建信全球资源股票型证券投资基金
2014 年年度报告摘要
2014年12月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2015年3 月31日
建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保
留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2014年1月1日起至12月 31日止。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 建信全球资源股票(QDII)
基金主代码 539003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 6月 26日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 57,528,286.33份
基金合同存续期 不定期
2.2
基金产品说明
投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关
行业的股票进行投资，在控制风险的同时，追求基金
资产的长期增值。
投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置
与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究
相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行
投资组合的构建。
业绩比较基准 50%×MSCI 全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI
ACWI Energy Net Total Return Index）＋50%×MSCI
全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI
Material Net Total Return Index）。
风险收益特征 本基金是主动管理的全球配置型股票基金，其风险和
预期收益高于债券型基金和混合型基金，本基金主要
投资方向为资源类相关行业，属于具有较高风险和较
高预期收益的证券投资基金品种。
2.3
基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 路彩营 王永民
联系电话 010-66228888 010-66594896
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95566
传真 010-66228001 010-66594942
建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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2.4
境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Deutsche Bank AG, Singapore Branch
中文 信安环球投资有限公司 德意志银行新加坡分行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, Level 17, South Tower,
Singapore
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, #16-00, South Tower,
Singapore
邮政编码 IA 50392-0490 048583
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.ccbfund.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年
2012年 6月 26日
(基金合同生效
日)-2012年 12月
31 日
本期已实现收益 -1,395,076.05 50,617.79 67,443.03
本期利润 -4,746,055.87 498,464.28 1,069,555.00
加权平均基金份额本期利润 -0.2563 0.0163 0.0126
本期基金份额净值增长率 -10.48% 4.70% 1.60%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配利润 -4,422,371.13 20,827.64 -368,677.33
期末基金资产净值 53,105,915.20 13,337,217.22 34,474,078.47
期末基金份额净值 0.923 1.031 1.016
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
4、本基金合同自2012年6 月 26 日生效，合同生效当期未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
-12.01% 1.22% -9.71% 1.30% -2.30% -0.08%
过去六
个月
-18.89% 1.00% -17.89% 1.01% -1.00% -0.01%
过去一
年
-10.48% 0.86% -8.15% 0.83% -2.33% 0.03%
自基金
合同生
效起至
今
-4.77% 0.81% 7.39% 0.85% -12.16% -0.04%
注：本基金的业绩比较基准为：50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy
Net Total Return Index）＋50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Material
Net Total Return Index ）。 MSCI是全球领先的指数公司，具有超过40年的计算编制国际股票指
数的丰富经验，MSCI全球指数系列自编制以来，已经成为国际大型机构投资者及各种媒体广泛使
用的业绩比较基准。 MSCI全球能源行业净总收益指数和MSCI全球原材料行业净总收益指数是MSCI
全球指数系列中的两个行业指数，MSCI全球指数系列的编制方法遵循客观、规则为本和自由流通
市值加权的原则，从而使该指数系列能够捕捉到更为广泛的投资机会，指数的维护和调整公开透
明， 满足了投资者在使用该指数系列时的不同需求； MSCI 全球指数系列具有全面翔实的历史数据，
包括指数层面数据、 成份股层面数据和各种估值数据， 为分析研究全球市场提供了有力支持； MSCI
全球指数系列能及时反映公司事件和市场变化，每年 4 次的指数审核及每日的公司事件审议保证
了指数及时准确反映市场变化。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：本基金基金合同于2012 年6月 26 日生效，2012年净值增长率以实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额分
红数
现金形式发
放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2013 0.320 412,287.68 23,983.69 436,271.37
合计 0.320 412,287.68 23,983.69 436,271.37
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展
部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险
管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司，并在上海设立了子公司--建信
资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观，恪
守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为
“最可信赖、持续领先的综合性、专业化资产管理公司”。
截至2014年12月 31 日， 公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、 建信货币市场基金、
建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证
券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深
300 指数证券投资基金（LOF） 、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建
信全球机遇股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信积极配置混合型证券
投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建
信新兴市场优选股票型证券投资基金、 深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证 100 指数
增强型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源股票型证券投资基金、
建信社会责任股票型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信纯债债券型证
券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、
建信优势动力股票型证券投资基金（LOF） 、建信央视财经 50指数分级发起式证券投资基金、建信
安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信双债增强债券
型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、
建信创新中国股票型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定
添利债券型证券投资基金、建信中证 500 指数增强型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投
资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信中小盘先锋股票型
证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得
利债券型证券投资基金共46 只开放式基金，管理的基金资产规模共计为1215.98亿元。
建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
海外投资
部总监、
本基金的
基金经理
2012 年 6 月
26 日
- 16
美国哥伦比亚大
学商学院 MBA。
曾任美国美林证
券公司研究员、
高盛证券公司研
究员、美林证券
公司投资组合策
略分析师、美国
阿罗亚投资公司
基金经理；2010
年 3 月加入建信
基金管理有限责
任公司，历任海
外投资部执行总
监、总监。2011
年4月20日起任
建信全球机遇股
票基金基金经
理，2011 年6 月
21 日起任建信
新兴市场股票基
金基金经理，
2012 年 6 月 26
日起任建信全球
资源股票型证券
投资基金基金经
理。
李博涵
本基金的
基金经理
2013年8月5
日
- 9
李博涵先生，硕
士，加拿大籍华
人。曾就职于美
国联邦快递北京
分公司、美国联
合航空公司北京
分公司和美国万
事达卡国际组织
北京分公司。
2005年2月起加
入加拿大蒙特利
尔银行，任全球
资本市场投资助
理；2006 年8 月建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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起加入加拿大帝
国商业银行，任
全球资本市场投
资顾问；2008 年
8 月加入我公司
海外投资部，任
高级研究员兼基
金经理助理，
2013年8月5日
起任建信全球资
源股票型证券投
资基金基金经
理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun是信安环球股票
的首席投资官。 他负责监督所有
国际、 国内和全球股票策略的投
资组合管理和研究。Mustafa在
2000年加入公司。他从 2002年
开始就担任全球股票组合的主
管基金经理，而在 2006 年开始
担任首席投资官。 他之前也担任
公司资产配置策略团队的成员。
Mustafa 的职业生涯开始于
1991 年，曾担任过投资管理，
研究和风险管理的职位。 在加入
信安之前， 他是PNC金融服务集
团 的 副 总 裁 和 分 析 师 和
Salomon Brothers 的股票衍生
品专家。 Mustafa从University
of South Florida 取得金融学
Ph.D.学位和国际经济学 MA 学
位。他从土耳其的 Bogazici
University 取得电子和工程的
学士学位。 Mustafa 获得了使
用特许金融分析师称号的权利。
他是 CFA Institute 和 CFA
Society of Iowa的成员。
李晓西 投资组合经理 14 李晓西是信安环球股票定量研建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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究部总经理， 负责所有股票策略
的量化研究。 他的研究职责包括
为公司专属的全球研究平台
(GRP) 股票选择模型， 投资组合
构建和风险管理进行全球股票
量化研究并实施模型开发。 他也
担任全球核心、全球全部国家、
全球机遇、全球价值&收入和其
它专门的全球基金的基金经理。
晓西在2006年加入公司。 此前，
晓 西 是 Hantang Securities
Co., Ltd., Beijing 的高级经
理。他的经历还包括 Yinjian
Industrial Co., Ltd.,
Beijing的投资组合经理。他从
杜克大学获得MBA学位， 从北京
工商大学获得会计学硕士学位
并从对外经济贸易大学会计学
专业毕业。 晓西是金融风险管理
师 持 证 人 和 Global
Association of Risk
Professionals成员。他获得了
使用特许金融分析师称号的权
利并且是 CFA Institute 的成
员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公
司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人对过去四个季度不同时间窗口下（日内、3 日内、5日内）管理的不同投资组合
（包括封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合等）同向交易的交易价差从 T 检验（置
信度为95%） 、平均溢价率、贡献率、正溢价率占优频率等几个方面进行了专项分析。具体分析结
果如下：
当时间窗为 1 日时，配了 4659对投资组合，有 1083 对投资组合未通过T 检验，其中 371 对
投资组合的正溢价率占优频率小于 55%， 其它 712 对正溢价率占优频率大于 55%的投资组合中，
其中682对平均溢价率低于 2%，其它 30对平均溢价率超过 2%的投资组合中，其中 29 对贡献率未
超过 5%， 另外1对是由于组合规模较小所致， 因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为 3 日时，配了 5257 对投资组合，有 1290 对投资组合未通过 T 检验，但其中 356
对投资组合的溢价率占优频率均小于55%，其它934对正溢价率占优频率大于 55%的投资组合中，
其中 924 对平均溢价率低于 5%，其它 10 对平均溢价率超过 5%的投资组合中，其贡献率均未超过
5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为 5 日时，配了 5340 对投资组合，有 1615 对投资组合未通过 T 检验，但其中 484
对投资组合的溢价率占优频率均小于 55%，其它 1131 对正溢价率占优频率大于 55%的投资组合，
其中 1129 对平均溢价率低于 10%，其它 2 对平均溢价率超过 10%的投资组合中，其贡献率均未超
过5%，同样未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014年全球资源市场出现较大幅度的震荡，上半年上涨，但下半年大幅下跌。石油是全年关建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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注的焦点，上半年由于美国经历了近几十年来少有的寒冬和伊拉克战争引发的地缘政治风险，石
油价格上涨，石油相关股票也有较大幅度的上涨。但进入下半年，尤其是 9 月份后，石油价格连
续大幅下跌。石油下跌的触发因素是美国页岩油发展迅猛，石油产量大幅增加，同时欧佩克采取
了低价促销的方式销售石油，造成油价下跌。另外，石油下跌与地缘政治危机呈现了较大相关性。
乌克兰危机引发了俄罗斯与欧洲和美国的激烈对抗，俄罗斯经济极度依赖石油出口，石油价格的
下跌对俄罗斯经济产生了巨大打击。我们认为当前的石油价格脱离了石油基本面，石油出现了严
重超卖现象。原材料方面，铜和铁矿石等主要品种在14年也出现了不同程度的下跌，供给增加而
需求增长减弱是主要因素。中国经济转型，房地产投资和基础设施方面的投资增长大幅放缓，对
原材料的需求也随之放缓。另一方面，原材料股票与实物市场出现了一定程度的背离，虽然主要
原材料品种价格下跌，但是从年底开始，与原材料相关的股票市场出现震荡筑底现象，另外原材
料板块中的一些中游行业股价甚至出现一定幅度的上涨，我们认为主要原因是上游商品价格大幅
下滑后，中游行业的利润空间由此扩张，股价出现了正面反应。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-10.48%，波动率 0.86%，业绩比较基准收益率-8.15%，波动率
0.83%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为未来资源类股票市场的走势与石油价格的方向密切相关。如前所述，我
们认为当前石油价格已经严重脱离了石油的基本面， 其下跌与地缘政治危机呈现了较大的相关性。
欧佩克在石油急剧下跌情况下拒绝下调石油产量，这与其惯用的平衡石油价格和供给的方式有很
大背离。未来如果俄罗斯与欧洲和美国的政治冲突出现了缓和，欧佩克是否会调整其产量政策以
及如何调整都将对石油价格产生巨大影响。另外，如果石油价格在当前的低位保持相当长时间，
美国的页岩油企业很可能出现财务困难，石油减产将随之而来，石油价格很可能出现报复性反弹。
我们认为未来短期石油价格难以预测，风险较大，但同时如果地缘政治风险缓和，石油供给可能
随时出现转变，价格可能出现大幅反弹，我们认为能源板块的相关投资风险与机遇并存。原材料
方面，铜和铁矿石的产能过剩仍然对价格水平产生压力。美国经济复苏比较稳健，中国未来降息、
降准的空间打开，中央政府连续出台定向刺激政策，未来原材料需求可能会出现阶段性的恢复。
我们认为原材料的中游行业存在一定机会。综上所述，我们认为未来不确定性较大，石油价格走
势可能引导未来整体原材料股票市场方向，风险与机会并存，我们会加强行业配置调整，力争为
投资人带来超额收益。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风
险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理， 并负责与托管行进行估
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了 《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金） 。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规及本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定，本基金本报告期末达到利
润分配条件，未进行利润分配。
建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （2014 年 8 月 8 日生效）第四十一条的要求，
本报告期内，自 2014年 8月 8 日至 2014年 11 月 10 日，本基金基金资产净值低于五千万元连续
超过 20 个工作日，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对建信全球资源股票型证券投
资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了后附的建信全球资源股票型证券投资基
金(以下简称“建信全球资源股票基金”)的财务报表， 包括2014年12月31日的资产负债表、 2014
年度的的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中天审字
(2015)第20574号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 建信全球资源股票型证券投资基金
报告截止日：2014年12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12月 31日
上年度末
2013年 12 月31 日
资 产：
银行存款
6,211,311.92 1,206,122.39
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
47,225,346.52 12,629,312.66
其中：股票投资
42,103,241.76 12,055,800.45
基金投资
5,122,104.76 573,512.21
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
115,364.87 -
应收利息
738.50 56.08
应收股利
96,357.68 18,767.83
应收申购款
110,069.84 13,189.34
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
53,759,189.33 13,867,448.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12月 31日
上年度末
2013年 12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
177,726.58 189,486.49
应付管理人报酬
91,711.15 20,904.90
应付托管费
17,832.71 4,064.84
应付销售服务费
- -
应付交易费用
- -
应交税费
- - 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
366,003.69 315,774.85
负债合计
653,274.13 530,231.08
所有者权益：
实收基金
57,528,286.33 12,939,360.18
未分配利润
-4,422,371.13 397,857.04
所有者权益合计
53,105,915.20 13,337,217.22
负债和所有者权益总计
53,759,189.33 13,867,448.30
注：报告截止日2014年12 月 31 日，基金份额净值0.923元，基金份额总额57,528,286.33份。
7.2 利润表
会计主体：建信全球资源股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2014 年 1月 1日至
2014 年 12月 31日
上年度可比期间
2013年 1 月1 日至
2013年 12 月31 日
一、收入
-3,906,521.40 1,647,623.48
1.利息收入
8,647.29 22,528.88
其中：存款利息收入
8,647.29 22,528.88
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-781,069.21 1,344,221.43
其中：股票投资收益
-1,112,258.76 759,573.89
基金投资收益
-84,827.06 -95,443.94
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
416,016.61 680,091.48
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-3,350,979.82 447,846.49
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
181,409.13 -247,021.82
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
35,471.21 80,048.50
减：二、费用
839,534.47 1,149,159.20
1．管理人报酬
330,528.18 559,815.74 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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2．托管费
64,269.55 108,853.09
3．销售服务费
- -
4．交易费用
82,627.19 117,708.19
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
362,109.55 362,782.18
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-4,746,055.87 498,464.28
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-4,746,055.87 498,464.28
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球资源股票型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
12,939,360.18 397,857.04 13,337,217.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -4,746,055.87 -4,746,055.87
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
44,588,926.15 -74,172.30 44,514,753.85
其中：1.基金申购款 77,692,847.79 -140,935.07 77,551,912.72
2.基金赎回款 -33,103,921.64 66,762.77 -33,037,158.87
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
57,528,286.33 -4,422,371.13 53,105,915.20
项目
上年度可比期间
2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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一、 期初所有者权益 （基
金净值）
33,927,937.71 546,140.76 34,474,078.47
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 498,464.28 498,464.28
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-20,988,577.53 -210,476.63 -21,199,054.16
其中：1.基金申购款 41,069,749.37 985,298.53 42,055,047.90
2.基金赎回款 -62,058,326.90 -1,195,775.16 -63,254,102.06
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -436,271.37 -436,271.37
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
12,939,360.18 397,857.04 13,337,217.22
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______何斌______
____秦绪华____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
建信全球资源股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2012]第322号 《关于核准建信全球资源股票型证券投资基金募集
的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境
内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》负
责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
498,213,122.75元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第211号
验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》于 2012
年 6 月 26 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 498,237,044.50 份基金份额，其中认
购资金利息折合 23,921.75 份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基
金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行香港分行(JPMorgan Chase
Bank, National Association, Hong Kong Branch)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司
(Principal Global Investors, LLC.)。根据建信基金于 2012年10月 17 日发布的公告及中国银建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 20 页 共 44 页
行股份有限公司托管及投资者服务部《关于变更建信全球资源股票型基金境外托管人的函》(中银
托(函)[2012]81号)，中国银行股份有限公司决定自2012年 10月 15 日起将本基金的境外托管人
由摩根大通银行香港分行(JPMorgan Chase Bank, National Association,
Hong Kong Branch)
变更为德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank AG, Singapore Branch)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他
权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券
包括普通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他
金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债
券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发
行的证券，以及中国证监会认可的金融衍生产品等。其中，本基金投资组合中股票投资占基金资
产的比例不低于 60%；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，股票资产
中投资于资源类相关行业的比例不低于 80%。本基金的业绩比较基准为 50%×MSCI 全球能源行业
净总收益指数收益率(MSCI ACWI Energy Net Total Return Index) ＋50%×MSCI 全球原材料行
业净总收益指数收益率(MSCI ACWI Material Net Total Return Index)。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于2015年3月25日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附
注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2014年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014年 12
月31日的财务状况以及2014 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以
衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 22 页 共 44 页
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、基金投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；处置时其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第
2号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外，其
他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
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7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司(“建信基
金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank
AG, Singapore Branch)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.) (“信安环球”)
境外投资顾问
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1
股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月 1日至2014年 12月 31
日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
德意志银行 32,813,564.54 27.36% 3,068,122.05 2.49%
债券交易
无。
债券回购交易
无。
基金交易
无。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 26 页 共 44 页
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
德意志银行 16,509.91 22.11% - -
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
德意志银行 2,962.95 2.67% - -
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
330,528.18 559,815.74
其中： 支付销售机构的客
户维护费
72,652.31 193,066.24
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基
金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报
酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 27 页 共 44 页
项目
本期
2014年1月 1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
64,269.55 108,853.09
注：支付基金托管人中国银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计
至每月月底，按月支付给基金托管人中国银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月 31日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 12月
31日
基金合同生效日（ 2012年
6月 26 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 - -
期间申购/买入总份额 20,365,580.45 -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 20,365,580.45 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
35.40% -
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司申购本基金的交易委托建信基金管理有限责
任公司直销中心办理，申购费为 1,000 元。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 28 页 共 44 页
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至 2014年 12月 31
日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,549,856.01 7,428.12 741,799.74 22,235.13
德意志银行新
加坡分行
4,661,455.91 - 464,322.65 -
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人德意志银行新加坡分行保管，
存放于中国银行的存款按约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期未发生其他需要说明的关联交易事项。
7.4.9 利润分配情况
7.4.9.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.10 期末（2014 年 12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
7.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。
7.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
7.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
7.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 29 页 共 44 页
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2014年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层次的余额为 47,225,346.52 元，无属于第二层次或第三层次的余额(2013 年 12 月 31 日：第
一层次12,629,312.66元，无第二层次或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等
情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债
券的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，
确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2014 年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013年 12 月31日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 30 页 共 44 页
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 42,103,241.76 78.32
其中：普通股 30,976,972.76 57.62
存托凭证 11,126,269.00 20.70
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 5,122,104.76 9.53
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,211,311.92 11.55
8 其他各项资产 322,530.89 0.60
9 合计 53,759,189.33 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位： 人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 42,103,241.76 79.28
合计 42,103,241.76 79.28
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位： 人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 951,839.45 1.79
必需消费品 1,617,330.39 3.05
能源 15,650,063.92 29.47
金融 509,874.24 0.96
工业 2,584,421.58 4.87
信息技术 743,894.61 1.40
材料 16,265,580.32 30.63
公用事业 3,780,237.25 7.12 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 31 页 共 44 页
合计 42,103,241.76 79.28
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位： 人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司名
称(中
文)
证券代码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 EXXON MOBIL CORP 埃克森
美孚石
油
US30231G1022 纽约
证券
交易
所
美国 3,029 1,713,509.99 3.23
2 SHERWIN-WILLIAMS
CO/THE
宣威威
廉斯
US8243481061 纽约
证券
交易
所
美国 956 1,538,721.92 2.90
3 INTERNATIONAL PAPER
CO
国际纸
业
US4601461035 纽约
证券
交易
所
美国 4,551 1,492,072.75 2.81
4 PACKAGING CORP OF
AMERICA
美国包
装公司
US6951561090 纽约
证券
交易
所
美国 3,020 1,442,315.61 2.72
5 CONOCOPHILLIPS 康菲石
油
US20825C1045 纽约
证券
交易
所
美国 3,327 1,405,917.47 2.65
6 ROCK TENN COMPANY
-CL A
- US7727392075 纽约
证券
交易
所
美国 3,527 1,316,052.86 2.48
7 CIMAREX ENERGY CO - US1717981013 纽约
证券
交易
所
美国 2,020 1,310,200.28 2.47
8 YARA
INTERNATIONAL-ADR
雅拉国
际公司
US9848512045 美国
OTC市
场
美国 4,708 1,269,291.58 2.39
9 AGRIUM INC - CA0089161081 纽约
证券
交易
所
美国 2,172 1,258,873.13 2.37 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 32 页 共 44 页
10 HUANENG POWER
INTL-SPONS ADR
华能国
际
US4433041005 纽约
证券
交易
所
美国 3,796 1,258,245.81 2.37
注：1、所用证券代码采用 ISIN 码。
2、 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于公司网站www.ccbfund.cn
的年度报告正文。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 1,783,433.21 13.37
2 STATOIL ASA-SPON ADR US85771P1021 1,652,431.54 12.39
3 PACKAGING CORP OF
AMERICA
US6951561090 1,642,181.30 12.31
4 CIMAREX ENERGY CO US1717981013 1,601,770.85 12.01
5 BHP BILLITON PLC-ADR US05545E2090 1,541,830.48 11.56
6 SHERWIN-WILLIAMS
CO/THE
US8243481061 1,519,861.96 11.40
7 INTERNATIONAL PAPER
CO
US4601461035 1,483,314.82 11.12
8 ANGLO AMERICAN
PLC-UNSP ADR
US03485P2011 1,438,312.69 10.78
9 TOTAL SA-SPON ADR US89151E1091 1,427,211.30 10.70
10 BHP BILLITON
LTD-SPON ADR
US0886061086 1,413,419.37 10.60
11 SCHLUMBERGER LTD AN8068571086 1,407,724.35 10.55
12 HUANENG POWER
INTL-SPONS ADR
US4433041005 1,365,549.78 10.24
13 YARA
INTERNATIONAL-ADR
US9848512045 1,344,752.16 10.08
14 CONOCOPHILLIPS US20825C1045 1,317,480.25 9.88
15 PEMBINA PIPELINE
CORP
CA7063271034 1,308,238.09 9.81
16 CANADIAN NATURAL
RESOURCES
CA1363851017 1,292,130.41 9.69
17 AGRIUM INC CA0089161081 1,267,311.33 9.50
18 HESS CORP US42809H1077 1,237,548.19 9.28
19 ROCK TENN COMPANY US7727392075 1,215,115.58 9.11 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 33 页 共 44 页
-CL A
20 IMPERIAL TOBACCO
GR-SPON ADR
US4531421018 1,155,320.31 8.66
21 NABORS INDUSTRIES
LTD
BMG6359F1032 1,149,927.67 8.62
22 TECK RESOURCES
LTD-CLS B
CA8787422044 1,126,676.18 8.45
23 ENCANA CORP CA2925051047 1,040,155.05 7.80
24 ENI SPA-SPONSORED
ADR
US26874R1086 1,034,376.92 7.76
25 MARATHON PETROLEUM
CORP
US56585A1025 1,021,608.99 7.66
26 VALERO ENERGY CORP US91913Y1001 977,769.99 7.33
27 L-3 COMMUNICATIONS
HOLDINGS
US5024241045 918,830.85 6.89
28 SUNCOR ENERGY INC CA8672241079 863,235.03 6.47
29 UNITED STATES STEEL
CORP
US9129091081 853,373.44 6.40
30 ANTOFAGASTA PLC
-SPON ADR
US0371891070 852,769.69 6.39
31 WASTE MANAGEMENT INC US94106L1098 846,204.93 6.34
32 MURPHY USA INC US6267551025 844,659.02 6.33
33 CHINA
SHENHUA-UNSPON ADR
US16942A3023 826,543.92 6.20
34 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 814,955.72 6.11
35 POTASH CORP OF
SASKATCHEWAN
CA73755L1076 778,361.91 5.84
36 FEDEX CORP US31428X1063 777,172.88 5.83
37 DR PEPPER SNAPPLE
GROUP INC
US26138E1091 766,753.66 5.75
38 PBF ENERGY INC-CLASS
A
US69318G1067 758,156.04 5.68
39 PUBLIC SERVICE
ENTERPRISE GP
US7445731067 748,047.41 5.61
40 FIRSTENERGY CORP US3379321074 744,425.86 5.58
41 KIMBERLY-CLARK CORP US4943681035 725,139.02 5.44
42 SONOCO PRODUCTS CO US8354951027 713,059.65 5.35
43 NEENAH PAPER INC US6400791090 709,702.90 5.32
44 CLEARWATER PAPER
CORP
US18538R1032 707,648.56 5.31
45 HEINEKEN NV-SPN ADR US4230123014 699,513.46 5.24
46 PPL CORP US69351T1060 699,006.59 5.24
47 BAYTEX ENERGY CORP CA07317Q1054 655,711.70 4.92
48 SUEZ US8646911003 639,522.77 4.80 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 34 页 共 44 页
ENVIRONNEMEN-UNSPON
ADR
49 FLOTEK INDUSTRIES
INC
US3433891021 639,472.24 4.79
50 MARATHON OIL CORP US5658491064 622,065.80 4.66
51 GIVAUDAN-UNSPON ADR US37636P1084 615,714.47 4.62
52 ROYAL DUTCH
SHELL-SPON ADR-B
US7802591070 609,104.23 4.57
53 NEWFIELD
EXPLORATION CO
US6512901082 605,222.30 4.54
54 BAYER AG-SPONSORED
ADR
US0727303028 596,815.58 4.47
55 AXA -SPONS ADR US0545361075 556,874.62 4.18
56 AECOM TECHNOLOGY
CORP
US00766T1007 552,344.12 4.14
57 CHEVRON CORP US1667641005 551,168.22 4.13
58 EOG RESOURCES INC US26875P1012 544,426.25 4.08
59 WELLS FARGO & CO US9497461015 503,651.68 3.78
60 IND & COMM BK
OF-UNSPON ADR
US4558071076 493,886.31 3.70
61 BOC HONG KONG
HLDS-SPONS ADR
US0968132094 487,987.19 3.66
62 ALCOA INC US0138171014 484,806.04 3.63
63 SASOL LTD-SPONSORED
ADR
US8038663006 444,849.03 3.34
64 FREEPORT-MCMORAN
INC
US35671D8570 433,515.82 3.25
65 CF INDUSTRIES
HOLDINGS INC
US1252691001 417,770.60 3.13
66 APACHE CORP US0374111054 406,474.42 3.05
67 SPX CORP US7846351044 401,354.47 3.01
68 NIPPON TELEGRAPH &
TELE-ADR
US6546241059 395,114.34 2.96
69 OCCIDENTAL
PETROLEUM CORP
US6745991058 392,083.19 2.94
70 XEROX CORP US9841211033 389,587.08 2.92
71 GOLDCORP INC CA3809564097 383,872.08 2.88
72 NTT DOCOMO INC-SPON
ADR
US62942M2017 378,788.44 2.84
73 IBERDROLA
SA-SPONSORED ADR
US4507371015 378,267.56 2.84
74 ROYAL DUTCH
SHELL-SPON ADR-A
US7802592060 375,100.92 2.81
75 BP PLC-SPONS ADR US0556221044 372,677.08 2.79 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 35 页 共 44 页
76 MICROSOFT CORP US5949181045 350,238.51 2.63
77 SHAW COMMUNICATIONS
INC-B
CA82028K2002 343,852.68 2.58
78 PATTERSON-UTI
ENERGY INC
US7034811015 325,057.44 2.44
79 APERAM-NY REGISTRY
SHARES
US03754H1041 315,944.70 2.37
80 VERMILION ENERGY INC CA9237251058 313,668.22 2.35
81 TATA STEEL LTD-GDR
REG S
US87656Y4061 312,442.85 2.34
82 CVS HEALTH CORP US1266501006 305,402.07 2.29
83 SABMILLER PLC-SPONS
ADR
US78572M1053 304,262.41 2.28
84 US SILICA HOLDINGS
INC
US90346E1038 300,245.58 2.25
85 INTL FLAVORS &
FRAGRANCES
US4595061015 294,297.67 2.21
86 BASF SE-SPON ADR US0552625057 292,524.17 2.19
87 EASTMAN CHEMICAL CO US2774321002 291,940.35 2.19
88 LYONDELLBASELL
INDU-CL A
NL0009434992 285,335.56 2.14
注：1、买入金额接买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
8.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位： 人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 STATOIL ASA-SPON
ADR
US85771P1021 1,292,191.21 9.69
2 TECK RESOURCES
LTD-CLS B
CA8787422044 1,034,880.06 7.76
3 FLOTEK
INDUSTRIES INC
US3433891021 947,983.76 7.11
4 BASF SE-SPON ADR US0552625057 942,444.01 7.07
5 ENI
SPA-SPONSORED
ADR
US26874R1086 926,267.38 6.94
6 AXA -SPONS ADR US0545361075 863,856.21 6.48
7 ENCANA CORP CA2925051047 809,416.03 6.07
8 CHINA
SHENHUA-UNSPON
US16942A3023 809,187.27 6.07 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 36 页 共 44 页
ADR
9 NABORS
INDUSTRIES LTD
BMG6359F1032 802,142.53 6.01
10 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 779,124.99 5.84
11 PBF ENERGY
INC-CLASS A
US69318G1067 758,954.24 5.69
12 LYONDELLBASELL
INDU-CL A
NL0009434992 756,767.94 5.67
13 CLEARWATER PAPER
CORP
US18538R1032 732,408.90 5.49
14 KIMBERLY-CLARK
CORP
US4943681035 724,844.84 5.43
15 PPL CORP US69351T1060 684,923.42 5.14
16 UNITED STATES
STEEL CORP
US9129091081 682,822.62 5.12
17 HEINEKEN NV-SPN
ADR
US4230123014 670,261.71 5.03
18 CHEVRON CORP US1667641005 645,654.14 4.84
19 ALCOA INC US0138171014 627,266.37 4.70
20 BAYTEX ENERGY
CORP
CA07317Q1054 606,889.99 4.55
21 DU PONT (E.I.) DE
NEMOURS
US2635341090 586,899.59 4.40
22 BAYER
AG-SPONSORED ADR
US0727303028 580,152.34 4.35
23 CIMAREX ENERGY CO US1717981013 553,688.52 4.15
24 AECOM TECHNOLOGY
CORP
US00766T1007 547,532.66 4.11
25 BP PLC-SPONS ADR US0556221044 545,679.60 4.09
26 SASOL
LTD-SPONSORED
ADR
US8038663006 540,173.35 4.05
27 WESTLAKE
CHEMICAL CORP
US9604131022 526,455.76 3.95
28 DOW CHEMICAL
CO/THE
US2605431038 522,270.48 3.92
29 CNOOC LTD-ADR US1261321095 508,155.56 3.81
30 IND & COMM BK
OF-UNSPON ADR
US4558071076 492,681.40 3.69
31 SUNCOR ENERGY INC CA8672241079 490,253.97 3.68
32 CONOCOPHILLIPS US20825C1045 483,288.61 3.62
33 NEWFIELD
EXPLORATION CO
US6512901082 468,446.23 3.51
34 BOC HONG KONG US0968132094 459,019.87 3.44 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 37 页 共 44 页
HLDS-SPONS ADR
35 SPX CORP US7846351044 374,415.37 2.81
36 GOLDCORP INC CA3809564097 365,060.99 2.74
37 NTT DOCOMO
INC-SPON ADR
US62942M2017 363,045.25 2.72
38 BHP BILLITON
LTD-SPON ADR
US0886061086 356,250.13 2.67
39 NIPPON TELEGRAPH
& TELE-ADR
US6546241059 353,801.32 2.65
40 SHAW
COMMUNICATIONS
INC-B
CA82028K2002 352,499.36 2.64
41 FREEPORT-MCMORAN
INC
US35671D8570 350,898.02 2.63
42 VINCI
S.A.-UNSPONS ADR
US9273201015 342,948.76 2.57
43 APACHE CORP US0374111054 342,942.01 2.57
44 REPSOL
SA-SPONSORED ADR
US76026T2050 331,575.19 2.49
45 HESS CORP US42809H1077 322,607.37 2.42
46 PATTERSON-UTI
ENERGY INC
US7034811015 321,569.21 2.41
47 AVISTA CORP US05379B1070 315,179.82 2.36
48 HELMERICH & PAYNE US4234521015 312,494.82 2.34
49 CVS HEALTH CORP US1266501006 311,344.27 2.33
50 VERMILION ENERGY
INC
CA9237251058 303,521.88 2.28
51 PACKAGING CORP OF
AMERICA
US6951561090 301,370.52 2.26
52 TATA STEEL
LTD-GDR REG S
US87656Y4061 291,568.64 2.19
53 PPG INDUSTRIES
INC
US6935061076 286,060.35 2.14
54 SABMILLER
PLC-SPONS ADR
US78572M1053 285,733.64 2.14
55 US SILICA
HOLDINGS INC
US90346E1038 281,822.29 2.11
56 INTL FLAVORS &
FRAGRANCES
US4595061015 279,857.06 2.10
57 APERAM-NY
REGISTRY SHARES
US03754H1041 279,554.35 2.10
58 CANADIAN NATURAL
RESOURCES
CA1363851017 268,699.97 2.01
59 IMPERIAL TOBACCO US4531421018 267,880.74 2.01 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 38 页 共 44 页
GR-SPON ADR
注：1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 77,054,819.33
卖出收入（成交）总额 42,866,509.23
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量） ，不包括
相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位： 人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
1 ISHARES
CORE S&P
500 ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
2,405,440.09 4.53
2 ISHARES
GLOBAL
ENERGY
ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
1,399,528.50 2.64
3 ISHARES
GLOBAL
MATERIALS
ETF
ETF 交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
1,317,136.17 2.48
建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 39 页 共 44 页
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 115,364.87
3 应收股利 96,357.68
4 应收利息 738.50
5 应收申购款 110,069.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 322,530.89
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,744 32,986.40 20,365,580.45 35.40% 37,162,705.88 64.60%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 40 页 共 44 页
基金管理人所有从业人员
持有本基金
4,450,467.89 7.74%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50-100
本基金基金经理持有本开放式基金
-
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012 年6 月 26 日）基金份额总额 498,237,044.50
本报告期期初基金份额总额 12,939,360.18
本报告期基金总申购份额 77,692,847.79
减:本报告期基金总赎回份额 33,103,921.64
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 57,528,286.33
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
我公司于 2014 年 3 月 21 日召开 2014 年度第一次临时股东会，会议决定解聘江先周先生公
司董事职务并聘任杨文升先生为公司董事。
同日，我公司召开第三届董事会第六次会议，会议选举杨文升先生为公司董事长，江先周先
生不再担任公司董事长。
2014 年 2 月 14 日中国银行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日起，陈四清先生担任本
行行长。 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 41 页 共 44 页
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币 55,000.00
元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
KNIGHT SECURITIES - 1,143,070.50 0.95% 690.08 0.92% -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- 3,328,858.63 2.78% 6,411.65 8.59% -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- 200,955.03 0.17% 302.34 0.40% -
MACQUARIE CAPITAL - 1,593,747.23 1.33% 1,876.97 2.51% -
BANK OF NEW YORK - 25,829,019.44 21.54% 16,597.22 22.23% -
JEFFERIES & CO.,INC - 3,790,014.71 3.16% 1,430.81 1.92% -
CREDIT SUISSE - 245,930.04 0.21% 57.52 0.08% -
FOX RIVER(SUNGARD) - 1,187,400.22 0.99% 672.39 0.90% -
FIDELITY-ALGORITHMS - 3,241,562.23 2.70% 1,995.67 2.67% - 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 42 页 共 44 页
MERRILL LYNCH - 9,067,243.61 7.56% 8,254.79 11.06% -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- 5,625,751.70 4.69% 3,644.83 4.88% -
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- 188,622.21 0.16% 27.38 0.04% -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- 32,813,564.54 27.36% 16,509.91 22.11% -
MORGAN STANLEY - 4,412,056.12 3.68% 1,470.17 1.97% -
BARCLAYS CAPITAL INC - 2,587,337.36 2.16% 1,160.42 1.55% -
ITG-CSA - 275,236.18 0.23% 536.24 0.72% -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- 2,378,128.16 1.98% 1,446.53 1.94% -
CITIGROUP-PROGRAM - 9,258,029.81 7.72% 3,664.99 4.91% -
UBS ALGORITHMS - 12,005,798.37 10.01% 7,311.08 9.79% -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- 578,485.84 0.48% 98.88 0.13% -
ING BANK - 170,607.72 0.14% 508.00 0.68% -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - -
中信证券 - - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备
充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 43 页 共 44 页
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提
前终止租用其交易席位。
3、 本报告期内新增服务券商 CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC、 HOWARD WEIL LABOUISSE FRIEDRICHS
INC、FOX RIVER(SUNGARD)、RBC CAPITAL MARKETS-ALGORITHMS，本报告期无剔除的服务券商。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当
期债
券
成交
总额
的比
例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - 5,811,207.62 38.59%
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - 2,673,791.73 17.75%
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - - 408,494.60 2.71%
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - - - -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - 1,870,499.23 12.42% 建信全球资源股票(QDII)2014年年度报告摘要
第 44 页 共 44 页
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - - 3,686,036.61 24.48%
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - - 609,658.13 4.05%
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2015年 3月31日
