汇 添 富 价 值精 选 股 票 型证 券 投 资 基金 2014
年年度报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月31 日
汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 价值 精选 股票
基金主 代码 519069
前端交 易代 码 519069
后端交 易代 码 519070
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 1 月 23 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,905,986,525.55 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金精 选价 值相 对低 估的 优 质公 司股 票， 在有 效管
理风险 的前 提下 ，追 求基 金资产 的中 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 投资 策略 的重 点是 资产配 置和 精选 股票 策略 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 较高 风险
较高收 益的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 蒋松云
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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管理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 554,899,381.33 693,858,652.21 -150,702,097.45
本期利 润 1,092,147,957.01 447,214,156.34 482,783,608.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4100 0.1230 0.1926
本期基 金份 额净 值增 长率 38.24% 13.51% 18.79%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4427 0.2377 0.0492
期末基 金资 产净 值 3,408,159,650.96 5,234,164,872.85 3,047,428,010.34
期末基 金份 额净 值 1.788 1.331 1.182
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 24.43% 1.49% 35.63% 1.32% -11.20% 0.17%
过去六 个月 37.75% 1.23% 51.08% 1.06% -13.33% 0.17%
过去一 年 38.24% 1.13% 42.21% 0.97% -3.97% 0.16%
过去三 年 86.40% 1.17% 42.69% 1.04% 43.71% 0.13%
过去五 年 60.99% 1.21% 2.87% 1.09% 58.12% 0.12%
自基金 合同
生效日 起至
今
163.37% 1.30% 62.41% 1.19% 100.96% 0.11%
汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2009 年 1 月 23 日）起 6 个 月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：1 、本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2009 年 1 月 23 日。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 0.360 92,681,822.57 47,952,101.80 140,633,924.37
2013 0.100 15,651,384.60 12,278,538.16 27,929,922.76
2012 - - - -
合
计
0.460 108,333,207.17 60,230,639.96 168,563,847.13
汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方以及上海虹桥机场三个分公司，以及两个子公司 —— 汇 添 富 资 产 管 理( 香港) 有限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管 理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养 老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2014 年末 ，汇 添富 共 管理 50 只 证券 投资 基金 ， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、 债券、 货币 市
场基金 等不 同风 险收 益特 征的产 品。 报告 期内 ，汇 添富共 发 行 6 只 基金 产品 ，包括 汇添 富恒 生 指
数分级证券投 资基金， 汇 添富和聚宝货 币市场基 金 、汇添富移动 互联股票 型 证券投资基 金、汇添
富环保行业股 票型证券 投 资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 、汇添富收 益快钱货
币市场 基金 。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ”这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2014 年， 汇添 富取 得了 良好 的整体 投资 业绩 ， 准 确把 握市场 节奏 ， 精 准布
局产品 线。 旗下 基金 产品 （除 QDII 产 品） 成立 以 来均实 现正 收益 。其 中逆 向、美 丽 30、 价值 、
民营等 基金 位列 全市 场股 票型基 金 前1/4 。
2014 年， 汇添富专 户业务 快速发展，积 极创新， 推 出了战略型定 增专户、 新 股投资主题 专
户、海 外市 场 QDII 专 户 、企业 现金 管理 专户 等创 新型产 品。2014 年 ，公 司 成功获 得包 括国 内全
部大型 保险 公 司 在内 的多 家保险 专户 资格 ，获 得多 个专户 组合 并取 得优 异投 资业绩 。
2014 年， 汇添 富积 极协 助 社保理 事会 研发 新投 资品 种、 参 与社 保产 品设 计和 改造， 并加 强社
保组合 投资 管理 工作 。目 前公司 的社 保组 合已 经涵 盖了股 票、 债券 等品 种， 整体投 资业 绩优 良。
2014 年， 汇添 富国 际业 务 继续向 前推 进， 香港 子公 司各项 业务 继续 顺利 推进 ， 并成 功发 行添
富主要 消费 RQFII ETF 和 医药 RQFII ETF ， 以及 RQFII 货币 市场 基金 。同 时加 强国际 机构 合作 ，
在北欧 、中 东都 有业 务推 进。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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2014 年， 汇添 富电 子商务 业务继 续坚 持 “ 两条 腿走 路 ”， 一方 面 加 强公 司官 网直销 能力 优 化
客户体 验， 一方 面继 续加 强跨界 合作 ， 目 前汇 添富 电商合 作伙 伴已 达 11 家。2014 年， “ 现金 宝 ”
品牌影 响力 进一 步加 强， 现金 宝 APP 成为 下载 和使 用排名 前十 位的 理财 类手 机应用 中唯 一由 基 金
公司开 发的 应用 。
2014 年， 汇添 富资 本子 公 司发展 良好 ， 大 力开 展各 类创新 业务 ， 推 出按 揭贷 款收益 权和 供应
链融资 等创 新业 务。 同时 完成了 大批 规章 制度 和业 务指引 的修 订， 有力 地保 障公司 运营 合法 有序 。
公司 在2014 年 还涉 足一 级 市场业 务， 积极 参与 了绿 地集团 增资 扩股 项目 ， 成 为第一 家介 入一 级市
场并参 与国 企改 革的 公募 基金公 司。
2014 年， 汇添 富持 续开展 贴心的 投资 者服 务与 教育 工作。 公司 围绕 向 “ 现代 财富管 理机 构 ”
转型的思路， 从不同类 型 客户的切身需 求出发， 大 力建设投顾式 客户服务 体 系；同时， 公司进一
步着力开展 “ 投资者见 面 会 ”、“添富 之约 ”客 户 沙龙、投资者 “走进汇 添 富 ”和“ 走 进上市公
司” 等 全方 位的 投资 者服 务与教 育活 动。
2014 年， 汇添富社 会责任 事业进一步深 入开展。 “ 河流?孩子”助 学计划启 动 第七季活动 ，
公司公益基金 会捐资在 青 海省海东地区 互助县建 设 “添富小学 ” ；为添富 小 学校长及优 秀乡村教
师提供国 内 外知名教 育机 构的师资培 训； “河流 ?孩子 ” 公益纪 录片成功 在全 国范围公映； “添富
之爱
感恩十 年 ”公益 行 走遍六所添 富小学， 让汇 添富的业务 伙伴更加 深入 了解了汇添 富的感 恩
文化。
2014 年， 汇添 富荣 获了 包 括金牛 基金 奖、 上海 市金 融创新 二等 奖、 最佳 债券 公司奖 、 上 海市
五一劳 动奖 状、 模范 职工 之家等 多个 重要 奖项 ，行 业地位 进一 步彰 显。
展望 2015 年， 是中 国改 革 深化的 关键 之年 ， “ 互联 网 +” 正式 写入 政府 工作 报 告，财 富管 理
行业也 将在 互联 网和 移动 互联网 的催 化之 下发 生更 加剧烈 的变 化。2015 年我 们将继 续为 实现 汇 添
富的梦 想奋 勇前 行、 为 筑 造中国 梦添 砖加 瓦！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈晓翔
汇 添 富 价
值 精 选 股
票 基 金 的
基金经
理 ， 股 票
投 资 副 总
监。
2009 年 1 月
23 日
- 13 年
国 籍 ： 中
国。 学历：
南 京 理 工
大 学 产 业
经 济 学 硕
士 。 相 关
业务资汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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格 ： 证 券
投 资 基 金
从业资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 宁 波 中
粮 国 际 仓
储 运 输 有
限 公 司 业
务 员 、 华
泰 证 券 有
限 责 任 公
司 行 业 研
究 员 、 上
海 申 银 万
国 研 究 所
有 限 责 任
公 司 行 业
研 究 员 、
建 信 基 金
管 理 有 限
公 司 行 业
研 究 员 。
2007 年 4
月 加 入 汇
添 富 基 金
管 理 股 份
有 限 公 司
任 行 业 研
究 员 ， 现
任 股 票 投
资副总
监。2009
年 1 月 23
日 至 今 任
汇 添 富 价
值 精 选 股
票 基 金 的
基金经
理，2010
年 1 月 8
日至 2012
年 3 月 2
日 任 汇 添
富 均 衡 增汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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长 股 票 型
基 证 券 投
基 金 的 基
金经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2 、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任 职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确定 的聘 任日 期 和
解聘日 期；
3 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基 础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交 易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 分别设立了 投资决策 委员 会，各委员 会根据 各
自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责范 围内独立 行 使投资决策权 。各投资 组 合经理在授 权范围内
根据投资组合 的风格和 投 资策略，独立 制定资产 配 置计划和组合 调整方 案 ， 并严格执行 交易决策
规则，以保 证各投资 组合 交易决策的 客观性和 独立 性。 （3）在交 易环节， 公 司实行集中 交易， 所
有交易执行由 集中交易 室 负责完成。投 资交易系 统 参数设置为公 平交易模 式 ，按照 “ 时 间优先、
价格优 先、比 例分配” 的 原则执行交易 指令。所 有 场外交易执行 亦由集中 交 易室处理， 严格按照
各组合事先 提交的价 格、 数量进行分 配，确保 交易 的公平性。 （4 ）在交易 监 控环节，公 司通过 日
常监控分析、 投资交易 监 控报告、专项 稽核等形 式 ，对投资交易 全过程实 施 监督，对包 括利益输汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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送在内的各类 异常交易 行 为进行核查。 核查的范 围 包括不同时间 窗口下的 同 向交易、反 向交易、
交易价差、 收益率差 异、 场外交易分 配、场外 议价 公允性等等。 （5）在报 告 分析方面， 公司按 季
度和年度编制 公平交易 分 析报告，并由 投资组合 经 理、督察长、 总经理审 核 签署。同时 ，投资组
合的定 期 报 告还 将就 公平 交易执 行情 况做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
稽核监察部、 集中交易 室 、投资研究部 组成，各 部 门各司其职， 对投资交 易 行为进行事 前、事中
和事后 全程 嵌入 式的 监控 ，确保 公平 交易 制度 的执 行和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3
日、5 日） 同 向交 易的 样本 ， 利用 统计 分析 的方 法和 工具， 根据 对样 本个 数、 差价率 是否 为 0 的T
检验显 著程 度、 差价 率均 值是否 小 于 1% 、 同 向交 易 占优比 等原 因进 行综 合分 析， 未 发现 旗下 投资
组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
共 8 次， 其中 因专 户到 期 清盘发 生 2 次 、因 基金 流 动性需 要发 生 3 次 、因 对 冲策略 发生 3 次， 经
检查和 分析 未发 现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年， 中国 经济 延续 稳 中有降 的格 局， 房地 产市 场出现 明显 降温 ，出 口和 消费表 现疲 软，
CPI 稳步 下降 和 PPI 持续 为负值 显示 通缩 压力 有所 加大， 对此 中央 政府 采取 了包括 降息 、放 松 房
地产限购限贷 和加大基 建 投资在内的一 系列政策 对 经济进行托底 。随着政 策 效果逐步显 现，投资
者对宏 观经 济硬 着陆 的担 忧明显 降低 ，而 改革 预期 的上升 也增 强了 投资 者的 信心。 全 年 A 股市场
呈现先 抑后 扬的 走势 ，并 在年末 出现 爆发 式上 涨， 全年沪 深 300 指 数大 涨51.66% 。
添富价 值 在2014 年 延续 了 “自下 而上 选股 为主 ， 行 业 相对均 衡， 个股 适当 集中 ” 的投资 策略 ，
在市 场总体偏 好成长股 的 气氛中我们从 收益风险 比 角度考虑保持 了组合中 较 高的价值股 的配置比
例，并取得了 预期中的 投 资效果。不过 由于低估 了 市场上涨的幅 度，以及 对 包括军工、 一带一路汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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主题的忽视， 组合中大 幅 低配了券商、 军工、建 筑 、交运等行业 ，导致全 年 组合收益率 较大幅度
落后于 沪 深300 指数 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年， 添富 价值 收益 38.2% ， 同期 沪深300 指数 收 益 51.66％。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 我们 认为 随 着经济 结构 的调 整和 改革 的不断 推进 ， 以 及 A 股逐 步纳入 全球 市场
体系，A 股市 场仍会保 持 一个积极、活 跃的态势 ， 市场的整体环 境向好。 但 市场经过前 期的大幅
上涨后存在震 荡和夯实 的 内在需要，未 来一个平 稳 上涨的健康市 场更符合 管 理层和投资 者的长期
利益。 经过 去年 四季 度价 值股的 估值 大幅 修复 后，2015 年 成长 股和 价值 股的 风险收 益比 的差 距有
所收敛，风格 因子对收 益 率的贡献预计 将明显下 降 ，基于基本面 分析的自 上 而下选股在 组合管理
中的作 用将 更加 突出 。
下阶段我们将 继续发挥 团 队优势，扬长 避短，保 持 独立客观的判 断和充分 的 耐心，通过自 下
而上深入研究 寻找具有 良 好盈利模式、 优秀管理 团 队、合理估值 水平的公 司 ，力争通过 中长 期持
股为持 有人 获取 长期 较好 的回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期 内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 ， 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际，
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ，按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格 的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及 份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报 告期 内 ， 公 司制 定 了证券 投资 基金 的估 值政 策和程 序 ， 并 由投 资研 究 部、 产品 创新 部、
基金营运部和 稽核监察 部 人员及基金经 理等组成 了 估值委员会， 负责研究 、 指导基金估 值业务。
估值委员会成 员均为公 司 各部门人员， 均具有基 金 从业资格、专 业胜任能 力 和相关工作 经历，且
之间不 存在 任何 重大 利益 冲突。 基金 经理 作为 公司 估值委 员会 的成 员， 不介 入基金 日常 估值 业务 ，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内， 本基金与 中央国债登记 结算 有限 责 任公司签订了 《中债收 益 率曲线和中债 估
值最终 用户 服务 协议 》而 取得中 债估 值服 务。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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多为 12 次 ， 全 年分 配比 例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 15% ， 若基 金合 同生 效 不满3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本基金 于2014 年1 月 20 日实施 利润 分配 ， 每10 份 基金份 额派 发红 利 0.36 元人民 币。
本基金 于2015 年2 月 13 日实施 利润 分配 ， 每10 份 基金份 额派 发红 利 1.00 元 人民币 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持 有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 价值精选 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富价 值 精选股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理 股份有限 公
司在汇添富价 值精选股 票 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富价值精 选股票型 证 券投资基金 对基金份
额持有 人进 行 了1 次 利润 分配， 分配 金额 为 140,633,924.370 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理 股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富价值精 选 股票型证券投 资
基金2014 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告期的基 金财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所 （特殊普 通合伙 ） 审 计，注册会计 师
汤骏、 蔺育 化 于 2015 年 3 月 27 日 签字 出具 了 安 永 华明（2015 ）审 字 第 60466941_B08 号 标准 无
保留意 见的 审计 报告 。投 资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富价 值精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 202,329,078.61 173,234,772.52
结算备 付金 6,929,880.61 14,079,302.50
存出保 证金 1,081,534.95 2,207,759.45
交易性 金融 资产 3,395,627,322.48 5,060,022,079.71
其中： 股票 投资 3,222,887,322.48 4,446,714,426.81
基金投 资 - -
债券投 资 172,740,000.00 613,307,652.90
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 69,632,446.02 -
应收利 息 3,931,336.09 3,481,727.09
应收股 利 - -
应收申 购款 6,248,179.30 2,604,703.74
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,685,779,778.06 5,255,630,345.01
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 49,999,805.00 -
应付证 券清 算款 - 8,595,849.57
应付赎 回款 216,841,402.04 1,604,062.45
应付管 理人 报酬 4,603,300.76 6,212,709.47
应付托 管费 767,216.80 1,035,451.58
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,127,719.60 3,801,877.39
应交税 费 - - 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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应付利 息 159,497.94 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,121,184.96 215,521.70
负债合 计 277,620,127.10 21,465,472.16
所有者权益：
实收基 金 1,905,986,525.55 3,931,593,257.97
未分配 利润 1,502,173,125.41 1,302,571,614.88
所有者 权益 合计 3,408,159,650.96 5,234,164,872.85
负债和 所有 者权 益总 计 3,685,779,778.06 5,255,630,345.01
注：报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.788 元 ，基 金份 额总额 1,905,986,525.55
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富价 值精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
一、收入 1,185,758,767.36 559,123,069.75
1.利息 收入 9,752,553.11 7,885,801.05
其中： 存款 利息 收入 925,959.40 1,775,076.21
债券利 息收 入 8,615,138.83 4,393,341.97
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 211,454.88 1,717,382.87
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 634,059,147.37 792,955,149.27
其中： 股票 投资 收益 446,348,677.26 715,586,802.92
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 132,122,754.67 5,212,243.08
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 55,587,715.44 72,156,103.27
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
537,248,575.68 -246,644,495.87
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 4,698,491.20 4,926,615.30
减： 二、费用 93,610,810.35 111,908,913.41
1．管 理人 报酬 54,376,040.17 71,912,028.59 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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2．托 管费 9,062,673.34 11,985,338.05
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 22,709,863.94 27,521,176.09
5．利 息支 出 7,026,343.31 33,957.96
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 7,026,343.31 33,957.96
6．其 他费 用 435,889.59 456,412.72
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
1,092,147,957.01 447,214,156.34
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富价 值精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,931,593,257.97 1,302,571,614.88 5,234,164,872.85
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,092,147,957.01 1,092,147,957.01
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,025,606,732.42 -751,912,522.11 -2,777,519,254.53
其中：1. 基 金申 购款 1,793,742,835.11 721,599,274.50 2,515,342,109.61
2. 基金 赎回 款 -3,819,349,567.53 -1,473,511,796.61 -5,292,861,364.14
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -140,633,924.37 -140,633,924.37
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,905,986,525.55 1,502,173,125.41 3,408,159,650.96
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 2,578,508,161.26 468,919,849.08 3,047,428,010.34 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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金净值 ）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 447,214,156.34 447,214,156.34
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
1,353,085,096.71 414,367,532.22 1,767,452,628.93
其中：1. 基 金申 购款 5,134,663,405.88 1,649,226,145.59 6,783,889,551.47
2. 基金 赎回 款 -3,781,578,309.17 -1,234,858,613.37 -5,016,436,922.54
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -27,929,922.76 -27,929,922.76
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,931,593,257.97 1,302,571,614.88 5,234,164,872.85
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林利 军______
______ 陈 灿辉______
____ 王小 练____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”) ， 系 经中 国证 券 监督管 理委 员会
（以下简称“ 中国证监会 ” ）证监许可[2008]1317 号 文《关于核准 汇添富价值 精选股票型证 券投
资基金募集的 批复》的 核 准，由基金管 理人汇添 富 基金管理有限 公司（现 汇 添富基金管 理股份有
限公司 ）向 社会 公开 发行 募集 ， 基金 合同 于 2009 年 1 月 23 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模为
1,512,522,680.68 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人为
汇添富基金管 理股份有 限 公司，注册登 记机构为 中 国证券登记结 算有限责 任 公司，基金 托管人为
中国工 商银 行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 权
证、资产支持 证券以及 经 中国证监会批 准的允许 基 金投资的其他 金融工具 。 如法律法规 或监管机
构以后允许基 金投资其 他 品种，基金管 理人在履 行 适当程序后， 可以将其 纳 入投资范围 。本基金
坚持长期价值 投资的理 念 ，采用深入的 “自下而 上 ”的公司基本 面分析方 法 ，精选价值 相对低估
的优质公司进 行投资布 局 ，通过科学的 组合管理 ， 实现投资目标 。本基金 的 业绩比较基 准为：沪
深300 指数 收益 率×80%+ 上证国 债指 数收 益率 ×20% 。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业 务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用 若干 修订 后/新 会计 准则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对 本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ； 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收 政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的 收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
3,498,512,750.10 24.55% 3,852,524,187.21 20.86%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
274,694,319.30 25.18% 8,851,852.10 0.80%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
1,102,500,000.00 16.56% 1,670,000,000.00 23.55%
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
3,146,249.96 24.56% 1,362,246.13 33.02%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
3,466,893.45 20.86% - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
54,376,040.17 71,912,028.59
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,524,408.06 4,761,981.76
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 ％年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝ E× 1.5 ％÷ 当年 天数 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
9,062,673.34 11,985,338.05
注：基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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中国工商银行
股份有限公司
202,329,078.61 702,428.71 173,234,772.52 1,465,597.11
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2014 年度 获得 的利 息收 入 为人民 币 113,845.37 元(2013 年 度： 人民 币
189,381.75 元) ，2014 年末结算备付金余额为人民币 6,929,880.61 元(2013 年 末 ：人民币
14,079,302.50 元) 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新 发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002466
天齐
锂业
2014 年3
月 12 日
2015
年 3 月
13 日
非公开
发行流
通受限
28.00 38.16 1,500,000 42,000,000.00 57,240,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300168
万达
信息
2014 年12 月31 日
重大事
项停牌
46.20 2015 年1 月8 日 44.50 4,349,975 125,562,125.34 200,968,845.00 -
300025
华星
创业
2014 年12 月1 日
重大资
产重组
20.01 - - 1,520,739 28,872,419.12 30,429,987.39 -
300170
汉得
信息
2014 年12 月10 日
重大事
项停牌
13.22 2015 年1 月28 日 14.54 2,000,000 16,931,859.65 26,440,000.00 -
002009
天奇
股份
2014 年10 月20 日
重大资
产重组
17.84 2015 年1 月28 日 17.93 775,684 13,212,636.63 13,838,202.56 -
002018
华信
国际
2014 年11 月19 日
重大资
产重组
14.16 2015 年3 月6 日 15.39 10,199,909 121,374,066.71 144,430,711.44 -
600749
西藏
旅游
2014 年9 月26 日
重大资
产重组
13.34 2015 年3 月25 日 13.40 5,499,943 56,872,875.19 73,369,239.62 -
汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额49,999,805.00 元 ，是 以如 下债 券作为 质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债 券 代
码
债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
140436 14 农发36 2015 年1 月12
日
100.13 500,000 50,065,000.00
合计
500,000 50,065,000.00
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 本期 末未持 有交 易所 市场 债券 正回购 交易 中作
为抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币2,718,892,336.47 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币676,734,986.01
元，无 第三 层次 余额 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
本基金 政策 为以 报告 期初 作为 确 定金 融工 具公 允价 值层次 之间 转换 的时 点。
2014 年度 ， 对 于以 公允价 值计量 的金 融工 具， 由第 一层次 转入 第二 层次 的投 资的金 额为 人 民
币70,011,269.44 元 ，由 第二层 次转 入第 一层 次的 投资的 金额 为人 民 币 93,850,914.04 元。
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策在 前后 各会 计期 间保 持一致 。
7.4.10.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 本期末和 上 期末均不以第 三汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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层次公 允价 值计 量。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,222,887,322.48 87.44
其中： 股票 3,222,887,322.48 87.44
2 固定收 益投 资 172,740,000.00 4.69
其中： 债券 172,740,000.00 4.69
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 209,258,959.22 5.68
7 其他各 项资 产 80,893,496.36 2.19
8 合计 3,685,779,778.06 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,058,140,099.27 31.05
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,920,453.29 0.09
E
建筑业 - - 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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F
批发和 零售 业 187,402,337.40 5.50
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
322,873,122.25 9.47
J
金融业 1,104,346,224.80 32.40
K
房地产 业 229,141,092.20 6.72
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 201,304,556.22 5.91
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 116,759,437.05 3.43
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,222,887,322.48 94.56
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 4,500,000 336,195,000.00 9.86
2 601166 兴业银 行 15,000,000 247,500,000.00 7.26
3 002415 海康威 视 9,799,946 219,224,792.02 6.43
4 300168 万达信 息 4,349,975 200,968,845.00 5.90
5 600000 浦发银 行 12,800,000 200,832,000.00 5.89
6 601601 中国太 保 4,999,976 161,499,224.80 4.74
7 600697 欧亚集 团 6,000,000 154,500,000.00 4.53
8 002018 华信国 际 10,199,909 144,430,711.44 4.24
9 601717 郑煤机 16,799,900 128,183,237.00 3.76
10 002004 华邦颖 泰 6,999,995 121,659,913.10 3.57
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.99fund.com 的 年度 报 告正文 。
汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 342,869,828.76 6.55
2 002415 海康威 视 240,038,653.74 4.59
3 601166 兴业银 行 207,852,813.06 3.97
4 600028 中国石 化 163,206,329.19 3.12
5 002018 华信国 际 151,361,438.53 2.89
6 601601 中国太 保 149,124,327.80 2.85
7 002004 华邦颖 泰 148,501,011.93 2.84
8 300168 万达信 息 125,562,125.34 2.40
9 601717 郑煤机 125,129,832.28 2.39
10 600406 国电南 瑞 123,222,871.04 2.35
11 000711 京蓝科 技 118,736,200.93 2.27
12 600661 新南洋 116,784,403.68 2.23
13 002456 欧菲光 114,222,483.20 2.18
14 000685 中山公 用 106,288,378.06 2.03
15 000858 五 粮 液 104,097,431.84 1.99
16 002236 大华股 份 98,996,576.26 1.89
17 600998 九州通 95,968,218.70 1.83
18 600422 昆明制 药 95,620,790.01 1.83
19 600749 西藏旅 游 90,081,980.30 1.72
20 600037 歌华有 线 87,113,400.09 1.66
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 267,766,571.00 5.12
2 600406 国电南 瑞 255,549,650.28 4.88
3 601318 中国平 安 216,602,207.40 4.14
4 000671 阳 光 城 211,703,726.78 4.04
5 600352 浙江龙 盛 204,744,213.51 3.91 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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6 600000 浦发银 行 201,250,585.45 3.84
7 600048 保利地 产 190,310,885.51 3.64
8 601166 兴业银 行 185,699,609.85 3.55
9 000915 山大华 特 180,067,874.33 3.44
10 000712 锦龙股 份 178,411,147.59 3.41
11 600028 中国石 化 163,527,468.17 3.12
12 002236 大华股 份 156,391,833.16 2.99
13 300090 盛运股 份 153,862,298.39 2.94
14 002415 海康威 视 126,857,845.53 2.42
15 002604 龙力生 物 121,313,952.16 2.32
16 002152 广电运 通 120,986,897.73 2.31
17 002004 华邦颖 泰 117,547,012.09 2.25
18 601099 太平洋 115,728,388.74 2.21
19 002007 华兰生 物 115,417,962.02 2.21
20 000685 中山公 用 111,543,700.30 2.13
21 002456 欧菲光 109,127,772.19 2.08
22 600315 上海家 化 105,708,220.91 2.02
23 000858 五 粮 液 105,108,263.52 2.01
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,049,737,320.75
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,241,618,461.34
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 130,018,000.00 3.81
其中： 政策 性金 融债 130,018,000.00 3.81
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 42,722,000.00 1.25
8 其他 - -
9 合计 172,740,000.00 5.07 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140436 14 农发 36 500,000 50,065,000.00 1.47
2 120403 12 农发 03 500,000 49,935,000.00 1.47
3 140317 14 进出 17 300,000 30,018,000.00 0.88
4 113005 平安转 债 150,000 27,063,000.00 0.79
5 113001 中行转 债 100,000 15,659,000.00 0.46
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,081,534.95
2 应收证 券清 算款 69,632,446.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,931,336.09
5 应收申 购款 6,248,179.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 80,893,496.36
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 27,063,000.00 0.79
2 113001 中行转 债 15,659,000.00 0.46
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300168 万达信 息 200,968,845.00 5.90 重大事 项停 牌
2 002018 华信国 际 144,430,711.44 4.24 重大资 产重 组
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
47,403 40,208.14 1,258,311,710.72 66.02% 647,674,814.83 33.98%
汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
8,283,487.96 0.43%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>=100
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 1 月 23 日 ） 基金 份额 总额
1,512,522,680.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,931,593,257.97
本报告 期基 金总 申购 份额 1,793,742,835.11
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 3,819,349,567.53
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,905,986,525.55
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
2 、 基 金管 理 人2014 年1 月 23 日公 告， 增聘 汤丛 珊 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 曾刚 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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3 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 陆文 磊 先生担 任汇 添富 收益 快线 货币市 场基 金
的基金 经理 ，陈 加荣 先生 不再担 任该 基金 的基 金经 理。
4 、基 金管 理人 2014 年 1 月 23 日公 告， 增聘 何旻 先 生担任 汇添 富信 用债 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理 ， 与陈 加荣 先生共 同管 理该 基金 。
5 、 《汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2014 年 3 月 6 日正 式 生效， 赖中 立 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人 2014 年 3 月 28 日公 告， 增聘 雷鸣 先 生担任 汇添 富成 长焦 点股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，与 齐东 超先生 共同 管理 该基 金。
7 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 朱晓 亮 先生担 任汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 齐东 超先生 不再 担任 该基 金的 基金经 理。
8 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 增聘 顾耀 强 先生担 任汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理 ， 与韩 贤旺先 生、 叶从 飞先 生、 朱晓亮 先生 共同 管理 该基 金。
9 、基 金管 理人 2014 年 4 月 10 日公 告， 齐东 超先 生 不再担 任汇 添富 成长 焦点 股票型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由雷 鸣先生 单独 管理 该基 金。
10 、 《 汇添 富和 聚宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 于 2014 年 5 月 28 日 正式 生效 ， 汤丛珊 女士 任
该基金 的基 金经 理。
11 、 《 汇添 富移 动互 联股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 8 月 26 日正 式生效 ，欧 阳
沁春先 生任 该基 金的 基金 经理。
12 、 《 汇添 富环 保行 业股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 9 月 16 日正 式生效 ，叶 从
飞先生 任该 基金 的基金 经 理。
13 、基 金管 理人 2014 年 10 月 25 日公 告， 增聘 徐寅 喆女士 担任 汇添 富理 财 7 天债券 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
14 、基 金管 理 人 2014 年 10 月 25 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富收 益快 线货币 市场 基
金的基 金经 理， 与陆 文磊 先生共 同管 理该 基金 。
15 、基 金管 理 人 2014 年 11 月 27 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富和 聚宝 货币市 场基 金
的基金 经理 ，与 汤丛 珊女 士共同 管理 该基 金。
16 、 《 汇添 富外 延增 长主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2014 年 12 月 8 日正式 生效 ，
韩贤旺 先生 任该 基金 的 基 金经理。
17 、 《汇 添富 收益 快钱 货币 市场基 金基 金合 同 》 于2014 年 12 月 23 日 正式 生效 ， 陆文磊 先生 、
徐寅喆 女士 共同 任该 基金 的基金 经理 。 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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18 、 本 报告 期内， 因基 金 托管人 中国 工商 银行 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “ 本行 ”） 工作 需要，
周月秋 同志 不再 担任 本行 资产托 管部 总经 理。 在 新 任资产 托管 部总 经理 李勇 同志完 成证 券投 资 基
金行业 高级 管理 人员 任职 资格备 案手 续前， 由副 总 经理王 立波 同志 代为 行使 本行资 产托 管部 总 经
理部分 业务 授权 职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2009 年 1 月 23 日）起 至本 报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。本 报告 期末 ，应 付未 付的审 计费 用为 人民 币玖 万元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 3,498,512,750.10 24.55% 3,146,249.96 24.56% -
广发证券 2 2,136,132,611.29 14.99% 1,921,036.58 15.00% -
光大证券 1 1,821,272,252.02 12.78% 1,611,643.50 12.58% -
中信证券 2 1,542,763,116.96 10.83% 1,379,801.24 10.77% -
国信证券 2 1,318,107,537.52 9.25% 1,197,642.46 9.35% -
中国中投 2 893,705,420.07 6.27% 809,358.76 6.32% -
中金公司 2 824,648,687.22 5.79% 746,321.52 5.83% -
招商证券 2 663,282,475.51 4.66% 602,449.10 4.70% -
华创证券 1 448,346,463.10 3.15% 396,742.11 3.10% -
财富里昂 1 332,492,660.84 2.33% 302,702.07 2.36% - 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
第 35 页 共 36 页
海通证券 2 245,093,510.25 1.72% 222,530.90 1.74% -
国金证券 2 210,222,911.38 1.48% 188,270.51 1.47% -
国泰君安 2 144,287,339.65 1.01% 131,358.71 1.03% -
民生证券 1 100,954,309.55 0.71% 91,909.38 0.72% -
信达证券 2 67,982,778.83 0.48% 61,891.43 0.48% -
德邦证券 2 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
华龙证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 274,694,319.30 25.18% 1,102,500,000.00 16.56% - -
广发证券 195,955,102.40 17.96% 1,242,300,000.00 18.66% - -
光大证券 - - - - - -
中信证券 192,352,712.10 17.63% 540,000,000.00 8.11% - -
国信证券 175,528,613.20 16.09% 1,290,800,000.00 19.39% - -
中国中投 51,100,369.60 4.68% 290,000,000.00 4.36% - -
中金公司 6,326,322.30 0.58% 689,000,000.00 10.35% - -
招商证券 58,954,032.80 5.40% 260,000,000.00 3.90% - -
华创证券 - - - - - -
财富里昂 45,520,089.70 4.17% 250,000,000.00 3.75% - -
海通证券 28,092,340.60 2.58% 261,900,000.00 3.93% - -
国金证券 43,800,480.70 4.02% 133,000,000.00 2.00% - -
国泰君安 18,467,043.90 1.69% 60,000,000.00 0.90% - -
民生证券 - - 402,000,000.00 6.04% - -
信达证券 - - 137,000,000.00 2.06% - -
德邦证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - - 汇添富价值精选股票 2014 年年 度报告 摘要
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华龙证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据 。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同 到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此32 个交 易单 元与 汇添 富 民营活 力股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富蓝 筹稳 健混 合型证 券投 资基 金、
汇添富双利债 券型证券 投 资基金、汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 共用。本报 告期新增
1 家证 券公 司的1 个 交易 单元： 华创 证券 （ 深交 所交 易单元 ） 。 退 租 1 家证 券公 司的1 个交 易单 元：
金元证 券（ 上交 所交 易单 元） 。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 3 月31 日
