景 顺 长 城 新兴 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告
2014 年12 月31 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2015 年3 月31 日
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
普华永道中天 会计师事 务 所(特殊普通 合伙)为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告,基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明, 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至2014 年12 月 31 日 止。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利 润 分配情 况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 16
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 17
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 18
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 19
7.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 20
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 21
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 47
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 47 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 47
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 47
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 47
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 47
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 48
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 49
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 49
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 49
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 49
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 51
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 51
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 51
11.8 其他 重大 事 件 .......................................................................................................................... 53
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 62
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 62
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 62
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 63
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城新 兴成 长股 票
场内简 称 -
基金主 代码 260108
交易代 码 260108
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 28 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,237,321,845.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以 长 期 看 好 中国 经 济 增长和 资 本 市 场 发展 为 立 足点, 通 过 投 资 于具 有
合理值 的高 成长 性上 市公 司股票 ,以 获取 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金 重 点 投资 于 成 长型公 司 。 根 据 不同 类 型 成长型 公 司 扩 张 起源 的
背 景 因 素 , 本基 金 主 要采取 “ 自 下 而 上” 的 投 资策略 , 并 结 合 估值 因
素最终 确定 投资 标的 。
业绩比 较基 准 富时中 国A600 成长 指数 × 80% + 同业 存款 利率 ×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 蒋松云
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉
里建设 广场 第一 座 21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 赵如冰 姜建清
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊
普通合 伙)
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 23,499,907.38 273,285,426.43 -979,136,436.26
本期利 润 10,768,998.37 394,617,673.73 -136,047,989.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0041 0.1294 -0.0410
本期加 权平 均净 值利 润率 0.58% 18.01% -6.19%
本期基 金份 额净 值增 长率 1.74% 20.10% -6.47%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 -537,385,379.34 -722,476,530.84 -1,218,632,145.58
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2402 -0.2533 -0.3778
期末基 金资 产净 值 1,699,936,465.66 2,129,857,027.76 2,007,227,238.74
期末基 金份 额净 值 0.760 0.747 0.622
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 73.81% 70.84% 42.25%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.20% 1.44% 14.02% 1.05% -12.82% 0.39%
过去六 个月 13.26% 1.16% 26.46% 0.89% -13.20% 0.27%
过去一 年 1.74% 1.20% 19.78% 0.90% -18.04% 0.30%
过去三 年 14.29% 1.33% 24.70% 1.04% -10.41% 0.29%
过去五 年 -24.23% 1.38% -6.58% 1.10% -17.65% 0.28%
自基金 合同
生效起 至 今
73.81% 1.57% 90.64% 1.49% -16.83% 0.08%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 资产配置 比 例为:对于股 票的投资 不 少于基金资产 净值的 65% ,持有现金 或者到期
日在一 年以 内的 政府 债 券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 投资 于成 长型上 市公 司的 股 票景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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比例高 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本 基金 自2006 年6 月 28 日 合同 生效 日起 至2006 年 12 月 27 日
为建仓 期。 建仓 期结 束时 ,本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比例 的要 求。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2014 年 12 月 31 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 39 只开 放式 基金, 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券投 资基金(LOF ) 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金(LOF) 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺 长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金(ETF) 、景 顺长 城优 质成长 股票 型证 券 投
资基金 、 景 顺长 城优 势企 业股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城鑫 月薪 定期 支付 债券型 证券 投资 基金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数 证
券投资 基金 、 景 顺长 城中 证 TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城中证 医药 卫生 交易
型开放式指数 证券投资 基 金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货 币市场基
金、景顺长城 中国回报 灵 活配置混合型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券 投资基金
下设景顺长城 优选股票 证 券投资基金、 景顺长城 货 币市场证券投 资基金、 景 顺长城动力 平衡证券
投资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助
理)期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓春鸣
景顺长城新兴成长 股
票型证券投资基金 基
金经理,景顺长城 公
司治理股票型证券 投
2010 年 5 月
29 日
2014 年10 月
30 日
13
经济学 硕士 ,CFA。 曾任 职
于 招 商 证 券 证 券 投 资 部 和
资 产 管 理 部 , 也 曾 担 任 宝
盈 基 金 行 业 研 究 员 、 基 金景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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资基金基金经理, 股
票投资 部投 资副 总监
经理助 理等 职务 。2007 年
3 月 加 入 本 公 司 , 担 任 研
究员等 职务 ; 自 2007 年9
月起担 任基 金经 理。
杨鹏
景顺长城内需增长 开
放式基金、景顺长 城
内需增长贰号股票 型
基金、景顺长城中 小
盘股票型基金、景 顺
长城中小板创业板 精
选股票型基金,景 顺
长城新兴成长股票 型
基金基金经理,股 票
投资部 投资 副总 监
2014 年10 月
31 日
- 10
经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 融
通 基 金 研 究 策 划 部 , 担 任
宏 观 研 究 员 、 债 券 研 究 员
和 货 币 基 金 基 金 经 理 助 理
职务 。2008 年3 月 加入 本
公司 , 担 任研 究员 等职 务;
自2010 年8 月 起担 任基 金
经理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3、 邓 春鸣 先生 于 2014 年 10 月 30 日 离任 景顺 长城 公司治 理股 票型 证券 投资 基金和 景顺 长城 新兴
成长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城新 兴成 长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金 持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 ( 以下 简称 “ 本公司 ” ) 投 资和 交易 管理 , 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定,根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见(2011 年修订 ) 》等法律法 规,本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公 司 公平 交易 指引》 , 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 :
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度,明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分;建 立客观的 研 究方法,任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持,避 免 主观臆断,严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据;
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ;根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等, 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ,投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ,将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离;建立 公 平的交易分配 机
制, 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ,
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ,需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ,经过公
平性审 核, 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控,风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别(股 票、债券 ) 的收益率差异 进行分析 , 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内(如 1
日内 、3 日、5 日内 ) 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析, 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释, 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后, 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ,
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况,应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制, 针对潜在 问 题完善公平交 易制度, 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司 公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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行,公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 (2011 年修订) 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ,未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年, 国内 宏观 经济 继 续 减速 , 国 际铁 矿石 和油 价等大 宗商 品也 大幅 下跌 , 企业 的投 资和
存货需 求下 降, 下半 年后 资金供 求在 经济 层面 自发 趋向宽 松; 通缩 预期 强化 , 倒逼宏 观政 策向 “稳
增长” 倾斜 ,央 行降 息、 地产调 控松 动等 托底 政策 接踵而 至, 资金 宽松 的自 发趋势 在 4 季度 得 到
政策刺 激的 强化 ;2013 年 以来的 利率 市场 化改 革, 虽然表 现为 各种 利率 的一 度高企 , 但 风险 溢价
的“ 价格闯关 ”从根本 上 增强了市场在 资金配置 中 的作用,改善 了资金配 置 的效率,根 本上扭转
了资金供求状 况,而地 方 融资规范化改 革破题, 旧 经济资金黑洞 收缩,资 金 宽松又享受 到了深化
改革的 制度 红利 。周 期、 政策、 和 经 济改 革, 为 A 股市场 提供 了充 足的 资金 弹药, 而 7 月份 的 反
腐里程 碑事 件则 真正 扣动 了 A 股 反转 的扳 机。 正是 本届政 府在 整风 肃纪 、深 化改革 、外 交国 防 等
多方面 取得 的巨 大成 就, 从根本 上增 强了 全社 会的 信心, 包括 投资 者的 信心 。
政策利 好和 资金 宽松 成为 推升 A 股市 场的 强动 力, 年末 A 股市 场迎 来了 多年 难见和 称雄 全 球
的单边 上涨 , 但市 场风 格发 生了剧 烈的 转换 , 上证 指数 在金融 、 地产 等大 盘股 推动 下轻松 突 破3000
点, 而代 表成 长风 格的 创 业板 在 12 月 却普 遍跌 逾 10% ,市 场的 剧烈 变化 吸引 了更多 相信 “盈利
也在触 底 ” 的投 资者 参与 , 行情 进一 步向 建筑 建材 、 交运、 有色 、 煤 炭、 机 械 等经典 周期 股拓 展 。
本基金表现大 幅落后市 场 。尽管基于上 述宏观判 断 ,我们同样在 上半年保 持 了谨慎,并在 下
半年转向乐观 ,提高了 股 票仓位,但并 未能预见 这 种剧烈的风格 切换。我 们 重点持仓的 新能源、
医药、电子等 行业表现 落 后,白马成长 股享受了 两 三年的大幅超 额收益后 , 兼具高成长 和低估值
的品种越来越 稀缺,而 资 金宽松的趋势 则越来越 强 烈,估值修复 相比成长 挖 掘更容易成 为市场的
主要逻辑。当 然估值修 复 最终需要业绩 支撑,考 虑 到地产行业的 政策纠偏 、 销量回升和 未来持续
的降息空间, 考虑到保 险 等行业资金运 用受益于 利 率市场化改 革 ,中长期 投 资收益有望 上调,业
绩与目前的估 值波动能 够 形成正循环, 本基金调 整 组合重点配置 了非银行 金 融和地产行 业。另一
方面剧烈的风 格切换之 后 ,已经有一批 白马成长 股 进入到了相对 低估值的 行 列,相对于 较高的成
长性,其投资 价值已经 开 始显现,因此 ,本基金 配 置也继续向估 值回调幅 度 较大而成长 性依然突景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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出的新 兴行 业白 马股 集中 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年度 ,本 基金 份额 净 值增长 率 为 1.74% , 低于 业绩比 较基 准收 益 率18.04% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经 济
展望2015 年, 预计 国内 货 币环境 继续 趋于 宽松 , 无 风险利 率水 平继 续回 归适 合于当 前通 胀水
平的常态,而 不应该滞 留 在紧缩导向的 高位,资 金 流入证券市场 的趋势不 会 改变。国际 环境中美
元走强和油价 波动是主 要 风险点,可能 会影响降 息 的节奏,但不 会改变方 向 。经济继续 减速和转
型,传 统周 期性 行业 难言 触底, 而新 兴行 业仍 然充 满希望 。
证券市 场
我们认 为,2014 年 大幅 上 涨后,A 股 市场 整体 估值 从底部 区域 回归 合理 水平 ,但并 未严 重高
估。结构性看 ,新兴行 业 白马成长股经 历了近一 年 的股价调整和 业绩增长 , 相对估值和 绝对估值
都大幅回落, 投资 价值 改 善。考虑到改 革推进、 资 金宽松、和持 续降息的 潜 力,牛市的 持续时间
和幅度 值得 乐观 期待 。 当 然我们 不应 预 期2014 年12 月初 的踩 踏式 牛市 成为 常态, 希望2015 年的
牛市更 加从 容。
行业走 势
2014 年的 市场 反转 主因 是 改革和 资金 宽松 , 因 此金 融地产 主线 可能 贯穿 本轮 行情, 而 “ 盈利
触底改善 ”的 周期股逻 辑 未必可兑现、 可持续。 中 长期看,我们 仍然坚信 改 革推动的利 率市场化
有利于增强中 国的经济 活 力和资金效率 ,有利于 产 业结构升级和 消费升级 , 成长型公司 将成为改
革红利释放的 最大受益 者 ,民营经济的 活力必将 得 到释放,会有 一大批公 司 成长起 来。 我们将更
加重视自下而 上精选个 股 ,估值与成长 性并 重, 重 点关注新兴产 业和消费 行 业,从中发 掘良好的
投资机 会。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内, 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控制制 度,健全 管 理制度和业务 规
章,依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核,对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ,督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告,及
时报送 上级 监管 部门 。
为提高防范和 化解经营 风 险的能力,确 保经营业 务 稳健运行和受 托 资产安 全 完整,保障基 金景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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份额持 有人 利益 ,本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括:
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上,
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况,对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新,从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制, 进一 步强化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 , 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ,从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式,对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进,防范各种 违法违规 行 为的发生, 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程, 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监 督,从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道,对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制, 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出风
险控制 决策 。
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 , 对 投资 比例 进行 限 制, 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求, 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作, 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ,进 一步 加强 对员工 的合 规教 育, 健全 公司 合 规文 化。
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产,不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性,努力 防 范和控制各种 风险,充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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估 值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发 生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客 观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,本基 金景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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未满足 收益 分配 条件 ,不 进行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内, 本基金托 管 人在对景顺长 城新兴成 长 股票型证券投 资基金的 托 管过程中,严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ,不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为, 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 景顺长城 新 兴成长股票型 证券投资 基 金的管理人—— 景顺长 城 基金管理有限 公
司在景顺长城 新兴成长 股 票型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金 份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上,不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为,在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ,景顺长城新 兴成长股 票 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城新兴成 长 股票型证券投 资
基金2014 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查, 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20309 号
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
引言段 我们审计了后附的景顺长城新兴成长股票型证券投资基金( 以下简
称“ 景 顺长 城新 兴成 长基 金 ”) 的财 务报 表, 包括 2014 年 12 月 31
日的资 产负 债表 、2014 年 度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动
表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制和公 允列 报财务 报表是 景顺长 城新 兴成长 基 金的 基金管 理人 景
顺长城 基金 管理 有限 公司 管理层 的责 任。 这种 责任 包括:
(1)按 照企 业会计 准则和 中国 证券监 督管 理委员 会( 以下 简称 “ 中国
证监会 ”) 发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报
表,并 使其 实现 公允 反映 ;
(2)设 计、 执行和 维护 必要 的内部 控制 , 以 使财 务报 表不存 在由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我 们的责 任是 在执行 审计工 作的基 础上 对财务 报表发 表审计 意见 。
我 们按照 中国 注册会 计师审 计准则 的规 定执行 了审计 工作。 中国 注
册 会计师 审计 准则要 求我们 遵守中 国注 册会计 师职业 道德守 则, 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审 计工作 涉及 实施审 计程序 ,以获 取有 关财务 报表金 额和披 露的 审
计 证据。 选择 的审计 程序取 决于注 册会 计师的 判断, 包括对 由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ,
注 册会计 师考 虑与财 务报表 编制和 公允 列报相 关的内 部控制 ,以 设
计 恰当的 审计 程序, 但目的 并非对 内部 控制的 有效性 发表意 见。 审
计 工作还 包括 评价管 理层选 用会计 政策 的恰当 性和作 出会计 估计 的
合理性 ,以 及评 价财 务报 表的总 体列 报。
我 们相信 ,我 们获取 的审计 证据是 充分 、适当 的,为 发表审 计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我 们认为 ,上 述景顺 长城新 兴成长 基金 的财务 报表在 所有重 大方 面
按 照企业 会计 准则和 在财务 报表附 注中 所列示 的中国 证监会 发布 的
有 关规定 及允 许的基 金行业 实务操 作编 制,公 允反映 了景顺 长城 新
兴成长 基 金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2014 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 单峰
陈熹
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2015 年3 月27 日
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 新兴 成长股 票 型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2014 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 7.4.7.1 168,008,762.33 267,175,581.59
结算备 付金
2,738,193.72 5,309,401.63
存出保 证金
895,268.30 1,700,055.23
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,490,809,501.08 1,594,730,277.87
其中: 股票 投资
1,490,809,501.08 1,495,195,277.87
基金投 资
- -
债券投 资
- 99,535,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
49,324,964.35 297,469,088.17
应收利 息 7.4.7.5 35,829.11 2,593,102.32
应收股 利
- 54,000.00
应收申 购款
228,935.47 33,666.03
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,712,041,454.36 2,169,065,172.84
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 27,773,696.88
应付赎 回款
6,706,286.04 3,796,726.33
应付管 理人 报酬
2,133,250.39 2,711,781.77
应付托 管费
355,541.73 451,963.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,699,896.37 4,266,182.32
应交税 费
- - 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 210,014.17 207,794.18
负债合 计
12,104,988.70 39,208,145.08
所有者权益:
实收基 金 7.4.7.9 2,237,321,845.00 2,852,333,558.60
未分配 利润 7.4.7.10 -537,385,379.34 -722,476,530.84
所有者 权益 合计
1,699,936,465.66 2,129,857,027.76
负债和 所有 者权 益总 计
1,712,041,454.36 2,169,065,172.84
注:报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日,基 金份 额净 值 0.760 元 ,基 金份 额总额 2,237,321,845.00
份。
7.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 新兴 成 长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
59,923,264.71 453,247,172.50
1.利息 收入
3,454,612.13 6,419,274.99
其中: 存款 利息 收入 7.4.7.11 2,284,796.01 2,290,431.95
债券利 息收 入
653,889.06 1,739,373.87
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
515,927.06 2,389,469.17
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
69,164,071.17 325,344,602.02
其中: 股票 投资 收益 7.4.7.12 54,474,301.66 309,779,399.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 2,428,348.83 3,152,142.92
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 12,261,420.68 12,413,059.88
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
7.4.7.16 -12,730,909.01 121,332,247.30
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 ) 7.4.7.17 35,490.42 151,048.19
减: 二、费用
49,154,266.34 58,629,498.77
1.管 理人 报酬 7.4.10.2.1 27,892,621.50 32,867,811.63 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 20 页 共 63 页
2.托 管费 7.4.10.2.2 4,648,770.20 5,477,968.57
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 7.4.7.18 16,166,040.46 19,845,224.93
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 7.4.7.19 446,834.18 438,493.64
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
10,768,998.37 394,617,673.73
减: 所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
10,768,998.37 394,617,673.73
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 新兴 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
2,852,333,558.60 -722,476,530.84 2,129,857,027.76
二、本 期 经 营 活 动 产 生 的
基金净值变动数(本期利
润)
- 10,768,998.37 10,768,998.37
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
-615,011,713.60 174,322,153.13 -440,689,560.47
其中:1. 基 金申 购款 43,372,427.52 -12,018,428.08 31,353,999.44
2. 基金 赎回 款 -658,384,141.12 186,340,581.21 -472,043,559.91
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
2,237,321,845.00 -537,385,379.34 1,699,936,465.66
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
3,225,859,384.32 -1,218,632,145.58 2,007,227,238.74
二、本期经营活动产生的 - 394,617,673.73 394,617,673.73 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 21 页 共 63 页
基金净值变动数(本期利
润)
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
-373,525,825.72 101,537,941.01 -271,987,884.71
其中:1. 基 金申 购款 61,883,997.66 -16,097,835.79 45,786,161.87
2. 基金 赎回 款 -435,409,823.38 117,635,776.80 -317,774,046.58
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
2,852,333,558.60 -722,476,530.84 2,129,857,027.76
报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型证券投资基金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2006] 第 89 号 《关 于同 意景 顺长 城新 兴 成长股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 , 由 景顺 长城 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《景顺长城 新兴成长 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式,
存续期 限不 定, 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币 5,921,069,020.42 元, 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验字(2006) 第 86 号验 资报 告予 以验证 。 经 向中 国证
监会备 案, 《景 顺长 城新 兴 成长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2006 年 6 月28 日 正式 生效 , 基
金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 5,923,088,471.85 份 基 金 份 额 , 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
2,019,451.43 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 景顺长 城基 金管 理有 限公 司, 基 金托 管人 为中
国工商 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城新兴成长 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金是一 只 较 高持股的股票 型基金, 对 于股票的投 资不少于
基金资产净值 的 65% ,持 有现金或者到 期日在一 年 以内的政府债 券的比例 不 低于基金资产 净值的
5%。本 基金 的业 绩比 较基 准为: 富时 中国 A600 成 长 指数( 原名 为新 华富时 600 成长指 数 ) ×80% +景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 22 页 共 63 页
同业存 款利 率 × 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《景顺 长城新兴 成 长股票型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附 注7.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项,包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 23 页 共 63 页
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金承 担的 其他 金融 负债 包括各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于 本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 , 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益;
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息,单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产,按照公 允价值进 行 后续计量;对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ,以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的,予以终 止确认:(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止;(2) 该 金融 资产 已转 移, 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ;
或者(3) 该 金融资产 已转 移,虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬, 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ,其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额, 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时, 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进 行 估值 :
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值; 估值 日无交 易, 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ,按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具, 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 , 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ,调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场, 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情 况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时,尽可能 最大程度 使 用市场参数, 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 24 页 共 63 页
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ; 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时,金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分 摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ,
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列,并 于期末全 额 转入未分 配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益; 于处置时 , 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益,其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收 入按 实际利率 法 计算,实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 25 页 共 63 页
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配,但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ,包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基 金 份 额交易产生 的未实现
平准金等,则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ; 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数,则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润,即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部, 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分:(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用;(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期 评价该组 成部
分的经 营成 果 , 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ;(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征, 并且满足
一定条 件的 ,则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作, 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作,本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 :
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券, 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的
交易不活跃)等 情况,本基 金根据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于进 一步规 范证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ,根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法、 市盈 率法、 现金 流量 折现 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票 ,根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 , 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本,按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值;
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ,按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 26 页 共 63 页
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券 品种,根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ,具体 估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 , 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 , 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ,主要税
项列示 如下 :
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征 收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收
入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 , 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的, 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ; 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ,暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额; 持股 期 限 超过 1 年 的, 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 27 页 共 63 页
对基金持有的 上市公司 限 售股,解禁后 取得的股 息 、红利收入, 按照上述 规 定计算纳税 ,持股时
间自解禁日起 计算;解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 168,008,762.33 267,175,581.59
定期存 款 - -
其中: 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计: 168,008,762.33 267,175,581.59
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,366,182,141.35 1,490,809,501.08 124,627,359.73
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产 支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,366,182,141.35 1,490,809,501.08 124,627,359.73
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,358,607,859.13 1,495,195,277.87 136,587,418.74
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 98,764,150.00 99,535,000.00 770,850.00 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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合计 98,764,150.00 99,535,000.00 770,850.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,457,372,009.13 1,594,730,277.87 137,358,268.74
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末和 上年 度末 的衍生 金融 资产/负 债项 目 余额为 零。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末和 上年 度末 的买入 返售 金融 资产 项目 余额为 零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 和上 年度 末无买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 34,194.01 41,564.46
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,232.20 2,389.30
应收债 券利 息 - 2,548,383.56
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 402.90 765.00
合计 35,829.11 2,593,102.32
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末和 上年 度末 的其他 资产 余额 为零 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,699,611.97 4,264,736.01 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 29 页 共 63 页
银行间 市场 应付 交易 费用 284.40 1,446.31
合计 2,699,896.37 4,266,182.32
7.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 1,014.17 294.18
预提费 用 209,000.00 207,500.00
合计 210,014.17 207,794.18
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 2,852,333,558.60 2,852,333,558.60
本期申 购 43,372,427.52 43,372,427.52
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) -658,384,141.12 -658,384,141.12
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) - -
本期末 2,237,321,845.00 2,237,321,845.00
注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -310,958,619.14 -411,517,911.70 -722,476,530.84
本期利 润 23,499,907.38 -12,730,909.01 10,768,998.37
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
84,552,281.20 89,769,871.93 174,322,153.13
其中: 基金 申购 款 -5,882,257.78 -6,136,170.30 -12,018,428.08
基金赎 回款 90,434,538.98 95,906,042.23 186,340,581.21
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -202,906,430.56 -334,478,948.78 -537,385,379.34
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 30 页 共 63 页
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 2,170,037.58 2,189,499.20
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 91,928.47 83,030.70
其他 22,829.96 17,902.05
合计 2,284,796.01 2,290,431.95
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 5,334,078,358.11 6,712,707,967.90
减:卖 出股 票成 本总 额 5,279,604,056.45 6,402,928,568.68
买卖股 票差 价收 入 54,474,301.66 309,779,399.22
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年
12月31 日
卖出债 券 ( 债 转 股及 债券 到 期兑付 )
成交总 额
211,576,064.60 59,955,782.55
减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期
兑付) 成本 总额
203,496,950.00 56,765,800.00
减:应 收利 息总 额 5,650,765.77 37,839.63
买卖债 券差 价收 入 2,428,348.83 3,152,142.92
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本期 和上 年度 可比 期间的 衍生 工具 收益 项目 发生额 为零 。
7.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 31 页 共 63 页
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,261,420.68 12,413,059.88
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 12,261,420.68 12,413,059.88
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至2013 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -12,730,909.01 121,332,247.30
—— 股 票投 资 -11,960,059.01 120,561,397.30
—— 债 券投 资 -770,850.00 770,850.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -12,730,909.01 121,332,247.30
7.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 27,360.13 24,864.40
基金转 换费 收入 8,130.29 6,243.14
证管费 退还 - 119,940.65
合计 35,490.42 151,048.19
注:1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2.本基金的转 换费由转 出 基金赎回费和 基金申购 补 差费构成,其 中赎回费 部 分的 25%归 入转出 基
金的基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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2014 年1 月1 日至 2014 年12
月31 日
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
16,164,665.46 19,844,674.93
银行间 市场 交易 费用 1,375.00 550.00
合计
16,166,040.46 19,845,224.93
7.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
审计费 用 100,000.00 103,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
债券托 管账 户维 护费 27,400.00 18,400.00
银行划 款手 续费 19,434.18 17,093.64
合计 446,834.18 438,493.64
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 33 页 共 63 页
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证券 476,002,765.99 4.51% 457,339,043.03 3.56%
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 433,353.91 4.51% 275,121.15 10.19%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 413,527.31 3.54% 154,485.82 3.62%
注:1. 上述佣 金参考市 场 价格经本基金 的基金管 理 人与对方协商 确定,以 扣 除由中国证 券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 27,892,621.50 32,867,811.63 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 34 页 共 63 页
其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,620,878.49 7,796,207.53
注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,648,770.20 5,477,968.57
注:支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市 场 的债 券( 含回 购)交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 168,008,762.33 2,170,037.58 267,175,581.59 2,189,499.20
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 35 页 共 63 页
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
7.4.12 期 末( 2014 年 12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000977
浪潮
信息
2014 年3
月 12 日
2015 年3
月18 日
非公开发
行
40.11 37.38 1,064,822 42,710,010.42 39,803,046.36 -
000977
浪潮
信息
2014 年5
月 13 日
2015 年3
月18 日
非公开发
行- 转增
- 37.38 1,064,822 - 39,803,046.36 -
注:基金可作 为特定投 资 者,认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ,所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日
期
复牌开
盘单价
数量
(股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000413
东旭
光电
2014 年11
月25 日
筹划重大
事项
7.37
2015 年1
月 28 日
8.44 1,129,100 9,370,529.00 8,321,467.00 -
300009
安科
生物
2014 年12
月15 日
筹划重大
事项
16.81
2015 年3
月 18 日
19.60 1,213,221 20,611,237.34 20,394,245.01 -
300011
鼎汉
技术
2014 年11
月24 日
拟披露重
大事项
20.25
2015 年2
月 3 日
18.98 3,330,702 44,723,941.66 67,446,715.50 -
注: 本 基金 截至2014 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 36 页 共 63 页
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ,属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 及 债券投资等。 本基金在 日 常经营活动中 面临的与 这 些金融工具 相关的风
险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风 险。 本 基金的基金管 理人从事 风 险管理的主 要目标是
争取将以上风 险控制在 限 定的范围之内 ,使本基 金 在风险和收益 之间取得 最 佳的平衡以 实现“风
险和收益相匹 配”的风 险 收益目标,并 达到确保 合 法合规经营、 防范和化 解 风险、提高 经营效率
及保护 投资 者和 股东 合法 权益的 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ,建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会,负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行 合规性 控 制,并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督; 在 管理层层面 设立风险
管理委员会, 讨论和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施;在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责, 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行, 因而与银 行 存款相关的信 用风险不 重 大。本基金 在证券交
易所进行的交 易均以中 国 证券登记结算 有限责任 公 司为交易对手 完成证券 交 收和款项清 算,违约
风险可能性很 小;在银 行 间同业市场进 行交易前 均 对交易对手进 行信用评 估 并对证券交 割方式进
行限制 以控 制相 应的 信用 风险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于 2014 年 12 月 31 日, 本基金 未 持 有除 国债 、央 行票据 和政 策 性 金融 债以 外的债券 (2013景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 37 页 共 63 页
年12 月31 日: 同) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于 基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 , 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求,
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析, 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于
一家公司发行 的股票市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ,且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基金 所持 大部分证券在 证券交
易所上 市, 其余 亦可 在银 行间同 业市 场 交 易, 因此 除附 注 7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时
受限制不能自 由转让的 情 况外,其余均 能以合理 价 格适时变现。 此外,本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ,其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
于2014 年12 月31 日, 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息,可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息,因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流 量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控,并通 过 调整投资组合 的景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 38 页 共 63 页
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息,因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
7.4.13.4.1.1 利率 风 险敞口
单位: 人民 币元
本 期末
2014 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不 计息 合计
资产
银行存款 168,008,762.33 - - - - - 168,008,762.33
结算备付金 2,738,193.72 - - - - - 2,738,193.72
存出保证金 895,268.30 - - - - - 895,268.30
交易性金融资产 - - - - - 1,490,809,501.08 1,490,809,501.08
应收证券清算款 - - - - - 49,324,964.35 49,324,964.35
应收利息 - - - - - 35,829.11 35,829.11
应收申购款 - - - - - 228,935.47 228,935.47
其他资产 - - - - - - -
资产总计 171,642,224.35 - - - - 1,540,399,230.01 1,712,041,454.36
负债
应付赎回款 - - - - - 6,706,286.04 6,706,286.04
应付管理人报酬 - - - - - 2,133,250.39 2,133,250.39
应付托管费 - - - - - 355,541.73 355,541.73
应付交易费用 - - - - - 2,699,896.37 2,699,896.37
其他负债 - - - - - 210,014.17 210,014.17
负债总计 - - - - - 12,104,988.70 12,104,988.70
利率敏感度缺口 171,642,224.35 - - - - - -
上 年度末
2013 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不 计息 合计
资产
银行存款 267,175,581.59 - - - - - 267,175,581.59
结算备付金 5,309,401.63 - - - - - 5,309,401.63
存出保证金 1,700,055.23 - - - - - 1,700,055.23
交易性金融资产 49,995,000.00 - 49,540,000.00 - - 1,495,195,277.87 1,594,730,277.87
应收证券清算款 - - - - - 297,469,088.17 297,469,088.17
应收利息 - - - - - 2,593,102.32 2,593,102.32
应收股利 - - - - - 54,000.00 54,000.00
应收申购款 695.23 - - - - 32,970.80 33,666.03
资产总计 324,180,733.68 - 49,540,000.00 - - 1,795,344,439.16 2,169,065,172.84
负债
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 39 页 共 63 页
应付证券清算款 - - - - - 27,773,696.88 27,773,696.88
应付赎回款 - - - - - 3,796,726.33 3,796,726.33
应付管理人报酬 - - - - - 2,711,781.77 2,711,781.77
应付托管费 - - - - - 451,963.60 451,963.60
应付交易费用 - - - - - 4,266,182.32 4,266,182.32
其他负债 - - - - - 207,794.18 207,794.18
负债总计 - - - - - 39,208,145.08 39,208,145.08
利率敏感度缺口 324,180,733.68 - 49,540,000.00 - - - -
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2014 年12 月31 日, 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2013 年12 月 31 日: 本 基金持 有的 交
易性债 券投 资公 允价 值占 基金资 产净 值的 比例 为4.67%) , 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金资 产净
值无重 大影 响(2013 年 12 月31 日: 无)。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理 人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 的 投资不少于基 金
资产净 值 的 65% ,持 有现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
此外,本基金 的基金管 理 人每日对本基 金所持有 的 证券价格实施 监控,定 期 运用多种定 量方法对
基金进 行风 险度 量, 及时 可靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 40 页 共 63 页
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,490,809,501.08 87.70 1,495,195,277.87 70.20
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,490,809,501.08 87.70 1,495,195,277.87 70.20
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除“沪 深300 指数 X 80% ”以外 的其 他市 场变 量保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2014 年 12 月
31 日 )
上年度 末 ( 2013 年 12 月
31 日 )
1. “沪 深300 指 数×80% ” 上升 5% 79,897,013.89 81,999,495.57
2.“沪深 300 指数 × 80% ” 下降 5% -79,897,013.89 -81,999,495.57
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次,由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 :
第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2014 年 12 月 31 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为
1,315,040,980.85 元, 属 于第二 层 次 的余 额 为175,768,520.23 元 , 无属 于第 三层次 的余 额(2013
年12 月31 日: 第一 层 次1,419,049,982.52 元, 第 二层 次 175,680,295.35 元 ,无第 三层 次) 。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 41 页 共 63 页
(ii) 公 允价 值所 属层 级间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票,若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况, 本基 金不 会于 停牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 及限售 期间 将相 关股
票的公 允价 值列 入第 一层 级; 并 根据 估值 调整 中采 用 的不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度,
确定相 关股 票公 允价 值应 属第二 层级 还是 第三 层级 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日, 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日:同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明 的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 1,490,809,501.08 87.08
其中: 股票 1,490,809,501.08 87.08
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 170,746,956.05 9.97
7 其他各 项资 产 50,484,997.23 2.95
8 合计 1,712,041,454.36 100.00
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 42 页 共 63 页
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 561,406,502.70 33.03
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
19,839,729.42 1.17
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输 、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 338,822,404.96 19.93
K
房地产 业 285,991,868.36 16.82
L
租赁和 商务 服务 业 141,073,033.29 8.30
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 143,675,962.35 8.45
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,490,809,501.08 87.70
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000002 万
科A 10,796,026 150,064,761.40 8.83
2 601318 中国平 安 1,586,106 118,497,979.26 6.97
3 000069 华侨城 A 11,991,793 98,932,292.25 5.82
4 000977 浪潮信 息 2,129,644 79,606,092.72 4.68 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 43 页 共 63 页
5 300011 鼎汉技 术 3,330,702 67,446,715.50 3.97
6 600048 保利地 产 5,869,500 63,507,990.00 3.74
7 002400 省广股 份 2,860,863 61,994,901.21 3.65
8 300058 蓝色光 标 2,921,314 61,698,151.68 3.63
9 601336 新华保 险 1,221,000 60,512,760.00 3.56
10 601601 中国太 保 1,854,800 59,910,040.00 3.52
11 600383 金地集 团 4,969,200 56,698,572.00 3.34
12 600983 惠而浦 3,890,484 47,852,953.20 2.81
13 601628 中国人 寿 1,324,998 45,248,681.70 2.66
14 002090 金智科 技 3,146,159 44,864,227.34 2.64
15 000826 桑德环 境 1,635,966 44,743,670.10 2.63
16 002475 立讯精 密 1,573,091 43,543,158.88 2.56
17 002450 康得新 1,411,231 40,883,362.07 2.40
18 000915 山大华 特 1,409,280 36,754,022.40 2.16
19 002055 得润电 子 2,826,242 32,077,846.70 1.89
20 300032 金龙机 电 1,433,030 26,511,055.00 1.56
21 002174 游族网 络 521,377 25,187,722.87 1.48
22 002296 辉煌科 技 1,429,379 24,370,911.95 1.43
23 600030 中信证 券 685,700 23,245,230.00 1.37
24 002101 广东鸿 图 1,303,897 20,666,767.45 1.22
25 300009 安科生 物 1,213,221 20,394,245.01 1.20
26 002709 天赐材 料 631,567 20,020,673.90 1.18
27 600674 川投能 源 957,054 19,839,729.42 1.17
28 601231 环旭电 子 632,357 18,989,680.71 1.12
29 601888 中国国 旅 391,441 17,379,980.40 1.02
30 601788 光大证 券 574,700 16,401,938.00 0.96
31 002285 世联行 1,045,249 15,720,544.96 0.92
32 600109 国金证 券 754,400 14,929,576.00 0.88
33 000413 东旭光 电 1,129,100 8,321,467.00 0.49
34 600867 通化东 宝 251,000 3,915,600.00 0.23
35 002736 国信证 券 7,500 76,200.00 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %) 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 44 页 共 63 页
1 300058 蓝色光 标 148,655,584.92 6.98
2 601318 中国平 安 146,343,509.51 6.87
3 000069 华侨城 A 137,688,279.17 6.46
4 002400 省广股 份 136,920,379.64 6.43
5 000002 万
科A 135,496,839.28 6.36
6 000612 焦作万 方 99,393,019.21 4.67
7 601601 中国太 保 98,149,784.17 4.61
8 000538 云南白 药 95,666,579.09 4.49
9 002174 游族网 络 93,126,585.34 4.37
10 002292 奥飞动 漫 91,699,764.53 4.31
11 000997 新 大 陆 88,263,337.61 4.14
12 300315 掌趣科 技 74,846,176.97 3.51
13 000541 佛山照 明 74,642,774.80 3.50
14 300011 鼎汉技 术 70,956,711.26 3.33
15 300142 沃森生 物 69,244,581.72 3.25
16 002148 北纬通 信 67,988,687.13 3.19
17 600703 三安光 电 66,938,664.03 3.14
18 000977 浪潮信 息 64,194,012.00 3.01
19 600551 时代出 版 63,337,991.59 2.97
20 600079 人福医 药 62,273,094.64 2.92
21 600497 驰宏锌 锗 62,270,376.86 2.92
22 002153 石基信 息 62,110,891.26 2.92
23 600261 阳光照 明 61,395,063.14 2.88
24 002376 新北洋 61,101,022.16 2.87
25 000060 中金岭 南 61,061,102.87 2.87
26 600742 一汽富 维 58,415,174.53 2.74
27 300077 国民技 术 57,676,407.77 2.71
28 002475 立讯精 密 57,673,829.02 2.71
29 600352 浙江龙 盛 56,925,818.49 2.67
30 600050 中国联 通 56,785,077.93 2.67
31 300083 劲胜精 密 55,004,297.95 2.58
32 002022 科华生 物 54,074,094.97 2.54
33 600674 川投能 源 53,857,000.27 2.53
34 600000 浦发银 行 53,800,793.86 2.53
35 002090 金智科 技 51,657,293.44 2.43
36 002450 康得新 51,322,966.09 2.41 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 45 页 共 63 页
37 600048 保利地 产 50,747,120.52 2.38
38 600383 金地集 团 50,714,094.77 2.38
39 601336 新华保 险 50,610,561.37 2.38
40 002048 宁波华 翔 50,380,125.62 2.37
41 002453 天马精 化 50,279,619.70 2.36
42 002055 得润电 子 48,455,173.09 2.28
43 000553 沙隆达 A 48,305,501.14 2.27
44 600886 国投电 力 47,381,035.90 2.22
45 002049 同方国 芯 45,161,431.68 2.12
46 300147 香雪制 药 44,788,350.21 2.10
47 000915 山大华 特 44,502,759.55 2.09
48 002152 广电运 通 43,891,139.08 2.06
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 000612 焦作万 方 101,751,539.89 4.78
2 002292 奥飞动 漫 99,321,356.22 4.66
3 002023 海特高 新 97,816,036.09 4.59
4 002174 游族网 络 90,924,567.76 4.27
5 002385 大北农 88,290,404.59 4.15
6 000651 格力电 器 84,252,058.83 3.96
7 600886 国投电 力 83,471,489.38 3.92
8 000538 云南白 药 83,241,326.98 3.91
9 600742 一汽富 维 77,449,935.11 3.64
10 601006 大秦铁 路 76,843,107.51 3.61
11 601877 正泰电 器 76,050,761.59 3.57
12 300124 汇川技 术 74,191,064.13 3.48
13 000997 新 大 陆 70,031,992.12 3.29
14 600497 驰宏锌 锗 69,483,631.82 3.26
15 002049 同方国 芯 68,953,097.58 3.24
16 300058 蓝色光 标 68,847,950.09 3.23
17 000541 佛山照 明 68,493,353.25 3.22
18 000550 江铃汽 车 67,620,670.14 3.17
19 300315 掌趣科 技 66,055,579.74 3.10 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 46 页 共 63 页
20 002567 唐人神 66,041,792.86 3.10
21 600079 人福医 药 65,466,716.45 3.07
22 000333 美的集 团 64,456,766.96 3.03
23 000060 中金岭 南 63,881,760.94 3.00
24 002701 奥瑞 金 62,783,216.10 2.95
25 600050 中国联 通 62,295,583.62 2.92
26 300142 沃森生 物 61,194,797.68 2.87
27 600703 三安光 电 59,591,131.96 2.80
28 300083 劲胜精 密 57,141,127.49 2.68
29 002148 北纬通 信 56,654,886.26 2.66
30 600704 物产中 大 56,274,797.23 2.64
31 300157 恒泰艾 普 56,055,611.03 2.63
32 603766 隆鑫通 用 55,248,888.37 2.59
33 002048 宁波华 翔 53,706,944.75 2.52
34 600000 浦发银 行 53,571,000.45 2.52
35 600352 浙江龙 盛 53,181,363.70 2.50
36 000069 华侨城 A 53,058,310.23 2.49
37 002555 顺荣股 份 53,031,968.87 2.49
38 600674 川投能 源 52,858,450.84 2.48
39 600261 阳光照 明 52,644,165.69 2.47
40 600104 上汽集 团 52,233,858.73 2.45
41 601601 中国太 保 51,598,965.48 2.42
42 002153 石基信 息 49,776,510.99 2.34
43 600551 时代出 版 49,672,882.11 2.33
44 002022 科华生 物 48,319,586.99 2.27
45 002376 新北洋 48,303,047.14 2.27
46 002400 省广股份 48,231,044.02 2.26
47 600438 通威股 份 47,757,128.44 2.24
48 300077 国民技 术 47,700,854.63 2.24
49 002392 北京利 尔 47,216,854.69 2.22
50 000099 中信海 直 47,161,910.54 2.21
51 002453 天马精 化 46,607,555.48 2.19
52 601318 中国平 安 46,320,251.74 2.17
53 300147 香雪制 药 45,599,866.97 2.14
54 000553 沙隆达 A 45,381,711.20 2.13
55 600276 恒瑞医 药 43,671,000.86 2.05
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 47 页 共 63 页
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 5,287,178,338.67
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 5,334,078,358.11
注: 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报告 期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 48 页 共 63 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
1 、 中 国平 安保 险 (集 团) 股份有 限公 司 ( 下称 “ 中 国平安 ”, 股票 代码 :601318 ) 控股 子公
司平安 证券 因其 推荐 海联 讯 IPO 的过 程中 ,出 具的 保荐书 存在 虚假 记载 以及 未审慎 审查 海联 讯 公
开发行 募集 文件 的真 实性 和准确 性, 于 2014 年 12 月 8 日 收到 《中 国证 监会 行政处 罚决 定书 》。
该处罚决定书 对平安证 券 给予警告,没 收保荐业 务 收入 400 万元,没 收承销 股票违法所 得 2867
万元, 并处 以440 万 元罚 款。
本基金投研人 员认为: 中 国平安子公司 平安证券 受 到行政处罚, 体现出其 原 有业务流程存 在
一定的瑕疵。 但是经过 内 部整改,我们 预计其流 程 管理已经有所 完善。而 且 中国平安作 为综合金
融的上市公司 ,其子公 司 平安证券只是 其中一个 业 务板块,对整 个上市公 司 的经营影响 有限,并
不影响 对中 国平 安具 备投 资价值 的判 断。
本基金经理依 据基金合 同 及公司投资管 理制度, 在 投资授权范围 内,经正 常 投资决策程序 对
中国平 安进 行了 投资 。
2 、 其余 九名 证券 的发 行主 体本报 告期 内没 有被 监管 部门立 案调 查或 在本 报告 编制日 前一 年 内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 895,268.30
2 应收证 券清 算款 49,324,964.35
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,829.11
5 应收申 购款 228,935.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 50,484,997.23
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 49 页 共 63 页
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 000977 浪潮信 息 79,606,092.72 4.68 非公开 发行
2 300011 鼎汉技 术 67,446,715.50 3.97 筹划重 大事 项
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
111,175 20,124.33 5,495,562.74 0.25% 2,231,826,282.26 99.75%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
9.3 期 末基 金管 理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2006 年 6 月 28 日 ) 基金 份额 总额
5,923,088,471.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,852,333,558.60
本报告 期基 金总 申购 份额 43,372,427.52
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 658,384,141.12
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,237,321,845.00
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2014 年 2 月 14 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 王鹏 辉先 生担 任本公 司副 总经 理。
2 、本 基金 管理 人于 2014 年 3 月 28 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 邓体 顺先 生 辞 去本公 司副 总经 理一 职。
3 、 本 基金 管理 人 于 2014 年 7 月 9 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任周 伟达 先生 担任 本公司 副总 经理 。
4 、 本 基金 管理 人 于 2014 年 12 月 20 日发 布公 告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 康乐 先生 担任 本公司 副总 经理 。
5 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网 站 上。
6 、 本 报告 期内 ,因 中国 工商 银 行股 份有 限 公司 (以下 简 称 “ 中国 工 商银 行 ” ) 工 作需 要,
周月秋 同志 不再 担任 资产 托管部 总经 理。 在 新任 资 产 托管 部总 经理 李勇 同志 完成证 券投 资基 金 行
业高级 管理 人员 任职 资格 备案手 续前, 由副 总经 理 王立波 同志 代为 行使 资产 托管部 总经 理部 分 业
务授权 职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 51 页 共 63 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 ( 特殊 普 通合伙 ) 已经 连续9 年 为 本基金 提供 审计
服务, 本年 度应 支付 给会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 100,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券股份
有限公司
2 2,518,473,711.52 23.84% 2,292,817.89 23.84% 未变更
华创证券有限
责任公司
1 2,239,241,527.50 21.20% 2,038,605.90 21.20% 未变更
兴业证券股份
有限公司
1 1,427,086,438.03 13.51% 1,299,223.65 13.51% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 1,172,381,493.38 11.10% 1,067,335.30 11.10% 未变更
海通证券股份
有限公司
1 705,063,997.18 6.67% 641,893.67 6.67% 未变更
中国国际金融
有限公司
2 588,645,009.17 5.57% 535,901.43 5.57% 未变更
长城证券有限
责任公司
1 476,002,765.99 4.51% 433,353.91 4.51% 未变更
北京高华证券
有限责任公司
1 391,784,297.35 3.71% 356,680.85 3.71% 未变更
招商证券股份
有限公司
1 366,113,019.38 3.47% 333,309.82 3.47% 未变更
方正证券股份
有限公司
1 232,648,466.78 2.20% 211,804.31 2.20% 未变更
国金证券股份
有限公司
1 149,488,253.07 1.42% 136,093.71 1.42% 未变更
民生证券股份
有限公司
1 105,099,814.31 0.99% 95,683.34 0.99% 未变更
安信证券股份
有限公司
1 83,693,481.36 0.79% 76,194.61 0.79% 未变更 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 52 页 共 63 页
申银万国证券
股份有限公司
1 70,995,398.14 0.67% 64,634.25 0.67% 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 37,277,703.00 0.35% 33,937.18 0.35% 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - 已退租
第一创业证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与 被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
华创证券有限
责任公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
6,372,473.51 100.00% - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - 230,000,000.00 100.00% - -
海通证券股份 - - - - - - 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 53 页 共 63 页
有限公司
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
第一创业证券
股份有限公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 1 月 20 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
公 司董 事、监 事、 高级管理 人员
以 及其 他从业 人员 在子公司 兼职
情况的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 1 月 29 日
3
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年第1 号更 新 招募说
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
2014 年 2 月 11 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 54 页 共 63 页
明书 金管理 人网 站
4
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 11 日
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 14 日
6
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务(限 通联
支付中 国银 行渠 道 ) 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 22 日
7
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调整直 销网 上交 易精明i 定投PE
区间的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 2 月 27 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 光大 证券手机 客户
端申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 14 日
9
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 26 日
10
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2013 年 年度 报告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 26 日
11
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 3 月 28 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 17 日
13 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 , 上海 证 2014 年 4 月 18 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 55 页 共 63 页
提 请投 资者及 时更 新过期身 份证
件或身 份证 明文 件的 公告
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
14
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 22 日
15
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
对 基金 纸质对 账单 退信处理 的提
示性公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 23 日
16
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中金公司 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 23 日
17
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务(限 通联
支付邮 储银 行渠 道) 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 25 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 4 月 30 日
19
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 嘉实 财富为销 售机
构并开 通基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 12 日
20
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 嘉实 财富基金 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 12 日
21
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务(限 通联
支付中 国建 设银 行渠 道) 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 16 日
22
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务(限 通联
支付中 国银 行渠 道) 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 23 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 56 页 共 63 页
23
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 新兰 德基金申 购及
定 期定 额投资 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 23 日
24
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 新兰 德为销售 机构
并开通基金“ 定 期 定 额 投 资 业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 23 日
25
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金在晟 视天 下开通基 金定
期 定额 投资业 务及 定期定额 投资
申购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 5 月 27 日
26
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在中 国工商银 行开
通转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 3 日
27
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务(限 通联
支付浦 发银 行渠 道) 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 4 日
28
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 一路 财富基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 17 日
29
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 一路 财富为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额 投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 17 日
30
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 恒天 明泽为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 25 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 57 页 共 63 页
务”和 基金 转换 业务 的公 告
31
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 恒天 明泽基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 25 日
32
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金 参加 钱景 财富基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 27 日
33
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 钱景 财富为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 6 月 27 日
34
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 腾元 基金基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 4 日
35
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗下 基 金新增 腾元 基金为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 4 日
36
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 5 日
37
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 华龙 证券基金 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 7 日
38
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
2014 年 7 月 9 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 58 页 共 63 页
金管理 人网 站
39
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务(仅 限部
分支付 渠道 )的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 12 日
40
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
暂 停网 上交易 系统 服务(限 通联
支付上 海银 行渠 道) 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 19 日
41
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年第 2 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 19 日
42
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
变 更公 司网站 域名 和邮件域 名的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 25 日
43
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 创金 启富为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 29 日
44
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 创金 启富基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 29 日
45
景 顺长 城基金 管理 有限公 司 关于
旗 下部 分基金 在东 莞证券开 通转
换业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 7 月 31 日
46
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年第2 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 8 月 12 日
47
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年第2 号更 新 招募说
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
2014 年 8 月 12 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 59 页 共 63 页
明书摘 要 金管理 人网 站
48
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年 半年 度报 告 摘要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 8 月 25 日
49
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年 半年 度报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 8 月 25 日
50
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 唐鼎 耀华为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 9 月 3 日
51
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 唐鼎 耀华基金 申购
及 定期 定额投 资申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 9 月 3 日
52
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 9 月 18 日
53
关 于提 请投资 者及 时更新过 期身
份证件 或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 10 月 20 日
54
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基 金2014 年第 3 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 10 月 24 日
55
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
景 顺长 城新兴 成长 股票型证 券投
资基金 基金 经理 变更 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 10 月 31 日
56
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 杭州数米 基金
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
2014 年 11 月 4 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 60 页 共 63 页
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
金管理 人网 站
57
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 4 日
58
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 申购 及定 期定 额投
资申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 24 日
59
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 杭州数米 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 24 日
60
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金新增 第一 创业为销 售机
构 并开 通基金 “ 定 期定额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 11 月 27 日
61
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整 旗 下 部 分 基 金 首 次 单 笔 申
购 、定 期定额 申购 单次最低 限额
和赎回 后的 最低 保有 份额 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 3 日
62
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整网 上直销 交易 系统通联 支付
中 国银 行渠道 基金 申购费率 优惠
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 9 日
63
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 中国国际 金融
有 限公 司为销 售机 构并开通 基金
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 9 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 61 页 共 63 页
转 换业 务和参 加申 购费率优 惠活
动的公 告
64
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 20 日
65
景 顺长 城基金 关于 调整网上 交易
系 统通 联支付 交通 银行、招 商银
行渠道 申购 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
66
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整网 上直销 交易 系统工行 直联
渠道基 金申 购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
67
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
网 上直 销交易 系统 开通工行 快捷
支 付业 务并实 施申 购费率优 惠的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
68
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 浙江同花 顺基
金 销售 有限公 司申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 23 日
69
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整网 上直销 交易 系统部分 基金
首 次单 笔申购 、定 期定额申 购单
次 最低 限额和 赎回 后的最低 保有
份额的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2014 年 12 月 24 日
70
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
调 整网 上直销 交易 系统部分 基金
首 次单 笔申购 、定 期定额申 购单
次 最低 限额和 赎回 后的最低 保有
份额的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2014 年 12 月 24 日 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 62 页 共 63 页
71
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 平安 银行申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 31 日
72
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 浙商 银行申购 与定
期 定额 投资申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时 报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 31 日
73
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中国工商 银行
“201 5 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2014 年 12 月 31 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 景顺 长 城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件;
2 、 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、 《景 顺长 城新 兴成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 、 《景 顺长 城新 兴成 长股 票 型证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
13.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 景顺长城新兴成长股票 2014 年 年度报告
第 63 页 共 63 页
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2015 年3 月31 日