汇 添 富 信 用债 债 券 型 证券 投 资 基金2014 年
年度报告摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 信用 债债 券
基金主 代码 470088
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 20 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 528,895,532.79 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 信用 债 A 汇添富 信用 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 470088 470089
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 524,991,489.04 份 3,904,043.75 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于信 用债 券类固 定收 益品 种 ， 在 严 格管理 投资 风险 、 保持 资 产
流动性 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 追求 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 比例 不低 于基 金资产 的 80% ，其 中 投 资 于
信用债 券的 资产 不低 于 基 金固定 收益 类资 产 的80% ； 股票等 权益 类资 产的 投资
比例合 计不 超过 基金 资产 的 20%； 现金 或到 期日 在 1 年以内 的政 府债 券不 低 于
基金资 产净 值 的 5% 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较低 预期 收益 的 品
种，其 预期 风险 收益 水平 高于货 币市 场基 金， 低于 混合型 基金 及股 票型 基 金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 林葛
联系电 话 021-28932888 010-66060069
电子邮 箱 service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-68121816
汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1
期
间
数
据
和
指
标
2014 年 2013 年 2012 年
汇添富 信用 债
A
汇添富 信用
债 C
汇添富 信用 债
A
汇添富 信用
债 C
汇添富 信用 债
A
汇添富 信用
债C
本
期
已
实
现
收
益
-13,969,781.
39
-863,128.7
9
20,287,301.2
6
1,566,763.
45
8,580,291.62 18,003,070.
24
本
期
利
润
5,503,899.09 449,659.05 3,055,547.27 -322,676.4
0
6,740,314.64 22,264,639.
85
本
期
加
权
平
均
净
值
利
润
5.85% 5.66% 0.55% -0.77% 4.00% 5.33% 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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率
本
期
基
金
份
额
净
值
增
长
率
6.37% 6.02% -3.32% -3.62% 5.80% 5.40%
3.1.
2
期
末
数
据
和
指
标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
-0.0373 -0.0478 0.0041 -0.0032 0.0471 0.0429
期
末
基
金
资
产
净
值
560,677,646.
16
4,125,120.
18
198,926,107.
40
9,425,702.
46
252,995,901.
64
52,030,842.
18
期
末
基
金
1.068 1.057 1.004 0.997 1.058 1.054 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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份
额
净
值
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4、本 基金 的《 基金 合同 》 生效日 为2011 年 12 月 20 日，至 本报 告期 末未 满 五 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
汇添富 信用 债A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.85% 0.22% 1.66% 0.17% -0.81% 0.05%
过去六 个月 3.09% 0.16% 2.37% 0.13% 0.72% 0.03%
过去一 年 6.37% 0.23% 6.54% 0.11% -0.17% 0.12%
过去三 年 8.81% 0.18% 2.95% 0.09% 5.86% 0.09%
自基金 合同
生效日 起至
今
8.81% 0.17% 3.08% 0.09% 5.73% 0.08%
汇添富 信用 债C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.86% 0.22% 1.66% 0.17% -0.80% 0.05%
过去六 个月 3.02% 0.16% 2.37% 0.13% 0.65% 0.03%
过去一 年 6.02% 0.23% 6.54% 0.11% -0.52% 0.12%
过去三 年 7.70% 0.18% 2.95% 0.09% 4.75% 0.09%
自基金 合同
生效日 起至
今
7.70% 0.18% 3.08% 0.09% 4.62% 0.09%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2011 年12 月20 日 ，至 本报 告期 末未 满 五年。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2011 年 12 月 20 日 ） 起6 个 月， 建 仓期 结束 时各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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注：1 、本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2011 年 12 月20 日， 至本 报告 期末 未 满五年 。
2 、合 同生 效当 年按 实际 存 续期 计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
汇 添富 信用 债A
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 - - - -
2013 0.190 3,738,758.77 32,600.45 3,771,359.22
2012 - - - -
合计 0.190 3,738,758.77 32,600.45 3,771,359.22
单位： 人民 币元
汇添 富信 用 债 C
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 - - - -
2013 0.190 144,444.38 38,421.33 182,865.71
汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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2012 - - - -
合计 0.190 144,444.38 38,421.33 182,865.71
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方以及上海虹桥机场三个分公司，以及两个子公司 —— 汇 添 富 资 产 管 理( 香港) 有限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管 理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养 老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2014 年末 ，汇 添富 共 管理 50 只 证券 投资 基金 ， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、 债券、 货币 市
场基金 等不 同风 险收 益特 征的产 品。 报告 期内 ，汇 添富共 发 行 6 只 基金 产品 ，包括 汇添 富恒 生 指
数分级证券投 资基金， 汇 添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基 金、汇添
富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收 益快钱货
币市场 基金 。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ”这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2014 年， 汇添 富取 得了 良好 的整体 投资 业绩 ， 准 确把 握市场 节奏 ， 精 准布
局产品 线。 旗下 基金 产品 （除 QDII 产 品） 成立 以 来均实 现正 收益 。其 中逆 向、美 丽 30、 价值 、
民营等 基金 位列 全市 场股 票型基 金 前1/4 。
2014 年， 汇添富专 户业务 快速发展，积 极创新， 推 出了战略型定 增专户、 新 股投资主题 专
户、海 外市 场 QDII 专 户 、企业 现金 管理 专户 等创 新型产 品。2014 年 ，公 司 成功获 得包 括国 内全
部大型 保险 公 司 在内 的多 家保险 专户 资格 ，获 得多 个专户 组合 并取 得优 异投 资业绩 。
2014 年， 汇添 富积 极协 助 社保理 事会 研发 新投 资品 种、 参 与社 保产 品设 计和 改造， 并加 强社
保组合 投资 管理 工作 。目 前公司 的社 保组 合已 经涵 盖了股 票、 债券 等品 种， 整体投 资业 绩优 良。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 12 页 共 44 页
2014 年， 汇添 富国 际业 务 继续向 前推 进， 香港 子公 司各项 业务 继续 顺利 推进 ， 并成 功发 行添
富主要 消费 RQFII ETF 和 医药 RQFII ETF ， 以及 RQFII 货币 市场 基金 。同 时加 强国际 机构 合作 ，
在北欧 、中 东都 有业 务推 进。
2014 年， 汇添 富电 子商务 业务继 续坚 持 “ 两条 腿走 路 ”， 一方 面 加 强公 司官 网直销 能力 优 化
客户体 验， 一方 面继 续加 强跨界 合作 ， 目 前汇 添富 电商合 作伙 伴已 达 11 家。2014 年， “ 现金 宝 ”
品牌影 响力 进一 步加 强， 现金 宝 APP 成为 下载 和使 用排名 前十 位的 理财 类手 机应用 中唯 一由 基 金
公司开 发的 应用 。
2014 年， 汇添 富资 本子 公 司发展 良好 ， 大 力开 展各 类创新 业务 ， 推 出按 揭贷 款收益 权和 供应
链融资 等创 新业 务。 同时 完成了 大批 规章 制度 和业 务指引 的修 订， 有力 地保 障公司 运营 合法 有序 。
公司 在2014 年 还涉 足一 级 市场业 务， 积极 参与 了绿 地集团 增资 扩股 项目 ， 成 为第一 家介 入一 级市
场并参 与国 企改 革的 公募 基金公 司。
2014 年， 汇添 富持 续开展 贴心的 投资 者服 务与 教育 工作。 公司 围绕 向 “ 现代 财富管 理机 构 ”
转型的思路， 从不同类 型 客户的切身需 求出发， 大 力建设投顾式 客户服务 体 系；同时， 公司进一
步着力开展 “ 投资者见 面 会 ”、“添富 之约 ”客 户 沙龙、投资者 “走进汇 添 富 ”和“ 走 进上市公
司” 等 全方 位的 投资 者服 务与教 育活 动。
2014 年， 汇添富社 会责任 事业进一步深 入开展。 “ 河流?孩子”助 学计划启 动 第七季活动 ，
公司公益基金 会捐资在 青 海省海东地区 互助县建 设 “添富小学 ” ；为添富 小 学校长及优 秀乡村 教
师提供国内 外知名教 育机 构的师资培 训； “河流 ?孩子 ” 公益纪 录片成功 在全 国范围公映； “添富
之爱
感恩十 年 ”公益 行 走遍六所添 富小学， 让汇 添富的业务 伙伴更加 深入 了解了汇添 富的感 恩
文化。
2014 年， 汇添 富荣 获了 包 括金牛 基金 奖、 上海 市金 融创新 二等 奖、 最佳 债券 公司奖 、 上 海市
五一劳 动奖 状、 模范 职工 之家等 多个 重要 奖项 ，行 业地位 进一 步彰 显。
展望 2015 年， 是中 国改 革 深化的 关键 之年 ， “ 互联 网 +” 正式 写入 政府 工作 报 告，财 富管 理
行业也 将在 互联 网和 移动 互联网 的催 化之 下发 生更 加剧烈 的变 化。2015 年我 们将继 续为 实现 汇 添
富的梦 想奋 勇前 行、 为筑 造中国 梦添 砖加 瓦！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈加荣
汇 添 富 理
财14 天债
券 基 金 的
2013 年2 月7
日
- 13 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
天 津 大 学汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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基 金 经 理
助 理 ， 汇
添 富 收 益
快 线 货 币
基 金 、 汇
添 富 双 利
债券基
金 、 汇 添
富 信 用 债
债券基
金 、 汇 添
富 高 息 债
债券基
金 、 汇 添
富 年 年 利
定 期 开 放
债 券 基 金
的 基 金 经
理。
管 理 工 程
硕 士 。 相
关 业 务 资
格 ： 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
在 中 国 平
安 集 团 任
债 券 研 究
员 、 交 易
员 及 本 外
币 投 资 经
理 ， 国 联
安 基 金 公
司 任 基 金
经理助
理 、 债 券
组合经
理 ， 农 银
汇 理 基 金
公 司 任 固
定 收 益 投
资负责
人。2008
年 12 月
23 日到
2011 年 3
月 2 日任
农 银 汇 理
恒 久 增 利
债 券 基 金
的 基 金 经
理，2009
年 4 月 2
日到 2010
年 5 月 9
日 任 农 银
汇 理 平 衡
双 利 混 合
基 金 的 基
金 经 理 。
2012 年 3
月 加 入 汇汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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添 富 基 金
管 理 股 份
有 限 公 司
任 金 融 工
程 部 高 级
经理，
2012 年 7
月10 日至
今 任 汇 添
富理 财 14
天 债 券 基
金 的 基 金
经理助
理，2012
年 12 月
21 日至
2014 年 1
月21 日任
汇 添 富 收
益 快 线 货
币 基 金 的
基金经
理，2013
年 2 月 7
日 至 今 任
汇 添 富 双
利 债 券 基
金 、 汇 添
富 信 用 债
债 券 基 金
的 基 金 经
理，2013
年 6 月 27
日 至 今 任
汇 添 富 高
息 债 债 券
基 金 的 基
金 经 理 ，
2013 年 9
月 6 日至
今 任 汇 添
富 年 年 利
定 期 开 放
债 券 基 金
的 基 金 经汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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理。
何旻
汇 添 富 安
心 中 国 债
券 基 金 、
汇 添 富 信
用 债 债 券
基 金 的 基
金经理 。
2014 年 1 月
21 日
- 17 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
英 国 伦 敦
政 治 经 济
学 院 金 融
经 济 学 硕
士 。 相 关
业务资
格 ： 基 金
从业资
格 、 特 许
金 融 分 析
师（CFA），
财 务 风 险
经理人
（FRM）。
从业经
历 ： 曾 任
国 泰 基 金
管 理 有 限
公 司 行 业
研 究 员 、
综 合 研 究
小 组 负 责
人 、 基 金
经理助
理 ， 固 定
收 益 部 负
责 人 ； 金
元 比 联 基
金 管 理 有
限 公 司 基
金 经 理 。
2004 年10
月28 日至
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
龙 债 券 基
金 的 基 金
经理，
2005 年10
月27 日至
2006 年11汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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月11 日担
任 国 泰 金
象 保 本 基
金 的 基 金
经理，
2006 年 4
月28 日至
2006 年11
月11 日担
任 国 泰 金
鹿 保 本 基
金 的 基 金
经理。
2007 年 8
月15 日至
2010 年12
月29 日担
任 金 元 比
联 宝 石 动
力 双 利 债
券 基 金 的
基金经
理，2008
年 9 月 3
日至 2009
年 3 月 10
日 担 任 金
元 比 联 成
长 动 力 混
合 基 金 的
基金经
理，2009
年 3 月 29
日至 2010
年 12 月
29 日 担任
金 元 比 联
丰 利 债 券
基 金 的 基
金 经 理 。
2011 年 1
月 加 入 汇
添 富 资 产
管 理 （ 香
港 ） 有 限汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 44 页
公司，
2012 年 2
月17 日至
今 任 汇 添
富 人 民 币
债 券 基 金
的 基 金 经
理。2012
年 8 月加
入 汇 添 富
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 ， 负
责 固 定 收
益 的 研 究
和 投 资 管
理 工 作 ，
2013 年11
月22 日至
今 任 汇 添
富 安 心 中
国 债 券 基
金 的 基 金
经理，
2014 年 1
月21 日至
今 任 汇 添
富 信 用 债
债 券 基 金
的 基 金 经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 分别设立了 投资决策 委员 会，各委员 会根据 各
自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责范 围内独立 行 使投资决策权 。各投资 组 合经理在授 权范围内
根据投资组合 的风格和 投 资策略，独立 制定资产 配 置计划和组合 调整方案 ， 并严格执行 交易决策
规则，以保 证各投资 组合 交易决策的 客观性和 独立 性。 （3）在交 易环节， 公 司实行集中 交易， 所
有交易执行由 集中交易 室 负责完成。投 资交易系 统 参数设置为公 平交易模 式 ，按照 “ 时 间优先、
价格优 先、比 例分配” 的 原则执行交易 指令。所 有 场外交易执行 亦由集中 交 易室处理， 严格按照
各组合事先 提交的价 格、 数量进行分 配，确保 交易 的公平性。 （4 ）在交易 监 控环节，公 司通过 日
常监控分析、 投资交易 监 控报告、专项 稽核等形 式 ，对投资交易 全过程实 施 监督，对包 括利益输
送在内的各类 异常交易 行 为进行核查。 核查的范 围 包括不同时间 窗口下的 同 向交易、反 向交易、
交易价差、 收益率差 异、 场外交易分 配、场外 议价 公允性等等。（ 5）在报 告 分析方面， 公司按 季
度和年度编制 公平交易 分 析报告，并由 投资组合 经 理、督察长、 总经理审 核 签署。同时 ，投资组
合的定 期 报 告还 将就 公平 交易执 行情 况做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
稽核监察部、 集中交易 室 、投资研究部 组成，各 部 门各司其职， 对投资交 易 行为进行事 前、事中
和事后 全程 嵌入 式的 监控 ，确保 公平 交易 制度 的执 行和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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日、5 日） 同 向交 易的 样本 ， 利用 统计 分析 的方 法和 工具， 根据 对样 本个 数、 差价率 是否 为 0 的T
检验显 著程 度、 差价 率均 值是否 小 于 1% 、 同 向交 易 占优比 等原 因进 行综 合分 析， 未 发现 旗下 投资
组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总 成交 量 5% 的 交 易 次数
共 8 次， 其中 因专 户到 期 清盘发 生 2 次 、因 基金 流 动性需 要发 生 3 次 、因 对 冲策略 发生 3 次， 经
检查和 分析 未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年是 中国 国内 经济 结 构调整 的一 年。 全年 消费 者价格 指数 同比 涨幅 一直 低于 2.5 ， 第四
季度更 是回 落 至 2 以 下， 生产者 价格 指数 也是 处于 负增长 区域 ，显 示国 内通 货膨胀 以及 生产 活 动
都处于较低水 平。作为 中 国经济龙头的 房地产行 业 ，成交面积明 显下滑， 房 地产市场持 续萎靡。
国内的货币政 策发生了 积 极变化，整体 方向偏宽 松 ，上半年采取 了包括定 向 降准和公开 市场净投
放等政策，以 结构调整 为 主，对基建、 三农、小 微 企业、现代服 务业相关 银 行定向宽松 ，下半年
降息一 次。
债券市 场 在2014 年 全年 基 本处于 牛市 之中 。 在 第一 季 度的前 两个 月， 由于 市场 缺 乏债券 供给 ，
并且资 金面 非常 宽松 ， 导 致债券 市场 迎来 较快 速的 上涨。5 月6 月 市场 出现 震荡调 整。 第三 季度 ，
市场基本也是 上涨行情 ， 信用债涨幅大 于同期限 的 政府债券。第 四季度， 债 券市场先涨 后跌。央
行在 11 月 中旬 降息 ， 债市 小幅上 涨 。 此 后 ， 债 市资 金受股 市一 、 二级 市场 以 及中债 登改 变质 押规
则等因素影响 ，开始出 现 较大幅度调 整 ，收益率 曲 线基本回到第 三季度末 的 水平。中债 综合财富
指数2014 年全 年涨 幅达 到 10.34% 。标 志性 的10 年国开 金融 债收 益率 全年 下降 170 多个 BP 。
本基金 在2014 年主 要以 加 长久期 和增 加杠 杆为 主要 策略， 以买 入 高 收益 债券 为主要 方向 ， 同
时以高等级债 券和短融 的 仓位来保持流 动性。在 第 四季度，开始 买入可转 债 来获取股票 市场的上
涨收益 。
汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金A 级净 值增长 率 为 6.37 % ，C 级 净值增 长率 为 6.02 % 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 中国 国内 经 济仍将 保持 高 于7% 的增 长 速度。 通货 膨胀 将 比 2014 年更低 。 由 于
国内房 地产 融资 占社 融比 重较大 ， 在 社融 尚未 见到 企稳回 升情 况下 ， 地 产融 资也很 难能 迅速 回升 ，
预计2015 年地 产融 资继 续 下滑 。 明 年政 府将 继续 加 码稳增 长政 策 。 在 货币 政 策方面 ， 明年 央行 会
保持相 对宽 松政 策， 降息 与降准 都有 可能 发生 。预 计人民 币兑 美元 汇率 将保 持在 6.0-6.3 的区间
内，兑 欧元 或者 日元 将小 幅升值 。
对于影 响明 年债 券市 场走 势的因 素 ， 我 们认 为以 下 几个较 为重 要 。 第 一， 美 联储的 加息 时间 。
目前来看，由 于欧洲和 日 本等外围经济 的回落， 也 会使美国经济 复苏产生 更 多不确定性 。美联储
加息的 节奏 也会 影响 到中 国央行 降息 的空 间和 节奏 。 第二 ， 中 国央 行降 息和 降 准的时 点较 难把 握。
中国央行也可 能使用公 开 市场操作或者 其他的货 币 市场工具来调 节市场流 动 性，而非使 用降准这
一工具 。第 三， 股票 市场 的走势 也会 影响 到债 券市 场的资 金面 情况 。如 果中 国 A 股 市场 牛市 行 情
延续，会分流 债券市场 的 投资资金。第 四，如果 中 国经济继续回 落，或者 融 资难的局面 得不到实
质性改 善， 很有 可能 在2015 年 出现 高收 益债 券违 约 事件。
我们预 计 2015 年的 债券 市 场仍然 会上 涨， 但是 涨幅 较 2014 年 要小 一些 ，市 场 的波动 幅度 扩
大。市场的驱 动因素在 于 为了刺激经济 增长而实 施 的货币政策将 引导市场 收 益率继续下 行，政府
债券的 收益 率预 计会 较今 年下 行 50 个基 点左 右。 信 用债券 的收 益率 也会 随之 下行， 但是 与政 府债
券之间 的利 差以 及不 同信 用等级 间的 利差 都会 扩大 ，特别 是城 投债 会产 生分 化。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面： 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 ， 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际，
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ，按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对
基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵 守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易 室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和 中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ， 每 份基 金份 额 每次分 配比 例不 得低 于该 次收益 分配 基准 日 （ 即可 供分配 利润 计算 截止
日）每 份基 金份 额可 供分 配利润 的 20% ； 若基 金合 同生效 不 满 3 个 月， 可不 进行收 益分 配。
本基金 于2013 年12 月 18 日实施 利润 分配 ， 每10 份 基金份 额派 发红 利 0.19 元 人民币 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内 本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管汇添富 信用债债 券 型证券投资基 金的过程 中 ，本基金托管 人中国农 业 银行股份有限 公
司严格遵守《 证券投资 基 金法》相关法 律法规的 规 定以及《汇添 富信用债 债 券型证券投 资基金基
金合同》 、 《汇 添富信用 债 债券型证券 投资基金 托管 协议》的约 定，对汇 添富 信用债债券 型证券 投
资基金管理人 —汇添富 基 金管理股份有 限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日基金
的投资运作， 进行了认 真 、独立的会计 核算和必 要 的投资监督， 认真履行 了 托管人的义 务，没有
从事任 何损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 汇添富 基 金管理股份有 限公司在 汇 添富信用债债 券型证券 投 资基金的投资 运
作、基金资产 净值的计 算 、基金份额申 购赎回价 格 的计算、基金 费用开支 及 利润分配等 问题上，
不存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 ；在报告 期 内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》 等有关法
律法规 ，在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，汇添富 基 金管理股份有 限公司的 信 息披露事务符 合《证券 投 资基金信息披 露
管理办法》及 其他相关 法 律法规的规定 ，基金管 理 人所编制和披 露的汇添 富 信用债债券 型证券投
资基金年度报 告中的财 务 指标、净值表 现、收益 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报 告等信息
真实、 准确 、完 整， 未发 现有损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
§6 审计报 告
本 报告 期的 基金 财务 会计报 告经 安永 华明 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计， 注册 会计 师汤
骏、 蔺 育化 于 2015 年 3 月 27 日签 字出 具了 安永 华明 （2015） 审字 第 60466941_B21 号标 准无
保留意 见的 审计 报告 。投 资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 118,524,157.52 20,969,194.73
结算备 付金 456,290.01 19,219,234.75
存出保 证金 2,491.37 107,948.11
交易性 金融 资产 556,835,065.60 351,625,912.59
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 556,835,065.60 351,625,912.59
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 5,565,992.23
应收利 息 12,869,339.25 9,637,494.04
应收股 利 - -
应收申 购款 34,640.16 10,572.06
递延所 得税 资产 - - 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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其他资 产 - -
资产总 计 688,721,983.91 407,136,348.51
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 62,159,516.20 174,095,562.00
应付证 券清 算款 61,201,424.90 24,071,020.59
应付赎 回款 169,135.71 220,610.51
应付管 理人 报酬 105,579.21 126,823.54
应付托 管费 30,165.49 36,235.29
应付销 售服 务费 1,731.66 3,460.12
应付交 易费 用 4,470.77 954.10
应交税 费 24,570.00 24,570.00
应付利 息 22,383.00 4,579.65
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 200,240.63 200,722.85
负债合 计 123,919,217.57 198,784,538.65
所有者权益：
实收基 金 528,895,532.79 207,565,173.24
未分配 利润 35,907,233.55 786,636.62
所有者 权益 合计 564,802,766.34 208,351,809.86
负债和 所有 者权 益总 计 688,721,983.91 407,136,348.51
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额总 额528,895,532.79 份 ，其 中A 类基 金份 额净 值
1.068 元 ，份 额总 额 524,991,489.04 份；C 类基 金 份额净 值 1.057 元 ，份 额 总额 3,904,043.75
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
一、收入 9,167,476.79 22,178,956.33
1.利息 收入 7,193,820.04 44,099,799.26
其中： 存款 利息 收入 123,787.82 666,758.11
债券利 息收 入 6,981,263.76 42,163,401.88 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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资产支 持证 券利 息收 入 - 198,271.27
买入返 售金 融资 产收 入 77,827.89 1,071,368.00
其他利 息收 入 10,940.57 -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） -18,844,801.66 -3,202,687.46
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -18,844,801.66 -3,118,731.84
资产支 持证 券投 资收 益 - -83,955.62
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
20,786,468.32 -19,121,193.84
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
31,990.09 403,038.37
减： 二、费用 3,213,918.65 19,446,085.46
1．管 理人 报酬 720,491.46 4,202,120.38
2．托 管费 205,854.75 1,200,605.82
3．销 售服 务费 31,756.93 171,898.85
4．交 易费 用 11,915.84 27,960.23
5．利 息支 出 1,898,598.46 13,337,569.80
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,898,598.46 13,337,569.80
6．其 他费 用 345,301.21 505,930.38
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
5,953,558.14 2,732,870.87
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
207,565,173.24 786,636.62 208,351,809.86
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 5,953,558.14 5,953,558.14 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
321,330,359.55 29,167,038.79 350,497,398.34
其中：1. 基 金申 购款 537,565,450.36 31,784,330.31 569,349,780.67
2. 基金 赎回 款 -216,235,090.81 -2,617,291.52 -218,852,382.33
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
528,895,532.79 35,907,233.55 564,802,766.34
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
288,366,687.59 16,660,056.23 305,026,743.82
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 2,732,870.87 2,732,870.87
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-80,801,514.35 -14,652,065.55 -95,453,579.90
其中：1. 基 金申 购款 1,473,400,672.74 112,419,140.36 1,585,819,813.10
2. 基金 赎回 款 -1,554,202,187.09 -127,071,205.91 -1,681,273,393.00
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -3,954,224.93 -3,954,224.93
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
207,565,173.24 786,636.62 208,351,809.86
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林利 军______
______ 陈 灿辉______
____ 王小 练____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 44 页
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富信用债债券型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) ， 系 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许 可[2011]1800 号文 《 关于 核准 汇添 富信 用债债 券型 证券 投 资
基金募 集的 批复 》 的 核准 ， 由基金 管理 人汇 添富 基金 管理有 限公 司( 现汇 添富 基 金管理 股份 有限 公
司) 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2011 年 12 月 20 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
719,620,588.36 份 基金 份 额。 本 基金 为契 约型 开放 式， 存 续期 限不 定。 本基 金的基 金管 理人 与注
册登记 机构 均为 汇添 富基 金管理 股份 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 农业 银行 股份有 限公 司。
本基金以宏观 经济分析 和 深入的基本面 研究为基 础 ，根据经济发 展不同阶 段 的特点，精选 高
质量的信用债 券进行组 合 投资，以获得 长期稳健 的 投资收益。本 基金主要 投 资于具有良 好流动性
的固定收益类 金融工具 ， 包括中小企业 私募债券 、 公司债、企业 债、可转 换 债券、可分 离债券、
短期融资券、 中期票据 、 资产支持证券 、国债、 金 融债、债券回 购、央行 票 据、银行存 款，以及
法律法规或中 国证监会 允 许投资的其他 固定收益 类 品种。本基金 可投资于 一 级市场新股 申购、持
有可转债转股 所得的股 票 、因所持股票 所派发的 权 证以及因投资 可分离债 券 而产生的权 证，但不
可直接 从二 级市 场上 买入 股票和 权证 。本 基金 的业 绩比较 基准 为： 中债 综合 指数。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 44 页
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对 本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5
差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股 息、汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 44 页
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股 权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
东方证券股份有限
公司
873,799,680.17 100.00% 3,545,280,981.46 100.00%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
东方证券股份有限
公司
4,130,846,000.00 100.00% 73,901,208,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
720,491.46 4,202,120.38
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
36,836.67 113,484.32
注： 基金 管理 费按 前一 日 的基金 资产 净值 的0.70% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E ×0.70%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 44 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据基金 管理 人的 授权 委托 书，于 次月 前 3 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
205,854.75 1,200,605.82
注： 基金 托管 费按 前一 日 的基金 资产 净值 的0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E ×0.20%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据基金 管理 人的 授权 委托 书，于 次月 前 3 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 信用 债A 汇添富 信用 债 C 合计
东方证 券股 份有 限公 司 - 8.02 8.02
汇添富 基金 管理 股份 有
限公司
- 4,230.53 4,230.53
中国农 业银 行股 份有 限
公司
- 14,737.60 14,737.60
合计 - 18,976.15 18,976.15
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 信用 债A 汇添富 信用 债 C 合计
东方证 券股 份有 限公 司 - 326.25 326.25 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 44 页
汇添富 基金 管理 股份 有
限公司
- 80,461.69 80,461.69
中国农 业银 行股 份有 限
公司
- 37,292.00 37,292.00
合计 - 118,079.94 118,079.94
注： 本基金 A 类基 金 份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。 本基 金
C 类基 金份 额销 售服 务费 计提的 计算 方法 如下 ：
H=E ×X0.40%/ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服务费每 日计提， 按 月支付。由基 金托管人 根 据基金管理人 的授权委 托 书，于次月 首日起 3
个工作日内从 基金财产 中 划出，分别支 付给各基 金 销售机构。若 遇法定节 假 日、休息日 ，支付日
期顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
汇添富 信用 债A 汇添富 信用 债 C
基 金合 同生效 日（ 2011
年12 月 20 日 ） 持有 的基 金
份额
20,012,500.00 -
期初持 有的 基金 份额 0.00 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 0.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% -
项目
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
汇添富 信用 债A 汇添富 信用 债 C
基 金 合 同 生 效 日 （ 2011 20,012,500.00 - 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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年12 月20 日 ） 持有 的基 金
份额
期初持 有的 基金 份额 20,012,500.00 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 20,012,500.00 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% -
注：1 、 本 公 司 于 2011 年 12 月 1 日 运 用 固 有 资 金 20,000,000.00 元 认 购 本 基 金 份 额 A 级
20,012,500.00 份 （含 募 集期利 息结 转的 份额 ） ， 认 购费 用 1,000.00 元， 符 合招募 说明 书规 定的
认购费 率。
2、本 公司 于 2013 年 11 月 18 日 赎回 本基 金份 额 A 级 20,012,500.00 份 ， 赎回费 用 10,586.61
元，符 合招 募说 明书 规定 的赎回 费率 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行股份
有限公司
118,524,157.52 62,844.51 20,969,194.73 127,205.39
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结算有限责 任公司，2014 年度获得 的利息收入 为人民币 60,386.62 元(2013 年度：人 民币
498,348.20 元) ，2014 年 末 结 算 备 付 金 余 额 为 人 民 币 456,290.01 元(2013 年 末 ： 人 民 币
19,219,234.75 元) 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌 等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额55,859,516.20 元 ，是 以如 下债 券作为 质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
041454016 14 深 投控
CP001
2015 年1 月
5 日
100.79 200,000 20,158,000.00
041466013 14 深 水务
CP001
2015 年1 月
5 日
100.55 200,000 20,110,000.00
011471003 14 皖 高速
SCP003
2015 年1 月
5 日
100.28 188,000 18,852,640.00
合计
- 59,120,640.00
-
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额6,300,000.00 元，于 2015 年 1 月 5 日到 期。该 类交 易要 求本 基金 在回购 期内 持有 的
证券交 易所 交易 的债 券和/ 或在新 质押 式回 购下 转入 质押库 的债 券， 按证 券交 易 所规定 的比 例折 算
为标准 券后 ，不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公 允 价值
7.4.10.1.1 不 以 公 允价值 计量 的金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公 允 价值计 量的 金融工 具
7.4.10.1.2.1 各 层 次金融 工具 公允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 506,418,068.52 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 125,003,135.89汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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元，无 第三 层次 余额 。
7.4.10.1.2.2 公 允 价值 所 属层 次间的 重大 变动
本基金 政策 为以 报告 期初 作为确 定金 融工 具公 允价 值层次 之间 转换 的时 点。
2014 年度 ， 对 于以 公允价 值计量 的金 融工 具， 由第 一层次 转入 第二 层次 的投 资的金 额为 人 民
币32,794,801.68 元 ，无 由第二 层次 转入 第一 层次 的投资 。
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
7.4.10.1.2. 3 第 三 层次公 允价 值余额 和本 期变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 本期末和 上 期末均不以第 三
层次公 允价 值计 量。
7.4.10.2 承 诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其 他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财 务 报表 的批准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 556,835,065.60 80.85
其中： 债券 556,835,065.60 80.85
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 118,980,447.53 17.28
7 其他各 项资 产 12,906,470.78 1.87
8 合计 688,721,983.91 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
注：本 基金 本报 告期 未投 资股票 。
8.4.1
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
注：本 基金 本报 告期 未投 资股票 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,006,000.00 5.31
其中： 政策 性金 融债 30,006,000.00 5.31
4 企业债 券 114,543,728.00 20.28
5 企业短 期融 资券 261,169,000.00 46.24
6 中期票 据 30,232,000.00 5.35
7 可转债 114,720,537.60 20.31
8 其他 6,163,800.00 1.09
9 合计 556,835,065.60 98.59
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 236,000 31,841,120.00 5.64
2 041472008 14 洋河 CP002 300,000 30,123,000.00 5.33 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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3 011433007 14 五矿SCP007 300,000 30,120,000.00 5.33
4 011486005 14 光明SCP005 300,000 30,039,000.00 5.32
5 140204 14 国开 04 300,000 30,006,000.00 5.31
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,491.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,869,339.25 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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5 应收申 购款 34,640.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,906,470.78
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 31,841,120.00 5.64
2 110023 民生转 债 23,436,765.00 4.15
3 110022 同仁转 债 13,122,578.80 2.32
4 113005 平安转 债 12,467,022.00 2.21
5 113001 中行转 债 11,070,913.00 1.96
6 128006 长青转 债 5,084,170.38 0.90
7 110020 南山转 债 1,116,880.00 0.20
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富信
用债A
554 947,638.07 509,750,320.97 97.10% 15,241,168.07 2.90%
汇添
富信
用债C
498 7,839.45 0.00 0.00% 3,904,043.75 100.00%
合计 1,052 502,752.41 509,750,320.97 96.38% 19,145,211.82 3.62%
汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
汇添富 信
用债 A
2,776.64 0.00%
汇添富 信
用债 C
15,544.31 0.40%
合计
18,320.95 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
汇添富 信用 债A 0
汇添富 信用 债C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
汇添富 信用 债A 0
汇添富 信用 债C 0
合计 0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇添富 信用 债 A 汇添富 信用 债 C
基金合 同生 效日 （2011 年 12 月 20 日 ）基 金
份额总 额
123,007,204.44 596,613,383.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 198,109,113.62 9,456,059.62
本报告 期基 金总 申购 份额 526,591,148.73 10,974,301.63
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 199,708,773.31 16,526,317.50
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 524,991,489.04 3,904,043.75
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
2 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
3 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 ，陈 加荣 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
4 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理 ， 与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5 、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式 生效， 赖中 立 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 齐东 超先生 共同 管理 该基 金。
7 、基 金管 理 人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 齐东 超先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
8 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理 ， 与韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
9 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 齐东 超先 生 不再担 任汇 添富 成长 焦点 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由雷 鸣先生 单独 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富和 聚宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 于 2014 年 5 月 28 日 正式 生效 ， 汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金 经 理。
11 、 《 汇添 富移 动互 联股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 8 月 26 日正 式生效 ，欧 阳
沁春先 生任 该基 金的 基金 经理。
12 、 《 汇添 富环 保行 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 9 月 16 日正 式生效 ，叶 从
飞先生 任该 基金 的 基 金经 理。 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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13 、基 金管 理人 2014 年 10 月 25 日公 告， 增聘 徐寅 喆女士 担任 汇添 富理 财 7 天债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
14 、基 金管 理 人 2014 年 10 月 25 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富收 益快 线货币 市场 基
金的基 金经 理， 与陆 文磊 先生共 同管 理该 基金 。
15 、基 金管理人 2014 年 11 月 27 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富和 聚宝 货币市 场基 金
的基金 经理 ，与 汤丛 珊女 士共同 管理 该基 金。
16 、 《 汇添 富外 延增 长主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2014 年 12 月 8 日正式 生效 ，
韩贤旺 先生 任该 基金 的 基 金经理 。
17 、 《汇 添富 收益 快钱 货币 市场基 金基 金合 同 》 于2014 年 12 月 23 日 正式 生效 ， 陆文磊 先生 、
徐寅喆 女士 共同 任该 基金 的基金 经理 。
18 、 本 报告 期内， 因基 金 托管人 中国 农业 银行 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “ 本行 ”） 工作 需要，
任命余 晓晨 先生 主持 本行 托管业 务部/养 老金 管理 中 心工作 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2011 年 12 月 20 日） 起至 本报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。本 报告 期内 应支 付未 支付当 期审 计费 用为 人民 币捌万 元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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东方证券 2 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
国泰君安证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
东海证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 873,799,680.17 100.00% 4,130,846,000.00 100.00% - -
长江证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - - 汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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方正证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
国泰君安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ： 此37 个 交易 单元 与 汇 添富 社 会责任 股票 型证 券汇添富信用债债券 2014 年年度 报告 摘要
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投资基 金 、 汇 添富 逆向 投 资股票 型证 券投 资基 金 、 汇添富 理 财 14 天债 券型 证 券投资 基金 、 汇添 富
高息债 债券 型证 券投 资基金 共用 。本 报告 期新 增 1 家证券 公司 的 2 个交 易单 元：国金 证 券（ 上 交
所和深 交所 交易 单元 ） 。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 3 月31 日
