建 信 内 生 动力 股 票 型 证券 投 资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料经 审 计，普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司为本基 金 出具了 标准无保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信内 生动 力股 票
基金主 代码 530011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 11 月 16 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 892,676,853.45 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ， 追求 基金 资产 的稳 健增 值，
力 争 在中 长期 为投 资者 创造 高 于业 绩比 较基 准的 投资
回报。
投资策 略 本 基 金将 采取 积极 、主 动的 资 产配 置策 略， 重点 投资
于 消 费性 内生 动力 行业 、投 资 性内 生动 力行 业、 服务
性 内 生动 力行 业中 具有 持续 竞 争力 优势 的上 市公 司股
票，力 求实 现基 金资 产的 长期增 值。
业绩比 较基 准 本基金 投资 业绩 比较 基准 为： 75% ×沪深 300 指 数收 益
率+25% × 中 国债 券总 指数 收益率 。
风险收 益特 征 本 基 金属 于股 票型 证券 投资 基 金， 一般 情况 下其 风险
与 预 期收 益水 平高 于混 合基 金 、债 券基 金与 货币 市场
基 金 ，属 于证 券投 资基 金中 较 高风 险、 较高 预期 收益
的品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 蒋松云
联系电 话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.ccbfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 214,910,789.46 403,397,702.85 -237,445,280.30
本期利 润 397,406,854.73 239,067,843.77 323,719,147.67
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2389 0.0739 0.0823
本期基 金份 额净 值增 长率 34.97% 6.71% 10.05%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1242 -0.0311 -0.1514
期末基 金资 产净 值 1,161,741,476.21 2,180,052,017.81 3,503,263,729.17
期末基 金份 额净 值 1.301 0.970 0.909
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未 分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） ；
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 25.52% 1.37% 32.85% 1.23% -7.33% 0.14%
过去六 个月 35.95% 1.10% 46.46% 0.99% -10.51% 0.11%
过去一 年 34.97% 1.02% 40.83% 0.91% -5.86% 0.11%
过去三 年 58.50% 1.06% 41.40% 0.97% 17.10% 0.09%
自基金 合同 30.92% 1.02% 11.27% 0.98% 19.65% 0.04% 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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生效起 至今
注： 本 基金 投资 业绩 比较 基准为 ： 75 %× 沪深300 指 数收益 率 +2 5%× 中国 债券 总指数 收益 率。 其中 ：
沪深 300 指 数收 益率 作为 衡量股 票投 资部 分的 业绩 基准， 中国 债券 总指 数收 益率作 为衡 量基 金 债
券投资 部分 的业 绩基 准。
沪深 300 指 数是 由上 海和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股指 数， 它是
反映沪深两个 市场整体 走 势的 “晴雨表 ”。指数 样 本选自沪深两 个证券市 场 ，覆盖了大 部分流通
市值。成份股 为市场中 市 场代表性好， 流动性高 ， 交易活跃的主 流投资股 票 ，能够反映 市场主流
投资的 收益 情况 。 中债 系 列指数 由一 个总 指数 （ 即 中国 债 券总 指数 ） ， 若 干个 分指数 构成 。 中国 债
券总指数是全 样本债券 指 数，包括市场 上所有具 有 可比性的符合 指数编制 标 准的债券（ 如交易所
和银行 间国 债、 银行 间金 融债券 等） ，理 论上 能客 观 反映中 国债 券总 体情 况。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 合同 自2010 年 11 月16 日生 效，2010 年净值 增长 率以 实际 存续 期计算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金形 式发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 0.080 6,518,329.85 659,598.90 7,177,928.75
2013 - - - -
2012 - - - -
合计 0.080 6,518,329.85 659,598.90 7,177,928.75
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下设综合 管理部、 投 资管理部、专 户投资部 、 海外投资部、 交易部、 研 究部、创新发 展
部、市场营销 部、专户 理 财部、市场推 广部、人 力 资源管理部、 基金运营 部 、信息技术 部、风险
管理部和监察 稽核部， 以 及深圳、成都 、上海、 北 京四家分公司 ，并在上 海 设立了子公 司--建信
资本管理有限 责任公司 。 自成立以来， 公司秉持 “ 诚信、专业、 规范、创 新 ”的核心价 值观，恪
守“ 持有人利 益重于泰 山 ” 的原则，以 “建设财 富 生活 ” 为崇高 使命，坚 持 规范运作， 致力成为
“最可 信赖 、持 续领 先的 综合性 、专 业化 资产 管理 公司 ” 。
截至2014 年12 月 31 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、 建 信 货币市 场基 金、
建信优选成长 股票型证 券 投资基金、建 信优化配 置 混合型证券投 资基金、 建 信稳定增利 债券型证
券投资基金、 建信 核心 精 选股票型证券 投资基金 、 建信收益增强 债券型证 券 投资基金、 建信沪深
300 指数证 券投资基 金（LOF ） 、上证社会 责任交易 型 开放式证券投 资指数基 金 及其联接基金 、建
信全球机遇股 票型证券 投 资基金、建信 内生动力 股 票型证券投资 基金、建 信 积极配置混 合型证券
投资基金、建 信双利策 略 主题分级股票 型证券投 资 基金、建信信 用增强债 券 型证券投资 基金、建
信新兴 市场 优选 股票 型证 券投资 基金 、 深 证基 本面60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 其联 接基
金、建 信恒 稳价 值混 合型 证券投 资基 金、 建信 双息 红利债 券型 证券 投资 基金 、建信 深 证 100 指数
增强型证券投 资基金、 建 信转债增强债 券型证券 投 资基金、建信 全球资源 股 票型证券投 资基金、
建信社会责任 股票型证 券 投资基金、建 信双周安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信纯债 债券型证
券投资基金、 建信月盈 安 心理财债券型 证券投资 基 金、建信双月 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信优 势动 力股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 建信 央 视财 经 50 指数 分级 发起 式 证券投 资基 金 、 建 信
安心回报定期 开放债券 型 证券投资基金 、建信消 费 升级混合型证 券投资基 金 、建信双债 增强债券
型证券投资基 金、建信 安 心保本混合型 证券投资 基 金、建信周盈 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信创新中国 股票型证 券 投资基金、建 信安心回 报 两年定期开放 债券型证 券 投资基金、 建信稳定
添利债 券型 证券 投资 基金 、建信 中 证 500 指数 增强 型证券 投资 基金 、建 信健 康民生 混合 型证 券 投
资基金、建信 改革红利 股 票型证券投资 基金、建 信 嘉薪宝货币市 场基金、 建 信中小盘先 锋股票型
证券投资基金 、建信潜 力 新蓝筹股票型 证券投资 基 金、建信现金 添利货币 市 场基金、建 信稳定得
利债券 型证 券投 资基 金 共46 只 开放 式基 金， 管理 的 基金资 产规 模共 计 为1215.98 亿 元。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
万志勇
投 资 管 理
部副总
监 、 本 基
金 的 基 金
经理
2010 年11 月
17 日
- 13
硕 士 。 曾 就 职 于 西
安 创 新 互 联 网 孵 化
器 有 限 公 司 、 北 方
证 券 有 限 责 任 公
司 、 大 成 基 金 管 理
有 限 公 司 、 摩 根 士
丹 利 华 鑫 基 金 管 理
有 限 公 司 （ 原 巨 田
基 金 管 理 有 限 公
司） 、 银华 基金 管理
有限公 司。2008 年
10 月 23 日至 2009
年 11 月 11 日 任银
华 领 先 策 略 基 金 基
金经理 ，2009 年 6
月 1 日至 2010 年 6
月19 日任 银华 和谐
主 题 基 金 基 金 经
理。2010 年 7 月加
入 建 信 基 金 管 理 有
限 责 任 公 司 ， 历 任
研 究 部 执 行 总 监 、
研 究 部 执 行 总 监 兼
投 资 管 理 部 副 总
监 、 投 资 管 理 部 副
总监。 2010 年 11 月
17 日 起任 建信 内生
动 力 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2011 年 5 月 6 日至
2012 年5 月18 日任
建 信 双 利 策 略 主 题
分 级 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2011 年7 月11 日至
2013 年3 月18 日任
封 闭 式 基 金 建 信 优
势 动 力 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理，该 基金 于 2013
年3 月19 日起 转换建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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为 开 放 式 基 金 建 信
优 势 动 力 股 票 型 证
券投资 基金 （LOF），
万 志 勇 继 续 担 任 该
基金基 金经 理。
吴尚伟
研 究 部 总
监 助 理 、
本 基 金 的
基金经 理
2014 年11 月
25 日
- 8
硕士。2004 年 9 月
至2007 年4 月 任长
城 伟 业 期 货 经 纪 有
限 公 司 深 圳 分 公 司
投资顾 问；2008 年
8 月至 2011 年 7 月
任 银 华 基 金 管 理 公
司研究 员；2011 年
7 月加 入我 公司 ， 历
任 研 究 员 、 研 究 主
管 、 研 究 部 总 监 助
理。2014 年 11 月
25 日 起任 建信 内生
动 力 股 票 基 金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责 、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见 》 和 《建 信 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 制度 》 的规 定 。
本基金 管理 人对 过去 四个 季度不 同时 间窗 口下 （ 日 内、3 日内、5 日内 ） 管 理 的不同 投资 组合
（包括 封闭 式基 金、 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理组合 等） 同向 交易 的交 易价差 从 T 检验 （ 置
信度 为95% ） 、 平均 溢价 率 、 贡献 率、 正溢 价率 占优 频率等 几个 方面 进行 了专 项分析 。 具 体分 析结
果如下 ：
当时间 窗 为 1 日 时， 配 了 4659 对投 资组 合， 有 1083 对投 资组 合未 通过T 检 验，其 中 371 对
投资组 合的 正溢 价率 占优 频率小 于 55% ， 其它 712 对正溢 价率 占优 频率 大于 55%的 投资 组合 中，
其中682 对 平均 溢价 率低 于 2%， 其 它 30 对平 均溢 价 率超 过 2% 的投 资组 合中， 其中 29 对 贡献 率未
超过 5% ， 另 外1 对是 由于 组合规 模较 小所 致， 因此 未 发现可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的行 为 ；
当时间 窗为 3 日 时， 配了 5257 对 投资 组合 ，有 1290 对投资 组合 未通过 T 检 验，但 其中 356
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小 于55% ，其 它934 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
其中 924 对 平均 溢价 率低 于 5% ，其 它 10 对平 均溢 价率超 过 5%的 投资 组合 中 ，其贡 献率 均未 超过
5%，因 此未 发现 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 行为；
当时间 窗为 5 日 时， 配了 5340 对 投资 组合 ，有 1615 对投资 组合 未通过 T 检 验，但 其中 484
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小于 55% ， 其它 1131 对正溢 价率 占优 频率 大 于 55% 的 投资 组合 ，
其中 1129 对 平均 溢价 率低 于 10%，其它 2 对平 均溢 价率超 过 10% 的投 资组 合 中，其 贡献 率均 未超
过5% ，同 样未 发现 可能 导 致不公 平交 易和 利益 输送 的行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 出现所有 投 资组合参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交易成交 较 少的单边交易 量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年中 国经 济三 驾马 车 全面回 落， 经济 处于 持续 下降的 通道 ， 新 一届 政府 大力推 进经 济结
构转型 和改 革， 资本 市场 基于改 革前 景的 憧憬 ，全 年大幅 上 涨 ，传 统蓝 筹股 领涨市 场。
具体看 ，1 季 度市 场下 跌 。流动 性主 导 1 月份 的市 场，创 业板 和中 小板 大幅 上涨， 互联 网成
为市场 追逐 的主 题， 新兴 成长股 完成 估值 切换 ； 2 月份随 着经 济数 据的 全面 转弱， 地产 为代 表的建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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产业链大幅调 整，绩优 股 出现上涨，创 业板回落 。2 季度市场先 抑后扬， 受 益于经济转 型大背景
的TMT 和军 工板 块领 涨领 涨市场 。3 季度 沪港 通预 期主导 市场 ， 创 业板 先跌 后涨， 主板 先涨 后跌 。
4 季度 市场 在降 息政 策的 刺激下 大幅 上涨 ，金 融和 地产领 涨。
本基金基于对 政策、经 济 基本面和企业 盈利的判 断 ，结合市场的 估值水平 ， 以低估值地产 和
汽车为 主要 配 置 对象 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率34.97% ， 波动 率1.02% ， 业 绩比较 基准 收益 率 40.83% ， 波 动 率 0.91% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未 来， 美国 经济 预计 将保持 复苏 态势 ，QE 退 出 仍将持 续且 幅度 逐步 扩大 ； 欧洲 经济 受乌
克兰和希腊危 机出现反 复 ，量化宽松政 策的推出 有 望使其走上复 苏通道； 国 内经济预计 仍将维持
弱势， 转型 和改 革仍 是主 基调， 关注 房地 产销 售能 否带动 整体 投资 企稳 回升 。
本基金 在2015 年将 继续 采 取相对 均衡 的配 置策 略， 积极寻 找业 绩可 预见 性强 的消费 股、 成长
性与估 值匹 配的 成长 股和 基本面 持续 改善 的周 期股 ，尽力 为基 金持 有人 创造 回报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总经理、督 察长、投 资 总监、研究 总监、风
险管理 总监 、运 营总 监及 监察稽 核总 监组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 35 页
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核 对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内 于 2014 年 12 月 26 日发 布了 基金 分红公 告， 于 2014 年 12 月 30 日 向基 金
份额持 有人 每 10 份 基金 份 额分 配 0.08 元 ， 收 益分 配 基准日 为2014 年 12 月 17 日， 共 发放 红利 人
民币7,177,928.75 元， （ 包含现 金和 红利 再投 资形 式） ， 达到 基金 合同 约定 的 利润分 配要 求。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对建信内 生动力股 票 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法 律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 建信内生 动 力股票型证券 投资基金 的 管理人 ——建 信基金管 理 有限责任公司 在
建信内 生动 力股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基金合同 的规定进 行 。本报告期内 ，建信内 生 动力股票型证 券投资基 金 对基金份额 持 有人进
行了1 次利 润分 配， 分配 金额为 7,177,928.75 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对建信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的建信内 生动力股 票 型证券投资基 金
2014 年度 报告 中财 务指 标 、 净值 表现 、 利 润分 配情 况、 财 务会 计报 告、 投资 组合报 告等 内容 进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 35 页
§6 审计报 告
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 审 计 了 后 附 的 建 信 内 生 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称 “ 建 信内 生动 力基 金 ”) 的财 务报 表， 包括 2014 年 12 月31 日的 资产 负 债表、2014 年 度的
利润表和所有 者权益(基 金 净值)变动表以 及财务报 表 附注， 并出具 了普华永 道 中天审字(2015) 第
20562 号标 准无 保留 意见 的审计 报告 。投 资者 可通 过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 内生 动力 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
147,644,334.48 438,568,510.21
结算备 付金
60,552.49 1,439,278.58
存出保 证金
357,694.94 614,134.72
交易性 金融 资产
1,030,151,081.03 1,731,274,987.89
其中： 股票 投资
1,030,151,081.03 1,711,574,987.89
基金投 资
- -
债券投 资
- 19,700,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
41,125.75 210,587.07
应收股 利
- -
应收申 购款
268,475.04 20,062,840.92
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,178,523,263.73 2,192,170,339.39
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- - 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 2,743,078.06
应付赎 回款
12,198,986.92 2,056,702.93
应付管 理人 报酬
1,531,752.29 3,240,811.02
应付托 管费
255,292.06 540,135.15
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,452,519.41 3,296,433.62
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
343,236.84 241,160.80
负债合 计
16,781,787.52 12,118,321.58
所有者权益：
实收基 金
892,676,853.45 2,246,522,766.94
未分配 利润
269,064,622.76 -66,470,749.13
所有者 权益 合计
1,161,741,476.21 2,180,052,017.81
负债和 所有 者权 益总 计
1,178,523,263.73 2,192,170,339.39
注： 报告 截止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.301 元 ， 基 金份 额总 额892,676,853.45 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 建信 内生 动力 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
431,092,433.78 307,548,914.34
1.利息 收入
2,621,599.25 6,611,569.92
其中： 存款 利息 收入
2,451,716.90 5,889,836.51
债券利 息收 入
169,882.35 113,414.46
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 608,318.95
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
245,297,563.44 463,720,121.87
其中： 股票 投资 收益
211,867,578.14 433,376,927.49
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-81,057.82 -553,288.39
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- - 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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衍生工 具收 益
- -
股利收 益
33,511,043.12 30,896,482.77
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
182,496,065.27 -164,329,859.08
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
677,205.82 1,547,081.63
减： 二、费用
33,685,579.05 68,481,070.57
1．管 理人 报酬
24,731,950.94 47,109,202.58
2．托 管费
4,121,991.80 7,851,533.76
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
4,386,598.17 13,077,730.30
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
445,038.14 442,603.93
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
397,406,854.73 239,067,843.77
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
397,406,854.73 239,067,843.77
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 内生 动力 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,246,522,766.94 -66,470,749.13 2,180,052,017.81
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 397,406,854.73 397,406,854.73
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,353,845,913.49 -54,693,554.09 -1,408,539,467.58
其中：1. 基 金申 购款 442,779,685.91 16,554,979.01 459,334,664.92
2. 基金 赎回 款 -1,796,625,599.40 -71,248,533.10 -1,867,874,132.50
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- -7,177,928.75 -7,177,928.75 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
892,676,853.45 269,064,622.76 1,161,741,476.21
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,855,098,479.37 -351,834,750.20 3,503,263,729.17
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 239,067,843.77 239,067,843.77
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,608,575,712.43 46,296,157.30 -1,562,279,555.13
其中：1. 基 金申 购款 1,229,049,852.43 -6,503,580.82 1,222,546,271.61
2. 基金 赎回 款 -2,837,625,564.86 52,799,738.12 -2,784,825,826.74
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,246,522,766.94 -66,470,749.13 2,180,052,017.81
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______何斌______
____ 秦 绪华____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
建信内生动力股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2010] 第 1206 号《 关 于核准 建信 内生 动力 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信内生动力股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本基 金为契约 型 开放式，存 续期限不
定， 首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募 集5,387,627,567.80 元， 业 经普 华永道 中 天 会计 师事
务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2010) 第299 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《建 信建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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内生动 力股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2010 年11 月 16 日 正式 生效 ， 基 金 合同生 效日 的基 金
份额总 额为 5,388,220,664.00 份 基金 份额 ，其 中认 购资金 利息 折合 593,096.20 份基 金份 额。 本
基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 内生动力股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 投资 范围仅 限于 具有 良好 流动 性 的金 融工 具， 包括 国内 依法上 市交 易的 股票 、
债券 、 资 产支 持证 券、 权 证及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 基 金的投 资组 合比 例为 ：
投资于 股票 的基 金资 产占 基金资 产比 例 为60%-95% ， 其中投 资于 内生 动力 行业( 包括消 费性 内生 动
力行业 、 投 资性 内生 动力 行 业和服 务性 内生 动力 行业) 的基金 资产 占投 资于 股票 的基金 资产 的比 例
不低于 80% ；现金、 债券 资产、权证以 及中国证 监 会允许基金投 资的其他 证 券品种占基金 资产的
比例 为5%-40% ， 其 中 ， 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ， 资产 支
持证券 占基 金资 产净 值的 比例 为 0%-20%， 权证 投资 占基金 资产 净值 的比 例不 超过 3% 。 本 基金 的 业
绩比较 基准 为沪 深300 指 数收益 率 X 75% + 中国 债 券总指 数收 益率 X 25% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于2014 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《建信 内生动力 股 票型证券投 资基金基 金合 同》和在财 务报表 附
注7.4.4 所 列示 的中 国证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2014 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具(主 要为权证 投 资) 分类为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金 融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证 投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且2) 交易 双方 准备 按净 额 结算时 ， 金 融资 产与
金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额 所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 35 页
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价 计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确 认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现 部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
对 于 证 券 交 易 所 上 市 的 股 票 ， 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 等 情 况 ， 本 基 金 根 据 中 国 证 监 会 公 告
[2008]38 号《 关于进一 步 规范证券投资 基金估值 业 务的指 导意见 》 ，根据具 体 情况采用《关 于发
布中基协(AMAC) 基 金行业 股票估值指数 的通知》 提 供的指数收益 法、市盈 率 法等估值技术 进行估
值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息 、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50% 计入 应纳税 所得 额 。 上述 所得 统一适 用20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 (“ 建 信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1
股 票交 易
无 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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债 券交 易
无 。
债 券回 购交易
无 。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无 。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
24,731,950.94 47,109,202.58
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,161,847.84 13,647,070.18
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.50% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 ；
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,121,991.80 7,851,533.76
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ： 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
无 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期末 及上 年度 末未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2010 年
11 月 16 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 9,999,000.00 9,999,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 4,826,254.83 -
期末持 有的 基金 份额 5,172,745.17 9,999,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.58% 0.45%
注：基 金管 理人 建信 基金 在本年 度赎 回本 基金 的交 易委托 中国 建设 银行 ，无 赎回费 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 147,644,334.48 2,423,177.51 438,568,510.21 5,794,644.63
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按约 定利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 35 页
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 未发 生其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
至报告 期末 ，本 基金 未持 有因认 购新 发或 增发 证券 而流通 受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
至报告 期末 ，本 基金 未持 有因因 暂时 停牌 等流 通受 限的股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金银 行间市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金交 易所市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 1,030,151,081.03 元， 无属 于 第二层 次的 余额 ，无 属于 第三层 次余 额(2013
年12 月31 日： 第一 层 次1,643,567,987.89 元， 第 二层 次 87,707,000.00 元 ，无第 三层 次) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交 易
不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,030,151,081.03 87.41
其中： 股票 1,030,151,081.03 87.41
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 147,704,886.97 12.53
7 其他各 项资 产 667,295.73 0.06
8 合计 1,178,523,263.73 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - - 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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B
采矿业 16,232,000.00 1.40
C
制造业 482,221,784.13 41.51
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
26,046,000.00 2.24
E
建筑业 55,819,407.28 4.80
F
批发和 零售 业 41,498,983.50 3.57
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,609,200.00 0.57
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
22,914,450.20 1.97
J
金融业 73,794,500.00 6.35
K
房地产 业 208,503,955.92 17.95
L
租赁和 商务 服务 业 47,730,000.00 4.11
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 36,542,000.00 3.15
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 12,238,800.00 1.05
S
综合 - -
合计 1,030,151,081.03 88.67
注：以 上行 业分 类 以2014 年 12 月31 日的 中国 证监 会行业 分类 标准 为依 据。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 6,830,000 73,900,600.00 6.36
2 000024 招商地 产 2,730,328 72,053,355.92 6.20
3 000002 万
科Ａ 4,500,000 62,550,000.00 5.38
4 601668 中国建 筑 7,667,501 55,819,407.28 4.80
5 000550 江铃汽 车 1,830,000 55,449,000.00 4.77
6 000625 长安汽 车 3,260,000 53,561,800.00 4.61
7 601318 中国平 安 710,000 53,044,100.00 4.57
8 002344 海宁皮 城 3,000,000 47,730,000.00 4.11
9 600519 贵州茅 台 210,467 39,908,752.54 3.44 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 35 页
10 000423 东阿阿 胶 960,000 35,788,800.00 3.08
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站www.ccbfund.cn
的年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601668 中国建 筑 56,618,188.46 2.60
2 000858 五 粮 液 56,441,797.71 2.59
3 000550 江铃汽 车 50,960,684.98 2.34
4 000423 东阿阿 胶 45,739,748.90 2.10
5 603288 海天味 业 41,423,581.25 1.90
6 601318 中国平 安 37,594,882.37 1.72
7 600104 上汽集 团 32,852,658.49 1.51
8 601088 中国神 华 26,687,338.36 1.22
9 000024 招商地 产 26,603,041.86 1.22
10 600795 国电电 力 24,339,451.94 1.12
11 600048 保利地 产 20,280,288.53 0.93
12 000848 承德露 露 17,737,447.72 0.81
13 300124 汇川技 术 16,961,816.27 0.78
14 300017 网宿科 技 16,936,760.87 0.78
15 600323 瀚蓝环 境 16,831,813.11 0.77
16 600519 贵州茅 台 15,000,740.60 0.69
17 002344 海宁皮 城 11,665,522.81 0.54
18 601766 中国南 车 10,613,420.00 0.49
19 002385 大北农 9,620,911.46 0.44
20 600518 康美药 业 9,328,767.08 0.43
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600383 金地集 团 205,009,366.79 9.40 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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2 000002 万
科Ａ 132,419,295.67 6.07
3 600048 保利地 产 76,241,401.18 3.50
4 000625 长安汽 车 69,105,621.66 3.17
5 600519 贵州茅 台 66,237,088.66 3.04
6 000671 阳 光 城 65,908,436.91 3.02
7 603288 海天味 业 56,527,914.20 2.59
8 600795 国电电 力 56,483,127.77 2.59
9 601668 中国建 筑 52,583,748.42 2.41
10 000423 东阿阿 胶 51,250,061.99 2.35
11 000581 威孚高 科 41,380,850.59 1.90
12 000858 五 粮 液 40,631,281.60 1.86
13 600104 上汽集 团 38,850,449.17 1.78
14 000024 招商地 产 38,511,563.37 1.77
15 600036 招商银 行 37,755,451.93 1.73
16 300119 瑞普生 物 35,375,842.32 1.62
17 000001 平安银 行 34,087,986.55 1.56
18 002410 广联达 32,882,669.54 1.51
19 002496 辉丰股 份 31,933,010.53 1.46
20 600585 海螺水 泥 29,428,456.18 1.35
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 748,616,380.49
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,824,111,886.92
注： 上述 买入 股票 成本 总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ， 不
包含相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本报告 期末 未持 有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本报告 期末 未持 有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查，或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2
本基 金投 资的前 十名股 票未 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 357,694.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,125.75
5 应收申 购款 268,475.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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9 合计 667,295.73
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
17,459 51,129.90 288,463,081.43 32.31% 604,213,772.02 67.69%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
18,190.89 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人、 该只 基金 的基 金经 理未持 有该 基金 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 11 月16 日 ）基 金份 额 总额
5,388,220,664.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,246,522,766.94
本报告 期基 金总 申购 份额 442,779,685.91 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,796,625,599.40
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 892,676,853.45
注：总 申购 份额 含转 换入 、红利 再投 资份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度 第一 次临 时股东 会， 会议 决定 解聘 江先周 先 生 公
司董事 职务 并聘 任杨 文升 先生为 公司 董事 。
同日， 我公 司召 开第 三届 董事会 第六 次会 议， 会议 选举杨 文升 先生 为公 司董 事长， 江先 周 先
生不再 担任 公司 董事 长。
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金 报 告年 度 应支 付 给普 华 永 道 中天 会 计师 事 务所 有 限 公 司的 报 酬为 人 民币 100,000.00
元。该 会计 师事 务所 自本 基金基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 证券 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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本报告 期内 ，本 基金 托管 人涉及 托管 业务 的高 级管 理人员 未受 到监 管部 门的 稽查和 处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证券 1 464,731,987.87 18.36% 397,621.14 17.64% -
海通证券 1 452,310,451.07 17.87% 411,784.88 18.27% -
中信建投 3 423,695,855.77 16.74% 385,733.17 17.12% -
国金证券 1 363,777,591.98 14.37% 323,161.29 14.34% -
广发证券 2 246,372,121.83 9.73% 215,298.55 9.55% -
国泰君安 1 173,007,012.56 6.83% 157,506.37 6.99% -
渤海证券 1 165,728,662.76 6.55% 150,879.79 6.69% -
中信证券( 浙
江)
1 116,934,605.11 4.62% 102,767.36 4.56% -
银河证券 1 87,281,919.94 3.45% 77,145.53 3.42% -
申万宏源 （原申
银万国）
1 26,860,984.58 1.06% 22,543.98 1.00% -
中银国际 1 10,603,492.69 0.42% 9,327.23 0.41% -
红塔证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
申万宏源 （原宏
源证券）
1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
注：1 、本基 金根据中 国证 监会《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号）的规 定 及本基金管理 人的《基 金 专用交易席位 租用制度 》 ， 基金管理人制 定了建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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提供交 易单 元的 券商 的选 择标准 ，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务。
（4 ） 佣金 费率 合理 ；
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、本 报告 期内 剔除 红塔 证 券股份 有限 公司 一个 交易 单元， 无新 增交 易单 元；
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证券 52,704,166.30 28.52% - - - -
海通证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国金证券 132,082,414.26 71.48% - - - -
广发证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中信证券( 浙
江)
- - - - - -
银河证券 - - - - - -
申万宏源 （原申
银万国）
- - - - - -
中银国际 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - - 建信内生动力股票 2014 年年度 报告 摘要
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长江证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
申万宏源 （原宏
源证券）
- - - - - -
国元证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2015 年 3 月31 日
