建信新兴市场优选股票型证券投资基金
2014 年年度报告摘要
2014年12月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2015年3 月31日
建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保
留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。本报告
期自2014年1月1日起至 12月31日止。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 建信新兴市场股票（QDII）
基金主代码 539002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 6月 21日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 62,570,371.66份
基金合同存续期 不定期
2.2
基金产品说明
投资目标 通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国
家或地区的上市公司股票，在分散投资风险的同时追
求基金资产的长期增值。
投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置
与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究
相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行
投资组合的构建。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：摩根士丹利资本国际新兴
市场指数（MSCI Emerging Markets Index （Net Total
Return ））。
风险收益特征 本基金为股票型基金，一般情况下基金投资风险收益
水平高于债券型基金和混合型基金。同时，由于本基
金主要投资于新兴市场上市公司股票， 预期风险-收益
水平高于一般的境外投资股票型基金。
2.3
基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 路彩营 蒋松云
联系电话 010-66228888 （010）66105799
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010）66105798
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2.4
境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.ccbfund.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年
本期已实现收益 1,351,118.99 -1,034,492.70 860,056.30
本期利润 -1,588,942.86 -8,937,912.32 20,775,781.68
加权平均基金份额本期利润 -0.0193 -0.0810 0.1416
本期基金份额净值增长率 -3.52% -7.82% 16.02%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配利润 -7,759,772.23 -11,392,995.91 -13,894,246.87
期末基金资产净值 54,810,599.43 86,876,799.02 128,450,497.37
期末基金份额净值 0.876 0.908 0.985
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
-4.16% 0.81% -3.50% 0.86% -0.66% -0.05%
过去六
个月
-8.08% 0.75% -7.86% 0.74% -0.22% 0.01%
过去一
年
-3.52% 0.69% 0.24% 0.71% -3.76% -0.02%
过去三
年
3.18% 0.82% 11.02% 0.86% -7.84% -0.04%
自基金
合同生
效起至
今
-12.40% 0.81% -8.87% 1.04% -3.53% -0.23%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、同期业绩比较基准以人民币计价。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：本基金合同自2011年 6月21日生效，2011年净值增长率以实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
自基金合同生效以来未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险
管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司，并在上海设立了子公司--建信
资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观，恪
守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为
“最可信赖、持续领先的综合性、专业化资产管理公司”。
截至2014年12月 31 日， 公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、 建信货币市场基金、
建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证
券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深
300 指数证券投资基金（LOF） 、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建
信全球机遇股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信积极配置混合型证券
投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建
信新兴市场优选股票型证券投资基金、 深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证 100 指数
增强型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源股票型证券投资基金、
建信社会责任股票型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信纯债债券型证
券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、
建信优势动力股票型证券投资基金（LOF） 、建信央视财经 50指数分级发起式证券投资基金、建信
安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信双债增强债券
型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、
建信创新中国股票型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定
添利债券型证券投资基金、建信中证 500 指数增强型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投
资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信中小盘先锋股票型
证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得
利债券型证券投资基金共46 只开放式基金，管理的基金资产规模共计为1215.98亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
海外投资
部总监、
本基金的
2011 年 6 月
21 日
- 16
美国哥伦比亚大
学商学院MBA。曾
任美国美林证券建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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基金经理 公司研究员、 高盛
证券公司研究员、
美林证券公司投
资组合策略分析
师、 美国阿罗亚投
资公司基金经理；
2010 年 3 月加入
建信基金管理有
限责任公司， 历任
海外投资部执行
总监、总监。2011
年 4 月 20 日起任
建信全球机遇股
票基金基金经理，
2011年6月 21 日
起任建信新兴市
场股票基金基金
经理，2012 年 6
月 26 日起任建信
全球资源股票型
证券投资基金基
金经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业
年限
说明
Mohammed Zaidi 投资组合经理 16 Mohammed Zaidi 是信安环球股票的基
金经理。他在新加坡办公，担任全球
新兴市场股票策略的共同基金经理及
新兴亚洲股票策略负责人。Mohammed
的职业生涯开始于1997年，在全球宏
观对冲基金管理人 VZB Capital 担任
新兴市场分析师及基金经理。他在
2001 年作为新兴市场股票分析师加入
信安，专注于基础选股工作，并且是
负责信安内部研发的全球研究平台
（GRP）初始搭建的核心分析师之一。
他专注于将 GRP 调整适用于新兴市场
和亚洲股票。在2006年离开公司后，
他曾经担任 Martin Currie 投资管理
公司的新兴市场基金经理和分析师。
在那之前服务于该团队的前任雇主建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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Scottish Widows投资合伙公司。他持
有麻省理工学院斯隆管理学院 MBA 学
位，宾夕法尼亚大学沃顿学院经济学
学士学位。
王曦 投资组合经理 13 王曦在信安担任香港和中国投资组合
的基金经理，他也是我们的高级投资
分析师和大中华区研究团队负责人。
王曦的金融职业生涯开始于中国银行
总行，担任财务总监执行助理超过 3
年时间，也为该行 IPO 准备工作提供
支持。王曦在2003年加入信安，担任
香港和中国股票市场的基金经理以及
亚洲和新兴市场策略的助理基金经
理。作为全球研发团队的资深成员，
王曦也负责我们全球研究平台（GRP）
的模型搭建，特别是亚洲和大中华选
股模型。他也曾在建设银行和信安的
中国合资公司成立之初时任高级顾
问。王曦在2008年离开信安，曾在中
国平安资产管理公司（香港）担任股
票投资总监，也曾任贝莱德亚洲的基
金经理。王曦持有爱荷华大学 Tippie
管理学院的 MBA 学位，中国人民大学
经济学和国际金融学士学位。他执有
特许金融分析师（CFA）资格。
Mihail Dobrinov 投资组合经理 18 Mihail Dobrinov是信安环球股票的基
金经理。他领导新兴市场团队，包括
亚洲、拉丁美洲、东欧、中东和非洲
的股票市场。他负责监督分散化新兴
市场组合和专门的亚洲地区股票策
略。在1995年，Mihail最初以国际和
新兴市场债务和货币专家身份加入信
安。他在2002 年加入股票团队，并且
在2007年被任命为新兴市场股票的基
金经理。Mihail 的基本研究经验包括
许多不同的经济板块，特别专注于工
业、原材料和能源公司。他的覆盖领
域包括工业和电信板块的公司。
Mihail从 University of Iowa 取得金
融MBA学位，并从Sofia University,
Bulgaria 取得一个法学学位。他获得
了使用特许金融分析师称号的权利并
且是CFA Institute的成员。
建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公
司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人对过去四个季度不同时间窗口下（日内、3 日内、5日内）管理的不同投资组合
（包括封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合等）同向交易的交易价差从 T 检验（置
信度为95%） 、平均溢价率、贡献率、正溢价率占优频率等几个方面进行了专项分析。具体分析结
果如下：
当时间窗为 1 日时，配了 4659对投资组合，有 1083 对投资组合未通过T 检验，其中 371 对
投资组合的正溢价率占优频率小于 55%， 其它 712 对正溢价率占优频率大于 55%的投资组合中，
其中682对平均溢价率低于 2%，其它 30对平均溢价率超过 2%的投资组合中，其中 29 对贡献率未
超过 5%， 另外1对是由于组合规模较小所致， 因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为 3 日时，配了 5257 对投资组合，有 1290 对投资组合未通过 T 检验，但其中 356
对投资组合的溢价率占优频率均小于55%，其它934对正溢价率占优频率大于 55%的投资组合中，建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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其中 924 对平均溢价率低于 5%，其它 10 对平均溢价率超过 5%的投资组合中，其贡献率均未超过
5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为 5 日时，配了 5340 对投资组合，有 1615 对投资组合未通过 T 检验，但其中 484
对投资组合的溢价率占优频率均小于 55%，其它 1131 对正溢价率占优频率大于 55%的投资组合，
其中 1129 对平均溢价率低于 10%，其它 2 对平均溢价率超过 10%的投资组合中，其贡献率均未超
过5%，同样未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年度上半年，新兴市场总体表现良好，在经历了 2013 年的调整后，投资人风险偏好上
升、流动性因素驱动了一段上涨行情。
2014年年初，新兴市场经历了一段震荡行情，中国经济增长疲软、中国中央政府加大对影子
银行的监管力度，以及一些新兴市场国家出现了新一轮货币贬值等因素导致市场下滑。但市场进
入二季度后，投资人风险偏好明显上升，成熟市场经济基本面良好，流动性宽松，为新兴市场提
供了比较良好的外部环境。新兴市场的一些区域性事件也推动了市场的上涨，例如乌克兰危机的
缓和推动了俄罗斯市场的反弹，印度大选结果极大程度地增强了投资人对印度政府治理腐败、推
动经济发展的信心；中国政府也推出了经济刺激政策，中国央行两次“定向降准” ，以及中国银监
会调整贷存比的计算方法推动了市场的乐观情绪，另外 6 月份中国的经济数据也显示出中国经济
正在企稳。
但从 8 月份开始，因乌克兰冲突引发的对俄罗斯制裁措施开始对以德国为首的欧元区经济产
生负面影响，并引发市场对全球经济增长前景的担忧，及其对新兴市场经济的影响；同时，国际
原油价格从105美元/桶的高位下跌到 53美元/桶， 更对依赖大宗商品出口的新兴市场经济体形成
较大冲击。另外，受欧元区负利率、欧洲经济放缓、美联储可能明年开始加息的预期与俄罗斯地
缘对抗等因素的影响，欧元区资金大量流入美国，引发美元短期大幅升值，也连带引发流动性从
新兴市场股市获利撤离。
进入四季度,在原油价格崩塌的驱动下，主要新兴市场股市表现出现较大分化，其中俄罗斯、
巴西市场继续大幅下跌，中国、印度市场则在震荡中大幅上涨。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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综观全年，新兴市场主要国家的经济基本面依然疲软，但下半年石油价格的崩盘引发了新兴
市场各经济体的较大分化，俄罗斯、巴西等对原材料出口依赖较大的国家经济受到很大负面影响，
例如俄罗斯工业 PMI 指标下跌至 48.9，巴西的工业 PMI 指标在 50 分位荣枯线起伏，同时货币也
出现大幅贬值；而印度、中国是石油的进口国，能源价格的下跌有利于企业利润率的提高和通货
膨胀的控制。其中印度的通胀率在近几年一直维持在 8%至 10%的高位，但近期显著下降到 4.38%，
工业 PMI 也连续几个月上行，12 月达到 54.5 的近期高位。中国经济受益于石油价格下跌，但市
场的上涨更多反映的是政策利好。沪港通、央行降息、中央各部委密集推出定向刺激政策，极大
地鼓舞了市场信心，中国市场，尤其是A股市场迎来了近几年最大涨幅。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-3.52%， 波动率0.69%， 业绩比较基准收益率0.24%， 波动率0.71%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本年度新兴市场经受全球宏观因素的较大冲击，在经济总体表现不佳、经济增长水平处于历
史的低位情况下，各国均急需进行结构调整，股市表现出现较大分化。我们看到中国正在向新兴
产业快速升级；印度新政府就任后得到市场较普遍的认可，提升了未来改革预期和长期投资的信
心。虽然新兴市场国家经济结构改革难以在短期内实质性完成，但市场已经对皎皎者如中国、印
度做出了较大的估值修复， 我们预期未来中国货币环境处于宽松通道， 估值水平依然较低， 在 2015
年将会继续多次降准、降息；定向刺激和国企改革预期也会带来较多结构性机会。未来中国市场
的最大不确定性可能来自经济增速是否能够企稳，以及企业盈利水平能否恢复。印度新政府的锐
意改革，已经为经济增长注入活力，同时在能源、大宗商品价格大幅降低的有利宏观环境下，印
度通胀水平大幅下降，为货币政策的放松提供打开了空间，另外经济先行指标持续好转，对市场
会进一步形成支持。虽然印度市场在经历了 14 年较大涨幅后估值略高，并且市场存在一定技术性
回调需求，但我们仍然持谨慎乐观态度。
同时我们看到，新兴市场经济体中，还有相当一部分国家对能源、大宗商品出口较大依存度。
但目前石油价格走势仍存在较大不确定性，美国、欧洲、欧佩克、和俄罗斯等国家间的地缘政治
博弈很大程度会影响未来石油市场的供需表现，其向下和向上的空间都较大，这种不确定性大幅
增加了市场震荡的幅度和投资管理的难度，我们对俄罗斯和巴西市场等商品出口国持谨慎态度。
综上所述，我们认为未来市场区域性、结构性机会更值得关注。我们将继续加强对行业、个股的
研究，在控制风险的前提下为投资人创造超额收益。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风
险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理， 并负责与托管行进行估
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了 《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金） 。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本基金本报告期未达到利润分
配条件，未进行利润分配。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2014年，本基金托管人在对建信新兴市场优选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2014年，建信新兴市场优选股票型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公司在
建信新兴市场优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信新兴市场优选股票型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信新兴市场优选股票型证券投资
基金2014年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了后附的建信全球资源股票型证券投资基
金(以下简称“建信全球资源股票基金”)的财务报表， 包括2014年12月31日的资产负债表、 2014
年度的的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中天审字
(2015)第20576号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 建信新兴市场优选股票型证券投资基金
报告截止日：2014年12月 31日
单位：人民币元 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 16 页 共 42 页
资 产 附注号
本期末
2014 年 12月 31日
上年度末
2013年 12 月31 日
资 产：
银行存款
3,510,487.84 5,501,866.15
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
50,568,353.31 82,238,150.17
其中：股票投资
46,453,686.28 79,830,219.29
基金投资
4,114,667.03 2,407,930.88
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
1,368,486.84 -
应收利息
564.54 343.70
应收股利
133,922.44 31,104.28
应收申购款
79,258.68 4,822.89
递延所得税资产
- -
其他资产
402,863.03 7,536.01
资产总计
56,063,936.68 87,783,823.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12月 31日
上年度末
2013年 12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
307,699.05 403,382.59
应付管理人报酬
92,809.11 137,806.59
应付托管费
18,046.19 26,795.76
应付销售服务费
- -
应付交易费用
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
834,782.90 339,039.24
负债合计
1,253,337.25 907,024.18
所有者权益：
实收基金
62,570,371.66 95,646,248.95
未分配利润
-7,759,772.23 -8,769,449.93
所有者权益合计
54,810,599.43 86,876,799.02 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 17 页 共 42 页
负债和所有者权益总计
56,063,936.68 87,783,823.20
注：报告截止日2014年12 月 31 日，基金份额净值0.876元，基金份额总额62,570,371.66份。
7.2 利润表
会计主体：建信新兴市场优选股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2014 年 1月 1日至
2014 年 12月 31日
上年度可比期间
2013年 1 月1 日至
2013年 12 月31 日
一、收入
744,466.85 -5,784,764.31
1.利息收入
17,804.73 28,268.02
其中：存款利息收入
17,804.73 28,268.02
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
3,643,002.19 2,581,613.59
其中：股票投资收益
1,535,178.17 216,292.39
基金投资收益
273,715.27 -29,960.20
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
1,963.13 28,356.56
股利收益
1,832,145.62 2,366,924.84
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-2,940,061.85 -7,903,419.62
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
21,497.20 -507,517.74
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
2,224.58 16,291.44
减：二、费用
2,333,409.71 3,153,148.01
1．管理人报酬
1,358,673.19 1,836,401.75
2．托管费
264,186.56 357,078.20
3．销售服务费
- -
4．交易费用
318,844.80 567,453.91
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
391,705.16 392,214.15
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-1,588,942.86 -8,937,912.32
减：所得税费用
- - 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 18 页 共 42 页
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-1,588,942.86 -8,937,912.32
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信新兴市场优选股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
95,646,248.95 -8,769,449.93 86,876,799.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -1,588,942.86 -1,588,942.86
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-33,075,877.29 2,598,620.56 -30,477,256.73
其中：1.基金申购款 3,244,901.52 -287,253.66 2,957,647.86
2.基金赎回款 -36,320,778.81 2,885,874.22 -33,434,904.59
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
62,570,371.66 -7,759,772.23 54,810,599.43
项目
上年度可比期间
2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
130,406,284.31 -1,955,786.94 128,450,497.37
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -8,937,912.32 -8,937,912.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-34,760,035.36 2,124,249.33 -32,635,786.03
其中：1.基金申购款 1,721,066.60 -138,884.67 1,582,181.93 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 19 页 共 42 页
2.基金赎回款 -36,481,101.96 2,263,134.00 -34,217,967.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
95,646,248.95 -8,769,449.93 86,876,799.02
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______何斌______
____秦绪华____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
建信新兴市场优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第 316 号《关于核准建信新兴市场优选股票型证券投
资基金募集的批复》 核准， 由建信基金管理有限责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信新兴市场优选股票型证券投资基金
基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资
金利息共募集 426,628,617.18 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2011)第258号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《建信新兴市场优选股票型证券投资基
金基金合同》于2011年6月 21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为426,647,075.13
份基金份额，其中认购资金利息折合 18,457.95 份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管
理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼
银行(Brown Brothers Harriman&Co.)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors,LLC.)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为新兴市场经济体证券市场及其他证券市场具有良好流动性
的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其
中股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金
等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、
短期政府债券等货币市场工具；中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金
等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 20 页 共 42 页
融衍生产品等。其中，本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于 60%；现金、债券及
中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%，其中现金和到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金不低于 80%的股票资产投资于注册地或主要
经济活动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券，“主要经济活动在新兴市场国家或地
区”指主营业务收入的至少 50%来自于新兴市场国家或地区； “新兴市场国家或地区”指本基金业
绩比较基准指数包含的国家或地区。本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际新兴市场指数
(MSCI Emerging Markets Index(Net Total Return))。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于2015年3月25日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报
表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2014年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014年 12
月31日的财务状况以及2014 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
((1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 21 页 共 42 页
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以
衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、基金投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 22 页 共 42 页
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；处置时其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
无。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 24 页 共 42 页
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第
2号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外，其
他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司(“建信基
金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
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中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.)(“信安环球”)
境外投资顾问
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1
股票交易
无。
债券交易
无。
债券回购交易
无。
基金交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,358,673.19 1,836,401.75
其中： 支付销售机构的客
户维护费
379,264.74 510,596.71 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 26 页 共 42 页
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基
金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报
酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
264,186.56 357,078.20
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资
产净值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日
累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月 31日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 12月
31日
基金合同生效日（ 2011年
6月 21 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 9,999,138.89 9,999,138.89
期间申购/买入总份额 - - 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 27 页 共 42 页
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 9,999,138.89 9,999,138.89
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
15.98% 10.45%
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司在认购期间认购本基金的交易委托中国建设
银行办理，认购费为1,000 元。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至 2014年 12月 31
日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 2,027,923.97 16,669.10 2,582,954.24 26,837.45
布朗兄弟哈里
曼银行
1,482,563.87 1,106.30 2,918,911.91 1,426.56
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保
管，按约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间未发生其他需要说明的关联交易事项。
7.4.9 利润分配情况
7.4.9.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.10 期末（2014 年 12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 28 页 共 42 页
7.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌而于期末流通受限证券。
7.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
7.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
7.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2014年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层次的余额为 50,568,353.31 元，无属于第二层次或第三层次的余额(2013 年 12 月 31 日：第
一层次81,910,364.84元，第二层次 327,785.33元，无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公
允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定
相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2014年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013年 12 月31日：建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 29 页 共 42 页
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 46,453,686.28 82.86
其中：普通股 33,192,666.19 59.21
存托凭证 11,454,685.90 20.43
优先股 1,806,334.19 3.22
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 4,114,667.03 7.34
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,510,487.84 6.26
8 其他各项资产 1,985,095.53 3.54
9 合计 56,063,936.68 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位： 人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 13,342,050.89 24.34
中国香港 9,476,679.53 17.29 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 30 页 共 42 页
韩国 7,160,422.12 13.06
英国 4,520,347.35 8.25
巴西 3,493,876.05 6.37
南非 3,048,174.36 5.56
马来西亚 1,342,408.67 2.45
墨西哥 1,131,307.20 2.06
泰国 920,996.76 1.68
印尼 688,145.19 1.26
波兰 668,265.03 1.22
菲律宾 478,711.04 0.87
希腊 182,302.09 0.33
合计 46,453,686.28 84.75
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位： 人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 4,450,831.97 8.12
必需消费品 3,561,532.56 6.50
能源 2,511,880.89 4.58
金融 13,797,652.05 25.17
医疗保健 1,734,646.70 3.16
工业 1,710,960.62 3.12
信息技术 10,718,235.83 19.56
材料 1,474,655.82 2.69
电信服务 3,431,322.67 6.26
公用事业 3,061,967.17 5.59
合计 46,453,686.28 84.75
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位： 人民币元
序号 公司名称(英文) 公司名
称(中
文)
证券代码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
台积电 US8740391003 纽约
证券
交易
所
美国 17,276 2,365,831.07 4.32
2 HON HAI
PRECISION-GDR REG
S
鸿海精密
工业股份
公司
US4380902019 伦敦
国际
交易
英国 67,819 2,328,062.83 4.25 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 31 页 共 42 页
所
3 BANK OF CHINA
LTD-H
中国银行 CNE1000001Z5 香港
证券
交易
所
中国香
港
603,000 2,078,759.23 3.79
4 SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
三星电子
有限责任
公司
KR7005930003 韩国
证券
交易
所
韩国 232 1,726,722.59 3.15
5 TATA MOTORS
LTD-SPON ADR
塔塔汽车
有限公司
US8765685024 纽约
证券
交易
所
美国 4,266 1,103,662.49 2.01
6 ICICI BANK
LTD-SPON ADR
ICICI 银
行有限公
司
US45104G1040 纽约
证券
交易
所
美国 14,916 1,054,180.10 1.92
7 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯 KYG875721634 香港
证券
交易
所
中国香
港
10,900 967,351.84 1.76
8 CHINA MOBILE LTD 中国移动 HK0941009539 香港
证券
交易
所
中国香
港
13,000 928,105.56 1.69
9 AXIS BANK LTD- GDR
REG S
Axis银行
有限公司
US05462W1099 伦敦
国际
交易
所
英国 3,684 879,153.44 1.60
10 ITAU UNIBANCO
HOLDING S-PREF
- BRITUBACNPR1 巴西
证券
交易
所
巴西 9,398 748,887.85 1.37
注：1、所用证券代码采用 ISIN代码。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站
www.ccbfund.cn的年度报告正文。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 32 页 共 42 页
例（％）
1 SILICONWARE
PRECISION-SP ADR
US8270848646 2,492,723.82 2.87
2 HON HAI
PRECISION-GDR
REG S
US4380902019 1,785,251.04 2.05
3 TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
US8740391003 1,338,962.85 1.54
4 PETROCHINA CO
LTD-H
CNE1000003W8 1,232,901.50 1.42
5 KT&G CORP KR7033780008 1,048,494.45 1.21
6 BANCO BRADESCO
SA-PREF
BRBBDCACNPR8 943,266.42 1.09
7 SAMSUNG
ELECTRONICS CO
LTD
KR7005930003 929,767.94 1.07
8 AXIS BANK LTD-
GDR REG S
US05462W1099 880,140.82 1.01
9 TELEFONICA
BRASIL S.A.-PREF
BRVIVTACNPR7 821,809.83 0.95
10 SANLAM LTD ZAE000070660 817,025.45 0.94
11 GAIL INDIA
LTD-REG S GDR
US36268T2069 773,374.96 0.89
12 SHINHAN
FINANCIAL GROUP
LTD
KR7055550008 770,421.64 0.89
13 ITAU UNIBANCO
HOLDING S-PREF
BRITUBACNPR1 770,107.55 0.89
14 CHINA VANKE CO
LTD-H
CNE100001SR9 765,016.95 0.88
15 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 762,765.67 0.88
16 INDUSTRIAL BANK
OF KOREA
KR7024110009 718,733.76 0.83
17 NASPERS LTD-N SHS ZAE000015889 706,157.17 0.81
18 DOCTOR REDDYS
LAB-ADR
US2561352038 689,692.66 0.79
19 CARDINAL HEALTH
INC
US14149Y1082 682,550.73 0.79
20 KOREA ELECTRIC
POWER CORP
KR7015760002 668,503.50 0.77
注：1、买入金额接买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 33 页 共 42 页
8.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位： 人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
US8740391003 3,919,900.87 4.51
2 HON HAI
PRECISION-GDR REG S
US4380902019 2,495,406.17 2.87
3 SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
KR7005930003 2,235,929.65 2.57
4 SILICONWARE
PRECISION-SP ADR
US8270848646 2,199,652.07 2.53
5 CNOOC LTD HK0883013259 2,001,803.29 2.30
6 NASPERS LTD-N SHS ZAE000015889 1,706,333.15 1.96
7 GAZPROM OAO-SPON
ADR
US3682872078 1,524,834.46 1.76
8 TENAGA NASIONAL BHD MYL5347OO009 1,483,599.05 1.71
9 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 1,443,740.81 1.66
10 TENCENT HOLDINGS
LTD
KYG875721634 1,212,099.56 1.40
11 MTN GROUP LTD ZAE000042164 1,170,959.27 1.35
12 AMBEV SA-ADR US02319V1035 1,099,772.02 1.27
13 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 1,070,215.23 1.23
14 AU OPTRONICS
CORP-SPON ADR
US0022551073 1,043,516.17 1.20
15 SBERBANK-SPONSORED
ADR
US80585Y3080 1,001,106.94 1.15
16 VALE SA-SP ADR US91912E1055 972,623.94 1.12
17 TATA STEEL LTD-GDR
REG S
US87656Y4061 957,202.22 1.10
18 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 885,861.68 1.02
19 ITAU UNIBANCO
HOLDING S-PREF
BRITUBACNPR1 881,062.13 1.01
20 SANLAM LTD ZAE000070660 874,269.72 1.01
注：1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 34 页 共 42 页
买入成本（成交）总额 69,812,200.38
卖出收入（成交）总额 101,645,268.20
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不包括
相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位： 人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
1 HANG SENG
H-SHARE
INDEX ETF
ETF 交易型开
放式指数
Hang Heng
Investment
Management
Ltd
4,114,667.03 7.51
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,368,486.84
3 应收股利 133,922.44
4 应收利息 564.54
5 应收申购款 79,258.68 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 35 页 共 42 页
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 402,863.03
9 合计 1,985,095.53
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,834 16,319.87 9,999,138.89 15.98% 52,571,232.77 84.02%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
100,026.67 0.16%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011 年6 月 21 日）基金份额总额 426,647,075.13 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 36 页 共 42 页
本报告期期初基金份额总额 95,646,248.95
本报告期基金总申购份额 3,244,901.52
减:本报告期基金总赎回份额 36,320,778.81
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 62,570,371.66
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
我公司于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度第一次临时股东会，会议决定解聘江先周先生公
司董事职务并聘任杨文升先生为公司董事。
同日，我公司召开第三届董事会第六次会议，会议选举杨文升先生为公司董事长，江先周先
生不再担任公司董事长。
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，周月秋同志不
再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管
理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授
权职责。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币 66,000.00
元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 37 页 共 42 页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
UBS SECURITIES - 20,359,878.05 11.94% 12,702.03 6.36% -
ITG-CSA - 17,565,102.68 10.30% 21,108.38 10.57% -
INSTINET CORP. - 5,317,848.06 3.12% 3,697.21 1.85% -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- 7,088.60 0.00% 4.96 0.00% -
WOORI SECURITIES - 169,177.04 0.10% 338.17 0.17% -
BARCLAYS CAPITAL
INC.
- 2,277,044.44 1.33% 4,667.08 2.34% -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- 10,736,682.50 6.29% 5,005.96 2.51% -
J.P.MORGAN - 19,275,788.24 11.30% 16,520.92 8.28% -
CREDIT SUISSE - 4,182,037.37 2.45% 11,579.06 5.80% -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- 3,739,833.58 2.19% 9,019.60 4.52% -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- 2,700,761.12 1.58% 3,488.91 1.75% -
GOLDMAN SACHS &
CO.INC
- 2,608,711.05 1.53% 4,624.49 2.32% -
MORGAN STANLEY - 5,150,914.33 3.02% 6,669.81 3.34% -
SANFORD
BERNSTEIN
- 46,836.54 0.03% 363.49 0.18% -
CANTOR
FITZGERALD AND
CO.,INC
- 35,478.20 0.02% 53.22 0.03% -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC
- 191,901.17 0.11% 183.52 0.09% -
WESTMINSTER
RESEARCH
- 74,311.52 0.04% 148.62 0.07% - 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 38 页 共 42 页
KOREAN
INVESTMENT
- 334,848.23 0.20% 669.65 0.34% -
CITIGROUP - 5,349,787.57 3.14% 8,523.71 4.27% -
CIMB SECURITIES - 260,304.96 0.15% 520.60 0.26% -
BANK OF NEW YORK - 7,919,130.19 4.64% 11,321.70 5.67% -
ING BANK - 2,518,339.57 1.48% 7,425.53 3.72% -
JEFFERIES &
CO,INC
- 2,969,343.99 1.74% 3,344.54 1.68% -
ITG - 3,963,160.67 2.32% 5,363.94 2.69% -
SAMSUNG
SECURITIES INC.
- 38,607.17 0.02% 77.14 0.04% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- 4,613,276.45 2.70% 6,446.32 3.23% -
BARCLAYS - 364,148.22 0.21% 254.90 0.13% -
MERRILL LYNCH - 14,559,637.14 8.53% 22,469.70 11.26% -
MACQUARIE
CAPTIAL
- 12,528,417.58 7.34% 13,284.30 6.65% -
CCB
INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- 106,669.71 0.06% 213.34 0.11% -
HSBC ICN - 1,612,270.30 0.95% 10,215.64 5.12% -
BLOOMBERG
TRADEBOOK
- 82,679.81 0.05% 82.68 0.04% -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- 18,929,208.73 11.10% 9,251.19 4.63% -
HYUNDAI
SECURITIES
- - - - - -
BRADESCO
SECURITIES
- - - - - -
BTIG LLC - - - - - -
KINIGHT
SECURITIES
- - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - -
REDBURN PARTNERS
LLP
- - - - - -
PENSERRA
SECURITIES LLC
- - - - - -
SBERBANK CIB(UK)
LTD
- - - - - -
INVESTEC
BANK(UK) LIMITED
- - - - - - 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 39 页 共 42 页
STANDARD BANK PLC - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES LLC
- - - - - -
WOORI_E
SECURITIES
- - - - - -
CREDIT AGRICOLE
SEC
- - - - - -
NOMURA
SECURITIES
INTERNATIONAL
INC.
- - - - - -
RENAISSANCE
CAPITAL
- - - - - -
SANTANDER
INVESTMENT
- - - - - -
海通证券 - - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备
充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提
前终止租用其交易席位。
3、本报告期新增服务券商 WOORI SECURITIES，STIFEL NICOLAUS-PROGRAM，BARCLAYS；本报告期
无剔除的服务券商 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 40 页 共 42 页
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
UBS SECURITIES - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - 1,274,047.96 6.86%
INSTINET CORP. - - - - - - - -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - - - -
WOORI SECURITIES - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC.
- - - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - - 4,076,951.09 21.94%
CREDIT SUISSE - - - - - - 2,463,716.69 13.26%
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - 594,760.45 3.20%
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
GOLDMAN SACHS &
CO.INC
- - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN
- - - - - - 681,690.61 3.67%
CANTOR
FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC
- - - - - - - -
WESTMINSTER
RESEARCH
- - - - - - - -
KOREAN
INVESTMENT
- - - - - - - -
CITIGROUP - - - - - - 4,870,376.69 26.22%
CIMB SECURITIES - - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - 2,798,611.64 15.06%
ING BANK - - - - - - - - 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 41 页 共 42 页
JEFFERIES &
CO,INC
- - - - - - - -
ITG - - - - - - - -
SAMSUNG
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - - 1,626,514.06 8.75%
BARCLAYS - - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - 191,897.20 1.03%
MACQUARIE
CAPTIAL
- - - - - - - -
CCB
INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
HSBC ICN - - - - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK
- - - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- - - - - - - -
HYUNDAI
SECURITIES
- - - - - - - -
BRADESCO
SECURITIES
- - - - - - - -
BTIG LLC - - - - - - - -
KINIGHT
SECURITIES
- - - - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - - - -
REDBURN PARTNERS
LLP
- - - - - - - -
PENSERRA
SECURITIES LLC
- - - - - - - -
SBERBANK CIB(UK)
LTD
- - - - - - - -
INVESTEC
BANK(UK) LIMITED
- - - - - - - -
STANDARD BANK PLC - - - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES LLC
- - - - - - - -
WOORI_E
SECURITIES
- - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
SEC
- - - - - - - - 建信新兴市场股票（QDII）2014 年年度报告摘要
第 42 页 共 42 页
NOMURA
SECURITIES
INTERNATIONAL
INC.
- - - - - - - -
RENAISSANCE
CAPITAL
- - - - - - - -
SANTANDER
INVESTMENT
- - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2015年 3月31日
