景 顺 长 城 中证 TMT150 交 易 型 开 放式
指 数 证 券 投资 基 金 2014 年 年 度 报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 2 页 共 62 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告，基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年7 月18 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 2014 年12 月 31 日止。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 3 页 共 62 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告 期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 16
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基 本 内容 ................................................................................................................ 17
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 18
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 19
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 20
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 41
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 45
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 52
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 52
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 52 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 4 页 共 62 页
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 52
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 52
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 53
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 53
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 53
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 54
9.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 54
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 55
9.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 55
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 55
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 55
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 55
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 56
11.4 基金 投资 策略 的改变 .............................................................................................................. 56
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 56
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 56
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 56
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 59
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 62
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 62
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 62
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 62
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 5 页 共 62 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城中 证TMT150 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城中 证 TMT150ETF
场内简 称 景顺 TMT
基金主 代码 512220
交易代 码 512220
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年7 月 18 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 45,967,642.00 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2014-08-19
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数 ， 追 求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。 本 基金 力争 使日 均 跟
踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.2%， 年化 跟踪 误差 不超 过 2% 。
投资策 略 本基金 以中 证 TMT150 指 数为标 的指 数， 采用 完全 复制法 ，即 以完 全按 照标 的
指数成 份股 组成 及其 权重 构建基 金股 票投 资组 合为 原则 ， 进 行被 动式 指数 化 投
资。 股票 在投 资组 合中 的 权重原 则上 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 动而 进
行相应 调整 。 在 因特 殊情 况 （包 括但 不限 于成 份股 停牌、 流动 性不 足、 法 律 法
规限制 、其 它合 理原 因导 致本基 金管 理人 对标 的指 数的跟 踪构 成严 重制 约等 ）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票时 ，本 基金 可以 根据 市场情 况， 结合 经验 判断 ，
综合考 虑相 关性 、 估值 、 流动性 等因 素挑 选标 的指 数中其 他成 份股 或备 选成 份
股进行 替代 或者 采用 其他 指数投 资 技 术适 当调 整基 金投资 组合 ， 以期 在规 定 的
风险承 受限 度之 内 ， 尽 量 缩小跟 踪误 差 。 本 基金 力 争使日 均跟 踪偏 离度 的绝 对
值不超 过 0.2% ，年 化跟 踪 误差不 超 过 2% 。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品。
业绩比 较基 准 中证 TMT150 指 数。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ， 其 长期平 均预 期风 险和 预期 收益率 高于 混合 型基 金 、 债
券型基 金及 货币 市场 基金 。本基 金为 指数 型基 金， 被动跟 踪标 的指 数的 表现 ，
具有与 标的 指数 以及 标的 指数所 代表 的股 票市 场相 似的风 险收 益特 征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 杨皞阳 王永民 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 6 页 共 62 页
联系电 话 0755-82370388 010-66594896
电子邮 箱 investor@igwfmc.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95566
传真 0755-22381339 010-66594942
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号
嘉里建 设广 场第 一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号
嘉里建 设广 场第 一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 518048 100818
法定代 表人 赵如冰 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年7 月18 日( 基金 合 同生效 日)-2014 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 16,454,370.31
本期利 润 19,267,730.10
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1023
本期加 权平 均净 值利 润率 10.10%
本期基 金份 额净 值增 长率 9.99%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末
期末可 供分 配利 润 4,593,805.17
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0999
期末基 金资 产净 值 50,561,447.17
期末基 金份 额净 值 1.0999
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 9.99% 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 7 页 共 62 页
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2014 年7 月18 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去三 个月 0.59% 1.43% 1.81% 1.57% -1.22% -0.14%
自基金 合同
生效起 至今
9.99% 1.21% 23.10% 1.36% -13.11% -0.15%
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 8 页 共 62 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金的 投资组合 比 例为：本基金 投资范围 主 要为标的指数 成份股及 备 选成份股， 投资于标
的指数 成份 股及 备选 成份 股的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ， 且 不低 于非 现 金基金 资产 的 80 ％。
本基金 的建 仓期 为自2014 年 7 月 18 日基 金合 同生 效 日起 6 个 月。 截至 本报 告 期末， 本基 金仍 处
于建仓 期。 基金 合同 生效 日（2014 年7 月 18 日） 起至本 报告 期末 不满 一年 。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 9 页 共 62 页
3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
注：2014 年净 值增 长率与 业绩比 较基 准收 益率 的实 际计算 期间 是 2014 年7 月18 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2014 年12 月 31 日。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2014 年7 月 18 日 ）起 至本报 告期 末未 进行 利润 分配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 10 页 共 62 页
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2014 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 39 只开 放式 基金， 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券 投 资基金（LOF ） 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金（LOF） 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金（ETF） 、景 顺长 城优 质成长 股票 型证 券投
资基金 、 景 顺长 城优 势企 业股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城鑫 月薪 定期 支付 债券型 证券 投资 基金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数 证
券投资 基金 、 景 顺长 城中 证 TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城中证 医药 卫生 交易
型开放式指数 证券投资 基 金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货 币市场基
金、景顺长城 中国回报 灵 活配置混合型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券 投资基金
下设景顺长城 优选股票 证 券投资基金、 景顺长城 货 币市场证券投 资基金、 景 顺长城动力 平 衡证券
投资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
江科宏
上证 180 等 权重 交易 型开 放式指
数证券投资基金、景顺长城上证
180 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证
2014 年 7
月18 日
- 7
经济学 硕士 ，CFA。
2007 年至 2010 年
担 任 本 公 司 风 险景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 11 页 共 62 页
券投资基金联接基金、景顺长城
沪深300 等权重 ETF 、 景顺 长城中
证 500ETF 、 景顺 长城 中证 医药卫
生ETF 、 景顺 长城 中证800 食品饮
料ETF 、 景 顺长 城中 证TMT150ETF 、
景 顺长城研究精选股票型基金基
金经理
管 理 经 理 职 务 。
2011 年 2 月 重新
加入本 公司 ， 担任
研究员 等职 务 ； 自
2012 年 6 月 起担
任基金 经理 。
注：1、对基 金的首任 基 金经理，其 “ 任职日期 ” 按基金合同生 效日填写 ， “离任日期 ”为根据
公司决 定的 解聘 日期 （ 公 告前一 日） ； 对 此后 的非 首 任基金 经理 ， “ 任 职日 期 ”指根 据公 司决 定聘
任后的 公告 日期 ， “ 离任 日期 ” 指根 据公 司决 定的 解聘日 期（ 公告 前一 日） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3、 江科 宏先 生 于2014 年4 月18 日离 任上 证180 等 权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 景顺 长
城上 证180 等权 重交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《 景顺 长城 中 证TMT150 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金基 金合 同》
和其他有关法 律法规的 规 定， 本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在 严格控制
风险的基础上 ，为基金 持 有人谋求最大 利益。本 报 告期内，基金 运作整体 合 法合规，未 发现损害
基金持有人利 益的行为 。 基金的投资范 围、投资 比 例及投资组合 符合有关 法 律法规及基 金合同 的
规定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 12 页 共 62 页
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持， 避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易 指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 异常 交易 情况。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 13 页 共 62 页
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略 和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年国 内经济增 长动力 不足，通缩风 险依然存 在, 但在货币政策 支持下， 房 地产市场出 现
明显复 苏迹 象。 受益 沪港 通、国 企改 革、 央行 降息 、海外 投资 等市 场预 期推 动，全 年沪 深 300 指
数大幅 上扬 ，银 行、 券商 、保险 、地 产、 建筑 等行 业表现 出众 。
本基金采用完 全复制中 证 TMT150 指数的方 法进行组 合管理，通过 控制跟踪误 差和跟踪偏 离
度，力 争基 金收 益和 指数 收益基 本一 致。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年7 月18 日 （基 金合 同生效 日 ） 至 本期 末 ， 本 基金份 额净 值增 长率 为 9.99% ， 低 于业 绩
比较基 准收 益 率13.11% 。 自2014 年8 月19 日 上市 交易以 来， 本基 金相 对于 业绩比 较基 准的 日 均
跟踪偏 离度 的绝 对值 控制 在 0.2% 以 内， 但因 本基 金 持有中 证 TMT150 指数 的 样本股 的个 股长 期停
牌， 加上 报告 期内 本基 金 赎回量 较大 ， 导致 本基 金 本报告 期内 跟踪 误差 （ 年 化） 控制 超出2%。本
基金管理人将 根据本基 金 合同约定，采 取合理措 施 避免跟踪误差 进一步扩 大 ，并力争使 年化跟踪
误差不 超 过2% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在全面 深化 改革 的背 景下 ， 预计2015 年 宏观 经济 运 行进入 “新 常态 ”。 经济 结构的 顺利 转型
将为优质公司 提供价值 重 估和长期成长 机会。传 统 产业将因改革 带来效率 提 升并获得价 值重估，
新兴产 业将 因创 新带 来业 绩快速 增长 并获 得估 值溢 价。TMT 行 业长 期受 益于 消 费及产 业结 构升 级，
在流动 性宽 松及 改革 预期 下，预 计 TMT 行 业类 指数 将维持 震荡 向上 的走 势。
景顺长 城中 证TMT150ETF 作为被 动指 数基 金， 将继 续 采用完 全复 制中 证TMT150 指数的 方法 进
行组合 管理 ， 控 制跟 踪误 差和跟 踪偏 离度 ， 期 望为 投资者 分享 中国 经济 的长 期成长 提供 投资 机 会 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控 制制 度，健全 管 理制度和业务 规
章，依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核，对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ，督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告，及
时报送 上级 监管 部门 。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 14 页 共 62 页
为提高防范和 化解经营 风 险的能力，确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整，保障基 金
份额持 有人 利益 ，本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括：
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包 括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上，
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况，对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新，从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制， 进一 步强化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ，从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式，对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进，防范各种 违法违规 行 为的发生， 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程， 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督，从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道，对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制， 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出 风
险控制 决策 。
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求， 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作， 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ，进 一步 加强 对员工 的合 规教 育， 健全 公司合 规文 化。
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性，努力 防 范和控制各种 风险 ，充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 15 页 共 62 页
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人， 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ，基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人，由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究， 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 ， 从价值投资 的角度进
行理论分析， 并根据分 析 的结果 向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后，基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ，控制执 行 中可能发生的 风险，并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的 理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性 质 与程 度
本基金 管理 人尚 未就 本基 金的估 值事 项与 定价 服务 机构签 署任 何协 议。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止本报告期 末，根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况，本基 金景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 16 页 共 62 页
未满足 收益 分配 条件 ，不 进行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
从 2014 年 11 月19 日至 2014 年 12 月29 日， 本基 金存在 连续 二十 个工 作日 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ，中 国银 行股 份 有限 公司 （以 下称 “本 托管人 ” ） 在景 顺长 城中 证 TMT150 交易 型
开放式指数证 券投资基 金 （以下称 “ 本 基金 ”） 的 托管过程中， 严格遵守 《 证券投资基 金法》及
其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的有关 规 定，不存在损 害基金份 额 持有人利益 的行为，
完全尽 职尽 责地 履行 了应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20324 号
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 17 页 共 62 页
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金
全体基 金份 额持 有人 ：
引言段 我们审 计了 后附 的景 顺长 城中证TMT150 交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金( 以下 简称 “景 顺长 城 中证 TM T150 ETF ”) 的 财务 报表， 包括2014
年 12 月 31 日 的资 产负 债 表、2014 年 7 月 18 日( 基 金合同 生效 日)
至2014 年12 月31 日 止期 间的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动
表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和 公允 列报 财务 报表 是景顺 长城 中证 TMT150ETF 的基 金管 理人
景顺长 城基 金管 理有 限公 司管理 层的 责任 。这 种责 任包括 ：
(1)按 照企 业会计 准则和 中国 证券监 督管 理委员 会( 以下 简称 “ 中国
证监会 ”) 发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报
表，并 使其 实现 公允 反映 ；
(2)设 计、 执行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以 使财 务报 表不存 在由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我 们的责 任是 在执行 审计工 作的基 础上 对财务 报表发 表审计 意见 。
我 们按照 中国 注册会 计师审 计准则 的规 定执行 了审计 工作。 中国 注
册 会计师 审计 准则要 求我们 遵守中 国注 册会计 师职业 道德守 则， 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审 计工作 涉及 实施审 计程序 ，以获 取有 关财务 报表金 额和披 露的 审
计 证据。 选择 的审计 程序取 决于注 册会 计师的 判断， 包括对 由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ，
注 册会计 师考 虑与财 务报表 编制和 公允 列报相 关的内 部控制 ，以 设
计 恰当的 审计 程序， 但目的 并非对 内部 控制的 有效性 发表意 见。 审
计 工作还 包括 评价管 理层选 用会计 政策 的恰当 性和作 出会计 估计 的
合理性 ，以 及评 价财 务报 表的总 体列 报。
我 们相信 ，我 们获取 的审计 证据是 充分 、适当 的，为 发表审 计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为， 上述 景顺 长城 中证 TMT150ETF 的财 务报 表在所 有重 大方
面 按照企 业会 计准则 和在财 务报表 附注 中所列 示的中 国证监 会发 布
的 有关规 定及 允许的 基金行 业实务 操作 编制， 公允反 映了景 顺长 城
中证 TMT150ETF 2014 年 12 月31 日 的财 务状 况以 及2014 年 7 月18
日(基 金合 同生 效日) 至 2014 年 12 月 31 日 止期 间 的经营 成果 和基
金净值 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 单峰
陈熹
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2015 年3 月27 日
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 18 页 共 62 页
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景顺 长城 中 证TMT150 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 1,874,183.18
结算备 付金
12,520.90
存出保 证金
445,831.80
交易性 金融 资产 7.4.7.2 48,906,405.32
其中： 股票 投资
48,906,405.32
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 -
应收证 券清 算款
15,363.09
应收利 息 7.4.7.5 337.51
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
51,254,641.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
-
应付管 理人 报酬
17,043.84
应付托 管费
3,408.79
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 62,586.85
应交税 费
- 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 19 页 共 62 页
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 610,155.15
负债合 计
693,194.63
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 45,967,642.00
未分配 利润 7.4.7.10 4,593,805.17
所有者 权益 合计
50,561,447.17
负债和 所有 者权 益总 计
51,254,641.80
注：1. 报 告截 止日2014 年12 月31 日， 基金 份额 净值 1.0999 元 ， 基 金份 额 总额 45,967,642.00
份。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2014 年7 月18 日( 基金合 同生 效日)至2014 年 12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 中 证TMT150 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年7 月 18 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年 7 月18 日(基金合同生效日)
至2014 年 12 月 31 日
一、收入
21,578,295.21
1.利息 收入
391,448.13
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 391,448.13
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
17,324,216.94
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 17,265,566.26
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 7.4.7.14 -
股利收 益 7.4.7.15 58,650.68
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.16 2,813,359.79
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 7.4.7.17 1,049,270.35
减： 二、费用
2,310,565.11
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 422,833.43 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 20 页 共 62 页
2．托 管费 7.4.10.2.2 84,566.73
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.18 1,576,273.58
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.19 226,891.37
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
19,267,730.10
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
19,267,730.10
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 中 证TMT150 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年7 月 18 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月 18 日(基金合同生效日)至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净 值 ） 593,967,642.00 - 593,967,642.00
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值
变动数 （本 期利 润）
- 19,267,730.10 19,267,730.10
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金
净值变 动数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-548,000,000.00 -14,673,924.93 -562,673,924.93
其中：1.基 金申 购款 14,000,000.00 1,669,658.73 15,669,658.73
2. 基金 赎回 款 -562,000,000.00 -16,343,583.66 -578,343,583.66
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利
润产生 的基 金净 值变 动 （净 值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净 值 ） 45,967,642.00 4,593,805.17 50,561,447.17
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长城中 证 TMT150 交 易型开放式指 数证券投资 基金(以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券 监景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 21 页 共 62 页
督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2014]546 号 《关 于核 准景 顺长城 中 证 TMT150
交易型开放式 指数证券 投 资基金募集的 批复》核 准 ，由景顺长城 基金管理 有 限公司依照 《中华人
民共和 国证 券投 资 基 金法 》和《 景顺 长城 中 证 TMT150 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金基 金合 同》
负责公开募集 。本基金 为 契约型的交易 型开放式 基 金，存续期限 不定，首 次 设立募集不 包括认购
资金利息共募集 人民币 593,963,628.00 元(含募 集 股票市值)，业经 普华永道 中天会计师事务 所
(特殊 普通 合伙) 普华 永道 中天验 字(2014) 第416 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 景
顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2014 年 7 月18 日 正式 生效， 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 593,967,642.00 份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合 4,014.00
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为景 顺长城基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国银 行股份有
限公司 。
经 上 海 证 券 交 易 所( 以下简称“ 上交所 ”) 上证函[2014]113 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
593,967,642.00 份 基金 份 额于 2014 年8 月 19 日在 上交所 挂牌 交易 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《景 顺 长城中 证TMT150 交 易型 开 放式指 数证 券投
资基金 基金 合同 》 的有 关 规定 ， 本 基金 的投 资目 标 是紧密 跟踪 标的 指数 中 证TMT150 指 数， 追求 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 的最 小化； 主要 投资 范围 为中证 TMT150 指数 的成 份股 及 备选成 份股 ， 该 部分
资产比 例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ， 且 不低 于非 现 金基金 资产 的80% ； 本基 金 可少量 投资 于部 分
非成份股(包 含中小板 、创 业板及其他 经中国证 监会 核准上市的 股票)、衍 生工 具(股指期货 等)、
债券资 产( 国债 、金 融债 、 企业债 、公 司债 、次 级债 、可转 换债 券、 分离 交易 可转债 、央 行票 据、
中期票 据、 短期 融资 券等) 、 资产 支持 证券、 债券 回 购、 银 行存 款等 固定 收益 类资产 、 现 金资 产以
及中国证监 会允许基 金投 资的其他金 融工具(但 须符 合中国证监 会的相关 规定) 。本基金力 争使日
均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.2%， 年跟 踪误 差不 超过 2% 。 本 基金 的业 绩比 较基准 为中 证 TMT150
指数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 《 景顺 长城 中证 TMT150 交易 型 开 放式 指数 证券投 资基 金基 金合
同》和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会 发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编
制。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 22 页 共 62 页
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2014 年7 月18 日( 基金合 同生 效日)至2014 年12 月31 日 止期 间财 务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2014 年 7 月 18
日( 基 金合 同生 效日) 至2014 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2014
年7 月18 日(基 金合 同生 效日) 至2014 年12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的 金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续 计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 23 页 共 62 页
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资 和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术 确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 24 页 共 62 页
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配。当 基金份额 净 值增长率超过 标
的指数 同期 增长 率达 到 1% 以上时 ， 本 基金 的基 金管 理人可 进行 收益 分配 ； 本 基金以 使收 益分 配后
基金份额净值 增长率尽 可 能贴近标的指 数同期增 长 率为原则进行 收益分配 。 本基金收益 每年最多
分配 12 次 ，收 益分 配后 有 可 能使 除息 后的 基金 份额 净值低 于面 值。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分 能够 在日 常活 动中 产生收 入、 发生 费用 ；(2) 本基金 的基 金管 理人 能够 定期评 价该 组成 部 分景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 25 页 共 62 页
的经营 成果 ， 以决 定向 其 配置资 源 、 评 价其 业绩 ；(3) 本基 金能 够取 得该 组成 部分的 财务 状况 、 经
营成果和现金 流量等有 关 会计信息。如 果两个或 多 个经营分部具 有相似的 经 济 特征，并 且满足一
定条件 的， 则合 并为 一个 经营分 部。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关 财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 26 页 共 62 页
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
活 期存 款 1,874,183.18
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,874,183.18
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 46,093,045.53 48,906,405.32 2,813,359.79
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 46,093,045.53 48,906,405.32 2,813,359.79
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 27 页 共 62 页
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额 为零 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末的 买入 返售 金融资 产项 目余 额为 零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 131.11
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5.70
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 200.70
合计 337.51
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末的 其他 资产 余额为 零。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 62,586.85
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 62,586.85
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 28 页 共 62 页
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 110,000.00
应付指 数使 用费 10,000.00
可退替 代款 11,848.10
应付替 代款 478,307.05
合计 610,155.15
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 593,967,642.00 593,967,642.00
本期申 购 14,000,000.00 14,000,000.00
本期赎 回( 以"-" 号填列) -562,000,000.00 -562,000,000.00
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 45,967,642.00 45,967,642.00
注：1. 本 基金 自2014 年6 月 23 日至 2014 年7 月11 日止 期间 公开 发售 ， 共 募 集有效 净认 购资 金
593,963,628.00 元( 含 募 集股票 市值) 。 根据 《景 顺 长城中 证 TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资
基金招 募说 明书 》 的 规定 ， 本基金 设立 募集 期内 认购 资金产 生的 利息 收入 4,014.00 元在 本基 金成
立后， 折算 为4,014.00 份 基金份 额， 划入 基金 份额 持有人 账户 。
2. 根据《景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数 证券投资基金基金合同》及《景顺长城中证
TMT150 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金招 募说 明书 》 的相关 规定 ， 本 基金 于2014 年 7 月 18 日( 基
金合同 生效 日) 至 2014 年 8 月 18 日 止期 间暂 不向 投 资人开 放基 金交 易， 申购 业务和 赎回 业务 自
2014 年8 月19 日起 开始 办理。 投资 者申 购赎 回的 基金份 额需 为最 小申 购赎 回单位 的整 数倍 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 16,454,370.31 2,813,359.79 19,267,730.10
本期基金份额交易 -7,144,178.10 -7,529,746.83 -14,673,924.93 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 29 页 共 62 页
产生的 变动 数
其中： 基金 申购 款 2,823,468.30 -1,153,809.57 1,669,658.73
基金赎 回款 -9,967,646.40 -6,375,937.26 -16,343,583.66
本期已 分配 利润 - - -
本期末 9,310,192.21 -4,716,387.04 4,593,805.17
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年 12 月31 日
活期存 款利 息收 入 380,434.63
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 8,703.68
其他 2,309.82
合计 391,448.13
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
股票投 资收 益—— 买 卖股 票差价 收入 9,446,547.00
股票投 资收 益—— 赎 回差 价收入 7,819,019.26
股票投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 17,265,566.26
7.4.7.12.2 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月
31 日
卖出股 票成 交总 额 503,317,811.43
减：卖 出股 票成 本总 额 493,871,264.43
买卖股 票差 价收 入 9,446,547.00
7.4.7.12.3 股票 投 资收益 —— 赎回差 价收 入
单位 ：人 民币 元 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 30 页 共 62 页
项目
本期
2014 年7 月18 日(基 金合 同生效 日) 至2014 年12 月31
日
赎回基 金份 额对 价总 额 578,343,583.66
减：现 金支 付赎 回款 总额 421,459,464.66
减：赎 回股 票成 本总 额 149,065,099.74
赎回差 价收 入 7,819,019.26
7.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 的债 券投 资收益 项目 发生 额为 零。
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 的衍 生工 具收益 项目 发生 额为 零。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 58,650.68
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 58,650.68
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年7 月18 日(基 金合 同生效 日) 至2014
年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 2,813,359.79
—— 股 票投 资 2,813,359.79
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 2,813,359.79
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 31 页 共 62 页
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 -
替代损 益 1,049,270.35
合计 1,049,270.35
注：替代损益 收入是指 投 资者采用可以 现金替代 方 式申购本基金 时，补入 被 替代股票的 实际买入
成本与申购确 认日估值 的 差额，或强制 退款的被 替 代股票在强制 退款计算 日 与申购确认 日估值的
差额。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用
1,576,273.58
银行间 市场 交易 费用
-
合计
1,576,273.58
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
审计费 用 50,000.00
信息披 露费 90,000.00
上市初 费 30,000.00
指数使 用费 30,927.34
上市年 费 20,000.00
其他费 用 900.00
银行划 款手 续费 5,064.03
合计 226,891.37
注 ： 指 数 使 用 费 为 支 付 标 的 指 数 供 应 商 的 标的指数许可使用费，按前一日基金资产净值的
0.03% 的年 费率 计提 ， 逐 日 累计 ， 按 季支 付， 标的 指 数许可 使用 费的 收取 下限 为每季 度( 自然 季度)
人民 币10,000 元。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 32 页 共 62 页
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
长城证券 361,081,980.73 34.55%
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本期 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年7月18 日( 基金 合同 生效日)至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 328,730.16 34.55% 50,899.34 81.33%
注：1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与 对方协商 确定，以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 33 页 共 62 页
等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 422,833.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 -
注： 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 0.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X0.5%/ 当年 天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 84,566.73
注： 支 付基 金托 管人 中国 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值0.1% 的 年费 率 计提， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.1%/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本报 告期内 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 报告 期末均 未投 资本 基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年 7 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年12 月 31 日 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 34 页 共 62 页
期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 1,874,183.18 380,434.63
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 在承 销期 内未参 与关 联方 承销 证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
7.4.12 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日
期
复牌开
盘单价
数量（ 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300315
掌趣
科技
2014 年7
月14 日
重大事项 15.83
2015 年2
月16 日
17.41 168,600 2,665,566.00 2,668,938.00 -
002396
星网
锐捷
2014 年10
月20 日
拟披露重
大事项
27.31
2015 年2
月 9 日
30.04 12,694 348,762.18 346,673.14 -
600584
长电
科技
2014 年11
月 3 日
重大资产
重组
11.13
2015 年1
月14 日
12.24 28,379 300,526.54 315,858.27 -
300324
旋极
信息
2014 年10
月15 日
重大资产
重组
52.51
2015 年1
月15 日
50.00 5,799 173,235.05 304,505.49 -
300359
全通
教育
2014 年9
月22 日
拟披露重
大事项
88.15
2015 年1
月28 日
96.97 3,300 234,898.78 290,895.00 -
000977
浪潮
信息
2014 年12
月22 日
重大事项 41.18
2015 年1
月19 日
45.30 6,827 260,201.60 281,135.86 -
002439
启明
星辰
2014 年12
月 8 日
重大资产
重组
26.24
2015 年3
月12 日
28.86 7,950 161,375.08 208,608.00 -
300170
汉得
信息
2014 年12
月10 日
拟披露重
大事项
13.22
2015 年1
月28 日
14.54 11,979 154,524.73 158,362.38 -
600487
亨通
光电
2014 年10
月30 日
重要事项
未公告
18.95
2015 年1
月19 日
20.60 7,828 134,742.89 148,340.60 -
601519
大智
慧
2014 年7
月21 日
重大资产
重组
5.98
2015 年1
月23 日
6.58 21,000 128,730.00 125,580.00 - 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 35 页 共 62 页
002308
威创
股份
2014 年12
月29 日
拟披露重
大事项
8.25
2015 年2
月 4 日
9.08 15,161 120,467.58 125,078.25 -
000938
紫光
股份
2014 年12
月22 日
重大事项 29.13 - - 4,093 115,164.52 119,229.09 -
600288
大恒
科技
2014 年10
月24 日
重大资产
重组
10.30
2015 年1
月16 日
11.33 11,171 114,930.65 115,061.30 -
注： 本 基金 截至2014 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易， 无质 押债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 是指 数型 基金 ， 紧 密跟踪 中 证TMT150 指数 ， 具有和 标的 指数 所代 表的 股票市 场相 似的
风险收益特征 ，属于证 券 投资基金中风 险较高、 收 益较高的品种 。本基金 以 标的指数成 份股、备
选成份 股为 主要 投资 对象 。 本 基金 采用 完全 复制 法 ， 跟 踪中 证TMT150 指数 ， 以完全 按照 标的 指数
成份股组成及 其权重构 建 基金股票投资 组合为原 则 ，进行被动式 指数化投 资 。股票在投 资组合中
的权重 原则 上根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变动 而进行 相应 调整 。 但 在因 特 殊情况(如 流动 性不
足等) 导致 无法 获得 足够 数 量的股 票时 ， 基 金管 理人 将搭配 使用 其他 合理 方法 进行适 当的 替 代 ， 力
求与标 的指 数的 跟踪 偏离 度与跟 踪误 差的 最小 化。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的四 层次风险
管理架构体系 。本基金 的 基金管理人在 董事会下 设 立审计与风险 控制委员 会 ，负责对公 司经营管
理和基金投资 业务进行 合 规性控制，并 对公司内 部 稽核审计工作 进行审核 监 督；在管理 层层面设
立风险管理委 员会，讨 论 和 制定公司日 常经营过 程 中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作 层面风险
管理职 责主 要由 法律 监察 稽核部 负责 ， 投 资风 险分 析 与绩效 评估 由独 立的 投资 风险评 估人 员负 责 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 36 页 共 62 页
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在 本基 金的 托管 行 中 国银行 ， 与 该银 行存 款相 关的信 用风 险不 重大 。 本 基金在 证券 交易 所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很 小。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险 管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 债券 投资 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险来自调整 基金投资 组 合时，由于部 分成份股 流 动性差，导致 本基金难 以 及时完成组 合调整，
或承受 较大 市场 冲击 成本 ，从而 造成 基金 投资 组合 收益偏 离标 的指 数收 益的 风险。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金所 持证 券在 证券 交易 所上市 ， 因 此除 附注7.4.12 中列 示的 部分 基金 资产 流通暂 时受 限制 不能
自由转 让的 情况 外， 其余 均能以 合理 的价 格适 时变 现。
于2014 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息。 本基 金赎 回基 金份 额采用 一篮 子股 票形 式， 流动性 风险 相对 较低 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素 的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 37 页 共 62 页
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很 大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及存 出保 证金 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,874,183.18 - - - - - 1,874,183.18
结算备 付金 12,520.90 - - - - - 12,520.90
存出保 证金 445,831.80 - - - - - 445,831.80
交易性 金融 资产 - - - - - 48,906,405.32 48,906,405.32
应收利 息 - - - - - 337.51 337.51
应收证 券清 算款 - - - - - 15,363.09 15,363.09
资产总 计 2,332,535.88 - - - - 48,922,105.92 51,254,641.80
负债
应付管 理人 报酬 - - - - - 17,043.84 17,043.84
应付托 管费 - - - - - 3,408.79 3,408.79
应付交 易费 用 - - - - - 62,586.85 62,586.85
其他负 债 - - - - - 610,155.15 610,155.15
负债总 计 - - - - - 693,194.63 693,194.63
利率敏 感度 缺口 2,332,535.88 - - - - - -
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 债券 投资 ， 因 此市场 利率 的变 动对 于本 基金资 产净 值无
重大影 响。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 38 页 共 62 页
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市交易的股 票，所面
临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特殊 事项的影 响 ，也可能来 源于证券
市场整 体波 动的 影响 。
本基金 采用 完全 复制 法， 跟踪中 证 TMT150 指 数， 以 完全按 照标 的指 数成 份股 组成及 其权 重构
建基金股票投 资 组合为 原 则，进行被动 式指数化 投 资。股票在投 资组合中 的 权重原则上 根据标的
指数成份股 及其权重 的变 动而进行相 应调整。 但在 因特 殊情况( 如流动性 不足 等) 导致无法 获得足
够数量 的股 票时 ，基 金管 理人将 搭配 使用 其他 合理 方法进 行适 当的 替代 。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险。 本基金 投资 组合 中， 中证TMT150 指数 成份
股和备 选成 份股 股票 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ， 且 不低 于非 现金 基 金资产 的 80% ； 本基
金可少量投 资于部分 非成 份股(包含中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 发行的股票) 、衍生
工具( 股指 期货 等)、 债券 资产( 国债 、 金 融债、 企业 债、 公 司债 、 次 级债、 可 转换债 券、 分离 交易
可转债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 短期 融资 券等)、 资 产支持 证券 、 债 券回 购、 银行存 款等 固定 收益
类资产 、 现 金资 产、 以及 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会的 相关 规
定) 。 此外 ， 本基 金的 基金 管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控 ， 定期运 用多 种定 量方
法对基 金进 行风 险度 量， 来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠 地对 风险进 行跟 踪和 控 制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 48,906,405.32 96.73
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 48,906,405.32 96.73
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准(附注 7.4.1) 以 外的 其他 市场 变量 保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月 31 日 ）
业绩比 较基 准( 附注7.4.1) 上升5% 2,401,668.74 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 39 页 共 62 页
业绩比 较基 准( 附注7.4.1)下降5% -2,401,668.74
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金 持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为43,698,139.94 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 5,208,265.38 元， 无 属于 三层 次
的余额 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 基 金申 购款
于2014 年7 月18 日(基 金 合同生 效日)至2014 年 12 月31 日止 期间， 本基 金申 购基金 份额 的
对价总 额 为15,669,658.73 元， 其中 包括 以股 票支 付 的申购 款4,974,089.00 元 和以现 金支 付的 申景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 40 页 共 62 页
购款10,695,569.73 元。
(3) 除 公允 价值 和基 金申 购 款外， 截至 资产 负债 表日 本基金 无需 要说 明的 其他 重要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 48,906,405.32 95.42
其中： 股票 48,906,405.32 95.42
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,886,704.08 3.68
7 其他各 项资 产 461,532.40 0.90
8 合计 51,254,641.80 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 20,425,688.35 40.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 791,640.95 1.57
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 24,593,354.32 48.64 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 41 页 共 62 页
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 36,025.83 0.07
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生 和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,825,539.87 5.59
S
综合 234,156.00 0.46
合计 48,906,405.32 96.73
8.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
8.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 有股 票投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300315 掌趣科 技 168,600 2,668,938.00 5.28
2 600050 中国联 通 358,628 1,775,208.60 3.51
3 000063 中兴通 讯 82,814 1,495,620.84 2.96
4 000725 京东方 Ａ 430,562 1,446,688.32 2.86
5 000100 TCL 集团 319,816 1,215,300.80 2.40
6 600570 恒生电 子 21,110 1,155,983.60 2.29
7 002415 海康威 视 51,330 1,148,252.10 2.27
8 600637 百视通 28,200 1,068,216.00 2.11
9 300059 东方财 富 36,143 1,010,558.28 2.00
10 300027 华谊兄 弟 36,616 965,563.92 1.91
11 600804 鹏博士 47,058 846,102.84 1.67
12 000503 海虹控 股 26,605 832,204.40 1.65
13 002241 歌尔声 学 32,262 791,386.86 1.57
14 600100 同方股 份 67,417 787,430.56 1.56
15 600839 四川长 虹 155,979 726,862.14 1.44 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 42 页 共 62 页
16 002230 科大讯 飞 23,711 631,898.15 1.25
17 002465 海格通 信 31,006 599,035.92 1.18
18 600718 东软集 团 36,465 576,511.65 1.14
19 600588 用友软 件 24,356 572,122.44 1.13
20 300104 乐视网 17,609 571,235.96 1.13
21 000793 华闻传 媒 50,053 565,598.90 1.12
22 002065 东华软 件 31,400 562,374.00 1.11
23 002236 大华股 份 24,456 536,809.20 1.06
24 000917 电广传 媒 30,034 506,973.92 1.00
25 000748 长城信 息 12,734 495,352.60 0.98
26 002456 欧菲光 26,049 493,889.04 0.98
27 300002 神州泰岳 29,500 489,700.00 0.97
28 603000 人民网 11,423 479,080.62 0.95
29 600410 华胜天 成 22,982 468,143.34 0.93
30 000839 中信国 安 39,495 443,133.90 0.88
31 600601 方正科 技 92,873 434,645.64 0.86
32 601929 吉视传 媒 37,130 426,252.40 0.84
33 000997 新 大 陆 15,111 425,223.54 0.84
34 600522 中天科 技 25,642 394,630.38 0.78
35 000547 闽福发 Ａ 29,351 393,890.42 0.78
36 300017 网宿科 技 8,103 390,564.60 0.77
37 600037 歌华有 线 26,619 385,709.31 0.76
38 600060 海信电 器 33,004 377,235.72 0.75
39 300079 数码视 讯 28,606 356,144.70 0.70
40 002410 广联达 15,658 350,739.20 0.69
41 002396 星网锐 捷 12,694 346,673.14 0.69
42 300251 光线传 媒 14,066 332,520.24 0.66
43 002405 四维图 新 16,556 323,338.68 0.64
44 600584 长电科 技 28,379 315,858.27 0.62
45 002268 卫 士 通 5,123 315,576.80 0.62
46 600446 金证股 份 6,677 313,017.76 0.62
47 600498 烽火通 信 20,163 310,913.46 0.61
48 002063 远光软 件 15,444 309,652.20 0.61
49 300324 旋极信 息 5,799 304,505.49 0.60
50 002544 杰赛科 技 10,905 303,595.20 0.60
51 300077 国民技 术 11,328 302,231.04 0.60
52 300288 朗玛信 息 1,612 299,832.00 0.59
53 600536 中国软 件 8,992 295,836.80 0.59
54 002475 立讯精 密 10,612 293,740.16 0.58 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 43 页 共 62 页
55 300359 全通教 育 3,300 290,895.00 0.58
56 002104 恒宝股 份 23,840 288,464.00 0.57
57 000977 浪潮信 息 6,827 281,135.86 0.56
58 000050 深天马 Ａ 14,610 279,927.60 0.55
59 600122 宏图高 科 38,644 277,077.48 0.55
60 300133 华策影 视 10,844 271,967.52 0.54
61 002106 莱宝高 科 21,058 267,015.44 0.53
62 002368 太极股 份 6,032 264,804.80 0.52
63 300134 大富科 技 7,126 263,875.78 0.52
64 600797 浙大网 新 34,993 254,749.04 0.50
65 600198 大唐电 信 14,984 245,288.08 0.49
66 600149 廊坊发 展 15,800 234,156.00 0.46
67 600485 信威集 团 5,400 234,090.00 0.46
68 002089 新 海 宜 17,133 226,155.60 0.45
69 000851 高鸿股 份 19,674 220,152.06 0.44
70 002439 启明星 辰 7,950 208,608.00 0.41
71 000536 华映科 技 13,143 207,527.97 0.41
72 002429 兆驰股 份 27,164 206,446.40 0.41
73 600757 长江传 媒 24,239 206,273.89 0.41
74 000829 天音控 股 25,171 202,123.13 0.40
75 300291 华录百 纳 6,643 201,615.05 0.40
76 300115 长盈精 密 10,843 196,583.59 0.39
77 002421 达实智 能 6,466 195,014.56 0.39
78 600990 四创电 子 3,327 192,899.46 0.38
79 600289 亿阳信 通 19,402 192,079.80 0.38
80 600756 浪潮软 件 9,248 188,566.72 0.37
81 002467 二六三 14,538 188,557.86 0.37
82 002161 远 望 谷 23,098 187,093.80 0.37
83 300020 银江股 份 6,737 185,739.09 0.37
84 002052 同洲电 子 19,963 182,062.56 0.36
85 000681 视觉中 国 8,571 179,819.58 0.36
86 000021 长城开 发 24,524 176,082.32 0.35
87 002261 拓维信 息 10,229 171,744.91 0.34
88 300271 华宇软 件 4,387 167,583.40 0.33
89 300101 振芯科 技 7,484 164,573.16 0.33
90 002474 榕基软 件 15,585 164,110.05 0.32
91 300010 立思辰 7,800 163,644.00 0.32
92 000066 长城电 脑 28,000 160,440.00 0.32
93 300170 汉得信 息 11,979 158,362.38 0.31 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 44 页 共 62 页
94 000016 深康佳 Ａ 26,148 156,626.52 0.31
95 300068 南都电 源 15,765 155,758.20 0.31
96 600775 南京熊 猫 14,870 154,201.90 0.30
97 600831 广电网 络 16,886 154,169.18 0.30
98 600850 华东电 脑 4,165 148,440.60 0.29
99 600487 亨通光 电 7,828 148,340.60 0.29
100 000049 德赛电 池 4,911 147,919.32 0.29
101 002376 新北洋 13,365 147,148.65 0.29
102 000823 超声电 子 13,421 146,557.32 0.29
103 002095 生 意 宝 4,465 141,004.70 0.28
104 002138 顺络电 子 8,039 140,280.55 0.28
105 002369 卓翼科 技 14,481 138,872.79 0.27
106 300096 易联众 14,109 138,127.11 0.27
107 002281 光迅科 技 3,656 135,856.96 0.27
108 600728 佳都科 技 10,640 135,766.40 0.27
109 601231 环旭电 子 4,491 134,864.73 0.27
110 002148 北纬通 信 7,238 131,659.22 0.26
111 300295 三六五 网 1,728 130,982.40 0.26
112 600776 东方通 信 15,870 129,023.10 0.26
113 300367 东方网 力 1,656 128,836.80 0.25
114 601519 大智慧 21,000 125,580.00 0.25
115 002308 威创股 份 15,161 125,078.25 0.25
116 300113 顺网科 技 6,189 124,770.24 0.25
117 300166 东方国 信 4,381 122,930.86 0.24
118 600088 中视传 媒 6,815 120,557.35 0.24
119 000938 紫光股 份 4,093 119,229.09 0.24
120 002313 日海通 讯 10,614 117,815.40 0.23
121 002583 海能达 11,536 116,398.24 0.23
122 300339 润和软 件 6,016 115,326.72 0.23
123 600288 大恒科 技 11,171 115,061.30 0.23
124 300322 硕贝德 5,900 112,867.00 0.22
125 002315 焦点科 技 2,042 111,901.60 0.22
126 600130 波导股 份 22,454 111,147.30 0.22
127 000561 烽火电 子 12,695 110,827.35 0.22
128 300150 世纪瑞 尔 6,700 107,133.00 0.21
129 300074 华平股 份 8,453 106,761.39 0.21
130 300051 三五互 联 9,355 95,140.35 0.19
131 300336 新文化 3,542 93,863.00 0.19
132 002017 东信和 平 7,108 93,612.36 0.19 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 45 页 共 62 页
133 002093 国脉科 技 15,387 93,552.96 0.19
134 002416 爱施德 8,498 92,288.28 0.18
135 300369 绿盟科 技 1,695 90,326.55 0.18
136 002232 启明信 息 8,592 88,239.84 0.17
137 002362 汉王科 技 5,105 85,304.55 0.17
138 002197 证通电 子 5,401 83,661.49 0.17
139 002649 博彦科 技 2,617 82,828.05 0.16
140 002635 安洁科 技 2,830 76,325.10 0.15
141 300378 鼎捷软 件 1,994 71,185.80 0.14
142 300245 天玑科 技 4,000 69,920.00 0.14
143 300383 光环新 网 1,620 69,287.40 0.14
144 300188 美亚柏 科 2,636 68,984.12 0.14
145 000156 华数传 媒 2,725 67,580.00 0.13
146 002238 天威视 讯 4,802 67,324.04 0.13
147 300300 汉鼎股 份 2,925 65,227.50 0.13
148 300127 银河磁 体 4,113 48,080.97 0.10
149 600680 上海普 天 3,000 43,920.00 0.09
150 300310 宜通世 纪 2,700 40,095.00 0.08
151 002712 思美传 媒 783 36,025.83 0.07
8.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 有股 票投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600050 中国联 通 18,438,911.67 36.47
2 000063 中兴通 讯 17,459,766.98 34.53
3 000725 京东方 Ａ 15,191,384.49 30.05
4 002415 海康威 视 14,498,975.53 28.68
5 002241 歌尔声 学 12,782,849.94 25.28
6 300027 华谊兄 弟 12,525,343.13 24.77
7 600804 鹏博士 10,575,770.24 20.92
8 300104 乐视网 10,275,561.92 20.32
9 002456 欧菲光 9,303,070.91 18.40 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 46 页 共 62 页
10 002236 大华股 份 9,256,082.69 18.31
11 002230 科大讯 飞 9,211,848.40 18.22
12 600100 同方股 份 9,116,584.21 18.03
13 600570 恒生电 子 8,725,945.75 17.26
14 000793 华闻传 媒 8,680,706.87 17.17
15 600839 四川长 虹 8,603,230.46 17.02
16 000503 海虹控 股 8,377,853.68 16.57
17 000917 电广传 媒 7,405,942.95 14.65
18 600718 东软集 团 7,185,242.33 14.21
19 002465 海格通 信 6,738,220.61 13.33
20 002410 广联达 6,638,818.81 13.13
21 300017 网宿科 技 6,591,463.50 13.04
22 002475 立讯精 密 6,579,322.09 13.01
23 300059 东方财 富 6,320,346.92 12.50
24 601929 吉视传 媒 6,228,060.40 12.32
25 603000 人民网 6,187,703.05 12.24
26 600588 用友软 件 5,854,969.27 11.58
27 000977 浪潮信 息 5,605,987.51 11.09
28 600601 方正科 技 5,587,827.43 11.05
29 300079 数码视 讯 5,585,270.50 11.05
30 600584 长电科 技 5,543,841.06 10.96
31 002405 四维图 新 5,365,057.16 10.61
32 600522 中天科 技 5,108,257.02 10.10
33 000050 深天马 Ａ 5,036,411.81 9.96
34 600060 海信电 器 4,967,977.58 9.83
35 000839 中信国 安 4,931,228.39 9.75
36 002104 恒宝股 份 4,699,143.54 9.29
37 000997 新 大 陆 4,660,177.97 9.22
38 002063 远光软 件 4,568,525.92 9.04
39 300077 国民技 术 4,536,018.49 8.97
40 600410 华胜天 成 4,530,301.00 8.96
41 600037 歌华有 线 4,477,504.75 8.86
42 000748 长城信 息 4,425,702.85 8.75
43 601231 环旭电 子 4,120,859.59 8.15
44 002106 莱宝高 科 4,095,537.81 8.10
45 600498 烽火通 信 4,083,745.28 8.08 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 47 页 共 62 页
46 600797 浙大网 新 3,930,563.50 7.77
47 300134 大富科 技 3,922,993.99 7.76
48 600756 浪潮软 件 3,896,800.21 7.71
49 000100 TCL 集团 3,805,524.00 7.53
50 300251 光线传 媒 3,801,241.31 7.52
51 000851 高鸿股 份 3,760,140.50 7.44
52 300115 长盈精 密 3,582,196.46 7.08
53 002368 太极股 份 3,467,925.60 6.86
54 002429 兆驰股 份 3,269,556.74 6.47
55 300291 华录百 纳 3,222,974.30 6.37
56 000049 德赛电 池 3,199,178.82 6.33
57 000829 天音控 股 3,176,530.39 6.28
58 002396 星网锐 捷 3,172,322.00 6.27
59 600198 大唐电 信 3,139,187.79 6.21
60 002439 启明星 辰 3,059,022.71 6.05
61 600446 金证股 份 2,992,021.00 5.92
62 300170 汉得信 息 2,975,948.23 5.89
63 600122 宏图高 科 2,970,321.09 5.87
64 002261 拓维信 息 2,915,896.83 5.77
65 002268 卫 士 通 2,892,097.54 5.72
66 000823 超声电 子 2,851,856.05 5.64
67 002052 同洲电 子 2,805,604.00 5.55
68 002421 达实智 能 2,751,678.28 5.44
69 300020 银江股 份 2,717,727.39 5.38
70 002089 新 海 宜 2,679,262.90 5.30
71 600289 亿阳信 通 2,665,129.73 5.27
72 002467 二六三 2,661,126.29 5.26
73 600776 东方通 信 2,631,157.00 5.20
74 002138 顺络电 子 2,617,220.90 5.18
75 002161 远 望 谷 2,534,881.69 5.01
76 000938 紫光股 份 2,495,133.39 4.93
77 300101 振芯科 技 2,489,197.53 4.92
78 000021 长城开 发 2,458,103.87 4.86
79 002148 北纬通 信 2,424,667.67 4.80
80 300096 易联众 2,324,249.71 4.60
81 300068 南都电 源 2,295,756.90 4.54 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 48 页 共 62 页
82 000066 长城电 脑 2,290,157.00 4.53
83 300113 顺网科 技 2,274,650.81 4.50
84 002369 卓翼科 技 2,273,774.00 4.50
85 002376 新北洋 2,164,523.65 4.28
86 600487 亨通光 电 2,142,740.15 4.24
87 002474 榕基软 件 2,101,426.00 4.16
88 002308 威创股 份 2,076,524.31 4.11
89 002313 日海通 讯 2,068,247.90 4.09
90 600831 广电网 络 2,001,953.15 3.96
91 600728 佳都科 技 1,997,048.75 3.95
92 300074 华平股 份 1,943,643.46 3.84
93 002583 海能达 1,932,831.70 3.82
94 000016 深康佳 Ａ 1,899,889.00 3.76
95 002095 生 意 宝 1,889,720.84 3.74
96 600130 波导股 份 1,827,112.31 3.61
97 300367 东方网 力 1,811,474.70 3.58
98 600571 信雅达 1,774,701.92 3.51
99 300288 朗玛信 息 1,769,628.21 3.50
100 002017 东信和 平 1,754,141.40 3.47
101 002544 杰赛科 技 1,752,961.87 3.47
102 300339 润和软 件 1,735,010.82 3.43
103 002416 爱施德 1,705,501.00 3.37
104 300136 信维通 信 1,698,526.00 3.36
105 600088 中视传 媒 1,666,411.11 3.30
106 002281 光迅科 技 1,655,290.49 3.27
107 300295 三六五 网 1,649,431.50 3.26
108 002635 安洁科 技 1,635,111.99 3.23
109 002362 汉王科 技 1,599,409.31 3.16
110 600850 华东电 脑 1,582,767.33 3.13
111 000561 烽火电 子 1,482,775.02 2.93
112 300166 东方国 信 1,425,053.49 2.82
113 002315 焦点科 技 1,379,258.55 2.73
114 002649 博彦科 技 1,376,319.46 2.72
115 600536 中国软 件 1,349,550.73 2.67
116 600990 四创电 子 1,337,305.00 2.64
117 300359 全通教 育 1,323,316.84 2.62 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 49 页 共 62 页
118 002093 国脉科 技 1,321,686.58 2.61
119 000536 华映科 技 1,317,297.90 2.61
120 000156 华数传 媒 1,297,684.40 2.57
121 002197 证通电 子 1,265,541.60 2.50
122 002232 启明信 息 1,263,197.06 2.50
123 300051 三五互 联 1,245,398.63 2.46
124 300336 新文化 1,239,784.54 2.45
125 300300 汉鼎股 份 1,217,325.28 2.41
126 002238 天威视 讯 1,194,762.00 2.36
127 000665 湖北广 电 1,157,864.92 2.29
128 300324 旋极信 息 1,141,158.78 2.26
129 600345 长江通 信 1,094,617.99 2.16
130 000681 视觉中 国 1,055,993.00 2.09
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数 量 ），未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002281
光迅科 技 28,209,298.65 55.79
2 002475
立讯精 密 27,249,660.34 53.89
3 300104
乐视网 18,592,160.99 36.77
4 000063
中兴通 讯 18,258,646.16 36.11
5 002241
歌尔声 学 16,888,768.89 33.40
6 000725
京东方 Ａ 15,085,063.40 29.84
7 002415
海康威 视 14,278,926.76 28.24
8 300027
华谊兄 弟 12,547,067.46 24.82
9 002236
大华股 份 9,803,785.77 19.39
10 002230
科大讯 飞 9,044,330.76 17.89
11 002456
欧菲光 9,027,700.26 17.85
12 000793
华闻传 媒 9,003,847.34 17.81
13 000503
海虹控 股 8,769,197.95 17.34
14 002421
达实智 能 8,527,141.62 16.86
15 300059
东方财 富 7,808,396.04 15.44
16 000917
电广传 媒 7,276,598.41 14.39
17 002465
海格通 信 6,580,585.05 13.02
18 300291
华录百 纳 6,537,951.95 12.93 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 50 页 共 62 页
19 300017
网宿科 技 6,377,949.23 12.61
20 300079
数码视 讯 6,305,017.86 12.47
21 002410
广联达 6,289,599.55 12.44
22 300096
易联众 5,685,929.62 11.25
23 000977
浪潮信 息 5,619,437.02 11.11
24 002405
四维图 新 5,477,261.39 10.83
25 002104
恒宝股 份 5,337,442.84 10.56
26 000938
紫光股 份 5,160,284.60 10.21
27 600446
金证股 份 4,957,600.10 9.81
28 300020
银江股 份 4,877,629.03 9.65
29 002416
爱施德 4,876,828.97 9.65
30 000839
中信国 安 4,740,058.25 9.37
31 300077
国民技 术 4,627,194.42 9.15
32 000997
新 大 陆 4,487,093.61 8.87
33 000748
长城信 息 4,444,419.73 8.79
34 002063
远光软 件 4,438,669.04 8.78
35 002649
博彦科 技 4,380,043.04 8.66
36 300115
长盈精 密 4,371,401.71 8.65
37 000050
深天马 Ａ 4,341,177.45 8.59
38 600570
恒生电 子 4,242,907.09 8.39
39 002583
海能达 4,172,878.44 8.25
40 300134
大富科 技 4,140,537.59 8.19
41 000851
高鸿股 份 4,106,806.45 8.12
42 000100
TCL 集团 3,982,020.20 7.88
43 300251
光线传 媒 3,950,911.46 7.81
44 002052
同洲电 子 3,912,119.22 7.74
45 600536
中国软 件 3,846,536.04 7.61
46 002106
莱宝高 科 3,824,263.57 7.56
47 300170
汉得信 息 3,721,368.15 7.36
48 002368
太极股 份 3,490,112.14 6.90
49 002429
兆驰股 份 3,170,588.02 6.27
50 002712
思美传媒 3,132,446.55 6.20
51 000829
天音控 股 3,116,366.89 6.16
52 002439
启明星 辰 3,095,137.45 6.12
53 000049
德赛电 池 3,054,506.01 6.04
54 002261
拓维信 息 2,969,558.80 5.87
55 000823
超声电 子 2,963,816.11 5.86
56 002396
星网锐 捷 2,912,117.33 5.76 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 51 页 共 62 页
57 300113
顺网科 技 2,867,993.92 5.67
58 002268
卫 士 通 2,836,994.31 5.61
59 300324
旋极信 息 2,776,411.35 5.49
60 002467
二六三 2,672,710.17 5.29
61 002089
新 海 宜 2,614,002.46 5.17
62 002161
远 望 谷 2,568,032.48 5.08
63 300367
东方网 力 2,497,245.35 4.94
64 002148
北纬通 信 2,439,741.78 4.83
65 300101
振芯科技 2,431,756.11 4.81
66 002138
顺络电 子 2,412,048.37 4.77
67 000021
长城开 发 2,315,813.81 4.58
68 601231
环旭电 子 2,252,930.58 4.46
69 002474
榕基软 件 2,188,200.93 4.33
70 300068
南都电 源 2,157,329.53 4.27
71 002369
卓翼科 技 2,139,184.31 4.23
72 002308
威创股 份 2,077,516.68 4.11
73 000066
长城电 脑 2,074,212.39 4.10
74 002376
新北洋 2,023,599.63 4.00
75 002313
日海通 讯 2,000,931.25 3.96
76 300074
华平股 份 1,946,219.35 3.85
77 300136
信维通 信 1,907,426.63 3.77
78 002544
杰赛科 技 1,897,060.78 3.75
79 000016
深康佳 Ａ 1,890,194.74 3.74
80 002095
生 意 宝 1,770,936.89 3.50
81 002017
东信和 平 1,756,575.61 3.47
82 600584
长电科 技 1,743,899.15 3.45
83 300339
润和软 件 1,743,609.18 3.45
84 300288
朗玛信 息 1,732,598.55 3.43
85 300295
三六五 网 1,665,676.90 3.29
86 300383
光环新 网 1,641,150.87 3.25
87 600037
歌华有 线 1,556,589.25 3.08
88 002362
汉王科 技 1,540,589.62 3.05
89 000561
烽火电 子 1,517,989.13 3.00
90 002635
安洁科 技 1,511,879.35 2.99
91 300166
东方国 信 1,466,749.44 2.90
92 300359
全通教 育 1,425,234.81 2.82
93 300127
银河磁 体 1,421,879.93 2.81
94 002315
焦点科 技 1,415,926.47 2.80 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 52 页 共 62 页
95 000665
湖北广 电 1,348,338.05 2.67
96 600050
中国联 通 1,337,145.74 2.64
97 000156
华数传 媒 1,330,316.45 2.63
98 300336
新文化 1,289,687.94 2.55
99 002093
国脉科 技 1,267,929.13 2.51
100 002232
启明信 息 1,251,002.63 2.47
101 002197
证通电 子 1,247,667.31 2.47
102 300300
汉鼎股 份 1,245,187.45 2.46
103 002238
天威视 讯 1,224,448.67 2.42
104 600804
鹏博士 1,212,980.06 2.40
105 300051
三五互 联 1,198,633.59 2.37
106 000536
华映科 技 1,080,771.41 2.14
注：卖 出金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ） ，未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 541,671,192.70
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 503,317,811.43
注： 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ，
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 53 页 共 62 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、 交易
活跃的 股指 期货 合约 。本 基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用， 降低 股票 仓位 频繁调 整的 交易 成本
和跟踪 误差 ，达 到有 效跟 踪标的 指数 的目 的。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 445,831.80
2 应收证 券清 算款 15,363.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 337.51
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 54 页 共 62 页
8 其他 -
9 合计 461,532.40
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
8.12.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 300315 掌趣科 技 2,668,938.00 5.28 筹划重 大事 项
8.12.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
412 111,571.95 29,301,138.00 63.74% 16,666,504.00 36.26%
9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份 额
比例
1 工银安 盛人 寿保 险有 限公 司 9,913,470.00 21.57%
2 深圳市 长城 证券 投资 有限 公司 8,795,000.00 19.13%
3 大成基 金- 工商 银行- 招商 证券股 份有 限公 司 6,000,000.00 13.05%
4 林瑞连 1,600,000.00 3.48%
5 中英人 寿保 险有 限公 司 1,304,900.00 2.84%
6 浙江胜 辉服 饰有 限公 司 1,268,100.00 2.76% 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 55 页 共 62 页
7 刘清 800,000.00 1.74%
8 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司-分红-个 人分 红
-019L-FH002 沪
674,576.00 1.47%
9 林少娟 650,000.00 1.41%
10 徐双喜 500,000.00 1.09%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
9.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1.本期 末基 金管 理人 的高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2.本期 末本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年7 月 18 日 ）基 金份 额总 额
593,967,642.00
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 14,000,000.00
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 562,000,000.00
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 45,967,642.00
注：本 基金 合同 生效 日 为2014 年7 月18 日。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2014 年 2 月 14 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 王鹏 辉先 生担 任本公 司副 总经 理。
2 、本 基金 管理 人于 2014 年 3 月 28 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 邓体 顺先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 56 页 共 62 页
3 、 本 基金 管理 人 于 2014 年 7 月 9 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过，聘 任周 伟达 先生 担任 本公司 副总 经理 。
4 、 本 基金 管理 人 于 2014 年 12 月 20 日发 布公 告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 康乐 先生 担任 本公司 副总 经理 。
5 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
上 述事 项已 按 规定 向中国 证 券投 资 基金 业 协会 备案 。 有关 公 告刊 登 在中 国证 券 报、 上 海
证券报 、证 券时 报及 基金 管理人 网站 上。
6 、2014 年 2 月 14 日中 国 银行股 份有 限公 司（ 以下 简称 “ 中国 银行 ”） 公告 ，自 2014 年 2
月13 日起 ，陈 四清 先生 担 任中国 银行 行长 。
报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无 涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 （ 特殊 普 通合伙 ） 为第1 年 为本 基 金提供 审计 服务 ，
本年度 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为人 民 币50,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 57 页 共 62 页
长城证券有限
责任公司
3 361,081,980.73 34.55% 328,730.16 34.55% -
海通证券股份
有限公司
2 357,737,927.09 34.23% 325,685.35 34.23% -
中国银河证券
股份有限公司
1 280,394,237.10 26.83% 255,272.53 26.83% -
中信建投证券
股份有限公司
2 23,638,712.13 2.26% 21,520.76 2.26% -
招商证券股份
有限公司
2 22,136,147.08 2.12% 20,152.17 2.12% -
中国国际金融
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
浙商证券股份
有限公司
1 - - - - -
长江证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
宏源证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：1. 本基 金与 上 证180 等权重 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金共 用交 易单 元。
2.基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序如 下：
1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
c、经 营行 为规 范， 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报 告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 58 页 共 62 页
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。
2）选择程序 基金管理 人 根据以上标 准进行考 察后 ，确定证券 经营机构 的选 择。基金管 理人与 被
选择的 证券 经营 机构 签订 协议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交 易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
浙商证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - - 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 59 页 共 62 页
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
公司董 事 、 监 事、 高级 管 理人员 以
及其他 从业 人员 在子 公司 兼职情
况的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 1 月 29 日
2 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 14 日
3 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
暂停网 上交 易系 统服 务 （ 限通联 支
付中国 银行 渠道 ）的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 22 日
4 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整直 销网 上交 易精 明 i 定投 PE
区间 的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 27 日
5 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 28 日
6 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 17 日
7 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
提请投 资者 及时 更新 过期 身份证
件或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 18 日
8 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
对基金 纸质 对账 单退 信处 理的提
示性公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 23 日
9 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
暂停网 上交 易系 统服 务 （ 限通联 支
付邮储 银行 渠道 ）的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 25 日
10 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 30 日
11 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
暂停网 上交 易系 统服 务 （ 限通联 支
付中国 建设 银行 渠道 ）的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 16 日
12 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
暂停网 上交 易系 统服 务 （ 限通联 支
付中国 银行 渠道 ）的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 23 日
13 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
暂停网 上交 易系 统服 务 （ 限通联 支
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
2014 年 6 月 4 日 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 60 页 共 62 页
付浦发 银行 渠道 ）的 公告 金管理 人网 站
14 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基金 基金 合同
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 20 日
15 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基金 基金 份额发
售公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 20 日
16 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基金 招募 说明书
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 20 日
17 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基金 基金 合同摘
要
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 20 日
18 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基金 托管 协议
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 20 日
19 关于更 新景 顺长 城中 证 TMT 150 、
中证800 食 品饮 料 、 中 证 医药卫 生
ETF 网 下现 金发 售代 理机 构名单 的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 21 日
20 关于景 顺长 城中 证 TMT 150 、中 证
800 食 品饮 料、 中证 医药 卫生交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金新增
华泰证 券为 发售 代理 机构 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 30 日
21 景顺长 城基 金管 理 有 限公 司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 5 日
22 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 9 日
23 关于景 顺长 城中 证 TMT 150 、中 证
800 食 品饮 料、 中证 医药 卫生交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金新增
东方证 券为 发售 代理 机构 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 9 日
24 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
暂停网 上交 易系 统服 务 （ 仅限部 分
支付 渠 道） 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 12 日
25 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
暂停网 上交 易系 统服 务 （ 限通联 支
付上海 银行 渠道 ）的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 19 日
26 关于景 顺长 城中 证 TMT150 交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金合
同生效 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 19 日
27 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上 海证 2014 年 7 月 25 日 景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 61 页 共 62 页
变更公 司网 站域 名和 邮件 域名的
公告
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
28 景顺长 城中 证TMT 150 交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金 上市 交易公
告书
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 8 月 14 日
29 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基金 关于 开放日
常申购 、赎 回业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 8 月 15 日
30 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 9 月 18 日
31 关于提 请投 资者 及时 更新 过期身
份证件 或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 10 月 20 日
32 景顺长 城中 证TMT150 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基 金 2014 年第 3
季度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 10 月 24 日
33 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整网 上直 销交 易系 统通 联支付
中国银 行渠 道基 金申 购费 率优惠
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 9 日
34 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 20 日
35 景顺长 城基 金关 于调 整网 上交易
系统通 联支 付交 通银 行 、 招商银 行
渠道申 购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
36 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整网 上直 销交 易系 统工 行直联
渠道基 金申 购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
37 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
网上直 销交 易系 统开 通工 行快捷
支付业 务并 实施 申购 费率 优惠的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
38 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整网 上直 销交 易系 统部 分基金
首次单 笔申 购 、 定 期定 额 申购单 次
最低限 额和 赎回 后的 最低 保有份
额的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 24 日
景顺长城中证 TMT150ETF2014 年年度报告
第 62 页 共 62 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、 经上 海证 券交易 所核 准 ， 本 基金 自 2014 年 8 月 19 日起 在上 海证 券交 易所 上市交 易 ， 交
易代码 为512220 ， 详情 请 参阅本 公司 于 2014 年 8 月 14 日发 布的 《 景顺 长城 中证 TMT150 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 上市交 易公 告书 》 。
2、本 报 告期 内 ， 本 基金 托 管人中 国银 行的 专门 基金 托管部 门的 名称 由托 管及 投资者 服务 部
更名为 托管 业务 部。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 景顺 长 城中 证 TMT150 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 设立 的文件 ；
2 、 《景 顺长 城中 证TMT150 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 合同 》 ；
3 、 《景 顺长 城中 证TMT150 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 招募 说明 书》 ；
4 、 《景 顺长 城中 证TMT150 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 托管 协议 》 ；
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
13.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2015 年3 月31 日
