汇 添 富 理财 30 天 债券 型 证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 理 财30 天债 券
基金主 代码 470030
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 5 月 9 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,090,459,954.61 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 理 财30 天债 券A 汇添富 理 财30 天债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 470030 471030
报告期 末下 属分 级 基 金的 份额总 额 990,558,360.70 份 99,901,593.91 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在追求 本金 安全 、 保 持资 产流动 性的 基础 上， 努力 追求绝 对收 益， 为基 金
份额持 有人 谋求 资产 的稳 定增值 。
投资策 略 将采用 积极 管理 型的 投资 策略， 原则 上将 投资 组合 的平均 剩余 期限 控制 在
150 天 以内 ，在 控制 利率 风险、 尽量 降低 基金 净值 波动风 险并 满足 流动 性
的前提 下， 提高 基金 收益 。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款税 后利 率
风险收 益特 征 长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金， 高于货 币市 场型 证券 投
资基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富基金管理股份有限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 李文 蒋松云
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.99fund.com
基金年 度 报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大楼21 楼 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
3.1.1
期间
数据
和指
标
2014 年 2013 年
2012 年 5 月 9 日(基 金合 同生效
日)-2012 年12 月 31 日
汇添富 理
财30 天债
券 A
汇添富 理财
30 天 债券 B
汇添富 理财
30 天 债券A
汇添富 理财
30 天 债券 B
汇添富 理 财30
天债 券A
汇添富 理 财 30
天债 券B
本期
已实
现收
益
51,705,76
2.08
12,988,633
.34
94,592,374.
18
64,124,870
.80
264,219,429.
11
95,253,955.1
6
本期
利润
51,705,76
2.08
12,988,633
.34
94,592,374.
18
64,124,870
.80
264,219,429.
11
95,253,955.1
6
本期
净值
收益
率
4.8086% 5.1119% 4.2256% 4.5284% 2.2957% 2.4882%
3.1.2
期末
数据
和指
标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末
基金
资产
净值
990,558,3
60.70
99,901,593
.91
1,247,718,6
43.05
1,141,984,
910.06
4,556,888,04
9.63
2,153,912,80
9.70
期末
基金
份额
净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、本 基金 的《 基金 合同 》 生效日 为 2012 年 5 月 9 日 ，至本 报告 期末 未满 三年 ，因此 主要 会计 数
据和财 务指 标只 列示 从基 金合同 生效 日 至2014 年12 月 31 日 数据 ，特 此说 明 。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 理 财 30 天债 券A
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.2485% 0.0116% 0.3403% 0.0000% 0.9082% 0.0116%
过去六 个月 2.3443% 0.0086% 0.6805% 0.0000% 1.6638% 0.0086%
过去一 年 4.8086% 0.0067% 1.3500% 0.0000% 3.4586% 0.0067%
自基金 合同
生效日 起至
今
11.7445% 0.0051% 3.6227% 0.0000% 8.1218% 0.0051%
汇添富 理 财 30 天债 券B
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.3222% 0.0116% 0.3403% 0.0000% 0.9819% 0.0116%
过去六 个月 2.4935% 0.0086% 0.6805% 0.0000% 1.8130% 0.0086%
过去一 年 5.1119% 0.0067% 1.3500% 0.0000% 3.7619% 0.0067%
自基金 合同
生效日 起至
今
12.6048% 0.0051% 3.6227% 0.0000% 8.9821% 0.0051%
注：1 、本 表净 值收 益率 数 据所取 的基 金运 作周 期为 基金合 同生 效日 为起 始日 的运作 周期 。
2、本 基金 每日 计算 当日 收 益并分 配， 并在 运作 期期 末集中 支付 。
3、本 基金 的《 基金 合同 》 生效日 为2012 年 5 月 9 日 ，至本 报告 期末 未满 三年 。
汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2012 年 5 月 9 日） 起6 个月 ， 建仓 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注：1 、本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2012 年 5 月 9 日 ，至 本报 告期 末未 满五年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位 ：人 民币 元
汇添富 理 财30 天债 券 A
年度
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2014 44,544,177.56 8,516,418.72 -1,354,834.20 51,705,762.08
2013 78,699,809.49 20,585,635.14 -4,693,070.45 94,592,374.18
2012 145,029,829.13 111,142,034.70 8,047,565.28 264,219,429.11
合计 268,273,816.18 140,244,088.56 1,999,660.63 410,517,565.37
单位： 人民 币元
汇添富 理 财30 天债 券 B
年度
已按 再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润
分配合计
备注
2014 8,549,093.26 7,503,769.79 -3,064,229.71 12,988,633.34
2013 48,875,003.82 15,142,975.88 106,891.10 64,124,870.80
2012 53,563,824.76 38,508,870.61 3,181,259.79 95,253,955.16
合计 110,987,921.84 61,155,616.28 223,921.18 172,367,459.30
汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方以及上海虹桥机场三个分公司，以及两个子公司 —— 汇 添 富 资 产 管 理( 香港) 有限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养 老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2014 年末 ，汇 添富 共 管理 50 只 证券 投资 基金 ， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、 债券、 货币 市
场基金 等不 同风 险收 益特 征的产 品。 报告 期内 ，汇 添富共 发 行 6 只 基金 产品 ，包括 汇添 富恒 生 指
数分级证券投 资基金， 汇 添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基 金、汇添
富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收 益快钱货
币市场 基金 。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ”这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2014 年， 汇添 富取 得了 良好 的整体 投资 业绩 ， 准 确把 握市场 节奏 ， 精 准布
局产品 线。 旗 下 基金 产品 （除 QDII 产 品） 成立 以 来均实 现正 收益 。其 中逆 向、美 丽 30、 价值 、
民营等 基金 位列 全市 场股 票型基 金 前1/4 。
2014 年， 汇添富专 户业务 快速发展，积 极创新， 推 出了战略型定 增专户、 新 股投资主题 专
户、海 外市 场 QDII 专 户 、企业 现金 管理 专户 等创 新型产 品。2014 年 ，公 司 成功获 得包 括国 内全
部大型 保险 公 司 在内 的多 家保险 专户 资格 ，获 得多 个专户 组合 并取 得优 异投 资业绩 。
2014 年， 汇添 富积 极协 助 社保理 事会 研发 新投 资品 种、 参 与社 保产 品设 计和 改造， 并加 强社
保组合 投资 管理 工作 。目 前公司 的社 保组 合已 经涵 盖了股 票、 债券 等 品 种， 整体投 资业 绩优 良。
2014 年， 汇添 富国 际业 务 继续向 前推 进， 香港 子公 司各项 业务 继续 顺利 推进 ， 并成 功发 行添
富主要 消费 RQFII ETF 和 医药 RQFII ETF ， 以及 RQFII 货币 市场 基金 。同 时加 强国际 机构 合作 ，汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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在北欧 、中 东都 有业 务推 进。
2014 年， 汇添 富电 子商务 业务继 续坚 持 “ 两条 腿走 路 ”， 一方 面 加 强公 司官 网直销 能力 优 化
客户体 验， 一方 面继 续加 强跨界 合作 ， 目 前汇 添富 电商合 作伙 伴已 达 11 家。2014 年， “ 现金 宝 ”
品牌影 响力 进一 步加 强， 现金 宝 APP 成为 下载 和使 用排名 前十 位的 理财 类手 机应用 中唯 一由 基 金
公司开 发的 应用 。
2014 年， 汇添 富资 本子 公 司发展 良好 ， 大 力开 展各 类创新 业务 ， 推 出按 揭贷 款收益 权和 供应
链融资 等创 新业 务。 同时 完成了 大批 规章 制度 和业 务指引 的修 订， 有力 地保 障公司 运营 合法 有序 。
公司 在2014 年 还涉 足一 级 市场业 务， 积极 参与 了绿 地集团 增资 扩股 项目 ， 成 为第一 家介 入一 级市
场并参 与国 企改 革的 公募 基金公 司。
2014 年， 汇添 富持 续开展 贴心的 投资 者服 务与 教育 工作。 公司 围绕 向 “ 现代 财富管 理机 构 ”
转型的思路， 从不同类 型 客户的切身需 求出发， 大 力建设投顾式 客户服务 体 系；同时， 公司进一
步着力开展 “ 投资者见 面 会 ”、“添富 之约 ”客户沙龙、投资者 “走进汇 添 富 ”和“ 走 进上市公
司” 等 全方 位的 投资 者服 务与教 育活 动。
2014 年， 汇添富社 会责任 事业进一步深 入开展。 “ 河流?孩子”助 学计划启 动 第七季活动 ，
公司公益基金 会捐资在 青 海省海东地区 互助县建 设 “添富小学 ” ；为添富 小 学校长及优 秀乡村教
师提供国内 外知名教 育机 构的师资培 训； “河流 ?孩子 ” 公益纪 录片成功 在全 国范围公映； “添富
之爱
感恩十 年 ”公益 行 走遍六所添 富小学， 让汇 添富的业务 伙伴更加 深入 了解了汇添 富的感 恩
文化。
2014 年， 汇添 富荣 获了 包 括金牛 基金 奖、 上海 市金 融创新 二等 奖、 最佳 债券 公司奖 、 上 海市
五一劳 动奖 状、 模范 职工 之家等 多个 重要 奖项 ，行 业地位 进一 步彰 显。
展望 2015 年， 是中 国改 革 深化的 关键 之年 ， “ 互联 网 +” 正式 写入 政府 工作 报 告，财 富管 理
行业也 将在 互联 网和 移动 互联网 的催 化之 下发 生更 加剧烈 的变 化。2015 年我 们将继 续为 实现 汇 添
富的梦 想奋 勇前 行、 为筑 造中国 梦添 砖加 瓦！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
汤丛珊
汇 添 富 货
币 基 金 、
汇 添 富 全
额 宝 货 币
基 金 、 汇
添 富 理 财
2014 年 1 月
21 日
- 6 年
国 籍 ： 中
国， 学历：
上 海 财 经
大 学 管 理
学 硕 士 。
相 关 业 务汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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30 天 债券
基 金 、 汇
添 富 理 财
60 天 债券
基金 、 汇
添 富 和 聚
宝 货 币 基
金 的 基 金
经理。
资 格 ： 基
金 从 业 资
格 。 从 业
经历：
2008 年 5
月 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有限公
司 ， 历 任
固 定 收 益
交 易 员 、
固 定 收 益
交易主
管。2013
年 7 月 31
日 至 今 任
汇 添 富 货
币 基 金 的
基金经
理，2013
年 12 月
13 日 至今
任 汇 添 富
全 额 宝 货
币 基 金 的
基金经
理。2014
年 1 月 21
日 至 今 任
汇 添 富 理
财30 天债
券 、 理 财
60 天 债券
基 金 的 基
金 经 理 。
2014 年 5
月28 日至
今 任 汇 添
富 和 聚 宝
货 币 基 金
的 基 金 经
理。
曾刚
汇 添 富 理
财14 天的
2012 年5 月9
日
2014 年 1 月 21 日 13 年
国 籍 ： 中
国。 学历：汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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基 金 经 理
助 理 ， 理
财 30 天、
理财 60
天 、 理 财
28 天 、理
财 21 天、
理财7 天、
汇 添 富 多
元 收 益 、
可 转 换 债
券 、 实 业
债 债 券 、
现 金 宝 货
币 、 双 利
增 强 债 券
的 基 金 经
理 ， 固 定
收 益 投 资
副总监 。
中 国 科 技
大学学
士 ， 清 华
大学 MBA 。
业务资
格 ： 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
在 红 塔 证
券 、 汉 唐
证 券 、 华
宝 兴 业 基
金 负 责 宏
观 经 济 和
债 券 的 研
究，2008
年 5 月 15
日至 2010
年 2 月 5
日 任 华 富
货 币 基 金
的 基 金 经
理、2008
年 5 月 28
日至 2011
年 11 月 1
日 任 华 富
收 益 增 强
基 金 的 基
金 经 理 、
2010 年 9
月 8 日至
2011 年11
月 1 日任
华 富 强 化
回 报 基 金
的 基 金 经
理。2011
年11 月加
入 汇 添 富
基 金 ， 现
任 固 定 收
益 投 资 副
总监。汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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2012 年 5
月 9 日至
2014 年 1
月21 日任
汇 添 富 理
财30 天基
金 的 基 金
经理，
2012 年 6
月12 日至
2014 年 1
月21 日任
汇 添 富 理
财60 天基
金 的 基 金
经理，
2012 年 7
月10 日至
今 任 汇 添
富理 财 14
天 基 金 的
基 金 经 理
助理，
2012 年 9
月18 日至
今 任 汇 添
富 多 元 收
益 基 金 的
基金经
理，2012
年 10 月
18 日至
2014 年 9
月17 日任
汇 添 富 理
财28 天基
金 的 基 金
经理，
2013 年 1
月24 日至
今 任 汇 添
富理 财 21
天 基 金 的
基金经
理，2013汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
第 15 页 共 39 页
年 2 月 7
日 至 今 任
汇 添 富 可
转 换 债 券
基 金 的 基
金 经 理 ，
2013 年 5
月29 日至
今 任 汇 添
富 理 财 7
天 基 金 的
基金经
理，2013
年 6 月 14
日 至 今 任
汇 添 富 实
业 债 基 金
的 基 金 经
理，2013
年 9 月 12
至 今 任 汇
添 富 现 金
宝 的 基 金
经理，
2013 年12
月 3 日至
今 任 汇 添
富 双 利 增
强 债 券 基
金 的 基 金
经理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、 投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 分别设立了 投资决策 委员 会，各委员 会根据 各
自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责范 围内独立 行 使投资决策权 。各投资 组 合经理在授 权范围内
根据投资组合 的风格和 投 资策略，独立 制定资产 配 置计划和组合 调整方案 ， 并严格执行 交易决策
规则，以保 证各投资 组合 交易决策的 客观性和 独立 性。 （3）在交 易环节， 公 司实行集中 交易， 所
有交易执行由 集中交易 室 负责完成。投 资交易系 统 参数设置为公 平交易模 式 ，按照 “ 时 间优先、
价格优 先、比 例分配” 的 原则执行交易 指令。所 有 场外交易执行 亦由集中 交 易室处理， 严格按照
各组合事先 提交的价 格、 数量进行分 配，确保 交易 的公平性。 （4 ）在交易 监 控环节，公 司通过 日
常监控分析、 投资交易 监 控报告、专项 稽核等形 式 ，对投资交易 全过程实 施 监督，对包 括利益输
送在内的各类 异常交易 行 为进行核查。 核查的范 围 包括不同时间 窗口下的 同 向交易、反 向交易、
交易价差、 收益率差 异、 场外交易分 配、场外 议价 公允性等等。 （5）在报 告 分析方面， 公司按 季
度和年度编制 公平交易 分 析报告，并由 投资组合 经 理、督察长、 总经理审 核 签署。同时 ，投资组
合的定 期 报 告还 将就 公平 交易执 行情 况做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
稽核监察部、 集中交易 室 、投资研究部 组成，各 部 门各司其职， 对投资交 易 行为进行事 前、事中
和事后 全程 嵌入 式的 监控 ，确保 公平 交易 制度 的执 行和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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日、5 日） 同 向交 易的 样本 ， 利用 统计 分析 的方 法和 工具， 根据 对样 本个 数、 差价率 是否 为 0 的T
检验显 著程 度、 差价 率均 值是否 小 于 1% 、 同 向交 易 占优比 等原 因进 行综 合分 析， 未 发现 旗下 投资
组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
共 8 次， 其中 因专 户到 期 清盘发 生 2 次 、因 基金 流 动性需 要发 生 3 次 、因 对 冲策略 发生 3 次， 经
检查和 分析 未发 现异 常情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年年 初以 来市 场流 动 性持续 宽松 ， 成 为前 三季 度债券 和存 款收 益率 大幅 下行的 重要 推手,
再投资收益逐 步降低。 四 季度经济下行 压力仍然 较 大，通胀数据 维持低位 ， 央行货币政 策定向宽
松，并 于 11 月进 行不 对称 降息。 但 11 月开 始， 受到 同业存 款缴 准传 言、 股 票 IPO 和股 市上 涨的
挤压效 应影 响， 银行 间流 动性转 紧， 而 12 月 中债 登 关于地 方政 府债 务清 理的 新规进 一步 挤压 资金
面，使 得市 场资 金成 本快 速上升 ，达 到今 年 2 月份 以来的 高点 。现 券方 面， 受流动 性冲 击和 信 用
事件的 影响 ，短 融收 益率 大幅上 行， 信用 利差 扩大 ，期限 利差 缩小 甚至 倒挂 。
本基金在报告 期合理调 整 组合中债券和 存款的配 置 比例，改善了 组合持仓 中 短融的流动性 ，
合理错配存款 到期日， 在 保证组合整体 流动性的 前 提下，抓住资 金利率高 企 的时间窗口 锁定高息
存款提高组合 收益率。 通 过这些前瞻性 的操作， 本 基金有效应对 了组合的 规 模变化，确 保了组合
的流动性和和 合法合规 运 作，并抓住关 键时点锁 定 了一部分较高 收益的同 业 存款和短期 债券获取
收益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本期间 本基 金A 级净 值收 益率 为 4.8086% ，B 级净 值 收益率 为 5.1119% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年一 季度 ， 经 济 增长压 力犹 在 ， 通 胀地 位 徘徊 ， 政 策基 调仍 然是 稳 增长和 调结 构并
举，定向放松 的基调不 改 ，整体资金面 也不太会 出 现过紧的状况 。但一季 度 货币政策放 松的幅度
和速度仍需要 观察经济 复 苏情况，且新 股发行等 对 短期资金面扰 动因素增 多 ，要更加关 注流动性
风险和波段操 作机会。 短 融方面，由于 外围信托 产 品已出现多起 大额的风 险 事件，一季 度要更加
注重信用风险 的防范和 由 信用风险衍生 的资金面 压 力和流动性风 险，在严 防 信用风险的 前提下，汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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适时调 整短 融的 配置 比例 和改善 组合 中短 融持 仓的 流动性 ，进 行波 段操 作。
有鉴于此，本 基金将在 密 切跟踪基本面 、政策面 和 资金面前提下 ，综合分 析 本基金的份额 变
动，提前做好 债券与存 款 之间的配置计 划，保持 组 合的较高流动 性和安全 性 ，积极把握 市场结构
性机会，通过 在合适的 时 点锁定高收益 的存款和 灵 活控制短融仓 位博取资 本 利得收入为 投资者创
造更多 额外 收益 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 ， 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际，
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ，按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对
基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基 金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见 》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策 和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：本基金根据 每日基金 收 益情况，以基 金净收益 为 基准，为投资 者
每日计 算当 日收 益并 分配 ，并在 运作 期期 末集 中支 付。
本基金 期初 应付 收 益6,642,645.72 元， 本 基金2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日期 间累
计分配 收 益64,694,395.42 元， 其中 人民 币53,093,270.82 元以 红利 再投 资方 式结转 入实 收基 金 ，
人民 币16,020,188.51 元 因基金 赎回 而支 付给 投资 者， 其 余人 民币2,223,581.81 元 为期 末应 付收
益。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 汇添 富理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金的 托管 过程中 ， 严 格遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ， 汇 添富 理财30 天债 券型 证券 投资 基金 的管理 人—— 汇 添富 基金 管理股 份有 限公
司在汇 添富 理 财30 天债 券 型证券 投资 基金 的投 资运 作、 每 万份 基金 净收 益和7 日年 化收 益率 、 基
金利润分配、 基金费用 开 支等问题上， 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，在 各重要方
面的运 作严 格按 照基 金合 同的规 定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富理财 30 天债券型证券 投
资基 金2014 年 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 审计报 告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）审 计，注 册会 计师
汤骏 、 蔺 育化 于 2015 年3 月 27 日签 字出 具了 安永 华 明 （2015 ） 审 字 第60466941_B22 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 515,448,870.26 1,691,785,343.63 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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结算备 付金 225,500.00 151,428.57
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 525,559,254.17 704,847,234.30
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 525,559,254.17 704,847,234.30
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 107,600,681.40 -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 14,758,913.42 16,796,770.39
应收股 利 - -
应收申 购款 - 3,027,823.80
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,163,593,219.25 2,416,608,600.69
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 69,996,695.00 18,999,870.50
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 303,730.66 538,994.29
应付托 管费 89,994.25 159,702.03
应付销 售服 务费 305,311.19 358,846.30
应付交 易费 用 13,465.71 13,221.53
应交税 费 - -
应付利 息 9,457.86 1,704.48
应付利 润 2,223,581.81 6,642,645.72
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 191,028.16 190,062.73
负债合 计 73,133,264.64 26,905,047.58
所有者权益：
实收基 金 1,090,459,954.61 2,389,703,553.11
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 1,090,459,954.61 2,389,703,553.11
负债和 所有 者权 益总 计 1,163,593,219.25 2,416,608,600.69
注： 报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.0000 元 ， 基 金份 额总 额1,090,459,954.61
份，其 中，A 级 份额990,558,360.70 份，B 级 份额99,901,593.91 份。
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7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
一、收入 73,525,297.07 184,882,089.80
1.利息 收入 68,293,596.14 169,352,794.63
其中： 存款 利息 收入 44,059,929.73 108,594,054.29
债券利 息收 入 21,313,616.43 60,227,080.27
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,920,049.98 531,660.07
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 5,231,700.93 15,527,438.18
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 5,231,700.93 15,527,438.18
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
- -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
- 1,856.99
减： 二、费用 8,830,901.65 26,164,844.82
1．管 理人 报酬 3,665,020.32 10,466,927.45
2．托 管费 1,085,932.04 3,101,311.94
3．销 售服 务费 3,340,265.54 7,279,336.30
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 385,084.15 4,825,889.94
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 385,084.15 4,825,889.94
6．其 他费 用 354,599.60 491,379.19
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
64,694,395.42 158,717,244.98
汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,389,703,553.11 - 2,389,703,553.11
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 64,694,395.42 64,694,395.42
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-1,299,243,598.50 - -1,299,243,598.50
其中：1. 基 金申 购款 2,585,988,947.80 - 2,585,988,947.80
2. 基金 赎回 款 -3,885,232,546.30 - -3,885,232,546.30
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -64,694,395.42 -64,694,395.42
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
1,090,459,954.61 - 1,090,459,954.61
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
6,710,800,859.33 - 6,710,800,859.33
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 158,717,244.98 158,717,244.98
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-4,321,097,306.22 - -4,321,097,306.22
其中：1. 基 金申 购款 6,569,722,048.88 - 6,569,722,048.88
2. 基金 赎回 款 -10,890,819,355.10 - -10,890,819,355.10
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
- -158,717,244.98 -158,717,244.98 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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“-” 号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
2,389,703,553.11 - 2,389,703,553.11
。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林利 军______
______ 陈 灿辉______
____ 王小 练____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 理 财30 天债 券型 证 券投资 基金(以 下简 称 “ 本 基金”) ， 系 经中 国证 券监 督管理 委员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许 可[2012]556 号 文 《关 于核 准汇 添富 理财30 天债 券型 证券 投
资基金募集的 批复》的 核 准，由基金管 理人汇添 富 基金管理有限 公司（现 汇 添富基金管 理股份有
限公司）向社 会公开发 行 募集，基金合 同于 2012 年 5 月 9 日正式生 效， 首次设立募集 规模为
24,441,718,012.59 份 基 金份额。本基金 为契约型 开放式，存续期 限不定。 本基金的基金管 理人
与注册 登记 机构 均为 汇添 富基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工 商 银行股 份有 限公 司。
本基金投资于 法律法规 允 许的金融工具 包括：现 金 、通知存款、 一年以内 （ 含一年）的银 行
定期存 款和 大额 存单 、剩 余期限 （或 回售 期限 ）在 397 天以 内（含 397 天 ） 的债券 、资 产支 持证
券、中期票据 、期限在 一 年以内（含一 年）的债 券 回购、期限在 一年以内 （ 含一年）的 中央银行
票据、短期融 资券及法 律 法规或中国证 监会允许 投 资的其他固定 收益类金 融 工具。本基 金采用积
极管理 型的 投资 策略 ，将 投资组 合的 平均 剩余 期限 控制 在 150 天以 内， 在控 制利率 风险 、尽 量 降
低基金净值波 动风险并 满 足流动性的前 提下，提 高 基金收益。本 基金的业 绩 比较基准为 七天 通知
存款税 后利 率。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则 、应用指 南、 解释以及其 他相关规 定（ 以下合称“ 企业会计 准则” ）编制, 同时 ，对于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《 关于 证券 投资 基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值
计价有关事 项的通知》 、 《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》 、 《证 券投资基 金 信息披露内 容与格 式
准则》 第 2 号《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号《 会计 报 表
附注的 编制 及披 露》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 5 号《 货币 市场 基金信 息披 露特 别 规
定》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
第 25 页 共 39 页
的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《 企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 基金的 财务 报表 无重 大影 响。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定 的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
2 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税； 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总额 的
比例
成交金 额
占 当期 债券
成交总额 的
比例
东方证券股份有限公司
- - 100,527,192.01 100.00%
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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回购 成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总额 的
比例
回购成 交金 额
占 当期 债券
回购
成交总额 的
比例
东方证券股份有限公司
459,800,000.00 100.00% 1,817,400,000.00 100.00%
7.4.8.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,665,020.32 10,466,927.45
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
1,141,475.04 2,602,993.07
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.27% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.27 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前2 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 公 休假
等, 支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,085,932.04 3,101,311.94 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.08% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.08 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前2 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、 公 休假
等, 支 付日 期顺 延。 。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 理财30 天
债券 A
汇添富 理 财30 天债
券 B
合计
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
74,482.92 22,405.94 96,888.86
中国工 商银 行股 份有 限公
司
1,999,829.36 1,242.83 2,001,072.19
东方证 券股 份有 限公 司 12,410.95 0.00 12,410.95
合计 2,086,723.23 23,648.77 2,110,372.00
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 理财30 天
债券 A
汇添富 理 财30 天债
券 B
合计
汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
106,786.17 113,194.98 219,981.15
中国工 商银 行股 份有 限公
司
4,622,513.16 3,844.71 4,626,357.87
东方证 券股 份有 限公 司 20,693.26 0.00 20,693.26
合计 4,749,992.59 117,039.69 4,867,032.28
注： 基金 销售 服务 费可 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 服务 等各 项费 用 ， 由 基金管 理人 支配 使用 。
本基金各类基 金份额按 照 不同的费率计 提销售服 务 费，A 类基金 的基金销 售 服务费按前 一日基金
资产净 值 的0.30% 的 年费 率计提 ；B 类基 金的 基金 销 售服务 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.01% 的年
费率计 提。 各类 基金 份额 的销售 服务 费计 提的 计算 公式如 下：
H＝ E× 基金 销售 服务 费年 费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 提 ，按月支付。 由基金托 管 人根据基金管 理人的授 权 委托书，于 次月首日
起 3 个工作 日内从基 金财 产中划出，分 别支付给 各 基金销售机构 。若遇法 定 节假日、公 休日等,
支付日 期顺 延。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月31 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工商银行股份
有限公司
10,428,740.14 - - - 17,955,000.00 2,951.51
注：上 年度 可比 期间 ，未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股
份有限公司
39,448,870.26 8,668,436.22 373,785,343.63 33,896,648.08
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ，2014 年度获得的利息收 入为人民 币 2,778.26 元(2013 年 度 ： 人 民 币
20,512.94 元)， 2014 年末 结算备 付金 余额 为人 民 币225,500.00 元(2013 年末 ： 人民 币 151,428.57
元) 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额69,996,695.00 元 ，是 以如 下债 券作 为质押 ：
金额 单位 ：人 民币 元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
120227 12 国开27 2015 年1 月5 日 101.17 400,000 40,468,000.00
130405 13 农发05 2015 年1 月5 日 99.86 303,000 30,257,580.00
合计
703,000 70,725,580.00
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第二 层次 的余 额为 人民 币 525,559,254.17 元， 无 属于第 一层 次和 第三 层次 的余额 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
本基金 政策 为以 报告 期初 作为确 定金 融工 具公 允价 值层次 之间 转换 的时 点。
2014 年度 ， 对 于以 公允价 值计量 的金 融工 具， 无由 第一层 次转 入第 二层 次以 及第二 层次 转 入汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
第 31 页 共 39 页
第一层 次的 投资 。
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公 允 价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 本期末和 上 期末均不以第 三
层次公 允价 值计 量。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 固定收 益投 资 525,559,254.17 45.17
其中： 债券 525,559,254.17 45.17
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 107,600,681.40 9.25
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 515,674,370.26 44.32
4 其他各项 资产 14,758,913.42 1.27
5 合计 1,163,593,219.25 100.00
8.2 债 券回 购融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.97
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占 基 金汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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资 产 净
值 的 比
例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 69,996,695.00 6.42
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每个交 易 日融资余额 占资产净
值比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注： 本 基金 合同 约定 ： “本 基金进 入全 国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的 资金 余额不 得超 过基 金 资
产净值 的 4 0%” ，本 报告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。
8.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
8.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 97
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 107
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 36
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
注： 本基 金合 同约 定： “本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过150 天 ” ， 本 报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
8.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
1 30 天 以内 25.34 6.42
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 12.65 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 37.53 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
8.26 -
4 90 天( 含) —180 天 16.53 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- - 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 13.29 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
合计 105.35 6.42
8.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 160,034,645.32 14.68
其中： 政策 性金 融债 160,034,645.32 14.68
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 365,524,608.85 33.52
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 525,559,254.17 48.20
9 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率债 券 90,067,800.86 8.26
8.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（%）
1 120227 12 国开 27 800,000 80,151,689.45 7.35
2 041453047 14 武钢
CP001
500,000 50,278,459.88 4.61
3 130405 13 农发 05 400,000 39,939,647.51 3.66
4 041456008 14 穗 地铁
CP001
300,000 30,185,092.90 2.77
5 041456010 14 滨 建投
CP001
300,000 30,001,075.72 2.75
6 041464021 14 澄星
CP002
300,000 30,000,369.53 2.75
7 071441003 14 恒 泰证
券CP003
300,000 29,997,442.26 2.75
8 041456053 14 陕 交建
CP002
300,000 29,988,890.64 2.75
9 041460008 14 鄂 西圈
CP001
200,000 20,107,473.13 1.84 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
第 34 页 共 39 页
10 140230 14 国开 30 200,000 20,009,245.90 1.83
8.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 38
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.4291%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1540%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1843%
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 投 资组 合报告 附注
8.8.1 本基金 估值 采用 摊余 成本 法计价 ， 即估 值对 象以 买 入成本 列示 ， 按票 面利 率 或商定 利率 每日
计提利 息， 并考 虑其 买入 时的溢 价与 折价 在其 剩余 期限内 平均 摊销 。
8.8.2
本报告期 内本 基金 持有 剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券， 不
存在该 类浮 动利 率债 券的 摊余成 本超 过当 日基 金资 产净值 的 20 ％的 情况 。
8.8.3
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 14,758,913.42
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 14,758,913.42
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
第 35 页 共 39 页
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
汇添
富理
财30
天债
券 A
18,549 53,402.25 2,824,276.25 0.29% 987,734,084.45 99.71%
汇添
富理
财30
天债
券 B
5 19,980,318.78 77,665,094.72 77.74% 22,236,499.19 22.26%
合计 18,554 58,772.23 80,489,370.97 7.38% 1,009,970,583.64 92.62%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
汇添富 理财
30 天 债券A
8,297.95 0.00%
汇添富 理财
30 天 债券B
0.00 0.00%
合计
8,297.95 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
汇添富 理 财30 天债
券A
0
汇添富 理 财30 天债
券B
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
汇添富 理 财30 天债
券A
0
汇添富 理 财30 天债
券B
0
合计
0
汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
汇添富 理 财 30 天
债券 A
汇添富 理 财 30 天
债券B
基金合 同生 效日 （2012 年5 月9 日 ） 基 金份
额总额
21,536,882,695.72 2,904,835,316.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,247,718,643.05 1,141,984,910.06
本报告 期基 金总 申购 份额 1,973,779,053.95 612,209,893.85
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,230,939,336.30 1,654,293,210.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 990,558,360.70 99,901,593.91
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
2 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
3 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 ，陈 加荣 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
4 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理 ， 与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5 、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式 生效， 赖中 立 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 齐东 超先生 共同 管理 该基 金。
7 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
第 37 页 共 39 页
资基金 的基 金经 理， 齐东 超先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
8 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理，与 韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
9 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 齐东 超先 生 不再担 任汇 添富 成长 焦点 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由雷 鸣先生 单独 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富和 聚宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 于 2014 年 5 月 28 日 正式 生效 ， 汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金经 理。
11 、 《 汇添 富移 动互 联股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 8 月 26 日正 式生效 ，欧 阳
沁春先 生任 该基 金的 基金 经理。
12 、 《 汇添 富环 保行 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 9 月 16 日正 式生效 ，叶 从
飞先生 任该 基金 的 基 金经 理。
13 、基 金管 理人 2014 年 10 月 25 日公 告， 增聘 徐寅 喆女士 担任 汇添 富理 财 7 天债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
14 、基 金管 理 人 2014 年 10 月 25 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富收 益快 线货币 市场 基
金的基 金经 理， 与陆 文磊 先生共 同管 理该 基金 。
15 、基 金管 理 人 2014 年 11 月 27 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富和 聚宝 货币市 场基 金
的基金 经理 ，与 汤丛 珊女 士共同 管理 该基 金。
16 、 《 汇添 富外 延增 长主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2014 年 12 月 8 日正式 生效 ，
韩贤旺 先生 任该 基金 的 基 金经理 。
17 、 《汇 添富 收益 快钱 货币 市场基 金基 金合 同 》 于2014 年 12 月 23 日 正式 生效 ， 陆文磊 先生 、
徐寅喆 女士 共同 任该 基金 的基金 经理 。
18 、 本 报告 期内， 因基 金 托管人 中国 工商 银行 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “ 本行 ”） 工作 需要，
周月秋 同志 不再 担任 本行 资产托 管部 总经 理。 在 新 任资产 托管 部总 经理 李勇 同志完 成证 券投 资 基
金行业 高级 管理 人员 任职 资格备 案手 续前， 由副 总 经理王 立波 同志 代为 行使 本行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。 汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 自 本基 金 合同生 效日 （2012 年5 月9 日 ） 起 至本 报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。本 报告 期末 ，应 付未 付的审 计费 用为 人民 币伍 万元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占 当期 权证
成交总额 的
比例
东方证券 - - 459,800,000.00 100.00% - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 单元 选择 和 成交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、协 调和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的汇添富理财 30 天债 券 2014 年 年度报告 摘要
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30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评 分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、以 上2 个交 易单 元与 汇 添富增 强收 益债 券型 证券 投资基 金共 用。
11.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
注：本 基金 本期 未发 生偏 离度绝 对值 超 过0.5% 的 情 况。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 3 月31 日
