嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
嘉实主题新动力股票型证券投资基金
2014 年年度报告摘要
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至2014 年12 月 31 日 止。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 嘉实主 题新 动力 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 嘉实主 题新 动力 股票
基金主 代码 070021
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 7 日
基金管 理人 嘉实基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,284,521,562.38 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 充 分 把握 驱动 中国 经济 发展 和 结构 转型 所带 来的 主题
性 投 资机 会， 并在 主题 的指 引 下精 选具 有高 成长 潜力
的上市 公司 ， 力争 获取 长 期， 持续 ， 稳 定的 超额 收 益。
投资策 略 通 过 发掘 驱动 经济 增长 及结 构 转型 的新 兴增 长动 力，
并 以 新兴 增长 动力 所指 引的 主 题性 投资 机会 作为 主要
的 投 资线 索， 将主 题投 资策 略 融入 本基 金自 上而 下的
管 理流 程中 。 （1 ）力 求前瞻 性研 判驱 动经 济发 展及转
型 的新 兴增 长动 力所 带来的 投资 主题 ； （2 ）根 据投资
主 题 的广 度及 数量 、以 及经 济 周期 与市 场因 素决 定大
类 资产 配置 决策 ，优 先考虑 股票 类资 产的 配置 ； （3）
深 入挖 掘有 望受 益于 该主题 的上 市公 司股 票； （4）在
综 合 考量 投资 组合 的风 险与 收 益的 原则 下， 完成 构建
并定期 调整 投资 组合 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数*95% + 上 证 国债指 数*5%
风险收 益特 征 本 基 金为 一只 主动 投资 的股 票 型基 金， 其预 期风 险与
预 期 收益 高于 混合 型基 金、 债 券型 基金 与货 币市 场基
金 ， 属于 较高 预期 风险 、较 高 预期 收益 的证 券投 资基
金品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 胡勇钦 蒋松云
联系电 话 （010 ）65215588 (010)66105799
电子邮 箱 service@jsfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-600-8800 95588 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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传真 （010 ）65182266 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.jsfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 北京市 建国 门北 大街8 号 华润大 厦8 层 嘉实 基金
管理有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 539,787,433.35 247,934,081.17 -726,761,613.95
本期利 润 181,707,311.35 639,703,016.14 173,541,983.96
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0898 0.1852 0.0380
本期加 权平 均净 值利 润率 8.89% 20.75% 4.74%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.21% 22.36% 4.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 71,335,294.39 -467,918,604.46 -1,057,719,585.68
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0555 -0.1677 -0.2541
期末基 金资 产净 值 1,355,856,856.77 2,749,104,610.52 3,351,618,276.97
期末基 金份 额净 值 1.056 0.985 0.805
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 5.60% -1.50% -19.50%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.31% 1.20% 41.72% 1.56% -44.03% -0.36%
过去六 个月 8.31% 1.07% 59.55% 1.26% -51.24% -0.19%
过去一 年 7.21% 1.20% 48.98% 1.15% -41.77% 0.05% 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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过去三 年 36.96% 1.14% 48.79% 1.23% -11.83% -0.09%
自基金 合同
生效起 至今
5.60% 1.11% 12.27% 1.24% -6.67% -0.13%
注：本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数×95%＋上证国债指数×5%。
沪深 300 指数是沪深证券交易所联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，由上海和深圳证券市
场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，具有良好的 A 股市场代表性。上证国债指
数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成， 具有良好的债
券市场代表性。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%×(沪深300指数(t)/沪深300指数(t-1)-1)＋5%×(上证国债指数(t)/上证国债指
数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark (t-1)
其中t=1,2,3,…。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
图：嘉 实主 题新 动力 股票 基金份 额累 计净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
（2010 年 12 月7 日 至 2014 年 12 月 31 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十一部分二、投资范围和五、投资限制（二）投资
组合限制）的有关约定。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注： 本基金基金合同生效日为 2010年12月 7 日， 2010年度的相关数据根据当年实际存续期 （2010
年12月7日至2010年 12月 31日）计算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
过去三 年本 基金 未实 施利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本 基金 管理 人为 嘉实 基金 管理有 限公 司， 成立 于 1999 年 3 月 25 日， 是经 中 国证监 会批 准设
立的第一批基 金管理公 司 之一，是中外 合资基金 管 理公司。公司 注册地在 上 海，总部设 在北京并
设深圳、成都 、杭州、 青 岛、南京、福 州、广州 分 公司。公司获 得首批全 国 社保基金、 企业年金
投资管 理人 和QDII 、特 定 资产管 理业 务资 格。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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截止 2014 年 12 月 31 日 ，基金 管理 人共 管理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 、66 只开放 式证 券投
资基金，具体 包括嘉实 丰 和价值封闭、 嘉实元和 、 嘉实成长收益 混合、嘉 实 增长混合、 嘉实稳健
混合、 嘉实 债券、 嘉实 服 务增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 股票 、 嘉 实货 币、 嘉实沪 深 300ETF 联接
（LOF ） 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策 略混合 、 嘉 实海 外中 国股 票 （QDII ） 、 嘉 实研 究
精选股 票、 嘉实 多元 债券 、 嘉实 量化 阿尔 法股 票、 嘉实回 报混 合、 嘉实 基本 面 50 指数 （LOF ） 、 嘉
实价值 优势 股票 、 嘉 实稳 固收益 债券 、 嘉 实 H 股指 数 （QDII-LOF ） 、 嘉实 主题 新动力 股票 、 嘉 实多
利分级 债券 、嘉 实领 先成 长股票 、嘉 实深 证基 本 面 120ETF 、嘉 实深 证基 本 面 120ETF 联 接、 嘉实
黄金（QDII-FOF-LOF ） 、 嘉 实信用债券、嘉 实周期优 选股票、嘉实安 心货币、 嘉实中创 400ETF 、
嘉实中 创400ETF 联 接 、 嘉 实沪 深 300ETF 、 嘉 实优 化 红利股 票 、 嘉 实全 球房 地 产 （QDII ） 、 嘉实 理
财宝 7 天债 券、 嘉实 增强 收益定 期债 券、 嘉实 纯债 债券、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ） 、 嘉 实
中证500ETF 、 嘉 实增强 信 用定期 债券 、 嘉实 中证500ETF 联 接 、 嘉 实中 证中 期国 债ETF 、 嘉实 中证
金边中 期国 债 ETF 联 接、 嘉实丰 益纯 债定 期债 券、 嘉实研 究阿 尔法 股票 、嘉 实如意 宝定 期债 券 、
嘉实美 国成 长股 票 （QDII ） 、 嘉 实丰 益策 略定 期债 券 、 嘉 实丰 益信 用定 期债 券 、 嘉 实新 兴市 场双 币
分级债 券、 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合、 嘉实 宝 A/B 、嘉 实活 期宝 货币 、嘉 实 1 个 月理 财债 券、
嘉实活钱包货 币、嘉实 泰 和混合、嘉实 薪金宝货 币 、嘉实对冲套 利定期混 合 、嘉实中证 主要消费
ETF 、 嘉 实中 证医 药卫 生ETF 、 嘉实 中证 金融 地产ETF 、 嘉 实 3 个月 理财 债券 、 嘉实医 疗保 健股 票、
嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新收益 混合 、嘉 实沪 深 300 指数 研究 增强 。其 中嘉 实增长 混合 、嘉 实稳
健混合、嘉实 债券属于 嘉 实理财通系列 基金，同 时 ，管理多个全 国社保基 金 、企业年金 、特定客
户资产 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
齐海滔
本 基金 、嘉
实 医疗 保健
股 票基 金经
理
2012 年 7 月
18 日
- 11 年
曾 任 长城 证券 有限 责任 公
司 行 业研 究员 ，任 银华 基
金 管 理有 限公 司研 究员 、
天 华 证券 投资 基金 、银 华
内 需 精选 股票 型证 券投 资
基金基 金经 理。2011 年 4
月 加 盟嘉 实基 金管 理有 限
公 司 ，曾 任投 资经 理。 硕
士 研 究生 ，具 有基 金从 业
资格， 中国 国籍 。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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注： （1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项配套 法规 、 《嘉
实主题新动力 股票型证 券 投资基金基金 合同》和 其 他相关法律法 规的规定 ， 本着诚实信 用、勤勉
尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在严 格控制风 险 的基础上，为 基金份额 持 有人谋求最 大利益。
本基金 运作 管理 符合 有关 法律法 规和 基金 合同 的规 定和约 定， 无损 害基 金份 额 持有人 利益 的行 为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司制 定了 《 公平 交易 管 理制度 》 ， 按照 证监 会 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意
见》等法律法 规的规定 ， 从组 织架构、 岗位设置 和 业务流程、系 统和制度 建 设、内控措 施和信息
披露等多方面 ，确保在 投 资管理活动中 公平对待 不 同投资组合， 杜绝不同 投 资组合之间 进行利益
输送， 保护 投资 者合 法权 益。
公司公平交易 管理制度 要 求境内上市股 票、债券 的 一级市场申购 、二级市 场 交易以及投资 管
理过程中各个 相关环节 符 合公平交易的 监管要求 。 各投资组合能 够公平地 获 得投资信息 、投资建
议，并在投资 决策委员 会 的制度规范下 独立决策 ， 实施投资决策 时享有公 平 的机会。所 有组合投
资决策与交易 执行保持 隔 离，任何组合 必须经过 公 司交易部集中 交易。各 组 合享有平等 的交易权
利，共享交 易 资源。对 交 易所公开竞价 交易以及 银 行间市场交易 、交易所 大 宗交易等非 集中竞价
交易制定专门 的交易规 则 ，保证各投资 组合获得 公 平的交易机会 。对于部 分 债券一级市 场申购、
非公开发行股 票申购等 以 公司名义进行 的交易， 严 格遵循各投资 组合交易 前 独立确定交 易要素，
交易后 按照 价格 优先 、比 例分配 的原 则对 交易 结果 进行分 配。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》和公司 内
部公平交易制 度，各投 资 组合按投资管 理制度和 流 程独立决策， 并在获得 投 资信息、投 资建议和
实施投资决策 方面享有 公 平的机会；通 过完善交 易 范围内各类交 易的公平 交 易执行细则 、严格的
流程控 制、 持续 的技 术改 进， 确 保公 平交 易原 则的 实现； 对投 资交 易行 为进 行监察 稽核 ， 通 过 IT
系统和人工监 控等方式 进 行日常监控和 定期分析 评 估并完整详实 记录相关 信 息，及时完 成每季度
和年度 公平 交易 专项 稽核 。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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报告期 内， 公司 对连 续四 个季度 期间 内、 不同 时间 窗下 （ 日内、3 日 内、5 日 内） 公 司管 理的
不同投 资组 合同 向交 易的 交易价 差进 行分 析， 未发 现违反 公平 交易 制度 的异 常行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，公 司旗下所 有 投资组合参与 交易所公 开 竞价交易中， 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 ， 合 计7 次 ， 均为 旗下 组合 被动 跟踪 标的指 数的 需要 而 和
其他组 合发 生反 向交 易， 不存在 利益 输送 等异 常交 易行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期市场表 现与我们 的 判断差异较大 。我们原 本 判断，地产毕 竟是在大 的 下行周期中， 政
策的变 化只 是阶 段性 的缓 解下行 的速 度， 大的 下行 趋势难 以改 变， 由此 经济 增速的 下行 难以 逆转 ，
在存量资金 博弈的情 况下 ，市场大的 指数性机 会难 以看到,而实 际上,随着 沪 港通、国企 改革等 政
策的推 出，3 季度 开始 ， 低估值 大盘 股开 始表 现，4 季度， 随着 11 月份 下旬 的降息 ，市 场热 情被
彻底激 发, 增量 资金 入市， 大盘股 带动 市场 大幅 上涨, 市场风 格剧 烈转 换, 小盘 股 在市场 大幅 上涨 的
背景下 出现 调整 。
报告期内，组 合基本保 持 了高仓位，组 合的配置 大 方向依旧延续 了以老龄 化 和 节能环保为 主
线的配 置思 路。 组合 对市 场热情 的迸 发心 理准 备不 足,导 致组 合在 4 季 度出 现 了较大 的损 失, 在此
对各位 投资 者表 现歉 意。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.056 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 7.21% ，业 绩
比较基 准收 益率 为48.98% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 从经 济主 题 的层面 看 ， 我 国经 济转 型 是必然 趋势 ， 传统 的周 期 股推动 的大 牛市
不会再现，但 无风险利 率 下行以及增量 资金入市 对 市场的正面影 响仍在， 稳 增长政策对 经济的改
善在1 季度 尚无 法得 到证 伪， 因此 ，1 季 度市 场最 核 心的影 响因 素仍 是资 金 ，1 季度看 涨 ， 高 仓位 。
在资金主导的 市场环境 下 ，估值相对较 低的、涨 幅 相对小的蓝筹 是重点区 域 ，1 季度看 好这类型
的品种，同时 ，1 季度 也 是主题投资的 重点时间 窗 口，互联网和 环保是重 要 的两条投资 主线，短
期组合会适度 的均衡。 随 着估值的快速 回落，优 质 成长股的投资 机会开始 显 现，抓住机 会建仓，
全年更 看好 优质 成长 。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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从产业 主题 层面 看， 科技 进步带 来的 产业 变迁 将是 颠覆性 的， 包括 互联 网、 新型材 料、3D 打
印、基 因技 术、 智能 机器 人等。
从制度性主题 层面来看 ， 制度变革将带 来投资机 会 ，如医疗体制 改革、国 企 改 革、体育管 理
制度变 化等 ，国 企改 革尽 管进度 缓慢 ，但 仍 是2015 年弹性 最大 的主 题。
从事件 性主 题层 面来 看 ， 并购重 组仍 会是 最值 得关 注的主 题 。 不 过， 热点 与2014 年 会有 明显
的不同，具有 资源优势 的 国企（特别是 央企及其 下 属上市子公司 ）的并购 重 组应该更加 频繁和有
力度。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人与基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核 无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 专 业委员会，委 员由固定 收 益、交易、运 营、风险 管 理、监察稽核 等
部门负责人组 成，负责 研 究、指导基金 估值业务 。 基金管理人估 值委员和 基 金会计均具 有专业胜
任能力和相关 工作经历 。 报告期内，固 定收益部 门 负责人同时兼 任基金经 理 、估值委员 ，基金经
理参加估值专 业委员会 会 议，但不介入 基金日常 估 值业务；参与 估值流程 各 方之间不存 在任何重
大利益冲突； 与估值相 关 的机构包括上 海、深圳 证 券交易所，中 国证券登 记 结算有限责 任公司，
中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 以及 中国 基金 业协 会等。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金基 金合同（ 第 十五部分三、 收益分配 原 则）约定，报 告期内本 基 金未实施利润 分
配，符 合基 金合 同的 约定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对嘉实主 题新动力 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 嘉实主题 新 动力股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 嘉实基金 管 理有限公司在 嘉
实主题 新动 力股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益 的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 嘉实 主题 新动力 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 嘉 实 主 题 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2014 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
嘉实主题新动 力股票型证 券投资基金 2014 年度财 务会计报告已 由 普华永道 中天会计师事 务
所( 特 殊普 通合 伙)审 计 ， 注册会 计师 许康 玮 、 洪磊签字出 具了 “ 无保 留意 见 的审计 报告 ” （普 华永
道中天 审字(2015) 第 20093 号 ） 。
投资者 可通 过登 载于 本基 金管理 人网 站的 年度 报告 正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 嘉实 主题 新动 力股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 85,423,118.92 19,887,611.77
结算备 付金
1,730,988.47 12,849,886.22
存出保 证金
709,276.78 634,600.97
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,295,112,842.68 2,703,969,689.59
其中： 股票 投资
1,215,047,842.68 2,505,264,689.59 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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基金投 资
- -
债券投 资
80,065,000.00 198,705,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 24,954,824.73
应收利 息 7.4.7.5 2,224,626.95 3,199,468.01
应收股 利
- -
应收申 购款
125,114.43 379,486.38
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,385,325,968.23 2,765,875,567.67
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
14,592,763.22 -
应付赎 回款
10,739,020.28 11,071,233.47
应付管 理人 报酬
1,892,220.35 3,433,429.46
应付托 管费
315,370.06 572,238.25
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,527,930.94 1,292,524.66
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 401,806.61 401,531.31
负债合 计
29,469,111.46 16,770,957.15
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,284,521,562.38 2,789,881,185.66
未分配 利润 7.4.7.10 71,335,294.39 -40,776,575.14
所有者 权益 合计
1,355,856,856.77 2,749,104,610.52
负债和 所有 者权 益总 计
1,385,325,968.23 2,765,875,567.67
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.056 元，基金份额总额 1,284,521,562.38
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 嘉实 主题 新动 力股票 型证 券投 资基 金 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
226,280,916.15 703,991,691.40
1.利息 收入
6,814,688.03 11,673,416.16
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 752,494.30 1,185,378.68
债券利 息收 入
5,326,794.52 6,578,308.16
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
735,399.21 3,909,729.32
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益
577,166,218.26 300,217,846.33
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 564,109,206.62 265,148,154.56
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 342,030.00 7,575,136.67
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 12,714,981.64 27,494,555.10
3.公允 价值 变动 收益 7.4.7.16 -358,080,122.00 391,768,934.97
4.汇兑 收益
- -
5.其他 收入 7.4.7.17 380,131.86 331,493.94
减： 二、费用
44,573,604.80 64,288,675.26
1．管 理人 报酬
30,813,244.11 46,370,808.39
2．托 管费
5,135,540.68 7,728,468.11
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 7,937,080.83 9,739,164.84
5．利 息支 出
236,402.59 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
236,402.59 -
6．其 他费 用 7.4.7.19 451,336.59 450,233.92
三、利润总额
181,707,311.35 639,703,016.14
减：所 得税 费用
- -
四、净利润
181,707,311.35 639,703,016.14
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 嘉实 主题 新动 力股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,789,881,185.66 -40,776,575.14 2,749,104,610.52
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 181,707,311.35 181,707,311.35
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-1,505,359,623.28 -69,595,441.82 -1,574,955,065.10
其中：1. 基 金申 购款 511,099,702.49 18,071,667.85 529,171,370.34
2. 基金 赎回 款 -2,016,459,325.77 -87,667,109.67 -2,104,126,435.44
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,284,521,562.38 71,335,294.39 1,355,856,856.77
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
4,162,825,661.95 -811,207,384.98 3,351,618,276.97
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 639,703,016.14 639,703,016.14
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-1,372,944,476.29 130,727,793.70 -1,242,216,682.59
其中：1. 基 金申 购款 77,310,626.08 -5,674,313.80 71,636,312.28
2. 基金 赎回 款 -1,450,255,102.37 136,402,107.50 -1,313,852,994.87
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,789,881,185.66 -40,776,575.14 2,749,104,610.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 赵学 军______
______ 李 松林______
____ 王红____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告 不 一致 ， 会计 估计 与最 近一 期 年度报 告一 致 。
7.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。 上 述准 则的 施行 对 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 重大 影
响。
7.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
嘉实基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中诚信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
立信投 资有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
德意志 资产 管理(亚洲)有 限公司 基金管 理人 的股 东
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
下述关 联方 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日） 及上 年度可 比期 间(2013 年 1 月 1 日至 2013
年12 月31 日) ，本 基金 未 通过关 联方 交易 单元 进行 交易。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
30,813,244.11 46,370,808.39
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,278,245.14 13,351,130.39
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%
/ 当年天数。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,135,540.68 7,728,468.11
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日） 及上年 度可 比期 间（2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日 ） ， 本基 金未 与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购) 交 易。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日） 及上年 度可 比期 间（2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日 ） ， 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 （2014 年12 月 31 日）及 上年 度末 （2013 年12 月 31 日 ） ， 其他 关联 方 未持有 本基 金。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 85,423,118.92 657,758.03 19,887,611.77 900,460.59
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本期 （2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日） 及上 年度可 比期 间(2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月31 日)， 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。
7.4.5 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本期末 （2014 年12 月 31 日） ， 本基 金未 持有 因认 购 新发/ 增发 证券 而流 通受 限 的证券 。
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300144
宋城
演艺
2014 年12 月18 日
重大事
项停牌
30.12 2015 年3 月18 日 33.13
848,609 12,261,883.17 25,560,103.08 -
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本期末 （2014 年12 月 31 日） ， 本基 金无 银行 间市 场 债券正 回购 余额 。
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本期末 （2014 年12 月 31 日） ， 本基 金无 交易 所市 场 债券正 回购 余额 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,215,047,842.68 87.71 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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其中： 股票 1,215,047,842.68 87.71
2 固定收 益投 资 80,065,000.00 5.78
其中： 债券 80,065,000.00 5.78
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 87,154,107.39 6.29
7 其他各 项资 产 3,059,018.16 0.22
合计 1,385,325,968.23 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 14,576,507.00 1.08
B
采矿业 19,875,623.90 1.47
C
制造业 499,764,297.55 36.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
19,039,930.52 1.40
E
建筑业 66,569,873.70 4.91
F
批发和 零售 业 351,539,461.84 25.93
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,184,994.92 1.41
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
35,770,871.02 2.64
J
金融业 71,884,782.90 5.30
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 37,169,832.99 2.74
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,453,486.62 0.55
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 25,560,103.08 1.89
S
综合 46,658,076.64 3.44 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
第 19 页 共 26 页
合计 1,215,047,842.68 89.61
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000028 国药一 致 2,673,719 127,616,607.87 9.41
2 000963 华东医 药 2,126,154 111,856,961.94 8.25
3 600511 国药股 份 1,796,643 55,677,966.57 4.11
4 300273 和佳股 份 2,164,266 50,102,757.90 3.70
5 600525 长园集 团 4,139,556 47,563,498.44 3.51
6 300055 万邦达 1,052,050 46,931,950.50 3.46
7 601318 中国平 安 573,100 42,816,301.00 3.16
8 600422 昆明制 药 1,499,927 37,228,188.14 2.75
9 600153 建发股 份 3,601,800 36,666,324.00 2.70
10 000547 闽福发 Ａ 2,484,600 33,343,332.00 2.46
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站
（http://www.jsfund.cn）的年度报告正文
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额 前20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300096 易联众 62,155,770.41 2.26
2 300273 和佳股 份 59,570,454.46 2.17
3 300005 探路者 57,959,140.39 2.11
4 600525 长园集 团 48,821,229.41 1.78
5 600511 国药股 份 46,180,848.98 1.68
6 601888 中国国 旅 42,244,178.10 1.54
7 601318 中国平 安 41,520,489.49 1.51
8 600422 昆明制 药 40,265,234.61 1.46
9 600050 中国联 通 39,953,166.02 1.45
10 600897 厦门空 港 39,869,300.32 1.45
11 000547 闽福发 Ａ 39,003,389.79 1.42
12 300113 顺网科 技 37,891,391.02 1.38 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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13 600212 江泉实 业 37,505,558.27 1.36
14 300055 万邦达 31,875,620.19 1.16
15 002019 亿帆鑫 富 31,698,237.50 1.15
16 600184 光电股 份 31,217,623.37 1.14
17 601601 中国太 保 30,962,994.97 1.13
18 300030 阳普医 疗 30,937,791.55 1.13
19 002311 海大集 团 30,212,679.81 1.10
20 600343 航天动 力 30,169,419.34 1.10
8.4.2 累 计卖 出金额 前20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300273 和佳股 份 202,319,133.56 7.36
2 000028 国药一 致 167,100,634.34 6.08
3 002440 闰土股 份 152,207,136.16 5.54
4 000998 隆平高 科 140,635,808.04 5.12
5 600079 人福医 药 131,735,744.44 4.79
6 300257 开山股 份 130,012,554.56 4.73
7 600352 浙江龙 盛 128,845,911.76 4.69
8 002551 尚荣医 疗 128,774,228.20 4.68
9 600887 伊利股 份 126,727,012.76 4.61
10 600518 康美药 业 85,183,132.24 3.10
11 002041 登海种 业 84,282,159.42 3.07
12 600594 益佰制 药 80,817,672.64 2.94
13 002253 川大智 胜 75,107,181.58 2.73
14 000963 华东医 药 66,893,436.64 2.43
15 600486 扬农化 工 58,537,332.61 2.13
16 300133 华策影 视 55,297,759.98 2.01
17 600315 上海家 化 52,172,710.64 1.90
18 300014 亿纬锂 能 51,607,245.14 1.88
19 600511 国药股 份 49,624,498.30 1.81
20 002262 恩华药 业 48,545,356.40 1.77
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,988,772,609.79 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,484,439,431.32
注：8.4.1项“买入金额”、8.4.2项“卖出金额”及8.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,065,000.00 5.91
其中： 政策 性金 融债 80,065,000.00 5.91
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 80,065,000.00 5.91
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140436 14 农发 36 300,000 30,039,000.00 2.22
2 140213 14 国开 13 300,000 30,000,000.00 2.21
3 140320 14 进出 20 200,000 20,026,000.00 1.48
注：报告期末，本基金仅持有上述 3只债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查，在 本 报告编制日前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 709,276.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,224,626.95
5 应收申 购款 125,114.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 3,059,018.16
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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20,797 61,764.75 199,065,091.54 15.50% 1,085,456,470.84 84.50%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
936.32 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 12 月7 日 ） 基金 份额 总额
6,316,712,603.86
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,789,881,185.66
本报告 期基 金总 申购 份额 511,099,702.49
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,016,459,325.77
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,284,521,562.38
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 基金 管理 人的 重大 人 事变动 情况
2014 年10 月 10 日 本基 金 管理人 发布 公告 ， 聘请 邵 健先生 、 李松 林先 生担 任 公司副 总经 理职
务。
2014 年12 月 10 日 本基 金 管理人 发布 公告 ， 安奎 先 生因任 期届 满不 再担 任公 司董事 长 ， 邓 红
国先生 任公 司董 事长 。 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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（2） 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 的重 大人 事变 动情况
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 其审计 的会 计师 事务 所。 报告年 度应 支付 普华 永道 中天会 计师 事 务
所(特 殊普 通合 伙)的 审计 费 100,000.00 元， 该审 计 机构已 连 续 4 年 提供 审计 服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
北京高华证券
有限责任公司
2 2,292,391,604.39 41.90% 1,604,688.38 41.90% -
中信证券股份
有限公司
2 817,812,360.06 14.95% 572,471.18 14.95% -
招商证券股份
有限公司
2 710,702,399.13 12.99% 497,493.87 12.99% -
国信证券股份
有限公司
1 541,917,455.35 9.91% 379,342.21 9.91% -
长城证券有限 1 331,856,752.44 6.07% 232,299.73 6.07% - 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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责任公司
国泰君安证券
股份有限公司
2 199,855,217.58 3.65% 139,900.20 3.65% -
光大证券股份
有限公司
1 144,569,960.40 2.64% 101,198.98 2.64% -
广发证券股份
有限公司
1 134,666,654.24 2.46% 94,267.16 2.46% -
国金证券股份
有限公司
1 102,528,358.96 1.87% 71,770.43 1.87% -
中国中投证券
有限责任公司
1 95,692,285.41 1.75% 66,984.60 1.75% -
民生证券股份
有限公司
1 73,287,442.12 1.34% 51,301.21 1.34% -
海通证券股份
有限公司
2 19,584,545.49 0.36% 13,709.18 0.36% -
中信建投证券
股份有限公司
2 6,219,134.01 0.11% 4,353.40 0.11% -
华泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
国都证券有限
责任公司
1 - - - - -
华福证券有限
责任公司
1 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国国际金融
有限公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好； 嘉实主题新动力股票 2014年年度报告摘要
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（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券回 购交 易
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
招商证券股份有限公司 232,000,000.00 3.74%
国信证券股份有限公司 661,000,000.00 10.67%
长城证券有限责任公司 3,652,600,000.00 58.95%
光大证券股份有限公司 1,402,000,000.00 22.63%
中国中投证券有限责任公司 27,000,000.00 0.44%
民生证券股份有限公司 222,000,000.00 3.58%
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年 3 月 31 日
