景 顺 长 城 能源 基 建 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，基金管 理
人在本 报告 中对 相关 事项 亦有详 细说 明， 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至2014 年12 月 31 日 止。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务 指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情 况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 15
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 45
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 45
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 45
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 45
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 45
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 46
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 46
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 46
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 46
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 58
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 58
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 58
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 59
景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城能 源基 建股 票
场内简 称 -
基金主 代码 260112
交易代 码 260112
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 10 月 20 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 486,028,384.31 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过把 握中 国能 源及 基础 设施建 设需 求带 来的 相关 产业成 长机 会 ， 实 现长 期 资
本增值 。
投资策 略 股票投 资遵 循 “ 自下 而上 ” 与 “自 上而 下” 相 结合 的投资 策略 ， 寻 找投 资主 题
当中最 具爆 发力 子行 业中 的龙头 企业 。 债券 投资 采 取利率 预期 策略 、 流动 性 策
略和时 机策 略相 结合 的积 极性投 资方 法 ， 力 求在 控 制各类 风险 的基 础上 为投 资
者获取 稳定 的收 益。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 × 80% ＋中 证 全债指 数 × 20% 。
风险收 益特 征 本基金 是高 风险 的投 资品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 林葛
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-68121816
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69
号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东座 九层
邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 赵如冰 刘士余 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼17 层01-12 室
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 111,002,085.31 -240,330,440.92 -49,808,893.96
本期利 润 81,751,368.20 -225,503,068.38 410,611,819.10
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1008 -0.1236 0.1875
本期加 权平 均净 值利 润率 10.18% -11.39% 18.42%
本期基 金份 额净 值增 长率 17.29% -9.75% 20.64%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 29,202,852.16 -159,979,118.61 -16,652,594.23
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0601 -0.1341 -0.0064
期末基 金资 产净 值 580,229,069.18 1,214,756,408.96 2,956,784,055.54
期末基 金份 额净 值 1.194 1.018 1.128
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 20.96% 3.13% 14.27%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.64% 1.30% 35.06% 1.32% -22.42% -0.02%
过去六 个月 28.25% 1.07% 49.67% 1.06% -21.42% 0.01%
过去一 年 17.29% 1.14% 42.85% 0.97% -25.56% 0.17%
过去三 年 27.70% 1.31% 43.75% 1.04% -16.05% 0.27%
过去五 年 17.43% 1.41% 5.29% 1.09% 12.14% 0.32%
自基金 合同
生效起 至今
20.96% 1.40% 11.72% 1.10% 9.24% 0.30%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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注：本基金的 资产配置 比 例为：股票投 资比例范 围 为基金资产 的 60%-95%， 持有现金或者 到 期日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金投 资于 与能 源及基 建业 务相 关 的
上市公司所发 行股票的 比 例高于基金股 票投资 的 80% 。根据基金合 同的规定 ， 本基金的建仓 期为
基金合 同生 效日 （2009 年10 月 20 日 ） 起 六个 月。 建 仓期结 束时 ， 本 基金 投资 组合比 例达 到上 述
投资组 合比 例的 要求 。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币 ， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2014 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 39 只开 放式 基金， 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券投 资基金（LOF ） 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金（LOF） 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ETF） 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配 置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金（ETF） 、景 顺长 城优 质成长 股票 型证 券 投
资基金 、 景 顺长 城优 势企 业股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城鑫 月薪 定期 支付 债券型 证券 投资 基金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数 证
券投资 基金 、 景 顺长 城中 证 TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城中证 医药 卫生 交易
型开放式指数 证券投资 基 金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货 币市场基
金、景顺长城 中国回报 灵 活配置混合型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券 投资基金
下设景顺长城 优选股票 证 券投资基金、 景顺长城 货 币市场证券投 资基金、 景 顺长城动力 平衡证券
投资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
余广 景顺长城能源基建 股 2010 年 5 - 10 银行和 金融 工商 管理 硕士 ，景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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票型基金，景顺长 城
核心竞争力股票型 基
金，景顺长城品质 投
资股票型基金，景 顺
长城优势企业股票 型
基金，景顺长城精 选
蓝筹股票型基金基 金
经理，股票投资部 投
资总监
月29 日 中国注 册会 计师 。 曾先 后 担
任 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所
审计项 目经 理 、 杭 州中 融 投
资 管 理 有 限 公 司 财 务 顾 问
项目经 理 、 世 纪证 券综 合 研
究所研 究员 、 中 银国 际 （ 中
国） 证券 风险 管理 部高 级 经
理等职 务 。 2005 年 1 月加入
本 公 司 ， 担 任 研 究 员 等 职
务； 自 2010 年 5 月起 担 任
基金经 理。
鲍无可
景顺长城能源基建 股
票型证券投资基金 基
金经理，景顺长城 公
司治理股票型证券 投
资基金 基金 经理
2014 年 6
月27 日
- 6
工学硕 士 。 曾 担任 平安 证 券
综合研 究所 研究 员 。 2009 年
12 月 加入 本公 司， 历任 研 究
员 、 高 级 研 究 员 职 务 ； 自
2014 年 6 月 起担 任基 金 经
理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协 会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城 能 源基 建 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 ， 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 ， 在 严 格控制 风险 的基 础上 ，
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内，基金 运 作整体合法合 规，未发 现 损害基金持 有人 利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资 组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人 工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年， 国内 经济 可谓 疲 弱， 依 赖投 资的 传统 增长 模式越 来越 难以 为继 ， 回 顾全年 的 GDP 增
速为7.4%。国 家一 方面 大 力推进 改革 ， 另 一方 面放 松了房 地产 限购 政策 ， 并 开始降 息。 在这 些政
策的推 动下 ，A 股市 场在 下半年 迎来 了明 显的 上涨 ，全年 沪 深 300 指数 上涨 了51.66% 。
2014 年， 本基 金在 操作 上 维持之 前的 较高 仓位 ， 在 组合结 构上 保持 较为 均衡 的配置 ， 组 合取
得了较 为明 显的 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年， 本基 金份 额净 值 增长率 为 17.29% ， 低于 业 绩比较 基准 收益 率25.56% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 我们 相信 国 内经济 增速 还将 进一 步降 低， 预 计全 年 的 GDP 增速 将在 7.0% 附近。
在经济低迷、 大宗商品 价 格下跌的背景 下，国内 的 通胀压力进一 步减轻， 这 也给政策刺 激提供了
较大空 间。2015 年 将是 改 革大年 ，金 融市 场也 将迎 来许多 制度 性创 新。 在这 个时刻 ，我 们认 为 A
股市场 机遇 和挑 战并 存。
下阶段本基金 的仓位将 保 持在合理水平 。在“稳 增 长” 、 “促转型” 的背景下 ，我们将继续 深
入挖掘能源、 基建相关 子 行业的投资机 会，把握 其 中优秀的公司 ，在合理 价 位买入并力 争获取长
期回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控制制 度，健全 管 理制度和业务 规
章，依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核，对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ，督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告，及
时报送 上级 监管 部门 。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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为提高防范和 化解经营 风 险的能力，确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整，保障基 金
份额持 有人 利益 ，本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括：
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在 内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上，
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况，对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新，从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制， 进一 步强化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ，从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等 方 式，对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进，防范各种 违法违规 行 为的发生， 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程， 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督，从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道，对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制， 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出风
险控制 决策 。
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求， 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作， 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ，进 一步 加强 对员工 的合 规教 育， 健全 公司合 规文 化。
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性，努力 防 范和控制各种 风险，充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.7 管 理人 对报 告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 双方认可 的 方式 报给基金 托管人， 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ，基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人，由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究， 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 ， 从价值投资 的角度进
行理论分析， 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后，基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ，控制执 行 中可能发生的 风险，并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任 公司 签 署服务协议， 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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截止本报告期 末，根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况，经本 基
金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —景顺 长城基金
管理有 限公 司2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日基 金的 投资 运作 ， 进 行 了认真 、 独 立的 会
计核算和必要 的投资监 督 ，认真履行了 托管人的 义 务，没有从事 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 景顺长 城 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等 有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 ， 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明(2015) 审字 第60467014_H03 号 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我 们审计 了后 附的景 顺长城 能源基 建股 票型证 券投资 基金的 财务 报
表， 包 括2014 年 12 月 31 日的资 产负 债表 ，2014 年 度的利 润表 、 所
有者权 益（ 基金 净值 ）变 动表以 及财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制和公 允列 报财务 报表是 景顺长 城能 源基建 股票型 证券投 资基 金
基金管 理人 景顺 长城 基金 管理有 限公 司的 责任 。 这 种责任 包括 ： （1 ）
按照企 业会 计准 则的 规定 编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ； （2 ）
设 计、执 行和 维护必 要的内 部控制 ，以 使财务 报表不 存在由 于舞 弊
或错误 导致 的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我 们的责 任是 在执行 审计工 作的基 础上 对财务 报表发 表审计 意见 。
我 们按照 中国 注册会 计师审 计准则 的规 定执行 了审计 工作。 中国 注
册 会计师 审计 准则要 求我们 遵守中 国注 册会计 师职业 道德守 则， 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审 计工作 涉及 实施审 计程序 ，以获 取有 关财务 报表金 额和披 露的 审
计 证据。 选择 的审计 程序取 决于注 册会 计师的 判断， 包括对 由于 舞
弊或错 误 导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ，
注 册会计 师考 虑与财 务报表 编制和 公允 列报相 关的内 部控制 ，以 设
计 恰当的 审计 程序， 但目的 并非对 内部 控制的 有效性 发表意 见。 审
计 工作还 包括 评价基 金管理 人选用 会计 政策的 恰当性 和作出 会计 估
计的合 理性 ，以 及评 价财 务报表 的总 体列 报。
我 们相信 ，我 们获取 的审计 证据是 充分 、适当 的，为 发表审 计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我 们认为 ，上 述财务 报表在 所有重 大方 面按照 企业会 计准则 的规 定
编制 ， 公 允反 映了 景顺 长城 能源基 建股 票型 证券 投资 基金 2014 年12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 昌
华
陈立群
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国
北京
审计报 告日 期 2015 年3 月27 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景顺 长城 能源 基建股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月31 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 43,403,543.39 107,598,373.44
结算备 付金
1,392,613.22 471,423.06
存出保 证金
317,566.05 311,663.99
交易性 金融 资产 7.4.7.2 515,901,286.08 1,105,278,965.94
其中： 股票 投资
515,901,286.08 1,103,240,143.44
基金投 资
- -
债券投 资
- 2,038,822.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
28,036,061.44 31,086,672.55
应收利 息 7.4.7.5 16,135.83 30,515.96
应收股 利
- -
应收申 购款
278,274.69 126,945.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
589,345,480.70 1,244,904,560.71
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
6,911,583.54 27,300,603.87
应付管 理人 报酬
770,337.40 1,806,790.47
应付托 管费
128,389.58 301,131.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,118,841.99 483,449.66
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负 债
- -
其他负 债 7.4.7.8 187,259.01 256,176.02
负债合 计
9,116,411.52 30,148,151.75
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 486,028,384.31 1,193,343,043.25 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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未分配 利润 7.4.7.10 94,200,684.87 21,413,365.71
所有者 权益 合计
580,229,069.18 1,214,756,408.96
负债和 所有 者权 益总 计
589,345,480.70 1,244,904,560.71
注： 报告 截止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.194 元 ， 基 金份 额总 额486,028,384.31 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 能源 基建股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
101,829,927.13 -185,499,540.19
1.利息 收入
649,942.04 1,418,950.98
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 641,853.81 1,417,617.68
债券利 息收 入
8,088.23 1,333.30
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
129,776,351.79 -203,751,854.61
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 116,731,421.70 -229,526,354.78
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 893,457.57 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 12,151,472.52 25,774,500.17
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 -29,250,717.11 14,827,372.54
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 654,350.41 2,005,990.90
减： 二、费用
20,078,558.93 40,003,528.19
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 12,105,487.91 29,989,493.62
2．托 管费 7.4.10.2.2 2,017,581.34 4,998,249.00
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 5,553,344.95 4,591,704.16
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 402,144.73 424,081.41
三、利润总额 （亏 损 总额 以“-”
号填列）
81,751,368.20 -225,503,068.38
减：所 得税 费用
- - 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
81,751,368.20 -225,503,068.38
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 能源 基建股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净
值）
1,193,343,043.25 21,413,365.71 1,214,756,408.96
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- 81,751,368.20 81,751,368.20
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的
基金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-707,314,658.94 -8,964,049.04 -716,278,707.98
其中：1. 基 金申 购款 241,314,795.53 3,852,486.33 245,167,281.86
2. 基金 赎回 款 -948,629,454.47 -12,816,535.37 -961,445,989.84
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净
值）
486,028,384.31 94,200,684.87 580,229,069.18
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净
值）
2,622,109,768.12 334,674,287.42 2,956,784,055.54
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金
净值变 动数 （本 期利 润）
- -225,503,068.38 -225,503,068.38
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的
基金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-1,428,766,724.87 -87,757,853.33 -1,516,524,578.20
其中：1. 基 金申 购款 728,495,053.81 80,321,285.89 808,816,339.70
2. 基金 赎回 款 -2,157,261,778.68 -168,079,139.22 -2,325,340,917.90
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分
配利润产生的基金净值变动
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净
值）
1,193,343,043.25 21,413,365.71 1,214,756,408.96 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计 工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “本基 金”) ， 系 经中 国证 券监督 管理 委 员
会（以下简称 “中国证监 会 ”）证监许 可字[2009]759 号文《关 于核准景顺 长 城能源基建股 票型
证券投资基金 募集的批 复 》的核准，由 景顺长城 基 金管理有限公 司作为发 起 人向社会公 开发行募
集， 基 金合 同于2009 年 10 月 20 日 正式 生效， 首次 设立募 集规 模 为 934,032,709.53 份 基金 份额。
本基金 为契 约型 开放 式基 金， 存 续期 限不 定。 本基 金 的基金 管理 人为 景顺 长城 基金管 理有 限公 司，
注册登 记人 为景 顺长 城基 金管理 有限 公司 ， 基 金托 管人为 中国 农业 银 行 股份 有限公 司 （ 以下 简称 ：
“中国 农业 银行 ” ） 。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行和 上市交易 的 公司股票和债 券
以及经中国证 监会批准 的 允许基金投资 的其他金 融 工具。本基金 股票投资 比 例范围为基 金资产的
60-95% ， 持 有现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 投
资于与能源及 基建业务 相 关的上市公司 所发行股 票 的比例高于基 金股票投 资 的 80% 。本 基金的 业
绩比较 基准 为： 沪 深300 指数× 80% ＋中 证全 债指 数 ×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则－基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ，在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定或 修订 了《 企业 会计 准则第 39 号—— 公 允价 值 计量》 和《 企
业会计 准则 第 30 号 —— 财 务报表 列报 》 等 7 项会 计 准则； 上 述 7 项会 计准 则 均自 2014 年 7 月 1景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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日起施 行。2014 年 6 月 ， 财政部 修订 了《 企业 会计 准则第 37 号—— 金 融工 具 列报》 ，在 2014 年
年度及 以后 期间 的财 务报 告中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反 映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产的 分类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产及贷款 和应收款 项 。本基金目前 持有的以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损 益的 金融资产
主要包 括股 票、 债券 和衍 生工具 等投 资。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。
(2) 金 融负 债的 分类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 及
其他金 融负 债。
本基金持有的 金融负债 均 划分为其他金 融负债， 主 要包括卖出回 购金融资 产 款和其他各类 应
付款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认金融资 产 或金融负债， 按取得时 的 公允价值作为 初景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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始确认金额。 划分 为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产， 取 得时发生的 相关交易
费用计 入当 期损 益； 应收 款项和 其他 金融 负债 的相 关交易 费用 计入 初始 确认 金额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，采用公允价 值进行后 续 计量。在持有 该
类金融资产期 间取得的 利 息或现金股利 ，应当确 认 为当期收益。 每日，本 基 金将以公允 价值计量
且其变动计入 当期损益 的 金融资产或金 融负债的 公 允价值变动计 入当期损 益 ；应收款项 和其他金
融负债采用实 际利率法 ， 以摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该 金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确认条件 时的金融 资 产将终止确认 ；当金融 负 债的现时义务 全部或部 分 已经解除的 ，该金融
负债或 其一 部分 将终 止确 认；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险 和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低输 入值，确 定 所属的公允价 值：第一 输 入值，在计量 日能够取 得 的相同资产 或负债在
活跃市场上未 经调整的 报 价；第二输入 值，除第 一 输入值外相关 资产或负 债 直接或间接 可观察的
输入值 ；第 三输 入值 ，相 关资产 或负 债的 不可 观察 输入值 。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 之间 发生 转换 。
本基金 持有 的股 票、 债券 和衍生 工具 等投 资按 如下 原则确 定公 允价 值并 进行 估值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日能够取 得 的相同资产或 负债在活 跃 市场上未经调 整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的市场交易价 格确定公 允 价值；如估 值日无交
易且最近交易 日后经济 环 境发生了重大 变化，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(2) 不存在 活跃市场 的 金 融工具，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 本基金采 用 在当前情况下 适用并且 有 足够可利用 数据和其
他信息支持的 估值技术 ， 优先使用相关 可观察输 入 值，只有在可 观察输入 值 无法取得或 取得不切
实可行 的情 况下 ，才 使用 不可观 察输 入值 。
(3) 如有确 凿证据表 明按 上述估值原则 仍不能客 观 反映其公允价 值的，基 金 管理人可根据 具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 适当 反映 公允 价值的 价格 估值 。
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家最新 规定 估值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时， 金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利且 该种法定 权 利现在是可执 行的；计 划 以净额结算 ，或同时
变现该 金融 资产 和清 偿该 金融负 债。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收 益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
对于特 殊事 项停 牌股 票， 根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估
值业务 的指 导意 见》 ， 本 基 金参考 《中 国证 券业 协会 基金估 值工 作小 组关 于停 牌股票 估值 的参 考方
法》对 重大 影响 基金 资产 净值的 特殊 事项 停牌 股票 进行估 值。
对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会基金 部通 知[2006]37 号 《关于 进一 步加
强基金 投资 非公 开发 行股 票风险 控制 有关 问 题 的通 知》 ， 若 在证 券交 易所 挂牌 的同一 股票 的市 场 交景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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易收盘价低于 非公开发 行 股票的初始投 资成本， 按 估值日证券交 易所挂牌 的 同一股票的 市场交易
收盘价估值； 若在证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘价 高于非公 开 发行股票的 初始投资
成本，按锁定 期内已经 过 交易天数占锁 定期内总 交 易天数的比例 将两者之 间 差价的一部 分确认为
估值增 值。
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市 场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。
7.4.6 税项
7.4.6.1
印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
7.4.6.2
营 业税 、企 业所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，免 征收 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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7.4.6.3
个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 43,403,543.39 107,598,373.44
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 43,403,543.39 107,598,373.44
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 457,280,190.59 515,901,286.08 58,621,095.49
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 457,280,190.59 515,901,286.08 58,621,095.49 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,015,506,153.34 1,103,240,143.44 87,733,990.10
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 1,901,000.00 2,038,822.50 137,822.50
银行间 市场 - - -
合计 1,901,000.00 2,038,822.50 137,822.50
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,017,407,153.34 1,105,278,965.94 87,871,812.60
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 及上 年度 末的衍 生金 融资 产/ 负债 余 额均为 零。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 及上 年度 末的买 入返 售金 融资 产余 额均为 零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 15,365.71 28,829.71
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 626.70 212.10
应收债 券利 息 - 1,333.30
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 0.52 0.65
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 142.90 140.20
合计 16,135.83 30,515.96
景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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7.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 及上 年度 末的其 他资 产余 额均 为零 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,118,841.99 483,449.66
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 1,118,841.99 483,449.66
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 2,759.01 51,676.02
预提费 用 184,500.00 204,500.00
合计 187,259.01 256,176.02
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,193,343,043.25 1,193,343,043.25
本期申 购 241,314,795.53 241,314,795.53
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -948,629,454.47 -948,629,454.47
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 486,028,384.31 486,028,384.31
注: 本 期申 购份 额包 含基 金转入 份额 ；本 期赎 回份 额包含 基金 转出 份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -159,979,118.61 181,392,484.32 21,413,365.71 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 29 页 共 59 页
本期利 润 111,002,085.31 -29,250,717.11 81,751,368.20
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
78,179,885.46 -87,143,934.50 -8,964,049.04
其中： 基金 申购 款 -32,782,777.36 36,635,263.69 3,852,486.33
基金赎 回款 110,962,662.82 -123,779,198.19 -12,816,535.37
本期已 分配 利润 - - -
本期末 29,202,852.16 64,997,832.71 94,200,684.87
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月
31 日
活期存 款利 息收 入 620,083.43 1,381,640.84
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 15,250.21 13,858.10
其他 6,520.17 22,118.74
合计 641,853.81 1,417,617.68
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31
日
卖出股 票成 交总 额 2,040,818,736.61 1,908,702,537.87
减：卖 出股 票成 本总 额 1,924,087,314.91 2,138,228,892.65
买卖股 票差 价收 入 116,731,421.70 -229,526,354.78
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月
31 日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到 期兑付 ）
成交总 额
7,336,879.10 -
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额
6,434,000.00 -
减：应 收利 息总 额 9,421.53 - 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 30 页 共 59 页
买卖债 券差 价收 入 893,457.57 -
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 衍生 工具 收益 。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,151,472.52 25,774,500.17
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 12,151,472.52 25,774,500.17
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月31 日
1.交易 性金 融资 产 -29,250,717.11 14,827,372.54
—— 股 票投 资 -29,112,894.61 14,689,550.04
—— 债 券投 资 -137,822.50 137,822.50
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -29,250,717.11 14,827,372.54
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 408,791.92 1,484,001.38
基金转 换费 收入 245,558.49 486,187.36
其他 - 35,802.16
合计 654,350.41 2,005,990.90 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 31 页 共 59 页
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12
月31 日
交易所 市场 交易 费用
5,553,344.95 4,591,704.16
银行间 市场 交易 费用 - -
合计
5,553,344.95 4,591,704.16
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
审计费 用 80,000.00 100,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
债券托 管账 户维 护费 18,400.00 18,400.00
银行划 款手 续费 3,544.73 5,481.41
其他费 用 200.00 200.00
合计 402,144.73 424,081.41
7.4.7.20 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的 说明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 作说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构
中国农 业银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 32 页 共 59 页
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 股东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末无应 支付 关联 方的 佣金 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 12,105,487.91 29,989,493.62
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,682,971.26 4,200,682.53
注：1) 基金 管理 人的 管理 费每日 计算 ， 逐日 累计 至 每月月 底 ， 按 月支 付 。 基 金管理 费按 前一 日的
基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于2014 年12 月 31 日 ， 应付基 金管 理费 的金 额为 人民 币 770,337.40 元， （2013 年12 月 31 日：
应付基 金管 理费 的金 额为 人民 币 1,806,790.47 元） 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 33 页 共 59 页
12 月 31 日 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,017,581.34 4,998,249.00
注：1) 基金托 管费每日 计 算，逐日累计 至每月月 底 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的 基金资产
净值 的0.25% 的 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
2) 于2014 年 12 月31 日 ， 应付 基金 托管 费的 金额 为人民 币 128,389.58 元（2013 年12 月 31 日：
应付基 金托 管费 的金 额为 人民 币 301,131.73 元） 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 期及上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 份额 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 于本 期末及 上年 度末 均未 持有 本基金 份额 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 43,403,543.39 620,083.43 107,598,373.44 1,381,640.84
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 并按 银行 间同 业利 率计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 在承 销期 均未 参与 关联方 承销 证券 。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 34 页 共 59 页
7.4.12 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 于本 期末 未持 有因 认购新 发/ 增发 证券 而流 通 受限的 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名
称
停牌日 期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300278 华昌达
2014 年9 月
22 日
重大事
项停牌
18.61
2015 年2 月
3 日
18.11 182,814 2,942,550.60 3,402,168.54 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人 制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
为有效控制本 基金管理 人 运作和基金管 理中存在 的 风险，本基金 管理人建 立 了以风险管理 委
员会为核心的 、由风险 管 理委员会、督 察长、法 律 监察稽核部和 相关业务 部 门构成的四 级风险管
理架构体系。 各业务部 门 负责人为其所 在部门的 风 险控制第一责 任人，对 本 部门业务范 围内的风
险负有管控和 及时报告 的 义务。员工在 其岗位职 责 范围内承担相 应风险管 理 责任。本基 金管理人
配备的 风险 管理 人员 对投 资风险 进行 独立 的监 控并 及时向 管理 层汇 报。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息， 债券 发行 人信 用评 级降低 等导 致基 金资 产损 失和收 益变 化的 风 险 。
本基金管理人 通过建立 和 完善内部信用 评级体系 和 交易对手库， 对发行人 及 债券投资进行 内
部评级，对交 易对手的 资 信状况进行充 分评估、 设 定授信额度， 以控制可 能 出现的信用 风险。本景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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基金管理人还 通过分散 化 投资以分散信 用风险。 本 基金投资于一 家公司发 行 的证券市值 不超过基
金资产净值 的 10%， 且本 基金与由本基 金管理人 管 理的其他基金 共同持有 一 家公司发行的 证券，
不得超 过 该 证券 余额 的 10% 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难，另一
方面来 自于 基金 份额 持有 人可随 时要 求赎 回其 持有 的基金 份额 。
本基金管理人 通过限制 投 资集中度来管 理投资品 种 变现的流动性 风险，并 由 独立于投资部 门
的风险管理人 员设定流 动 性风险控制指 标，并进 行 持续的监测和 分析。本 基 金所持大部 分证券在
证券交 易所 或银 行间 同业 市场交 易。 除在 附注7.4.12 中列 示的 部分 基金 资产 流通暂 时受 限制 不能
自由转让的情 况外，其 余 均能及时变现 。本基金 管 理人每日预测 本基金申 购 赎回情况以 控制基金
发生大幅申购 赎回的风 险 。而且，本基 金可通过 卖 出回购金融资 产方式借 入 短期资金应 对流动性
需求。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风 险是 指由 于市 场变 化或波 动所 引起 的组 合资 产损失 或收 益变 动的 风险 ， 包括利 率风 险、
外汇风险和其 他价格风 险 。本基金管理 人通过对 不 同类型的风险 分别设定 风 险限制，并 由独立于
投资部 门的 风险 管理 人员 监控、 报告 以及 定期 风险 回顾的 方法 管理 投资 组合 的市场 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 市场价格变动 ， 从而影 响 基金投资收益 的
风险。本基金 管理人通 过 由风险管理人 员定期监 控 组合中债券投 资部分的 利 率风险，及 时调整投
资组合 久期 等方 法管 理利 率风险 。
下表统计了本 基金的利 率 风险敞口。表 中所示为 本 基金资产及负 债的公允 价 值，并按照合 约
规定的 重新 定价 日或 到期 日孰早 者进 行了 分类 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 43,403,543.39 - - - - - 43,403,543.39
结 算备 付金 1,392,613.22 - - - - - 1,392,613.22 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 36 页 共 59 页
存出保 证金 317,566.05 - - - - - 317,566.05
交易性 金融 资产 - - - - - 515,901,286.08 515,901,286.08
应收证 券清 算款 - - - - - 28,036,061.44 28,036,061.44
应收利 息 - - - - - 16,135.83 16,135.83
应收申 购款 608.15 - - - - 277,666.54 278,274.69
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 45,114,330.81 - - - - 544,231,149.89 589,345,480.70
负债
应付赎 回款 - - - - - 6,911,583.54 6,911,583.54
应付管 理人 报酬 - - - - - 770,337.40 770,337.40
应付托 管费 - - - - - 128,389.58 128,389.58
应付交 易费 用 - - - - - 1,118,841.99 1,118,841.99
其他负 债 - - - - - 187,259.01 187,259.01
负债总 计 - - - - - 9,116,411.52 9,116,411.52
利率敏 感度 缺口 45,114,330.81 - - - - - -
上年度末
2013 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 107,598,373.44 - - - - - 107,598,373.44
结算备 付金 471,423.06 - - - - - 471,423.06
存出保 证金 311,663.99 - - - - - 311,663.99
交易性 金融 资产 - - - - 2,038,822.50 1,103,240,143.44 1,105,278,965.94
应收证 券清 算款 - - - - - 31,086,672.55 31,086,672.55
应收利 息 - - - - - 30,515.96 30,515.96
应收申 购款 4,569.62 - - - - 122,376.15 126,945.77
资产总 计 108,386,030.11 - - - 2,038,822.50 1,134,479,708.10 1,244,904,560.71
负债
应付赎 回款 - - - - - 27,300,603.87 27,300,603.87
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,806,790.47 1,806,790.47
应付托 管费 - - - - - 301,131.73 301,131.73
应付交 易费 用 - - - - - 483,449.66 483,449.66
其他负 债 - - - - - 256,176.02 256,176.02
负债总 计 - - - - - 30,148,151.75 30,148,151.75
利率敏 感度 缺口 108,386,030.11 - - - 2,038,822.50 - -
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
截至 2014 年 12 月 31 日 ，本基 金未 持有 债券 投资 （2013 年 12 月 31 日 ，本 基金持 有债 券投
资余额 仅占 基金 净资 产 的0.17%） ， 因 此当 利率 发生 合理、 可能 的变 动时 ， 为 交易而 持有 的债 券公
允价值 的变 动对 期末 基金 资产净 值无 重大 影响 （2013 年 12 月 31 日 ：同 ） 。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 37 页 共 59 页
7.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 持有 的所 有资 产及 负债以 人民 币计 价， 因此 无重大 外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除外汇 汇 率以外的市场 价
格因素变动而 发生波动 的 风险。本基金 主要投资 于 证券交易所上 市或银行 间 同业市场交 易的股票
和债券，所面 临的最大 价 格风险由所持 有的金融 工 具的公允价值 决定。本 基 金通过投资 组合的分
散化降 低其 它价 格风 险， 并且本 基金 管理 人每 日对 本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控。
本基金 的投 资范 围为 ： 股 票投资 比例 为基 金资 产 的60% －95% ， 持有 现金 或者 到期日 在一 年以
内的政 府债 券的 比 例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金投 资于 与能 源及 基建 业务相 关的 上市 公 司
所发行 股票 的比 例高 于基 金股票 投资 的 80%。于 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金 面 临的其 他价 格风 险
列示如 下：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 515,901,286.08 88.91 1,103,240,143.44 90.82
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - 2,038,822.50 0.17
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 515,901,286.08 88.91 1,105,278,965.94 90.99
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
其他变 量不 变的 假设 下， 证券投 资价 格发 生合 理、 可能的 变动 时， 将对 基金 净值产 生的
影响。 正数 表示 可能 增加 的基金 净值 ，负 数表 示可 能减少 的基 金净 值。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表 日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
“沪 深300 指数 ×80%”上升 5% 21,582,499.57 63,648,565.70
“沪 深300 指数 ×80 %” 下降 5% -21,582,499.57 -63,648,565.70
景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 38 页 共 59 页
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其 他事 项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 462,748,692.32 元，划分为第二层次的余额为人民币
53,152,593.76 元， 无划 分为第 三层 次的 余额 （ 于2013 年 12 月 31 日 ， 本 基 金持有 的以 公允 价值
计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产中 划分 为第 一层次 的余 额为 人民币 1,042,907,816.55 元，
划分为 第二 层级 的余 额为 人民 币 62,371,149.39 元， 无划 分为 第三 层次 的余 额） 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策保 持一 致。
对于特殊事项 停牌的股 票 ，本基金从进 行估值调 整 之日起将相关 股票公允 价 值所属层次从 第
一层次转入第 二层次， 于 股票复牌并恢 复市价估 值 之日起从第二 层次转入 第 一层次。对 于持有的
非公开发行股 票，本基 金 于限售期内将 相关股票 公 允价值所属层 次列入第 二 层次，于限 售期满并
恢复市 价估 值之 日起 从第 二层次 转入 第一 层次 。
对于证券交易 所上市的 债 券，若出现交 易不活跃 的 情况，本基金 根据估值 调 整中输入值的可
观察性和重要 性以及对 公 允价值的影响 程度，于 本 报告期内将相 关债券的 公 允价值从第 一层次转
入至第 二层 次。 如上 述影 响因素 消失 ，债 券公 允价 值则从 第二 层次 转入 至第 一层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金报告期 初未持有 公 允价值划分为 第三层次 的 金融工具；本 基金本期 无 净转入（转出 ）
第三层 次。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7.4.14.3 财 务报 表的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 515,901,286.08 87.54
其中： 股票 515,901,286.08 87.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,796,156.61 7.60
7 其他各 项资 产 28,648,038.01 4.86
8 合 计 589,345,480.70 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 27,133,433.46 4.68
C
制造业 311,619,500.02 53.71
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
68,784,281.63 11.85
E
建筑业 30,973,376.48 5.34
F
批发和 零售 业 8,707,280.00 1.50
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 11,110,737.57 1.91
J
金融业 46,352,836.92 7.99
K
房地产 业 11,219,840.00 1.93
L
租赁和 商务 服务 业 - - 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 515,901,286.08 88.91
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000625 长安汽 车 3,258,373 53,535,068.39 9.23
2 601299 中国北 车 6,787,234 49,750,425.22 8.57
3 002475 立讯精 密 1,600,808 44,310,365.44 7.64
4 300032 金龙机 电 2,216,042 40,996,777.00 7.07
5 600886 国投电 力 2,897,485 33,147,228.40 5.71
6 002294 信立泰 900,258 31,914,146.10 5.50
7 601318 中国平 安 414,100 30,937,411.00 5.33
8 300210 森远股 份 1,960,890 27,158,326.50 4.68
9 600259 广晟有 色 488,187 27,133,433.46 4.68
10 600066 宇通客 车 826,636 18,458,781.88 3.18
11 002081 金 螳 螂 1,063,856 17,872,780.80 3.08
12 000958 东方能 源 1,283,100 16,295,370.00 2.81
13 600016 民生银 行 1,416,859 15,415,425.92 2.66
14 600674 川投能 源 668,351 13,854,916.23 2.39
15 002271 东方雨 虹 412,050 13,737,747.00 2.37
16 002051 中工国 际 479,524 13,100,595.68 2.26
17 002555 顺荣股 份 268,100 11,458,594.00 1.97
18 600885 宏发股 份 602,121 11,247,620.28 1.94
19 002285 世联行 746,000 11,219,840.00 1.93
20 300020 银江股 份 403,001 11,110,737.57 1.91
21 002262 恩华药 业 351,100 8,707,280.00 1.50
22 002610 爱康科 技 338,901 5,649,479.67 0.97
23 600979 广安爱 众 872,300 5,486,767.00 0.95 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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24 300278 华昌达 182,814 3,402,168.54 0.59
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 59,037,519.28 4.86
2 002475 立讯精 密 54,321,954.12 4.47
3 002294 信立泰 52,899,188.11 4.35
4 002271 东方雨 虹 50,687,682.20 4.17
5 601398 工商银 行 49,582,957.00 4.08
6 601088 中国神 华 49,502,901.31 4.08
7 300032 金龙机 电 47,449,521.88 3.91
8 000625 长安汽 车 46,593,166.64 3.84
9 600674 川投能 源 43,115,476.54 3.55
10 000069 华侨城 Ａ 38,955,084.45 3.21
11 300017 网宿科 技 38,114,200.01 3.14
12 002023 海特高 新 32,999,162.88 2.72
13 000831 五矿稀 土 32,268,450.82 2.66
14 601939 建设银 行 30,742,536.00 2.53
15 600886 国投电 力 30,192,492.20 2.49
16 600885 宏发股 份 30,108,287.92 2.48
17 600741 华域汽 车 29,763,456.05 2.45
18 601318 中国平 安 29,366,130.00 2.42
19 300210 森远股 份 28,379,726.70 2.34
20 600037 歌华有 线 28,261,977.94 2.33
21 002396 星网锐 捷 27,598,022.63 2.27
22 600259 广晟有 色 27,491,683.41 2.26
23 002509 天广消 防 27,184,664.89 2.24
24 002081 金 螳 螂 27,000,938.84 2.22
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ），未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 88,829,013.56 7.31
2 600332 白云山 78,087,792.99 6.43
3 002572 索菲亚 77,125,382.10 6.35
4 600686 金龙汽 车 74,508,937.50 6.13
5 000423 东阿阿 胶 72,855,794.82 6.00
6 000786 北新建 材 72,731,950.69 5.99
7 600067 冠城大 通 70,320,569.17 5.79
8 600066 宇通客 车 64,008,597.02 5.27
9 000651 格力电 器 62,105,107.25 5.11
10 601006 大秦铁 路 61,268,085.87 5.04
11 600674 川投能 源 57,126,099.35 4.70
12 601398 工商银 行 55,496,597.40 4.57
13 600801 华新水 泥 54,448,151.85 4.48
14 002271 东方雨 虹 52,903,028.75 4.36
15 601299 中国北 车 51,859,506.80 4.27
16 600016 民生银 行 51,747,981.91 4.26
17 601088 中国神 华 49,994,763.60 4.12
18 000961 中南建 设 47,664,287.64 3.92
19 600406 国电南 瑞 47,269,565.98 3.89
20 002023 海特高 新 46,083,713.14 3.79
21 600037 歌华有 线 39,912,296.18 3.29
22 601939 建设银 行 38,996,684.76 3.21
23 000069 华侨城 Ａ 38,397,262.05 3.16
24 600741 华域汽 车 35,329,004.66 2.91
25 300017 网宿科 技 32,863,509.25 2.71
26 000831 五矿稀 土 30,248,201.30 2.49
27 002294 信立泰 29,000,765.82 2.39
28 002509 天广消 防 26,367,424.61 2.17
29 600795 国电电 力 25,418,265.63 2.09
30 002396 星网锐 捷 24,475,789.25 2.01
注：1 、卖 出金 额为 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 未考 虑相 关交 易费 用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,365,861,352.16
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,040,818,736.61 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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注： 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ，
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
1 、 中 国平 安保 险 （集 团） 股份有 限公 司 （ 下称 “ 中 国平安 ”， 股票 代码 ：601318 ） 控股 子公景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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司平安 证券 因其 推荐 海联 讯 IPO 的过 程中 ，出 具的 保荐书 存在 虚假 记载 以及 未审慎 审查 海联 讯 公
开发行 募集 文件 的真 实性 和准确 性， 于 2014 年 12 月 8 日 收到 《中 国证 监会 行政处 罚决 定书 》。
该处罚决定书 对平安证 券 给予警告，没 收保荐业 务 收入 400 万元，没 收承销 股票违法所 得 2867
万元， 并处 以440 万 元罚 款。
本基金投研人 员认为： 中 国平安子公司 平安证券 受 到行政处罚， 体现出其 原 有业务流程存 在
一定的瑕疵。 但是经过 内 部 整改，我们 预计其流 程 管理已经有所 完善。而 且 中国平安作 为综合金
融的上市公司 ，其子公 司 平安证券只是 其中一个 业 务板块，对整 个上市公 司 的经营影响 有限，并
不影响 对中 国平 安具 备投 资价值 的判 断。
本基金经理依 据基金合 同 及公司投资管 理制度， 在 投资授权范围 内，经正 常 投资决策程序 对
中国平 安进 行了 投资 。
2 、 其余 九名 证券 的发 行主 体本报 告期 内没 有被 监管 部门立 案调 查或 在本 报告 编制日 前一 年 内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 317,566.05
2 应收证 券清 算款 28,036,061.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,135.83
5 应收申 购款 278,274.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,648,038.01
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
24,360 19,951.90 21,436,668.28 4.41% 464,591,716.03 95.59%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 96,700.75 0.02%
注：1. 本期 末基 金管 理人 的高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 未持 有本 基 金。
2.本期 末本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 10 月20 日 ）基 金份 额 总额
934,032,709.53
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,193,343,043.25
本报告 期基 金总 申购 份额 241,314,795.53
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 948,629,454.47
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 486,028,384.31
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2014 年 2 月 14 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 王鹏 辉先 生担 任本公 司副 总经 理。
2 、本 基金 管理 人于 2014 年 3 月 28 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 邓体 顺先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
3 、 本 基金 管理 人 于 2014 年 7 月 9 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过，聘 任周 伟达 先生 担任 本公司 副总 经理 。
4 、 本 基金 管理 人 于 2014 年 12 月 20 日发 布公 告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 康乐 先生 担任 本公司 副总 经理 。
5 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关 公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
6 、 因 中国 农业 银行 股份 有限 公 司（ 以下 简 称 “ 中国农 业 银行 ” ） 工 作需 要，任 命 余晓 晨先
生主持 中国 农业 银行 托管 业务部/养 老金 管理 中心 工 作。 余 晓晨 先生 的基 金行 业高级 管理 人员 任
职资格 已在 中国 基金 业协 会备案 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的安 永华 明会 计师事 务所 （ 特殊 普通 合 伙） 已经 连续6 年 为本 基 金提供 审计 服务 ，
本年度 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为人 民 币80,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 47 页 共 59 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
2 840,420,057.48 24.67% 765,115.86 24.67% 未变更
中信证券股份
有限公司
1 639,225,953.48 18.76% 581,951.56 18.76% 未变更
平安证券有限
责任公司
1 404,080,070.72 11.86% 367,873.62 11.86% 未变更
申银万国证券
股份有限公司
1 295,931,890.72 8.69% 269,416.34 8.69% 未变更
华福证券有限
责任公司
1 275,451,368.93 8.09% 250,770.06 8.09% 本期新增
中国国际金融
有限公司
2 213,898,343.05 6.28% 194,732.81 6.28% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 151,427,562.66 4.45% 137,859.92 4.45% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 118,464,232.95 3.48% 107,850.87 3.48% 未变更
海通证券股份
有限公司
1 107,428,428.31 3.15% 97,803.54 3.15% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 98,631,004.67 2.90% 89,793.67 2.90% 未变更
川财证券有限
责任公司
1 94,368,388.10 2.77% 85,911.64 2.77% 未变更
华泰证券股份
有限公司
1 52,529,071.76 1.54% 47,820.16 1.54% 未变更
财富里昂证券
有限责任公司
1 42,062,441.30 1.23% 38,293.57 1.23% 未变更
东兴证券股份
有限公司
1 36,961,716.46 1.08% 33,649.76 1.08% 本期新增
广发证券股份
有限公司
1 19,135,464.10 0.56% 17,420.90 0.56% 未变更
中国中投证券
有限责任公司
1 16,664,094.08 0.49% 15,170.96 0.49% 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
国信证券股份 1 - - - - 未变更 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 48 页 共 59 页
有限公司
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
长城证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
民生证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人 提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。
2）选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后， 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
2,026,079.40 27.62% - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - - 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 49 页 共 59 页
华福证券有限
责任公司
5,310,799.70 72.38% - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君 安证券
股份有限公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
财富里昂证券
有限责任公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公 司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2013 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
2014 年 1 月 20 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 50 页 共 59 页
金管理 人网 站
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
公 司董 事、监 事、 高级管理 人员
以 及其 他从业 人员 在子公司 兼职
情况的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 1 月 29 日
3
景 顺长 城 基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 14 日
4
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务（限 通联
支付中 国银 行渠 道） 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 22 日
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调整直 销网 上交 易精明i 定投PE
区间的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 27 日
6
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 光大 证券手机 客户
端申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 14 日
7
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2013 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 26 日
8
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2013 年 年度 报告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 26 日
9
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 28 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 17 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 51 页 共 59 页
11
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
提 请投 资者及 时更 新过期身 份证
件或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 18 日
12
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 22 日
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
对 基金 纸质对 账单 退信处理 的提
示性公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 23 日
14
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中金公司 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 23 日
15
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务（限 通联
支付邮 储银 行渠 道） 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 25 日
16
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 30 日
17
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 嘉实 财富为销 售机
构并开 通基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 12 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 嘉实 财富基金 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 12 日
19
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务（限 通联
支付中 国建 设银 行渠 道） 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 16 日
20
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务（限 通联
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
2014 年 5 月 23 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 52 页 共 59 页
支付中 国银 行渠 道） 的公 告 金管理 人网 站
21
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 新兰 德基金申 购及
定 期定 额投资 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 23 日
22
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 新兰 德为销售 机构
并开通基金“ 定 期 定 额 投 资 业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 23 日
23
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金在晟 视天 下开通 基 金定
期 定额 投资业 务及 定期定额 投资
申购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 27 日
24
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在中 国工商银 行开
通转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 3 日
25
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务（限 通联
支付浦 发银 行渠 道） 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 4 日
26
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 4 日
27
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 4 日
28
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 一路 财富基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 17 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 53 页 共 59 页
29
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 一路 财富为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 17 日
30
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 恒天 明泽为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 25 日
31
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 恒天 明泽基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 25 日
32
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 钱景 财富基金 申购
及 定期 定额投 资 申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 27 日
33
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 钱景 财富为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 27 日
34
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基金 基金 经理 变更 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 27 日
35
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 腾元 基金基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率 优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 4 日
36
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 腾元 基金为销 售机
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
2014 年 7 月 4 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 54 页 共 59 页
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”
金管理 人网 站
37
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 5 日
38
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 9 日
39
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务（仅 限部
分支付 渠道 ）的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 12 日
40
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务（限 通联
支付上 海银 行渠 道） 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 19 日
41
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年第 2 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 19 日
42
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
变 更公 司网站 域名 和邮件域 名的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 25 日
43
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 创金 启富为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 29 日
44
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 创金 启富基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 29 日
45 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2014 年 7 月 31 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 55 页 共 59 页
旗 下部 分基金 在东 莞证券 开 通转
换业务 的公 告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
46
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 8 月 25 日
47
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年 半年 度报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 8 月 25 日
48
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 唐鼎 耀华为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证 券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 9 月 3 日
49
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 唐鼎 耀华基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 9 月 3 日
50
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 9 月 18 日
51
关 于提 请投资 者及 时更新过 期身
份证件 或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 10 月 20 日
52
景 顺长 城能源 基建 股票型 证 券投
资基 金2014 年第 3 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 10 月 24 日
53
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 杭州数米 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 4 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 56 页 共 59 页
54
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 4 日
55
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天 天 基金
销 售有 限公司 申购 及定期定 额投
资申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 24 日
56
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 杭州数米 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 24 日
57
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 第一 创业为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 27 日
58
景顺 长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整 旗 下 部 分 基 金 首 次 单 笔 申
购 、定 期定额 申购 单次最低 限额
和赎回 后的 最低 保有 份额 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 3 日
59
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年第2 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 4 日
60
景 顺长 城能源 基建 股票型证 券投
资基 金2014 年第2 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 4 日
61
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整网 上直销 交易 系统通联 支付
中 国银 行渠道 基金 申购费率 优惠
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 9 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 57 页 共 59 页
的公告
62
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 中国国际 金融
有 限公 司为销 售机 构并开通 基金
转 换业 务和参 加申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2014 年 12 月 9 日
63
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 20 日
64
景 顺长 城基金 关于 调整网上 交易
系 统通 联 支付 交通 银行、招 商银
行渠道 申购 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
65
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整网 上直销 交易 系统工行 直联
渠道基 金申 购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
66
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
网 上直 销交易 系统 开通工行 快捷
支 付业 务并实 施申 购费率优 惠的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
67
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 浙 江同花 顺基
金 销售 有限公 司申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
68
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整网 上直销 交易 系统部分 基金
首 次单 笔申购 、定 期定额申 购单
次 最低 限额和 赎回 后的最低 保有
份额的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 2014 年 12 月 24 日
69 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 ， 上海 证 2014 年 12 月 24 日 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 58 页 共 59 页
调 整网 上直销 交易 系统部分 基金
首 次单 笔申购 、定 期定额申 购单
次 最低 限额和 赎回 后的最低 保有
份额的 公告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
70
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 浙商 银行申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 31 日
71
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中国工商 银行
“201 5 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 31 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 景顺 长 城能源 基建 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、 《景 顺长 城能 源基 建股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《景 顺长 城能 源基 建股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4 、 《景 顺长 城能 源基 建股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
13.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 景顺长城能源基建股票 2014 年 年度报告
第 59 页 共 59 页
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2015 年3 月31 日
