汇 添 富 成 长焦 点 股 票 型证 券 投 资 基金 2014
年年度报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2015 年3 月31 日
汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 成长 焦点 股票
基金主 代码 519068
前端交 易代 码 519068
后端交 易代 码 519071
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 12 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,237,639,778.10 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金是 主动 股票 型基 金, 精 选成 长性 较高 ,且 估值
有吸引 力的 股票 进行 布局 , 在有 效管 理风 险的 前提 下,
追求中 长期 较高 的投 资回 报。
投资策 略 本 基 金采 用积 极的 资产 配置 和 股票 投资 策略 。在 资产
配 置 中, 通过 资产 战略 配置 和 战术 配置 来确 定每 一阶
段 投 资组 合中 股票 、债 券和 现 金类 资产 等的 投资 范围
和 比 例; 在股 票投 资中 ,采 用 “自 下而 上” 的策 略,
精 选 出成 长性 较高 ,且 估值 有 吸引 力的 股票 ,精 心构
建 股 票投 资组 合, 并辅 以严 格 的投 资组 合风 险控 制,
以 获 得长 期的 较高 投资 收益 。 本基 金投 资策 略的 重点
是精选 股票 策略 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 主动 股票 型基 金, 属 于证 券投 资基 金中 风险
偏上的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 蒋松云
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 1,117,888,550.74 1,135,510,538.86 -435,978,107.77
本期利 润 1,075,314,623.36 1,171,515,619.34 333,496,960.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2088 0.1914 0.0491
本期基 金份 额净 值增 长率 19.10% 17.00% 4.77%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3783 0.2134 0.0561
期末基 金资 产净 值 5,840,834,749.71 6,705,324,504.52 6,898,758,790.34
期末基 金份 额净 值 1.3783 1.2134 1.0561
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ;本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如: 基金 的 申购赎 回费 等),计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 7.50% 1.44% 35.63% 1.32% -28.13% 0.12%
过去六 个月 17.83% 1.17% 51.08% 1.06% -33.25% 0.11%
过去一 年 19.10% 1.10% 42.21% 0.97% -23.11% 0.13%
过去三 年 46.00% 1.08% 42.69% 1.04% 3.31% 0.04%
过去五 年 23.17% 1.13% 2.87% 1.09% 20.30% 0.04% 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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自基金 合同
生效日 起至
今
73.86% 1.39% 34.29% 1.48% 39.57% -0.09%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 (2007 年 3 月 12 日) 起 6 个 月 ,建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注:合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ,不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 0.560 85,595,303.12 208,473,676.88 294,068,980.00
2013 0.200 36,122,613.63 93,345,589.11 129,468,202.74
2012 - - - -
合
计
0.760 121,717,916.75 301,819,265.99 423,537,182.74
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 , 总部设 在上 海陆 家嘴 , 公 司旗下 设立 了北汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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京、南方以及上海虹桥机场三个分公司,以及两个子公司 —— 汇 添 富 资 产 管 理( 香港) 有限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资格的基 金公司, 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域,汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养 老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2014 年末 ,汇 添富 共 管理 50 只 证券 投资 基金 , 涵盖股 票、 指数 、QDII 、 债券、 货币 市
场基金 等不 同风 险收 益特 征的产 品。 报告 期内 ,汇 添富共 发 行 6 只 基金 产品 ,包括 汇添 富恒 生 指
数分级证券投 资基金, 汇 添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基 金、汇添
富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收 益快钱货
币市场 基金 。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 , 把握 市场 脉 络, 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ”这一 长期 价值 投资 理念 , 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2014 年, 汇添 富取 得了 良好 的整体 投资 业绩 , 准 确把 握市场 节奏 , 精 准布
局产品 线。 旗下 基金 产品 (除 QDII 产 品) 成立 以 来均实 现正 收益 。其 中逆 向、美 丽 30、 价值 、
民营等 基金 位列 全市 场股 票型基 金 前1/4 。
2014 年, 汇添富专 户业务 快速发展,积 极创新, 推 出了战略型定 增专户、 新 股投资主题 专
户、海 外市 场 QDII 专 户 、企业 现金 管理 专户 等创 新型产 品。2014 年 ,公 司 成功获 得包 括国 内全
部大型 保险 公 司 在内 的多 家保险 专户 资格 ,获 得多 个专户 组合 并取 得优 异投 资业绩 。
2014 年, 汇添 富积 极协 助 社保理 事会 研发 新投 资品 种、 参 与社 保产 品设 计和 改造, 并加 强社
保组合 投资 管理 工作 。目 前公司 的社 保组 合已 经涵 盖了股 票、 债券 等品 种, 整体投 资业 绩优 良。
2014 年, 汇添 富国 际业 务 继续向 前推 进, 香港 子公 司各项 业务 继续 顺利 推进 , 并成 功发 行添
富主要 消费 RQFII ETF 和 医药 RQFII ETF , 以及 RQFII 货币 市场 基金 。同 时加 强国际 机构 合作 ,
在北欧 、中 东都 有业 务推 进。
2014 年, 汇添 富电 子商务 业务继 续坚 持 “ 两条 腿走 路 ”, 一方 面 加 强公 司 官 网直销 能力 优 化
客户体 验, 一方 面继 续加 强跨界 合作 , 目 前汇 添富 电商合 作伙 伴已 达 11 家。2014 年, “ 现金 宝 ”
品牌影 响力 进一 步加 强, 现金 宝 APP 成为 下载 和使 用排名 前十 位的 理财 类手 机应用 中唯 一由 基 金
公司开 发的 应用 。
2014 年, 汇添 富资 本子 公 司发展 良好 , 大 力开 展各 类创新 业务 , 推 出按 揭贷 款收益 权和 供应汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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链融资 等创 新业 务。 同时 完成了 大批 规章 制度 和业 务指引 的修 订, 有力 地保 障公司 运营 合法 有序 。
公司 在2014 年 还涉 足一 级 市场业 务, 积极 参与 了绿 地集团 增资 扩股 项目 , 成 为第一 家介 入一 级市
场并参 与国 企改 革的 公募 基金公 司。
2014 年, 汇添 富持 续开展 贴心的 投资 者服 务与 教育 工作。 公司 围绕 向 “ 现代 财富管 理机 构 ”
转型的思路, 从不同类 型 客户的切身需 求出发, 大 力建设投顾式 客户服务 体 系;同时, 公司进一
步着力开展 “ 投资者见 面 会 ”、“添富 之约 ”客 户 沙龙、投资者 “走进汇 添 富 ”和“ 走 进上市公
司” 等 全方 位的 投资 者服 务与教 育活 动。
2014 年, 汇添富社 会责任 事业进一步深 入开展。 “ 河流?孩子”助 学计划启 动 第七季活动 ,
公司公益基金 会捐资在 青 海省海东地区 互助县建 设 “添富小学 ” ;为添富 小 学校长及优 秀乡村教
师提供国内 外知名教 育机 构的师资培 训; “河流 ?孩子 ” 公益纪 录片成功 在全 国范围公映; “添富
之爱
感恩十 年 ”公益 行 走遍六所添 富小学, 让汇 添富的业务 伙伴更加 深入 了解了汇添 富的感 恩
文化。
2014 年, 汇添 富荣 获了 包 括金牛 基金 奖、 上海 市金 融创新 二等 奖、 最佳 债券 公司奖 、 上 海市
五一劳 动奖 状、 模范 职工 之家等 多个 重要 奖项 ,行 业地位 进一 步彰 显。
展望 2015 年, 是中 国改 革 深化的 关键 之年 , “ 互联 网 +” 正式 写入 政府 工作 报 告,财 富管 理
行业也 将在 互联 网和 移动 互联网 的催 化之 下发 生更 加剧烈 的变 化。2015 年我 们将继 续为 实现 汇 添
富的梦 想奋 勇前 行、 为筑 造中国 梦添 砖加 瓦!
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
雷鸣
汇 添 富 成
长 焦 点 股
票 基 金 的
基金经
理。
2014 年 3 月
27 日
- 7 年
国 籍 : 中
国。 学历:
华 中 科 技
大 学 管 理
学 硕 士 。
相 关 业 务
资 格 : 证
券 投 资 基
金 从 业 资
格 。 从 业
经历:
2007 年 6
月 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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有限公
司 , 历 任
行 业 分 析
师 、 高 级
行 业 分 析
师,2014
年 3 月 27
日 至 今 任
汇 添 富 成
长 焦 点 股
票 基 金 的
基金经
理。
齐东超
汇 添 富 成
长 焦 点 股
票 基 金 、
汇 添 富 民
营 活 力 股
票 基 金 的
基金经
理 , 股 票
投 资 副 总
监。
2009 年 7 月
28 日
2014 年 4 月 8 日 10 年
国 籍 : 中
国。 学历:
清 华 大 学
工学硕
士 。 相 关
业务资
格 : 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 : 曾
任 海 通 证
券 研 究 所
证 券 分 析
师。2005
年 4 月加
入 汇 添 富
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 , 历
任 行 业 分
析 师 、 研
究 总 监 助
理 、 股 票
投 资 副 总
监。2009
年 2 月 2
日至 2009
年 7 月 27
日 任 汇 添
富 成 长 焦
点 股 票 基汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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金 的 基 金
经理助
理,2009
年 7 月 28
日至 2014
年 4 月 8
日 任 汇 添
富 成 长 焦
点 股 票 基
金 的 基 金
经理,
2010 年 5
月 5 日至
2014 年 4
月 8 日任
汇 添 富 民
营 活 力 股
票 基 金 的
基金经
理。
注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期;
2、 非 首任 基金 经理, 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期;
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定, 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产,在
严格控制风险 的基础上 , 为基金份额持 有人谋求 最 大利 益,无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 , 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系, 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合;涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ;贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括: (1)在研究环 节,公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ,公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时,通过 投研团队
例会、 投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 (2)在投 资环节, 公 司针对基金 、专户、 社保 分别设立了 投资决策 委员 会,各委员 会根据 各
自议事规则分 别召开会 议 ,在其职责范 围内独立 行 使投资决策权 。各投资 组 合经理在授 权范围内
根据投资组合 的风格和 投 资策略,独立 制定资产 配 置计划和组合 调整方案 , 并严格执行 交易决策
规则,以保 证各投资 组合 交易决策的 客观性和 独立 性。 (3)在交 易环节, 公 司实行集中 交易, 所
有交易执行由 集中交易 室 负责完成。投 资交易系 统 参数设置为公 平交易模 式 ,按照 “ 时 间优先、
价格优 先、比 例分配” 的 原则执行交易 指令。所 有 场外交易执行 亦由集中 交 易室处理, 严格按照
各组合事先 提交的价 格、 数量进行分 配,确保 交易 的公平性。 (4 )在交易 监 控环节,公 司通过 日
常监控分析、 投资交易 监 控报告、专项 稽核等形 式 ,对投资交易 全过程实 施 监督,对包 括利益输
送在内的各类 异常交易 行 为进行核查。 核查的范 围 包括不同时间 窗口下的 同 向交易、反 向交易、
交易价差、 收益率差 异、 场外交易分 配、场外 议价 公允性等等。 (5)在报 告 分析方面, 公司按 季
度和年度编制 公平交易 分 析报告,并由 投资组合 经 理、督察长、 总经理审 核 签署。同时 ,投资组
合的定 期 报 告还 将就 公平 交易执 行情 况做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ,本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 , 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
稽核监察部、 集中交易 室 、投资研究部 组成,各 部 门各司其职, 对投资交 易 行为进行事 前、事中
和事后 全程 嵌入 式的 监控 ,确保 公平 交易 制度 的执 行和实 现。
报告期内,公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别( 股
票、债券)的收益 率差异 进行了分析,并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下(日内、3
日、5 日) 同 向交 易的 样本 , 利用 统计 分析 的方 法和 工具, 根据 对样 本个 数、 差价率 是否 为 0 的T
检验显 著程 度、 差价 率均 值是否 小 于 1% 、 同 向交 易 占优比 等原 因进 行综 合分 析, 未 发现 旗下 投资
组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
共 8 次, 其中 因专 户到 期 清盘发 生 2 次 、因 基金 流 动性需 要发 生 3 次 、因 对 冲策略 发生 3 次, 经汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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检查和 分析 未发 现异 常情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年宏 观经 济面 临较 大 增长压 力, 上半 年政 策层 面微刺 激措 施不 断, 市场 主要是 存量 资金
博弈,热点主 要集中在 医 疗服务、军工 、新能源 汽 车等新兴领域 ,创业板 较 为活跃,传 统行业表
现持续低迷。 下半年在 对 宏观层面一系 列改革措 施 的乐观预期下 ,增量资 金 进入市场带 动股指上
扬,11 月 底的 降息 更是引 爆了增 量资 金加 速进 入市 场, 低 估值 金融 地产 和 “ 一路一 带 ” 相关 权 重
蓝筹带 动指 数大 幅上 涨。
具体操作层面 上,我们 主 要通过配置资 产在与宏 观 经济关系较小 相关新兴 产 业领域,以规 避
经济失 速的 风险 ,同 时把 握经济 结构 转型 下的 投资 机会。 尽管 如此 ,面 对 4 季度市 场风 格的 急 剧
变化, 我们 组合 调整 工作 相对滞 后, 拖累 全年 业绩 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金2014 年 实现 收益 率 为 19.10% ,同 期沪 深300 指数上 涨51.66% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来,中 国宏观经 济 增长速度将继 续放缓, 但 随着地方政府 债务问题 逐 步清晰和化解 ,
经济硬 着陆 的风 险在 降低 。 产业 资本 和居 民资 产配 置结构 调整 的大 趋势 才刚 开始, 市场 资金 充裕 ,
我们将重点 在以下两 个方 面进行投资 布局: (1)与宏 观关联度 不大,行 业地 位突出基本 面良好 的
低估值 个股 ; (2) 代表 经 济发展 方向 的新 经济 新模 式, 如 互联 网、 供 应链 金 融、 教 育、 医 疗服 务、
信息安 全等 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内, 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ,有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则,认 真履行职 责 ,通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作,强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ,促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进, 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报 告 期内 ,本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面:
(一) 完善 规章 制度 ,健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ,督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 , 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际,
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ,进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任,公汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善, 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
(二) 加强 稽核 监察 ,确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内, 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ,按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察, 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控, 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议,对 基金信息 披 露的审核、 监督,对
基金销售、营 销的稽核 、 控制,对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估,切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
(三) 强化 培训 教育 ,提 高全员 合规 意识
本报告期内, 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流,
提升了员工的 风险意识 、 合规意识,提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平,公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ,本报告 期 内,本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规, 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ,继续加 强 内部控制和风 险管理, 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性,充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵 守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定,日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行,基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后,经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内,公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序 ,并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运 部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会,负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员,均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历,且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员,不介 入 基金日常估 值业务,
但应参加估值 小组会议 , 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响,并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权,从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ,保证基金估 值的公平 、 合理,保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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报告期内,本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了《中 债收益率 曲 线和中债估值 最
终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 :在符合有关 基金分红 条 件的前提下, 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 6 次 ,全 年分 配比 例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 25% ,若 基金 合同 生 效不满 3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本基金 于2014 年4 月 18 日实施 利润 分配 , 每10 份 基金份 额派 发红 利 0.56 元 人民币 。
本基金 于2015 年2 月 13 日实施 利润 分配 , 每10 份 基金份 额派 发红 利 1.02 元 人民币 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 本 基金 托管 人 在对汇 添富 成长 焦点 股票 型证券 投资 基 金2014 年 度 报告的 托管 过
程中,严格遵 守《证券 投 资基金法》及 其他法律 法 规和基金合同 的有关规 定 ,不存在任 何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ,完全 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 汇添富成 长 焦点股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富成 长焦点股 票 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上,不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为,在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 , 汇添富成长焦 点股票型 证 券投资基金 对基金份
额持有 人进 行 了1 次 利润 分配, 分配 金额 为 294,068,980.00 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富成长焦 点 股票型证券投 资
基金2014 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查, 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告期的基 金财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所(特殊普 通合伙) 审 计,注册会计 师汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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徐艳、 蔺育 化 于2015 年3 月27 日 签字 出具 了 安 永 华明 (2015 ) 审 字第60466941_B05 号 标准 无
保留意 见的 审计 报告 。投 资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 : 2014 年 12 月 31 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产:
银行存 款 366,012,240.77 120,146,079.33
结算备 付金 8,505,023.20 26,037,823.16
存出保 证金 2,144,372.10 1,771,233.36
交易性 金融 资产 5,568,088,951.54 5,669,952,405.26
其中: 股票 投资 5,107,433,951.54 5,249,719,137.26
基金投 资 - -
债券投 资 460,655,000.00 420,233,268.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 902,781,309.28
应收证 券清 算款 34,916,499.81 12,940,922.27
应收利 息 9,458,006.60 7,206,400.52
应收股 利 - -
应收申 购款 156,736.20 61,409.75
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 5,989,281,830.22 6,740,897,582.93
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 123,483,408.74 18,133,890.11
应付赎 回款 6,218,175.91 3,307,612.60 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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应付管 理人 报酬 7,719,780.40 8,532,482.11
应付托 管费 1,286,630.09 1,422,080.34
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,927,936.27 1,716,736.19
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,811,149.10 2,460,277.06
负债合 计 148,447,080.51 35,573,078.41
所有者权益:
实收基 金 4,237,639,778.10 5,526,013,217.03
未分配 利润 1,603,194,971.61 1,179,311,287.49
所有者 权益 合计 5,840,834,749.71 6,705,324,504.52
负债和 所有 者权 益总 计 5,989,281,830.22 6,740,897,582.93
注: 报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 , 基 金份 额净 值1.3783 元 , 基 金份 额总 额4,237,639,778.10
份。
7.2 利 润表
会计主 体: 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
本报告 期: 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入 1,225,052,634.84 1,326,995,915.67
1.利息 收入 20,483,795.43 16,915,207.80
其中: 存款 利息 收入 3,990,302.11 4,195,389.93
债券利 息收 入 13,666,552.22 8,693,188.18
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,826,941.10 4,026,629.69
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列) 1,246,759,840.14 1,273,492,315.21
其中: 股票 投资 收益 1,110,678,400.01 1,199,607,269.51
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 80,081,574.10 4,594,569.50
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 55,999,866.03 69,290,476.20
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-” -42,573,927.38 36,005,080.48 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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号填列 )
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 ) 382,926.65 583,312.18
减: 二、费用 149,738,011.48 155,480,296.33
1.管 理人 报酬 94,131,878.82 109,783,976.49
2.托 管费 15,688,646.38 18,297,329.40
3.销 售服 务费 - -
4.交 易费 用 38,830,076.71 26,923,202.06
5.利 息支 出 629,337.44 -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 629,337.44 -
6.其 他费 用 458,072.13 475,788.38
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
1,075,314,623.36 1,171,515,619.34
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
本报告 期:2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
5,526,013,217.03 1,179,311,287.49 6,705,324,504.52
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 1,075,314,623.36 1,075,314,623.36
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-1,288,373,438.93 -357,361,959.24 -1,645,735,398.17
其中:1. 基 金申 购款 408,338,167.92 78,628,406.13 486,966,574.05
2. 基金 赎回 款 -1,696,711,606.85 -435,990,365.37 -2,132,701,972.22
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- -294,068,980.00 -294,068,980.00
五、期末所有者权益(基
金净值 )
4,237,639,778.10 1,603,194,971.61 5,840,834,749.71
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
6,532,591,078.94 366,167,711.40 6,898,758,790.34
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 1,171,515,619.34 1,171,515,619.34
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-1,006,577,861.91 -228,903,840.51 -1,235,481,702.42
其中:1. 基 金申 购款 380,743,118.88 70,902,491.31 451,645,610.19
2. 基金 赎回 款 -1,387,320,980.79 -299,806,331.82 -1,687,127,312.61
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- -129,468,202.74 -129,468,202.74
五、期末所有者权益(基
金净值 )
5,526,013,217.03 1,179,311,287.49 6,705,324,504.52
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 林利 军______
______ 陈 灿辉______
____ 王小 练____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 成长 焦点 股票 型证 券投资 基金 ( 以下 简称 “ 本基金 ”) , 系 经中 国证 券 监督管 理委 员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ” ) 证 监许 可[2007]41 号 文 《关 于同 意汇 添富 成长 焦点股 票型 证券 投 资
基金募集的批 复》的核 准 ,由基金管理 人汇添富 基 金管理有限公 司(现汇 添 富基金管理 股份有限
公司)向社会公开发行募集,基金合同于 2007 年 3 月 12 日 正 式 生 效 , 首次 设 立 募 集 规模为
9,998,992,977.85 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式, 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人为
汇添富基金管 理股份有 限 公司,注册登 记机构为 中 国证券登记结 算有限责 任 公 司,基金 托管人为
中国工 商银 行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 权
证、资产支持 证券以及 经 中国证监会批 准的允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金采用 积极的资
产配置和股票 投资策略 。 在资产配置中 ,通过资 产 战略配置和战 术配置来 确 定每一阶段 投资组合
中股票、债券 和现金类 资 产等的投资范 围和比例 ; 在 股票投资中 ,采用“ 自 下而上”的 策略,精
选出成长性较 高,且估 值 有吸引力的股 票,精心 构 建股票投资组 合,并辅 以 严格的投资 组合风险汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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控制,以获得 长期的较 高 投资收益。本 基金投资 策 略的重点是精 选股票策 略 。本基金的 业绩比较
基准为 :沪 深300 指 数收 益率 × 80%+ 上证 国债 指数 收益率 ×20 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金 业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月, 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ; 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ; 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 , 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ,
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中 施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让,暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定, 自2004 年1 月1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资 基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定,对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入,债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入,
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定,股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ,暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
第 21 页 共 37 页
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 (香 港) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
4,665,514,874.07 18.48% 3,985,737,610.98 23.05%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 :人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
1,521,032.30 0.21% - - 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
第 22 页 共 37 页
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
200,000,000.00 3.12% 720,000,000.00 6.72%
7.4.8.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
4,161,714.74 18.34% 1,115,463.08 14.07%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
3,562,564.29 22.92% 5,602.36 0.33%
注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
94,131,878.82 109,783,976.49
其中: 支付 销售 机构 的客 16,621,429.44 19,457,097.37 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
第 23 页 共 37 页
户维护 费
注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书, 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 假
等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
15,688,646.38 18,297,329.40
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书, 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 日
等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期内 及上 年度 可比 期间未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 37 页
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
366,012,240.77 3,739,397.83 120,146,079.33 3,997,800.43
注:除上表列 示的金额 外 ,本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司,2014 年度 获得 的利 息收 入 为人民 币 206,361.59 元(2013 年 度: 人民 币
158,871.14 元) ,2014 年末结算备付金余额为人民币 8,505,023.20 元(2013 年末:人民币
26,037,823.16 元) 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末( 2014 年 12 月31 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002466
天齐
锂业
2014 年3
月12 日
2015
年 3 月
13 日
增发锁
定
28.00 38.16 4,900,000 137,200,000.00 186,984,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600580
卧龙
电气
2014 年12 月8 日
重大事
项停牌
10.48 2015 年1 月14 日 11.12 18,999,884 181,672,474.78 199,118,784.32 -
600749
西藏
旅游
2014 年9 月26 日
重大资
产重组
停牌
13.34 2015 年3 月25 日 13.40 2,311,500 27,270,302.92 30,835,410.00 -
000906
物产
中拓
2014 年10 月13 日
重大资
产重组
停牌
17.32 2015 年1 月30 日 16.00 10,499,879 121,984,584.69 181,857,904.28 -
002009
天奇
股份
2014 年10 月20 日
重大资
产重组
停牌
17.84 2015 年1 月28 日 17.93 11,825,325 191,088,557.88 210,963,798.00 - 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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002018
华信
国际
2014 年11 月19 日
重大资
产重组
停牌
14.16 2015 年3 月6 日 15.39 8,999,866 114,019,619.37 127,438,102.56 -
300144
宋城
演艺
2014 年12 月19 日
重大资
产重组
停牌
30.12 2015 年3 月18 日 33.13 2,239,993 45,686,459.86 67,468,589.16 -
300168
万达
信息
2014 年12 月31 日
重大事
项停牌
46.20 2015 年1 月8 日 44.50 1,611,811 42,412,426.17 74,465,668.20 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至本 报告 期 末2014 年 12 月31 日止 , 本 基金 无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止, 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债,其因剩 余
期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2014 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 4,208,721,695.02 元 , 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
1,359,367,256.52 元, 无 第三层 次余 额。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
本基金 政策 为以 报告 期初 作为确 定金 融工 具公 允价 值层次 之间 转换 的时 点。
2014 年度 , 对 于以 公允价 值计量 的金 融工 具, 由第 一层次 转入 第二 层次 的投 资的金 额为 人 民
币53,350,636.53 元, 无 由第二 层次 转入 第一 层次 的投资 。
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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7.4.10.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 本期末和 上 期末均不以第 三
层次公 允价 值计 量。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 5,107,433,951.54 85.28
其中: 股票 5,107,433,951.54 85.28
2 固定收 益投 资 460,655,000.00 7.69
其中: 债券 460,655,000.00 7.69
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 374,517,263.97 6.25
7 其他各 项资 产 46,675,614.71 0.78
8 合计 5,989,281,830.22 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,612,829,541.54 27.61 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
181,082,156.80 3.10
E
建筑业 188,704,891.20 3.23
F
批发和 零售 业 494,678,988.52 8.47
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
407,149,926.20 6.97
J
金融业 1,290,577,815.42 22.10
K
房地产 业 116,846,797.11 2.00
L
租赁和 商务 服务 业 101,520,000.00 1.74
M
科学研 究和 技术 服务 业 40,508,258.07 0.69
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 335,150,862.00 5.74
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 20,843,661.60 0.36
Q
卫生和 社会 工作 151,358,571.64 2.59
R
文化、 体育 和娱 乐业 166,182,481.44 2.85
S
综合 - -
合计 5,107,433,951.54 87.44
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601318 中国平 安 7,750,000 579,002,500.00 9.91
2 002672 东江环 保 8,759,800 304,315,452.00 5.21
3 300059 东方财 富 9,999,952 279,598,657.92 4.79
4 601058 赛轮金 宇 17,055,099 271,517,176.08 4.65
5 002009 天奇股 份 11,825,325 210,963,798.00 3.61
6 600180 瑞茂通 16,600,060 204,512,739.20 3.50
7 600580 卧龙电 气 18,999,884 199,118,784.32 3.41
8 002081 金 螳 螂 11,232,434 188,704,891.20 3.23
9 002466 天齐锂 业 4,900,000 186,984,000.00 3.20
10 000906 物产中 拓 10,499,879 181,857,904.28 3.11
注: 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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www.99fund.com 的 年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601318 中国平 安 505,571,390.58 7.54
2 601166 兴业银 行 312,959,470.73 4.67
3 002672 东江环 保 264,255,029.92 3.94
4 300059 东方财 富 263,089,392.56 3.92
5 002081 金 螳 螂 241,055,424.14 3.59
6 601328 交通银 行 226,072,123.24 3.37
7 601058 赛轮金 宇 223,274,975.57 3.33
8 600048 保利地 产 223,006,118.56 3.33
9 600180 瑞茂通 219,104,921.99 3.27
10 600597 光明乳 业 214,675,938.34 3.20
11 002023 海特高 新 210,795,052.79 3.14
12 601668 中国建 筑 209,851,513.70 3.13
13 300104 乐视网 192,304,665.62 2.87
14 002009 天奇股 份 191,088,557.88 2.85
15 002018 华信国 际 188,772,172.31 2.82
16 601628 中国人 寿 186,859,997.11 2.79
17 002309 中利科 技 182,415,196.14 2.72
18 600580 卧龙电 气 181,672,474.78 2.71
19 601818 光大银 行 162,822,535.10 2.43
20 002466 天齐锂 业 159,759,915.56 2.38
21 600037 歌华有 线 157,884,222.63 2.35
22 601601 中国太 保 144,511,222.73 2.16
23 002192 路翔股 份 142,093,844.55 2.12
24 000712 锦龙股 份 135,394,405.10 2.02
注:本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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比例( %)
1 600352 浙江龙 盛 413,813,265.53 6.17
2 600315 上海家 化 360,077,926.57 5.37
3 300059 东方财 富 324,944,172.21 4.85
4 600535 天士力 299,494,598.34 4.47
5 000002 万
科A 296,275,402.70 4.42
6 600557 康缘药 业 285,573,451.88 4.26
7 600597 光明乳 业 271,936,145.13 4.06
8 601166 兴业银 行 246,635,494.80 3.68
9 600196 复星医 药 233,420,421.45 3.48
10 601668 中国建 筑 229,173,211.54 3.42
11 600048 保利地 产 227,953,403.69 3.40
12 601318 中国平 安 221,042,864.74 3.30
13 601628 中国人 寿 189,939,861.87 2.83
14 000895 双汇发 展 177,881,561.88 2.65
15 600037 歌华有 线 173,559,722.39 2.59
16 002081 金 螳 螂 166,618,171.83 2.48
17 600499 科达洁 能 161,945,063.00 2.42
18 600422 昆明制 药 159,566,160.84 2.38
19 002146 荣盛发 展 159,248,477.08 2.37
20 300104 乐视网 155,387,658.86 2.32
21 600570 恒生电 子 153,383,935.46 2.29
22 002309 中利科 技 152,913,527.85 2.28
23 002183 怡 亚 通 151,650,222.68 2.26
24 600587 新华医 疗 149,533,760.79 2.23
25 600867 通化东 宝 147,183,544.53 2.20
26 002023 海特高 新 138,349,291.35 2.06
27 000848 承德露 露 135,584,313.16 2.02
注:本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 12,126,747,736.23
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 13,262,811,125.68
注:本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 280,235,000.00 4.80
其中: 政策 性金 融债 280,235,000.00 4.80
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 180,420,000.00 3.09
8 其他 - -
9 合计 460,655,000.00 7.89
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 113005 平安转 债 1,000,000 180,420,000.00 3.09
2 140212 14 国开 12 700,000 70,091,000.00 1.20
3 140436 14 农发 36 500,000 50,065,000.00 0.86
4 140317 14 进出 17 500,000 50,030,000.00 0.86
5 140204 14 国开 04 500,000 50,010,000.00 0.86
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 有贵金 属投 资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 有投资 股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注:本 基金 本报 告期 末未 有投资 国债 期货 。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查, 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,144,372.10
2 应收证 券清 算款 34,916,499.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,458,006.60
5 应收申 购款 156,736.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 46,675,614.71
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位: 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 113005 平安转 债 180,420,000.00 3.09
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 600580 卧龙电 气 199,118,784.32 3.41 重大事 项停 牌
2 002466 天齐锂 业 186,984,000.00 3.20 非公开 发行
3 002009 天奇股 份 210,963,798.00 3.61 重大资 产重 组停 牌
4 000906 物产中 拓 181,857,904.28 3.11 重大资 产重 组停 牌
汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
164,944 25,691.38 97,117,349.35 2.29% 4,140,522,428.75 97.71%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,893,852.47 0.04%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2007 年 3 月 12 日 ) 基金 份额 总额
9,998,992,977.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,526,013,217.03
本报告 期基 金总 申购 份额 408,338,167.92
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,696,711,606.85
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,237,639,778.10
注:表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ; “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告, 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理, 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
2 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告, 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理, 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
3 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告, 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 ,陈 加荣 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
4 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告, 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理 , 与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5 、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式 生效, 赖中 立 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告, 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ,与 齐东 超先生 共同 管理 该基 金。
7 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告, 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理, 齐东 超先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
8 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告, 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理 , 与韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
9 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告, 齐东 超先 生 不再担 任汇 添富 成长 焦点 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理, 由雷 鸣先生 单独 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富和 聚宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 于 2014 年 5 月 28 日 正式 生效 , 汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金经 理。
11 、 《 汇添 富移 动互 联股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 8 月 26 日正 式生效 ,欧 阳
沁春先 生任 该基 金的 基金 经理。
12 、 《 汇 添 富环 保行 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 9 月 16 日正 式生效 ,叶 从
飞先生 任该 基金 的 基 金经 理。 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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13 、基 金管 理人 2014 年 10 月 25 日公 告, 增聘 徐寅 喆女士 担任 汇添 富理 财 7 天债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ,与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
14 、基 金管 理 人 2014 年 10 月 25 日 公告 ,增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富收 益快 线货币 市场 基
金的基 金经 理, 与陆 文磊 先生共 同管 理该 基金 。
15 、基 金管 理 人 2014 年 11 月 27 日 公告 ,增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富和 聚宝 货币市 场基 金
的基金 经理 ,与 汤丛 珊女 士共同 管理 该基 金。
16 、 《 汇添 富外 延增 长主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2014 年 12 月 8 日正式 生效 ,
韩贤旺 先生 任该 基金 的 基 金经理 。
17 、 《汇 添富 收益 快钱 货币 市场基 金基 金合 同 》 于2014 年 12 月 23 日 正式 生效 , 陆文磊 先生 、
徐寅喆 女士 共同 任该 基金 的基金 经理 。
18 、 本 报告 期内, 因基 金 托管人 中国 工商 银行 股份 有限公 司 ( 以下 简称 “ 本行 ”) 工作 需要,
周月秋 同志 不再 担任 本行 资产托 管部 总经 理。 在 新 任资产 托管 部总 经理 李勇 同志完 成证 券投 资 基
金行业 高级 管理 人员 任职 资格备 案手 续前, 由副 总 经理王 立波 同志 代为 行使 本行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 (2007 年 3 月 12 日)起 至本 报
告期末 ,为 本基 金进 行审 计。本 报告 期内 应支 付未 支付当 期审 计费 用为 人民 币玖万 元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 4,665,514,874.07 18.48% 4,161,714.74 18.34% -
齐鲁证券 2 2,847,800,189.91 11.28% 2,571,876.23 11.34% -
中信建投 1 1,712,925,876.18 6.78% 1,559,442.55 6.87% -
华鑫证券 1 1,523,506,686.90 6.03% 1,386,997.72 6.11% -
联合证券 1 1,493,637,145.24 5.92% 1,321,721.70 5.83% -
兴业证券 2 1,426,456,243.32 5.65% 1,262,270.84 5.56% -
中金公司 2 1,282,730,767.17 5.08% 1,139,574.22 5.02% -
海通证券 1 1,146,059,965.84 4.54% 1,043,370.37 4.60% -
国信证券 1 1,095,088,556.36 4.34% 969,044.40 4.27% -
国金证券 2 1,023,201,874.95 4.05% 915,729.02 4.04% -
招商证券 2 970,213,229.64 3.84% 859,952.92 3.79% -
安信证券 1 969,248,713.83 3.84% 882,402.13 3.89% -
国都证券 1 778,488,965.39 3.08% 708,732.96 3.12% -
银河证券 2 770,599,822.73 3.05% 682,103.18 3.01% -
上海证券 1 737,099,837.84 2.92% 671,050.01 2.96% -
东兴证券 1 605,986,554.13 2.40% 551,689.71 2.43% -
长江证券 1 526,872,928.86 2.09% 479,664.19 2.11% -
民族证券 1 481,035,241.97 1.91% 437,933.64 1.93% -
中银国际 1 333,692,299.76 1.32% 303,793.27 1.34% -
财富证券 1 209,370,369.68 0.83% 190,610.83 0.84% -
中投证券 1 203,307,000.55 0.81% 185,090.16 0.82% -
申银万国 1 159,782,625.24 0.63% 145,464.78 0.64% -
国泰君安 2 107,024,133.66 0.42% 94,705.54 0.42% -
渤海证券 1 101,481,682.56 0.40% 92,388.15 0.41% -
中信证券 1 78,285,895.50 0.31% 71,271.76 0.31% -
广州证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
厦门证券 1 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - - 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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注: 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ,
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 1,521,032.30 0.21% 200,000,000.00 3.12% - -
齐鲁证券 273,075,978.70 37.71% 100,600,000.00 1.57% - -
中信建投 - - 3,100,000,000.00 48.43% - -
华鑫证券 340,520,963.60 47.03% 600,000,000.00 9.37% - -
联合证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
海通证券 107,499,678.40 14.85% 260,000,000.00 4.06% - -
国信证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
安信证券 - - 100,000,000.00 1.56% - -
国都证券 1,465,297.50 0.20% 840,000,000.00 13.12% - -
银河证券 - - - - - -
上海证券 - - 900,000,000.00 14.06% - -
东兴证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中信证券 - - 300,000,000.00 4.69% - -
广州证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - - 汇添富成长焦点股票 2014 年年 度报告 摘要
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厦门证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序:
(1 ) 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
(2 ) 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
(3 ) 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例,并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整,使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 , 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
(4 ) 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ,作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据 。
(5 ) 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 , 投 资总 监审
批。
(6 ) 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ; 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
(7 ) 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用, 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况:
此 41 个交 易单 元与 汇添 富 美丽 30 股 票型 证券 投资 基 金、汇 添富 策略 回报 股票 型证券 投资 基金 、
汇添富 成长 多因 子量 化策 略股票 型证 券投 资基 金共 用。本 报告 期新 增 1 家证 券公司 的 1 个交 易 单
元:齐 鲁证 券( 深交 所交 易单元 ) 。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 3 月31 日