金鹰稳健成长股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘 要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十一日
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰稳 健成 长股 票
基金主 代码 210004
交易代 码
210004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 4 月 14 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 155,437,413.77 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求长 期资 本可持 续增 值为目的 ，以 深入的 基本 面分析 为基础 ，
通过投资 于稳 健性、 成长 性或两者 兼备 的股票 ，在 充分控 制风险 的
前提下， 分享 中国经 济快 速发展的 成果 ，进而 实现 基金资 产的长 期
稳定增 值。
投资策 略
本基金投 资策 略充分 体现 “稳健” 与“ 成长” 这两 个核心 理念。 在
实际投资 过程 中采用 “自 上而下” 的投 资方法 ，定 性与定 量分析 相
结合，重 点考 察宏观 经济 、资本市 场、 名义利 率所 处的不 同周期 阶
段，分析 判断 市场时 机， 合理确定 基金 在股票 、债 券、现 金等资 产
类别上的 投资 比例， 并随 着各类资 产风 险收益 特征 的相对 变化， 适
时动态 地调 整股 票、 债券 和货币 市场 工具 的投 资比 例。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×75 % ＋中信 标普 国债 指数 收益 率 ×25 %
风险收 益特 征
本基金为 主动 操作的 股票 型证券投 资基 金，属 于证 券投资 基金中 的
高收益 、高 风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金鹰基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 苏文锋 蒋松云
联系电 话 020-83282627 010-66105799
电子邮 箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘要 的 管理人 互联 网网 址 http://www.gefund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区体 育西 路189 号城建 大厦22-23 层
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§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 53,237,362.10 63,977,107.24 -67,698,532.36
本期利 润 67,148,429.95 58,171,743.79 -6,251,378.63
加权平均基金份额本期利
润
0.2709 0.1885 -0.0161
本期基 金份 额净 值增 长率 38.38% 28.48% -3.83%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.0366 -0.2238 -0.4303
期末基 金资 产净 值 180,389,222.08 225,593,958.11 235,405,133.32
期末基 金份 额净 值 1.161 0.839 0.653
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、所述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
4、期末可 供分配利 润，采 用期末资 产负债表 中未分 配利润与 未分配利 润中已 实现部 分
的孰低 数（ 为期 末余 额， 不是当 期发 生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长 率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 14.50% 1.44% 32.42% 1.24% -17.92% 0.20%
过去六 个月 34.69% 1.14% 45.80% 0.99% -11.11% 0.15%
过去一 年 38.38% 1.11% 39.13% 0.91% -0.75% 0.20%
过去三 年 70.99% 1.15% 41.02% 0.97% 29.97% 0.18%
自基金合同
生效起 至今
35.98% 1.22% 9.37% 1.02% 26.61% 0.20%
注： 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪 深 300 指数 收益 率×75% ＋ 中信 标普 国债 指数收 益 率
×25% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
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变动的比较
金鹰稳 健成 长股 票型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2010 年4 月 14 日至 2014 年 12 月 31 日）
1、截至报 告日本 基金各项 投资比例 符合基金 合同规 定的各项 比例，即 股票资 产占基 金 资
产的比例 为 60% ～95%； 债 券、货币 市场工具 、现金 、权证、 资产支持 证券以 及法律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品种 占基 金资 产的 5% ～40% ， 其中 现金 或 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 权证 投 资的比 例范 围占 基金 资产 净值 的 0～3%；
2、 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指数 收益 率 ×75% ＋中 信标 普国 债指 数 收益率 ×25 % 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
金鹰稳 健成 长股 票型 证券 投资基 金
合同生 效以 来净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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3.3 过去三年基金的利润分 配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号 文批 准， 于 2002 年 12 月 25
日成立 ， 是自 律制 度下 中 国证监 会批 准设 立的 首批 基金管 理公 司之 一 。 公 司 注册资 本 2.5 亿
元人民 币 ， 股 东包 括广 州 证券股 份有 限公 司 、 广 州 白云山 医药 集团 股份 有限 公司 、 美 的集 团
股份有 限公 司和 东亚 联丰 投资管 理有 限公 司， 分别 持有 49 ％、20 ％、20 ％和 11 ％ 的股 份。
公司设 立了 投资 决策 委员 会、 风险 控制 委员 会、 资 产估值 委员 会等 专业 委员 会。 投资 决
策委员 会负 责指 导基 金资 产的运 作 、 确 定基 本的 投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 风 险控 制委 员
会负责 全面 评估 公司 的经 营过程 中的 各项 风险 ， 并 提出防 范措 施 。 资 产估 值 委员会 负责 依照
基金合 同和 基金 估值 制度 的规定 ， 确定 基金 资产 估 值的原 则 、 方 法、 程序 及 其他相 关的 估值
事宜。
公司目 前下 设权 益投 资部 、 研 究发 展部 、 集 中交 易部 、 指 数及 量化 投资 部、 产品 研发部 、
固定收 益投 资部 、 市场 拓 展部 、 品 牌电 子商 务部 、 机构客 户部 （ 含机 构客 户 一部 、 机 构客 户
二部） 、专 户投资 部、信息 技术部、 基金事务 部、风 险管理部 、监察稽 核部、 综合管理 部 。
权益投 资部 负责 基金 权利 类投资 ； 研究 发展 部负 责 宏观经 济 、 行 业、 上市 公 司研究 和投 资策
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略研究 ； 集中 交易 部负 责 完成基 金经 理投 资指 令 ； 指数及 量化 投资 部负 责指 数量化 产品 的研
究投资 、 金融 工程 研究 、 数量分 析工 作 ； 产 品研 发 部负责 基金 新产 品 、 新 业 务的研 究和 设计
工作 ； 固 定收 益投 资部 负 责固定 收益 证券 以及 债券 、 货 币市 场的 研究 和投 资 管理工 作 ； 市 场
拓展部 负责 市场 营销 策划 、 基 金销 售与 渠道 管理 、 客户服 务等 业务 ； 品牌 电 子商务 部负 责公
司品牌 建设 和电 子商 务的 推广 ； 机 构客 户部 负责 机 构客户 的开 发 、 维 护与 管 理； 信息 技术 部
负责公司 信息系 统的日常 运行与维 护, 跟踪研 究新技 术,进行相 应的技术 系统规 划与开发 ， 基
金事务 部负 责基 金会 计核 算、 估值 、 开 放式 基金 注 册、 登记 和清 算等 业务 ； 专户投 资部 负责
特定客 户资 产的 投资 和管 理； 风险 管理 部负 责公 司 风险的 识别 、 评估 、 控 制 等管理 工作 ； 监
察稽核 部负 责对 公司 和基 金运作 以及 公司 员工 遵守 国家相 关法 律、 法规 和公 司 内部规 章制 度
等 情况 进行 监督 和检 查 ； 综合管 理部 负责 公司 企业 文化建 设 、 文 字档 案、 公 司财务 、 后勤 服
务、人 力资 源管 理、 薪酬 制度、 人员 培训 、人 事档 案等综 合事 务管 理。
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 公司共 管理 金鹰 成份 股优 选证券 投资 基金 、金 鹰中 小盘精 选
证券投 资基 金 、 金 鹰红 利 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 金 鹰行 业优 势 股票型 证券 投资
基金 、 金 鹰稳 健成 长股 票 型证券 投资 基金 、 金鹰 主 题优势 股票 型证 券投 资基 金、 金鹰 保本 混
合型证 券投 资基 金 、 金 鹰 中证技 术领 先指 数增 强型 证券投 资基 金 、 金 鹰策 略 配置股 票型 证券
投资基 金 、 金 鹰持 久回 报 分级债 券型 证券 投资 基金 、 金 鹰 核 心资 源股 票型 证 券投资 基金 、 金
鹰中 证 500 指数 分级 证券 投资基 金、 金鹰 元泰 精选 信 用债债 券型 证券 投资 基金 和金鹰 货币 市
场证券 投资 基金 、金 鹰元 丰保本 混合 型证 券投 资基 金、金 鹰元 安保 本混 合型 证券投 资基 金 、
金鹰元 盛分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 十七 只开 放式基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
何晓春
权 益 投
资 部 总
监 、 基
金经理
2014-11-19 - 15 年
何晓春 先生 ， 产业 经济 学 博士，
15 年 金融 行业 从业 经验 ， 曾任
世纪证券有限责任公司江西分
公 司 筹 办 组 负 责 人 等 职 ，2011
年 4 月加 入金 鹰基 金管 理 有限
公司，现任公司权益投资部总
监、本基金、金鹰中证技术领
先指数增强型证券投资基金、
金鹰中 证 500 指数 分级 证 券投
资基金、金鹰行业优势股票型
证券投 资基 金基 金经 理。
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冯文光
基 金 经
理
2012-08-01 2014-12-17 7 年
冯文光 先生 ， 硕 士研究 生 ，7 年
证券业 从业 经历 ，2007 年 7 月
至 2009 年 10 月， 就职 于 诺安
基金管理有限公司，担任研究
员； 2009 年 10 月加 入金 鹰 基金
管理有限公司，任基金经理助
理等职 。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 和 其他 有关 法律 法 规及其 各项
实施准则、 《金鹰 稳健成长 股票型证 券投资基 金基金 合同》的 规定，本 着诚实 信用、勤 勉 尽
责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础上 ， 为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。
本报告 期内 ， 基金 运作 合 法合规 ， 无出 现重 大违 法 违规或 违反 基金 合同 的行 为， 无损 害基 金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为 了保证本 基金管 理人的各 类投资者 和委托 人享受到 平等的资 产管理 服务, 保证 本基金
管理人 管理 的不 同投 资组 合得到 公平 对待 ， 保护 投 资者合 法权 益 ， 本 基金 管 理人根 据 《中 华
人民共和 国证券 投资基 金 法》 、 《证券 投资基 金管理 公司内部 控制指 导意见 》 、 《证券投 资基
金管理公 司公平交 易制度 指导意见》 ，以及 公司内控 大纲的要 求，制定 了《金 鹰基金管 理 有
限公司 公平 交易 制度 》并 严格执 行。
同时 ， 本 基金 管理 人自 主 开发了 公平 交易 数量 分析 系统 ， 该 系统 能够 实现 对 公司旗 下任
意两个 资产 管理 账户 在一 定期间 内买 卖相 同证 券的 差价率 与差 价金 额进 行统 计分析 ， 设 置 了
包括 ： 正 向交 易占 比 、 差 价率 t 检 验值 等监 控指 标 ， 并 设置 预警 阀值 ， 通过 定期或 不定 期对
公司旗 下各 资产 管理 账户 的公平 交易 执行 情况 进行 预警、 分析 和提 示。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 按 照 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 的 要求，
根据本 公司 《 公平 交易 制 度》 的规 定 ， 通 过规 范化 的投资 、 研究 和交 易流 程 ， 确 保公 平对 待
不同投 资组 合， 切实 防范 利益输 送。
本基金 管理 人事 前规 定了 严格的 股票 备选 库管 理制 度、 投资 权限 管理 制度 、 债 券库管 理
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制度和 集中 交易 制度 等； 事中重 视交 易执 行环 节的 公平交 易措 施， 以" 时间 优 先、 价 格优 先"
作为执 行指 令的 基本 原则 ， 必 要时 启用 投资 交易 系 统中的 公平 交易 模块 ； 事 后加强 对不 同投
资组合 的交 易价 差 、 收 益 率的分 析 ， 以 尽可 能确 保 公平对 待各 投资 组合 。 本 报告期 内 ， 公 司
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ， 本 投资 组合 与 本公司 管理 的其 他主 动型 投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的
情况 ； 与 本公 司管 理的 被 动型投 资组 合发 生的 同日 反向交 易 ， 未 发生 过成 交 较少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策 略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2014 年， 上半 年指 数 呈现震 荡下 行趋 势 ， 随 着 二季 度 GDP 超 市场 预期 、 沪港通 加
速推出 、海 外资 金流 入以 及相关 刺激 经济 和股 市的 政策出 台， 指数 在三 季度 出现企 稳回 升 。
在央行 11 月下 旬超 预期 降 息的刺 激下 ，蓝 筹出 现一 波较大 的行 情， 沪深 指数 加速上 升， 而
创业板 和中 小板 指数 呈现 高位盘 整的 走势 。 从全 年 来看 ， 各 项股 指均 有不 错 的表现 ， 其中 沪
深 300 涨 52.19% ，上 证综 指涨 53.35% ， 深成 指 涨 35.74% ， 创业 板指 数 涨 10.41% ，中 小板
涨 24.71% 。
回溯 2014 年的 行情 走势 ， 上半年 由于 经济 复苏 力度 较弱， 央行 维持 中性 的货 币政策 ，
各项指 数均 呈现 盘整 的走 势， 但创 业板 指数 和中 小 板指数 在走 势上 呈现 高位 震荡 ， 强 于上 证
和深指 ，尤 其在 5 、6 月 份 ，在全 球风 险偏 好显 著抬 升及国 内货 币环 境边 际改 善的预 期推 动
下， 创业 板和 中小 板指 数 呈现一 定力 度的 反弹 。 期 间行业 和股 票表 现分 化明 显。 计算 机、 通
信、 餐饮 旅游 等表 现强 劲 ， 农 林牧 渔 、 非 银等 行业 板块的 表现 差强 人意 。 主 题投资 方面 ， 在
线旅游 、 教育 等对 传统 行 业的互 联网 改造 主题 仍继 续得到 追捧 ， 医疗 服务 相 关主题 也成 为医
药板块 中唯 一得 以持 续的 细分领 域 ， 与 新能 源汽 车 产业链 相关 的充 电桩 ， 超 级电容 ， 锂电 池
等主题 也得 到了 市场 的重 点关注 。 二季 度后 半段 ， 权重板 块开 始呈 现企 稳迹 象， 指数 呈现 窄
幅波动 。
三季度 中 ， 在 全球 风险 偏 好显著 抬升 及国 内货 币环 境边际 改善 的预 期推 动下 ， 市 场出 现
一定力 度的 反弹 。 除国 防 军工板 块依 旧表 现抢 眼之 外、 二季 度表 现较 差的 交 通运输 、 纺织 服
装等板 块表 现强 劲， 市场 呈 现了一 定的 行业 轮动 的特 征， 而 银行 、 家 电等 传统 板 块表现 最弱 。
从市场 风格 看 ， 成 长股 涨 幅仍继 续超 越低 估值 蓝筹 ， 小 市值 、 转 型预 期及 事 件催化 等题 材类
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个股表 现突 出。 主题 投资 方面， 通用 航空 、土 地流 转等方 向得 到市 场的 追捧 。
第四季 度 ， 在 央行 超预 期 降息的 刺激 下 ， 上 证指 数 走出单 边上 扬行 情 ， 而 创 业板和 中小
板指数 则呈 现盘 整态 势 。 券商 、 保 险 、 金 融、 地产 等蓝筹 是该 轮指 数行 情的 主力 ， 最 终上 证
综指 在 12 月突 破 3150 高 点， 创近 年新 高。 四季 度 除了金 融地 产外 ， 低估 值 的建筑 、 交运 也
有较大 的涨 幅 。 主 题投 资 方面 ， 沪 港通 、 粤港 澳自 贸区 、 福 建自 贸区 、 高铁 等方向 得到 市场
的追捧 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2014 年 12 月 31 日， 基 金份额 净值 为 1.1610 元， 本 报告期 份额 净值 增长 率 为 38.38%,
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 39.13% 。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2015 年 ，我 们认 为国 内经济 增速 中枢 回落 ，但 随着 CPI 和 PPI 的放缓 ， 货币政 策
调控的 空间 加大 ， 政府 稳 增长政 策的 预期 将逐 步兑 现， 同时 各项 改革 措施 的 推出也 将给 市场
带来较 高的 预期 。总 体而 言，A 股 将在 2015 年全 年 呈现震 荡上 行的 走势 ，成 长股和 蓝筹 股
都有一 定的 机会 ， 但 市场 的波动 空间 将加 大， 主要 原因： （1 ）13-14 年 A 股 市 场出现 一定 的
涨幅，15 年可能 出现在 某 一时点经 济表现不 达市场 预期的情 况，导致 指数出 现一定幅 度的
波动； （2 ） 央 行降 息降 准 周期打 开 ， 场 外资 金逐 步 流入股 票市 场 ， 推 动指 数 上行； （3 ） 地 产
政策逐 步放 松 ， 市 场回 暖 预期升 温 ， 带 动经 济企 稳； （4 ） 随 着国 家基 建投 资开 启和 “一 带一
路” 实施 ， 与投 资相 关的 行业可 能见 底回 升； （5 ） 国企改 革进 入实 施阶 段 ， 经济转 型也 将进
一步得 到扶 政策 持。
板块方 面 ， 我 们认 为以 下 板块最 为符 合未 来的 投资 方向： （1 ） 受 益于 宽松 的 货币政 策以
及无风 险利 率下 降的 低估 值蓝筹 板块 ， 如券 商、 银 行、 地产 、 汽 车 、 家 电等； （2 ） 受 益于 国
家经济 转型 和升 级的 部分 行业及 公司 ，如 互联 网、 高端装 备制 造、 节能 环保 、新能 源汽 车 、
医药 、 半 导体 等；（ 3 ） 与 国家政 策相 关的 板块 和公 司， 如受 益于 改革 预期 的 国有企 业 ， 受 益
于 “ 一带 一路 ”的 公司 （ 港口、 基建 、涉 外工 程等 ） 。同时 我们 需要 回避 前两 年涨幅 较大 、
没有业 绩支 撑的 题材 股， 并审慎 对待 估值 与成 长性 不匹配 的小 市值 股票 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的 《 企业 会计 准则 》 、2007 年
5 月 15 日 颁布 的《 证券 投 资基金 会计 核算 业务 指引 》以及 中国 证券 监督 管理 委员会 颁布 的
《关于 证券 投资 基金 执行< 企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价有 关事 项的 通知》 （证 监
会计字[2007]15 号） 与《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 的指 导意 见》 （ 证监 会 公
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告[2008]38 号 等相 关规 定 和基金 合同 的约 定 ， 日 常估 值由本 基金 管理 人同 本基 金托管 人一 同
进行 ， 基 金份 额净 值由 本 基金管 理人 完成 估值 后 ， 经本基 金托 管人 复核 无误 后由基 金管 理人
对外公 布。 月末 、年 中和 年末估 值复 核与 基金 会计 账务的 核对 同时 进行 。
为确保 公司 估值 程序 的正 常进行 ， 本公 司还 成立 了 资产估 值委 员会 。 资产 估 值委员 会由
公司总 经理 、 分管 总经 理 助理 、 权 益投 资部 总监 、 固定收 益部 总监 、 研究 发 展部 总 监 、 基 金
事务部 总监 、 基金 经理 、 投资经 理 、 基 金会 计和 相 关人员 组成 。 在特 殊情 况 下， 公司 召集 估
值委员 会会 议 ， 讨 论和 决 策特殊 估值 事项 ， 估值 委 员会集 体决 策 ， 需 到会 的 三分之 二估 值委
员会成 员表 决通 过 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 管理人对会计师事务所 出具非标准审计报告 所涉 相关事项的说明
本报告 期， 会计 师事 务所 未对本 基金 出具 非标 准审 计报告 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本基 金托 管 人在对 金鹰 稳健 成长 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中 ， 严 格
遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其他 法律 法规 和基 金合 同的有 关规 定 ， 不 存在 任 何损害 基金 份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
本报告 期内 ， 金 鹰稳 健成 长 股票型 证券 投资 基金 的管 理人—— 金 鹰基 金管 理有 限公司 在
金鹰稳 健成 长股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份 额申购 赎回 价格
计算 、 基 金费 用开 支等 问 题上 ， 不 存在 任何 损害 基 金份额 持有 人利 益的 行为 ， 在 各重 要方 面
的运作 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 。 本报 告期 内 ， 金鹰稳 健成 长股 票型 证券 投资基 金未 进
行利润 分配 。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对金鹰基金 管理有限公司编制和披露 的金鹰稳健成长股票型证 券投资基
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
11
金本年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现、 利润 分配 情 况、 财务 会计 报告 、 投 资 组合报 告等 内容
进行了 核查 、以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 审计报告
中审亚 太会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 对 金鹰 基 金管理 有限 公司 金鹰 稳健 成长股 票型
证券投 资基 金证 券投 资基 金 2014 年 12 月 31 日的 资 产负债 表 ，2014 年 度的 利 润表 、 所 有者
权益( 基 金净 值) 变 动表 以及 财务报 表附 注出 具了 标准 无保留 意见 的审 计报 告 （ 中审亚 太审 字
（2015 ）010340-9 号） 。投 资者可 通过 本基 金年 度报 告正文 查看 该审 计报 告全 文。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 稳健 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 20,936,630.96 15,138,142.65
结算备 付金
80,602.66 5,731,603.28
存出保 证金
191,208.70 277,949.90
交易性 金融 资产
7.4.7.
2
149,040,491.57 176,811,310.73
其中： 股票 投资
149,040,491.57 176,811,310.73
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.
3
10,000,000.00 30,000,000.00
应收证 券清 算款
22,502,979.88 -
应收利 息
7.4.7.
4
5,636.33 5,089.65
应收股 利
- -
应收申 购款
108,870.78 386,487.92
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
202,866,420.88 228,350,584.13
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
12
2014 年12月31 日 2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,121,519.08
应付赎 回款
21,508,630.03 115,895.87
应付管 理人 报酬
271,230.43 283,725.15
应付托 管费
45,205.07 47,287.51
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.
5
124,460.99 845,919.97
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.
6
527,672.28 342,278.44
负债合 计
22,477,198.80 2,756,626.02
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.
7
155,437,413.77 268,868,061.92
未分配 利润
7.4.7.
8
24,951,808.31 -43,274,103.81
所有者 权益 合计
180,389,222.08 225,593,958.11
负债和 所有 者权 益总 计
202,866,420.88 228,350,584.13
注：1. 本 基 金 截 至 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.161 元 ， 基 金 份 额 总 额
155,437,413.77 份。
2、本摘要 中资产负 债表和 利润表所 列附注号 为年度 报告正文 中对应的 附注号 ，投资 者
欲了解 相应 附注 的内 容， 应阅读 登载 于基 金管 理人 网站的 年度 报告 正文 。
7.2 利润表
会计主 体： 金鹰 稳健 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
一、收入
75,465,461.11 67,513,211.39
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
13
1. 利息 收入
1,346,168.94 1,445,828.02
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.9 254,263.11 311,314.51
债券利 息收 入
- 22,663.33
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,091,905.83 1,111,850.18
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
60,000,439.48 71,737,014.71
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.10 56,417,701.31 69,751,414.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.11 - -28,649.41
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 7.4.7.12 3,582,738.17 2,014,249.61
3. 公允价值 变动收益 （损失 以
“-” 号填 列）
7.4.7.13
13,911,067.85 -5,805,363.45
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “-” 号填
列）
7.4.7.14
207,784.84 135,732.11
减：二、费用
8,317,031.16 9,341,467.60
1 ．管 理人 报酬
3,459,211.48 3,431,650.94
2 ．托 管费
576,535.21 571,941.77
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.15 3,902,951.71 4,978,812.28
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.16 378,332.76 359,062.61
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
67,148,429.95 58,171,743.79
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
67,148,429.95 58,171,743.79
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 金鹰 稳健 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 268,868,061.92 -43,274,103.81 225,593,958.11
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变 - 67,148,429.95 67,148,429.95
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
14
动数（ 本期 利润 ）
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-113,430,648.15 1,077,482.17 -112,353,165.98
其中：1. 基 金申 购款 129,199,287.78 -354,322.36 128,844,965.42
2. 基金 赎回 款 -242,629,935.93 1,431,804.53 -241,198,131.40
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 155,437,413.77 24,951,808.31 180,389,222.08
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 360,466,522.69 -125,061,389.37 235,405,133.32
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 58,171,743.79 58,171,743.79
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-91,598,460.77 23,615,541.77 -67,982,919.00
其中：1. 基 金申 购款 27,726,034.70 -6,569,383.19 21,156,651.51
2. 基金 赎回 款 -119,324,495.47 30,184,924.96 -89,139,570.51
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 268,868,061.92 -43,274,103.81 225,593,958.11
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 从 7.1 至 7.4 ， 财务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金管 理公 司负 责人 ：刘 岩，主 管会 计工 作负 责人 ：曾长 兴， 会计 机构 负责 人：谢 文君
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
金鹰稳 健成 长股 票型 证券 投资基 金(简称" 本基 金") ， 经中国 证券 监督 管理 委员 会 （简 称"
中国证 监会" ） 基 金部 函字[2010]182 号 文 《关 于金 鹰 稳健成 长股 票型 证券 投资 基金备 案确 认
的函 》 批 准 ， 于 2010 年 4 月 14 日募 集成 立 。 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存续 期 限不定 ， 首次
设立募 集规 模为 649,268,728.62 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为金 鹰基 金管 理有限 公司 ，
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁布 并于 2014 年 7 月修 改的《 企
业会计 准则 －基 本准 则》 和 41 项具 体会 计准 则及 其 应用指 南、 解释 及其 他相 关规定 （以 下
合称“ 企业 会计 准则 ” ） ， 中国证 券投 资基 金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日颁 布 的《证 券投 资
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
15
基金会 计核 算业 务指 引》 、 中国证 监会 发布 的《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号<
年度报 告和 半年 度报 告> 》 和中国 证监 会发 布的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则和 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 的要 求 ， 真实 、
完整地 反映 了本 基金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2014 年度 的经 营成 果 和基金 净值 变
动情况 等有 关信 息。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计 估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 上年 度会 计报表 相一 致。
7.4.4.1 会计年度
本基 金会 计年 度采 用公 历 年度， 即每 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记 账本位 币和编 制 本财务报表 所采用 的货币 均为人民币 。除有 特别说 明外，均
以人民 币元 为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融资 产分 类
金融资产应当在初始确认 时划分为：以公允价值计 量且其变动计入当期损益 的金融资
产、 持有 至到 期投 资、 贷 款和应 收款 项 ， 以 及可 供 出售金 融资 产 。 金 融资 产 分类取 决于 本基
金对金 融资 产的 持有 意图 和持有 能力 。
本基金 将持 有的 股票 投资 、 债 券投 资和 衍生 工具 （ 主要系 权证 投资 ） 于初 始 确认时 划分
为以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 损益 的金 融资 产。 除 衍生 工具 所产 生的 金 融资产 在资 产
负债表 中以 衍生 金融 资产 列示外 ， 以 公允 价值 计量 且 其公允 价值 变动 计入 损益 的金融 资产 在
资产负 债表 中以 交易 性金 融资产 列示 。
本基金将持有的其他金融 资产划分为贷款和应收款 项，包括银行存款和各类 应收款项
等。
(2) 金融负 债分 类
金融负 债应 当在 初始 确认 时划分 为： 以公 允价 值计 量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融负 债
和其他 金融 负债 两类 。本 基金目 前持 有的 金融 负债 划分为 其他 金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
16
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
基金初 始确 认金 融资 产或 金融负 债 ， 应 当按 照取 得 时的公 允价 值作 为初 始确 认金额 。 划
分为以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产的 股票 投资 、 债券 投 资等 ， 以 及不 作
为有效 套期 工具 的衍 生金 融工具 ， 相关 的交 易费 用 在发生 时计 入当 期损 益 。 对于本 基金 的其
他 金融 资产 和其 他金 融负 债，相 关交 易费 用在 发生 时计入 初始 确认 金额 。
在持有 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融资产 期间 取得 的利 息或 现金股 利 ，
应当确 认为 当期 收益 。 每 日， 本基 金将 以公 允价 值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产或
金融负 债的 公允 价值 变动 计入当 期损 益 。 对 于本 基 金的其 他金 融资 产和 其他 金融负 债 ， 采 用
实际利 率法 ，按 摊余 成本 进行后 续计 量。
处置该 金融 资产 或金 融负 债时， 其公 允价 值与 初始 入 账金额 之间 的差 额应 确认 为投资 收
益，其 中包 括同 时结 转的 公允价 值变 动收 益。
当收取 该金 融资 产现 金流 量的合 同权 利终 止 ， 或 该 金融资 产已 转移 ， 且符 合 金融资 产转
移的终 止确 认条 件的 ，金 融资产 将终 止确 认。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 终止 确认该 金融 负债 或其 一部 分。
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方
（转入方） 。本基 金已将金 融资产所 有权上几 乎所有 的风险和 报酬转移 给转入 方的，终 止 确
认该金 融资 产 ； 保 留了 金融 资产所 有权 上几 乎所 有的 风险和 报酬 的 ， 不 终止 确认 该金融 资产 。
本基金 既没 有转 移也 没有 保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的， 分 别下列 情况 处
理 ： 放弃 了对 该金 融资 产 控制的 ， 终止 确认 该金 融 资产 ； 未 放弃 对该 金融 资 产控制 的 ， 按 照
其继续 涉入 所转 移金 融资 产的程 度确 认有 关金 融资 产，并 相应 确认 有关 负债 。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股票投 资
买入股 票于 成交 日确 认为 股票投 资， 股票 投资 成本 按 成交日 应支 付的 全部 价款 扣除交 易
费用入 账。
因股权 分置 改革 而获 得非 流通股 股东 支付 的现 金对 价， 于 股权 分置 改革 方案 实 施后的 股
票复牌 日， 冲减 股票 投资 成本。
卖出股票于成交日确认股 票投资收益，出售股票的 成本按移动加权平均法于 成交日结
转。
(2) 债券投 资
买入证 券交 易 所 交易 的债 券于成 交日 确认 为债 券投 资。 债 券投 资成 本按 成交 日 应支付 的
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
17
全部价 款扣 除交 易费 用入 账，其 中所 包含 的债 券应 收利息 单独 核算 ，不 构成 债券投 资 成 本 。
买入未上市债券和银行间 同业市场交易的债券于成 交日确认为债券投资。债 券投资成
本， 按成 交总 额扣 除交 易 费用入 账 ， 其 中所 包含 的 债券应 收利 息单 独核 算 ， 不构成 债券 投资
成本。
买入零 息债 券视 同到 期一 次性还 本付 息的 附息 债券 ， 根 据其 发行 价 、 到 期价 和 发行期 限
计算应 收利 息， 按上 述会 计处理 方法 核算 。
卖出证 券交 易所 交易 的债 券于成 交日 确认 债券 投资 收益。
卖出未 上市 债券 和银 行间 同业市 场交 易的 债券 于成 交日确 认债 券投 资收 益。
卖出债 券的 成本 按移 动加 权平均 法结 转。
(3) 权证投 资
买入权 证于 成交 日确 认为 权证投 资 。 权 证投 资成 本 ， 按成交 日应 支付 的全 部价 款扣除 交
易费用 后入 账。
配股权 证及 由股 权分 置改 革而被 动获 得的 权证 ， 在 确认日 记录 所获 分配 的权 证数量 ， 该
类权证 初始 成本 为零 。
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 出 售权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日
结转。
(4) 分离交 易可 转债
申购新 发行 的分 离交 易可 转债于 获得 日， 按可 分离 权 证公允 价值 占分 离交 易可 转债全 部
公允价 值的 比例 将购 买分 离交易 可转 债实 际支 付全 部价款 的一 部分 确认 为权 证投资 成本 ， 按
实际支 付的 全部 价款 扣减 可分离 权证 确定 的成 本确 认债券 成本 。
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相关 原则 进行 计算 。
(5) 回购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购 ） 以 成本 列示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ）在 实际 持有 期间 内逐日 计提 利息 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 目前 金融 资产 和金 融负债 的估 值原 则和 方法 如下：
1、股 票估 值原 则和 方法
（1） 上市 流通 股票 的估 值
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
18
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易 日的 收 盘价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调 整最 近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。
（2） 未上 市股 票的 估值
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可参 考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。
首次发 行未 上市 的股 票 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。
（3） 长期 停牌 股票 的估 值
已停牌 股票 且潜 在估 值调 整对前 一估 值日 的基 金资 产净值 的影 响 在 0.25 ％以 上的， 则 相
应股票 采用 指数 收益 法确 定其公 允价 值 。 指 数收 益 法是指 对于 需要 进行 估值 的股票 ， 在估 值
日以公 开发 布的 相应 交易 市场和 相应 行业 指数 的日 收益率 作为 该股 票的 收益 率， 然 后根 据 此
收益率 计算 该股 票当 日的 公允价 值。
（4） 有明 确锁 定期 股票 的 估值
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票 ， 同 一股 票在 交 易所上 市后 ， 按交 易所 上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非公 开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。
2、固 定收 益证 券的 估值 原 则和方 法
（1 ） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值 ， 估 值日 没 有交易 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）证券 交易所市 场未实 行净价交 易的债券 按估值 日收盘价 减去债券 收盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自 债券 计息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得 到的 净价 进行估 值 ， 估
值日没 有交 易的 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 债券收 盘价 减去
所含的最近交易日债 券应 收利息后的净价估值 ；如 最近交易日后经济环 境发 生了重大变化
的，可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及 重 大变 化因 素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允 价 格 。
（3）未上 市债券采 用估值 技术确定 公允价值 ，在估 值技术难 以可靠计 量的情 况下， 按
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
19
成本估 值。
（4）在银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。
（5）交易 所以大宗 交易方 式转让的 资产支持 证券， 采用估值 技术确定 公允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
3、权 证估 值原 则和 方法
（1） 配股 权证 的估 值：
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同 权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。
（2） 认沽/ 认 购权 证的 估 值：
从持 有确认日 起到卖出日或行 权日止， 上市交易的认沽/ 认购权证 按估值日的最近 交易
日的收 盘价 估值 ； 如最 近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可参 考类 似 投资品 种的 现行
市价 及重大变化 因素，调整最 近交易市价， 确定公允价 格。未上市交 易的认沽/ 认 购权证采
用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在 估值 技术 难以 可靠 计 量的情 况下 ， 按成 本估 值 ； 停 止交 易、 但
未行权 的权 证， 采用 估值 技术确 定公 允价 值。
4、其 他资 产的 估值 原则 和 方法
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。
5、在 任 何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-4 项 规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 但 是 ， 如 果基 金管 理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收益 率曲 线等 多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按最 能反 映 公允价 值的 价格
估值。
6、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执
行的 ， 同 时本 基金 计划 以 净额结 算或 同时 变现 该金 融资产 和清 偿该 金融 负债 时， 金融 资产 和
金融负 债以 相互 抵销 后的 金额在 资产 负债 表内 列示 。 除 此以 外 ， 金 融资 产和 金 融负债 在资 产
负债表 内分 别列 示， 不予 相互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
20
实收基 金为 对外 发行 的基 金份额 总额 所对 应的 金额 。 由于申 购和 赎回 引起 的实 收基金 份
额变动 分别 于基 金申 购确 认日及 基金 赎回 确认 日确 认。 上 述申 购和 赎回 分别 包 括基金 转换 所
引起的 转入 基金 的实 收基 金增加 和转 出基 金的 实收 基金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平 准金 包括 已实 现平 准金和 未实 现平 准金 。 已 实 现平准 金指 在申 购或 赎回 基金份 额
时， 申购 或赎 回款 项中 包 含的按 累计 未分 配的 已实 现损益 占基 金净 值比 例计 算的金 额 。 未 实
现平准金指在申购或赎回 基金份额时，申购或赎回 款项中包含的按累计未实 现利得/( 损失)
占基金 净值 比例 计算 的金 额。 平准 金于 基金 申购 确 认日或 基金 赎回 确认 日确 认。 未实 现平 准
金 与 已 实 现 平 准 金 均 在" 损益平准金" 科目中核算，并于期末全额转入未分配利润/( 累 计 亏
损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
1、存款利 息收入按 存款的 本金与适 用的 利率 逐日计 提的金额 入账。若 提前支 取定期 存
款， 按协 议规 定的 利率 及 持有期 重新 计算 存款 利息 收入 ， 并 根据 提前 支取 所 实际收 到的 利息
收入与 账面 已确 认的 利息 收入的 差额 确认 利息 损失 ， 列 入利 息收 入减 项 ， 存 款 利息收 入以 净
额列示 ；
2、债券利 息收入按 债券票 面价值与 票面利率 或内含 票面利率 计算的金 额扣除 应由债 券
发行企 业代 扣代 缴的 个人 所得税 后的 净额 确认 ，在 债券实 际持 有期 内逐 日计 提；
3、资产支 持证券利 息收入 按证券票 面价值与 票面利 率计算的 金额，在 证券实 际持有 期
内逐日 计提 ；
4、 买入 返售 金融 资产 收入, 按买入 返售 金融 资产 的摊 余成本 及实 际利 率 （当 实 际利率 与
合同利 率差 异较 小时 ，也 可以用 合同 利率 ） ， 在回 购 期内逐 日计 提；
5、股票投 资收益于 卖出股 票成交日 确认，并 按卖出 股票成交 总额与其 成本和 相关费 用
的差额 入账 ；
6、债券投 资收益于 卖出债 券成交日 确认，并 按卖出 债券成交 金额与其 成本、 应收利 息
的差额 入账 ；
7、衍生工 具投资收 益于卖 出权证成 交日确认 ，并按 卖出权证 成交总额 与其成 本的差 额
入账；
8、股利收 益于除息 日确认 ，并按上 市公司宣 告的分 红派息比 例计算的 金额扣 除应由 上
市公司 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额入 账；
9、公允价 值变动收 益系本 基金持有 的采用公 允价值 模式计量 的交易性 金融资 产、交 易
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
21
性金融 负债 等公 允价 值变 动形成 的应 计入 当期 损益 的利得 或损 失；
10、 其他 收入 在主 要风 险 和报酬 已经 转移 给对 方 ， 经济利 益很 可能 流入 且金 额可以 可靠
计量的 时候 确认 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
1、基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 1.5% 的年 费率逐 日计 提；
2、基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 逐日 计提 ；
3、卖出回 购证券支 出，按 卖出回购 金融资产 的摊余 成本及实 际利率（ 当实际 利率与 合
同利率 差异 较小 时， 也可 以用合 同利 率 ） 在回 购期 内逐日 计提 ；
4、其他费 用系根据 有关法 规及相应 协议规定 ，按实 际支出金 额，列入 当期基 金费用 。
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第五 位的 ，则 采用 待摊或 预提 的方 法。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的 20% ， 若 基金合 同生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益
分配；
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益 分配 方式 是现
金分红 ； 如投 资者 在不 同 销售机 构选 择的 分红 方式 不同 ， 基 金注 册登 记机 构 将以投 资者 最后
一次选 择的 分红 方式 为准 ；
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值，即 ：基金收 益分配基 准日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、红利发 放日距离 收益分 配基准日 （即期末 可供分 配利润计 算截止日 ）的时 间不得 超
过 15 个工 作日 。
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其他重要的会计 政策和会计估计
本基金 本年 度无 其他 重要 的会计 政策 和会 计估 计。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
22
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 无差 错更 正。
7.4.6 税项
1、印 花税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2007]84 号文 《 关于调 整证 券 （股 票 ） 交 易印花 税率
的通知 》 的规 定， 自 2007 年 5 月 30 日起 ， 调 整证 券 （股 票） 交易 印花 税税 率， 由原先 的 1 ‰
调整 为 3‰；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 过程 中因 非流 通股股 东向 流通 股股 东支 付对价 而发 生
的股权 转让 ，暂 免征 收印 花税；
经 国务院批 准, 根据财 政部、 国家税务 总局《 关于调整 证券（股 票）交 易印花税 率的通
知》 的规 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调 整证 券 （股 票） 交易 印花 税税 率， 由 原先 的 3‰调
整为 1 ‰；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定, 自 2008 年 9 月 19 日起, 证 券 （股票 ）
交 易印 花税调 整为 单边征税, 由出让 方按 证券(股票) 交 易印 花税税 率缴 纳印花 税, 受让方 不再
征收, 税率 不变 。
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金（ 封闭 式证 券投资 基金 ，开 放式 证券 投资基 金） 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ，继 续免 征营业 税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
3、个 人所 得税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收
问题的通 知》 ，对 基金取得 的股票的 股息、红 利收入 、债券的 利息收入 及储蓄 利息收入 ， 由
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
23
上市公 司 、 债 券发 行企 业 及金融 机构 在向 基金 派发 股息 、 红 利收 入、 债券 的 利息收 入及 储蓄
利息收 入时 代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政
策问题 的通 知 》 的 规定 ， 股 权分置 改革 中非 流通 股股 东通过 对价 方式 向流 通股 股东支 付的 股
份、现 金等 收入 ，暂 免征 收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所 得 税；
根据财政部 、国家 税务总 局财税字【2012 】85 号 文 《关于实施 上市公 司股息 红利差别
化个人所 得税政策 有关问 题的通知》 ，证券 投资基金 从公开发 行和转让 市场取 得的上市 公 司
股票 ， 持 股期 限在 1 个 月 以内 （含 1 个 月 ） 的 ， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持
股期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额； 持 股期限 超 过 1
年的， 暂减 按 25% 计 入应 纳税所 得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所得 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 基金管 理人 股东
美的集 团股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、销 售机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
成交金 额
占 当期 股票
成交 总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广州证 券股 份有 限公 司 101,492,920.78 3.83% 390,731,256.16 11.31%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 报告 期内 及上 年度 可比期 间内 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 报告 期内 及上 年度 可比期 间内 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
24
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占 当期 债券 回
购 成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交 总
额的比 例
广州证 券股 份有 限公 司 800,000,000.00 10.06% 540,000,000.00 9.02%
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广州证 券股 份有 限公 司 86,804.38 3.94% 0.00 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广州证 券股 份有 限公 司 340,718.54 12.16% 0.00 0.00%
1、上述佣 金按市场 佣金率 计算，并 扣除由中 国证券 登记结算 有限责任 公司收 取、由 券
商承担 的证 券结 算风 险基 金后的 净额 列示 。
2、向关联 方支付的 交易佣 金采用公 允的交易 佣金比 率计算。 关联方席 位租用 合同还 规
定佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
3,459,211.48 3,431,650.94
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
1,429,805.42 1,478,861.34
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如
下：
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
25
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
576,535.21 571,941.77
注： 本基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。 托 管费 的计算 方 法
如下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销售服务费的各关联方名
称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
金鹰直 销 0.00
广州证 券 0.00
工商银 行 0.00
合计 0.00
注：
本基 金报 告期 内及 上年度 可比 期间 均没 有应 支付关 联方 的销 售服 务费 。
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
26
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金报告期内及上年度 可比期间均没有与关联方 进行银行间同业市场的债 券（含回
购）交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金本报告期末及 上年 度末无除基金管理人 之外 的其他关联方投资本 基金 的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国工商银行股
份有限 公司
20,936,630.96 171,376.49 15,138,142.65 248,682.52
注： 本 基金 清算 备付 金 2014 年 度期 末余额 80,602.66 元， 清 算备 付金 利息 收入 77,985.12
元；2013 年度 期末 余额 5,731,603.28 元， 清算 备付 金利息 收 入 60,877.39 元
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 报告 期内 没有 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
7.4.9 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基 金报 告期 内没 有因 认 购新发/ 增发 证券 而于 期末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600129 太极集 团 2014-12-17
重大
事项
15.79 - - 629,200 6,787,641.00 9,935,068.00 -
600584 长电科 技 2014-11-03
重大
事项
10.53 2015-01-14 12.24 822,400 9,313,068.00 8,659,872.00 -
注：
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
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7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基 金报 告期 末未 持有 银 行间市 场债 券正 回购 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 报告 期末 未持 有交 易所市 场债 券正 回购 债券 。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 会计 报表 无需要 说明 的其 他事 项。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 149,040,491.57 73.47
其中： 股票 149,040,491.57 73.47
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 4.93
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,017,233.62 10.36
6 其他各 项资 产 22,808,695.69 11.24
7 合计 202,866,420.88 100.00
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 6,450,444.99 3.58
B 采矿业 - -
C 制造业 84,694,258.24 46.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 14,263,789.87 7.91
E 建筑业 9,792,289.68 5.43
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,027,118.98 6.11
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
28
J 金融业 8,310,727.75 4.61
K 房地产 业 9,669,192.06 5.36
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 4,832,670.00 2.68
合计 149,040,491.57 82.62
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600129 太极集 团 629,200 9,935,068.00 5.51
2 600502 安徽水 利 841,262 9,792,289.68 5.43
3 600584 长电科 技 822,400 8,659,872.00 4.80
4 000903 云内动 力 1,259,031 8,523,639.87 4.73
5 601988 中国银 行 2,002,585 8,310,727.75 4.61
6 600650 锦江投 资 486,250 7,901,562.50 4.38
7 600283 钱江水 利 602,416 7,741,045.60 4.29
8 002483 润邦股 份 583,090 6,623,902.40 3.67
9 600969 郴电国 际 380,779 6,522,744.27 3.62
10 002321 华英农 业 849,861 6,450,444.99 3.58
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于基 金 管理人 网站
的年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
601988 中国银 行 27,178,698.00 12.05
300072 三聚环 保 22,295,443.92 9.88
600048 保利地 产 20,338,123.21 9.02
601857 中国石 油 20,065,961.95 8.89
000851 高鸿股 份 19,580,335.18 8.68
000024 招商地 产 19,556,765.01 8.67
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
29
002276 万马股 份 19,457,965.28 8.63
601288 农业银 行 15,811,936.48 7.01
000568 泸州老 窖 15,257,565.41 6.76
002396 星网锐 捷 14,451,942.71 6.41
300037 新宙邦 14,106,725.12 6.25
000997 新 大 陆 13,939,160.90 6.18
600283 钱江水 利 13,860,833.39 6.14
002382 蓝帆医 疗 13,404,840.34 5.94
600079 人福医 药 13,304,251.62 5.90
601668 中国建 筑 13,128,110.84 5.82
600522 中天科 技 11,799,702.37 5.23
000957 中通客 车 11,391,336.03 5.05
002639 雪人股 份 11,363,598.44 5.04
300110 华仁药 业 11,181,844.72 4.96
000858 五 粮 液 11,156,318.09 4.95
600030 中信证 券 10,599,378.00 4.70
600016 民生银 行 10,563,455.00 4.68
600000 浦发银 行 10,561,183.37 4.68
000001 平安银 行 10,508,145.60 4.66
300266 兴源过 滤 10,331,848.30 4.58
600575 皖江物 流 10,027,377.93 4.44
601328 交通银 行 9,904,159.80 4.39
300291 华录百 纳 9,475,064.55 4.20
600584 长电科 技 9,313,068.00 4.13
002477 雏鹰农 牧 8,883,861.32 3.94
000069 华侨城 Ａ 8,779,119.80 3.89
002711 欧浦钢 网 8,749,234.15 3.88
002375 亚厦股 份 8,719,319.18 3.87
002048 宁波华 翔 8,421,448.67 3.73
600887 伊利股 份 8,415,418.02 3.73
600557 康缘药 业 8,328,519.30 3.69
000705 浙江震 元 8,306,918.08 3.68
600006 东风汽 车 8,048,274.04 3.57
002389 南洋科 技 7,995,616.32 3.54
000998 隆平高 科 7,920,020.46 3.51
600150 中国船 舶 7,884,840.69 3.50
000028 国药一 致 7,748,310.48 3.43
600372 中航电 子 7,556,235.08 3.35
000950 建峰化 工 7,300,050.78 3.24
002583 海能达 7,248,630.71 3.21
002454 松芝股 份 7,213,148.55 3.20
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
30
300118 东方日 升 7,184,480.57 3.18
002183 怡 亚 通 7,179,077.48 3.18
002565 上海绿 新 7,178,588.46 3.18
600502 安徽水 利 7,089,508.36 3.14
600029 南方航 空 7,071,982.76 3.13
601318 中国平 安 7,011,484.69 3.11
601333 广深铁 路 7,002,929.00 3.10
300176 鸿特精 密 6,992,989.15 3.10
600686 金龙汽 车 6,969,444.00 3.09
002425 凯撒股 份 6,914,003.62 3.06
000860 顺鑫农 业 6,904,523.11 3.06
002483 润邦股 份 6,889,067.00 3.05
002646 青青稞 酒 6,886,136.25 3.05
002317 众生药 业 6,877,549.04 3.05
300005 探路者 6,871,703.47 3.05
600650 锦江投 资 6,854,465.12 3.04
600969 郴电国 际 6,826,091.42 3.03
601699 潞安环 能 6,790,530.76 3.01
600129 太极集 团 6,787,641.00 3.01
601233 桐昆股 份 6,775,436.38 3.00
600803 新奥股 份 6,768,195.93 3.00
600432 吉恩镍 业 6,764,997.48 3.00
002550 千红制 药 6,686,358.94 2.96
002614 蒙发利 6,685,058.53 2.96
300020 银江股 份 6,642,935.42 2.94
600570 恒生电 子 6,587,194.90 2.92
002179 中航光 电 6,572,579.24 2.91
002563 森马服 饰 6,566,299.42 2.91
002089 新 海 宜 6,535,055.69 2.90
000895 双汇发 展 6,532,467.62 2.90
002572 索菲亚 6,509,814.89 2.89
000903 云内动 力 6,498,412.05 2.88
600837 海通证 券 6,485,976.00 2.88
000596 古井贡 酒 6,463,881.59 2.87
300262 巴安水 务 6,453,668.35 2.86
600578 京能电 力 6,385,929.80 2.83
600598 *ST 大荒 6,381,767.73 2.83
000718 苏宁环 球 6,311,107.91 2.80
300080 新大新 材 6,301,267.92 2.79
002522 浙江众 成 6,274,567.68 2.78
002532 新界泵 业 6,189,018.74 2.74
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
31
600804 鹏博士 6,102,466.80 2.71
002438 江苏神 通 6,085,407.42 2.70
002402 和而泰 6,051,928.22 2.68
300180 华峰超 纤 6,001,636.79 2.66
600212 江泉实 业 5,986,495.50 2.65
002567 唐人神 5,938,379.57 2.63
002698 博实股 份 5,895,983.28 2.61
002378 章源钨 业 5,864,363.48 2.60
600461 洪城水 业 5,863,000.82 2.60
002110 三钢闽 光 5,852,192.52 2.59
600990 四创电 子 5,821,932.85 2.58
600776 东方通 信 5,729,906.00 2.54
002520 日发精 机 5,728,254.24 2.54
300165 天瑞仪 器 5,720,451.00 2.54
600835 上海机 电 5,703,353.96 2.53
600081 东风科 技 5,673,741.69 2.52
300190 维尔利 5,625,891.49 2.49
002149 西部材 料 5,606,830.88 2.49
002604 龙力生 物 5,605,200.53 2.48
601028 玉龙股 份 5,597,652.74 2.48
600305 恒顺醋 业 5,581,677.91 2.47
600315 上海家 化 5,557,816.96 2.46
300186 大华农 5,556,527.46 2.46
600859 王府井 5,473,926.00 2.43
002428 云南锗 业 5,473,517.00 2.43
002321 华英农 业 5,458,224.45 2.42
600138 中青旅 5,457,913.90 2.42
000671 阳 光 城 5,455,047.82 2.42
600694 大商股 份 5,447,861.16 2.41
002028 思源电 气 5,445,159.84 2.41
600217 秦岭水 泥 5,432,387.87 2.41
600549 厦门钨 业 5,419,289.25 2.40
002327 富安娜 5,401,708.91 2.39
002019 亿帆鑫 富 5,342,429.48 2.37
002152 广电运 通 5,317,553.96 2.36
002207 准油股 份 5,176,203.20 2.29
000566 海南海 药 5,170,355.40 2.29
002286 保龄宝 4,907,731.58 2.18
300090 盛运股 份 4,898,001.15 2.17
601678 滨化股 份 4,816,504.78 2.14
300137 先河环 保 4,720,411.49 2.09
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
32
002219 恒康医 疗 4,701,662.98 2.08
002158 汉钟精 机 4,691,079.98 2.08
600530 交大昂 立 4,619,213.70 2.05
002482 广田股 份 4,615,509.96 2.05
600368 五洲交 通 4,613,889.50 2.05
300307 慈星股 份 4,565,365.29 2.02
600367 红星发 展 4,540,089.65 2.01
000876 新 希 望 4,516,433.68 2.00
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
300072 三聚环 保 29,601,852.32 13.12
600048 保利地 产 25,321,996.63 11.22
601988 中国银 行 23,965,589.18 10.62
002276 万马股 份 21,371,203.40 9.47
002396 星网锐 捷 21,266,427.29 9.43
601857 中国石 油 20,780,293.24 9.21
000024 招商地 产 20,182,667.42 8.95
000851 高鸿股 份 19,507,425.76 8.65
601288 农业银 行 16,780,129.47 7.44
002630 华西能 源 16,670,894.63 7.39
000997 新 大 陆 15,010,595.48 6.65
600557 康缘药 业 14,882,970.29 6.60
300037 新宙邦 14,574,143.43 6.46
000568 泸州老 窖 14,368,036.11 6.37
601965 中国汽 研 13,822,496.44 6.13
002382 蓝帆医 疗 13,481,070.42 5.98
300266 兴源过 滤 13,187,815.58 5.85
002572 索菲亚 12,945,083.08 5.74
002219 恒康医 疗 12,538,286.91 5.56
002191 劲嘉股 份 12,449,655.65 5.52
601668 中国建 筑 12,318,422.17 5.46
000957 中通客 车 12,075,175.48 5.35
000858 五 粮 液 11,940,679.52 5.29
600522 中天科 技 11,519,883.44 5.11
600006 东风汽 车 10,874,843.24 4.82
000001 平安银 行 10,854,440.68 4.81
601328 交通银 行 10,677,037.06 4.73
600000 浦发银 行 10,547,981.67 4.68
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
33
300110 华仁药 业 10,532,365.18 4.67
600016 民生银 行 10,419,329.63 4.62
002639 雪人股 份 10,126,817.08 4.49
002048 宁波华 翔 10,085,066.60 4.47
600030 中信证 券 10,030,566.42 4.45
000069 华侨城 Ａ 10,026,658.61 4.44
600990 四创电 子 9,838,750.65 4.36
600029 南方航 空 9,787,551.72 4.34
600575 皖江物 流 9,765,010.36 4.33
300291 华录百 纳 9,542,630.10 4.23
002158 汉钟精 机 9,473,397.10 4.20
000530 大冷股 份 9,083,530.73 4.03
002477 雏鹰农 牧 8,980,091.83 3.98
600305 恒顺醋 业 8,957,430.11 3.97
300180 华峰超 纤 8,767,302.80 3.89
002711 欧浦钢 网 8,698,061.17 3.86
000998 隆平高 科 8,670,023.20 3.84
002375 亚厦股 份 8,668,397.03 3.84
300190 维尔利 8,503,420.52 3.77
600887 伊利股 份 8,188,802.06 3.63
300021 大禹节 水 7,765,803.53 3.44
600283 钱江水 利 7,728,242.82 3.43
300293 蓝英装 备 7,650,130.37 3.39
002425 凯撒股 份 7,612,964.32 3.37
600079 人福医 药 7,561,255.78 3.35
600217 秦岭水 泥 7,367,407.34 3.27
000950 建峰化 工 7,365,431.01 3.26
002522 浙江众 成 7,338,228.00 3.25
000705 浙江震 元 7,309,140.00 3.24
002183 怡 亚 通 7,289,241.60 3.23
600150 中国船 舶 7,276,740.56 3.23
002089 新 海 宜 7,229,355.30 3.20
300335 迪森股 份 7,225,718.92 3.20
300118 东方日 升 7,195,044.10 3.19
300005 探 路 者 7,084,612.43 3.14
600570 恒生电 子 7,022,344.35 3.11
002454 松芝股 份 6,989,574.35 3.10
300176 鸿特精 密 6,977,197.17 3.09
000860 顺鑫农 业 6,964,933.63 3.09
000566 海南海 药 6,960,513.69 3.09
300020 银江股 份 6,949,177.51 3.08
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
34
601333 广深铁 路 6,930,252.00 3.07
600432 吉恩镍 业 6,925,438.56 3.07
600803 新奥股 份 6,888,622.28 3.05
600372 中航电 子 6,855,219.82 3.04
601318 中国平 安 6,808,594.00 3.02
002583 海能达 6,798,914.98 3.01
600686 金龙汽 车 6,794,799.18 3.01
600578 京能电 力 6,719,925.77 2.98
601699 潞安环 能 6,628,748.80 2.94
601233 桐昆股 份 6,598,866.56 2.93
600804 鹏博士 6,513,331.63 2.89
600837 海通证 券 6,513,135.12 2.89
000895 双汇发 展 6,509,103.41 2.89
002550 千红制 药 6,505,000.94 2.88
600598 *ST 大荒 6,433,828.80 2.85
002565 上海绿 新 6,417,971.49 2.84
000888 峨眉山 Ａ 6,367,947.15 2.82
002327 富安娜 6,338,589.89 2.81
002019 亿帆鑫 富 6,325,253.80 2.80
000028 国药一 致 6,296,453.66 2.79
600138 中青旅 6,215,131.05 2.76
002038 双鹭药 业 6,199,772.91 2.75
002520 日发精 机 6,189,555.98 2.74
300262 巴安水 务 6,106,145.56 2.71
600776 东方通 信 6,092,067.80 2.70
002532 新界泵 业 6,084,931.23 2.70
600835 上海机 电 6,018,930.49 2.67
000596 古井贡 酒 5,933,769.47 2.63
002567 唐人神 5,928,636.89 2.63
600859 王府井 5,921,231.97 2.62
000718 苏宁环 球 5,915,899.70 2.62
600461 洪城水 业 5,904,396.32 2.62
600791 京能置 业 5,895,354.71 2.61
300080 新大新 材 5,884,215.83 2.61
002110 三钢闽 光 5,850,907.43 2.59
002428 云南锗 业 5,850,781.60 2.59
300186 大华农 5,850,681.21 2.59
002149 西部材 料 5,836,213.15 2.59
002402 和而泰 5,835,797.11 2.59
600694 大商股 份 5,833,336.45 2.59
002124 天邦股 份 5,768,987.97 2.56
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
35
002378 章源钨 业 5,676,378.31 2.52
300206 理邦仪 器 5,668,947.80 2.51
002563 森马服 饰 5,651,206.33 2.51
000963 华东医 药 5,638,328.41 2.50
300165 天瑞仪 器 5,637,203.80 2.50
002604 龙力生 物 5,616,691.76 2.49
002028 思源电 气 5,533,149.92 2.45
000671 阳 光 城 5,514,995.50 2.44
002438 江苏神 通 5,440,161.66 2.41
000553 沙隆达 Ａ 5,363,644.40 2.38
600298 安琪酵 母 5,337,547.70 2.37
600368 五洲交 通 5,335,984.60 2.37
002157 正邦科 技 5,293,284.50 2.35
600549 厦门钨 业 5,252,294.20 2.33
600195 中牧股 份 5,219,304.98 2.31
300172 中电环 保 4,943,360.06 2.19
002332 仙琚制 药 4,932,276.15 2.19
600315 上海家 化 4,925,590.65 2.18
002152 广电运 通 4,906,405.79 2.17
300137 先河环 保 4,891,730.84 2.17
600081 东风科 技 4,873,900.74 2.16
601678 滨化股 份 4,845,525.45 2.15
002092 中泰化 学 4,806,654.22 2.13
300090 盛运股 份 4,771,749.87 2.12
002286 保龄宝 4,753,707.05 2.11
002207 准油股 份 4,740,807.94 2.10
002008 大族激 光 4,721,565.68 2.09
002362 汉王科 技 4,625,224.49 2.05
300307 慈星股 份 4,527,710.98 2.01
300113 顺网科 技 4,503,543.03 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,277,376,190.84
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,375,475,779.16
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券投资 组合 。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
36
本基 金本 报告 期末 未持 有资产 支持 证券 。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主体本 期没有 出现被监 管部门立 案调查 ，或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.9.2 本基 金报 告期 内基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 191,208.70
2 应收证 券清 算款 22,502,979.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,636.33
5 应收申 购款 108,870.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,808,695.69
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600584 长电科 技 8,659,872.00 4.80 重大事 项
2 600129 太极集 团 9,935,068.00 5.51 重大事 项
注：
8.9.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 基金 持有人 结构
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
37
(户) 份额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
6,710 23,165.04 248,339.25 0.16% 155,189,074.52 99.84%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
0.00 0%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10 开放式基金份额变动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2010 年4 月 14 日) 基金 份额 总额 649,268,728.62
本报告 期期 初基 金份 额总 额 268,868,061.92
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 129,199,287.78
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 242,629,935.93
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 155,437,413.77
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 报告 期内 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
报告期 内基 金管 理人 总经 理、 董事 长发 生变 更 。 公 司 总经理 由殷 克胜 先生 变更 为刘岩 先
生，该 事项 已于 2014 年 8 月 8 日 进行 了公 告； 董事 长由刘 东先 生变 更为 凌富 华先生 ，相 关
事项已 于 2014 年 10 月 9 日及 2015 年 1 月 10 日进 行了信 息披 露。
本报告期 内，因中 国工商 银行股份 有限公司 （以下 简称“本 行” ）工作 需要， 周月秋 同
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
38
志不再 担任 本行 资产 托管 部总经 理。 在新 任资 产托 管 部总经 理李 勇同 志完 成证 券投资 基金 行
业高级 管理 人员 任职 资格 备案手 续前 ， 由 副总 经理 王 立波同 志代 为行 使本 行资 产托管 部总 经
理部分 业务 授权 职责 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本基金 报告 期内 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
为本基 金审 计的 会计 师事 务 所为 中审 亚太 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 。
本报告 期内 实际 应支 付会 计师事 务所 的审 计费 为 50000 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本基金 报告 期内 无管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受监 管部 门稽 查或 处罚 的情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信证 券 1 76,326,864.78 2.88% 67,541.89 3.06% -
国泰君 安 1 188,109,608.06 7.09% 171,253.83 7.77% -
东北证 券 1 161,723,890.47 6.10% 143,109.94 6.49% -
中投证 券 1 245,114,720.29 9.24% 167,879.13 7.61% -
东兴证 券 1 21,682,261.42 0.82% 18,785.15 0.85% -
长江证 券 1 241,172,159.36 9.09% 208,294.98 9.45% -
国信证 券 1 74,326,731.82 2.80% 65,207.67 2.96% -
广州证 券 1 101,492,920.78 3.83% 86,804.38 3.94% -
兴业证 券 1 198,730,901.91 7.49% 175,857.62 7.97% -
东莞证 券 1 318,894,952.21 12.02% 282,191.03 12.80% -
长城证 券 2 448,070,028.46 16.89% 309,004.82 14.01% -
五矿证 券 1 112,157,282.39 4.23% 99,740.35 4.52% -
西南证 券 1 113,239,401.07 4.27% 98,980.61 4.49% -
齐鲁证 券 1 24,016,383.26 0.91% 21,251.93 0.96% -
东方证 券 1 94,427,160.29 3.56% 83,559.17 3.79% -
安信证 券 1 59,068,357.48 2.23% 51,834.90 2.35% -
民生证 券 1 173,885,482.20 6.56% 153,871.66 6.98% -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
39
合计 18 2,652,439,106.25 100.00% 2,205,169.06 100.00% -
注： 本基 金管 理人 负责 选 择证券 经营 机构 ， 租用 其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交易 单位 。 本
基金专 用交 易单 位的 选择 标准如 下：
（1） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
（3 ） 具 有较 强的 全方 位 金融服 务能 力和 水平 ， 包 括但不 限于 ： 有较 好的 研 究能力 和行 业分
析能力 ， 能及 时、 全面 地 向公司 提供 高质 量的 关于 宏观 、 行 业及 市场 走向 、 个股分 析的 报告
及丰富 全面 的信 息服 务 ； 能根据 公司 所管 理基 金的 特定要 求 ， 提 供专 门研 究 报告 ， 具 有开 发
量化投 资组 合模 型的 能力 ； 能 积极 为公 司投 资业 务 的开展 ， 投资 信息 的交 流 以及其 他方 面业
务的开 展提 供良 好的 服务 和支持 。
本基 金专 用交 易单 位的 选 择程序 如下 ：
（1） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2） 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签 订交 易单位 租 用 协议 。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占 当期
权证成
交 总额
的比例
中信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - 991,000,000.00 12.46% - -
东北证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - 608,000,000.00 7.64% - -
长江证 券 - - 2,355,000,000.00 29.60% - -
国信证 券 - - 870,000,000.00 10.94% - -
广州证 券 - - 800,000,000.00 10.06% - -
兴业证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
长城证 券 - - 664,000,000.00 8.35% - -
五矿证 券 - - 675,000,000.00 8.48% - -
西南证 券 - - 660,000,000.00 8.30% - -
齐鲁证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
安信证 券 - - 333,000,000.00 4.19% - -
民生证 券 - - - - - -
合计 - - 7,956,000,000.00 100.00% - -
金鹰稳健成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
40
§ 12 影响投资 者决策的其 他重要信息
无影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息。
金鹰基金管理有限公司
二〇一五年三月三十一日
