景 顺 长 城 支柱 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期:2015 年3 月31 日
景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
安永华明会计 师事务所 ( 特殊普通合伙 )为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告,基金管 理
人在本 报告 中对 相关 事项 亦有详 细说 明, 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至2014 年12 月 31 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 景顺长 城支 柱产 业股 票
场内简 称 -
基金主 代码 260117
交易代 码 260117
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 11 月 20 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 77,807,672.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 投资 于具 有投 资价值 的处 于支 柱产 业地 位的优 质企 业 , 分 享其 在 中
国经济 增长 的大 背景 下的 可持续 性增 长, 以实 现基 金资产 的长 期资 本增 值。
投资策 略 资产配置: 本 基 金 依 据 定 期 公 布 的 宏 观 和 金 融 数 据 以 及 投 资 部 门 对 于 宏 观 经
济 、股市 政策、市 场趋势的 综合分 析,运用 宏观经济 模型(MEM )做出对 于宏
观经济 的评 价 , 结 合基 金 合同 、 投 资制 度的 要求 提 出资产 配置 建议 , 经投 资 决
策委员 会审 核后 形成 资产 配置方 案。
股 票投资策 略:本 基金股 票投 资主要遵 循 “自下 而上 ” 的个股投 资策略, 利用
我 公司股 票研究数 据库(SRD )对企 业进行深 入细致的 分析, 挖掘出在 制造 业
转型和 升级 过程 中的 优势 企业。
债 券投资策 略:债 券投资 在保 证资产流 动性的基 础上, 采取利率 预期策略 、信
用策略 和时 机策 略相 结合 的积极 性投 资 方 法 , 力 求 在控制 各类 风险 的基 础上 获
取稳定 的收 益。
股 指期货投 资策略:本基 金参 与股指期 货交易, 以套期 保值为目 的,制定 相应
的投资 策略 。
业绩比 较基 准 中证中 游制 造产 业指 数×80%+ 中 证全 债指 数 × 20% 。
风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 , 属 于风险 程度 较高 的投 资品 种, 其预 期风 险和 预期 收 益
水平高 于货 币型 基金 、债 券型基 金与 混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 林葛
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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传真 0755-22381339 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年 2013 年
2012 年 11 月 20 日
(基金 合同 生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 4,379,474.01 9,856,605.68 2,906,142.41
本期利 润 18,665,960.35 3,364,912.91 10,579,879.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2525 0.0559 0.0115
本期基 金份 额净 值增 长率 29.35% 3.23% 5.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0119 0.0860 0.0069
期末基 金资 产净 值 86,909,424.89 90,785,989.08 169,290,160.12
期末基 金份 额净 值 1.117 1.086 1.052
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 19.25% 1.38% 17.59% 1.21% 1.66% 0.17%
过去六 个月 35.20% 1.22% 38.54% 1.00% -3.34% 0.22%
过去一 年 29.35% 1.36% 35.14% 1.00% -5.79% 0.36%
自基金 合同
生效起 至今
40.47% 1.50% 51.89% 1.10% -11.42% 0.40%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 将基金资 产 的 60 %-95 %投资于 股票 类资产,其中 投资于
以制造 业为 主的 支柱 产业 的股票 的资 产不 低于 基金 股票资 产 的 80% ;将 基金 资产 的 5%-40 %投 资
于债券和现金 等固定收 益 类品种,其中 ,现金或 到 期日在一年以 内的政府 债 券不低于基 金资产净
值的 5%; 本 基金 投资 于 权证的 比例 不超 过基 金资 产净值 的 3% 。本 基金 的建 仓期为 自 2012 年 11
月20 日基 金合 同生 效日 起 6 个 月。 建仓 期结 束时, 本基金 投资 组合 达到 上述 投资组 合比 例的 要 求 。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注:2012 年 净值 增长 率与 业 绩比 较基 准收 益率 的实 际计算 期间 是 2012 年 11 月 20 日( 基金 合同
生效日 ) 至2012 年12 月31 日。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 2.800 94,774,507.34 1,562,064.44 96,336,571.78
2013 - - - -
2012 - - - -
合计 2.800 94,774,507.34 1,562,064.44 96,336,571.78
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2014 年 12 月 31 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 39 只开 放式 基金, 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券投 资基金(LOF ) 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金(LOF) 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长城景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金(ETF) 、景 顺长 城优 质成长 股票 型证 券 投
资基金 、 景 顺长 城优 势企 业股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城鑫 月薪 定期 支付 债券型 证券 投资 基金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数 证
券投资 基金 、 景 顺长 城中 证 TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城中证 医药 卫生 交易
型开放式指数 证券投资 基 金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城 景丰货 币市场基
金、景顺长城 中国回报 灵 活配置混合型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券 投资基金
下设景顺长城 优选股票 证 券投资基金、 景顺长城 货 币市场证券投 资基金、 景 顺长城动力 平衡证券
投资基 金。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贾殿村
景 顺 长 城 支 柱 产 业
股 票 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 , 景 顺
长 城 资 源 垄 断 股 票
型 证 券 投 资 基 金
(LOF )基 金经 理,
景 顺 长 城 研 究 精 选
股 票 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 , 研 究
部副总 监
2012 年11
月20 日
- 12
管理学 博士 。 曾 先后 担任 上
海石油 交易 所交 易员 , 北 海
国 投 深 圳 证 券 营 业 部 分 析
师 , 北 亚 证 券 研 发 部 分 析
师, 第 一创 业证 券研 究所 副
所长, 大成 基金 研究 部高 级
研 究 员 等 职 务 。2010 年 3
月加入 本公 司, 担任 研究 副
总监职 务; 自2012 年 11 月
起担任 基金 经理 。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定;
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露 管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城支 柱产 业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 ( 以下 简称 “ 本公司 ” ) 投 资和 交易 管理 , 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相 关 规定,根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见(2011 年修订 ) 》等法律法 规,本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 , 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 :
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资 授权 制度,明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分;建 立客观的 研 究方法,任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持,避 免 主观臆断,严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据;
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ;根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等, 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ,投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ,将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离;建立 公 平的交易分配 机
制, 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ,
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ,需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ,经过公
平性审 核, 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控,风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别(股 票、债券 ) 的收益率差异 进行分析 , 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内(如 1
日内 、3 日、5 日内 ) 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析, 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释, 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后, 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ,
公司管理 的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况,应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制, 针对潜在 问 题完善公平交 易制度, 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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行,公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 (2011 年修订) 》及《景 顺 长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ,未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年国 内经 济相 对稳 定 , 制 造业 、 出口 略显 疲弱 , 固 定资 产投 资增 速持 续 下滑 ,11 月 中采
制造 业PMI 回落 至50.3,创 9 个 月新 低, 制造 业景 气度继 续转 差; 原材 料库 存和产 成品 库存 双双
回落, 显示 去库 存压 力再 现。CPI 持 续低 位运 行, 到10 月份CPI 同比 上涨1.6% , 猪价 低位 徘徊,
食品价格相对 稳定。受 政 策影响,新房 销售全年 波 动较大,国庆 以后增速 大 幅上升,需 求改善,
央行对于房贷 政策的支 持 ,有助于稳定 房地产市 场 预期,房地产 销量大概 率 延续反弹趋 势;但短
期经济下行及 通缩风险 依 然较大,存准 下调等宽 松 货币政策或随 时加码, 将 显著降 低 经 济运行中
的尾部风险。 四中全会 《 实现依法治国 总目标要 坚 持五个原则》 将使市场 在 资源配置中 起决定性
作用和更好发 挥政府作 用 ,压低全社会 的风险溢 价 水平。随着银 行理财收 益 率下降以及 股市赚钱
效应的显现, 存量财富 向 股市配置趋势 将延续。A 股市场在年底 持续反弹 , 非银、建筑 、房地产
等表现 较好 ,交 通运 输受 益于油 价下 跌, 也有 较大 涨幅。
本基金坚持自 下而上与 自 上而下相结合 的选股思 路 ,重点把握细 分行业和 个 股的投资策略 。
行业配置方面 ,重点配 置 受益于国家产 业政策的 行 业,重点配置 在:非银 、 稀土、建筑 、计算机
等行业 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年, 本基 金份 额净 值 增长率 为 29.35% , 低于 业 绩比较 基准 收益 率5.79% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年宏 观经 济将 转 型至低 增长 , 不 过宏 观经 济稳中 回落 已被 市场 充分 预期, 政策 托底
降低经济和市 场系统性 风 险,本轮市场 反转的核 心 驱动因素如资 金利率下 降 、改革提升 信心、增
量资金 入市 、A 股对 外开 放等逻 辑未 逆转 , 市 场仍 将延续 震荡 向上 的趋 势, 低估值 蓝筹 股 ( 非银 、
银行、地产 、汽车等) 、消 费类股票( 医药、家 电、 旅游等) 、传 统制造业 向高 端装备制造 业及新
兴产业转型的 公司,以 及 国企改革、京 津冀一 体 化 、信息安全等 符合国家 战 略发展方向 的主题投
资机会 都有 表现 机会 。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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本基金操作思 路上,仓 位 上处于偏高水 平,在行 业 配置与选股上 主要考虑 受 益于国家产业 政
策的行 业和 相对 经营 稳定 、成长 性良 好的 公司 为主 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种, 由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可 能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内实 施了 一次利 润分 配。 截 至 2014 年 12 月 19 日, 本基 金 可供分 配利 润为
15,744,311.70 元, 根据 基 金合同 约定 本次 应分 配金 额为 1,574,431.17 元, 本 基金的 基金 管理 人
已于 2014 年 12 月 25 日 完 成权益 登记 , 每 10 份基 金 份额派 发红 利 2.8 元 ,详 细信息 请查 阅相 关
分红公 告。
截止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,经本 基
金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定,对本 基金基金 管 理人 —景顺 长城基金
管理有 限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 基金 的投 资运 作, 进 行了认 真、 独立 的
会计核算和必 要的投资 监 督,认真履行 了托管人 的 义务,没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 景顺长 城 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ,不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为;在 报告期内 , 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 , 景顺长 城 基金管理有限 公司 的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 , 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整,未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
本报告期内, 安永华明 会 计师事务所 ( 特殊普通 合 伙) 对本基金 出具了无 保 留意见的审计 报
告,投 资者 可通 过年 度报 告正文 查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2014 年 12 月 31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
7,621,909.93 10,703,563.88
结算备 付金
128,537.34 265,683.79
存出保 证金
44,169.32 83,048.59
交易性 金融 资产
77,320,805.81 79,847,480.83
其中: 股票 投资
77,320,805.81 79,847,480.83
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 815,776.15
应收利 息
42,286.89 2,590.62
应收股 利
- -
应收申 购款
3,315,635.16 10,922.79
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
88,473,344.45 91,729,066.65
负债和所有者权益
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 456,923.59
应付赎 回款
1,153,764.54 74,209.66
应付管 理人 报酬
136,871.48 108,148.98
应付托 管费
22,811.91 18,024.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
121,721.66 141,091.68
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
128,749.97 144,678.82
负债合 计
1,563,919.56 943,077.57
所有者权益:
实收基 金
77,807,672.11 83,596,560.99
未分配 利润
9,101,752.78 7,189,428.09
所有者 权益 合计
86,909,424.89 90,785,989.08
负债和 所有 者权 益总 计
88,473,344.45 91,729,066.65
注:报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ,基 金份 额净 值1.117 元, 基金 份额 总额77,807,672.11 份。
7.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
21,121,364.78 6,129,382.16
1.利息 收入
94,276.70 75,769.31
其中: 存款 利息 收入
94,125.20 75,712.58
债券利 息收 入
151.50 56.73
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
6,282,498.16 12,148,610.52
其中: 股票 投资 收益
5,465,045.25 11,721,406.32
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
59,080.50 5,598.27 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
758,372.41 421,605.93
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
14,286,486.34 -6,491,692.77
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )
458,103.58 396,695.10
减: 二、费用
2,455,404.43 2,764,469.25
1.管 理人 报酬
1,225,750.48 1,020,983.46
2.托 管费
204,291.78 170,163.85
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
705,880.71 1,210,175.16
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
319,481.46 363,146.78
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
18,665,960.35 3,364,912.91
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填
列)
18,665,960.35 3,364,912.91
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
83,596,560.99 7,189,428.09 90,785,989.08
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 18,665,960.35 18,665,960.35
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
-5,788,888.88 79,582,936.12 73,794,047.24
其中:1. 基 金申 购款 338,970,984.85 117,508,877.09 456,479,861.94
2. 基金 赎回 款 -344,759,873.73 -37,925,940.97 -382,685,814.70 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- -96,336,571.78 -96,336,571.78
五、期末所有者权益(基
金净值 )
77,807,672.11 9,101,752.78 86,909,424.89
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
160,920,601.70 8,369,558.42 169,290,160.12
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 3,364,912.91 3,364,912.91
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
-77,324,040.71 -4,545,043.24 -81,869,083.95
其中:1. 基 金申 购款 208,168,576.22 27,417,120.40 235,585,696.62
2. 基金 赎回 款 -285,492,616.93 -31,962,163.64 -317,454,780.57
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
83,596,560.99 7,189,428.09 90,785,989.08
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长城支柱 产业股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会(以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证监 许可 2012 1191 号 文《 关于 核准 景 顺长城 支柱 产业 股票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》的 核准 ,由 景顺 长城 基金管 理有 限公 司作 为发 起人于 2012 年 10 月
22 日至 2012 年 11 月 16 日向社 会公 开募 集, 募集 期结束 经安 永华 明会 计师 事务所 验证 并出 具 安
永华明 (2012 ) 验字 第60467014_H02 号验 资报 告后 , 向中国 证监 会报 送基 金备 案材料 。 基金 合同
于2012 年11 月20 日生 效 。 本 基金 为契 约型 开放 式 , 存 续期 限 不 定。 设立 时 募集的 扣除 认购 费后景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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的实收基金(本 金)为人 民币 1,092,826,251.12 元,在募集期间 产生的活 期存款利息为人 民币
215,918.22 元 , 以 上实 收 基金 (本 息) 合计 为人 民 币1,093,042,169.34 元, 折 合1,093,042,169.34
份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 景顺 长城 基金 管理有 限公 司, 注册 登记 机构为 本基 金管 理人 ,
基金托 管人 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 (以 下简 称 “中 国农 业银 行 ”)。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 资
产支持证券、 货币市场 工 具、权证、股 指期货以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资 的其他金
融工具(但须符 合中国证 监 会相关规定)。 本基金将 基 金资产的 60 %-95% 投资 于股 票类资 产,其
中投资于以制 造业为主 的 支柱产业的股 票的资产 不 低于基金股票 资产的 80% ;将基金资产 的 5%
-40 % 投资 于债 券和 现金 等 固定收 益类 品种 , 其 中, 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基
金资产 净值 的 5 %; 本基 金投资 于权 证的 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。 本 基金的 业绩 比较 基准
为:中 证中 游制 造产 业指 数 ×80 %+ 中 证全 债指 数 × 2 0% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则-基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ,在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月, 财政 部 制定或 修订 了《 企业 会计 准则第 39 号—— 公 允价 值 计量》 和《 企
业会计 准则 第 30 号 —— 财 务报表 列报 》 等 7 项会 计 准则; 上 述 7 项会 计准 则 均自 2014 年 7 月 1
日起施 行。2014 年 6 月 , 财政部 修订 了《 企业 会计 准则第 37 号—— 金 融工 具 列报》 ,在 2014 年
年度及 以后 期间 的财 务报 告中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告不 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 差错 和更 正。
7.4.6 税项
7.4.6.1
印 花税
证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让,暂免征收 印
花税。
7.4.6.2
营 业税 、企 业所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围, 不征收 营业 税。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,免 征收 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红
利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
7.4.6.3
个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年的 ,暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入,暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构 、
中国农 业银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券有 限责 任公 司( “ 长城 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 股东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
景顺长 城资 产管 理( 深圳 )有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末无应 支付 关联 方的 佣金 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,225,750.48 1,020,983.46
其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 305,018.50 299,703.88
注:1 ) 基金管 理人的管 理 费每日计算, 逐日累计 至 每月月底,按 月支付。 基 金管理费按 前一日的
基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于2014 年12 月 31 日 , 应付基 金管 理 费 的金 额为 人民 币 136,871.48 元, (2013 年12 月 31 日,
应付基 金管 理费 的金 额为 人民 币 108,148.98 元) 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 204,291.78 170,163.85
注:1) 基金 托管费每 日计 算,逐日累计 至每月月 底 ,按月支付; 基金托管 费 按前一日的基 金资产
净值 的0.25% 的 年费 率计 提。计 算方 法如 下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于2014 年 12 月31 日 , 应付 基金 托管 费的 金额 为 人民 币 22,811.91 元 (2013 年12 月31 日应
付基金 托管 费 的 金额 为 人 民币 18,024.84 元) 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间与 关联 方均 未进 行银 行间同 业市 场的 债券 (含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 期及上 年度 可比 期间 均未 运用固 有资 金投 资 本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 于本 期末及 上年 度末 均未 持有 本基金 份额 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 7,621,909.93 84,298.24 10,703,563.88 63,491.92
注:本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 农业 银行保 管, 并按 银行 间同 业利率 计息 。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内直 接购入 关联 方承 销证 券。
7.4.9 期 末( 2014 年12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末估
值单价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002453
天马
精化
2014 年12
月26 日
重大事
项
7.85
2015 年2
月 3 日
7.12 383,000 3,066,345.78 3,006,550.00 -
300168
万达
信息
2014 年12
月31 日
重大事
项
46.20
2015 年1
月 8 日
44.50 34,919 708,384.00 1,613,257.80 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其 他事 项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长,公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 72,700,998.01 元, 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币4,619,807.80
元, 无划 分为 第三 层次 余 额 ( 于2013 年12 月31 日 , 本 基金 持有 的以 公允 价 值计量 且其 变动 计入景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
当期损 益的 金融 资产 中划 分为第 一层 次的 余额 为人 民币 78,358,980.83 元, 划分为 第二 层次 的 余
额为人 民 币1,488,500.00 元,无 划分 为第 三层 次的 余额) 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
对于特殊事项 停牌的股 票 ,本基金从进 行估值调 整 之日起将相关 股票公允 价 值所属层次从 第
一层次转入第 二层次, 于 股票复牌并恢 复市价估 值 之日起从第二 层次转入 第 一层次。对 于持有的
非公开发行股 票,本基 金 于限售期内将 相关股票 公 允价值所属层 次列入第 二 层次,于限 售期满并
恢复市 价估 值之 日起 从第 二层次 转入 第一 层次 。
对于证券交易 所上市的 债 券, 若出现交 易不活跃 的 情况,本基金 根据估值 调 整中输入值的 可
观察性和重要 性以及对 公 允价值的影响 程度,于 本 报告期内将相 关债券的 公 允价值所属 层次从第
一层次 转入 第二 层次 。 如 上述影 响因 素消 失, 债券 公允价 值所 属层 次则 从第 二层次 转入 第一 层 次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金报告期 初未持有 公 允价值划分为 第三层次 的 金融工具;本 基金本期 无 净转入(转出 )
第三层 次。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7.4.10.3 财 务报 表的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 77,320,805.81 87.39
其中: 股票 77,320,805.81 87.39
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,750,447.27 8.76
7 其他各 项资 产 3,402,091.37 3.85
8 合计 88,473,344.45 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 7,597,786.00 8.74
C
制造业 19,047,169.56 21.92
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 9,180,080.00 10.56
F
批发和 零售 业 2,892,000.00 3.33
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,195,200.00 2.53
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,419,047.80 8.54
J
金融业 16,392,980.00 18.86
K
房地产 业 10,313,548.00 11.87
L
租赁和 商务 服务 业 2,282,994.45 2.63
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 77,320,805.81 88.97
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %) 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
1 600259 广晟有 色 136,700 7,597,786.00 8.74
2 601186 中国铁 建 376,000 5,737,760.00 6.60
3 600392 盛和资 源 199,900 5,547,225.00 6.38
4 601318 中国平 安 73,000 5,453,830.00 6.28
5 000776 广发证 券 207,000 5,371,650.00 6.18
6 600549 厦门钨 业 129,988 4,287,004.24 4.93
7 002285 世联行 283,700 4,266,848.00 4.91
8 000997 新 大 陆 150,000 4,221,000.00 4.86
9 002051 中工国 际 126,000 3,442,320.00 3.96
10 000024 招商地 产 130,000 3,430,700.00 3.95
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600549 厦门钨 业 7,796,620.73 8.59
2 600259 广晟有 色 7,729,898.55 8.51
3 000997 新 大 陆 7,115,045.46 7.84
4 600392 盛和资 源 4,828,136.15 5.32
5 601318 中国平 安 4,311,819.00 4.75
6 002007 华兰生 物 4,187,240.55 4.61
7 002008 大族激 光 3,703,869.15 4.08
8 002368 太极股 份 3,679,355.04 4.05
9 601231 环旭电 子 3,657,289.76 4.03
10 002051 中工国 际 3,626,528.64 3.99
11 002229 鸿博股 份 3,537,559.50 3.90
12 002285 世联行 3,537,271.00 3.90
13 600111 包钢稀 土 3,404,391.00 3.75
14 000776 广发证 券 3,340,808.90 3.68
15 600352 浙江龙 盛 3,248,596.42 3.58
16 600067 冠城大 通 3,232,591.92 3.56
17 300212 易华录 3,203,171.20 3.53 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
18 600048 保利地 产 3,189,500.00 3.51
19 601186 中国铁 建 3,130,280.00 3.45
20 002453 天马精 化 3,066,345.78 3.38
21 300219 鸿利光 电 3,016,718.19 3.32
22 600481 双良节 能 2,984,681.34 3.29
23 600030 中信证 券 2,954,500.00 3.25
24 002146 荣盛发 展 2,873,468.21 3.17
25 601111 中国国 航 2,809,394.24 3.09
26 000783 长江证 券 2,736,732.00 3.01
27 000024 招商地 产 2,611,676.30 2.88
28 002081 金 螳 螂 2,591,871.50 2.85
29 603766 隆鑫通 用 2,589,874.00 2.85
30 002392 北京利 尔 2,581,969.00 2.84
31 002441 众业达 2,577,579.00 2.84
32 600998 九州通 2,543,162.50 2.80
33 002294 信立泰 2,539,314.30 2.80
34 002296 辉煌科 技 2,518,253.05 2.77
35 300315 掌趣科 技 2,467,500.00 2.72
36 000625 长安汽 车 2,466,820.17 2.72
37 002635 安洁科 技 2,413,371.10 2.66
38 600340 华夏幸 福 2,299,310.00 2.53
39 600077 宋都股 份 2,268,847.00 2.50
40 300226 上海钢 联 2,232,917.50 2.46
41 000559 万向钱 潮 2,212,511.61 2.44
42 002266 浙富控 股 2,197,820.00 2.42
43 002013 中航机 电 2,126,578.20 2.34
44 002465 海格通 信 2,118,014.20 2.33
45 300166 东方国 信 2,107,700.15 2.32
46 600415 小商品 城 2,092,204.80 2.30
47 300128 锦富新 材 2,075,727.27 2.29
48 600373 中文传 媒 2,011,498.00 2.22
49 600884 杉杉股 份 1,996,054.41 2.20
50 000851 高鸿股 份 1,948,317.75 2.15
51 300274 阳光电 源 1,892,007.55 2.08
52 600563 法拉电 子 1,877,615.50 2.07
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600111 北方稀 土 6,730,524.02 7.41
2 601231 环旭电 子 4,728,244.78 5.21
3 300128 锦富新 材 4,472,185.70 4.93
4 300226 上海钢 联 4,277,681.19 4.71
5 601877 正泰电 器 4,228,765.80 4.66
6 300002 神州泰 岳 3,980,824.64 4.38
7 002008 大族激 光 3,854,740.00 4.25
8 300303 聚飞光 电 3,805,665.00 4.19
9 000997 新 大 陆 3,647,356.71 4.02
10 600048 保利地 产 3,493,375.21 3.85
11 300219 鸿利光 电 3,453,568.39 3.80
12 600549 厦门钨 业 3,331,060.51 3.67
13 002415 海康威 视 3,300,003.00 3.63
14 600067 冠城大 通 3,201,499.52 3.53
15 603766 隆鑫通 用 3,148,450.96 3.47
16 600885 宏发股 份 3,141,814.63 3.46
17 300039 上海凯 宝 3,090,411.85 3.40
18 002701 奥瑞金 3,039,983.77 3.35
19 600030 中信证 券 3,005,750.00 3.31
20 300145 南方泵 业 2,978,197.50 3.28
21 002081 金 螳 螂 2,954,844.71 3.25
22 600352 浙江龙 盛 2,937,398.37 3.24
23 002303 美盈森 2,933,874.83 3.23
24 002296 辉煌科 技 2,918,422.97 3.21
25 002229 鸿博股 份 2,915,681.50 3.21
26 002392 北京利 尔 2,904,807.07 3.20
27 600406 国电南 瑞 2,884,481.58 3.18
28 300251 光线传 媒 2,840,208.27 3.13
29 000970 中科三 环 2,815,800.00 3.10
30 002038 双鹭药 业 2,750,546.64 3.03
31 600703 三安光 电 2,747,840.00 3.03
32 000559 万向钱 潮 2,744,698.50 3.02
33 300212 易华录 2,740,272.80 3.02
34 002146 荣盛发 展 2,626,387.14 2.89 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
35 002465 海格通 信 2,571,237.95 2.83
36 300166 东方国 信 2,566,006.33 2.83
37 600077 宋都股 份 2,478,592.00 2.73
38 000625 长安汽 车 2,474,572.00 2.73
39 600373 中文传 媒 2,457,012.05 2.71
40 002635 安洁科 技 2,449,455.00 2.70
41 600481 双良节 能 2,375,175.84 2.62
42 600563 法拉电 子 2,359,971.00 2.60
43 002013 中航机 电 2,356,198.76 2.60
44 000671 阳 光 城 2,345,287.80 2.58
45 002294 信立泰 2,340,127.70 2.58
46 300005 探路者 2,302,583.52 2.54
47 002368 太极股 份 2,284,705.93 2.52
48 600426 华鲁恒 升 2,278,211.56 2.51
49 000400 许继电 气 2,271,688.00 2.50
50 600893 航空动 力 2,227,772.62 2.45
51 300274 阳光电 源 2,174,762.00 2.40
52 002266 浙富控 股 2,143,800.00 2.36
53 002019 亿帆鑫 富 2,126,153.90 2.34
54 601111 中国国 航 2,100,000.00 2.31
55 600884 杉杉股 份 2,071,276.29 2.28
56 600999 招商证 券 2,022,800.00 2.23
57 002450 康得新 1,950,000.00 2.15
58 002508 老板电 器 1,856,676.52 2.05
59 600259 广晟有 色 1,829,540.85 2.02
60 600230 沧州大 化 1,821,494.90 2.01
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 216,798,959.61
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 239,077,166.22
注: 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略:
时点选 择: 基金 管理 人在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向、
和技术 指标 等因 素。
套保比 例 : 基 金管 理人 根 据对指 数点 位区 间判 断 , 在符合 法律 法规 的前 提下 , 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择: 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
1 、 中 国平 安保 险 (集 团) 股份有 限公 司 ( 下称 “ 中 国平安 ”, 股票 代码 :601318 ) 控股 子公
司平安 证券 因其 推荐 海联 讯 IPO 的过 程中 ,出 具的 保荐书 存在 虚假 记载 以及 未审慎 审查 海联 讯 公
开发行 募集 文件 的真 实性 和准确 性, 于 2014 年 12 月 8 日 收到 《中 国证 监会 行政处 罚决 定书 》。
该处罚决定书 对平安证 券 给予警告,没 收保荐业 务 收入 400 万元,没 收承销 股票违法所 得 2867
万元, 并处 以440 万 元罚 款。
本基金投研人 员认为: 中 国平安子公司 平安证券 受 到行政处罚, 体现出其 原 有业务流程存 在
一定的瑕疵。 但是经过 内 部整改,我们 预计其流 程 管理已经 有所 完善。而 且 中国平安作 为综合金
融的上市公司 ,其子公 司 平安证券只是 其中一个 业 务板块,对整 个上市公 司 的经营影响 有限,并
不影响 对中 国平 安具 备投 资价值 的判 断。
本基金经理依 据基金合 同 及公司投资管 理制度, 在 投资授权范围 内,经正 常 投资决策程序 对
中国平 安进 行了 投资 。
2 、 其余 九名 证券 的发 行主 体本报 告期 内没 有被 监管 部门立 案调 查或 在本 报告 编制日 前一 年 内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 44,169.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 42,286.89
5 应收申 购款 3,315,635.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,402,091.37
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,307 59,531.50 44,917,061.84 57.73% 32,890,610.27 42.27%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2012 年 11 月20 日 )基 金份 额 总额
1,093,042,169.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 83,596,560.99
本报告 期基 金总 申购 份额 338,970,984.85
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 344,759,873.73
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 77,807,672.11
注:总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额, 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2014 年 2 月 14 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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通过, 聘任 王鹏 辉先 生担 任本公 司副 总经 理。
2 、本 基金 管理 人于 2014 年 3 月 28 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 邓体 顺先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
3 、 本 基金 管理 人 于2014 年 7 月 9 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任周 伟达 先生 担任 本公司 副总 经理 。
4 、 本 基金 管理 人 于 2014 年 12 月 20 日发 布公 告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 康乐 先生 担任 本公司 副总 经理 。
5 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
6 、 因 中国 农业 银行 股份 有限 公 司( 以下 简 称 “ 中国农 业 银行 ” ) 工 作需 要,任 命 余晓 晨先
生主持 中国 农业 银行 托管 业务部/养 老金 管理 中心 工 作。 余 晓晨 先生 的基 金行 业高级 管 理 人员 任
职资格 已在 中国 基金 业协 会备案 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的安 永华 明会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)为第3 年 为本 基金 提供 审 计服务, 本年
度应支 付给 会计 师事 务所 的报酬 为人 民 币40,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
川财证券有限
责任公司
1 95,403,765.91 20.93% 86,855.22 20.93% 未变更
民生证券股份
有限公司
1 80,747,520.96 17.71% 73,512.88 17.71% 未变更
中国中投证券
有限责任公司
1 60,116,356.57 13.19% 54,730.18 13.19% 未变更
光大证券股份
有限公司
2 50,342,580.61 11.04% 45,831.91 11.04% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 44,705,506.69 9.81% 40,699.54 9.81% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 42,844,360.75 9.40% 39,005.58 9.40% 未变更
财富里昂证券
有限责任公司
1 34,494,719.38 7.57% 31,403.68 7.57% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 18,464,499.11 4.05% 16,809.90 4.05% 未变更
东兴证券股份
有限公司
1 15,771,326.39 3.46% 14,358.26 3.46% 新增
华泰证券股份
有限公司
1 8,542,183.87 1.87% 7,777.08 1.87% 未变更
申银万国证券
股份有限公司
1 4,443,305.59 0.97% 4,045.21 0.97% 未变更
平安证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
国信证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
长城证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
中信证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
华福证券有限
责任公司
1 - - - - 新增
中国国际金融
有限公司
2 - - - - 未变更
广发证券股份 1 - - - - 未变更 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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有限公司
海通证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
川财证券有限
责任公司
379,232.00 100.00% - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - - 景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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财富里昂证券
有限责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
华福证券有限
责任公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
景顺长城支柱产业股票 2014 年 年度报告摘要
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景顺长城基金管理有限公司
2015 年 3 月31 日