景 顺 长 城 内需 增 长 贰 号股 票 型 证 券投 资 基
金 2014 年年 度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期:2015 年3 月31 日
景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永道中天 会计师事 务 所(特殊普通 合伙)为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告,基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明, 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至2014 年12 月 31 日 止。 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 景顺长 城内 需贰 号股 票
场内简 称 -
基金主 代码 260109
交易代 码 260109
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 10 月 11 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,387,137,422.14 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金通过优先投 资于内 需拉动型行业中的 优势企 业,分享中国经济 和行业
的快速 增长 带来 的最 大收 益,实 现基 金资 产的 长期 、可持 续的 稳定 增值 。
投资策 略 股票投资部分以“ 内需拉 动型”行业的优势 企业为 主,以成长、价值 及稳定
收入为基础,在合 适的价 位买入具有高成长 性的成 长型股票,价值被 市场低
估的价值型股票, 以及能 提供稳定收入的收 益型股 票。债券投资部分 着重本
金安全 性和 流动 性。
业绩比 较基 准 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% +中 国债 券总 指 数 ×20 % 。
风险收 益特 征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 林葛
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 162,934,002.08 2,256,714,691.23 -471,392,814.35
本期利 润 341,768,826.61 2,432,935,367.94 56,117,119.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0492 0.4715 0.0118
本期基 金份 额净 值增 长率 7.44% 69.14% 1.24%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2846 0.1957 -0.1036
期末基 金资 产净 值 5,635,822,596.27 9,975,532,858.51 4,143,786,580.36
期末基 金份 额净 值 1.285 1.196 0.896
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 5.59% 1.76% 22.83% 1.12% -17.24% 0.64%
过去六 个月 13.92% 1.46% 39.82% 0.90% -25.90% 0.56%
过去一 年 7.44% 1.37% 39.95% 0.84% -32.51% 0.53%
过去三 年 83.98% 1.51% 42.75% 0.90% 41.23% 0.61%
过去五 年 64.23% 1.45% 7.05% 0.97% 57.18% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
347.84% 1.70% 92.80% 1.39% 255.04% 0.31%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注: 本基 金的 资产 配置 比 例为 : 投 资于 股票 的最 大 比例和 最小 比例 分别 是 95% 和70% , 投资 于债 券
的最大比例 是 30%。 本基 金优先投资于 和经济增 长 最为密切的内 需拉动型 行 业中的优势企 业,对
这些行业的投 资占股票 投 资的比重不低 于 80% 。按 照本基金基金 合同的规 定 ,本基金的投 资建仓
期为 自2006 年10 月11 日 合同生 效日 起 6 个月 。 建 仓期结 束时 , 本 基金 投资 组合达 到上 述投 资组
合比例 的要 求。 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年度
每10 份 基 金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合 计 备注
2014 - - - -
2013 3.200 1,830,238,794.83 1,037,850,832.28 2,868,089,627.11
2012 - - - -
合计 3.200 1,830,238,794.83 1,037,850,832.28 2,868,089,627.11
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2014 年 12 月 31 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 39 只开 放式 基金, 包括 管
理景顺长城景 系 列开放 式 证券投资基金 、景顺长 城 内需增长开放 式证券投 资 基金、景顺 长城鼎益
股票型证券投 资基金(LOF ) 、景顺长城资 源垄断股 票 型证券投资基 金(LOF) 、 景顺长城新 兴成长
股票型证券投 资基金、 景 顺长城内需增 长贰号股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城精选蓝筹 股票型证
券投资基金、 景顺长城 公 司治理股票型 证券投资 基 金、景顺长城 能源基建 股 票型证券投 资基金、
景顺长城中小 盘股票型 证 券投资基金、 景顺长城 稳 定收益债券型 证券投资 基 金、景顺长 城大中华
股票型证券投 资基金、 景 顺长城核心竞 争力股票 型 证券投资基金 、景顺长 城 优信增利债 券型证券
投资基 金、 上 证 180 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、景 顺长 城上证 180 等权 重 交
易型开放式指 数证券 投 资 基金联接基金 、景顺长 城 支柱产业股票 型证券投 资 基金、景顺 长城品质
投资股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 沪 深 300 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金(ETF) 、 景
顺长城四季金 利纯债债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置型 证 券投资基金 、景顺长
城景兴 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、景 顺长 城 景
颐双利债券型 证券投资 基 金、景顺长城 景益货币 市 场基金、景顺 长城成长 之 星股票型证 券投资基
金、景 顺长 城中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金(ETF) 、景 顺长 城优 质成长 股票 型证 券 投
资基金 、 景 顺 长 城优 势企 业股票 型证 券投 资基 金、 景顺长 城鑫 月薪 定期 支付 债券型 证券 投资 基金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数 证
券投资 基金 、 景 顺长 城中 证 TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城中证 医药 卫生 交易
型开放式指数 证券投资 基 金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货 币市场基
金、景顺长城 中国回报 灵 活配置混合型 证券投资 基 金。其中景顺 长城景系 列 开放式证券 投资基金
下设景顺长城 优选股票 证 券投资基金、 景顺长城 货 币市场证券投 资基金、 景 顺长城动力 平衡证券
投资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉
景 顺 长城 内需 增长 开
放 式 证券 投资 基金 、
2007 年9 月
15 日
- 13
经济学硕士。曾先后担
任深圳市农村商业银行景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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景 顺 长城 内需 增长 贰
号 股 票型 证券 投资 基
金 、 景顺 长城 策略 精
选 灵 活配 置混 合型 证
券 投 资基 金、 景顺 长
城 中 国回 报灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金
基金经 理, 副总 经理
资金部债券交易员、长
城证券研究部研究员、
融通基金研究策划部行
业研究 员。2007 年 3 月
加入本公司,担任研究
员等职 务; 自 2007 年 9
月起担 任基 金经 理。
杨鹏
景 顺 长城 内需 增长 开
放 式 基金 、景 顺长 城
内 需 增长 贰号 股票 型
基 金 、景 顺长 城中 小
盘 股 票型 基金 、景 顺
长 城 中小 板创 业板 精
选 股 票型 基金 、景 顺
长 城 新兴 成长 股票 型
基 金 基金 经理 ,股 票
投资部 投资 副总 监
2010 年8 月
21 日
- 10
经济学硕士。曾任职于
融通基金研究策划部,
担任宏观研究员、债券
研究员和货币基金基金
经理助 理职 务。2008 年
3 月加 入本 公司 , 担 任研
究员等 职务 ; 自2010 年
8 月起 担任 基金 经理 。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运 作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城内 需增 长 贰号股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他有
关法律法规的 规定,本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 , 在严格控制 风险的基
础上,为基金 持有人谋 求 最大利益。本 报告期内 , 基金运作整体 合法合规 , 未发现损害 基金持有
人利益 的行 为。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及 投资 组合符 合有 关法 律法 规及 基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 ( 以下 简称 “ 本公司 ” ) 投 资和 交易 管理 , 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定,根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见(2011 年修订 ) 》等法律法 规,本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 , 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 :
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度,明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分;建 立客观的 研 究方法,任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持,避 免 主观臆断 ,严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据;
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ;根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等, 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ,投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ,将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离;建立 公 平的交易分配 机
制, 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ,
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控 制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ,需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ,经过公
平性审 核, 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控,风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别(股 票、债券 ) 的收益率差异 进行分析 , 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内(如 1
日内 、3 日、5 日内 ) 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析, 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释, 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后, 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ,
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况,应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制, 针对潜在 问 题完善公平交 易制度, 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 (2011 年修订) 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ,未 发现 异常 交易 情况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年, 国内 宏观 经济 继 续减速 , 国 际铁 矿石 和油 价等大 宗商 品也 大幅 下跌 , 企业 的投 资和
存货需 求下 降, 下半 年后 资金供 求在 经济 层面 自发 趋向宽 松; 通缩 预期 强化 , 倒逼宏 观政 策向 “稳
增长” 倾斜 ,央 行降 息、 地产调 控松 动等 托底 政策 接踵而 至, 资金 宽松 的自 发趋势 在 4 季度 得 到
政策刺 激的 强化 ;2013 年 以来的 利率 市场 化改 革, 虽然表 现为 各种 利率 的一 度高企 , 但 风险 溢价
的“ 价格闯关 ”从根本 上 增强了市场在 资金配置 中 的作用,改善 了资金配 置 的效率,根 本上扭转
了资金 供求状 况,而地 方 融资规范化改 革破题, 旧 经济资金黑洞 收缩,资 金 宽松又享受 到了深化
改革的 制度 红利 。周 期、 政策和 经济 改革 ,为 A 股 市场提 供了 充足 的资 金弹 药,而 7 月 份的 反 腐
里程碑 事件 则真 正扣 动 了 A 股反 转的 扳机 。正 是本 届政府 在整 风肃 纪、 深化 改革、 外交 国防 等多
方面取 得的 巨大 成就 ,从 根本上 增强 了全 社会 的信 心,包 括投 资者 的信 心。
政策利 好和 资金 宽松 成为 推升 A 股市 场的 强动 力, 年末 A 股市 场迎 来了 多年 难见和 称雄 全 球
的单边 上涨 , 但市 场风 格发 生了剧 烈的 转换 , 上证 指数 在金融 、 地产 等大 盘股 推动 下轻松 突 破3000
点, 而代 表成 长风 格的 创 业板 在 12 月 却普 遍跌 逾 10% ,市 场的 剧烈 变化 吸引 了更多 相信 “盈利
也在触 底 ” 的投 资 者 参与 , 行情 进一 步向 建筑 建材 、 交运、 有色 、 煤 炭、 机 械 等经典 周期 股拓 展 。
本基金表现大 幅落后市 场 。尽管基于上 述宏观判 断 ,我们同样在 上半年保 持 了谨慎,并在 下
半年转向乐观 ,提高了 股 票仓位,但并 未能预见 这 种剧烈的风格 切换。我 们 重点持仓的 新能源、
医药、电子等 行业表现 落 后,白马成长 股享受了 两 三年的大幅超 额收益后 , 兼具高成长 和低估值
的品种越来越 稀缺,而 资 金宽松的趋势 则越来越 强 烈,估值修复 相比成长 挖 掘更容易成 为市场的
主要逻辑。当 然估值修 复 最终需要业 绩 支撑,考 虑 到地产行业的 政策纠偏 、 销量回升和 未来持续
的降息空间, 考虑到保 险 等行业资金运 用受益于 利 率市场化改革 ,中长期 投 资收益有望 上调,业
绩与目 前的 估值 波动 能够 形成正 循环 ,本 基金 调整 组合重 点配 置于 非银 行金 融和地 产行 业。 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年度 ,本 基金 份额 净 值增长 率 为 7.44% , 低于 业绩比 较基 准收 益 率32.51% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经 济
展望2015 年, 预计 国内 货 币环境 继续 趋于 宽松 , 无 风险利 率水 平继 续回 归适 合于当 前通 胀水
平的常态,而 不应该滞 留 在紧缩导向的 高位,资 金 流入证券市场 的趋势不 会 改变。国际 环境中美
元走强和油价 波动是主 要 风险点,可能 会影响降 息 的节奏,但不 会改变方 向 。经济继续 减速和转
型,传 统周 期性 行业 难言 触底, 而新 兴行 业仍 然充 满希望 。
证券市 场
我们认 为,2014 年 大幅 上 涨后,A 股 市场 整体 估值 从底部 区域 回归 合理 水平 ,但并 未严 重高
估。结构性看 ,新兴行 业 白马成长股经 历了近一 年 的股价调整和 业绩增长 , 相对估值和 绝对估值
都大幅回落, 投资 价值 改 善。考虑到 改 革推进、 资 金宽松和持续 降息的潜 力 ,牛市的持 续时间和
幅度值 得乐 观期 待。 当然 我们不 应预 期 2014 年12 月初的 踩踏 式牛 市成 为常 态, 希 望2015 年的 牛
市更加 从容 。
行业走 势
2014 年的 市场 反转 主因 是 改革和 资金 宽松 , 因 此金 融地产 主线 可能 贯穿 本轮 行情, 而 “ 盈利
触底改善 ”的 周期股逻 辑 未必可兑现、 可持续。 中 长期看,我们 仍然坚信 改 革推动的利 率市场化
有利于增强中 国的经济 活 力和资金效率 ,有利于 产 业结构升级和 消费升级 , 成长型公司 将成为改
革红利释放的 最大受益 者 ,民营经济的 活力必将 得 到释放,会有 一大批公 司 成长起来 。 我们将更
加重视自 下而 上精选个 股 ,估值与成长 性并重, 重 点关注新兴产 业和消费 行 业,从中发 掘良好的
投资机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因 素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经 验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在 任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截至 2014 年 12 月 31 日, 本基金 可供 分配 利润 为 1,248,685,174.13 元, 根据 基金合 同约 定
本次应 分配 金额 为624,342,587.07 元, 本基 金的 基 金管理 人已 于2015 年1 月13 日 完成 权益 登记 ,
每10 份基 金份 额派 发红 利 1.5 元, 详细 信息 请查 阅相关 分红 公告 。 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
第 13 页 共 33 页
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定,对本 基金基金 管 理人 —景顺 长城基金
管理有 限公 司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 基金 的投 资运 作, 进 行了认 真、 独立 的
会计核算和必 要的投资 监 督,认真履行 了托管人 的 义务,没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说
明
本托管人认为, 景顺长 城 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ,不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为;在 报告期内 , 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 , 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 , 景顺长 城 基金管理有限 公司 的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 , 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整,未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
本报告期内, 普华永道 中 天会计师事务 所(特殊 普 通合伙)对本 基金出具 了 无保留意见的 审
计报告 ,投 资者 可通 过年 度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2014 年 12 月 31 日 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
412,012,052.86 1,010,811,916.69
结算备 付金
- 17,447,476.14
存出保 证金
1,111,425.65 4,733,205.07
交易性 金融 资产
5,095,845,698.85 9,104,360,141.48
其中: 股票 投资
5,015,797,698.85 8,033,039,918.58
基金投 资
- -
债券投 资
80,048,000.00 1,071,320,222.90
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
208,992,833.49 -
应收证 券清 算款
54,748,152.92 -
应收利 息
3,456,454.67 24,108,936.41
应收股 利
- -
应收申 购款
16,105,761.57 26,330,404.15
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
5,792,272,380.01 10,187,792,079.94
负债和所有者权益
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
89,987,788.66 156,519,364.72
应付赎 回款
48,919,812.46 23,194,696.41
应付管 理人 报酬
7,051,337.55 13,838,856.54
应付托 管费
1,175,222.92 2,306,476.09
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
8,947,468.21 15,815,077.19
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
368,153.94 584,750.48
负债合 计
156,449,783.74 212,259,221.43
所有者权益:
实收基 金
4,387,137,422.14 8,343,149,221.83 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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未分配 利润
1,248,685,174.13 1,632,383,636.68
所有者 权益 合计
5,635,822,596.27 9,975,532,858.51
负债和 所有 者权 益总 计
5,792,272,380.01 10,187,792,079.94
注:报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日,基 金份 额净 值 1.285 元 ,基 金份 额总额 4,387,137,422.14
份。
7.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
528,896,297.81 2,604,148,002.32
1.利息 收入
32,222,050.31 18,245,045.91
其中: 存款 利息 收入
6,327,773.97 4,568,445.85
债券利 息收 入
23,234,491.95 12,012,519.61
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,659,784.39 1,664,080.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
311,243,993.85 2,400,117,730.39
其中: 股票 投资 收益
267,964,403.63 2,379,205,418.69
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
6,100,354.97 762,134.05
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
37,179,235.25 20,150,177.65
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
178,834,824.53 176,220,676.71
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )
6,595,429.12 9,564,549.31
减: 二、费用
187,127,471.20 171,212,634.38
1.管 理人 报酬
121,877,719.82 98,222,222.38
2.托 管费
20,312,953.41 16,370,370.39
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
44,431,388.60 56,132,903.53
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
505,409.37 487,138.08
三、利润总额 (亏损 总额 以“-” 341,768,826.61 2,432,935,367.94 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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号填列)
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填
列)
341,768,826.61 2,432,935,367.94
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长贰 号股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
8,343,149,221.83 1,632,383,636.68 9,975,532,858.51
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 341,768,826.61 341,768,826.61
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-3,956,011,799.69 -725,467,289.16 -4,681,479,088.85
其中:1. 基 金申 购款 1,776,031,608.47 339,761,217.86 2,115,792,826.33
2. 基金 赎回 款 -5,732,043,408.16 -1,065,228,507.02 -6,797,271,915.18
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
4,387,137,422.14 1,248,685,174.13 5,635,822,596.27
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
4,622,662,790.26 -478,876,209.90 4,143,786,580.36
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 2,432,935,367.94 2,432,935,367.94
三、本期基金份额交易产 3,720,486,431.57 2,546,414,105.75 6,266,900,537.32 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
其中:1. 基 金申 购款 10,495,374,901.52 4,878,075,588.91 15,373,450,490.43
2. 基金 赎回 款 -6,774,888,469.95 -2,331,661,483.16 -9,106,549,953.11
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- -2,868,089,627.11 -2,868,089,627.11
五、期末所有者权益(基
金净值 )
8,343,149,221.83 1,632,383,636.68 9,975,532,858.51
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长城内需 增长贰号 股 票型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监基 金字[2006] 第 175 号 《关 于同 意景 顺长 城 内需增 长贰 号股 票
型证券投资基 金募集的 批 复》核准,由 景顺长城 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金法》和 《景顺长 城 内需增长贰号 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。 本基金为
契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
5,526,602,508.06 元, 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2006) 第 144
号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会备 案, 《景 顺 长城内 需增 长贰 号股 票型 证券投 资基 金基 金合
同》于2006 年 10 月11 日 正式生 效, 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额为 5,528,274,266.05 份基
金份额 , 其 中认 购资 金利 息折 合 1,671,757.99 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 景顺 长城 基金
管理有 限公 司, 基金 托管 人为中 国农 业银 行股 份有 限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城内需增长 贰号股票 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定, 本 基金的投资范 围为国内 依 法公开发行、 上市的股 票 、债券及中 国证监会
批准的允许基 金投资的 其 他金融工具。 在 资产配 置 方面,投资于 股票的最 大 比例和最小 比例分别
是95% 和70% , 投资 于债 券 的最大 比例 是 30% 。 本基 金的业 绩比 较基 准为 : 沪 深综合 指数 总市 值加
权指数 X 80% + 中国 债券 总指数 X 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月27 日批 准报 出 。 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告 和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《 景顺 长城内需 增 长贰号股票 型证券投 资基 金 基金合同 》和在
财务报 表附 注7.4.4 所列 示的中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本 报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告 不 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 , 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 , 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ,主要税
项列示 如下 : 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收
入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 , 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的, 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ; 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ,暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年 的, 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股,解禁后 取得的股 息 、红利收入, 按照上述 规 定计算纳税 ,持股时
间自解禁日起 计算;解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
长城证券 3,613,126,043.77 12.92% 6,090,193,690.14 16.31%
景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
第 20 页 共 33 页
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 3,289,382.10 12.92% 1,234,370.99 13.80%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 5,544,512.03 16.34% 3,801,046.99 24.05%
注:1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定, 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 121,877,719.82 98,222,222.38
其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 23,740,762.06 19,148,011.04
注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 20,312,953.41 16,370,370.39
注:支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间均 未与 关联 方进 行银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 412,012,052.86 6,034,710.63 1,010,811,916.69 4,143,222.03
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.9 期 末( 2014 年12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券的 流通 受 限证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量 (股 )
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
603008
喜临
门
2014 年11
月17 日
重大
事项
15.27
2015 年3
月13 日
16.04 47,615 451,875.04 727,081.05 -
000413 东旭 2014 年11 重大 7.37 2015 年1 8.44 9,372,300 78,942,815.00 69,073,851.00 - 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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光电 月25 日 事项 月28 日
300009
安科
生物
2014 年12
月15 日
重大
资产
重组
16.81
2015 年3
月18 日
19.60 3,966,688 68,950,303.33 66,680,025.28 -
注: 本 基金 截至2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 期末 ,本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易, 无质 押债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次,由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 :
第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2014 年 12 月 31 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为
4,879,316,741.52 元, 属 于第二 层次 的余 额 为216,528,957.33 元 , 无属 于第 三层次 的余 额(2013
年12 月31 日: 第一 层 次7,912,867,341.48 元, 第 二层 次 1,191,492,800.00 元,无 第三 层次)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票,若出现重 大事项停 牌 或属于非公开 发行等情 况 ,本基金不会 于
停牌日至交易 恢复活跃 日 期间及限售期 间将相关 股 票的公允价值 列入第一 层 次;并根据 估值调整
中采用的不可 观察输入 值 对于公允价值 的影响程 度 ,确定相关股 票公允价 值 应属第二层 次还是第
三层次 。
(iii) 第三 层次 公 允 价值 余 额和本 期变 动金 额 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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无。
(c) 非 持续 的以 公允 价 值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日, 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日:同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 5,015,797,698.85 86.59
其中: 股票 5,015,797,698.85 86.59
2 固定收 益投 资 80,048,000.00 1.38
其中: 债券 80,048,000.00 1.38
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 208,992,833.49 3.61
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 412,012,052.86 7.11
7 其他各 项资 产 75,421,794.81 1.30
8 合计 5,792,272,380.01 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 626,060,118.39 11.11 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J
金融业 2,299,921,781.74 40.81
K
房地产 业 1,840,092,110.22 32.65
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 249,723,688.50 4.43
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 5,015,797,698.85 89.00
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000002 万
科A 34,939,648 485,661,107.20 8.62
2 601318 中国平 安 5,976,404 446,497,142.84 7.92
3 601628 中国人 寿 11,112,836 379,503,349.40 6.73
4 600340 华夏幸 福 8,088,369 352,652,888.40 6.26
5 601336 新华保 险 7,089,506 351,355,917.36 6.23
6 000024 招商地 产 12,567,625 331,659,623.75 5.88
7 600525 长园集 团 22,804,805 262,027,209.45 4.65
8 600030 中信证 券 7,454,404 252,704,295.60 4.48
9 000069 华侨城 A 30,269,538 249,723,688.50 4.43
10 601601 中国太 保 6,840,031 220,933,001.30 3.92
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
第 25 页 共 33 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002594 比亚迪 680,806,082.63 6.82
2 000002 万
科A 436,018,853.64 4.37
3 600406 国电南 瑞 380,720,951.69 3.82
4 601318 中国平 安 379,837,611.84 3.81
5 000712 锦龙股 份 334,010,464.66 3.35
6 600699 均胜电 子 327,536,655.85 3.28
7 000895 双汇发 展 296,967,864.27 2.98
8 601336 新华保 险 286,003,168.04 2.87
9 601628 中国人 寿 281,362,061.11 2.82
10 600525 长园集 团 272,716,346.22 2.73
11 000024 招商地 产 271,130,721.74 2.72
12 600383 金地集 团 259,940,998.87 2.61
13 000538 云南白 药 253,134,763.30 2.54
14 600340 华夏幸 福 242,256,677.75 2.43
15 002146 荣盛发 展 237,037,050.06 2.38
16 000069 华侨城 A 236,975,600.64 2.38
17 002249 大洋电 机 233,662,586.19 2.34
18 002048 宁波华 翔 199,598,850.18 2.00
19 002022 科华生 物 198,506,428.96 1.99
20 002460 赣锋锂 业 197,850,914.61 1.98
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300104 乐视网 738,670,013.34 7.40
2 002594 比亚迪 557,244,548.53 5.59
3 000538 云南白 药 519,894,632.07 5.21
4 600406 国电南 瑞 503,018,083.67 5.04 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
5 300124 汇川技 术 422,690,923.25 4.24
6 000333 美的集 团 419,692,719.81 4.21
7 600587 新华医 疗 360,287,324.44 3.61
8 601299 中国北 车 343,448,406.02 3.44
9 600690 青岛海 尔 327,189,574.31 3.28
10 600699 均胜电 子 295,640,475.70 2.96
11 601766 中国南 车 294,707,143.38 2.95
12 000400 许继电 气 267,964,799.87 2.69
13 000895 双汇发 展 258,742,579.27 2.59
14 000712 锦龙股 份 245,389,244.65 2.46
15 002048 宁波华 翔 244,638,167.44 2.45
16 002460 赣锋锂 业 243,631,055.71 2.44
17 002185 华天科 技 230,004,381.31 2.31
18 300001 特锐德 225,680,757.05 2.26
19 002249 大洋电 机 222,594,899.77 2.23
20 600312 平高电 气 219,831,339.99 2.20
21 002456 欧菲光 214,291,807.20 2.15
22 600109 国金证 券 212,918,119.38 2.13
23 002022 科华生 物 201,519,665.06 2.02
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 12,309,941,060.94
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 15,773,510,651.73
注: 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额均 为成交 金额 ( 成交 单价 乘 以成交 数量 ) , 未考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,048,000.00 1.42
其中: 政策 性金 融债 80,048,000.00 1.42
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - - 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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8 其他 - -
9 合计 80,048,000.00 1.42
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 140404 14 农发 04 500,000 50,030,000.00 0.89
2 140317 14 进出 17 300,000 30,018,000.00 0.53
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
1 、 中 国平 安保 险 (集 团) 股份有 限公 司 ( 下称 “ 中 国平安 ”, 股票 代码 :601318 ) 控股 子公
司平安 证券 因其 推荐 海联 讯 IPO 的过 程中 ,出 具的 保荐书 存在 虚假 记载 以及 未审慎 审查 海联 讯 公
开发行 募集 文件 的真 实性 和准确 性, 于 2014 年 12 月 8 日 收到 《中 国证 监会 行政处 罚决 定书 》。
该处罚决定书 对平安证 券 给予警告,没 收保荐业 务 收入 400 万元,没 收承销 股票违法所 得 2867
万元, 并处 以440 万 元罚 款。
本基金投研人 员认为: 中 国平安子公司 平安证券 受 到行政处罚, 体现出其 原 有业务流程存 在
一定的瑕疵。 但是经过 内 部整改,我们 预计其流 程 管理已经 有所 完善。而 且 中国平安作 为综合金
融的上市公司 ,其子公 司 平安证券只是 其中一个 业 务板块,对整 个上市公 司 的经营影响 有限,并
不影响 对中 国平 安具 备投 资价值 的判 断。
本基金经理依 据基金合 同 及公司投资管 理制度, 在 投资授权范围 内,经正 常 投资决策程序 对
中国平 安进 行了 投资 。
2 、 其余 九名 证券 的发 行主 体本报 告期 内没 有被 监管 部门立 案调 查或 在本 报告 编制日 前一 年 内
受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,111,425.65
2 应收证 券清 算款 54,748,152.92
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,456,454.67
5 应收申 购款 16,105,761.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 75,421,794.81
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
171,170 25,630.29 148,351,766.93 3.38% 4,238,785,655.21 96.62%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 20,139.96 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2006 年 10 月 11 日 )基 金份 额 总额
5,528,274,266.05
本报告 期期 初基 金份 额总 额 8,343,149,221.83
本报告 期基 金总 申购 份额 1,776,031,608.47
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 5,732,043,408.16
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,387,137,422.14
注:总 申购 份额 转换 入份 额,总 赎回 份额 含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 基金 管理 人于 2014 年 2 月 14 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 王鹏 辉先 生担 任本公 司副 总经 理。
2 、本 基金 管理 人于 2014 年 3 月 28 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 邓体 顺先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
3 、 本 基金 管理 人 于2014 年 7 月 9 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任周 伟达 先生 担任 本公司 副总 经理 。
4 、 本 基金 管理 人 于2014 年 12 月 20 日发 布公 告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 康乐 先生 担任 本公司 副总 经理 。
5 、本 基金 管理 人于 2015 年 1 月 23 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 王鹏 辉先 生辞 去本公 司副 总经 理一 职。
上 述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
6 、 因 中国 农业 银行 股份 有限 公 司( 以下 简 称 “ 中国农 业 银行 ” ) 工 作需 要,任 命 余晓 晨先
生主持 中国 农业 银行 托管 业务部/养 老金 管理 中心 工 作。 余 晓晨 先生 的基 金行 业高级 管理 人员 任
职资格 已在 中国 基金 业协 会备案 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 ( 特殊 普 通合伙 ) 已经 连续9 年 为 本基金 提供 审计
服务, 本年 度应 支付 给会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币170,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安证券
股份有限公司
2 7,098,710,080.90 25.37% 6,462,672.98 25.37% 未变更
长城证券有限
责任公司
3 3,613,126,043.77 12.92% 3,289,382.10 12.92% 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 2,859,031,825.47 10.22% 2,602,858.08 10.22% 未变更
中银国际证券
有限责任公司
1 2,819,946,104.88 10.08% 2,567,277.15 10.08% 未变更
国信证券股份
有限公司
1 2,810,607,664.18 10.05% 2,558,781.41 10.05% 未变更
招商证券股份
有限公司
1 2,565,039,323.77 9.17% 2,335,215.76 9.17% 未变更
申银万国证券
股份有限公司
2 1,726,714,079.24 6.17% 1,572,000.25 6.17% 未变更
民生证券股份
有限公司
1 894,528,688.90 3.20% 814,380.73 3.20% 未变更
广发证券股份
有限公司
1 881,116,391.02 3.15% 802,168.39 3.15% 未变更
中国国际金融
有限公司
1 725,828,650.53 2.59% 660,795.51 2.59% 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 662,459,914.07 2.37% 603,104.45 2.37% 未变更
北京高华证券
有限责任公司
1 479,206,379.65 1.71% 436,267.16 1.71% 未变更
光大证券股份
有限公司
1 441,288,210.65 1.58% 401,748.99 1.58% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 398,521,276.77 1.42% 362,813.87 1.42% 未变更
中信证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - 未变更
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - 新增
西藏同信证券 1 - - - - 退租 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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有限责任公司
国盛证券有限
责任公司
2 - - - - 未变更
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ;
c、经 营行 为规 范, 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选择程序 基金管理 人 根据以上标 准进行考 察后 ,确定证券 经营机构 的选 择。基金管 理人与 被
选择的 证券 经营 机构 签订 协议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
8,587,754.60 59.22% 2,808,100,000.00 75.31% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
5,913,592.30 40.78% 414,500,000.00 11.12% - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
民生证券股份 - - - - - - 景顺长城内需贰号股票 2014 年 年度报告 摘要
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有限公司
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
- - 506,000,000.00 13.57% - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
西藏同信证券
有限责任公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
景顺长城基金管理有限公司
2015 年 3 月31 日