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宝盈 基金管 理 有限公 司 
 
 
宝盈 转 型 动力 灵 活 配 置 混合型 
证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 ： 宝 盈 基金 管 理有 限 公司 






基金 托 管人 ： 中国 农 业银 行 股份 有 限公 司 
 
 
 
二 零一 四年 十二 月


 宝盈 转型 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 
 
重 要提 示 
 
宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2015
年 2 月 4 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】205 号文注册募 集。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于债
券型基金 及货币 市场基 金，属于 中高收 益/风 险特征的 基金。 本基金 投资于证券
市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险， 投资人认购
（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资人 在获得基金投资收益的同时，
亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性
风险、 个别证券特有的非系统 性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金
管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管理人提醒 投资人基金投资的
“买者自负” 原则， 在 投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由 投资人 自行负责。 
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小
微、 非上市企业， 存在着公司治理结构相对薄弱、 企业经营风险高、 信息披露透
明度不足等特点。 投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险， 这
将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 






宝盈 转型 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 
 
目录 
第一部 分


绪 言 ............................................................................................................................. 1 
第二部 分


释 义 ............................................................................................................................. 2 
第三部 分


基金 管理 人 ................................................................................................................... 6 
第四部 分


基金 托管 人 ................................................................................................................. 19 
第五部 分


相关 服务 机构 ............................................................................................................. 26 
第六部 分


基金 的募 集 ................................................................................................................. 35 
第七部 分


基金 合同 的生 效 ......................................................................................................... 39 
第八部 分


基金 份额 的申 购与赎回 ............................................................................................. 40 
第九部 分


基金 的投 资 ................................................................................................................. 49 
第十部 分


基金 的财 产 ................................................................................................................. 58 
第十一 部分


基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 59 
第十二 部分


基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 64 
第十三 部分


基 金收 益与 分配 ..................................................................................................... 66 
第十四 部分


基 金的 会计 和审 计 ................................................................................................. 68 
第十五 部分


基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 69 
第十六 部分


风 险揭 示 ................................................................................................................. 75 
第十七 部分


基 金合 同的 变更、 终 止 与基 金财 产的 清算 ......................................................... 79 
第十八 部分


基 金合 同的 内容摘 要 ............................................................................................. 81 
第十九 部分


基 金托 管协 议的内 容摘 要 ................................................................................... 104 
第二十 部分


基 金份 额持 有人服 务 ........................................................................................... 123 
第二十 一部 分


其他 应披 露事项 ............................................................................................... 125 
第二十 二部 分


招募 说明 书存放 及查 阅方 式 ........................................................................... 126 
第二十 三部 分


备查 文件 ........................................................................................................... 127 






宝盈 转型 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 
 
1 




 
第一部分


绪 言 
本招募说明书 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金
法》 ” ） 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、
《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《 证券投资基
金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披 露办法》 ” ） 和其他有 关法律法规
的规定， 以及 《宝盈转型动力灵活配置 混合型证券投资基金 基金合同》 （以下简
称 “合同”或 “基金合同”）编写。 
本招募说明书阐述了 宝 盈 转型动力灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、 投资理念、 投资策 略、 风险、 费率等与 投 资人 投资决策有关的全部必要事项，
投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明
书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册。 基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依 基金合同 取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本 基金合同的 当事人， 其持有基金份额的
行为本身即表明其对 基金合同 的承认和接受。 基金份额持有人作为 基金合同 当事
人并不以在 基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同 当事人应按照 《基金法》 、
基金合同 及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。





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第二部分


释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 
1、 基金或本基金：指 宝盈转型动力灵活配置 混合型证券投资基金 
2、 基金管理人：指 宝盈基金管理有限公司 
3、 基金托管人：指 中国农业银行股份有限公司 
4、 基金 合同或 本基金 合同：指 《 宝盈 转型动 力灵活配 置 混合 型 证券 投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、 托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 宝盈转 型动力
灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、 招募 说明书 ：指《 宝盈转型 动力灵 活配置 混合型证 券投资 基金招 募说明
书》及其定期的更新 
7、 基金 份额发 售公告 ：指《 宝盈 转型 动力灵 活配置 混 合型 证 券投资 基金基
金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他 对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 第十一届全国人大常委会第 30 次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起 实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员


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3 




 
会 
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金 的自然人 
17、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
18、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
19、 人民币合格境外机构投资者： 指按照 《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》 （包括 颁布机关对其不时做出的修订 ） 及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 
20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者 、 合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指 宝盈基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 宝盈基金管理有
限公司 或接受 宝盈基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构





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4 




 
26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账 户 
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期 期限 
32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
35、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业 务规则 》 ：指 《 宝盈基金 管理有 限公司 开放式基 金业务 规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守 
38、 认购：指在基金募集期内， 投资人申请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基


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金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
43、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
44 、 巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总 数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
45、 元：指人民币元 
46、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约 
47、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他 媒介 
52、 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 
 






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第三部分


基 金管 理 人 
一、 基金管理人概况 
1、 基金管理人基本情况 
名称：宝盈基金管理有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 
成立时间：2001 年 5 月 18 日 
法定代表人：李建生 
总经理：汪钦 
办公地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 
注册资本：10000 万元人民币 
电话：0755 - 83276688 
传真：0755 - 83515599 
联系人：王中宝 
2、 基金管理人股权结构 
本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9 号文批准发起设立，现有
股东包括中铁信托有限责任公司 和中国对外经济贸易信托有限公司。 其中中铁信
托有限责任公司持有本 公司 75% 的 股 权 ， 中国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有限 公 司 持 有
25% 的股权。 
公司下设投资部、 固定收益部、 海外投资部、 特定客户资产管理部、 研究部、
金融工程部、 集中交易 部、 市场部、 营销中心 、 电子商务部、 信息技 术部、 基金
事务部、监察稽核部、公司财务部、总经理办公室等 15 个部室和北 京办事处、
上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会和风险管理委员会。 
二、 证券投资基金管理情况 
截至 2014 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理一只封闭式证券投资基金：
基金鸿阳； 十三只开放式 证券投资基金： 宝盈鸿利收益证券投资基金、 宝盈泛沿
海区域增长股票证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 宝盈核心优
势灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈增强收益债券型证券投资基金、 宝盈资源


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优选股票型证券投资基金、 宝盈货币市场证券投资基金、 宝盈中证 100 指数增强
型证券投资基金 、 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈祥瑞养老混合
型证券投资基金、宝盈科技 30 灵活配置混合 型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵
活配置混合型证券投资基金 、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 。 
三、 主要人员情况 
1、 公司高级管理人员 
（1 ）董事会 
李文众先生， 董事长， 1959 年生， 中共党员， 经济师。 1978 年 12 月至 1985
年 5 月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作； 1985 年 6 月至 1997 年
12 月在中 国工商 银行 成都市信 托投资 公司任 职，先后 担任委 托代理 部、证券管
理部经理；1997 年 12 月至 2002 年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职，
历任部门经理、 总经理助理；2002 年 11 月至今在中铁信托投资有限责任公司任
副总 经理 。 
景开强先生，董事，1958 年生，硕士研究生，高级会计师。1985 年 7 月至
1989 年 10 月在中铁二局机筑公司广州、 深 圳、 珠海项目部任职， 历 任助理会计
师、会计师、财务主管；1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机 筑公司财务
科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二
局股份公司任财会部部长， 中铁二局集团专家委员会财务组组长；2003 年 11 月
至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、 总法律顾问、 集团 公司专家委
员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 
陈赤先生， 董事，1966 年生， 中共党员， 经济学博士。1988 年 7 月至 1998
年 5 月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998 年 5 月至 1999
年 3 月在四川省信托投资公司人事部任职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川
省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和
兴证券有限责任公司工作；2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁
助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 
马宏先生， 董事，1967 年生， 硕士研究生。1989 年 7 月至 1991 年 9 月， 在
中国新兴（集团）总公司工作；1994 年 7 月至 1995 年 12 月，在中 化财务公司


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证券部工作；1995 年 12 月至 1997 年 6 月， 在 中国对外经济贸易信托投资有限
公司证券部工作；1997 年 7 月至 2001 年 3 月， 在中化国际贸易股份有限公司投
资部担任副总经理；2001 年 3 月至今， 在中国对外经济贸易信托有限公司任职，
先后担任资产管理二部副总经理、 投资发展部副总经理， 现任中国对外经济贸易
信托有限公司投资发展部总经理 。 
贺颖奇 先生， 独立董 事 ，1962 年 生，中 共党 员，管 理学博 士。 1986 年至
1992 年， 在河北大学经济系任教； 1995 年至 2001 年， 在厦门大学管理学院任教；
2001 年至 2003 年在清 华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究
工 作； 2003 年 7 月至 2010 年 4 月， 在清华大学会计研究所从事教学与科研工作，
任清华大学会计研究所党支部书记，副教授；2010 年 5 月至今，在北京国家会
计学院任副教授。兼任福建星网锐捷公司独立董事。 
屈文洲先生， 独立董事，1972 年生， 中共党员， 金融学博士。1995 至 1997
年，任厦 门建 发信托 投 资公司海 滨证 券营业 部 投资信息 部主任 ； 1997 至 2001
年， 任厦门建发信托投资公司投资银行部经理；1998 至 1999 年， 借 调中国证监
会厦门特派办上市公司监管处； 2001 至 2003 年任厦门市博亦投资咨询有限公
司总经理； 2003 至 2005 年任深圳证券交易所研究员； 2005 至今， 在厦门大学管
理学院从事教学与研究工作。 现任厦门大学管理学院教授、 博士生导师， 厦门大
学中国资本市场研究中心主任， 厦门大学管理学院财务学系副主任。 兼任厦门空
港、山东航空、莱宝高科的独立董事。 
徐加根 先生， 独立董 事 ，1969 年 生，中 共党 员，西 南财经 大学教 授 。1991
年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作；1996 年至 1999 年，在西 南财经大学
学习；1999 年至今 ， 在西南财 经大学 任教， 现任西南 财经大 学金融 创新与产品
设计研究所副所长。 
汪钦先生 ，董 事，1966 年生， 中共 党员， 经 济学博士 。曾 就职于 中 国人民
银行河南省分行教育处、 海南港澳国际信托投资公司证券部， 历任三亚东方实业
股份有限公司副总经理、 国信证券股份有限公司研究所所长、 长城基金管理有限
公司副总经理。2010 年 11 月起任宝盈基金管理有限公司总经理。 
（2 ）监事会





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张建华女 士， 监事，1969 年生， 高级 经济师 。曾就职 于四 川新华 印 刷厂、
成都科力风险投资公司、 成都工商信托有限公司、 衡平信托有限责任公司。 现任
中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。 
张新元先 生， 员工监 事 ，1973 年生 ，硕 士。 曾就职于 黄河 证券有 限 责任公
司周口 营业部、 民生证券有限责任公司周口营业部、 长城基金管理有限公司。 2011
年 7 月起至今， 在宝盈基金管理有限公司工作， 曾任总经理办公室主任 、 机构业
务部总监 ，现任宝盈基金管理有限公司 创新业务部总监 。 
（3 ）其他高级管理人员 
张瑾女士 ，督 察长，1964 年生， 工学 学士。 曾任职于 中国 工商银 行 安徽省
分行科技 处、华 安证券 有限公司 深圳总 部投资 银行部、 资产管 理总部 。2001 年
加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监，2013
年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督察长。 
杨凯先生，1974 年生， 中山大学岭南学院 MBA 。2003 年 7 月至今， 在宝盈
基金管理有限公司工作， 先后担任市场部总监助理、 市场部总监、 特定客户资产
管理部总监、 研究部总监、 总经理助理。 目前， 其担任宝盈基金管理有限公司副
总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理。 
储诚忠先 生，1962 年 生，经济 学博 士。曾 任 武汉大学 期货 证券研 究 中心主
任、 金融系副主任、 副教授， 国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、 综合
研究部总经理， 中融基金管理有限公司 （现国投瑞银基金管理有限公司） 研究部
总监、 金融工程总监， 国投瑞银基金管理有限公司产品开发部总监、 渠道服务部
总监， 长盛基金管理有限公 司北京分公司总经理兼营销策划部总监、 华南营销中
心总经 理兼 深圳 注册 地 负责人 。2011 年 加入 宝盈基 金管 理有 限公 司 ，任总 经理
助理，现任宝盈基金管理有限公司副总经理 、产品规划部总监 。 
2、 拟任基金经理简历 
杨凯先生，1974 年生， 中山大学岭南学院 MBA 。2003 年 7 月至今， 在宝盈
基金管理有限公司工作， 先后担任市场部总监助理、 市场部总监、 特定客户资产
管理部总监、研究部总监、总经理助理。 现任宝盈基金管理有限公司副总经理 、
鸿阳证券投资基金基金经理。





宝盈 转型 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 
 
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3、 本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 
杨凯先生：宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理。 
彭敢先生： 宝盈基金管理有限公司投资部总监、 宝盈资源优选股票型证券投
资基金基金经理、 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈科技
30 灵活配 置混合 型证 券投资基 金基金 经理、 宝盈睿丰 创新灵 活配置 混合型证券
投资基金基金经理、宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经理。 
段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监。 
陈若劲女士： 宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、 宝盈增强收益债券型
证券投资基金基金经理、 宝盈货币市场证券投资基金基金经理、 宝盈祥瑞养 老混
合型证券投资基金基金经理。 
张小仁先生： 宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、 宝盈核心优势灵活配置
混合型证券投资基金基金经理 、 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金
经理 。



4、上述人员之间不存在近亲属关系。 
四、 基金管理人职责 
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他法律、 法规的规定， 本基金管理人应履
行以下职责： 
1、 依法 募集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、 办理基金备案手续； 
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、 按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益； 
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、 编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、 召集基金份额持有人大会；





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10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
12、 中国证监会规定的其他职责。 
五、 基金管理人承诺 
1、 基金 管理人 承诺不 从事违反 《证券 法》 、 《 基金法》 、 《销 售办法》 、 《运作
办法》 、 《信息披露办法》 等法律法规的行为，并 承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止 违法 行为的发生； 
2、 基金管理人承诺 不从事违反 《基金法》 、 《运作办法》 ， 建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止 下列行为发生： 
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、 法规及行业规范， 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉， 不从事以下活
动： 
（1 ）越权或违规经营； 
（2 ）违反法律法规、 基金合同或托管协议； 
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6 ）玩忽职守、滥用职权； 
（7 ）泄 漏在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密，尚 未依法 公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（8 ）除 按本 基 金管理 人 制度进 行基金 投资外 ，直接或 间接进 行其他 股票 投
资 ；





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（9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； 
（10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序； 
（11 ）贬损同行，以提高自己； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1 ）依 照有关 法律、 法规和《 基金合 同》的 规定，本 着谨慎 的原则 为基金
份额持有人谋取最大利益； 
（2 ）不 利用职 务之便 为自己及 其代理 人、代 表人、受 雇人或 任何第 三人谋
取利益； 
（3）不 违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
（4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 
六、 基金管理人的内部控制制度 
为保证公司规范、 稳健运作， 有效防止和化解公司经营过程中的风险， 最大
程度保护基金持有人的合法权益， 根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《证券投资基金
管理公司 内部控 制指导 意见》等 法律法 规及《 宝盈基金 管理有 限公司 章程》 ，制
定《宝盈 基金管 理有限 公司内部 控制大 纲》 ， 作为公司 经营管 理的纲 领性文件，
是制定各项规章制度的基础和依据。 
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 公司管
理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 
1、内部控制目标 
公司实行内部控制的目标是： 
（1 ）保证公司经营管理的合法合规性；





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（2 ）保证基金份额 持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯； 
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； 
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 
（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 
2、内部控制原则 
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； 
（2 ）审 慎性原 则：内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，公 司组织 体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； 
（3 ） 独立性原则： 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；



（4 ）有 效性原 则：内 部控制制 度具有 高度的 权威性， 应是所 有员工 严格遵
守的行动指南； 执行内部控制制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制度或
违反规章的权力； 
（5 ）适 时性原 则：内 部控制应 具有前 瞻性， 并且必须 随着公 司经营 战略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策等外部环境的改
变及时进行修改和完善。 
3、公司内部控制制度体系及管理 
公司制度体系由不同层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面 ： 第一
个层面是公司章程； 第二个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制
度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、
部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、
废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 
公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： 
（1 ）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； 
（2 ）符合公司业务发展的需要； 
（3 ）符合全面、审慎、适时性原则； 
（4 ）授权、监督、报告、反馈主线明确；





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（5 ）权利与职责、考核、奖惩相对应。 
公司 章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。 公司内部控
制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案， 报董事会通过后实
施。 公司各机构、 部门的制度及其实施细则由各机构、 部门负责人依据公司章程
和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 
监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、 评价。 监察稽核部的 报告报
公司总经理和督察长， 总经理向有关机构、 部门提出修改意见， 由相关机构和部
门负责落实。 各机构、 各部门定期对涉及到本机构、 本部门的制度进行检查和评
价，并负责落实有关事项。 
4、内部控制基本 要点 
公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、
对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 
（1 ）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： 
①股东会、 董事会、 监事会、 经营管理层必须有明确的授权制度， 确保 权责
分明； 
②公司实行法人授权负责制， 公司各业务部门、 各级分支机构在其规定的业
务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；



③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程， 经办人员的每一
项工作必须是在业务授权范围内进行；



④ 公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修
改。 
（2 ）对人力资源管理的控制主要包括： 
①实行全员劳动合同制； 
②实行员工绩效管理； 
③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； 
④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。 
（3 ）对员工行为操守的控制必须包括：



①制定公司员工行为守则，规范员工的行为；





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②定期对公司员工进行职业道德培训；



③制定纪律程序，建立举报制度；



④员 工不得购买股票或投资封闭式基金。 员工购买开放式基金的， 持有开放
式基金份额的期限不得少于 6 个月（货币基金 除外） ，并应按照法规或监管机关
有关要求进行申报。 
（4 ）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： 
①研究工作应保持独立、客观； 
②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； 
③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； 
④投资禁止和投资限制制度； 
⑤基金经理的选拔、考核、激励制度； 
⑥明确的报告体系、监督和反馈体系； 
⑦实行空间隔离制度（防火墙制度） ； 
⑧实行集中交易制度； 
⑨标准化、程序化的业务流程； 
⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 
（5 ）对新产品开发的控制主要包括： 
①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； 
②新产品推出前应进行充分的可行性论证， 进行风险识别， 提出风险控制措
施，并按决策程序报批。 
（6 ）对销售和客户服务的控制主要包括： 
①建立销售规则和销售人员资格标准； 
②加强对代销商的监督管理； 
③建立客户服务标准，做好客户服务工作； 
④做 好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 
（7 ）对注册登记的控制主要包括： 
①做好账户管理工作； 
②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；





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③加强对账户、注册登记资料的管理； 
④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 
（8 ）对资讯控制的内容包括： 
①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； 
②实行门禁制度； 
③对公司办公电话进行录音； 
④实行电脑系统权限管理。 
（9 ）对财务控制的内容包括： 
①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则， 严格按照公司财务和基金及其
他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制
度、 财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册， 并针对各个风险控制点
建立严密的会 计控制体系； 
②建立严格的成本控制和业绩考核制度， 强化会计的事前、 事中和事后监督； 
③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法， 自觉遵守国家财税制度
和财经纪律；



④强化财产登记保管和实物资产盘点制度； 
⑤实行统一采购和招标制度； 
⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 
（10 ）对电子信息系统控制包括： 
①根据国家有关法律法规的要求， 遵循安全性、 实用性、 可操作性原则， 严
格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； 
②电子信息系统的项目立项、 设计、 开发、 测 试、 运行和维护整个过程实施
明 确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； 
③强化电子信息系统的相互牵制制度， 建立系统设计、 软件开发等技术人员
与实际业务操作人员相互独立制； 
④建立计算机系统的日常维护和管理， 禁止同一人同时掌管操作系统口令和
数据库管理系统口令； 
⑤建立电子信息系统的安全和保密制度， 保证电子信息数据的安全、 真实和


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完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； 
⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制
度； 
⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 
（11 ）对监督系统的控制包括： 
①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； 
②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、
检查，确保公司各项经营管理活动有效运行； 
③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； 
④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； 
⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。 
（12 ）对突发事件和灾难风险的控制包括： 
①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； 
②成立危机领导小组和危机处理工作小组， 当发生突发事件和灾难时 ， 根据
危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 
5、 持续的控制检验 
基金管理人 对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 
公司风险管理委员会、 督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、 评
价， 对重点项目实行定期和不定期的检查、 评价， 对检查、 评价结果出具专题稽
核报告， 并报全体董事。 董事会对报告进行讨论， 并将讨论结果委托公司总经理
落实。 
公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结， 并出具专题报告， 并报公
司总经理办公会讨论。 公司总经理根据办公会议意见， 并依据大纲中规定的有关
权限和程序责成相关部门 落实。 
在出现新的市场环境、 新的金融工具、 新的技术应用、 新的法律法规等情况
下， 风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查， 并根
据需要进行制度调整。 
坚持重点检验的原则， 对投资管理、 产品设计、 基金及其他资产管理业务的


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销售、 投资 人服务及其利益保护、 公司财务会计、 基金会计等重要的业务进行重
点持续检验。 
6、基金管理人关于内部控制制度声明 
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。





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第四部分


基 金托 管 人 
一、 基金托管人情况 
1、基本情况 
名称： 中国农业银行股份有限公司 
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 
法定代表人： 刘士余 
成立时间：2009 年 1 月 15 日 
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间： 持续经营 
联系电话：010-63201510 
传真：010-63201816 
资产托管部信息披露负责人 ：李芳菲 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务


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优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行 ” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘ 金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获 “最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的 “ 最佳资
产托管奖 ” 。



中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。



2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。 
3、 基金托管业务经营情况 
截止 2014 年 9 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 227 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数 增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证


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券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证 券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长
信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强债券型证 券投 资基金、银 华内需 精选 股票型证券投资基 金(LOF) 、 大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接 基金(LOF)、景顺长 城能源 基建股票型证券投 资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业 股票型证券投资基金、 富国汇利分级


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债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF) 、工 银瑞信深证红 利 交易型开放式指数 证券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利领先 中小盘 股票型证券
投资基金、交银施 罗德 信用添利债券证券 投资 基金(LOF) 、东 吴中证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票 型 证 券投 资 基金 、 易方 达 黄 金主 题 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 中 邮 中小 盘 灵 活 配
置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长
股票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中
小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本 混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式 指 数 证券 投 资基 金 、南 方 中 国中 小 盘股 票 指数 证 券 投资 基 金（LOF ） 、 交 银 施
罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数
增 强 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 长 信 内 需成 长股 票 型 证券 投 资基 金 、大 成 中 证 内
地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同
瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、
汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、
富兰克 林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型
证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证
券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投
资基金、 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新
社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林
国海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信


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目标收益债券型证券投资基金 、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗
德理财 21 天债券型证 券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
（LOF ） 、 工银瑞信信 用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券 投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证 券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋 势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放


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债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投 资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资 基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利
理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金。 
二、 基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安
全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法


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权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 独立行使监督稽核
职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制 体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管 协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示； 
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。





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第五部分


相 关服 务 机 构 
一、 基金份额销售机构 
基金管理 人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金份额，并及时公告。 
直销机构：宝盈基金管理 有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 
办公地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 
法定代表人：李建生 
总经理：汪钦 
成立日期：2001 年 5 月 18 日 
客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国 统一，免长途话费） 
传真：0755-83515880 
联系人：陈坤 、李雪丹 
公司网站：www.byfunds.com 
二、 其他相关机构 
1、 注册登记机构 
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 
住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 
法定代表人：李建生 
电话：0755-83276688 
传真：0755-83515466 
联系人：陈静瑜 
2、代销机构 
（1 ）中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：刘士余 
联系人：高阳





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客服热线：95599 
公司网站：www.abchina.com 
（2 ）东莞农村商业银行 
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：何沛良 
联系人： 杨亢 
联系电话： 0769- 22866270 
业务传真： 0769-22866282 
客服热线：0769-961122 
公司网址：www.drcbank.com 
（3 ）交通银行股份有限公司 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
联系人：曹榕 
联系电话：021-58781234 
客服电话：95559 
公司网站：www.bankcomm.com 
（4 ）平安银行股份有限公司






注册地址：深圳市深南东路 5047 号


 
法定代表人：孙建一 
联系人： 张莉 
联系电话： 021-38637673 
业务传真： 021-50979507 
客服热线：95511-3 
公司网址：bank.pingan.com 
（5 ）安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 
法定代表人：牛冠兴





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联系人：陈剑虹 
联系电话：0755-82558305 
业务传真：0755-82558355 
客服电话：400-8001-001 
公司网址：www.essence.com.cn 
（6 ）渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
联系电话：022-28451991 
业务传真：022-28451958 
客服热线：400-6515-988 
公司网址：www.bhzq.com 
（7 ）第一创业证券股份有限公司 
注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 
法定代表人：刘学民 
客服热线：400-8881-888 
公司网址：www.fcsc.com 
（8 ）东兴证券股份有限公司 
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 
法定代表人： 魏庆华 
联系人： 汤漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555133 
客服电话：4008888993 
网址：www.dxzq.net 
（9 ）光大证券股份有限公司





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注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨、李芳芳 
联系电话：021-22169999 
业务传真：021-22169134 
客服热线：95525 
公司网址：www.ebscn.com 
（10 ）广州证券股份有限公司 
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人： 邱三发 
联系人： 林洁茹 
联系电话： 020-88836999 
传真： 020-88836654 
客户服务电话：020-961303 
网址： www.gzs.com.cn 
（11 ）国泰君安证券股份有限公司 
住所：上海市浦东新区商城路 618 号 
法定代表人： 万建华 
联系人：芮敏祺 
电话：021-38676161 
传真：021-38670161 
客户服务热线：400-8888-666 
公司网站：www.gtja.com. 
（12 ）平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法定代表人：杨宇翔 
联系人：吴琼 
联系电话：0755-22621866





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业务传真：0755-82400862 
客服热线：95511-8 
公司网址：stock.pingan.com 
（13 ）五矿证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心办公楼 47 层 01 单元 
法定代表人：张永衡 
联系人：赖君伟 
联系电话：0755-23902400 
客服热线：40018-40028 
公司网站： www.wkzq.com.cn 
（14 ）信达证券 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
联系电话：010-63081000 
客服热线：400-800-8899 
公司网站：www.cindasc.com 
（15 ）长城证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
联系电话：0755-83516289 
业务传真：0755-83515567 
客服热线：400-6666-888 
公司网址：www.cgws.com 
（16 ）长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：杨泽柱





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联系人：李良 
联系电话：027-65799999 
业务传真：027-85481900 
客户服务热线：95579 或 4008-888-999 
客户服务网站：www.95579.com 
（17 ）招商证券股份有限公司









注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层 
法定代表人：宫少林 
客服热线：95565 、4008888111 
公司网站： www.newone.com.cn 
（18 ）中信建投证券股份有限公司 
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
法定代表人：王常青 
联系人：张颢 
联系电话：010-85156398 
业务传真：010-65182261 
客服热线：4008-888-108 
公司网址：www.csc108.com 
（19 ）申万宏源证券有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人：李梅 
联系人：曹晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或 4008895523 
电话委托：021-962505 
国际互联网网址: www.swhysc.com 
（20 ）海通证券股份有限公司





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住所：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
联系人：李笑鸣 
电话：021－23219000 
传真：021-23219100 
客服电话：95553 
公司网址：www.htsec.com 
（21 ） 国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
联系电话：0755-82130833 
客服热线：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（22 ）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：400-1818-188 
公司网址：www.1234567.com.cn 
（23 ）杭州数米基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕 
联系电话：021-60897840 
客服热线：4000-766-123





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公司网站：www.fund123.com 
（24 ）上海好买基金销售 有限公司 
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代表人： 杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话：400-700-9665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
（25 ） 深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
联系电话：0755-33227950 
业务传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
公司网址：www.zlfund.cn, www.jjmmw.com 
3、 律师事务所和经办律师 
律师事务所名称：广东华瀚律师事务所



注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场 A 座 16 楼 G 、H 室 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场 A 座 16 楼 G 、H 室 
法定代表人：李兆良 
经办律师：杨忠、戴瑞冬 
电话：0755-82687860 
传真：0755-82687861 
4、会计师事务所和经办注册会计师 
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼





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办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
法定代表人：杨绍信 
联系电话： （021 ）23238888 
经办注册会计师： 薛竞、周祎 
联系人： 周祎 
 






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第六部分


基 金的 募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关规定及基金合同， 并经中国证监会 2015 年 2 月 4 日证监许可 【2015】
205 号文 注册募集。 
本基金份额的初始面值为人民币 1.000 元。 
一、基金类型和存续期限 
1、基金类型：混合型证券投资基金 
2、基金运作方式：契约型开放式 
3、基金存续期间：不定期 
二、 基金的募集期 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月 ， 具体发售时间见基金份额 发售
公告。 
基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当缩短发售时间并
及时公告。 
三、 基金的发售方式 和销售渠道 
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并另行公告。 
本基金认购采取全额缴款认购的方式。 若资金未全额到账则认购无效， 基金
管理人将认购无效的款项退回。 
基金 投资人在募集期内可多次认购， 认购一经受理不得撤销。 本基金的具体
发售方式和销售机构详见发售公告。 
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请
及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否则， 由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。 
四、 基金的发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者 、 合


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格境外机构投资者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。 
五、 基金的募集规模限制 
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。本基金首次募集份额不设上限。 
六、 认购费用 
本基金 以认购费率最高不高于 1.20% ， 且随认购金额的增加而递减， 如下表
所示 ： 
费 用类 别 费 率（ 设 认 购 金额 为 M ） 
认购费 
M<100 万 1.20% 
100 万≤M<200 万 0.80% 
200 万≤M<500 万 0.60% 
M ≥500 万 固定费用 1000 元 
募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登记
等募集期间发生的各项费用。 
七、 募集期认购款项 的利息处理方式 
本基金基金合同生效前， 投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中
利息转份额的数额以基金注册登记机构的记录为准。 
八、 基金认购份额的计算 
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。计算公式为： 
净认购金额 ＝认购金额 /（1＋认购费率） 
认购费用 ＝认购金额 ? 净认购金额 
认购份额 ＝（净认购金额 ＋认购资金利息）/ 基金份额初始面值 
认购费用为固定金额时 ，计算公式为： 
认购费用＝固定金额 
净认购金额 ＝认购金额－认购费用 
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五


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入，由此产生的误差计入基金财产。 
示例 ：某投资人投 资 1 万元认购本基金，认购费率为 1.2% ，假定募 集期间
认购资金所得利息为 3 元，则根据公式计算出：



净认购金额 = 10,000 /（1＋1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费用 = 10,000 – 9,881.42 = 118.58 元



认购份额 =（9,881.42 ＋3）/ 1.00 = 9,884.42 份 
即： 投资人投资 1 万元认购本基金，可得到 9,884.42 份基金份额。 
九、 基金份额认购原则及 程序 
1、 认购时间安排 
投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构
确定，请参见本基金的发售公告。 
2、 基金份额的认购采用金额认购方式 
投资人认购时， 需按销售机构规定的方式全额缴款 。 投资人在募集期内可以
多次认购基金份额， 认购期间单个 投资人的累计认购规模没有限制。 认购一经受
理不得撤销。 
3、 投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 
投资人 认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。 
4、 认购的确认 
当日 （T 日） 在规定时间内提交的申请， 投资人 通常应在 T+2 日到网 点查询
认购申请的受理结果。 
基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 对
于认购申请及认购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否
则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 
5、 认购金额的限制 
在直销和代销机构首次认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元， 追加认
购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元。 若发生比例确认， 认 购金额不受最低
认购金额限制。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售


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机构的业务规定为准。





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第七部分


基 金合 同 的 生 效 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监 会书面 确认之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合同》 不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足 募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人 已缴纳的款项， 并加计同期银
行 活期存款利息 ； 
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及 销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案， 如转换运作方式、 与其 他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基 金份
额持有人大会进行表决 。 
法律法规另有规定时，从其规定。





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第八部分


基 金份 额 的 申 购 与 赎回 
一、 申购与赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机
构， 并予以公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、 传真或网上等交
易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管理人另行
公告。 基金投资人应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
二、 申购与赎回办理的开放日及时间 
1、 开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起 不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或
转换申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。





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三、 申购与赎回的原则 
1、 “未知价” 原则， 即 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、 赎回 遵循 “ 先进先 出 ”原则 ，即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回 。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
四、 申购与赎回的程序 
1、 申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金， 投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回申请无效。 
2、 申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须 在规定的时间内 全额交付申购款项， 投资人交
付款项， 申购申请即为有效 ， 否则所提交的申购申请无效。 投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的赎回申请无效。 投资人交付申购
款项， 申购 成立； 登记机构确认基金份额时， 申购生效 。 基金份额持有人递交赎
回申请 ，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效 。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款
顺延至 上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。 
3、 申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购


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或赎回申请日 （T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内 对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 可在 T+2 日后 （包括 该日 ） 到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以基金登记机构或基金 管理
公司的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况， 投资人应及时查询
并妥善行使合法权利。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整， 并必须在调整实施日前按照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定 媒介上公告并报中国证监会备案。 
五、 申购与赎回的数额限制 
1、 申购数额限制 
代销网点每个账户单笔申购的最低金额为 单笔 1,000 元。 
直销网点每个账户首次申购的最低金额为 1,000 元， 追加申购的最低金额为
单笔 1,000 元。 代销网点的 投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金
额的限制。 投资人当期分配的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限
制。基金管理人可根据市 场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 
投资人 可多次申购，对单个 投资人的累计持有份额不设上限限制。 
2、 基金 份额持 有人在 销售机构 赎回时 ，每次 对本基金 的赎回 申请不 得低于
500 份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基
金份额余额不 足 500 份的，在赎 回时需一次全部赎回。 
3、 基金 管理人 可根据 市场情况 ，在法 律法规 允许的情 况下， 调整上 述对申
购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限
制， 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办法》 的有关规定至少在一家
指定 媒介 公告并报中国证监会备案。 
六、 申购费用与赎回费用 及其用途 
1、 申购费率





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本基金申购费率 最高不 高于 1.5% ，且随申购 金额 的增加而递减。投 资 人重
复 申购的 ，适用费率按单笔分别计算。具体如下 ： 
费 用类 别 费 率（ 设申购 金额 为 M ） 
申购费 
M<100 万 1.50% 
100 万≤M<200 万 1.00% 
200 万≤M<500 万 0.80% 
M ≥500 万 固定费用 1000 元 
本基金的申购费用由 投资人承担， 在投资人 申购基金份额时收取， 不列入基
金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
2、 赎回费率 
本基金赎回费 率最高不 超过 1.5% ，按基金份 额持有人持有该部分基 金份额
的时间分段设定如下： 
费


用 费率 
赎回费 
持有期限<7 日 1.50% 
全额计入基金资产 
7 日≤ 持有期限<30 日 0.75% 
30 日≤ 持有期限<90 日 0.50% 75% 计入基金资产 
90 日≤ 持有期限<180 日 0.50% 50% 计入基金资产 
180 日≤ 持有期限<365 日 0.20% 
25% 计入基金资产 
365 日≤ 持有期限<730 日 0.10% 
持有期限≥730 日 0%



投资人 可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用由基金赎
回人承担， 在 投资人赎回本基金份额时收取， 其中未归入基金财产的部分用于支
付注册登记费和其他必要的手续费。 
3、 申购份额与赎回份额的计算 
（1 ）本基金申购份额的计算： 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率） 
申购费用 = 申购金额 ? 净申购金额 
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 
示例：某 投资人投资 1 万元申购本基金，申购费率为 1.5% ，假定申 购当日
基金份额净值为 1.155 元，则根据公式计算出： 
净申购 金额 = 10,000 /（1+1.5% ） = 9,852.22 元





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申购 费用 = 10,000 – 9,852.22 = 147.78 元



申购 份额 = 9,852.22/ 1.155 = 8,530.06 份 
即： 投资人投资 1 万元申购本基金，可得到 8,530.06 份基金份额。 
（2 ）本基金赎回 金额的计算： 
采用 “份额赎回” 方式， 赎回价格以赎回当 日的基金份额净值为基准进行计
算，计算公式： 
赎回金额 = 赎回份额 × 赎回当 日基金份额净值 
赎回费用 = 赎回金额 × 赎回费率 
净赎回金额 = 赎回金额 ? 赎回费用 
示例： 某 投资人赎回本基金 1 万份基金份额 ， 持有时间为 160 天， 假设赎回
当日基金份额净值是 1.056 元，则其可得到的净赎回金额为：



赎回总金额 = 10,000 × 1.056 = 10,560 元 
赎回费用 = 10,560 × 0.50% = 52.80 元 
净赎回金额 = 10,560 ? 52.80 = 10,507.20 元 
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 持有时间为 160 天， 对应的赎回费
率为 0.50% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.056 元，则其可得到的净赎回金额
为 10,507.20 元。 
（3 ）本基金基金份额净值的计算 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，
经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算， 保留到
小数点后 三位，小数点后第 四位四舍五入。具体计算公式为： 
基金份额净值 = 基金资产净值/ 发行在外的基金份额总份数。 
（4 ）申购份额、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金
份额净值为基准计算， 计算结果保留到小数点后二位， 第三位四舍五入， 由此产
生的误差在基金资产中列支。 
（5 ）赎回金额的处理方式 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除


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相应的费用， 计算结果保留到小数点后二位， 第三位四舍五入， 由此产生的误差
在基金资产中列支。 
七、 拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况 时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的申购申请。 
3、 因基 金收益 分配、 基金投资 组合内 某个或 某些证券 即将上 市等原 因，使
基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人的
利益。 
4、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值 或者无法办理申购业务 。 
5、 基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份
额持有人利益时。 
6、 基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或基金管理人认定的其他可能 损害现有基金份额持
有人利益的情形。 
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2 、3、4、6、7 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有
关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝
的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。 
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况 时，基 金管理 人可暂 停 接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。





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3、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值 或者无法办理赎回业务 。 
4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 基金 管理人 认为继 续接受赎 回申请 将损害 现有基金 份额持 有人利 益的情
形时，可暂停接受投资人的赎回申请。 
6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或者延缓支付赎回款项时 ， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎
回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以
后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理并公告。 
九、 巨额赎回的情形及处理方式 
1、 巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生 了巨额赎回。 
2、 巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时 ， 基 金 管 理 人 在当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低于 上 一 开 放 日 基 金 总 份额 的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户


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赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数 ）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 
3、 巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定 媒介上刊登公告。 
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、 发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定 媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人 应提前 1 个工作日在指 定 媒介
刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公
告最近 1 个工作日的基金份额净值。 
十一 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
十二 、基金的非交易过户





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基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户 ， 或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为 。 无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本 基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三 、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 
十四 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
十五 、基金的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额的冻结手续、
冻结方式按照登记机构的相关规定办理。 基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的
权益按照我国法律法规、 监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定
来处理。 
十六、其他业务 
在相关法律法规允许的条件下， 基金登记机构可依据其业务规则， 受理基金
份额质押等业务，并收取一定的手续费用。





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第 九 部分


基 金的 投 资 
一、投资目标 
本基金在对我国经济结构转型和产业升级进行深入研究的基础上， 积极投资
于符合经济发展趋势、 质地良好的上市公司证券， 在严格控制风险的前提下， 力
争获取超越业绩比较基准的投资回报 。 
二、投资 范围 
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债
券、分离 交易可 转债、 中小企业 私募债 、央行 票据、中 期票据 、短期 融资券） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 0-95% ， 其中投资于
转型动力主题相关的 上 市公司证券的比例不 低 于非现金基金资产的 80% ；现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证投资比例不
得超过基金资产净值的 3% ；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整 。 
三、投资策略 
本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益类资
产投资策略和权证投资策略四部分组成。 
（一）大类资产配置策略 
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 结合对宏观经济形势与资本市场环
境的深入剖析， 自上而下地实施积极的大类资产配置策略。 主要考虑的因素包括： 
1、宏观经济指标：年度/ 季度 GDP 增速、固 定资产投资总量、消费价格指
数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等；





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2、政策 因素： 税收、 政府购买 总量以 及转移 支付水平 等财政 政策， 利率水
平、货币净投放等货币政策； 
3、市场 指标： 市场整 体估值水 平、市 场资金 的供需以 及市场 的参与 情绪等
因素。 
（二）股票投资策略 
1、 “转型动力”股票的界定 
经济转型是我国经济发展的 必经之路。 在经济转型过程中， 将会涌现出结构
性投资机会。 本基金将会以经济转型作为股票投资的主线， 结合对上市公司基本
面和估值水平的分析， 重点投资受益于经济转型、 具有较高成长性及盈利质量的
行业及个股， 力争实现基金资产的长期稳定增值。 经济转型是一个多层次、 长周
期的过程， 在这一过程中的相关领域及其上下游企业将在经济总量中处于支柱地
位，经济转型的重点领域主要体现在以下三个方面： 
第一，经济结构调整对应的提高消费服务占比，相关领域包括：食品饮料、
家用电器等消费行业；医疗保健、金融保险、旅游、娱乐等服务行业。 
第二，产业结 构优化升级对应的新兴产业占比提升和传统产业的升级改造，
相关领域包括： 节能环保、 高端装备制造、 新能源、 新材料、 新一代信息技术和
生物技术等新兴产业； 农林牧渔、 采掘、 建筑、 电力、 交通运输和房地产等传统
产业。 
第三， 区域结构优化对应的中西部经济占比及城镇化率的提高， 相关领域包
括：公用事业、机械设备、商业贸易、房地产、建筑建材等。 
1、行业配置策略 
在行业配置方面， 本基金着重分析经济转型方向以及行业技术成熟度、 行业
所处生命周期、 行业内外竞争空间、 行业盈利前景、 行业成长空间及行业估值水
平等多层面的因素， 在此基础上判断行 业的可持续发展能力， 从而确定本基金的
行业配置。 
2、个股精选策略 
本基金在行业配置的基础上， 通过定性分析与定量分析相结合的方法， 精选
优质上市公司进行投资。





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（1 ）使 用定性 分析的 方法，从 竞争优 势、市 场前景以 及公司 治理结 构等方
面对上市公司的基本情况进行分析。 
竞争优势分析：一是考察上市公司的市场优势，包括市场地位和市场份额、
在细分市场的领先地位、品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力
等； 二是考察上市公司的资源优势， 包括物质和非物质资源， 例如市场资源、 技
术资源等； 三是考察上市公司的产品优势， 包括专利保护、 产品竞争力、 产品创
新能力和产品定价能力等优势。 
市场前景分析： 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策扶持的强度以
及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、 开拓市场， 进而创造利润增长的能
力。 
公司治理分析： 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力
乃至估值水平都有至关重要的影响。 本基金将从上市公司的管理层评价、 战略定
位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。 
（2 ）使 用定量 分析的 方法，通 过财务 和运营 数据进行 企业价 值评估 。本基
金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 
①盈利能力 
本基 金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力， 主要参考的指标包
括净资产收益率（ROE ） ，毛利率，净利率，EBITDA/ 主营业务收入等。 
②成长能力 
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度， 主要参考的指
标包括 EPS 增长率和主 营业务收入增长率等。 
③估值水平 
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性， 主要参考的指标包括
市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、 市盈增长比率 （PEG ） 、 自由现金流贴现 （FCFF ，
FCFE ）和企业价值/EBITDA 等。 
（三）固定收益类资产投资策略 
在进行固定收益类资产投资时， 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投
资策略、 套利交易策略、 可转换债券投资策略、 资产支持证券投资和中小企业私


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募债券投资策略， 选择合适时机投资于低估的债券品种， 通过积极主动管理， 获
得超额收益。 
1、利率预期策略 
通过全面 研究 GDP 、 物价、就 业以 及国际 收 支等主要 经济 变量， 分 析宏观
经济运行的可能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分析金
融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平变动
趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 
组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期， 制定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 
2、信用债券投资策略 
根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发
展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务 状况、 管理水平和债务水平等因素，
评价债券发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别，
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等 财务
信息， 同时需要考虑企业的经营环境等外部因素， 着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。 
3、套利交易策略 
在预测和 分析同 一市场 不同板块 之间（ 比如国 债与金融 债） 、 不同市 场的同
一品种、 不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上， 基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。 但是在某种情况下， 比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破， 若能提前预测并进行
交易，就可进行套利或减少损失。 
4、可转换债券投资 策略 
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究， 同时兼顾其债券价值和转
换期权价值， 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进


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行重点投资。 
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析， 包括所处行业
的景气度、 成长性、 核心竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行公司
的投资价值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析， 判
断其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综合
以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。 
5、资产支持证券 投资策略 
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 
6、中小企业私募债券投资策略 
中小企业私募债券具有二级市场流动性差、 信用风险高、 票面利率高的特点。
本基金将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、
相对价值评估等策略， 结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析， 在
严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 
本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析。 通过对宏观经济进行
研判， 根据经济周期的景气程度， 合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置
比例， 降低宏观经济系统性风险。 本基金同时通过对发行主体所处行业、 发行主
体自身经营状况以及债券增信措施的分析，选择风险调整后收益最具优势的个
券，保证本金安全并获得长期稳定收益。 
本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险。 在投资决策中， 根 据基金
资产现有持仓结构、 资产负债结构、 基金申赎安排等， 充分评估中小企业私募债
券对基金资产流动性的影响， 并通过分散投资等措施， 提高中小企业私募 债券的
流动性。 
（四）权证投资策略 
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具：





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1、运用 权证与 标的资 产可能形 成的风 险对冲 功能，构 建权证 与标的 股票的
组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； 
2、 构建权证与债券的组合， 利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，
形成保本投资组合； 
3、针对 不同的 市场环 境，构建 骑墙组 合、扼 制组合、 蝶式组 合等权 证投资
组合，形成多元化的盈利模式； 
4、在严 格风险 监控的 前提下， 通过对 标的股 票、波动 率等影 响权证 价值因
素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行 。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 股票投资占基金资产的比例为 0% –95% ， 投资于转型动力主题相关的
上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 
（2 ）保持不低于基金 资产净值 5% 的 现 金 或者 到 期 日 在 一 年 以 内 的政 府 债
券； 
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10% ； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5% ； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10% ； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；





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（10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 本基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票 公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，本 基 金 在 全 国 银 行 间 同业 市 场 中 的 债 券 回 购 最长 期 限 为 1
年，债券回购到期后不得展期； 
（15 ） 本基金投资流通受限证券遵照 《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》 （证监基金字【2006 】141 号）及相关规定执行； 
（16 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ； 
（17 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同》约定的其他投资限制。 
除上述第 （12） 项另有约定外， 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为 准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于 本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制 。





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2、 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保 ； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外 ； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
五、业绩比较基准 
中证 800 指数收益率×70% + 中证综合债券指 数收益率×30% 
中证 800 指数是由中证 指数公司开发的中国 A 股市场统一指数，它的样本
选自沪深两个证券市场。 中证 800 指数成分股覆盖了中证 500 和沪深 300 的所有
成分股， 综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况， 具有一定权威性。
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业债、 央票
及短融整体走势的跨市场债券指数， 旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格
变动趋势。本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维持 0% –95% 的股票投
资， 其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。 因此， “中证 800
指数收益率×70% + 中 证综合债券指数收益率×30% ” 是衡量本基金投资业绩的
理想基准。 
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致，并在更新的招募说明书中列示 。 
六、风险收益特征 
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于债


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券型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。 
七、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股； 
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
3、基金 管 理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益； 
4、有利于基金资产的安全与增值； 
5、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 
八、基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 届时
本基金参与融资融券等业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信
息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的
要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 
九、关联交易 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先
原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价
格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重
大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通
过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。





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第十部分


基 金的 财 产 
一、 基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 。 
二、 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值 。 
三、 基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户、 证券 账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立 。 
四、 基金财产的保管和 处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分 。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销 。





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第十一 部分


基金 资 产 估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行 净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠


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计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处 于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债 券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、 同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、 中小 企业私 募债券 采用估值 技术确 定公允 价值估值 。如使 用的估 值技术
难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。 
6、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金 合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序





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1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位） 发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“ 受损方”） 的直接 损失按下述
“ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时 协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。





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（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部 返还不 当得利 造成其他 当事人 的利益 损失（“ 受损方”），则 估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设 未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、 基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形





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1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估 基金资产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、 特殊情况的处理 
1、 基金管理人或基金托管人按 “三、 估值方法 ” 的第 6 项进行估值时， 所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
2 、 由 于 证券 交 易 所 及登 记 结 算 公 司发 送 的 数据 错 误 ， 有 关会 计 制度变 化 或
由于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合
理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基金
管理人、 基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要
的措施消除由此造成的影响。





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第十 二 部分


基金 费用与税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、 基金的相关账户的开户及维护费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9 、 按 照 国家 有 关 规 定和 《 基 金 合 同》 约 定 ，可 以 在 基 金 财产 中 列支的 其 他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本 基 金的 管理 费按 前一日 基 金资 产净 值的 1.5% 年 费率 计提 。管 理 费的 计 算
方法如下： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费 每日计提， 按月支付。 经管理人与托管人双方核对无误后 ， 基金
托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定
节假日、公休假等 ，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数





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H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日 计提， 按月支付。 经管理人与托管人双方核对无误后 ， 基金
托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休
日等 ，支付日期顺延。 
上述 “一、基金费用的种 类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 因 未 履行 或 未 完全 履 行 义 务 导致 的 费用支 出 或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国 证监 会 的 有关 规 定 不 得 列入 基 金费用 的 项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
五、基金管理费 和 基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费 和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定 媒介上刊登公告。 






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第十 三 部分


基金 收 益 与 分 配 
一、基金利润的构成 
基金利润 指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于 基金收益分配基准日每份基金份额 可供分配利润
的 10% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、 本 基 金收 益 分 配 方式 分 两 种 ： 现金 分 红 与红 利 再 投 资 ， 基 金 份额持 有 人
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若 基金份额持有人
不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3 、 基 金 收益 分 配 后 基金 份 额 净 值 不能 低 于 面值 ； 即 基 金 收益 分 配基准 日 的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、 每一基金份额享有同等分配权 ； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用





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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投
资人的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
 
 






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第十 四 部分


基金 的 会 计 和 审 计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度 披露 ； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6 、 基 金 管理 人 及 基 金托 管 人 各 自 保留 完 整 的会 计 账 目 、 凭证 并 进行日 常 的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、 基 金 托管 人 每 月 与基 金 管 理 人 就基 金 的 会计 核 算 、 报 表编 制 等进行 核 对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1 、 基 金 管理 人 聘 请 与基 金 管 理 人 、基 金 托 管人 相 互 独 立 的具 有 证券从 业 资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、 基 金 管理 人 认 为 有充 足 理 由 更 换会 计 师 事务 所 ， 须 通 报基 金 托管人 。 更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
 






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第十 五 部分


基金 的 信 息 披 露 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《基金合同》 及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、 登载 媒
介 、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的 媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “网站 ” ）等 媒介披 露，并保 证基金 投资人 能够按照 《基金 合同 》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息





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公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
人重大利益的事项的法律文件。 
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 人决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定 媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
本基金在招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险，并说明投资中小企业私 募债券对基金总体风险的影响。 
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定 媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监 会确认文件的次日在指定 媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次


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日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金 份额累计净值登载在指定 媒介 上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开；





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2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事 项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会规定的其他事项。





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（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。 
（十） 基金投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。 
（十 一）投资中小企业私募债券的相关公告 
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定 媒介 披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十 二）投资非公开发行股票的相关公告 
基金管理人在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监会指
定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值， 以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
（十 三）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约


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定， 对基金管理人编制的基 金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但是其他公共 媒介不得早于指定 媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保 存到 《基金 合同》 终止后 10
年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟信息披露的情形 
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息： 
1、 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；



2、 因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
资产价值时；



3、 法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 






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第十六 部分


风险 揭 示 
一、 风险揭示 
基金份额持有人须了解并承受以下风险： 
1、 市场风险 
证券市场价格因受经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1 ）政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2 ）经济周期风险 
证券市场是国民经济的晴雨表， 而经济运行具有周期性的特点。 宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
（3 ）利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票和债券， 收益水平会受到
利率变化的影响。 
（4 ）上市公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素影响， 如市场、 技术、 竞争、 管理、 财务等
都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（5 ）购买力风险 
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀 抵消，
从而影响基金资产的保值增值。 
2、 信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，导致基金财产损失。 
本基金投资中小企业私募债券， 其发行主体的企业管理体制和治理结构弱于
普通上市公司， 信息披露情况相对滞后， 对企业偿债能力的评估难度高于普通上


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市公司， 信用风险需要重点关注。 本基金将通过采取控制信用等级、 投资比例限
制、信用风险预算并比较等措施逐步加强对信用风险的控制。 
3、 债券收益率曲线变动风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的
久 期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
4、 再投资风险 
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这
与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。 具体为当
利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获得
较少的收益率。 
5、 流动性风险 
本 基 金 的 流 动 性 风 险 主 要 体 现 为 因 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 上 市 流 通 环 节
受到一定限制而产生的流动性风险、 基金申购、 赎回现金流等因素对基金造成的
流动性影响。 在基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会
产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
6、 管理风险 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、 获取的信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
7、 操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节 操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺
诈、交易错误、IT 系统 故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致 投资人的利益受到影响。 这种技术风险可
能来自基金管理公司、 注册登记机构、 销售机构、 证券交易所、 证券登记结算机
构等等。 
8、 合规性风险





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指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法 规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。 
9、 人才流失风险 
基金管理人主要业 务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续性，
并可能对基金运作产生影响。 
10、 本基金特有的投资风险



本基金为 混合型基金， 资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。 在
类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏离优化水
平，为组合绩效带来风险。 
本 基 金 因 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 上 市 流 通 环 节 受 到 一 定 限 制 而 产 生 的 流
动性风险； 发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司， 中小企业私
募债券采用交易所备案制， 无需审批， 也不要求评级， 发行程序简便而产生的信
用风险； 信息披露情况要求明显少于公募债券且相对滞后， 上述风险需要重点关
注。 
11 、 其他风险 
（1 ） 在 符合 本 基 金 投资 理 念 的 新 型投 资 工 具出 现 和 发 展 后， 如 果投资 于 这
些工具，基金可能会面临一些特殊的风险； 
（2 ）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3 ） 因 基金 业 务 快 速发 展 而 在 制 度建 设 、 人员 配 备 、 内 控制 度 建立等 方 面
不完善而产生的风险； 
（4 ）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5 ）对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险； 
（6 ） 战 争、 自 然 灾 害等 不 可 抗 力 可能 导 致 基金 资 产 的 损 失， 影 响基金 收 益
水平，从而带来风险； 
（7 ）其他意外导致的风险。 
二、 声明 
1、 本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资人自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。





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2 、 本 基 金通 过 基 金 管理 人 直 销 网 点和 指 定 的基 金 代 销 机 构公 开 发售， 基 金
管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全 。 






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第十七 部分


基金 合 同 的 变 更 、终 止 与 基 金 财 产的 清 算 
一、 《基金合同》的变更 
1 、 变 更 基金 合 同 涉及 法 律 法 规 规 定或 本 合 同约 定 应 经 基 金份 额 持有人 大 会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规定和
基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、 关 于 《基 金 合 同 》变 更 的 基 金 份额 持 有 人大 会 决 议 生 效后 方 可执行 ， 并
自决议生效后两日内在指定媒介公告 。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定 终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组 ： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、 基 金 财产 清 算 小 组组 成 ： 基 金 财产 清 算 小组 成 员 由 基 金管 理 人、基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘 用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；





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（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘 请会 计 师 事 务所 对 清 算 报 告进 行 外 部审 计 ， 聘 请 律师 事 务所对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金剩余 财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有
规定的从其规定 。 
 






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第十 八 部分


基金 合 同 的 内 容 摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资人自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；





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（4 ）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用； 
（5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管 部门，
并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；



（9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；





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（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；



（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产； 
（4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同 》 及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；





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（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计 划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上，法律法规另有规定的从其规定； 
（17 ） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资人能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按 法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任， 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受


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到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产； 
（2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
（4 ）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的 其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、


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合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的 约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料15年以上，
法律法规另有规定的从其规定； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；





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（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持 有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的， 以届
时有效的法律法规为准。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略，法律法 规和中国证监会另有规定的


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除外； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有本基金总份额10%以上 （含10%） 基金份额的基金份额
持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、在不违背法律法规和《基金合同》的约定，以及对份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下， 可由基金管理人和基金托管人协商一致后修改， 不需召
开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在不影响现有基金份额持
有人利益的前提下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式， 调整
基金份额类别的设置； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）对《基金合同》的修改对基 金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规和《基金合同》规定的
范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换 、 非交易过户、 转托管等业务的规
则； 
（7 ）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；





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2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起












60日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应
当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 
60日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额10%以上 （含10% ） 的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前30日报
中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管
理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；





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（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具 的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之


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一） 。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额 持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集
人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。 通讯开
会应以召集人通知的非现场方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在2个工作日内连续
公布相关提示性公告； 
（2 ）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人） 到指 定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基 金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内， 就原定审 议事项重新
召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一
以上 （含三分之一） 基 金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表
决意见； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符。





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3、在法律法规 和监管机关允许的情况下，经会议通知载明，本基金亦可采
用网络、 电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基
金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、 法律法规及 《基 金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其 出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会





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在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前30 日公布提案， 在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 与其
他基金合并、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 以 特别决议通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金 份额持有人所代表的基金份额总
数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
在上述规则的前提下， 具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1 ）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基


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金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大 会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计票过程应由公证机关予以公证，基 金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日 内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表


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决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开 基金份额持有人大会审议。 
三、基金的收益与分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年最多为12 次，每
次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
10% ，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有人
不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份 额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间


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不得超过15个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资人自行承担。 当投
资人的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
四、基金费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的相关账户的开户及维护费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。 管理费的计算方
法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 经管理人与托管人双方核对无误后， 基金
托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、公休假等，支付日期顺延。





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2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 经管理人与托管人双方核对无误后， 基金
托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
（四）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
（五）基金管理费和基金托管费的 调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在指定媒介上刊登公告。 
五、基金的投资





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（一）投资目标 






本基金在对我国经济结构转型和产业升级进行深入研究的基础上， 积极
投资于符合经济发展趋势、 质地良好的上市公司证券， 在严格控制风险的前提下，
力争获取超越业绩比较基准的投资回报。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票） 、债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债
券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券） 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%，其中投资于
转型动力主题相关的上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 权证投资比例不得超
过基金资产净值的3%； 本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监
管机构的规定执行。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
（三）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ） 股票投资占基金资产的 比例为0%–95% ， 投资于转型动力主题相关的上
市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80% ； 
（2 ） 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10% ； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；





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（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 
10% ； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%； 
（8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%； 
（9 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20%； 
（10 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的10%； 
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 
（13 ） 本基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期； 
（15 ） 本基金投资流通受限证券遵照 《关于基金投资非公开发行股票 等流通
受限证券有关问题的通知》 （证监基金字【2006 】141号）及相关规定执行； 
（16 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ； 
（17 ）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 
（18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第 （12） 项另有约定外， 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基
金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。





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基金管理人应当自基金 合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基
金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 相 关交易必须 事先得到基金托管人的
同意，并履行信息披露义务。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
六、基金资产净值 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
（二）基金资产净值





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基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金资产净值、基金份额净值的公告方式 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理 基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通 过。 对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行， 自
决议生效后两日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在6个月内没有新基金管理人、 新基
金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行


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基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序 ： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金 财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。





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（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上， 法律法规另有规
定的从其规定。 
八、争议的处理 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲
裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》 是约定基金合同当事人之间、 基金与基金合同当事人之间权利
义务关系的法律文件。 
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。 
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。 
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管 机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅 。





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第 十九部分


基金 托 管 协 议 的 内容 摘 要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：宝盈基金管理有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区深圳特区报业大厦第 15 层 
办公地址：广东省深圳市福田区深圳特区报业大厦第 15 层 
邮政编码：518034 
法定代表人：李建生 
成立日期：2001 年 5 月 18 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]9 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：10000 万元 
存续期间：持续经营 
经营范围： 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。 
（二）基金托管人 
名称：中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 
邮政编码：100031 
法定代表人： 刘士余 
成立时间：2009 年 1 月 15 日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结 算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 结汇 、 售汇； 从


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事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保
管箱服务； 代理资金清算； 各类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金
融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇
汇款；外汇借款；发行、代理发 行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、 见证业务； 企业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结算资金存管业
务； 证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务； 合格
境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理开放式基金业务； 电话银行、 手机
银行、 网上银行业务； 金融衍生产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基
金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债
券、 分离交易可转债、 中小企业私募债、 央行 票据、 中期票据、 短期 融资券、 资
产支持证券） 、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 
本基金的配置比例为 ： 股票投资占基金资产的比例为 0%–95% ， 其中投资于
转型动力主题相关的 上 市公司证券的比例不 低 于非现金基金资产的 80% ；现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证投资比例不
得超过基金资产净值的 3% ；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管 机构的规定执行。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。





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（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1 、 股 票 投 资 占 基金 资产 的 比 例 为 0%-95% ， 投资于转型动力主 题相 关的上
市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 
2、保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
3、 本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
4 、 本 基 金管 理 人 管 理的 、 且 由 本 基金 托 管 人托 管 的 全 部 基金 持 有一家 公 司
发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
5、 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
6 、 本 基 金管 理 人 管 理的 、 且 由 本 基金 托 管 人托 管 的 全 部 基金 持 有的同 一 权
证，不得超过该权证的 10% ； 
7 、 本 基 金在 任 何 交 易日 买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得 超 过 上 一交 易 日基金 资 产
净值的 0.5% ； 
8 、 本 基 金投 资 于 同 一原 始 权 益 人 的各 类 资 产支 持 证 券 的 比例 ， 不得超 过 基
金资产净值的 10% ； 
9、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
10、 本基金持 有的同一( 指同一信 用级别) 资产 支持证券的比 例，不得 超过该
资产支持证券规模的 10% ； 
11 、 本基金管理人管理的 、 且由本基金托管人托管的 全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
12、 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
13、 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14、 进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净
值的 40% 。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
15、 本基金投资流通受限证券遵照 《关于基金投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》 （证监基金字【2006】141 号）及相关规定执行；





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16 、 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
10% ； 
17、 本基金总资产不得超过基金净资 产的 140% ； 
18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第 （12） 项另有约定外， 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。 
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新， 并以双方约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真实
性、 完整性、 全面性。 基金管理人、 基金托管 人均有责任保管真实、 完整、 全面
的关联交易名单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人、 基金托管人
应及时发送至对方， 对方应及时确认现有名单的变更。 如果基金托管人在运作中
严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的，
由基金管理人承担责任， 基金 托管人并有权向中国证监会报告， 但经基金托管人
审核同意的关联交易除外。 
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范


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利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，符合中国证监会的规定，
并履行信息披露义务。 
（四） 基金托管人根据 有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提 供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单 ， 并约定
各交易对手所适用的交易结算方式 。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供
的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券
市场交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债
券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3
个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人收到基金托管人书面确认后， 被
确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未
结算的交易，仍应按照协议进行结算 。基金管理人负责对交易对手的资信控制，
按银行间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管人则根据银行间债券市场成交
单对合同履行情况进行监督 ， 但不承担交易对手不履行合同造成的损失。 如基金
托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易
时， 基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承担由此造成的任何损失
和责任 。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人选择存款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定 选择存款银行 。 
本基金投 资银行存款应符合如下规定： 
1、基金 管理人 、基金 托管人应 当与存 款银行 建立定期 对账机 制，确 保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。 
2、基金 托管人 应加强 对基金银 行存款 业务的 监督与核 查，严 格审查 、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 
3、 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基金法》 、
《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等
的各项规定。





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基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算 。 
（六 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并将在发现后立即报告中
国证监会。 
（七） 基金托管人 根据有关法律法规的规定及基金合同的约定 ， 对基金投资
流通受限证券进行监督。 
1、基金 投资流 通受限 证券，应 遵守《 关于规 范基金投 资非公 开发行 证券行
为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。 
2、流通 受限证 券，包 括由《上 市公司 证券发 行管理办 法》规 范的非 公开发
行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于 发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。 
3、 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、 流动性风险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比
例， 避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述
规章制度经董事会通过之后， 基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上
述规章制度的决议提交给基金托管人。





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4、 在投 资流通 受限证 券之前， 基金管 理人应 至少提前 一个交 易日向 基金托
管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如
有）： 
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、 划款金额、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完
整。 
5、 基金 托管人 在监督 基金管理 人投资 流通受 限证券的 过程中 ，如认 为因市
场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，
基金托管人有权要求基金管理 人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改， 并
做出书面说明。 否则， 基金托管人经事先书面告知基金管理人， 有权拒绝执行其
有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。 
6、 基金 管理人 应保证 基金投资 的受限 证券登 记存管在 本基金 名下， 并确保
证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 由基金
管理人承担。 
7、 如果 基金管 理人未 按照本协 议的约 定向基 金托管人 报送相 关数据 或者报
送了虚假的数据， 导致基金托管人不能履行托管人职责的， 基金管理人应依法承
担相应法律后果。 除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外， 因投资
流通受限证券产生的损失， 基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损
失。 
（八） 基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前， 与基
金托管人签署相应的风险控制补充协议， 并按照法律法规的规定和补充协议的约
定向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小
企业私募债券的投资管理制度。 
（九 ） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规 和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后


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应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人
的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改
正。在上 述规定 期限内, 基金托 管人有 权随时 对通知事 项进行 复查, 督促基金管
理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金
托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、 行政法规和其 他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当
立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
（十 ） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。 
（十一 ） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监
会， 同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人
无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、基金 合同、本 协议及 其他有 关规定时 ，应及 时以书 面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并
以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期
限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，


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督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不
限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时
间内答复基金管理人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、 基金财产应独 立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2 、 基 金 托管 人 应 安 全保 管 基 金 财 产。 未 经 基金 管 理 人 依 据合 法 程序作 出 的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4 、 基 金 托管 人 对 所 托管 的 不 同 基 金财 产 分 别设 置 账 户 ， 确保 基 金财产 的 完
整与独立。 
5、 基金 托管人 根据基 金管理人 的指令 ，按照 基金合同 和本协 议的约 定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
6、 对于 因为基 金投资 产生的应 收资产 ，应由 基金管理 人负责 与有关 当事人
确定到账日期并通知基金托管人 ， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金 财产造成损失的， 基
金托管人对此不承担任何责任。 
7、 除依 据法律 法规和 基金合同 的规定 外，基 金托管人 不得委 托第三 人托管
基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、 基金 募集期 间的资 金应存于 基金管 理人在 具有托管 资格的 商业银 行开设
的 基金认购专户。 该账户由基金管理人开立并管理。 
2、 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关规定后， 基金管理人


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应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金 托管资金账户， 同时在
规定时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验
资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为
有效。 
3、 若基 金募集 期限届 满，未能 达到基 金合同 生效的条 件，由 基金管 理人按
规定办理退款等事宜 ，基金托管人应提供充分协助 。 
（三）基金资金账户的开立和管理 
1、基金托管人 应负责本基金的资金账户的开设和管理 。 
2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付 。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 
3、 基金 托管资 金帐户 的开立和 使用， 限于满 足开展本 基金业 务的需 要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
4、 基金托管资金账户的开立和管理应符合 相关法律法规的有关规定。 
5、 在符 合法律 法规规 定的条件 下，基 金托管 人可以通 过基金 托管人 专用账
户办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户的开立和管理 
1、 基金 托管人 在中国 证券登记 结算有 限责任 公司上海 分公司 、深圳 分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2、 基金 证券账 户的开 立和使用 ，限于 满足开 展本基金 业务的 需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记 结算有限责任公司开立结算
备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作 ， 基金管理人应予以积极协助 。 结算备付金的收取按照中国证券登
记结算 有限责任 公司的规定执行。





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4、 基金 证券账 户的开 立和证券 账户卡 的保管 由基金托 管人负 责，账 户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 
5、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 以基金的名义 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管与结算账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管
人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1、 因业 务发展 需要而 开立的其 他账户 ，可以 根据法律 法规和 基金合 同的规
定， 在基金 管理人和基金 托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 
2、 法律 法规等 有关规 定对相关 账户的 开立和 管理另有 规定的 ， 从其 规定办
理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券 、 银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人
负责妥善保管， 保管凭证由基金托管人持有 。 实物证券的购买和转让， 由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 托管
人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、 基金托管人保管 。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金
托管人至 少各持 有一份 正本的原 件。重 大合同 的保管期 限为基 金合同 终止后 15
年。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算及 复核程序





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1、 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 净资产值。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资
产净值。 基金份额净值 的计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 四位四 舍五入， 由
此产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的，从其规定。 
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金
托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人 依据基金合同和相关法律法规
的规定 对外公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行 净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格；





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（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处 于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债 券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、中小 企业私 募债券 采用估值 技术确 定公允 价值估值 。如使 用的估 值技术
难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。 
6、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。





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（三）基金份额净值错误的处理方式 
（1 ）当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生差错时，视为基金
份额净值错误； 基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到或超过基金
资产净值的 0.25% 时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；
错误偏差达到基金份额净值的 0.50% 时， 基金管理人应当公告、 通报基金托管人
并报中国证监会备案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给
基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔付， 基金管理人按差
错情形，有权向其他当事人追偿。 
（2 ）当 基金份 额净值 计算差错 给基金 和基金 份额持有 人造成 损失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿： 
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规 的规定对基金份额持有人 或基
金支付赔偿金， 就实际向 基金份额持有人或基金支付的赔偿金额， 其中基金管理
人承担 50% ，基金托管人承担 50% 。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新计
算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基
金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基
金管理人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误， 进而导致基金份额净值计
算错误而引起的基金份额持有人和基金 财产的损失，由基金管理人负责赔付 。 
（3 ）由 于证券 交易所 、登记结 算公司 发送的 数据错误 ，有关 会计制 度变化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、


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合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基
金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采
取必要的措施消除由此造成的影响。 
（4 ）基 金管理 人和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（5 ）前 述内 容 如法律 法规或监 管机关 另有规 定的，从 其规定 处理。 如果行
业有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1 ） 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（2 ）因 不可抗 力或其 他情形致 使基金 管理人 、基金托 管人无 法准确 评估基
金资产价值时； 
（3 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地
设 置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不符， 暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为
准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1、 财务报表的编制 
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月度
报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 工作 日内完成； 招募说明书在基金合
同生效后每 6 个月更新 并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告 。季度报告
应在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制 完毕并 予以公告；半年度报告在会
计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公告； 年度报告在会计年度结束后 90


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日 内编制完毕并 予以公告。 基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制
当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2、 报表复核 
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基
金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人
应在收到后 7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管
理人在 半年度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应
在收到后 30 日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后
45 日内完 成复核 ，并 将复核结 果书面 通知基 金管理人 。基金 管理人 和基金托管
人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金
托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双
方无法达成一致， 以基金管理人的账务处理 为准。 核对无误后， 基金托管人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
（八） 基金管理人应每 季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和
编制结果。 
六、基金份额持有人名册的 登记与保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
包括基金合同生效日、 基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由注册登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。





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基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生
效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。 
基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 应 妥 善 保 管基 金 份 额持 有 人 名 册 ，保 存 期 限 为 15
年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案 后生效。 
（二）基金托管协议终止的情形 
1、 基金合同终止； 
2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3、 基金 管理人 解散、 依法被撤 销、破 产或由 其他基金 管理人 接管基 金管理
权； 
4、 发生法律法规 、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算





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1、 基金财产清算小组 
(1) 自出现《基金合同 》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财 产清
算小组， 基金管理人组织 基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。 
(2) 基 金 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金清算小组可以聘
用必要的工作人员。 
(3) 在 基 金 财 产 清 算 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各 自 履 行 职 责 ， 继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。 
(4) 基 金 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 清
算小组可以依法进行必要的民事活动。 
2、 基金财产清算程序 
(1) 基金合同终止 情形出 现 时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
(2) 对基金财产和债权债 务 进行清理和确认； 
(3) 对基金财产进行 估值 和变现； 
(4) 编制清算报告； 
(5) 聘请会计师事务所对 清算报告进行 外部 审计； 
(6) 聘请律师事务所 对清 算报告 出具法律意见书； 
(7) 将清算报告报中国证 监会备案； 
(8) 公告基金清算 报告 ； 
(9) 对基金财产进行分配 。 
3、 清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
4、 基金财产按下列顺序清偿： 
(1) 支付清算费用； 
(2) 交纳所欠税款； 
(3) 清偿基金债务；





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(4) 按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1) －(3) 项规定清偿前，不分 配给基金份额持有人。 
5、 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清算小组报中国证监会备案并
公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内
由基金财产清算小组进行公告。 
6、 基金财产清算账册及文件的保存 
基金 财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 






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第二十部分


基金 份 额 持 有 人 服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 并根据基金份额持有
人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。以下是主要的服务内容： 
一、注册登记服务 
基金管理人委托注册登记人为基金份额持有人提供注册登记服务。 基金注册
登记人配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资人办理
基金帐户、 基金份额的登记、 管理、 托管与转托管， 基金转换和非交易过户， 基
金份额持有人名册的管理， 权益分配时红利的登记、 派发， 基金交易份额的清算
过户和基金交易资金的交收等服务。 
二、客户服务热线服务 
1、自动语音服务 
基金管理人为基金份额持有人提供每周 7 天、 每天 24 小时的自动语音服务，
客户可通过客户服务热线语音系统查询最新公告信息、 基金份额净值、 基金账户
余额等信息。 
2、电话人 工服务



基金管理人为基金份额持有人提供每个交易日的客户服务热线人工服务。 服
务时间：每个交易日 8：30－11 ：30，13：00-17 ：00。 
三、对账服务 
1、自助查询 
基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 网 站 自 动 查 询 系 统 和 客 户 服 务 热 线 语
音系统，查询基金申购与赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息等。



2、电子对账单 
电子对账单为月度对账单， 基金管理人向留有电子邮箱的基金份额持有人提
供月度电子对账单服务，电子邮箱不详及持有人主动取消服务的除外。 
3、纸质对账单 
基金持有人 需通过本 基 金管理人客 户服务中 心 （400-8888-300） 定制 纸质对
账单服务， 定制纸质对账单服务后， 基金管理人向年度有交易并有基金份额且电


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子邮箱无效的定制纸质对账单的持有人寄送， 资料 （含姓名及地址等） 不详、 留
有电子邮箱及未主动定制的投资者除外 。 
四、资讯服务 
基金份额持有人可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息， 包括基
金法律文件、基金管理人最新动态、理财服务资讯、热点问题等。 
五、交易确认通知服务 
基金管理人每个交易日向客户发送上一交易日的交易确认短信、电子邮件，
手机号码无效、电子邮箱不详及持有人主动取消服务的除外。 
六、网上交易服务 
本公司网上交易平台 （http://www.byfunds.com ） 为基金投资 人提供账户信息
查询服务和网上基金电子交易服务。 
七、客户投诉和建议处理 
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务热线语音留言、 客户服
务热线人工服务、 纸质信函、 电子邮件、 传真等方式对基金管理人和销售机构所
提供的服务进行投诉或提出建议。 基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电
话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。 
八、多种购买基金收费方式选择 
基金管理人为基金份额持有人提供多种收费方式购买本基金， 满足基金份额
持有人多样化的投资需求，具体实施办法见有关公告。 
九、定期定额投资计划 
基 金 管 理 人 可 利 用 直 销 网 点 或 代 理 销 售 网 点 为 投 资 人 提 供 定 期 定 额 投 资 的
服务。 通过定期定额投资计划， 投资人可以通过固定的渠道， 定期定额申购基金
份额，计划具体内容以另行公告为准 。 
 
宝盈基金管理有限公司客户服务热线：400-8888-300（免长途话费） 
宝盈基金管理有限公司网址：http://www.byfunds.com 
宝盈基金管理有限公司客户服务电子信箱：public@byfunds.com 
宝盈基金管理有限公司客户服务传真：0755-83515880





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第 二十一部分


其他应披露事项 
本基金的其他应披露事项将严格按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售 办法》 、
《信息披露办法》 等相关法律法规规定的内容与格式进行披露， 并至少在一种指
定 媒介上公告。





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第二十二 部分


招 募 说 明 书 存 放及 查 阅 方 式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和注册登
记机构的办公场所， 投资人 可在办公时间查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间
内取得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。





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第二十三 部分


备查文件 
本基金备查文件包括： 
（一） 中国证监会批准 宝盈转型动力灵活配置 混合型证券投资基金募集的文
件； 
（二） 《 宝盈转型动力灵活配置 混合型证券投资基金 基金合同》 ； 
（三） 《 宝盈转型动力灵活配置 混合型证券投资基金 托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照； 
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照； 
（八）中国证监会要求的其他文件。 
 
 
 
宝盈基金管理有限公司 
二〇一五年三月三十一 日