产 7.4.7.2 1,150,593,609.07 962,775,108.51
其中：股票投资
1,080,392,009.07 886,353,138.51
基金投资
- -
债券投资
70,201,600.00 76,421,970.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 --
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 743,873.03 388,901.63
应收股利
- -
应收申购款
414,918.99 46,136.58
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
1,313,641,763.80 1,028,643,840.40
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年12月 31 日
上年度末
2013年12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
22,670,026.82 -
应付赎回款
5,029,753.90 1,284,564.09
应付管理人报酬
1,732,874.75 1,299,822.03
应付托管费
288,812.46 216,637.03
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 479,123.97 307,303.09
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 441,949.57 644,639.46
负债合计
30,642,541.47 3,752,965.70
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 887,206,017.56 873,560,098.10
未分配利润 7.4.7.10 395,793,204.77 151,330,776.60
所有者权益合计
1,282,999,222.33 1,024,890,874.70
负债和所有者权益总计
1,313,641,763.80 1,028,643,840.40
注：报告截止日 2014 年12月 31 日，基金份额净值 0.7891 元，基金份额总额 1,625,828,006.59
份。
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.2 利润表?
会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金
本报告期： 2014年 1月1 日至2014年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014年12月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013年12月 31 日
一、收入
231,427,984.49 323,232,251.50
1.利息收入
3,537,519.10 1,377,420.55
其中：存款利息收入 7.4.7.11 704,478.76 534,871.36
债券利息收入
2,766,190.24 799,542.86
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
66,850.10 43,006.33
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
159,303,502.55 88,129,823.97
其中：股票投资收益 7.4.7.12 155,966,695.89 85,748,382.77
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -174,564.94 -2,594,586.31
资产支持证券投资收益 7.4.7.14 --
贵金属投资收益 7.4.7.15 --
衍生工具收益 7.4.7.16 --
股利收益 7.4.7.17 3,511,371.60 4,976,027.51
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.18 68,175,624.57 233,449,473.46
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.19 411,338.27 275,533.52
减：二、费用
23,067,188.60 21,974,115.91
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 16,554,316.59 14,724,628.74
2．托管费 7.4.10.2.2 2,759,052.74 2,454,104.83
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.20 3,293,766.01 4,333,696.30
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.21 460,053.26 461,686.04
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
208,360,795.89 301,258,135.59
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
208,360,795.89 301,258,135.59
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2014年1 月1 日至 2014年 12月 31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
873,560,098.10 151,330,776.60 1,024,890,874.70
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 208,360,795.89 208,360,795.89
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
13,645,919.46 36,101,632.28 49,747,551.74
其中：1.基金申购款 440,901,238.53 143,127,539.45 584,028,777.98
2.基金赎回款 -427,255,319.07 -107,025,907.17 -534,281,226.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
887,206,017.56 395,793,204.77 1,282,999,222.33
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
919,164,782.49 -142,645,548.48 776,519,234.01
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 301,258,135.59 301,258,135.59
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-45,604,684.39 -7,281,810.51 -52,886,494.90
其中：1.基金申购款 173,637,223.77 19,657,453.41 193,294,677.18
2.基金赎回款 -219,241,908.16 -26,939,263.92 -246,181,172.08
四、本期向基金份额持有 - - -华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
873,560,098.10 151,330,776.60 1,024,890,874.70
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
______姚怀然______
____陈大毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注?
7.4.1 基金基本情况?
华富竞争力优选混合型证券投资基金（以下简称本基金）由华富基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富竞
争力优选混合型证券投资基金基金合同》发起，经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】
199 号文核准募集设立。本基金自 2005 年1 月4 日起公开向社会发行，至 2005 年2 月25 日募集
结束。经安永大华会计师事务所验资并出具《验资报告》 （安永大华业字（2005）第 0015 号）后，
向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额为人民币 600,803,457.07 元；募集资金的银
行存款利息共计人民币 303,413.67 元，折成基金份额，归投资人所有；设立募集期共募集
601,106,870.74 份基金单位。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，基金管理人为华富基金
管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司；有关基金设立文件已按规定向中国证
券监督管理委员会备案；基金合同于 2005 年 3 月 2 日生效，该日的基金份额为 601,106,870.74
份基金单位。
本基金已于 2007 年 6 月 12 日进行了基金份额拆分操作。本基金拆分前基金份额净值为
1.832556370元，拆分比例为 1:1.832556370。本基金管理人按照 1.832556370的拆分比例增加基
金份额持有人持有的基金份额数。拆分后，基金份额净值变为 1.0000元，相应地，本基金份额持
有人原来每 1 份基金份额拆分后为 1.832556370 份，拆分后基金份额数保留到小数点后 2 位，本
基金注册登记机构于 2007 年6 月13日进行了变更登记。
7.4.2 会计报表的编制基础?
本基金根据《企业会计准则》 、中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券
投资基金会计核算业务指引》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年12月 31日的
财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计?
7.4.4.1 会计年度?
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至 12 月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币?
本基金以人民币为记账本位币；记账本位币单位为元。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类?
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和
应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持
有意图和持有能力。本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)划分为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无
金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产外，以公允
价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。衍生工
具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。除衍生工具
所产生的金融负债外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融负债在资产负债表中以
交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认?
7.4.4.4.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
7.4.4.4.1.1股票投资 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值确认，取得时发
生的相关交易费用直接记入当期损益。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金对价
于股权分置方案实施复牌日冲减股票投资成本。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/(损失)。 出售股票的成本按移动加权平均法于交易日结
转。
7.4.4.4.1.2债券投资
买入债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本按交易日债券的公允价值确认，取得时发
生的相关交易费用直接记入当期损益，上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止
的利息(作为应收利息单独核算)。
认购新发行的分离交易可转债于获得日，按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的
比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付的全部
价款扣减权证确定的成本确认债券投资成本。
卖出债券于交易日确认债券差价收入/(损失)。出售债券的成本按移动加权平均法结转。
7.4.4.4.1.3权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，取得时发
生的相关交易费用直接记入当期损益。因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证按附注
7.4.4.4.1.2 所示的方法确认权证投资成本。获赠权证(包括配股权证)在除权日，按持有的股数
及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/(损失)。 出售权证的成本按移动加权平均法于交易日结
转。
7.4.4.4.2 贷款和应收款项
贷款和应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，
终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采
用直线法，其中买入返售金融资产以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额。
7.4.4.4.3 其他金融负债
其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终
止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用
直线法，其中卖出回购金融资产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则?
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。 存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公允价值。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。采用估值技术得出的结果反
映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近
进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现
法和期权定价模型等。本基金以上述原则确定的公允价值进行基金资产估值，主要资产的估值方
法如下：
7.4.4.5.1 股票投资
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
首次公开发行但未上市的股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况
下，按成本估值。
首次公开发行有明确锁定期的股票，在同一股票上市交易后，在锁定期内按估值日证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
由于送股、转增股、配股和公开增发形成的暂时流通受限制的股票，按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值。
自 2006 年 11 月13 日起基金新投资的非公开发行股票在锁定期内的估值方法为： 若在证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高
于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将
两者之间差价的一部分认为估值增值。
7.4.4.5.2 债券投资
证券交易所市场实行净价交易的国债按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘净价估
值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘净价估值；
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价以确定公允价值。
证券交易所市场未实行净价交易的企业债券及可转换债券按估值日市场交易收盘价减去债券华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，按最近交易日的市场交易收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价以确定公允价值。银行间同业市场交易的债券按采用估值技术确定的公
允价值估值。
未上市流通的债券按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下按成本估值。
7.4.4.5.3 权证投资
从获赠确认日、买入交易日或因认购新发行分离交易可转债而取得的权证从实际取得日起到
卖出交易日或行权日止，上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交
易收盘价估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的市场
交易收盘价估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
首次发行未上市交易的权证投资按采用估值技术确定的公允价值估值； 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下按成本估值；因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证
按采用估值技术确定的公允价值估值。
7.4.4.5.4 如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。
如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销?
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债
务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。
7.4.4.7 实收基金?
实收基金为对外发行的基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于
申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回
分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.4.8 损益平准金?
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例
计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利
润/（累计亏损） 。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量?
股票投资收益/(损失)于交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/(损失)按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。
衍生工具收益/(损失)于交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的个
人所得税后的净额确认。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除适用情况下应由债券发行企业代扣
代缴的个人所得税后的净额，在债券实际持有期内逐日确认。贴息债视同到期一次性还本付息的
附息债，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后确认利息收入。若票面
利率与实际利率出现重大差异则按实际利率计算利息收入。债券利息收入在债券实际持有期内逐
日计提。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额在回购期内按实
际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的，可采用直线法。
公允价值变动收益/(损失)于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的
公允价值变动形成的利得或损失确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量?
7.4.4.10.1基金管理人报酬
根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，基金管理人报酬按前一日基
金资产净值 1.50%的年费率逐日计提，按月支付。
7.4.4.10.2基金托管费 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，基金托管费按前一日基金资
产净值 0.25%的年费率逐日计提，按月支付。
7.4.4.10.3卖出回购证券支出
卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期内以
实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。
7.4.4.10.4其他费用
按实际支出金额列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后五位的，则根据权责发
生制原则，采用待摊或预提的方法确认。
7.4.4.11 基金的收益分配政策?
本基金的每份基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。本基金
收益每年最多分配 5 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 20.00%。基金当期收益先弥
补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；基金当年亏损，则不进行收益分配。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计?
无
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明?
7.4.5.1 会计政策变更的说明?
本报告期本基金会计政策无变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明?
本报告期本基金会计估计无变更。
7.4.5.3 差错更正的说明?
本报告期本基金无重大会计差错。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.6 税项?
根据财政部、 国家税务总局 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 （财税[2002]128
号） 、 《关于证券投资基金税收政策问题的通知》 （财税[2004]78 号） 、 《关于股权分置试点改革有
关税收政策问题的通知》 （财税[2005]103 号） 、 《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 （财
税[2007]84 号） 、 《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 （财税[2008]1
号） 、 《财政部、国税总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》 （财税[2012]85 号）及其他相关税务法规和实务操作，主要税项如下：
7.4.6.1 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
7.4.6.2 基金买卖股票、债券的差价收入，从 2004 年1 月1 日起，继续免征收营业税。
7.4.6.3 对基金买卖股票、债券的差价收入，从 2004 年1 月1 日起，继续免征收企业所得税；
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在
向基金支付上述收入时代扣代缴 20.00%的个人所得税。
7.4.6.4 根据财政部、国税总局、证监会发布之《关于实施上市公司股息红利差别化个人所
得税政策有关问题的通知》 ，从 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的
上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年
的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
7.4.6.5 基金买卖股票，经国务院批准，从 2008 年 4 月 24 日起证券（股票）交易印花税税
率由 3‰调整为 1‰。经国务院批准，从 2008 年9月 19 日起，对证券交易印花税政策进行调整，
由双边征收改为向卖方单边征收，税率保持 1‰。
7.4.6.6 基金作为流通股股东，在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现
金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明?
7.4.7.1 银行存款?
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31 日
上年度末
2013年12月31 日
活期存款 161,412,238.34 64,902,195.22
定期存款 - -华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计： 161,412,238.34 64,902,195.22
7.4.7.2 交易性金融资产?
单位：人民币元
本期末
2014年12月31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 779,089,474.91 1,080,392,009.07 301,302,534.16
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
交易所市场 46,492,156.93 50,201,600.00 3,709,443.07
银行间市场 19,965,860.00 20,000,000.00 34,140.00 债券
合计 66,458,016.93 70,201,600.00 3,743,583.07
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 845,547,491.84 1,150,593,609.07 305,046,117.23
上年度末
2013年12月31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 646,619,703.98 886,353,138.51 239,733,434.53
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
交易所市场 79,284,911.87 76,421,970.00 -2,862,941.87
债券
银行间市场 - - -
合计 79,284,911.87 76,421,970.00 -2,862,941.87
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 725,904,615.85 962,775,108.51 236,870,492.66
7.4.7.3 衍生金融资产/负债?
本基金本报告期末和上年度末无衍生金融资产/负债。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.7.4 买入返售金融资产?
本基金本报告期末和上年度末无买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息?
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
应收活期存款利息 24,775.26 14,560.84
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 173.15 152.21
应收债券利息 718,861.59 374,077.15
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 63.03 111.43
合计 743,873.03 388,901.63
注：本表列示的其他为应收权证保证金利息。
7.4.7.6 其他资产?
本基金本报告期末和上年度末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用?
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31 日
交易所市场应付交易费用 478,973.97 307,303.09
银行间市场应付交易费用 150.00 -
合计 479,123.97 307,303.09
7.4.7.8 其他负债?
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31 日
上年度末
2013年12月31 日
应付券商交易单元保证金 --
应付赎回费 1,949.57 1,338.26华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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应付信息披露费 340,000.00 340,000.00
应付审计费 100,000.00 100,000.00
应付债券税金 - 203,301.20
合计 441,949.57 644,639.46
7.4.7.9 实收基金?
金额单位：人民币元
本期
2014年1月1 日至2014年12 月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,600,814,662.38 873,560,098.10
本期申购 807,961,212.41 440,901,238.53
本期赎回（以“-”号填列） -782,947,868.20 -427,255,319.07
本期末 1,625,828,006.59 887,206,017.56
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润?
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -256,547,602.63 407,878,379.23 151,330,776.60
本期利润 140,185,171.32 68,175,624.57 208,360,795.89
本期基金份额交易
产生的变动数
1,337,101.50 34,764,530.78 36,101,632.28
其中：基金申购款 -100,848,816.82 243,976,356.27 143,127,539.45
基金赎回款 102,185,918.32 -209,211,825.49 -107,025,907.17
本期已分配利润 - - -
本期末 -115,025,329.81 510,818,534.58 395,793,204.77
7.4.7.11 存款利息收入?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月
31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
活期存款利息收入 678,042.15 509,684.67
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 13,989.36 20,114.01华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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其他 12,447.25 5,072.68
合计 704,478.76 534,871.36
注：其他所列本期金额包括结算保证金利息收入 3837.73 元、申购款停留管理公司清算账户产生
的申购款利息收入 8609.52 元；所列上年度可比期间金额包括结算保证金利息收入 4395.43 元、
申购款停留管理公司清算账户产生的申购款利息收入 677.25 元。
7.4.7.12 股票投资收益?
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014
年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年12月31日
卖出股票成交总额 1,093,801,377.19 1,493,824,696.33
减：卖出股票成本总额 937,834,681.30 1,408,076,313.56
买卖股票差价收入 155,966,695.89 85,748,382.77
7.4.7.13 债券投资收益?
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014
年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年
12月31日
债券投资收益——买卖债券（债转
股及债券到期兑付）差价收入
-174,564.94 -2,594,586.31
债券投资收益——赎回差价收入 --
债券投资收益——申购差价收入 --
合计 -174,564.94 -2,594,586.31
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014
年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年
12月31日
卖出债券 （债转股及债券到期兑付） 42,394,212.24 51,836,278.80华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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成交总额
减：卖出债券（债转股及债券到期
兑付）成本总额
42,338,625.07 53,746,488.91
减：应收利息总额 230,152.11 684,376.20
买卖债券差价收入 -174,564.94 -2,594,586.31
7.4.7.14 资产支持证券投资收益?
本基金本报告期内和上年度期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.15 贵金属投资收益???
本基金本报告期内和上年度期间无贵金属投资收益。
7.4.7.16 衍生工具收益?
本基金本报告期内和上年度期间无衍生工具收益。
7.4.7.17 股利收益?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月
31 日
股票投资产生的股利收益 3,511,371.60 4,976,027.51
基金投资产生的股利收益 - -
合计 3,511,371.60 4,976,027.51
7.4.7.18 公允价值变动收益?
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年1月1日至2014
年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年
12月31日
1.交易性金融资产 68,175,624.57 233,449,473.46
——股票投资 61,569,099.63 233,459,564.65
——债券投资 6,606,524.94 -10,091.19
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 68,175,624.57 233,449,473.46
7.4.7.19 其他收入?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
基金赎回费收入 406,979.55 164,649.51
转换费收入 4,358.72 12,997.66
其他 - 97,886.35
合计 411,338.27 275,533.52
7.4.7.20 交易费用?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月
31 日
交易所市场交易费用
3,293,566.01 4,333,696.30
银行间市场交易费用
200.00 -
合计
3,293,766.01 4,333,696.30
7.4.7.21 其他费用?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12
月31日
审计费用 100,000.00 100,000.00
信息披露费 340,000.00 340,000.00
银行汇划费用 5,793.26 3,326.04
银行帐户维护费 360.00 360.00
自营托管账户维护费 13,900.00 18,000.00
合计 460,053.26 461,686.04
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明?
7.4.8.1 或有事项?
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项?
无。
7.4.9 关联方关系?
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司（“华安证券”） 基金管理人的股东、代销机构
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东
上海华富利得资产管理有限公司 基金管理人的子公司
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易?
7.4.10.1.1 股票交易?
金额单位：人民币元
本期
2014年1月1 日至2014年12 月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华安证券 67,582,512.37 3.12% 315,583,988.94 11.15%
7.4.10.1.2 债券交易?
本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的债券交易。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 36 页 共 62 页
7.4.10.1.3
7.4.10.1.4
7.4.10.1.5
债券回购交易?
本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
权证交易?
本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的权证交易。
应支付关联方的佣金?
金额单位：人民币元
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华安证券 60,867.47 3.13% 23,361.98 4.88%
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华安证券 284,168.65 11.21% 3,000.00 0.98%
注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬?
7.4.10.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
16,554,316.59 14,724,628.74
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,412,699.44 2,257,853.65
注:基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年管
理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值） 。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 37 页 共 62 页
7.4.10.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,759,052.74 2,454,104.83
注:基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年托
管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值） 。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
本基金本报告期内和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况?
7.4.10.4.1
7.4.10.4.2
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
本报告期内和上年度可比期间本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
份额单位：份
本期末
2014年12月31 日
上年度末
2013年12月31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例
合肥兴泰控股
集团有限公司
9,162,317.04 0.5600% 9,162,317.04 0.5700%
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
本期
2014年1月1 日至2014年12 月31
日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 161,412,238.34 678,042.15 64,902,195.22 509,684.67华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 38 页 共 62 页
股份有限公司
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本基金在本报告期内和上年度可比期间未参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明?
无。
7.4.11 利润分配情况?
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（?2014年12月31日 ?）本基金持有的流通受限证券?
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
本基金没有因认购新发/增发证券而于本报告期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000590
紫光
古汉
2014年12月22日
重大事
项停牌
15.91 2015年1 月28 日 17.50 2,500,000 26,749,258.0539,775,000.00 -
000609
绵世
股份
2014年12月2日
重大资
产重组
停牌
13.87 2015年1 月29 日 15.00 2,000,000 15,053,745.0827,740,000.00 -
002018
华信
国际
2014年11月19日
重大事
项停牌
14.16 2015年3 月6 日 15.39 6,608,816 42,588,083.4593,580,834.56 -
002207
准油
股份
2014年10月10日
重大事
项停牌
20.36 2015年1 月7 日 16.02 2,336,920 23,437,887.6947,579,691.20 -
002439
启明
星辰
2014年12月8日
重大事
项停牌
23.84 2015年3 月12 日 28.86 2,599,700 48,246,664.6061,976,848.00 -
300183
东软
载波
2014年9月29日
重大事
项停牌
54.78 2015年1 月5 日 47.42 699,920 27,425,680.0638,341,617.60 -
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 39 页 共 62 页
7.4.13.2.1
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理?
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构?
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理
下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和
监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况
和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部
风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分
析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
7.4.13.2 信用风险?
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估
以控制相应的信用风险。
按短期信用评级列示的债券投资?
本报告期末及上年度末本基金未投资包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券等短期金融产
品。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 40 页 共 62 页
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资?
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
AAA
0.00 6,473,070.00
AAA 以下
50,201,600.00 69,948,900.00
未评级
0.00 0.00
合计
50,201,600.00 76,421,970.00
注：数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，具体
包括短期融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非
银行金融债等基金可投资的信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品
的长期信用评级指债券评级。信用等级按期末评级结果列示。
7.4.13.3 流动性风险?
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。
因此除在附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能及
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险?
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
7.4.13.4.1 利率风险?
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 41 页 共 62 页
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口?
单位：人民币元
本期末
2014年12
月31日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 161,412,238
.34
- - - - - 161,412,238
.34
结算备付金 349,788.49 - - - - - 349,788.49
存出保证金 127,335.88 - - - - - 127,335.88
交易性金融
资产
- 11,061,600.
00
20,000,000.
00
39,140,000.
00
- 1,080,392,0
09.07
1,150,593,6
09.07
应收利息 - - - - - 743,873.03 743,873.03
应收申购款 - - - - - 414,918.99 414,918.99
资产总计 161,889,362
.71
11,061,600.
00
20,000,000.
00
39,140,000.
00
- 1,081,550,8
01.09
1,313,641,7
63.80
负债
应付证券清
算款
- - - - - 22,670,026.
82
22,670,026.
82
应付赎回款 - - - - - 5,029,753.9
0
5,029,753.9
0
应付管理人
报酬
- - - - - 1,732,874.7
5
1,732,874.7
5
应付托管费 - - - - - 288,812.46 288,812.46
应付交易费
用
- - - - - 479,123.97 479,123.97
其他负债 - - - - - 441,949.57 441,949.57
负债总计 - - - - - 30,642,541.
47
30,642,541.
47
利率敏感度
缺口
161,889,362
.71
11,061,600.
00
20,000,000.
00
39,140,000.
00
- 1,050,908,2
59.62
1,282,999,2
22.33
上年度末
2013年12
月31日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 64,902,195.
22
- - - - - 64,902,195.
22
结算备付金 306,445.94 - - - - - 306,445.94华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 42 页 共 62 页
存出保证金 225,052.52 - - - - - 225,052.52
交易性金融
资产
- 27,993,700.
00
8,428,270.0
0
40,000,000.
00
- 886,353,138
.51
962,775,108
.51
应收利息 - - - - - 388,901.63 388,901.63
应收申购款 - - - - - 46,136.58 46,136.58
资产总计 65,433,693.
68
27,993,700.
00
8,428,270.0
0
40,000,000.
00
- 886,788,176
.72
1,028,643,8
40.40
负债
应付赎回款 - - - - - 1,284,564.0
9
1,284,564.0
9
应付管理人
报酬
- - - - - 1,299,822.0
3
1,299,822.0
3
应付托管费 - - - - - 216,637.03 216,637.03
应付交易费
用
- - - - - 307,303.09 307,303.09
其他负债 - - - - - 644,639.46 644,639.46
负债总计 - - - - - 3,752,965.7
0
3,752,965.7
0
利率敏感度
缺口
65,433,693.
68
27,993,700.
00
8,428,270.0
0
40,000,000.
00
- 883,035,211
.02
1,024,890,8
74.70
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析?
除利率外其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 （ 2014年12月31日 ）
上年度末（ 2013年 12月 31
日 ）
市场利率下降 25 基
点
473,007.27 842,650.13
市场利率上升 25 基
点
-467,584.83 -830,991.01
分析
7.4.13.4.2 其他价格风险?
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险， 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 43 页 共 62 页
7.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口?
金额单位：人民币元
本期末
2014年12月31 日
上年度末
2013年12月31 日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,080,392,009.07 84.21 886,353,138.51 86.48
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 70,201,600.00 5.47 76,421,970.00 7.46
交易性金融资产－贵金属投
资
-- --
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,150,593,609.07 89.68 962,775,108.51 93.94
7.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析?
除中信标普 300 指数外其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 （ 2014 年12 月
31 日 ）
上年度末（ 2013 年12 月
31 日 ）
中信标普 300 指数上升 5% 26,249,214.01 27,207,827.90
中信标普 300 指数下降 5% -26,249,214.01 -27,207,827.90
分析
7.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险?
1.置信区间
（95%）
2.观察期 （1 年）
假设
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（2014 年 12 月
31 日）
上年度末（2013 年 12 月 31
日） 分析
合计 20,541,425.03 27,743,341.84
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 44 页 共 62 页
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知
（财会〔2010〕25 号）”（以下简称“通知”）要求，本基金对年末持有的以公允价值计量的金
融资产按照公允价值的取得方式分为三层：第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在
活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；第二层次是本基金在计量日能获得类似资产
或负债在活跃市场上的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依
据做必要调整确定公允价值；第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的，
以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求，
年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下：
类别 2014年 12月 31 日公允价值 2013年 12月 31 日公允价值
第一层次 821,599,617.71 924,747,815.61
第二层次 328,993,991.36 38,027,292.9
第三层次 - -
合计 1,150,593,609.07 962,775,108.51
§8 投资组合报告?
8.1 期末基金资产组合情况?
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,080,392,009.07 82.24
其中：股票 1,080,392,009.07 82.24
2 固定收益投资 70,201,600.00 5.34
其中：债券 70,201,600.00 5.34
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 161,762,026.83 12.31
7 其他各项资产 1,286,127.90 0.10
8 合计 1,313,641,763.80 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 8.12.3 其他各项资产构成。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 45 页 共 62 页
8.2 期末按行业分类的股票投资组合?
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 62,831,148.44 4.90
B
采矿业 47,579,691.20 3.71
C
制造业 498,695,449.21 38.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 65,047,456.42 5.07
G
交通运输、仓储和邮政业 57,950,000.00 4.52
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
230,369,714.18 17.96
J
金融业 51,794,549.62 4.04
K
房地产业 27,740,000.00 2.16
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 38,384,000.00 2.99
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,080,392,009.07 84.21
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002018 华信国际 6,608,816 93,580,834.56 7.29
2 300226 上海钢联 1,300,000 78,481,000.00 6.12华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 46 页 共 62 页
3 600416 湘电股份 6,008,370 72,340,774.80 5.64
4 002439 启明星辰 2,599,700 61,976,848.00 4.83
5 002207 准油股份 2,336,920 47,579,691.20 3.71
6 600387 海越股份 3,700,000 47,323,000.00 3.69
7 600108 亚盛集团 4,859,866 45,391,148.44 3.54
8 300024 机器人 1,100,053 43,331,087.67 3.38
9 000590 紫光古汉 2,500,000 39,775,000.00 3.10
10 300145 南方泵业 1,800,000 38,952,000.00 3.04
11 600763 通策医疗 800,000 38,384,000.00 2.99
12 300183 东软载波 699,920 38,341,617.60 2.99
13 000858 五 粮 液 1,500,000 32,250,000.00 2.51
14 601018 宁波港 7,000,000 32,200,000.00 2.51
15 002698 博实股份 1,250,799 30,644,575.50 2.39
16 600690 青岛海尔 1,600,000 29,696,000.00 2.31
17 000609 绵世股份 2,000,000 27,740,000.00 2.16
18 300369 绿盟科技 519,802 27,700,248.58 2.16
19 000916 华北高速 5,000,000 25,750,000.00 2.01
20 601555 东吴证券 1,107,161 24,822,549.62 1.93
21 300038 梅泰诺 1,299,911 24,308,335.70 1.89
22 300352 北信源 1,000,000 23,870,000.00 1.86
23 600686 金龙汽车 2,000,000 23,840,000.00 1.86
24 300218 安利股份 2,318,182 21,721,365.34 1.69
25 300307 慈星股份 2,203,676 19,017,723.88 1.48
26 300184 力源信息 1,499,531 17,724,456.42 1.38
27 601118 海南橡胶 2,000,000 17,440,000.00 1.36
28 601318 中国平安 200,000 14,942,000.00 1.16
29 600837 海通证券 500,000 12,030,000.00 0.94
30 002445 中南重工 655,332 11,913,935.76 0.93
31 300162 雷曼光电 199,961 11,197,816.00 0.87
32 002551 尚荣医疗 300,000 6,126,000.00 0.48
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动?
8.4.1 ?累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％） 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 47 页 共 62 页
1 601555 东吴证券 105,653,800.83 10.31
2 002439 启明星辰 48,246,664.60 4.71
3 600835 上海机电 39,381,563.16 3.84
4 002698 博实股份 39,229,275.02 3.83
5 000916 华北高速 37,756,923.31 3.68
6 601018 宁波港 35,365,970.41 3.45
7 600690 青岛海尔 34,978,848.80 3.41
8 002285 世联行 34,763,412.83 3.39
9 000858 五 粮 液 33,024,018.72 3.22
10 300307 慈星股份 31,233,406.50 3.05
11 601989 中国重工 30,997,527.91 3.02
12 600108 亚盛集团 29,176,693.16 2.85
13 300027 华谊兄弟 29,165,351.96 2.85
14 300038 梅泰诺 28,726,120.38 2.80
15 601118 海南橡胶 28,339,445.10 2.77
16 300024 机器人 28,075,573.56 2.74
17 300183 东软载波 27,425,680.06 2.68
18 300369 绿盟科技 27,407,558.29 2.67
19 600100 同方股份 26,874,496.91 2.62
20 600770 综艺股份 25,639,985.40 2.50
21 600028 中国石化 25,300,000.00 2.47
22 002207 准油股份 23,437,887.69 2.29
23 600416 湘电股份 23,252,926.53 2.27
24 600776 东方通信 21,692,978.57 2.12
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
8.4.2 ?累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601555 东吴证券 153,566,162.52 14.98
2 300104 乐视网 68,897,057.08 6.72
3 600185 格力地产 51,664,046.46 5.04
4 600637 百视通 46,299,143.93 4.52华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 48 页 共 62 页
5 002368 太极股份 42,462,989.41 4.14
6 002080 中材科技 41,975,122.29 4.10
7 600633 浙报传媒 35,671,724.30 3.48
8 600804 鹏博士 33,050,096.91 3.22
9 600100 同方股份 30,633,943.01 2.99
10 300027 华谊兄弟 30,356,916.43 2.96
11 600318 巢东股份 29,339,268.70 2.86
12 600705 中航资本 28,504,877.51 2.78
13 002285 世联行 28,259,232.71 2.76
14 600835 上海机电 27,891,589.21 2.72
15 600292 中电远达 27,556,799.36 2.69
16 601989 中国重工 27,452,360.00 2.68
17 600478 科力远 25,802,602.72 2.52
18 600770 综艺股份 25,440,946.57 2.48
19 600028 中国石化 25,289,396.78 2.47
20 002223 鱼跃医疗 24,099,616.48 2.35
21 000887 中鼎股份 22,709,401.49 2.22
22 000800 一汽轿车 22,135,059.49 2.16
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额?
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,070,304,452.23
卖出股票收入（成交）总额 1,093,801,377.19
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、债转股及行权等获得
的股票。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,000,000.00 1.56
其中：政策性金融债 20,000,000.00 1.56华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 49 页 共 62 页
4 企业债券 39,140,000.00 3.05
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 11,061,600.00 0.86
8 其他 - -
9 合计 70,201,600.00 5.47
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 122288 13 东吴债 380,000 39,140,000.00 3.05
2 140213 14国开13 200,000 20,000,000.00 1.56
3 110023 民生转债 80,000 11,061,600.00 0.86
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
本基金本报告期内未投资国债期货。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 50 页 共 62 页
8.12 投资组合报告附注?
8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在
本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。?
8.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。?
8.12.3 期末其他各项资产构成?
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 127,335.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 743,873.03
5 应收申购款 414,918.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,286,127.90
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110023 民生转债 11,061,600.00 0.86
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000590 紫光古汉 39,775,000.00 3.10 重大事项停牌
2 002018 华信国际 93,580,834.56 7.29 重大事项停牌
3 002207 准油股份 47,579,691.20 3.71 重大事项停牌
4 002439 启明星辰 61,976,848.00 4.83 重大事项停牌华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 51 页 共 62 页
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
71,261 22,815.12 337,774,557.62 20.78% 1,288,053,448.97 79.22%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
724,871.40 0.0446%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况?
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§10 开放式基金份额变动?
单位：份
基金合同生效日（ 2005年 3 月2 日 ）基金份额总额
601,106,870.74华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 52 页 共 62 页
本报告期期初基金份额总额 1,600,814,662.38
本报告期基金总申购份额 807,961,212.41
减:本报告期基金总赎回份额 782,947,868.20
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,625,828,006.59
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示?
11.1 基金份额持有人大会决议?
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、2014 年 2 月 7 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，郭
晨先生不再担任华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
2、2014 年2月 10 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘胡伟先生为华富恒财分级债券型证券投资基金基金经理。
3、2014 年2月 21 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘尹培俊先生为华富货币市场基金、华富强化回报债券型证券投资基金基金经理。
4、2014 年 3 月 7 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，张
钫先生不再担任华富强化回报债券型证券投资基金基金经理的职务。
5、2014 年5月 12 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘龚炜先生为华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
6、2014 年 7 月 4 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘胡伟先生为华富恒稳纯债债券型证券投资基金基金经理。
7、2014 年8月 12 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘孔庆卿先生为华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
8、2014 年9月 15 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陈启明先生为华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
9、2014 年9月 26 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，郭
晨先生不再担任华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 53 页 共 62 页
10、2014 年 11 月 4 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，
增聘刘文正先生为华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
11、2014 年 11 月 4 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，
增聘王翔先生为华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
12、2014 年 11 月 4 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，
增聘张惠女士为华富保本混合型证券投资基金基金经理。
13、2014 年 11 月 5 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，
胡伟先生不再担任华富货币市场基金基金经理的职务。
14、2014 年 12 月 2 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，
增聘高靖瑜女士为华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
15、本基金托管人 2014 年 2 月 7 日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部
总经理助理职务。
16、本基金托管人 2014年 11 月3 日发布公告，聘任赵观甫为中国建设银行投资托管业务部
总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变?
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。本基金本年度需支付给审计机
构天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报酬为 10 万元人民币。天健会计师事务所（特殊普
通合伙）从 2012 年起为本公司提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 54 页 共 62 页
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
东吴证券 1 388,943,804.64 17.98% 354,092.85 18.19% -
中投证券 3 250,719,147.69 11.59% 226,554.96 11.64% -
民生证券 2 209,986,410.89 9.70% 187,863.67 9.65% -
东兴证券 1 128,172,095.85 5.92% 113,419.40 5.83% -
英大证券 1 125,367,604.67 5.79% 110,937.39 5.70% -
世纪证券 1 108,007,085.93 4.99% 98,328.48 5.05% -
安信证券 2 103,955,274.64 4.80% 93,432.71 4.80% -
国金证券 1 96,103,362.81 4.44% 85,042.07 4.37% -
海通证券 1 81,612,150.53 3.77% 72,218.72 3.71% -
新时代证券 1 77,446,744.51 3.58% 70,509.28 3.62% -
长城证券 1 71,596,992.82 3.31% 63,356.41 3.26% -
金元证券 1 70,418,826.06 3.25% 64,109.30 3.29% -
西南证券 1 69,962,570.94 3.23% 61,909.55 3.18% -
华安证券 3 67,582,512.37 3.12% 60,867.47 3.13% -
中信建投证券 1 45,006,141.95 2.08% 39,826.37 2.05% -
中信证券 2 34,895,090.55 1.61% 31,769.22 1.63% -
宏源证券 1 24,188,596.19 1.12% 21,404.33 1.10% -
国泰君安 1 21,768,736.90 1.01% 19,818.19 1.02% -
光大证券 2 11,343,591.20 0.52% 10,037.94 0.52% -
信达证券 1 2,533,669.00 0.12% 2,306.67 0.12% -
长江证券 1 93,459,690.52 4.32% 85,085.56 4.37% 该席位已退
租
华创证券 1 80,636,246.71 3.73% 73,410.87 3.77% 该席位已退
租
国联证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 55 页 共 62 页
国信证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东吴证券 10,639,498.70 20.50% - - - -
中投证券 1,947,000.00 3.75%109,100,000.00 59.55% - -
民生证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
安信证券 - - 24,100,000.00 13.16% - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
金元证券 9,064,546.10 17.47% - - - -
西南证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中信建投证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国泰君安 2,023,286.03 3.90% - - - -
光大证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
长江证券 7,625,200.00 14.69% 50,000,000.00 27.29% - -
华创证券 20,593,737.30 39.68% - - - -
国联证券 - - - - - -华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 56 页 共 62 页
东北证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
注：1）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ，我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金注销交易单元的情况是：高华
证券、齐鲁证券、长江证券、华创证券、南京证券、民生证券各注销 1 个席位。
2）债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
11.8 其他重大事件?
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《华富基金管理有限公司关于系
统暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年1月11日
2
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2013年第 4 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年1月20日
3
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（天源迪
科） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年2月14日
4
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加中期时代基金销售
（北京）有限公司为代销机构的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年2月26日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 57 页 共 62 页
5
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参与中期时代
基金销售（北京）有限公司基金
申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年2月26日
6
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加北京增财基金销售有
限公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年3月4 日
7
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参与北京增财
基金销售有限公司基金申购费率
优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年3月4 日
8
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加光大证券手机客
户端申购场外开放式基金费率优
惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年3月14日
9
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的停牌股票恢复市价
估值方法的提示性公告（金龙汽
车） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年3月21日
10
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的停牌股票恢复市价
估值方法的提示性公告（天源迪
科） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年3月21日
11
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2013年年度报告》 及摘要
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年3月26日
12
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金继续参加中国
工商银行个人电子银行基金申购
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年3月28日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 58 页 共 62 页
费率优惠活动的公告》
13
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金招募说明书（更新） （2014
年第 1 号） 》及摘要
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年4月15日
14
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加北京钱景财富基金投
资管理有限公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年4月17日
15
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加北京钱景
财富投资管理有限公司基金申购
费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年4月17日
16
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2014年第 1 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年4月22日
17
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加一路财富（北京）信
息科技有限公司为代销机构的公
告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年4月30日
18
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加一路财富
（北京）信息科技有限公司基金
申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年4月30日
19
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加中国国际期货有限公
司为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年5月20日
20
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加中国国际
期货有限公司基金申购费率优惠
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年5月20日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 59 页 共 62 页
活动的公告》
21
《华富基金管理有限公司关于公
司董事、监事、高级管理人员以
及其他从业人员在子公司兼职情
况的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年6月12日
22
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加华夏银行
手机银行交易渠道基金申购费率
优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年6月28日
23
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的停牌股票恢复市价
估值方法的提示性公告（三六五
网） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年7月9 日
24
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2014年第 2 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年7月19日
25
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参与华龙证券
有限责任公司基金申购费率优惠
活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年8月6 日
26
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（宝信软
件） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年8月16日
27
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2014年半年度报告》 及摘
要
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年8月25日
28
《华富基金管理有限公司关于系
统暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证 2014年8月28日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 60 页 共 62 页
券时报》上公告
29
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加国金证券股份有限公
司为代销机构的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年9月13日
30
《关于华富基金管理有限公司开
通直销交易平台多交易账户业务
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年9月17日
31
《华富基金管理有限公司关于网
上直销交易平台上海银联支付渠
道暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年9月19日
32
《华富基金管理有限公司关于银
联通开通部分银行卡网上直销业
务功能的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年9月24日
33
《华富基金管理有限公司关于银
联通开通部分银行卡网上直销业
务功能的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年9月24日
34
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金招募说明书（更新） （2014
年第 2 号） 》及摘要
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年10月17 日
35
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（准油股
份） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年10月24 日
36
《华富竞争力优选混合型证券投
资基金 2014年第 3 季度报告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年10月24 日
37
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金增加恒丰银行
股份有限公司为代销机构的公
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年10月28 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 61 页 共 62 页
告》
38
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金增加宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司为代销机构的
公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年10月30 日
39
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参加宜信普泽
投资顾问（北京）有限公司基金
申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年10月30 日
40
《华富基金管理公司关于暂停系
统的通知》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告 2014年11月19 日
41
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（东软载
波） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年11月26 日
42
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（华星化
工） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年11月26 日
43
《华富基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金参与恒丰银行
股份有限公司基金申购费率优惠
的公告》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年11月27 日
44
《华富基金管理有限公司关于旗
下基金持有的股票停牌后估值方
法变更的提示性公告（启明星
辰） 》
在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证
券时报》上公告
2014年12月10 日
华富竞争力优选混合型证券投资基金 2014 年年度报告
第 62 页 共 62 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息?
无。
§13 备查文件目录?
13.1 备查文件目录?
1、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》
2、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议》
3、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书》
4、报告期内华富竞争力优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点?
基金管理人、基金托管人处
13.3 查阅方式?
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
