建 信 安 心 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料经 审 计，普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司为本基 金 出具了 标准无保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信安 心保 本混 合
基金主 代码 000270
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 3 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 565,085,256.61 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过风 险资 产与 安全 资 产的 动态 配置 和有 效的
组合管 理， 在严 格控 制风 险和保 证本 金安 全的 基础 上，
寻求组 合资 产的 稳定 增长 和保本 周期 收益 的最 大化 。
投资策 略 本 基 金采 用恒 定比 例组 合保 险 策略 来实 现保 本和 增值
的 目 标。 恒定 比例 投资 组合 保 险策 略不 仅能 从投 资组
合 资 产配 置的 水平 上基 本消 除 投资 到期 时基 金净 值低
于 本 金的 可能 性， 而且 能在 一 定程 度上 使基 金分 享股
市整体 性上 涨带 来的 收益 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 前） 。
风险收 益特 征 本 基 金为 保本 混合 型基 金产 品 ，属 证券 投资 基金 中的
中低风 险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵天杰
联系电 话 010-66228888 010-58560666
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn zhaotianjie@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95568
传真 010-66228001 010-58560798
建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.ccbfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年
2013 年 9 月 3 日(基 金合 同生效
日)-2013 年12 月 31 日
本期已 实现 收益 114,280,618.62 14,651,785.92
本期利 润 152,715,253.63 5,508,648.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1756 0.0047
本期基 金份 额净 值增 长率 20.00% 0.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1721 0.0047
期末基 金资 产净 值 681,741,844.73 1,123,042,952.86
期末基 金份 额净 值 1.206 1.005
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.44% 0.49% 1.06% 0.01% 9.38% 0.48%
过去六 个月 14.53% 0.36% 2.17% 0.01% 12.36% 0.35%
过去一 年 20.00% 0.26% 4.37% 0.01% 15.63% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
20.60% 0.23% 5.86% 0.01% 14.74% 0.22% 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 报告 期本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 基金 合同 于2013 年9 月3 日 生效 ，2013 年基金 净值 增长 率以 实际 存续期 计算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 基金 合同 自2013 年9 月3 日 起生 效， 基金 合同生 效以 来未 发生 过利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，并在上 海 设立了子公 司--建信
资本管理有限 责任公司 。 自成立以来， 公司秉持 “ 诚信、专业、 规范、创 新 ”的核心价 值观，恪
守“ 持有人利 益重于泰 山 ” 的原则，以 “建设财 富 生活 ” 为崇高 使命，坚 持 规范运作， 致力成为
“最可 信赖 、持 续领 先的 综合性 、专 业化 资产 管理 公司 ” 。
截至2014 年12 月 31 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、 建 信 货币市 场基 金、
建信优选成长 股票型证 券 投资基金、建 信优化配 置 混合型证券投 资基金、 建 信稳定增利 债券型证
券投资基金、 建信 核心 精 选股票型证券 投资基金 、 建信收益增强 债券型证 券 投资基金、 建信沪深
300 指数证 券投资基 金（LOF ） 、上证社会 责任交易 型 开放式证券投 资指数基 金 及其联接基金 、建
信全球机遇股 票型证券 投 资基金、建信 内生动力 股 票型证券投资 基金、建 信 积极配置混 合型证券
投资基金、建 信双利策 略 主题分级股票 型证券投 资 基金、建信信 用增强债 券 型证券投资 基金、建
信新兴 市场 优选 股票 型证 券投资 基金 、 深 证基 本面60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 其联 接基
金、建 信恒 稳价 值混 合型 证券投 资基 金、 建信 双息 红利债 券型 证券 投资 基金 、建信 深 证 100 指数
增强型证券投 资基金、 建 信转债增强债 券型证券 投 资基金、建信 全球资源 股 票型证券投 资基金 、
建信社会责任 股票型证 券 投资基金、建 信双周安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信纯债 债券型证
券投资基金、 建信月盈 安 心理财债券型 证券投资 基 金、建信双月 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信优 势动 力股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 建信 央 视财 经 50 指数 分级 发起 式 证券投 资基 金 、 建 信
安心回报定期 开放债券 型 证券投资基金 、建信消 费 升级混合型证 券投资基 金 、建信双债 增强债券
型证券投资基 金、建信 安 心保本混合型 证券投资 基 金、建信周盈 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信创新中国 股票型证 券 投资基金、建 信安心回 报 两年定期开放 债券型证 券 投资基金、 建信稳定
添利债 券型 证券 投资 基金 、建信 中 证 500 指数 增强 型证券 投资 基金 、建 信健 康民生 混合 型证 券 投
资基金、建信 改革红利 股 票型证券投资 基金、建 信 嘉薪宝货币市 场基金、 建 信中小盘先 锋股票型
证券投资基金 、建信潜 力 新蓝筹股票型 证券投资 基 金、建信现金 添利货币 市 场基金、建 信稳定得
利债券 型证 券投 资基 金 共46 只 开放 式基 金， 管理 的 基金资 产规 模共 计 为1215.98 亿 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
钟敬棣 投 资 管 理 2013 年9 月3 - 9 特 许 金融 分析 师建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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部副总
监 、 本 基
金 的 基 金
经理
日 （CFA ） ， 硕士 ，
加 拿 大籍 华人 。
1995 年7 月 毕业
于 南 开大 学金 融
系 ， 获经 济学 学
士学位 ，2004 年
5 月 毕业 于加 拿
大 不 列颠 哥伦 比
亚 大 学， 获工 商
管 理 硕士 学位 。
曾 先 后任 职于 广
东 发 展银 行珠 海
分 行 、深 圳发 展
银 行 珠海 分行 、
嘉 实 基金 管理 有
限 公 司等 ，从 事
外汇交 易、 信 贷、
债 券 研究 及投 资
组 合 管 理 等 工
作。2008 年5 月
加 入 建信 基金 管
理公司 ，2009 年
6 月 2 日至 2011
年5 月11 日 任建
信 收 益增 强债 券
型 证 券投 资基 金
基金经理；2008
年8 月15 日 起任
建 信 稳定 增利 债
券 型 证券 投资 基
金 基 金 经 理 ；
2011 年 12 月 13
日 起 任建 信 双息
红 利 债券 型证 券
投 资 基金 基金 经
理；2013 年9 月
3 日 起任 建信 安
心 保 本混 合型 证
券 投 资基 金基 金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券 投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见 》 和 《建 信 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 制度 》 的规 定 。
本基金 管理 人对 过去 四个 季度不 同时 间窗 口下 （ 日 内、3 日内、5 日内 ） 管 理 的不同 投资 组合
（包括 封闭 式基 金、 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理组合 等） 同向 交易 的交 易价差 从 T 检验 （ 置
信度 为95% ） 、 平均 溢价 率 、 贡献 率、 正溢 价率 占优 频率等 几个 方面 进行 了专 项分析 。 具 体分 析结
果如下 ：
当时间 窗 为 1 日 时， 配 了 4659 对投 资组 合， 有 1083 对投 资组 合未 通过T 检 验，其 中 371 对
投资组 合的 正溢 价率 占优 频率小 于 55% ， 其它 712 对正溢 价率 占优 频率 大于 55%的 投资 组合 中，
其中682 对 平均 溢价 率低 于 2%， 其 它 30 对平 均溢 价 率超 过 2% 的投 资组 合中， 其中 29 对 贡献 率未
超过 5% ， 另 外1 对是 由于 组合规 模较 小所 致， 因此 未 发现可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的行 为 ；
当时间 窗为 3 日 时， 配了 5257 对 投资 组合 ，有 1290 对投资 组合 未通过 T 检 验，但 其中 356
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小 于55% ，其 它934 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
其中 924 对 平均 溢价 率低 于 5% ，其 它 10 对平 均溢 价率超 过 5%的 投资 组合 中 ，其贡 献率 均未 超过
5%，因 此未 发现 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 行为； 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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当时间 窗为 5 日 时， 配了 5340 对 投资 组合 ，有 1615 对投资 组合 未通过 T 检 验，但 其中 484
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小于 55% ， 其它 1131 对正溢 价率 占优 频率 大 于 55% 的 投资 组合 ，
其中 1129 对 平均 溢价 率低 于 10%，其它 2 对平 均溢 价率超 过 10% 的投 资组 合 中，其 贡献 率均 未超
过5% ，同 样未 发现 可能 导 致不公 平交 易和 利益 输送 的行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年国 内经 济走 势前 高 后低。 一季 度需 求较 弱， 但是在 一季 度末 保增 长的 刺激下 ， 二 季度
经济出 现明 显上 行，GDP 增速由 一季 度 7.4% 上 升到 二季度 7.5% ，随 着保 增长 措施退 出，GDP 在三
季度再 次回 落 到7.3% 的 水 平。2014 年 经济 下滑 主要 有三个 方面 原因 ： 一 是 房 地产市 场出 现前 所未
有的疲弱，由 于人口红 利 的结束以及房 地产市场 较 大库存的影响 ，地产新 开 工和投资增 速一路下
滑。 二 是产 能过 剩依 然严 重， 煤 炭， 化 工， 钢铁 等 产能没 有有 效减 少。 三是 地方政 府债 务的 清理 ，
政府相关部门 出台了一 系 列的法律法规 ，对地方 政 府的融资做了 新的规定 和 限 制，因此 地方政府
的投资 和融 资冲 动均 受到 很大抑 制。
2014 年通 胀整 体处 于回 落 态势， 尤其 是四 季度 下降 较快。 具体 来看 ， 食 品价 格的波 动基 本符
合季节性规律 ，肉类价 格 涨幅大幅度低 于预期。 非 食品价格方面 ，一方面 国 内较弱的经 济基本面
对非食品价格 的上涨构 成 制约，另一方 面 国际油 价 和其他大宗商 品价格大 幅 度回落，均 拉低了物
价水平 。
2014 年债 券市 场整 体处 于 牛市氛 围， 但四 季度 波动 较大。 一方 面经 济下 行与 宽松的 货币 政策
带来了 债券 收益 率的 大幅 度下行 ，另 一方 面 “ 43 号文 ” ， “38 7 号文 ” ，以 及中证 登对 入库 质押
标准政策的调 整，均对 债 券市 场造成了 冲击。此 外 ，信用债分化 较为明显 ， 城投债在年 初表现良
好， 但 随着 “43 号文 ”等 政策出 台以 及两 件甄 别地 方政府 债务 乌龙 事件 的出 现， 市 场加 大了 对 城
投债违约的担 忧，城投 债 利率在四季度 出现明显 上 行。而产业债 表现较为 平 稳，信用利 差整体来
看有所 缩小 。
2014 年是 股 票 市场 的大 牛 市， 大 盘股 票在 下半 年， 尤其是 四季 度扭 转上 半年 的颓势 ， 表 现优
异。转债市场 走势与股 票 市场高度相关 ，前两个 季 度总体上是下 跌的，三 四 季度随股市 走牛，出
现较大 幅度 的上 升。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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基于对市场的 判断，本 基 金在二季度和 三季度逐 步 增加组合久期 ，在四季 度 减持了部分中 长
期债，总体上 取得了不 错 的收益。转债 方面，本 基 金总体的配置 比例不高 ， 从二季度开 始陆续少
量增加转债的 配置。股 票 配置方面，本 基金全年 逐 步增加股票仓 位，并在 四 季度加大了 大盘股票
和低估 值股 票的 配置 ，取 得了不 错的 业绩 。股 票资 产是本 基金 下半 年收 益的 主要贡 献者 。
4.4.2 报 告期 内基 金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率20%， 波动 率0.26% ，业 绩 比较基 准收 益 率 4.37% ， 波动 率 0.01% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2015 年， 由于 经济 工 作会议 定调 改革 与保 增长 ，我们 认为 2015 年 在政 策 上依然 会保 持
较为宽松的货 币政策和 积 极的财政政策 ，影响经 济 面的中长期因 素依然没 有 本质改变， 我们估计
经济将 会继 续稳 中有 降， 通货膨 胀估 计 在 2% 附近 ， 对债券 不构 成威 胁。 由于 地方融 资平 台融 资难
度加大，为了 保增长， 估 计政府赤字率 会有所提 升 ，国债和地方 政府债供 给 会有所上升 。而随着
地方政府债务 甄别的完 成 ，未来地方政 府债券将 以 一般地方政府 债与市政 债 为主，存量 的城投债
尤其是 不属 于地 方政 府债 务的城 投债 将会 面临 一定 程度的 信用 违约 风险 。 我 们 认为2015 年债 券 市
场将受到较多 政策等因 素 的干扰，但在 经济增长 趋 于下降、融资 成本降低 和 宽松政策将 继续出台
的背景 下， 债券 市场 依然 是机会 大于 风险 。
本基金 在2015 年将 维持 适 当的组 合久 期， 保持 一定 比例的 中长 期债 券配 置， 对中低 等级 信用
债保持 谨慎 。 股票 和转 债 方面 ， 仓 位的 重要 性预 期 将有所 降低 ， 本基 金将 加 强基本 面方 面的 研究 ，
重点配置一些 潜力品种 ， 并把握好主题 方面的投 资 。本基金将积 极 参加股 票 和转债的一 级市场申
购，力 争为 投资 者创 造良 好的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现 估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最 终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金） 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 分红条款的相 关
规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
中国民生银行 根据《建 信 安心保本混合 型证券投 资 基金基金合同 》和《建 信 安心保本混合 型
证券投 资基 金托 管协 议》 ， 托管建 信安 心保 本混 合型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “建 信安 心保 本混 合
基金” ） 。
本报告期，中 国民生银 行 在建信安心保 本混合基 金 的托管过程中 ，严格遵 守 了《证券投资 基
金法》 、 基金 合同 、 托 管协 议和其 他有 关规 定， 依法 安全保 管了 基金 财产 ， 按 规定如 实、 独立 地向
中国证监会提 交了本基 金 运作情况报告 ，不存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，完全 尽职尽责
地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 35 页
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，按 照国家相 关 法律法规、基 金合同、 托 管协议和其他 有关规定 ， 本托管人对基 金
管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在建信安 心 保本混合基金 投资运作 方 面进行了监 督，对基
金资产净值计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 、基金利 润 分配等方面 进行了认
真的复核，未 发现基金 管 理人有损害基 金份额持 有 人利益的行为 。本报告 期 ，基金管理 人 —— 建
信基金管理有 限责任公 司 严格遵守《证 券投资基 金 法》等有关法 律法规， 在 各重要方面 的运作严
格按照 基金 合同 的规 定进 行。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度 报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
由建信安心保 本混合基 金 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 编制，并 经 本托管人复核 审
查的本年度报 告中的财 务 指标、净值表 现、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容真实、 准确和完
整。
§6 审计报 告
普 华永 道中 天会 计师 事务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计了 后 附的 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金
(以下 简称 “建 信安 心保 本 混合基 金”) 的 财务 报表 ， 包括 2014 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、2014
年度的利润表和所有者权益( 基金净值) 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 ， 并 出 具 了 普 华 永 道 中 天 审 字
(2015) 第 20584 号 标准 无保 留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
12,426,208.93 329,767,826.36
结算备 付金
6,330,395.58 5,513,325.45
存出保 证金
271,603.74 91,589.96
交易性 金融 资产
883,304,871.08 1,018,573,021.00
其中： 股票 投资
175,348,848.58 - 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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基金投 资
- -
债券投 资
707,956,022.50 1,018,573,021.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
5,213,097.38 -
应收利 息
15,975,506.13 18,891,746.59
应收股 利
- -
应收申 购款
192,687.73 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
923,714,370.57 1,372,837,509.36
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
225,000,000.00 236,499,807.25
应付证 券清 算款
8,551,007.83 7,009,458.73
应付赎 回款
6,753,627.93 4,667,977.24
应付管 理人 报酬
716,528.19 1,172,702.75
应付托 管费
119,421.36 195,450.44
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
416,386.84 3,702.10
应交税 费
- -
应付利 息
55,053.26 65,889.12
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
360,500.43 179,568.87
负债合 计
241,972,525.84 249,794,556.50
所有者权益：
实收基 金
565,085,256.61 1,117,770,167.58
未分配 利润
116,656,588.12 5,272,785.28
所有者 权益 合计
681,741,844.73 1,123,042,952.86
负债和 所有 者权 益总 计
923,714,370.57 1,372,837,509.36
注： 报告 截止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.206 元 ， 基 金份 额总 额565,085,256.61 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年 9 月 3 日( 基
金合同生效日)至
2013 年12 月31 日
一、收入
177,344,116.93 12,543,629.09
1.利息 收入
55,799,259.88 21,295,339.75
其中： 存款 利息 收入
2,827,912.52 9,319,458.02
债券利 息收 入
52,862,295.24 11,526,590.82
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
109,052.12 449,290.91
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
74,803,273.09 -649,653.53
其中： 股票 投资 收益
48,009,560.44 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
25,880,342.65 -649,653.53
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
913,370.00 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
38,434,635.01 -9,143,137.30
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
8,306,948.95 1,041,080.17
减： 二、费用
24,628,863.30 7,034,980.47
1．管 理人 报酬
11,060,061.57 4,607,999.00
2．托 管费
1,843,343.55 767,999.75
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
1,070,670.99 3,964.96
5．利 息支 出
10,109,190.12 1,427,942.29
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
10,109,190.12 1,427,942.29
6．其 他费 用
545,597.07 227,074.47
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
152,715,253.63 5,508,648.62
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
152,715,253.63 5,508,648.62
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 安心 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,117,770,167.58 5,272,785.28 1,123,042,952.86
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 152,715,253.63 152,715,253.63
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-552,684,910.97 -41,331,450.79 -594,016,361.76
其中：1. 基 金申 购款 15,155,865.26 1,701,028.87 16,856,894.13
2. 基金 赎回 款 -567,840,776.23 -43,032,479.66 -610,873,255.89
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
565,085,256.61 116,656,588.12 681,741,844.73
项目
上年度可比期间
2013 年9 月3 日(基金合同生效日)至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,185,878,208.62 - 1,185,878,208.62
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 5,508,648.62 5,508,648.62
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-68,108,041.04 -235,863.34 -68,343,904.38
其中：1. 基 金申 购款 1,057,089.94 4,192.90 1,061,282.84
2. 基金 赎回 款 -69,165,130.98 -240,056.24 -69,405,187.22
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,117,770,167.58 5,272,785.28 1,123,042,952.86 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 35 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
建信安心保本混合型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2013] 第785 号 《关 于 核准建 信安 心保 本混 合型 证券投 资基 金募 集
的批复》核准 ，由建信 基 金管理有限责 任公司依 照 《中华人民共 和国证券 投 资基金法》 和《建信
安心保 本混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集1,185,168,856.34 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所
(特殊 普通 合伙) 普华 永道 中天验 字(2013) 第554 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 建
信安心 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2013 年9 月 3 日 正式 生效 ， 基 金合同 生效 日的 基金
份额总 额为 1,185,878,208.62 份 基金 份额 ，其 中认 购资金 利息 折合 709,352.28 份基 金份 额。 本
基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国民 生银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 安心保本混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 投资 范围限 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 本 基金 可以 投资于 股票(包 括中 小
板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票)、 各类债券(包 括国债、 金融 债、企业债 、公司
债、债券回购 、央行票 据 、中期票据、 可转换债 券 、可分离交易 债券、短 期 融资券、资 产支持证
券以及 经法 律法 规或 中国 证监会 允许 投资 的其 他债 券类金 融工 具) 、 银 行存 款 、 货 币市 场工 具、 权
证及中国证监 会允许投 资 的其他金融工 具，但需 符 合中国证监会 的相关规 定 。本基金权 益类资产
占基金 资产 的比 例不 高 于40% ， 固定 收益 类资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于60% ， 其中现 金或 者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 保 本期 到期日 ， 如按 基金 份额 持 有
人认购并持有 到期的基 金 份额 与到期日 基金份额 净 值的乘积加上 其认购 并 持 有至道奇的 基金份额
累计分红款 项之和低 于其 保本额，则 基金管理 人补 足该差额(即 保本赔付 差额)，并由担保 人提供
不可撤 销的 连带 责任 担保 。本基 金的 业绩 比较 基准 为三年 期银 行定 期存 款收 益率( 税前) 。
于2014 年12 月31 日， 本 基金的 保本 期安 排列 示如 下：
单位： 人民 币元
保本年 到期 日 份额数 （份 ） 最大保 本线 截至2014 年 12 月 31建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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日基金 份额 净值
2016 年9 月5 日 556,142,787.04 1.000 1.206
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于2015 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《建信 安心保本 混 合型证券投 资基金基 金合 同》和在财 务报表 附
注7.4.4 所 列示 的中 国证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。比较 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2013
年9 月3 日(基 金合 同生 效 日)至2013 年 12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出 售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资) 分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发 生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融 资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已 转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且2) 交易 双方 准备 按净 额 结算时 ， 金 融资 产与
金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价 计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 35 页
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确 认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 在保本期 内 收益以现金形 式分配。 若 期末未分配利 润
中的未实现部 分为正数 ， 包括基金经营 活动产生 的 未实现损益以 及基金份 额 交易产生的 未实现平
准金等，则期 末可供分 配 利润的金额为 期末未分 配 利润中的已实 现部分； 若 期末未分配 利润的未
实现部分为负 数，则期 末 可供分配利润 的金额为 期 末未分配利润 ，即已实 现 部分相抵未 实现部分
后的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金 以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 、市 盈率 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会 计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务 总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50% 计入 应纳税 所得 额 。 上述 所得 统一适 用20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 (“ 建 信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构和基 金销 售机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 民 生
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1
股 票交 易
无。
债 券交 易
无。
债 券回 购交易
无。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年9 月3 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
11,060,061.57 4,607,999.00
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,285,368.34 2,449,037.76
注：1 、支付基 金管理人 建 信基金的管理 人报酬按 前 一日基金资产 净值 1.2% 的 年费率计提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.2% / 当 年天数 ；
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产里列支
的费用 项目 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年9 月3 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,843,343.55 767,999.75
注： 支 付基 金托 管人 中国 民生银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.2% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.2% / 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期末 及上 年度 末未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年9 月3 日(基 金合 同生效 日) 至2013 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国民生银行-
活期存款
12,426,208.93 188,236.20 9,767,826.36 119,095.78
中国民生银行-
定期存款
- 297,040.00 120,000,000.00 4,349,522.23
注：本 基金 的活 期存 款和 部分定 期存 款由 基金 托管 人中国 民生 银行 保管 ，按 约定利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 未发 生其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
至报告 期末 ，本 基金 未持 有因认 购新 发或 增发 证券 而流通 受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
至报告 期末 ，本 基金 未持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金银 行间市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 基 金 从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额225,000,000.00 元， 于 2015 年1 月12 日到期 。 该 类交 易要 求本 基金转 入质 押库 的债
券，按 证券 交易 所规 定的 比例折 算为 标准 券后 ，不 低于债 券回 购交 易的 余额 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观 察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 588,423,871.08 元， 属于 第二 层次的 余额 为 294,881,000.00 元 ，无 属于 第
三层次 的余 额(2013 年 12 月 31 日： 第一 层次561,627,021.00 元， 第二层 次 456,946,000.00 元，
无第三 层次)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公 允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以 公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 175,348,848.58 18.98
其中： 股票 175,348,848.58 18.98
2 固定收 益投 资 707,956,022.50 76.64
其中： 债券 707,956,022.50 76.64
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,756,604.51 2.03
7 其他各 项资 产 21,652,894.98 2.34
8 合计 923,714,370.57 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 3,868,114.50 0.57
B
采矿业 - -
C
制造业 80,974,224.73 11.88
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,197,284.00 0.76
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 22,215,462.56 3.26
K
房地产 业 27,469,774.05 4.03
L
租赁和 商务 服务 业 35,623,988.74 5.23
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - - 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 175,348,848.58 25.72
注：以 上行 业分 类 以2014 年 12 月31 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 296,336 22,139,262.56 3.25
2 600067 冠城大 通 2,323,676 18,821,775.60 2.76
3 000625 长安汽 车 1,005,199 16,515,419.57 2.42
4 002344 海宁皮 城 914,366 14,547,563.06 2.13
5 600271 航天信 息 440,000 13,424,400.00 1.97
6 600138 中青旅 751,933 12,376,817.18 1.82
7 002465 海格通 信 509,920 9,851,654.40 1.45
8 002580 圣阳股 份 549,212 9,490,383.36 1.39
9 002385 大北农 699,949 9,393,315.58 1.38
10 600358 国旅联 合 1,199,946 8,699,608.50 1.28
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站www.ccbfund.cn
的年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 28,900,230.18 2.57
2 000858 五 粮 液 21,269,328.39 1.89
3 601328 交通银 行 21,159,966.53 1.88
4 000625 长安汽 车 19,045,539.17 1.70
5 600000 浦发银 行 18,227,355.79 1.62
6 600048 保利地 产 17,750,922.41 1.58
7 600067 冠城大 通 17,606,993.65 1.57
8 601818 光大银 行 15,510,000.00 1.38
9 601766 中国南 车 13,561,645.76 1.21
10 002344 海宁皮 城 13,202,761.82 1.18 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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11 000998 隆平高 科 12,686,450.94 1.13
12 002580 圣阳股 份 12,308,037.83 1.10
13 600104 上汽集 团 11,940,139.67 1.06
14 600886 国投电 力 11,586,722.35 1.03
15 600271 航天信 息 11,056,111.23 0.98
16 002385 大北农 10,648,733.88 0.95
17 600138 中青旅 10,543,118.08 0.94
18 600376 首开股 份 10,472,553.19 0.93
19 600079 人福医 药 10,332,372.36 0.92
20 600887 伊利股 份 9,900,196.05 0.88
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601328 交通银 行 26,247,594.81 2.34
2 600000 浦发银 行 23,228,782.96 2.07
3 600048 保利地 产 22,802,525.05 2.03
4 000858 五 粮 液 20,886,807.31 1.86
5 601818 光大银 行 18,683,602.80 1.66
6 000998 隆平高 科 17,707,429.02 1.58
7 601766 中国南 车 14,926,502.20 1.33
8 601318 中国平 安 14,554,877.42 1.30
9 600886 国投电 力 14,508,173.41 1.29
10 600104 上汽集 团 13,672,614.34 1.22
11 600376 首开股 份 13,384,977.52 1.19
12 000423 东阿阿 胶 11,143,842.50 0.99
13 600887 伊利股 份 10,618,207.15 0.95
14 000024 招商地 产 9,355,402.46 0.83
15 600858 银座股 份 8,642,455.64 0.77
16 600585 海螺水 泥 8,529,765.83 0.76
17 600535 天士力 8,358,639.33 0.74
18 601929 吉视传 媒 6,964,920.60 0.62
19 002041 登海种 业 6,408,470.51 0.57
20 002229 鸿博股 份 5,989,643.07 0.53
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 438,064,303.21
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 320,571,463.63
注： 上述 买入 股票 成本 总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ， 不
包括相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 38,201,400.00 5.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 479,630,354.70 70.35
5 企业短 期融 资券 100,986,000.00 14.81
6 中期票 据 40,080,000.00 5.88
7 可转债 49,058,267.80 7.20
8 其他 - -
9 合计 707,956,022.50 103.85
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 126019 09 长 虹债 744,000 72,755,760.00 10.67
2 1180107 11 冀 渤海 债 500,000 52,010,000.00 7.63
3 1180062 11 娄 底城 投
债
500,000 51,770,000.00 7.59
4 041458036 14 美邦
CP001
500,000 50,485,000.00 7.41
5 1080088 10 嘉 建投 债 500,000 50,035,000.00 7.34
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2
本基 金投 资的前 十名股 票未 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 271,603.74
2 应收证 券清 算款 5,213,097.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,975,506.13
5 应收申 购款 192,687.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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9 合计 21,652,894.98
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113002 工行转 债 16,410,900.00 2.41
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,131 92,168.53 0.00 0.00% 565,085,256.61 100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
49,520.70 0.01%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
截 至本 报告 期末,本 公 司高级 管理 人员 、 基 金投 资 和研究 部门 负责 人及 本基 金基金 经理 未持 有
本基金 。
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 9 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
1,185,878,208.62
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,117,770,167.58
本报告 期基 金总 申购 份额 15,155,865.26
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 567,840,776.23
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 565,085,256.61
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 解聘 江先周 先 生 公
司董事 职务 并聘 任杨 文升 先生为 公司 董事 。
同日， 我公 司召 开第 三届 董事会 第六 次会 议， 会议 选举杨 文升 先生 为公 司董 事长， 江先 周 先
生不再 担任 公司 董事 长。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金 报 告年 度 应支 付 给普 华 永 道 中天 会 计师 事 务所 有 限 公 司的 报 酬为 人 民币 100,000.00
元。该 会计 师事 务所 自本 基金基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证券 1 372,997,536.21 50.52% 325,478.75 49.73% -
光大证券 1 239,121,993.09 32.38% 217,696.58 33.26% -
天源证券 1 126,254,646.16 17.10% 111,346.67 17.01% -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了
提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、 证 券市 场、
行业、个股、 个券等进 行 深入、全面的 研究，能 够 积极、有效地 将研究成 果 及时传递给 基金管理
人。能 够根 据基 金管 理人 所管理 基金 的特 定要 求进 行专项 研究 服务 。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、本 基金 本报 告期 新增 东 兴证券 一个 交易 单元 ，与 同一托 管行 托管 的基 金共 用原有 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 建信安心保本混合 2014 年年度 报告 摘要
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的比例
东兴证券 213,260,673.05 50.28% 12,087,700,000.00 46.30% - -
光大证券 39,991,701.37 9.43% 29,108,000.00 0.11% - -
天源证券 170,881,345.65 40.29% 13,991,300,000.00 53.59% - -
建信基金管理有限责任公司
2015 年 3 月31 日
