华夏全球精选股票型证券投资基金
2014 年年度 报告
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十一日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§1 重 要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3
月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提示 及目 录 .................................................................................................................. 1
§2 基金 简介 .............................................................................................................................. 3
§3 主要 财务 指标 、基 金净值 表 现及 利润 分配 情况 .............................................................. 4
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ......................................................................................... 4
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................................. 5
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ................................................................................. 6
§4 管理 人报 告 .......................................................................................................................... 7
§5 托管 人报 告 ........................................................................................................................ 12
§6 审计 报告 ............................................................................................................................ 13
§7 年度 财务 报表 .................................................................................................................... 14
7.1 资产 负债 表 ............................................................................................................... 14
7.2 利润 表 ....................................................................................................................... 15
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 16
7.4 报表 附注 ................................................................................................................... 18
§8 投资 组合 报告 .................................................................................................................... 37
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ........................................................................................... 37
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ........................................... 38
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ........................................................................... 39
8.4 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ............... 39
8.5 报告 期内 权益 投资 组合 的 重大 变动 ....................................................................... 51
8.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ........................................................... 53
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 53
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 53
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 53
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ......... 53
8.11 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................. 53
§9 基金 份额持 有人 信息 ........................................................................................................ 54
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ............................................................... 54
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 54
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间情 况 ................... 54
§10 开放 式基 金份 额变 动 ...................................................................................................... 55
§11 重大 事件 揭示 .................................................................................................................. 55
§12 备查 文件 目录 .................................................................................................................. 60
华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏全 球股 票(QDII)
基金主 代码 000041
交易代 码 000041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007年10月9日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 11,584,766,523.94份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
主要通 过在全 球范 围内 进 行积极 的股 票投资 ，追 求 在有效
控制风 险的 前提 下实 现基 金资产 的稳 健、 持续 增值 。
投资策 略
一般情 况下， 本基 金主 要 在全球 范围 内进行 积极 的 股票投
资。但 在特殊 情况 下（ 如 基金遭 遇巨 额赎回 、基 金 主要投
资市场 临时发 生重 大变 故 、不可 抗力 等）， 基金 可 将部分
资产临 时性地 投资 于低 风 险资产 ，如 债券、 债券 基 金、货
币市场 基金、 银行 存款 等 。基金 临时 性投资 的主 要 目标是
保持基 金资 产的 安全 性和 流动性 。
业绩比 较基 准
摩根士丹利 资本国际 全球 指数（MSCI All Country World
Index ）。
风险收 益特 征
本基金 为股票 型基 金， 风 险和收 益高 于货币 基金 、 债券基
金和混 合型基 金。 同时 ， 本基金 为全 球证券 投资 基 金，除
了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外，本 基金还 面临 汇率 风 险、国 别风 险、新 兴市 场 风险等
海外市 场投 资所 面临 的特 别投资 风险 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中国建设银行股份有限
公司
信息披 露
负责人
姓名 崔雁巍 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市西城区金融大街
25 号 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
4
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通
泰 大厦 B 座 12 层
北京市西城区闹市口大
街 1 号院 1 号楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 杨明辉 王洪章
2.4 境外资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 摩根大 通银 行
注册地 址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编 码 10017
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金年度 报告 正文 的管 理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特
殊普通 合伙 ）
上海市 湖滨 路 202 号 企业天 地 2 号
楼 普 华永 道中心 11 楼
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通 泰
大厦 B 座 12 层
§3 主 要财务指标、基金净 值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 733,935,021.11 598,164,305.60 -782,434,630.12
本期利 润 -719,570,331.39 1,069,685,581.29 1,555,902,349.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0527 0.0640 0.0836
本期加 权平 均净 值利 润率 -6.11% 7.93% 10.92%
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.64% 8.57% 11.50%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 -2,128,571,836.91 -2,723,725,050.74 -3,844,053,327.25
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1837 -0.1790 -0.2145
期末基 金资 产净 值 9,456,194,687.03 13,292,514,724.06 14,433,826,481.75
期末基 金份 额净 值 0.816 0.874 0.805
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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基金份 额累 计净 值增 长率 -18.40% -12.60% -19.50%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值 增
长率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.90% 0.71% 0.06% 0.72% -4.96% -0.01%
过去六 个月 -7.17% 0.62% -2.71% 0.61% -4.46% 0.01%
过去一 年 -6.64% 0.68% 2.10% 0.56% -8.74% 0.12%
过去三 年 13.02% 0.75% 39.27% 0.69% -26.25% 0.06%
过去五 年 -0.97% 0.91% 39.30% 0.95% -40.27% -0.04%
自基金合同生
效起至 今
-18.40% 1.30% -0.30% 1.28% -18.10% 0.02%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.2 自基 金合 同生效 以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基
准收益率变动的比较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收 益率 历史 走势 对 比图
（2007 年 10 月 9 日 至 2014 年 12 月 31 日 ） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
过去五 年基 金每 年净 值增 长率及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率的 对比 图
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港及深圳设有子公司。 公司是首
批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管 理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 积极把握市场机会， 尽力为投资人谋求
良好的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中
（截至 2014 年 12 月 31 日数据），华夏基金旗下 7 只主动管理的股票及混合基
金今年以来净值增长率超过 20% ， 华夏蓝筹混合 （LOF）在 43 只偏股 型基金 （股
票上限 95% ） 中排名第 7， 华夏永福养老理财混合在 10 只偏债型基金中排名第 3。
固定收益类产品中，华夏基金旗下 6 只债券型基金今年以来净值增长率超过
10% ，华夏亚债中国指数在 16 只指数债券型基金中排名第 4。
2014 年， 在 《中国证券报》 主办的“第十一届中国基金业金牛奖”评选中，
华夏基金荣获年度“金牛基金管理公司奖”， 所管理的基金荣获 6 个单项奖； 在
《上海证券报》 主办的“第十一届中国金基金奖”评选中， 华夏基金荣获“金基
金·TOP 公司大奖”，所管理的基金荣获 5 个单项奖，为获奖最多的基金公司；
在《证券时报》主办的“2013 年度中国基金业明星基金奖”评选中，华夏基金
荣获“五年持续回报明星基金公司奖”和“2013 年度十大明星基金公司奖”，
所管理的基金荣获 3 个单项奖。
在客户服务方面，2014 年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客
户的使用便利性和服务体验：（1）改版月度电子账单，对投资者账户持有结构
的合理性给予星级评分，便于客户对账户资产进行合理配置；（2）华夏现金增
利货币基金在本公司电子交易平台部分支付渠道实现了基金份额变化实时可见，
且可见即可用，提高投资者的交易效率；（3）与腾讯财付通合作推出微信理财华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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通服务， 支持资金随时购买财富宝货币基金， 赎回快速到账， 方便投资者进行现
金管理。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨昌桁
本基金的
基金经
理、国际
投资部总
监、国际
投资首席
策略顾 问
2007-10-09 - 24 年
中 国 台湾 籍， 美国 田纳
西州立大学财务金融
专业硕 士。 自 1990 年
开始从事台湾证券市
场的投 资管 理工 作， 曾
在国票 投信 投资 本部 、
荷银投 信、 怡富 证券 投
研部、京华证券研究
部、元 富证 券等 任职 ，
具有 10 年以 上的 台湾
证券市场投资管理经
验。 2005 年 1 月加 入华
夏基金 管理 有限 公司 ，
曾任公 司研 究主 管等 。
周全
本基金的
基金经
理、董事
总经理
2007-10-09 - 14 年
中国人民银行研究生
部金融 专业 硕士 。 2000
年 4 月加 入华 夏基 金管
理 有 限公 司， 曾任 交易
主管、 行业 研究 员、 国
际投资 部总 监等 。
崔强
本基金的
基金经
理、国际
投资部副
总监
2012-02-29 2014-08-05 13 年
美国达特茅斯学院
MBA 。曾任瑞士信贷
第一波士顿投资银行
经理， 美国 伊顿 范思 资
产管理有限公司证券
投资研究副总裁等。
2008 年 2 月 加入 华夏
基金管 理有 限公 司， 曾
任宏观 策略 分析 师、 投
资 经 理、 国际 投资 部总
经理助 理、 国际 投资 部
副总经 理等 。
注：① 上 述任 职日 期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法规
制定了 《华夏基金管理有限公司公平交易制度》 。 公司通过科学、 制衡的投资决
策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和技术手段保证
公平交易原则的实现。 同时， 通过监察稽核、 事后分析和信息披露来保证公平交
易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（1 日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违
反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年，全球经济趋势在各区域间出现分化，全球货币、财政政策宽松，
股票、债券市场小幅上涨，汇率市场出现较大波动。
美国经济增长趋势保持良好， 居民消费受益于低利率和低通胀， 整体温和增华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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长，企业盈利受益于市场出清和创新，总体稳健增长。美国失业率降低至 6% 以
下， 劳动参与率持续回升， 制造业、 服务业采购经理人指数维持高位。 为了保持
经济回升态势，美联储没有急于表明加息倾向。
欧洲经济增长乏力， 处于结构调整的阵痛中。 希腊、 西班牙等国家一定程度
实施了财政紧缩，改革僵化的劳动力市场，法国、意大利等国则没有任何改进。
欧洲央行最终被迫推出量化宽松政策， 期望为结构性改革赢得一些时间， 防止经
济过度下滑。
日本经济复苏低于预期。 以前年度的日元贬值未能明显提升日本经济， 居民
收入改善不多， 企业投资也未大幅增加。 政府因负债太高， 已无法再大规模赤字。
9 月日本央行加大宽松力度，推动日元再度贬值。
中国经济增速保持在“合理区间”。政府通过针对性宏观政策，刺激交通、
环保、 民生等领域的投资， 放松对房地产的消费限制， 在保持经济稳定的同时力
图实现结构的逐步转型。货币政策实际上进入偏松状态。
2014 年，全球股市整体小幅上涨。美国股市在科技、医药等板块的带领下
表现较好。 如以美元计价， 欧洲、 日本股市则为负收益。 中国股市在蓝筹股带领
下，4 季度明显上涨。此外，全球债市也小幅上涨。受各国央行宽松政策支持，
主要发达国家的国债收益率均创出历史新低。2014 年美元相对绝大多数货币升
值，其中对欧元升值约 13% ，对日元升值约 15% 。
报告期内，本基金股票仓位保持在 75%-85% 的水平，全球投资以结构性选
择为主， 对美国以创新科技类、 对欧洲以价值低估类、 对新兴市场以稳定增长类
为主要投资标的， 维持了美国互联网、 技术创新类企业， 新兴市场医疗、 新能源、
消费升级等产业的投资。 总体配置方向正确， 但个股选择并不理想， 导致组合收
益率落后于业绩比较基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.816 元，本报告期份额净
值增长率为-6.64% ， 同 期业绩比较基准增长率以美元计为 2.10% （不 包含人民币
汇率变动等因素产生的效应）。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2015 年，全球经济在宽松货币政策的支持下将能稳定运行。鉴于全球华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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经济增长动力不强， 物价压力也不大， 预计全球货币政策仍将以宽松为主。 考虑
到美元相对大多数货币明显升值，相当于对美国经济实施了一定程度的紧缩政
策， 预计美联储加息的时点将后移。 日本、 欧洲央行为了缓和主权债务压力， 促
进经济复苏， 为结构改革赢得时间， 仍将维持量化宽松政策。 中国为了保持经济
在合理区间运行，也必然进一步实施宽松货币政策。
全球经济区域间增长趋势将存在显著差异。 美元升值会减缓美国经济增长步
伐， 原油价格大跌也会影响美国就业。 而欧元、 日元的大幅贬值， 对该区域的竞
争力将有所帮助。汇率变动将促进国际经济实现再平衡。
资本市场的流动性已非常宽裕， 日本、 欧洲的 主权债务利率已经反映了通缩
预期。 资本市场如果看到欧洲、 日本的结构性改革取得明显突破， 中国的体制改
革、 结构调整取得实质性进展， 才能形成全球经济再次健康持续增长的预期， 否
则，全球股市难以出现整体持续的上涨。
基于上述分析， 我们一方面将关注欧洲、 日本、 中国的改革突破， 另一方面
仍将重点关注增长持续性好， 估值不贵的子行业和公司。 挖掘符合社会发展趋势
的行业、公司，在合理估值水平下进行投资，仍是我们的主要投资策略。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内， 基金管理人持续加强合规管理、 风险控制和监察稽核工作。 在
合规管理方面， 公司修订法律监察工作管理制度、 通信工具管理制度、 员工投资
行为管理制度、 权限管理制度等多项制度， 进一步完善合规制度建设； 公司开展
多种形式的合规培训， 定期进行合规考试， 不断提升员工的合规守法意识； 积极
参与各项业务的合规性管理， 对信息披露文件、 各类宣传推介材料进行合规性审
查， 防范各类合规风险。 在风险管理方面， 公司实行全员风险管理， 制定出台了
风险管理制度、 风险管理委员会管理办法、 基金流动性风险管理制度等各项风险
管理制度， 加强风险控制制度建设， 特别是投资风险控制， 完善控制机制， 提高
员工的风险管理意识。在监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部稽核，
对投资研究等关键业务和重点岗位进行检查监督， 促进公司业务合规运作、 稳健华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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经营。
报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将
继续以风险控制为核心， 坚持基金份额持有人利益优先的原则， 提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 法律监
察工作负责人及基金会计工作负责人等。其中，近三分之二的人员具有 10 年以
上的基金从业经验， 且具有风控、 证券研究、 合规、 会计方面的专业经验。 同时，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经
理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
13
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§6 审 计报告
普华永道中天审字(2015) 第 20244 号
华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏全球精选股票型证券投资基金( 以下简称“ 华夏 全球精
选基金”) 的财务报表， 包括 2014 年 12 月 31 日的资产负债表、2014 年度的利润
表和所有者权益( 基金净值) 变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏全球精选基金的基金管理人华夏基金管理
有限公 司管 理层的 责任 。这种 责任 包括： (1) 按照 企业 会计准 则和 中国证 券监
督管理委员会(以 下简称“ 中国 证监会”) 发布 的有关规定及 允许的基 金行业实务操
作编制 财务 报表， 并使 其实现 公允 反映； (2) 设计 、执 行和维 护必 要的内 部控
制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
14
公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为， 上述华夏全球精选基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行
业实务操作编制，公允反映了华夏全球精选基金 2014 年 12 月 31 日 的财务状况
以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师 许康玮 洪磊
上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
2015 年 3 月 6 日
§7 年 度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 7.4.7.1 1,532,070,552.18 1,681,526,228.83
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 7,908,133,378.61 11,635,452,202.21
其中： 股票 投资
7,856,445,169.85 11,254,361,254.78
基金投 资
51,688,208.76 381,090,947.43
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入 返售 金融 资产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
70,574,835.64 21,780,717.92 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
15
应收利 息 7.4.7.5 55,870.12 58,340.92
应收股 利
3,315,963.79 3,436,885.20
应收申 购款
1,120,443.77 544,658.84
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
9,515,271,044.11 13,342,799,033.92
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
40,643,387.62 25,260,301.91
应付管 理人 报酬
15,208,269.62 20,733,061.70
应付托 管费
2,877,240.19 3,922,471.14
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 347,459.65 368,475.11
负债合 计
59,076,357.08 50,284,309.86
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 11,584,766,523.94 15,213,410,467.95
未分配 利润 7.4.7.10 -2,128,571,836.91 -1,920,895,743.89
所有者 权益 合计
9,456,194,687.03 13,292,514,724.06
负债和 所有 者权 益总 计
9,515,271,044.11 13,342,799,033.92
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.816 元，基金份额总额
11,584,766,523.94 份。
7.2 利润表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
16
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一、收入
-416,477,923.63 1,406,609,067.99
1.利息 收入
1,733,138.71 6,077,234.66
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,594,058.99 1,881,436.43
债券利 息收 入
139,079.72 3,527,656.18
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 668,142.05
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
1,030,109,414.70 1,003,816,894.69
其中： 股票投 资收 益 7.4.7.12 780,736,826.85 714,959,706.61
基金投 资收 益 7.4.7.13 96,925,263.45 2,100,687.04
债券投资 收益 7.4.7.14 5,840,846.85 28,263,543.18
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 1,235,944.78 4,450,545.11
股利收 益 7.4.7.17 145,370,532.77 254,042,412.75
3. 公允价值变 动收益 （损失 以“-” 号填
列）
7.4.7.18 -1,453,505,352.50 471,521,275.69
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
1,160,872.07 -77,728,276.60
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.19 4,024,003.39 2,921,939.55
减：二、费用
303,092,407.76 336,923,486.70
1.管 理人 报酬
217,740,030.23 250,061,678.65
2.托 管费
41,194,059.82 47,308,966.33
3.销 售服 务费
- -
4.交易 费用 7.4.7.20 42,986,766.87 37,601,675.38
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用 7.4.7.21 1,171,550.84 1,951,166.34
三、 利润总额 （亏损总 额以“-” 号填列）
-719,570,331.39 1,069,685,581.29
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-719,570,331.39 1,069,685,581.29
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
17
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
15,213,410,467.95 -1,920,895,743.89 13,292,514,724.06
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- -719,570,331.39 -719,570,331.39
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
-3,628,643,944.01 511,894,238.37 -3,116,749,705.64
其中：1.基金 申购 款 119,371,430.68 -17,143,300.37 102,228,130.31
2.基 金赎 回款 -3,748,015,374.69 529,037,538.74 -3,218,977,835.95
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
11,584,766,523.94 -2,128,571,836.91 9,456,194,687.03
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
17,925,165,790.70 -3,491,339,308.95 14,433,826,481.75
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 1,069,685,581.29 1,069,685,581.29
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
-2,711,755,322.75 500,757,983.77 -2,210,997,338.98
其中：1.基金 申购 款 156,337,851.54 -30,093,160.61 126,244,690.93
2.基 金赎 回款 -2,868,093,174.29 530,851,144.38 -2,337,242,029.91
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
15,213,410,467.95 -1,920,895,743.89 13,292,514,724.06
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
18
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]258 号《 关于同意华
夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华夏基金管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金运作管理办法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》 及其他有关法律法规负责公开
募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利
息共募集 30,048,564,114.29 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道中天验字 （2007）第 131 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《华夏
全球精选股票型证券投资基金基金合同》 于 2007 年 10 月 9 日正式生效， 基金合
同生效日的基金份额总额为 30,055,638,128.26 份基金份额。 本基金的基金管理人
为华夏基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司， 境外资产
托管人为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》 和 《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》 等有关规
定， 本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具， 包括银行存
款、 短期政府债券等货币市场工具， 政府债券、 公司债券、 可转换债 券、 住房按
揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、
优先股、 全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证等权益类证券， 以及基
金、 结构性投资产品、 金 融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 《企
业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及其他相关规定( 以下合称“企业
会计准则”) 、中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会发布 的 《证券投资基金信息披露 XBRL华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
19
模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4
所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年
12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可
供出售金融资产及持有至到期投资。本基金目前持有的股票投资( 包括股票、存
托凭证及信托凭证投资) 、债券投资、基金投资和衍生工具分类为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债
表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融
资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融
资产和各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或
可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括
交易性金融负债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括各类应付款
项等。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
20
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项
目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价
值进行后续计量， 应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后
续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资( 包括股票、存托凭证及信托凭证投资) 、债券投资、
基金投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品
种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
21
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/ （损失）的确认和计量
股票( 含股票、 存托凭证及信托凭证) 投资和基金投资在持有期间应取得的现
金股利和基金分红收益扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额
确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在交
易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与
直线法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
22
为基金份额进行再投资。 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未
分配利润中已实现收益的孰低数。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有
者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目， 于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币， 所产生的
折算差额直接计入汇兑损益科目。 以公允价值计量的外币非货币性项目， 于估值
日采用估值日的即期汇率折算为人民币， 与所产生的折算差额直接计入公允价值
变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能
够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本基金管理人能够定期评价该组成
部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本基金能够取得该
组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经
营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 对于特
殊事项停牌股票， 根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于进一步规范证券投资基
金估值业务的指导意见》 ， 本基金参考 《中国 证券业协会基金估值工作小组关于
停牌股票估值的参考方法》 对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估
值。
本基金作为境外投资者在各个国家和地区证券市场的投资所得的相关税负
是基于其现行的税法法规。 各个国家和地区的税收规定可能发生变化， 或者实施
具有追溯力的修订， 从而导致本基金在正常的经营活动中， 部分交易和事项的最
终税务处理存在不确定性。 在计提和处理税收费用时， 本基金需要作出相关会计
估计。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
23
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务
法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其
涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 1,532,070,552.18 1,681,526,228.83
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 1,532,070,552.18 1,681,526,228.83
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 8,366,445,324.44 7,856,445,169.85 -510,000,154.59
债券 交易所 市场 - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
24
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 53,431,548.01 51,688,208.76 -1,743,339.25
其他 - - -
合计 8,419,876,872.45 7,908,133,378.61 -511,743,493.84
项目
上年度 末
2013 年12 月31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 10,386,946,827.86 11,254,361,254.78 867,414,426.92
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 306,743,515.69 381,090,947.43 74,347,431.74
其他 - - -
合计 10,693,690,343.55 11,635,452,202.21 941,761,858.66
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/ 负债余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 55,870.12 58,340.92
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
25
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 55,870.12 58,340.92
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末及上年度末均无应付交易费用余额。
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 153,175.65 95,199.11
预提费 用 190,000.00 270,000.00
其他 4,284.00 3,276.00
合计 347,459.65 368,475.11
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 15,213,410,467.95 15,213,410,467.95
本期申 购 119,371,430.68 119,371,430.68
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -3,748,015,374.69 -3,748,015,374.69
本期末 11,584,766,523.94 11,584,766,523.94
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -2,723,725,050.74 802,829,306.85 -1,920,895,743.89
本期利 润 733,935,021.11 -1,453,505,352.50 -719,570,331.39
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
535,627,863.46 -23,733,625.09 511,894,238.37 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
26
其中： 基金 申购 款 -18,025,413.46 882,113.09 -17,143,300.37
基 金赎 回款 553,653,276.92 -24,615,738.18 529,037,538.74
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,454,162,166.17 -674,409,670.74 -2,128,571,836.91
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,593,948.47 1,877,321.57
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 0.32 3,990.78
其他 110.20 124.08
合计 1,594,058.99 1,881,436.43
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 10,153,481,574.93 8,993,520,118.62
减：卖 出股 票成 本总 额 9,372,744,748.08 8,278,560,412.01
买卖股 票差 价收 入 780,736,826.85 714,959,706.61
7.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
卖出/赎回 基金 成交 总额 633,360,697.52 76,638,139.12
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总额 536,435,434.07 74,537,452.08
基金投 资收 益 96,925,263.45 2,100,687.04
7.4.7.14 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
卖出债券（、 债转股及债 券 468,797,755.05 641,868,311.91 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
27
到期兑 付） 成交 总额
减：卖出债券 （、债转股 及
债券到 期兑 付） 成本 总额
462,818,232.45 606,927,586.81
减：应 收利 息总 额 138,675.75 6,677,181.92
买卖债 券差 价收 入 5,840,846.85 28,263,543.18
7.4.7.15 资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
卖出权 证成 交总 额 1,235,944.78 4,450,545.11
减：卖 出权 证成 本总 额 - -
买卖权 证差 价收 入 1,235,944.78 4,450,545.11
注：本 项包 含权 证行 权产 生的差 价收 入。
7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他衍生工具收益。
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 144,624,961.04 253,366,686.77
基金投 资产 生的 股利 收益 745,571.73 675,725.98
合计 145,370,532.77 254,042,412.75
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.交 易性 金融 资产 -1,453,505,352.50 471,521,275.69
——股票 投资 -1,377,414,581.51 438,456,796.83
——债券 投资 - -27,618,726.88
——资产 支持 证券 投资 - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
28
——基金 投资 -76,090,770.99 60,683,205.74
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
——远期 投资 - -
3.其他 - -
合计
-1,453,505,352.50 471,521,275.69
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 4,024,003.39 2,921,785.87
其他 - 153.68
合计 4,024,003.39 2,921,939.55
注：本 基金 的赎 回费 率为 赎回金 额 的 0.5% ， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 42,986,766.87 37,601,675.38
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 42,986,766.87 37,601,675.38
7.4.7.21 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
审计费 用 190,000.00 190,000.00
信息披 露费 80,000.00 80,000.00
税务顾 问费 24,816.27 84,047.21
银行费 用 48,836.33 56,510.80
其他 827,898.24 1,540,608.33
合计 1,171,550.84 1,951,166.34
注：“ 其他”主 要包 含支 付给存 托凭 证托 管机 构的 存托服 务费 用。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
29
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司
基金管理人、基金注册登 记机构、基金销
售机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （“ 中国 建设 银行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
摩根大 通银 行 基金境 外托 管人
中信证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中信证 券国 际有 限公 司 基金管 理人 股东 控股 的公 司
注： ①根据 华夏 基金 管理有 限 公司于 2014 年 2 月 12 日发 布的 公告 ， 华夏 基金 管理有 限
公司股 权结 构变 更为 中信 证券（ 出资 比 例 62.2% ） 、 山东省 农村 经济 开发 投资 公司（ 比例
10%）、 POWER CORPORATION OF CANADA （ 出资比 例 10% ） 、 青岛 海鹏 科技投 资 有限 公
司（出 资比 例 10% ） 、 南方 工业资 产管 理有 限责 任公 司（出 资比 例 7.8%）。
②下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
中信证 券国 际有 限公 司 53,958,900.29 0.31% 51,683,670.78 0.31%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
30
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证券国
际有限公 司
64,748.84 0.24% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证券国
际有限 公司
62,020.40 0.29% - -
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 217,740,030.23 250,061,678.65
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 28,608,471.99 36,367,577.09
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.85% 的 年费 率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 × 1.85% /
当年天 数。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目。
7.4.10.2.2 基金托管费 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
31
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 41,194,059.82 47,308,966.33
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.35% 的 年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.35% / 当 年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
金的情况。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
活期存 款
359,095,323.53 1,528,031.61 271,258,580.21 1,822,537.53
摩根大通银行
活期存 款
1,172,975,228.65 65,916.86 1,410,267,648.62 54,784.04
注： 本 基金 的活 期银 行存 款 分别由 基金 托管 人中 国建 设银行 和基 金境 外托 管人 摩根大 通
银行保 管， 按适 用利 率或 约定利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.11 利润分配情况 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
32
本基金本报告期无利润分配事项。
7.4.12 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
02222
雷士照 明
控股有 限
公司
2014-08-11
待向市 场通
报所有 相关
信息
1.39 - - 49,791,000 72,607,893.68 69,140,359.86 -
注：期 末估 值单 价为 外币 价格按 照期 末估 值汇 率折 算为人 民币 的价 格。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法律监察部、 稽核部、 风险管理部和
相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量投资
风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、 投
资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
33
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在境外证券交易所上市， 除在“7.4.12 期末本基金持有的流通受
限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合 Beta 值等指标来衡量市场风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。 截止本期末， 本基金未持有债券资产， 因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2014 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计
银行存 款 1,532,070,552.18 - - 1,532,070,552.18
结算备 付金 - - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
34
结算保 证金 - - - -
债券投 资 - - - -
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 122,334.75 - - 122,334.75
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 合计
银行存 款 1,681,526,228.83 - - 1,681,526,228.83
结算备 付金 - - - -
结算保 证金 - - - -
债券投 资 - - - -
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 37,179.88 - - 37,179.88
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1 、 该利率 敏感 性分析 数据结 果为 基于 本基金 报表 日组 合持 有债 券资产 的利 率风 险
状况测 算的 理论 变动 值对 基金资 产净 值的 影响 金额 。
2、 假 定所 有期 限的 利率 均以 相 同幅 度变动 25 个 基点， 其 他市 场变 量均 不发 生变化 。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2014 年 12 月 31 日）
上年度 末
（2013 年 12 月 31 日）
利率下 降 25 个基 点
- -
利率上 升 25 个基 点
- -
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相
应的外汇风险。 本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控， 并通过外汇远
期投资交易对上述外汇风险进行管理。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
35
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产 - - - -
银行存 款 617,483,924.80 367,933,357.40 187,562,565.39 1,172,979,847.59
交易性 金融 资产 3,063,110,646.36 3,801,145,149.16 1,043,877,583.09 7,908,133,378.61
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 464,605.08 68,776,419.81 1,333,810.75 70,574,835.64
应收利 息 339.97 3,705.92 - 4,045.89
应收股 利 2,625,467.15 - 690,496.64 3,315,963.79
其他资 产 - - - -
资产合 计 3,683,684,983.36 4,237,858,632.29 1,233,464,455.87 9,155,008,071.52
以外币 计价 的负 债 - - - -
应付在 途资 金 - - - -
应付证 券清 算款 - - - -
应付换 汇款 - - - -
负债合 计 - - - -
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产 - - - -
银行存 款 429,027,254.15 868,506,596.79 173,704,188.89 1,471,238,039.83
交易性 金融 资产 4,628,632,938.84 5,374,452,961.03 1,632,366,302.34 11,635,452,202.21
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算款 - 814,007.59 20,966,710.33 21,780,717.92
应收利 息 84.69 4,826.72 - 4,911.41
应收股 利 1,264,042.84 180,058.77 1,738,713.59 3,182,815.20
其他资 产 - - - -
资产合 计 5,058,924,320.52 6,243,958,450.90 1,828,775,915.15 13,131,658,686.57
以外币 计价 的负 债 - - - -
应付在 途资 金 - - - -
应付证 券清 算款 - - - -
应付换 汇款 - - - -
负债合 计 - - - -
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
36
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（单 位： 人民 币元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
所 有 外币 相对 人民 币升值 5%
457,750,403.58 656,582,934.33
所 有 外币 相对 人民 币贬值 5%
-457,750,403.58 -656,582,934.33
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 7,856,445,169.85 83.08 11,254,361,254.78 84.67
交易性 金融 资产- 基金 投资 51,688,208.76 0.55 381,090,947.43 2.87
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 7,908,133,378.61 83.63 11,635,452,202.21 87.53
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1 、估测组合市场价格风险的数据为摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All
Country World Index） 变动时 ， 股票 资产 相应 的理 论变 动 值对 基金 资产 净值 的影 响
金额。
2、 假定 摩根 士丹 利资 本国际 全 球指 数（MSCI All Country World Index） 变化 5% ，
其他市 场变 量均 不发 生变 化。
3、Beta 系数 是根 据组 合在报 表 日股 票持 仓资 产在 过去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个交 易日的 资 产， 默认 其波 动与 市场 同
步
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（单 位： 人民 币元）
本期末
（2014 年 12 月 31 日）
上年度 末
（2013 年 12 月 31 日） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
37
+5%
236,439,717.39 497,836,670.11
-5%
-236,439,717.39 -497,836,670.11
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.14.2 各层次金融工具公允价值
截至 2014 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层次的余额为 7,908,133,378.61 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为
0 元。（截至 2013 年 12 月 31 日止：第一层次的余额为 11,635,452,202.21 元，
第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。）
7.4.14.3 公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价
值所属层次未发生重大变动。
7.4.14.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§8 投 资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
38
1 权益投 资 7,856,445,169.85 82.57
其中： 普通 股 6,267,913,929.50 65.87
存托 凭证 1,587,760,069.74 16.69
2 基金投 资 51,688,208.76 0.54
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,532,070,552.18 16.10
8 其他各 项资 产 75,067,113.32 0.79
9 合计 9,515,271,044.11 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（ 地区 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
中国香 港 3,801,145,149.16 40.20
美国 2,796,185,131.19 29.57
中国台 湾 386,979,671.02 4.09
英国 280,100,142.75 2.96
韩国 163,983,916.23 1.73
新加坡 107,718,791.87 1.14
马来西 亚 86,237,167.44 0.91
德国 84,457,914.66 0.89
印度尼 西亚 55,411,895.31 0.59
泰国 47,759,362.21 0.51
加拿大 32,229,841.34 0.34
印度 14,123,454.94 0.15
菲律宾 112,731.73 0.00
合计 7,856,445,169.85 83.08 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
39
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
非必需 消费 品 1,854,838,167.07 19.62
信息技 术 1,545,311,900.54 16.34
工业 1,024,075,277.07 10.83
公用事 业 790,831,754.91 8.36
能源 751,569,516.93 7.95
金融 742,562,316.13 7.85
保健 456,764,054.84 4.83
材料 344,610,907.77 3.64
必需消 费品 304,661,905.80 3.22
电信服 务 41,219,368.79 0.44
合计 7,856,445,169.85 83.08
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名 称
（英文 ）
公司名 称（ 中
文）
证券代 码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 IMAX CORP - IMAX 纽约 美国 3,045,896 575,909,182.60 6.09
2
BEIJING
ENTERPRISES
HLDGS
北京控 股有 限
公司
00392 香港
中国
香港
5,995,500 287,605,446.16 3.04
3
GREAT WALL
MOTOR COMPANY
长城汽 车股 份
有限公 司
02333 香港
中国
香港
7,135,000 248,256,533.00 2.63
4
CGN POWER CO
LTD
中国广 核电 力
股份有 限公 司
01816 香港
中国
香港
83,415,000 221,790,108.87 2.35
5 ICICI BANK LTD - IBN 纽约 美国 3,054,000 215,839,770.31 2.28
6 YY INC - YY 纳斯达 克 美国 529,800 202,096,692.12 2.14
7
QIHOO 360
TECHNOLOGY CO
- QIHU 纽约 美国 480,438 168,332,954.99 1.78
8
CHINA LONGYUAN
POWER GROUP
龙源电 力集 团
股份有 限公 司
00916 香港
中国
香港
26,149,000 166,493,291.37 1.76
9
PING AN
INSURANCE
GROUP CO
中国平 安保 险
( 集团)股份 有限
公司
02318 香港
中国
香港
2,572,000 160,514,979.20 1.70 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
40
10 CHINA FOODS LTD
中国食 品有 限
公司
00506 香港
中国
香港
70,598,000 148,720,822.41 1.57
11
PHOENIX
HEALTHCARE
GROUP CO
凤凰医 疗集 团
有限公 司
01515 香港
中国
香港
12,567,000 141,786,790.42 1.50
12
YOUKU TUDOU
INC
- YOKU 纽约 美国 1,285,000 140,038,516.16 1.48
13
ZHUZHOU CSR
TIMES ELECTRIC
株洲南 车时 代
电气股 份有 限
公司
03898 香港
中国
香港
3,100,000 110,674,710.97 1.17
14 ROSNEFT OJSC - ROSN
伦敦国 际金
融期货 期
权
英国 5,000,300 107,394,893.31 1.14
15 YANDEX NV - YNDX 纳斯达 克 美国 919,700 101,072,491.63 1.07
16
NEW ORIENTAL
EDUCATION
- EDU 纽约 美国 800,600 99,985,965.28 1.06
17
CHINA
MACHINERY
ENGINEERIN
中国机 械设 备
工程股份 有限
公司
01829 香港
中国
香港
21,267,000 99,669,159.32 1.05
18
TRAVELSKY
TECHNOLOGY LTD
中国民 航信 息
网络股 份有 限
公司
00696 香港
中国
香港
14,660,000 96,927,298.39 1.03
19
BEIJING JINGNENG
CLEAN ENE
北京京 能清 洁
能源电 力股 份
有限公 司
00579 香港
中国
香港
36,008,000 95,740,792.90 1.01
20
CSPC
PHARMACEUTICAL
GROUP LT
石药集 团有 限
公司
01093 香港
中国
香港
17,080,000 92,174,775.21 0.97
21
BANYAN TREE
HOLDINGS LTD
- BTH 新加坡
新加
坡
32,783,000 88,564,436.35 0.94
22 AIRASIA BHD - AIRA 马来西 亚
马来
西亚
18,116,700 86,237,167.44 0.91
23 AIXTRON SE - AIXA 德国 德国 1,217,304 84,457,914.66 0.89
24
INTIME RETAIL
GROUP CO LTD
银泰商 业(集团)
有限公 司
01833 香港
中国
香港
18,698,500 82,910,818.65 0.88
25 BAIDU INC - BIDU 纳斯达 克 美国 58,600 81,743,978.00 0.86
26
HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP
华电福 新能 源
股份有 限公 司
00816 香港
中国
香港
26,582,000 76,550,606.73 0.81
27
CHINA HIGH SPEED
TRANSMISSIO
中国高 速传 动
设备集 团有 限
公司
00658 香港
中国
香港
18,893,000 71,997,294.09 0.76
28
SHANGHAI
INDUSTRIAL HLDG
上海实 业控 股
有限公 司
00363 香港
中国
香港
3,884,000 71,247,609.51 0.75 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
41
LTD
29
NVC LIGHTING
HOLDINGS LTD
雷士照 明控 股
有限公 司
02222 香港
中国
香港
49,791,000 69,140,359.86 0.73
30
CHINA RESOURCES
POWER HOLDIN
华润电 力控 股
有限公 司
00836 香港
中国
香港
4,184,000 66,022,169.41 0.70
31
ALIBABA GROUP
HOLDING
- BABA 纽约 美国 101,200 64,364,096.63 0.68
32
HONG KONG
EXCHANGES &
CLEAR
香港交 易及 结
算所有 限公 司
00388 香港
中国
香港
467,500 63,331,537.20 0.67
33
TAL EDUCATION
GROUP
- XRS 纽约 美国 351,200 60,365,207.75 0.64
34 SINA CORP - SINA 纳斯达 克 美国 261,300 59,814,650.73 0.63
35
CHINA
MERCHANTS
CHINA DIRECT
招商局 中国 基
金有限 公司
00133 香港
中国
香港
5,249,475 57,570,339.58 0.61
36 BBMG CORP
北京金 隅股 份
有限公 司
02009 香港
中国
香港
11,000,000 56,325,557.77 0.60
37
AVICHINA
INDUSTRY & TECH
中国航 空科 技
工业股 份有 限
公司
02357 香港
中国
香港
14,872,000 56,204,748.56 0.59
38
CHINA RESOURCES
GAS GROUP LT
华润燃 气控 股
有限公 司
01193 香港
中国
香港
3,500,000 55,643,086.73 0.59
39 SOTHEBY'S - BID 纽约 美国 204,000 53,900,557.68 0.57
40
CHINA CINDA
ASSET MANAGEME
中国信 达资 产
管理股 份有 限
公司
01359 香港
中国
香港
18,000,000 53,682,461.84 0.57
41 MONSANTO CO - MON 纽约 美国 71,000 51,903,622.03 0.55
42 LUKOIL OAO - LKOD
伦敦国 际金
融期货 期
权
英国 196,100 47,757,448.82 0.51
43
HYUNDAI MOTOR
CO
- 005380 韩国 韩国 49,900 47,298,520.52 0.50
44
CTRIP.COM
INTERNATIONAL
- CTRP 纳斯达 克 美国 165,800 46,161,124.10 0.49
45
EXXON MOBIL
CORP
- XOM 纽约 美国 80,000 45,256,124.00 0.48
46
ANADARKO
PETROLEUM CORP
- APC 纽约 美国 88,000 44,423,940.00 0.47
47 CHEVRON CORP - CVX 纽约 美国 64,000 43,931,482.88 0.46
48
OCCIDENTAL
PETROLEUM CORP
- OXY 纽约 美国 88,958 43,878,763.90 0.46
49 MAIL.RU GROUP - MAIL 伦敦国 际金 英国 433,677 43,254,813.88 0.46 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
42
融期货 期
权
50
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
台湾积 体电 路
制造股 份有 限
公司
2330 台湾
中国
台湾
1,580,000 43,063,198.01 0.46
51
SYNUTRA
INTERNATIONAL
INC
- SYUT 纳斯达 克 美国 1,152,674 42,883,530.21 0.45
52
MICROPORT
SCIENTIFIC CORP
微创医 疗科 学
有限公 司
00853 香港
中国
香港
16,494,000 42,554,144.30 0.45
53
CHINA MING YANG
WIND POW
- MY 纽约 美国 3,136,300 42,028,333.14 0.44
54 NCSOFT CORP - 036570 韩国 韩国 41,085 41,938,702.04 0.44
55
MINDRAY
MEDICAL INTL
LTD
- MR 纽约 美国 256,200 41,386,957.92 0.44
56 GAZPROM OAO - OGZD
伦敦国 际金
融期货 期
权
英国 1,344,000 38,241,302.40 0.40
57
SCHLUMBERGER
LTD
- SLB 纽约 美国 73,000 38,151,536.67 0.40
58
SAMSUNG
ELECTRONICS CO
LTD
- 005930 韩国 韩国 5,076 37,779,207.41 0.40
59
XIABUXIABU
CATERING
MANAGEME
呷哺 呷哺 餐饮
管理(中国)控股
有限公 司
00520 香港
中国
香港
10,000,000 37,634,530.12 0.40
60
GUOTAI JUNAN
INTERNATIONAL
国泰君 安国 际
控股有 限公 司
01788 香港
中国
香港
7,806,600 36,339,760.27 0.38
61
GOODBABY
INTERNATIONAL
HOLDI
好孩子 国际 控
股有限 公司
01086 香港
中国
香港
16,810,000 35,809,610.46 0.38
62
SINO
BIOPHARMACEUTI
CAL
中国生 物制 药
有限公 司
01177 香港
中国
香港
6,428,000 35,653,265.41 0.38
63
MAJOR CINEPLEX
GROUP PCL
- MAJOR 泰国 泰国 6,845,100 35,306,431.28 0.37
64
SINOPEC
ENGINEERING
GROUP
中石化 炼化 工
程( 集团) 股 份有
限公司
02386 香港
中国
香港
8,400,000 34,727,913.58 0.37
65
EOG RESOURCES
INC
- EOG 纽约 美国 61,000 34,365,956.13 0.36
66 GEELY 吉利汽 车控 股 00175 香港 中国 17,540,000 34,181,778.96 0.36 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
43
AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
有限公 司 香港
67
CHINA UNICOM
HONG KONG LTD
中国联 合网 络
通信(香港)股份
有限公 司
00762 香港
中国
香港
4,000,000 32,821,728.58 0.35
68
COSCO
INTERNATIONAL
HOLDINGS
中远国 际控 股
有限公 司
00517 香港
中国
香港
12,702,000 31,768,703.38 0.34
69 HALLIBURTON CO - HAL 纽约 美国 130,000 31,285,835.10 0.33
70
SUNCOR ENERGY
INC
- SU 纽约 美国 100,000 19,446,182.00 0.21
70
SUNCOR ENERGY
INC
- SU 多伦多
加拿
大
60,000 11,695,527.40 0.12
71
HOLCIM
INDONESIA TBK PT
- SMCB 印度尼 西亚
印度
尼西
亚
28,652,500 30,926,399.96 0.33
72
CANADIAN
NATURAL
RESOURCES
- CNQ 纽约 美国 162,000 30,610,664.64 0.32
73
SUNFONDA GROUP
HOLDINGS LTD
新丰泰 集团 控
股有限 公司
01771 香港
中国
香港
10,730,000 30,476,868.55 0.32
74
NOBLE ENERGY
INC
- NBL 纽约 美国 104,000 30,183,313.68 0.32
75
CHINA SANJIANG
FINE CHEMICAL
中国三 江精 细
化工有 限公 司
02198 香港
中国
香港
15,378,000 30,089,824.62 0.32
76
CHEIL
WORLDWIDE INC
- 030000 韩国 韩国 310,330 29,937,292.08 0.32
77
CHINA PACIFIC
INSURANCE GR
中国太 平洋 保
险( 集团) 股 份有
限公司
02601 香港
中国
香港
930,600 28,928,598.18 0.31
78
HARBIN ELECTRIC
CO LTD
哈尔滨 电气 股
份有限 公司
01133 香港
中国
香港
7,476,000 28,607,450.19 0.30
79
DU PONT (E.I.) DE
NEMOURS
- DD 纽约 美国 63,000 28,503,648.18 0.30
80 APACHE CORP - APA 纽约 美国 73,892 28,335,936.43 0.30
81
CHINA SUNTIEN
GREEN ENERGY
新天绿 色能 源
股份有 限公 司
00956 香港
中国
香港
21,700,000 27,735,938.62 0.29
82 HESS CORP - HES 纽约 美国 61,000 27,553,979.38 0.29
83
HUADIAN POWER
INTL CORP
华电国 际电 力
股份有 限公 司
01071 香港
中国
香港
5,000,000 26,825,451.24 0.28
84
AIRMEDIA GROUP
INC
- AMCN 纳斯达 克 美国 1,676,300 26,258,636.03 0.28
85 BYD ELECTRONIC 比亚迪 电子( 国 00285 香港 中国 4,278,500 25,317,505.84 0.27 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
44
INTL CO LTD 际) 有限 公司 香港
86
TOWNGAS CHINA
CO LTD
港华燃 气有 限
公司
01083 香港
中国
香港
4,000,000 24,805,652.56 0.26
87
ACE HARDWARE
INDONESIA
- ACES 印度尼 西亚
印度
尼西
亚
60,195,500 23,342,592.51 0.25
88
HIWIN
TECHNOLOGIES
CORP
上银科 技股 份
有限公 司
2049 台湾
中国
台湾
450,000 23,050,930.79 0.24
89
KINDER MORGAN
INC
- KMI 纽约 美国 89,000 23,041,645.21 0.24
90
SINOSOFT
TECHNOLOGY
GROUP LT
中国擎 天软 件
科技集 团有 限
公司
01297 香港
中国
香港
9,248,000 22,692,185.71 0.24
91
BEIJING CAPITAL
LAND LTD
首创置 业股 份
有限公 司
02868 香港
中国
香港
9,000,000 20,876,512.94 0.22
92
WUXI
PHARMATECH
CAYMAN
- WX 纽约 美国 100,000 20,602,673.00 0.22
93
SHANGHAI
INDUSTRIAL
URBAN DE
上海实 业城 市
开发集 团有 限
公司
00563 香港
中国
香港
20,000,000 20,355,783.59 0.22
94
CHINA YONGDA
AUTOMOBILES
SER
中国永 达汽 车
服务控 股有 限
公司
03669 香港
中国
香港
5,047,000 20,308,207.86 0.21
95
TECHNOVATOR
INTERNATIONAL
LT
同方泰 德国 际
科技有 限公 司
01206 香港
中国
香港
8,300,000 20,300,554.72 0.21
96 MAKEMYTRIP LTD - MMYT 纳斯达 克 美国 126,500 20,117,650.47 0.21
97
HUANENG
RENEWABLES
CORP
华能新 能源 股
份有限 公司
00958 香港
中国
香港
9,924,000 19,652,988.33 0.21
98
CHINA POWER
INTERNATIONAL
中国电 力国 际
发展有 限公 司
02380 香港
中国
香港
6,205,000 19,239,884.27 0.20
99
ANGANG STEEL CO
LTD
鞍钢股 份有 限
公司
00347 香港
中国
香港
3,588,000 18,683,768.99 0.20
100 NETEASE INC - NTES 纳斯达 克 美国 30,700 18,623,776.16 0.20
101
WISDOM
HOLDINGS GROUP
智美控 股集 团 01661 香港
中国
香港
5,237,000 18,593,588.14 0.20
102
LENOVO GROUP
LTD
联想集 团有 限
公司
00992 香港
中国
香港
2,286,000 18,396,894.46 0.19
103
CHINA LILANG
LTD
中国利 郎有 限
公司
01234 香港
中国
香港
4,751,000 18,292,496.12 0.19 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
45
104
CHINA DATANG
CORP RENEWABL
中国大 唐集 团
新能源 股份 有
限公司
01798 香港
中国
香港
22,233,000 18,067,722.50 0.19
105
REXLOT
HOLDINGS LTD
御泰中 彩控 股
有限公 司
00555 香港
中国
香港
35,975,000 17,881,727.45 0.19
106 FMC CORP - FMC 纽约 美国 50,000 17,448,328.50 0.18
107 AGRIUM INC - AGU 纽约 美国 30,000 17,387,750.40 0.18
108
HISENSE KELON
ELEC HLD
海信科 龙电 器
股份有 限公 司
00921 香港
中国
香港
3,198,000 17,283,717.13 0.18
109
POLY CULTURE
GROUP CORP
保利文 化集 团
股份有 限公 司
03636 香港
中国
香港
910,000 17,159,609.97 0.18
110 BHP BILLITON PLC - BLT 伦敦 英国 128,577 17,033,011.98 0.18
111
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控 股有 限
公司
00700 香港
中国
香港
191,000 16,953,290.69 0.18
112 EPISTAR CORP
晶元光 电股 份
有限公 司
2448 台湾
中国
台湾
1,388,000 16,876,026.19 0.18
113
CHINA
ZHENGTONG AUTO
SERVICE
中国正 通汽 车
服务控 股有 限
公司
01728 香港
中国
香港
6,136,000 16,702,157.13 0.18
114
QIWI
PLC-SPONSORED
- QIWI 纳斯达 克 美国 132,000 16,307,624.52 0.17
115
TIANJIN ZHONG
XIN PHARM CO
- TIAN 新加坡
新加
坡
2,823,000 16,237,500.78 0.17
116
TAOMEE
HOLDINGS LTD
- TAOM 纽约 美国 768,495 16,223,352.12 0.17
117
CHINA
TRADITIONAL
CHINESE ME
中国中 药有 限
公司
00570 香港
中国
香港
4,546,000 16,068,508.41 0.17
118
AGILE PROPERTY
HOLDINGS LTD
雅居乐 地产 控
股有限 公司
03383 香港
中国
香港
4,618,000 16,067,956.12 0.17
119
FU SHOU YUAN
INTERNATIONAL
福寿园 国际 集
团有限 公司
01448 香港
中国
香港
5,200,000 15,344,158.11 0.16
120
TIANNENG POWER
INTL LTD
天能动 力国 际
有限公 司
00819 香港
中国
香港
9,280,000 15,082,846.66 0.16
121
SINOTRANS
LIMITED
中国外 运股 份
有限公 司
00598 香港
中国
香港
3,690,000 15,051,681.79 0.16
122
PLAYMATES TOYS
LTD
彩星玩 具有 限
公司
00869 香港
中国
香港
10,784,000 14,889,703.41 0.16
123
BAKER HUGHES
INC
- BHI 纽约 美国 43,000 14,752,970.19 0.16
124 WEI CHUAN FOODS
味全食 品工 业
股份有 限公 司
1201 台湾
中国
台湾
3,000,000 14,497,440.75 0.15
125 PETROLEO BRASIL - PBR/A 纽约 美国 304,900 14,141,877.90 0.15 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
46
126
APOLLO TYRES
LTD
- APTY 印度 印度 651,900 14,123,454.94 0.15
127 EURASIA DRILLIN - EDCL
伦敦国 际金
融期货 期
权
英国 128,900 14,039,555.98 0.15
128
AUSTAR
LIFESCIENCES LTD
奥星生 命科 技
有限公 司
06118 香港
中国
香港
8,000,000 13,128,691.43 0.14
129
DAQO NEW
ENERGY CORP
- DQ 纽约 美国 80,585 12,988,243.86 0.14
130
FMC
TECHNOLOGIES
INC
- FTI 纽约 美国 45,000 12,897,628.20 0.14
131
HAIER
ELECTRONICS
GROUP CO
海尔电 器集 团
有限公 司
01169 香港
中国
香港
875,000 12,744,061.80 0.13
132 INNOLUX CORP
群创光 电股 份
有限公 司
3481 台湾
中国
台湾
4,280,000 12,740,737.53 0.13
133
CHINA TIANYI
HOLDINGS LTD
中国天 溢控 股
有限公 司
00756 香港
中国
香港
18,164,000 12,611,370.49 0.13
134
FIRST QUANTUM
MINERALS LTD
- FM 多伦多
加拿
大
143,000 12,471,689.93 0.13
135 BG GROUP PLC - BG/ 伦敦 英国 150,000 12,379,116.38 0.13
136
CHINA
DEVELOPMENT
FINANCIAL
中华开 发金 融
控股股 份有 限
公司
2883 台湾
中国
台湾
6,318,000 12,334,770.53 0.13
137
PW MEDTECH
GROUP LTD
普华和 顺集 团
公司
01358 香港
中国
香港
4,500,000 12,319,982.97 0.13
138
LIANHUA
SUPERMARKET
HLDGS
联华超 市股 份
有限公 司
00980 香港
中国
香港
3,999,000 12,273,519.71 0.13
139
TONG YANG
INDUSTRY
东阳实 业 厂股
份有限 公司
1319 台湾
中国
台湾
1,730,000 12,256,039.76 0.13
140
SOUFUN
HOLDINGS LTD
- SFUN 纽约 美国 264,500 11,960,533.95 0.13
141
SINOPAC
FINANCIAL
HOLDINGS
永丰金 融控 股
股份有 限公 司
2890 台湾
中国
台湾
4,450,014 11,182,394.48 0.12
142
SERCOMM
CORPORATION
中磊电 子股 份
有限公 司
5388 台湾
中国
台湾
808,000 11,167,281.96 0.12
143
TECK RESOURCES
LTD
- TCK 纽约 美国 130,000 10,850,210.80 0.11
144
21VIANET GROUP
INC
- VNET 纳斯达 克 美国 113,900 10,781,879.93 0.11 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
47
145
DONGFENG
MOTOR GRP CO
LTD
东风汽 车集 团
股份有 限公 司
00489 香港
中国
香港
1,200,000 10,395,651.34 0.11
146
SHANDONG
WEIGAO GP
MEDICAL
山东威 高集 团
医用高 分子 制
品股份 有限 公
司
01066 香港
中国
香港
2,072,000 10,233,688.73 0.11
147
FREEPORT-MCMOR
AN INC
- FCX 纽约 美国 70,000 10,005,788.80 0.11
148
ADVANCED
SEMICONDUCTOR
ENGR
日月光 半导 体
制造股 份有 限
公司
2311 台湾
中国
台湾
1,336,000 9,839,239.07 0.10
149
AU OPTRONICS
CORP
友达光电 股份
有限公 司
2409 台湾
中国
台湾
3,080,000 9,644,857.38 0.10
150
PERFECT WORLD
CO
- PWRD 纳斯达 克 美国 100,000 9,643,544.00 0.10
151
SHANGHAI JIN
JIANG INTL HO
上海锦 江国 际
酒店(集团)股份
有限公 司
02006 香港
中国
香港
4,912,000 9,611,212.03 0.10
152
NAN YA PLASTICS
CORP
南亚塑 料工 业
股份有 限公 司
1303 台湾
中国
台湾
750,000 9,495,823.69 0.10
153
COSMO LADY
CHINA HOLDINGS
CO
都市丽 人(中国)
控股有 限公 司
02298 香港
中国
香港
2,230,000 9,325,000.24 0.10
154
BIOTEQUE
CORPORATION
邦特生 物科 技
股份有 限公 司
4107 台湾
中国
台湾
700,000 9,201,042.40 0.10
155
HON HAI
PRECISION
INDUSTRY
鸿海精 密工 业
股份有 限公 司
2317 台湾
中国
台湾
538,760 9,154,071.46 0.10
156
DONGJIANG
ENVIRONMENTAL
东江环 保股 份
有限公 司
00895 香港
中国
香港
424,200 9,086,750.79 0.10
157
UNITED
MICROELECTRONI
CS CORP
联华电 子股 份
有限公 司
2303 台湾
中国
台湾
3,180,000 9,066,699.45 0.10
158
FORMOSA
PLASTICS CORP
台湾塑 料工 业
股份有 限公 司
1301 台湾
中国
台湾
648,000 9,056,145.31 0.10
159
TIANJIN
DEVELOPMENT
HLDGS LT
天津发 展控 股
有限公 司
00882 香港
中国
香港
2,000,000 9,041,755.04 0.10
160
LITE-ON
TECHNOLOGY
CORP
光宝科 技股 份
有限公 司
2301 台湾
中国
台湾
1,275,000 8,971,016.34 0.09
161
CATHAY
FINANCIAL
国泰金 融控 股
股份有 限公 司
2882 台湾
中国
台湾
960,000 8,712,381.99 0.09 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
48
HOLDING CO
162
ADVANCED INFO
SERVICE PCL
-
ADVAN
C
泰国 泰国 180,000 8,397,640.21 0.09
163
SINO-AMERICAN
SILICON PRODUC
中美矽 晶制 品
股份有 限公 司
5483 台湾
中国
台湾
780,000 8,337,768.12 0.09
164
PHOENIX NEW
MEDIA LTD
- FENG 纽约 美国 163,700 8,323,963.29 0.09
165
FUBON FINANCIAL
HOLDING CO
富邦金 融控 股
股份有 限公 司
2881 台湾
中国
台湾
845,000 8,281,228.11 0.09
166
TSUI WAH
HOLDINGS LTD
翠华控 股有 限
公司
01314 香港
中国
香港
3,784,000 8,210,166.05 0.09
167
BAYTEX ENERGY
CORP
- BTE 多伦多
加拿
大
79,000 8,062,624.01 0.09
168 INVENTEC CORP
英业达 股份 有
限公司
2356 台湾
中国
台湾
1,865,000 7,696,739.62 0.08
169
EVERGREEN
MARINE CORP LTD
长荣海 运股 份
有限公 司
2603 台湾
中国
台湾
1,775,000 7,685,576.59 0.08
170
TECO ELECTRIC &
MACHINERY
东元电 机股 份
有限公 司
1504 台湾
中国
台湾
1,300,000 7,576,362.54 0.08
171
GUANGZHOU R&F
PROPERTIES
广州富 力地 产
股份有 限公 司
02777 香港
中国
香港
1,000,000 7,487,456.83 0.08
172
KINSUS
INTERCONNECT
TECH
景硕科 技股 份
有限公 司
3189 台湾
中国
台湾
366,000 7,463,862.40 0.08
173
CHINA LIFE
INSURANCE CO
LTD
中国人 寿保 险
股份有 限公 司
2823 台湾
中国
台湾
1,400,500 7,119,818.80 0.08
174
YANG MING
MARINE
TRANSPORT
阳明海 运股 份
有限公 司
2609 台湾
中国
台湾
2,165,000 7,051,603.51 0.07
175
HYUNDAI GLOVIS
CO LTD
- 086280 韩国 韩国 4,300 7,030,194.18 0.07
176
FUFENG GROUP
LTD
阜丰集 团有 限
公司
00546 香港
中国
香港
2,608,000 6,893,194.19 0.07
177
GREENLAND
HONG KONG
HOLDINGS
绿地香 港控 股
有限公 司
00337 香港
中国
香港
2,811,000 6,830,927.58 0.07
178 TAIWAN CEMENT
台湾水 泥 股份
有限公 司
1101 台湾
中国
台湾
805,000 6,753,294.50 0.07
179
SINOMEDIA
HOLDING LTD
中视金 桥国 际
传媒控 股有 限
公司
00623 香港
中国
香港
1,884,000 6,480,902.78 0.07
180 FUTURE BRIGHT 佳景集 团有 限 00703 香港 中国 3,252,000 6,234,834.50 0.07 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
49
HOLDINGS LTD 公司 香港
181
CHIPBOND
TECHNOLOGY
CORP
颀邦科 技股 份
有限公 司
6147 台湾
中国
台湾
555,000 6,222,301.57 0.07
182
HUA HONG
SEMICONDUCTOR
LTD
华虹半 导体 有
限公司
01347 香港
中国
香港
768,000 6,204,821.55 0.07
183
ASIA CEMENT
CORP
亚洲水 泥股 份
有限公 司
1102 台湾
中国
台湾
800,000 6,030,935.35 0.06
184
NEO SOLAR
POWER CORP
新日光 能源 科
技股份 有限 公
司
3576 台湾
中国
台湾
1,035,000 5,981,934.00 0.06
185
YULON NISSAN
MOTOR CO LTD
裕隆日 产汽 车
股份有 限公 司
2227 台湾
中国
台湾
92,000 5,921,914.60 0.06
186
LEJU HOLDINGS
LTD
- LEJU 纽约 美国 87,800 5,780,790.63 0.06
187
CHINA SHIPPING
CONTAINER
中海集 装箱 运
输股份 有限 公
司
02866 香港
中国
香港
2,916,000 5,636,658.49 0.06
188
INOTERA
MEMORIES INC
华亚科 技股 份
有限公 司
3474 台湾
中国
台湾
500,000 4,851,810.17 0.05
189
CRYSTALWISE
TECHNOLOGY INC
兆远科 技股 份
有限公 司
4944 台湾
中国
台湾
900,000 4,671,075.41 0.05
190
TON YI
INDUSTRIAL CORP
统一实 业股 份
有限公 司
9907 台湾
中国
台湾
1,200,000 4,639,181.04 0.05
191
MICRO-STAR
INTERNATIONAL
CO
微星科 技股 份
有限公 司
2377 台湾
中国
台湾
700,000 4,614,052.14 0.05
192
CHENG SHIN
RUBBER IND CO
LTD
正新橡 胶工 业
股份有 限公 司
2105 台湾
中国
台湾
300,000 4,314,438.37 0.05
193
ZOOMLION HEAVY
INDUSTRY
中联重 科股 份
有限公 司
01157 香港
中国
香港
883,000 4,117,335.94 0.04
194
BEC WORLD
PUBLIC CO LTD
- BEC 泰国 泰国 427,800 4,055,290.72 0.04
195
SHANGHAI FUDAN
MICROELECT
上海复 旦微 电
子集团 股份 有
限公司
01385 香港
中国
香港
724,000 3,930,023.28 0.04
196
MEGA FINANCIAL
HOLDING CO LT
兆丰金 融控 股
股份有 限公 司
2886 台湾
中国
台湾
830,000 3,922,717.52 0.04
197
WISTRON NEWEB
CORP
启碁科 技股 份
有限公 司
6285 台湾
中国
台湾
300,000 3,885,314.12 0.04
198 ACBEL POLYTECH 康舒科 技股 份 6282 台湾 中国 550,000 3,752,904.16 0.04 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
50
INC 有限公 司 台湾
199
QUANTA
COMPUTER INC
广达电 脑股 份
有限公 司
2382 台湾
中国
台湾
240,000 3,674,231.38 0.04
200
CHINA DREDGING
ENVIRONMENT P
中国疏 浚环 保
控股有 限公 司
00871 香港
中国
香港
3,019,000 3,453,816.30 0.04
201
CTBC FINANCIAL
HOLDING CO LT
中国信 托金 融
控股股 份有 限
公司
2891 台湾
中国
台湾
800,000 3,177,839.01 0.03
202 HTC CORP
宏达国 际电 子
股份有 限公 司
2498 台湾
中国
台湾
115,000 3,156,576.10 0.03
203 WISTRON CORP
纬创资 通股 份
有限公 司
3231 台湾
中国
台湾
548,000 3,040,132.66 0.03
204
SHANGHAI
FUDAN-ZHANGJIA
NG
上海复 旦张 江
生物医 药股 份
有限公 司
01349 香港
中国
香港
548,000 2,810,360.51 0.03
205 MOMO INC - MOMO 纳斯达 克 美国 36,020 2,644,876.56 0.03
206
GINKO
INTERNATIONAL
CO LTD
- 8406 台湾
中国
台湾
40,000 2,605,673.35 0.03
207
CHLITINA
HOLDING LTD
丽丰股 份有 限
公司
4137 台湾
中国
台湾
80,000 2,389,178.24 0.03
208
BREADTALK
GROUP LTD
- BREAD 新加坡
新加
坡
298,800 2,145,684.13 0.02
209
SPRINGLAND
INTERNATIONAL
HOL
华地国 际控 股
有限公 司
01700 香港
中国
香港
970,000 2,066,348.73 0.02
210
UNIZYX HOLDING
CORP
合勤投 资控 股
股份有 限公 司
3704 台湾
中国
台湾
538,000 1,851,110.55 0.02
211
CALIFORNIA
RESOURCES CORP
- CRC 纽约 美国 35,583 1,199,705.40 0.01
212
ASTRA
INTERNATIONAL
TBK PT
- ASII 印度尼 西亚
印度
尼西
亚
311,600 1,142,902.84 0.01
213
SPT ENERGY
GROUP INC
华油能 源集 团
有限公 司
01251 香港
中国
香港
714,000 805,568.30 0.01
214
KEPPEL
INFRASTRUCTURE
TRUST
- KIT 新加坡
新加
坡
156,800 771,170.61 0.01
215 XUNLEI LTD - XNET 纳斯达 克 美国 10,000 446,687.00 0.00
216
HOLCIM
PHILIPPINES INC
- HLCM 菲律宾
菲律
宾
55,000 112,731.73 0.00
217
CHINA
MERCHANTS
BANK
招商银 行股 份
有限公 司
03968 香港
中国
香港
331 5,082.05 0.00 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
51
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计买 入
金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1
GREAT WALL MOTOR
COMPANY
02333 274,773,462.43 2.07
2
GUOTAI JUNAN
INTERNATIONAL
01788 247,536,406.65 1.86
3 CGN POWER CO LTD 01816 214,097,449.09 1.61
4 YY INC YY 194,196,926.44 1.46
5 QIHOO 360 TECHNOLOGY CO QIHU 185,846,976.00 1.40
6
GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
00175 155,618,440.47 1.17
7
CHINA LONGYUAN POWER
GROUP
00916 143,027,128.76 1.08
8
CHINA HIGH SPEED
TRANSMISSIO
00658 138,935,381.61 1.05
9
PING AN INSURANCE GROUP
CO
02318 132,775,082.38 1.00
10 AIXTRON SE AIXA 124,117,897.22 0.93
11
TAIWAN SEMICONDUCTOR
MANUFAC
2330 121,596,206.44 0.91
12 BANK OF CHINA LTD 03988 118,750,323.67 0.89
13 YOUKU TUDOU INC YOKU 102,931,022.05 0.77
14 BEIJING JINGNENG CLEAN ENE 00579 96,331,352.08 0.72
15 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 91,293,699.90 0.69
16
CSPC PHARMACEUTICAL
GROUP LT
01093 89,689,128.82 0.67
17
ZHUZHOU CSR TIMES
ELECTRIC
03898 83,233,067.53 0.63
18 SINOPEC ENGINEERING GROUP 02386 81,830,065.99 0.62
19 HON HAI PRECISION INDUSTRY 2317 79,850,047.10 0.60
20 CHINA MING YANG WIND POW MY 79,709,808.05 0.60
注：“买入 金额” 按 买入成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的权益投资明细 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
52
金额单位：人民币元
序
号
公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖出
金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 726,089,927.09 5.46
2 BEIJING ENTERPRISES HLDGS 00392 411,169,327.67 3.09
3
GUOTAI JUNAN
INTERNATIONAL
01788 290,766,995.88 2.19
4 AUTONAVI HOLDINGS LTD AMAP 224,410,729.64 1.69
5 IND & COMM BK OF CHINA 01398 218,379,865.96 1.64
6 BANK OF AMERICA CORP BAC 212,174,751.43 1.60
7 BANK OF CHINA LTD 03988 196,282,588.06 1.48
8 CNOOC LTD 00883 187,254,110.16 1.41
9
BELLE INTERNATIONAL
HOLDINGS
01880 182,259,688.89 1.37
10 NEW ORIENTAL EDUCATION EDU 178,379,686.75 1.34
11
TAIWAN SEMICONDUCTOR
MANUFAC
2330 160,383,030.67 1.21
12 INTIME RETAIL GROUP CO LTD 01833 157,433,929.73 1.18
13 BANK CENTRAL ASIA TBK PT BBCA 144,357,807.00 1.09
14
CHINA HIGH SPEED
TRANSMISSIO
00658 134,472,471.15 1.01
15
GREAT WALL MOTOR
COMPANY
02333 127,042,424.35 0.96
16 WHITBREAD PLC WTB 126,101,258.78 0.95
17 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP 00816 122,930,999.40 0.92
18 NETEASE INC NTES 121,423,181.52 0.91
19
HOLLYSYS AUTOMATION
TECHNOLOGY
HOLI 115,777,436.23 0.87
20 CHINA LIFE INSURANCE CO 02628 105,796,324.08 0.80
注：“卖出 金额” 按卖 出 成交金 额 （成 交单 价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 7,352,243,244.66
卖出收 入（ 成交 ）总 额 10,153,481,574.93
注：“买入 成本” 、“卖出 收入”均按 买卖 成交 金额 （成交 单 价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不 考
虑相关 交易 费用 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
53
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
( ％)
1
YUANTA/P-SH
ARES TAIWAN
TOP 50 ETF
指数型 ETF 基金
Yuanta
Securities
Investment Trust
51,688,208.76 0.55
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
54
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 70,574,835.64
3 应收股 利 3,315,963.79
4 应收利 息 55,870.12
5 应收申 购款 1,120,443.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 75,067,113.32
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数（户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
840,299 13,786.48 44,033,238.50 0.38% 11,540,733,285.44 99.62%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,147,801.12 0.02%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研
究部门 负责 人持 有本 开放 式基金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
55
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2007年10 月9日） 基金 份额 总额 30,055,638,128.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 15,213,410,467.95
本报告 期基 金总 申购 份额 119,371,430.68
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 3,748,015,374.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 11,584,766,523.94
§11 重大 事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2014 年 8 月 21 日发布公告， 杨明辉先生代任华夏基金管理
有限公司总经理，滕天鸣先生不再担任华夏基金管理有限公司总经理。
本基金管理人于 2014 年 9 月 6 日发布公告，张霄岭先生担任华夏基金管理
有限公司副总经理。
本基金管理人于 2014 年 9 月 13 日发布公告， 汤晓东先生担任华夏基金管理
有限公司督察长，方瑞枝女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。
本基金托管人于 2014 年 2 月 7 日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投
资托管业务部总经理助理职务， 于 2014 年 11 月 3 日发布公告， 聘任赵观甫为中
国建设银行投资托管业务部总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 的报
酬为 190,000 元人民币。 截至本报告期末， 该事务所已向本基金提供 8 年的审计
服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
56
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受处分。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
MORGAN
STANLEY
- 3,900,914,261.20 22.32% 4,003,357.03 14.91% -
CLSA - 2,309,459,505.07 13.21% 5,089,588.46 18.95% -
MERRILL LYNCH - 2,175,532,209.28 12.45% 3,137,993.16 11.69% -
CREDIT SUISSE - 1,494,096,951.75 8.55% 2,279,376.89 8.49% -
KGI - 1,045,721,615.43 5.98% 1,424,901.68 5.31% -
NOMURA - 954,212,999.65 5.46% 1,908,426.07 7.11% -
CAPITAL
SECURITIES CORP
- 818,537,277.26 4.68% 1,109,065.40 4.13% -
SINOPAC
SECURITIES
- 751,093,521.25 4.30% 919,661.68 3.42% -
CITIGROUP - 652,845,024.57 3.74% 745,711.86 2.78% -
MASTERLINK - 589,147,472.20 3.37% 719,447.65 2.68% -
DEUTSCHE BANK - 285,729,481.39 1.63% 472,453.62 1.76% -
SCOTIA CAPITAL - 265,445,137.36 1.52% 495,869.02 1.85% -
UBS - 216,282,242.00 1.24% 324,423.35 1.21% -
CICC - 215,257,449.47 1.23% 378,084.73 1.41% -
FIRST SECURITIES - 215,111,231.17 1.23% 275,368.00 1.03% -
GUOTAI JUNAN
SECURITIES
- 180,498,034.49 1.03% 1,285,579.80 4.79% -
SHENYIN
WANGUO
SECURITIES
- 177,169,709.11 1.01% 212,603.65 0.79% -
BOCI SECURITIES - 174,186,633.72 1.00% 428,777.15 1.60% -
FUBON BANK - 173,461,070.19 0.99% 207,493.68 0.77% -
SANFORD
BERNSTEIN
- 157,902,491.64 0.90% 236,853.76 0.88% -
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES
- 133,491,615.22 0.76% 133,491.59 0.50% - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
57
MACQUARIE
SECURITIES
- 105,599,704.13 0.60% 124,037.33 0.46% -
BTIG HONG KONG
LTD
- 85,622,021.72 0.49% 128,433.00 0.48% -
BOCOM
INTERNATIONAL
HOLDINGS
- 69,775,464.79 0.40% 83,730.52 0.31% -
GOLDMAN SACHS - 65,284,506.07 0.37% 97,926.77 0.36% -
CITIC SECURITIES
INTERNATIONAL
- 53,958,900.29 0.31% 64,748.84 0.24% -
ICBC
INTERNATIONAL
SECURITIES
- 51,923,165.20 0.30% 62,307.79 0.23% -
FIRST SHANGHAI
SECURITIES
- 47,566,986.49 0.27% 57,080.57 0.21% -
J.P.MORGAN - 34,466,210.12 0.20% 307,735.10 1.15% -
CCB
INTERNATIONAL
SECURITIES
- 28,214,405.67 0.16% 28,214.40 0.11% -
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- 19,169,019.56 0.11% 19,169.02 0.07% -
BNP PARIBAS - 15,829,962.05 0.09% 18,995.95 0.07% -
JEFFERIES - 12,582,224.89 0.07% 72,820.53 0.27% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，有 良好 的内控 制度 ，在 业内 有良 好的声 誉。
ⅱ有 较强 的研 究能 力， 能及 时、 全面、 定期 提供 质量 较 高的 宏观、 行业、 公司 和 证券 市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅲ有良 好的 交易 执行 能力 和交易 执行 系统 。
ⅳ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
ⅴ能够 及时 准确 高效 地提 供结算 等后 台业 务支 持。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
58
③除 本表 列示 外， 本 基金还 选 择了 安信 证券、 上海华 信 证券、 方正 证券、 高华 证 券、广
发 证 券、 广 州证 券、 国联证 券、 国泰 君安 证券 、 华融 证 券、 华 鑫证 券、 上海证 券、 申银 万国
证 券、 太平 洋证 券、 信 达证 券、 西南 证券、 西部 证券 、 中 信建 投证 券、 中 金公 司、 中投 证券、
中 国 银河 证券、 中信 证券 的交 易 单元 作为 本基 金交 易单 元， 本报 告期 无股 票交 易及 应 付佣金。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，西 部证 券的 交易 单元为 本基 金本 期新 增的 交易单 元 。
本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。 原财 富里 昂证 券的 交易单 元更 名为 上海 华信 证券的 交易 单
元。
⑤此 处股 票交 易含 股票、 存托 凭 证及 信托 凭证 交易， 佣金 指 基金 通过 单一 券商 进行 股 票、
基金等 交易 而合 计支 付该 券商 的佣 金合 计。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 基金交 易
成交金 额
占当期 债
券成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的 比例
成交金 额
占当期 基
金成交 总
额的 比例
MORGAN STANLEY 17,185,303.93 1.84% - - - -
CLSA - - - - 229,691,918.38 41.25%
CREDIT SUISSE - - - - 128,973,951.27 23.16%
KGI - - - - 29,703,969.84 5.33%
NOMURA 31,185,155.63 3.35% - - - -
CAPITAL SECURITIES
CORP
- - - - 34,606,947.02 6.22%
SINOPAC SECURITIES - - - - 14,726,973.50 2.65%
CITIGROUP 62,447,027.51 6.70% - - 92,866,769.65 16.68%
MASTERLINK - - - - 11,794,446.46 2.12%
DEUTSCHE BANK 95,274,390.42 10.23% - - - -
UBS
77,420,528.12 8.31% - - - -
FIRST SECURITIES - - - - 14,415,752.75 2.59%
GOLDMAN SACHS 62,446,357.99 6.70% - - - -
ICBC
INTERNATIONAL
SECURITIES
429,877,000.03 46.15% - - - -
J.P.MORGAN 155,641,548.13 16.71% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
59
1
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-01-15
2
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 厦门银 行股 份有 限 公司为 代销机 构的 公
告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-01-23
3
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-02-12
4 华夏基 金管 理 有限 公司 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-02-12
5
华夏基 金管理 有限 公司 关 于暂停 开放式 基金 网
上下单 转账 支付 业务 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-02-22
6
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金参加 中国工 商银 行个 人 电子银 行基金 申购 费
率优惠 活动 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-04-01
7
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-04-15
8
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎回 、定 期定 额等 业务 的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-04-29
9
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 杭州数 米基 金销 售 有限公 司为代 销机 构
并参加 申购 及定 期定 额申 购费率 优惠 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-05-16
10
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-05-21
11
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 上海好 买基 金销 售 有限公 司为代 销机 构
并参加 申购 及定 期定 额申 购费率 优惠 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-05-23
12
华夏基 金管理 有限 公司 关 于深圳 分公司 经营 场
所变更 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-05-29
13
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-06-26
14
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-07-01
15
华夏基 金管理 有限 公司 关 于公司 董事、 监事 、
高级管 理人员 及其 他从 业 人员在 子公司 兼职 等
情况的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-07-19
16
华夏基 金管理 有限 公司 关 于调整 华夏全 球精 选
股票型 证券 投资 基金 基金 经理的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-08-06
17 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-08-21
18
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-08-27
19
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 吉林银 行股 份有 限 公司为 代销机 构的 公
告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-08-28 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
60
20
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-09-03
21 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-09-06
22
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 包商银 行股 份有 限 公司为 代销机 构的 公
告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-09-09
23
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有限 公司 为
代销机 构的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-09-11
24 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-09-13
25
华夏基 金管理 有限 公司 关 于公司 董事、 监事 、
高级管 理人员 及其 他从 业 人员在 子公司 兼职 等
情况的 公告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-10-11
26
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 宏信证 券有 限责 任 公司为 代销机 构的 公
告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-10-15
27
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 浙江同 花顺 基金 销 售有限 公司为 代销 机
构的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-10-20
28
华夏基 金管理 有限 公司 关 于广州 分公司 经营 场
所变更 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-11-08
29
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-11-24
30
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 代销 机构 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-11-25
31
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金新增 代销 机构 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-12-04
32
关于华 夏全球 精选 股票 型 证券投 资基金 暂停 申
购、赎 回、 定期 定额 等业 务的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-12-22
33
华夏基 金管理 有限 公司 关 于旗下 部分开 放式 基
金参加 中国工 商银 行股 份 有限公 司基金 定期 定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证监会指
定报刊 及网 站
2014-12-31
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会核准基金募集的文件；
12.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》；
12.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》；
12.1.4 法律意见书； 华夏全球精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告
61
12.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
12.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一五年三月三十一日
