汇 添 富 高 息债 债 券 型 证券 投 资 基金2014 年
年度报告摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至 12 月31 日止 。
汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 高息 债债 券
基金主 代码 000174
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 27 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 105,404,999.27 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 高息 债 A 汇添富 高息 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000174 000175
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 50,032,509.83 份 55,372,489.44 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金 以 高 息 债 为 主 要 投 资 对 象 ， 在 严 格 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础
上，力 争实 现资 产的 稳健 增值。
投资策 略 本基金 投资 于债 券类 资产 的比例 不低 于基 金资 产的 80%； 其中 对高 息债 的投 资
比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ， 高 息债 指信 用评 级在 AA+ （含AA+）和 A （含
A ） 之 间 的 债 券以 及 法 律法规 或 监 管 机 构未 强 制 要求评 级 的 债 券 类金 融 工 具；
基金持 有的 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较低 预期 收益 的 品
种， 其预 期风 险及 预期 收 益水平 高于 货币 市场 基金 ， 低 于混 合型 基金 及股 票 型
基金。
汇添富 高息 债A 汇添富 高息 债C
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证
券 投 资 基 金 中 较 低 预 期 风 险 、
较 低 预 期 收 益 的 品 种 ， 其 预 期
风 险 及 预 期 收 益 水 平 高 于 货 币
市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 及
股票型 基金 。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金
中较低 预期 风险 、较 低预 期收益 的品 种，
其 预 期 风 险 及 预 期 收 益 水 平 高 于 货 币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 及股票 型基 金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 李文 林葛 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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联系电 话 021-28932888 010-66060069
电子邮 箱 service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和
指标
2014 年
2013 年 6 月 27 日( 基金 合 同生效
日)-2013 年 12 月 31 日
汇添富 高息 债 A 汇添富 高息 债C 汇添富 高息 债A 汇添富 高息 债 C
本期已 实现 收益 8,517,516.47 6,833,796.98 9,742,406.08 9,191,963.63
本期利 润 13,477,937.07 11,212,888.35 8,623,134.20 8,640,682.12
本期加 权平 均净
值利润 率
17.09% 25.48% 2.71% 2.94%
本期基 金份 额净
值增长 率
23.46% 22.94% 2.30% 2.00%
3.1.2 期末 数据 和
指标
2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基
金份额 利润
0.1871 0.1789 0.0225 0.0198
期末基 金资 产净
值
63,191,356.12 69,457,323.92 146,885,922.67 55,711,372.86
期末基 金份 额净
值
1.263 1.254 1.023 1.020
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 高息 债A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.17% 0.76% 1.66% 0.17% 10.51% 0.59%
过去六 个月 16.62% 0.54% 2.37% 0.13% 14.25% 0.41%
过去一 年 23.46% 0.40% 6.54% 0.11% 16.92% 0.29%
自基金 合同
生效日 起至
今
26.30% 0.33% 1.94% 0.11% 24.36% 0.22%
汇添富 高息 债C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 11.96% 0.75% 1.66% 0.17% 10.30% 0.58%
过去六 个月 16.43% 0.54% 2.37% 0.13% 14.06% 0.41%
过去一 年 22.94% 0.40% 6.54% 0.11% 16.40% 0.29%
自基金 合同
生效日 起至
今
25.40% 0.33% 1.94% 0.11% 23.46% 0.22%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2013 年6 月27 日， 至本 报告 期末 未满 三年。 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
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注： 本 基金 的 《基 金合 同 》 生效 日为2013 年 6 月27 日， 截至 本报 告期 末， 基金成 立未 满 3 年；
本基金 建仓 期为 本《 基金 合同》 生效 之日 （2013 年 6 月 27 日） 起 6 个 月 ，建仓 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基 准收 益率
的 比较
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注：1 、本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2013 年 6 月 27 日， 至本 报告 期末 未 满3 年。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 成立 于2013 年 6 月27 日， 本年度 及 上 年度末 均 未 进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方以及上海虹桥机场三个分公司，以及两个子公司 —— 汇 添 富 资 产 管 理( 香港) 有限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养 老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2014 年末 ，汇 添富 共 管理 50 只 证券 投资 基金 ， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、 债券、 货币 市
场基金 等不 同风 险收 益特 征的产 品。 报告 期内 ，汇 添富共 发 行 6 只 基金 产品 ，包括 汇添 富恒 生 指
数分级证券投 资基金， 汇 添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基 金、汇添
富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收 益快钱货
币市场 基金 。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ”这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2014 年， 汇添 富取 得了 良好 的整体 投资 业绩 ， 准 确把 握市场 节奏 ， 精 准布
局产品 线。 旗下 基金 产品 （除 QDII 产 品） 成立 以 来均实 现正 收益 。其 中逆 向、美 丽 30、 价值 、
民营等 基金 位列 全市 场股 票型基 金 前1/4 。
2014 年， 汇添富专 户业务 快速发展，积 极创新， 推 出了战略型定 增专户、 新 股投资主题 专
户、海 外市 场 QDII 专 户 、企业 现金 管理 专户 等创 新型产 品。2014 年 ，公 司 成功获 得包 括国 内全
部大型 保险 公 司 在内 的多 家保险 专户 资格 ，获 得多 个专户 组合 并取 得优 异投 资业绩 。
2014 年， 汇添 富积 极协 助 社保理 事会 研发 新投 资品 种、 参 与社 保产 品设 计和 改造， 并加 强社
保组合 投资 管理 工作 。目 前公司 的社 保组 合已 经 涵 盖了股 票、 债券 等品 种， 整体投 资业 绩优 良。
2014 年， 汇添 富国 际业 务 继续向 前推 进， 香港 子公 司各项 业务 继续 顺利 推进 ， 并成 功发 行添
富主要 消费 RQFII ETF 和 医药 RQFII ETF ， 以及 RQFII 货币 市场 基金 。同 时加 强国际 机构 合作 ，
在北欧 、中 东都 有业 务推 进。
2014 年， 汇添 富电 子商务 业务继 续坚 持 “ 两条 腿走 路 ”， 一方 面 加 强公 司官 网直销 能力 优 化
客户体 验， 一方 面继 续加 强跨界 合作 ， 目 前汇 添富 电商合 作伙 伴已 达 11 家。2014 年， “ 现金 宝 ”
品牌影 响力 进一 步加 强， 现金 宝 APP 成为 下载 和使 用排名 前十 位的 理财 类手 机应用 中唯 一由 基 金
公司开 发的 应用 。
2014 年， 汇添 富资 本子 公 司发展 良好 ， 大 力开 展各 类创新 业务 ， 推 出按 揭贷 款收益 权和 供应
链融资 等创 新业 务。 同时 完成了 大批 规章 制度 和业 务指引 的修 订， 有力 地保 障公司 运营 合法 有序 。
公司 在2014 年 还涉 足一 级 市场业 务， 积极 参与 了绿 地集团 增资 扩股 项目 ， 成 为第一 家介 入一 级市
场并参 与国 企改 革的 公募 基金公 司。
2014 年， 汇添 富持 续开展 贴心的 投资 者服 务与 教育 工作。 公司 围绕 向 “ 现代 财富管 理机 构 ”汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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转型的思路， 从不同类 型 客户的切身需 求出发， 大 力建设投顾式 客户服务 体 系；同时， 公司进一
步着力开展 “ 投资者见 面 会 ”、“添富 之约 ”客 户 沙龙、投资者 “走进汇 添 富 ”和“ 走 进上市公
司” 等 全方 位的 投资 者服 务与教 育活 动。
2014 年， 汇添富社 会责任 事业进一步深 入开展。 “ 河流?孩子”助 学计划启 动 第七季活动 ，
公司公益基金 会捐资在 青 海省海东地区 互助县建 设 “添富小学 ” ；为添富 小 学校长及优 秀乡村教
师提供国内 外知名教 育机 构的师资培 训； “河流 ?孩子 ” 公益纪 录片成功 在全 国范围公映； “添富
之爱
感恩十 年 ”公益 行 走遍六所添 富小学， 让汇 添富的业务 伙伴更加 深入 了解了汇添 富的感 恩
文化。
2014 年， 汇添 富荣 获了 包 括金牛 基金 奖、 上海 市金 融创新 二等 奖、 最佳 债 券 公司奖 、 上 海市
五一劳 动奖 状、 模范 职工 之家等 多个 重要 奖项 ，行 业地位 进一 步彰 显。
展望 2015 年， 是中 国改 革 深化的 关键 之年 ， “ 互联 网 +” 正式 写入 政府 工作 报 告，财 富管 理
行业也 将在 互联 网和 移动 互联网 的催 化之 下发 生更 加剧烈 的变 化。2015 年我 们将继 续为 实现 汇 添
富的梦 想奋 勇前 行、 为筑 造中国 梦添 砖加 瓦！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈加荣
汇 添 富 理
财14 天债
券 基 金 的
基 金 经 理
助 理 ， 汇
添 富 收 益
快 线 货 币
基 金 、 汇
添 富 双 利
债券基
金 、 汇 添
富 信 用 债
债券基
金 、 汇 添
富 高 息 债
债券基
金 、 汇 添
富 年 年 利
定 期 开 放
债 券 基 金
的 基 金 经
2013 年 6 月
27 日
- 13 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
天 津 大 学
管 理 工 程
硕 士 。 相
关 业 务 资
格 ： 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
在 中 国 平
安 集 团 任
债 券 研 究
员 、 交 易
员 及 本 外
币 投 资 经
理 ， 国 联
安 基 金 公
司 任 基 金
经理助汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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理。 理 、 债 券
组合经
理 ， 农 银
汇 理 基 金
公 司 任 固
定 收 益 投
资负责
人。2008
年 12 月
23 日到
2011 年 3
月 2 日任
农 银 汇 理
恒 久 增 利
债 券 基 金
的 基 金 经
理，2009
年 4 月 2
日到 2010
年 5 月 9
日 任 农 银
汇 理 平 衡
双 利 混 合
基 金 的 基
金 经 理 。
2012 年 3
月 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有 限 公 司
任 金 融 工
程 部 高 级
经理，
2012 年 7
月10 日至
今 任 汇 添
富理 财 14
天 债 券 基
金 的 基 金
经理助
理，2012
年 12 月
21 日至
2014 年 1
月21 日任汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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汇 添 富 收
益 快 线 货
币 基 金 的
基金经
理，2013
年 2 月 7
日 至 今 任
汇 添 富 双
利 债 券 基
金 、 汇 添
富 信 用 债
债 券 基 金
的 基 金 经
理，2013
年 6 月 27
日 至 今 任
汇 添 富 高
息 债 债 券
基 金 的 基
金 经 理 ，
2013 年 9
月 6 日至
今 任 汇 添
富 年 年 利
定 期 开 放
债 券 基 金
的 基 金 经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金 份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩 评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 分别设立了 投资决策 委员 会，各委员 会根据 各
自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责范 围内独立 行 使投资决策权 。各投资 组 合经理在授 权范围内
根据投资组合 的风格和 投 资策略，独立 制定资产 配 置计划和组合 调整方案 ， 并严格执 行 交易决策
规则，以保 证各投资 组合 交易决策的 客观性和 独立 性。 （3）在交 易环节， 公 司实行集中 交易， 所
有交易执行由 集中交易 室 负责完成。投 资交易系 统 参数设置为公 平交易模 式 ，按照 “ 时 间优先、
价格优 先、比 例分配” 的 原则执行交易 指令。所 有 场外交易执行 亦由集中 交 易室处理， 严格按照
各组合事先 提交的价 格、 数量进行分 配，确保 交易 的公平性。 （4 ）在交易 监 控环节，公 司通过 日
常监控分析、 投资交易 监 控报告、专项 稽核等形 式 ，对投资交易 全过程实 施 监督，对包 括利益输
送在内的各类 异常交易 行 为进行核查。 核查的范 围 包括不同时间 窗口下的 同 向交易、反 向 交易、
交易价差、 收益率差 异、 场外交易分 配、场外 议价 公允性等等。 （5）在报 告 分析方面， 公司按 季
度和年度编制 公平交易 分 析报告，并由 投资组合 经 理、督察长、 总经理审 核 签署。同时 ，投资组
合的定 期 报 告还 将就 公平 交易执 行情 况做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
稽核监察部、 集中交易 室 、投资研究部 组成，各 部 门各司其职， 对投资交 易 行为进行事 前、事中
和事后 全程 嵌入 式 的 监控 ，确保 公平 交易 制度 的执 行和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3
日、5 日） 同 向交 易的 样本 ， 利用 统计 分析 的方 法和 工具， 根据 对样 本个 数、 差价率 是否 为 0 的T
检验显 著程 度、 差价 率均 值是否 小 于 1% 、 同 向交 易 占优比 等原 因进 行综 合分 析， 未 发现 旗下 投资汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
共 8 次， 其中 因专 户到 期 清盘发 生 2 次 、因 基金 流 动性需 要发 生 3 次 、因 对 冲策略 发生 3 次， 经
检查和 分析 未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年总 体上 是个 股债 双 牛的年 份。 上半 年， 尽管 经济基 本面 并未 出现 很大 的变化 ， 主 要投
资机构在 “非标 ”上的 投 资热情也未见 明显减退 ，1 月中下旬，伴 随央行为 有 效管控春节 临近前
的资金紧张而 大量向市 场 逆回购资金， 以及人民 币 汇率改革中可 能有的配 套 的资金投放 ，市场资
金利率开始下 行，利率 债 先行，高评级 信用债随 后 跟进，之后， 由于央行 开 始延长正回 购期限并
加大资金回笼 的力度， 资 金利率开始上 行，市场 预 期相应开始调 整，超日 债 的违约预告 ，则导致
债市全面走弱 。至季末 ， 利率债、信用 债收益率 均 有不同程度的 上行。2 季 度，政府在 经济上维
稳的紧迫性略 有增强， 央 行继续维持相 对宽松的 资 金供给。债券 收益率曲 线 呈现“牛平 ”状，中
长段的 信用 债、 利率 债利 率均有 不同 程度 的下 行， 利率债 在 127 号文 以及 市 场对经 济维 稳政 策的
预期下略有反 复。转债 市 场估值有所修 复。3 季 度 开始，股债双 牛。流动 性 充裕以及央 行通过降
低正回购利率 这种变通 的 方式降低融资 成本，为 股 票、债券市场 提供了坚 强 支撑。尽管 经济走势
一般，市场对 强有力领 导 下的改革的信 心也是权 益 类市场走强的 重要原因 。 信用债方面 ，虽然信
用热点 事件 频出 ，但 “超 日债 ” 的最 终妥 善解 决， 市场对 信用 风险 的担 心有 所降低 。 到 4 季度 ，
延续 3 季度 的逻 辑， 股债 双牛的 走势 表现 更为 强劲 ，尤其 可转 债， 中标 可转 债指数 上涨 42% ，利
率债 、 信 用债 整体 上也 不 弱，12 月初 ， 受中 证登 “ 加强回 购风 险管 理办 法 ” 出台的 影响 ， 收益 率
短时间 内大 幅上 扬， 但很 快重新 回落 ， 整 个 4 季 度 一般债 券收 益率 整体 下行 。 全年 看，7 年 国开
债收益 率下 行 175bp ，7 年 评级 AA 的固 定利 率企 业债 收益率 下 行 132bp ，下 半 年，11 月 底， 由于
中登事 件的 影响 ，收 益率 由 5.73 快速 反弹 到 6.54% 。转债 指数 上涨 上 涨 56% ，且主 要是 在 4 季度
完成 。 回 顾全 年， 一般 债 券的运 行逻 辑主 要还 是经 济偏弱 、 央 行 政策 偏松 有 任务要 降低 融资 成本 、
信用风 险可 控 ， 转 债方 面 ， 更 多和 权益 市场 联动 ， 无风险 利率 下行 以及 风险 偏好的 上升 应是 主因 。
本报告期内， 本基金根 据 不同阶段市场 特点及时 调 整组合，上半 年，及时 加 仓利率债， 维持高仓
位信用 债， 下半 年逐 步加 仓可转 债， 尤 其 4 季 度果 断大幅 增仓 可转 债， 为投 资者赢 得较 好回 报 。汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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未来，本基金 管理将继 续 秉持 “稳中求 进 ”的原 则 ，向 “ 熊市稳 得住，牛 市 冲得上 ” 努 力，为投
资人争 取稳 健回 报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年本 基金A 级 净值 收 益率 为 23.46% ，C 级 净值 收益率 为 22.94% ， 同 期业 绩比较 基准 收益
率为6.54% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
为了长治久安 ，为了国 家 的长期竞争力 ，转型、 调 结构会像反腐 一样强力 推 进，手 段也会 不
断创新，市场 运行的逻 辑 也很可能再次 以新的面 目 出现。展望后 市，经济 较 差、政策偏 松、改革
加码的组合仍 会持续， 但 由于股债均已 大幅上涨 ， 加之“期权” 等投资工 具 的不断推陈 出新，市
场波动会加大 ，但整体 上 仍有一定的机 会。城投 债 等债券的信用 风险可能 会 有控制的暴 露，但一
定不会 失控 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开 展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 ， 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际，
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ，按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对
基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督 察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性 ，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公 平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ， 每 次收 益分 配 比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 10% ， 若 《 基金 合 同》 生 效不 满 3 个汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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月可不 进行 收益 分配 。
本基 金2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日止 期 间未进 行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管汇添富 高息债债 券 型证券投资基 金的过程 中 ，本基金托管 人中国农 业 银行股份有限 公
司严格遵守《 证券投资 基 金法》相关法 律法规的 规 定以及《汇添 富高息债 债 券型证券投 资基金基
金合同》 、 《汇 添富高息 债 债券型证券 投资基金 托管 协议》的约 定，对汇 添富 高息债债券 型证券 投
资基金管理人 —汇添富 基 金管理股份有 限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日基金
的投资运作， 进行了认 真 、独立的会计 核算和必 要 的投资监督， 认真履行 了 托管人的义 务，没有
从事任 何损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 汇添富 基 金管理股份有 限公司在 汇 添富高息债债 券型证券 投 资基金的投资 运
作、基金资产 净值的计 算 、基金份额申 购赎回价 格 的计算、基金 费用开支 及 利润分配等 问题上，
不存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 ；在报告 期 内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》 等有关法
律法规 ，在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，汇添富 基 金管理股份有 限公司的 信 息披露事务符 合《证券 投 资基金信息披 露
管理办法》及 其他相关 法 律法规的规定 ，基金管 理 人所编制和披 露的汇添 富 高息债债券 型证券投
资基金年度报 告中的财 务 指标、净值表 现、收益 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报 告等信息
真实、 准确 、完 整， 未发 现有损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
§6 审计报 告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （普 通特 殊合 伙人 ） 审计 ， 注 册 会 计
师汤骏 、 蔺 育化 于 2015 年 3 月 27 日 签字 出具 了 安永华 明 （2015 ） 审 字第 60466941_B35 号标汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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准无保 留意 见的 审计 报告 。投资 者可 通过 年度 报告 正文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 4,292,056.43 41,529,927.74
结算备 付金 6,279,377.26 3,120,134.91
存出保 证金 21,124.86 4,783.35
交易性 金融 资产 225,495,783.68 172,592,300.00
其中： 股票 投资 5,819,820.86 -
基金投 资 - -
债券投 资 211,664,762.82 172,592,300.00
资产支 持证 券投 资 8,011,200.00 -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,047,872.52 2,946,409.03
应收利 息 2,579,827.92 3,648,892.44
应收股 利 - -
应收申 购款 1,169,942.74 1,793.08
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 240,885,985.41 223,844,240.55
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 105,999,849.60 18,999,969.40
应付证 券清 算款 1,365,133.03 -
应付赎 回款 433,988.37 1,894,034.67
应付管 理人 报酬 77,771.13 139,680.76
应付托 管费 22,220.32 39,908.80
应付销 售服 务费 23,286.43 22,169.71 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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应付交 易费 用 3,532.77 375.00
应交税 费 - -
应付利 息 11,229.12 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 300,294.60 150,806.68
负债合 计 108,237,305.37 21,246,945.02
所有者权益：
实收基 金 105,404,999.27 198,280,370.27
未分配 利润 27,243,680.77 4,316,925.26
所有者 权益 合计 132,648,680.04 202,597,295.53
负债和 所有 者权 益总 计 240,885,985.41 223,844,240.55
注： 报告 截止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.258 元 ， 基 金份 额总 额105,404,999.27 份，
其中下 属 A 类 基金 份额 参 考净值 1.263 元， 份额 总 额 50,032,509.83 份； 下 属 C 类基 金份 额参 考
净值1.254 元， 份额 总 额55,372,489.44 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年6 月27 日(基金合
同生效日) 至2013 年 12 月
31 日
一、收入 28,764,962.00 21,002,945.05
1.利息 收入 8,525,498.17 22,718,069.44
其中： 存款 利息 收入 460,546.84 19,937,347.32
债券利 息收 入 7,703,997.93 1,939,850.46
资产支 持证 券利 息收 入 351,754.76 -
买入返 售金 融资 产收 入 9,198.64 840,871.66
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 10,844,570.63 -131,582.58
其中： 股票 投资 收益 59,525.10 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 10,785,045.53 -131,582.58
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
9,339,511.97 -1,670,553.39 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
55,381.23 87,011.58
减： 二、费用 4,074,136.58 3,739,128.73
1．管 理人 报酬 861,331.91 2,145,518.31
2．托 管费 246,094.84 613,005.25
3．销 售服 务费 174,665.04 581,143.79
4．交 易费 用 7,827.27 683.03
5．利 息支 出 2,337,563.37 95,649.72
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,337,563.37 95,649.72
6．其 他费 用 446,654.15 303,128.63
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
24,690,825.42 17,263,816.32
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
198,280,370.27 4,316,925.26 202,597,295.53
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 24,690,825.42 24,690,825.42
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-92,875,371.00 -1,764,069.91 -94,639,440.91
其中：1. 基 金申 购款 246,633,166.08 33,793,319.42 280,426,485.50
2. 基金 赎回 款 -339,508,537.08 -35,557,389.33 -375,065,926.41
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
105,404,999.27 27,243,680.77 132,648,680.04 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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项目
上年度可比期间
2013 年6 月 27 日(基金合同生效日)至 2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,095,397,243.24 - 1,095,397,243.24
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 17,263,816.32 17,263,816.32
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-897,116,872.97 -12,946,891.06 -910,063,764.03
其中：1. 基 金申 购款 61,789,397.68 1,090,227.57 62,879,625.25
2. 基金 赎回 款 -958,906,270.65 -14,037,118.63 -972,943,389.28
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
198,280,370.27 4,316,925.26 202,597,295.53
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林利 军______
______ 陈 灿辉______
____ 王小 练____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富高息债债券型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) ， 系 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会
（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监许可[2013]576 号文《关于核 准汇添富高 息债债券型证 券投资
基金募集的批 复》的核 准 ，由基金管理 人汇添富 基 金管理有限公 司（现汇 添 富基金管理 股份有限
公司）向社会公开发行募集，基金合同于 2013 年 6 月 27 日 正 式 生 效 。 首次 设 立 募 集 规 模 为
1,095,397,243.24 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人及
注册登 记机 构均 为汇 添富 基金管 理股 份有 限公 司， 基金托 管人 为中 国农 业银 行 股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围 为债 券 类金融工具， 包括国债 、 金融债、央行 票据、公 司 债、企业债、 地
方政府债、可 转换债券 、 可分离债券、 短期融资 券 、中期票据、 中小企业 私 募债券、资 产支持证汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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券、 债券 回购 、 银行 存款 （包 括定 期存 款及 协议 存 款） ， 以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资
的其他 金融 工具 。 本 基金 以高息 债为 主要 投资 对象 ， 在严 格控 制风 险和 保持 资产流 动性 的基 础上 ，
力争实 现资 产的 稳健 增值 。本基 金的 业绩 比较 基准 为中债 综合 指数 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和《企 业会 计准 则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披
露》 ； 修 订了 《 企业 会计 准则 第 2 号 —— 长期 股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则 第9 号—— 职工 薪酬 》 、
《企业 会计 准则 第 30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《 企 业会计 准则 第 33 号 —— 合 并财务 报表 》 ； 上述
7 项 会计 准则均 自2014 年7 月1 日 起施 行。2014 年6 月 ，财 政部修 订了 《企 业会计 准则 第 37 号
——金 融工 具列 报》 ，在2014 年 年度 及以 后期 间的 财务报 告中 施行 。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本期 无重 大会 计差 错的内 容和 更正 金额 。 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 40 页
7.4.6 税项
7.4.6.1、 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务 总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2、 营业 税、 企业 所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券 投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征 收 企业所 得税 。
7.4.6.3、 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股 权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 40 页
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013年6月27 日( 基金 合同 生效日)至
2013年12月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
东方证券 股份有限公司 859,807.00 100.00% - -
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013年6月27 日( 基金 合同 生效日)至
2013 年12月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
东方证券 股份有限公司 459,926,323.93 100.00% 69,925,310.72 100.00%
汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 40 页
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013年6月27 日( 基金 合同 生效日)至
2013 年12月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
东方证券 股份有限公司 11,946,242,000.00 100.00% 5,523,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
东方证券 股份有限公司 782.77 100.00% 782.77 100.00%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月27 日( 基金 合 同生效 日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
861,331.91 2,145,518.31
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
366,842.34 1,235,881.56
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.70% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .70% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 40 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 假
等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月27 日( 基金 合 同生效 日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
246,094.84 613,005.25
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .20% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 日
等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 高息 债A 汇添富 高息 债 C 合计
中国农 业银 行股 份有 限
公司
- 86,287.67 86,287.67
汇添富 基金 管理 股份 有
限公司
- 42,134.29 42,134.29
东方证 券股 份有 限公 司 - 12.69 12.69
合计 - 128,434.65 128,434.65
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年6 月27 日( 基金 合 同生效 日) 至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 高息 债A 汇添富 高息 债 C 合计 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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中国农 业银 行股 份有 限
公司
- 484,279.98 484,279.98
汇添富 基金 管理 股份 有
限公司
- 15,313.38 15,313.38
东方证 券股 份有 限公 司 - 42.99 42.99
合计 - 499,636.35 499,636.35
注：基金销售 服务费可 用 于本基金的市 场推广、 销 售以及基金份 额持有人 服 务等各项费 用。本基
金分为 不同 的类 别 ， 适 用 不同的 销售 服务 费率 。 其 中，A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费 ，C 类基 金
份额销 售服 务费 年费 率 为0.40% 。本 基金C 类 基金 份 额销售 服务 费计 提的 计算 方法如 下：
H=E×0 .40% ÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销售服务 费每日计 提 ，按月支付。 由基金托 管 人根据基金管 理人的授 权 委托书，于 次月前 2
个工作日内从 基金财产 中 划出，分别支 付给各基 金 销售机构。若 遇法定节 假 日、休息日 ，支付日
期顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国 农业银行 - - - - 20,000,000.00 28,652.06
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间未 运用 固有 资金 投资 本基金
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 6 月 27 日( 基金 合 同生效 日) 至
2013 年 12 月 31 日 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
农业银行 4,292,056.43 42,756.57 1,529,927.74 79,002.21
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2014 年 度获 得的 利息 收入 为人民 币70,579.72 元(2013 年6 月 27 日 （基
金合同 生效 日） 至 2013 年 12 月 31 日止 期间 ：34,292.23 人民 币元)，2014 年末结 算备 付金 余额
为人民 币6,279,377.26 元(2013 年末 ：人 民币3,120,134.91 元)。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持 有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
140222 14 国开22 2015 年1 月
8 日
107.58 100,000 10,758,000.00
合计
100,000 10,758,000.00
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购金
融资产 款余 额9,999,865.00 元 ，是 以如 上债 券作 为 质押。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 基 金从 事上 海证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购金 融资 产款 余额 为人 民币 85,000,000.00 元， 于 2015 年1 月5 日 到期 ； 从事深 圳证 券交 易所
债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 金融 资产 款余 额为 人民 币 10,999,984.60 元 ，于 2015 年 1 月 5
日到期 。 该 类交 易要 求本 基 金在回 购期 内持 有的 证券 交易所 交易 的债 券和/或 在 新质押 式回 购下 转
入质押 库的 债券 ，按 证券 交易所 规定 的比 例折 算为 标准券 后， 不低 于债 券回 购交易 的余 额。
汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 40 页
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公 允 价值
7.4.10.1.1 不 以 公 允价值 计量 的金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公 允 价值计 量的 金融工 具
7.4.10.1.2.1 各 层 次金融 工具 公允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 115,930,189.78 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 109,565,593.90
元，无 第三 层次 余额 。
7.4.10.1.2.2 公 允 价值所 属层 次间的 重大 变动
本基金 政策 为以 报告 期初 作为确 定金 融工 具公 允价 值层次 之间 转换 的时 点。
2014 年度 ， 对 于以 公允价 值计量 的金 融工 具， 由第 一层次 转入 第二 层次 的投 资的金 额为 人 民
币14,715,000.00 元 ，由 第二层 次转 入第 一层 次的 投资的 金额 为人 民 币 16,436,860.00 元。
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
7.4.10.1.2. 3 第 三 层次公 允价 值余额 和本 期变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 本期末和 上 期末均不以第 三
层次公 允价 值计 量。
7.4.10.2 承 诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其 他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财 务 报表 的批准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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比例（%）
1 权益投 资 5,819,820.86 2.42
其中： 股票 5,819,820.86 2.42
2 固定收 益投 资 219,675,962.82 91.19
其中： 债券 211,664,762.82 87.87
资产 支持 证券 8,011,200.00 3.33
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,571,433.69 4.39
7 其他各 项资 产 4,818,768.04 2.00
8 合计 240,885,985.41 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,055,960.76 1.55
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 3,763,860.10 2.84
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - - 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 5,819,820.86 4.39
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600109 国金证 券 190,190 3,763,860.10 2.84
2 600795 国电电 力 444,052 2,055,960.76 1.55
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600109 国金证 券 3,476,673.20 1.72
2 600795 国电电 力 1,993,793.48 0.98
3 601989 中国重 工 800,281.90 0.40
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601989 中国重 工 859,807.00 0.42
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,270,748.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 859,807.00
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 40 页
3 金融债 券 21,516,000.00 16.22
其中： 政策 性金 融债 21,516,000.00 16.22
4 企业债 券 140,802,253.60 106.15
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 42,088,634.72 31.73
8 其他 15,269,074.50 11.51
9 合计 219,675,962.82 165.61
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122337 13 魏桥 02 250,000 24,275,000.00 18.30
2 140222 14 国开 22 200,000 21,516,000.00 16.22
3 124402 13 丹投 01 139,990 14,558,960.00 10.98
4 124409 13 宿 城投 100,100 10,610,600.00 8.00
5 124426 13 澄 港城 100,010 10,601,060.00 7.99
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1489057 14 宝元 1B 80,000 8,011,200.00 6.04
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持有 贵金 属投 资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 未持 有国债 期货 。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未持 有国债 期货 。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 未持 有国债 期货 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2
本基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 21,124.86
2 应收证 券清 算款 1,047,872.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,579,827.92
5 应收申 购款 1,169,942.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,818,768.04
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110011 歌华转 债 4,658,043.70 3.51
2 110023 民生转 债 4,148,100.00 3.13
3 110015 石化转 债 3,642,840.00 2.75 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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4 113001 中行转 债 3,444,980.00 2.60
5 110020 南山转 债 3,071,420.00 2.32
6 127002 徐工转 债 3,039,702.00 2.29
7 113002 工行转 债 2,536,230.00 1.91
8 110022 同仁转 债 2,136,300.00 1.61
9 113005 平安转 债 1,443,360.00 1.09
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 未持 有流通 受限 的 股 票投 资。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富高
息债A
1,060 47,200.48 9,258,333.33 18.50% 40,774,176.50 81.50%
汇添
富高
息债C
1,185 46,727.84 13,869,032.68 25.05% 41,503,456.76 74.95%
合计 2,245 46,951.00 23,127,366.01 21.94% 82,277,633.26 78.06%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
汇添富 高
息债 A
3,747.92 0.01%
汇添富 高
息债 C
2,137.55 0.00%
合计
5,885.47 0.01%
汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 36 页 共 40 页
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
汇添富 高息 债A 0
汇添富 高息 债C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
汇添富 高息 债A 0
汇添富 高息 债C 0
合计 0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇添富 高息 债 A 汇添富 高息 债 C
基金合 同生 效日 （2013 年6 月 27 日 ） 基 金份
额总额
476,079,649.61 619,317,593.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 143,650,454.60 54,629,915.67
本报告 期基 金总 申购 份额 75,361,772.61 171,271,393.47
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 168,979,717.38 170,528,819.70
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 50,032,509.83 55,372,489.44
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
2 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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3 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 ，陈 加荣 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
4 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理 ， 与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5 、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式 生效， 赖中 立 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 齐东 超先生 共同 管理 该基 金。
7 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 齐东 超先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
8 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理 ， 与韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
9 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 齐东 超先 生 不再担 任汇 添富 成长 焦点 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由雷 鸣先生 单独 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富和 聚宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 于 2014 年 5 月 28 日 正式 生效 ， 汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金经 理。
11 、 《 汇添 富移 动互 联股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 8 月 26 日正 式生效 ，欧 阳
沁春先 生任 该基 金的 基金 经理。
12 、 《 汇添 富环 保行 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 9 月 16 日正 式生效 ，叶 从
飞先生 任该 基金 的 基 金经 理。
13 、基 金管 理人 2014 年 10 月 25 日公 告， 增聘 徐寅 喆女士 担任 汇添 富理 财 7 天债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
14 、基 金管 理 人 2014 年 10 月 25 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富收 益快 线货币 市场 基
金的基 金经 理， 与陆 文磊 先生共 同管 理该 基金 。
15 、基 金管 理 人 2014 年 11 月 27 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富和 聚宝 货币市 场基 金
的基金 经理 ，与 汤丛 珊女 士共同 管理 该基 金。
16 、 《 汇添 富外 延增 长主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2014 年 12 月 8 日正式 生效 ，
韩贤旺 先生 任该 基金 的 基 金经理 。
17 、 《汇 添富 收益 快钱 货币 市场基 金基 金合 同 》 于2014 年 12 月 23 日 正式 生效 ， 陆文磊 先生 、
徐寅喆 女士 共同 任该 基金 的基金 经理 。 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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18、本 报告 期内， 因基 金 托管人 中国 农业 银行 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “ 本行 ”） 工作 需要，
任命余 晓晨 先生 主持 本行 托管业 务部/养 老金 管理 中 心工作 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2013 年 6 月 27 日 ）起 至 本
报告期 末， 为本 基金 进行 审计。 本报 告期 末， 应付 未付的 审计 费用 为人 民币 捌万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 859,807.00 100.00% 782.77 100.00% -
长江证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
国泰君安证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - - 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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海通证券 2 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
东海证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 459,926,323.93 100.00% 11,946,242,000.00 100.00% - -
长江证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
国泰君安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - - 汇添富高息债债券 2014 年年度 报告 摘要
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新时代证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 单元 选择 和 成交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、协 调和监 督；
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例；
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% ；
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评 分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据；
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批；
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 ；
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ： 此37 个 交易 单元 与汇 添富 社 会责任 股票 型证 券
投资 、 汇 添富 逆向 投资 股 票型证 券投 资基 金 、 汇 添 富理 财 14 天债 券型 证券 投 资基金 、 汇添 富信用
债债券 型证 券投 资基 金共 用。本 报告 期新 增 1 家证 券公司 的 2 个交 易单 元： 国金证 券（ 上交 所 和
深交所 交易 单元 ） 。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 3 月31 日
