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嘉实成长(070001)

嘉实成长:2014年年度报告摘要查看PDF公告

嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 
嘉实成长收益证券投资基金 2014 年年度报告
摘要 
 
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
送出日期:2015年3 月31日 
 
§1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意,并由董事长签发。 
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 3 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2014年1月1日起至2014年12月 31日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 嘉实成长收益证券投资基金 基金简称 嘉实成长收益混合 基金主代码 070001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002年 11月 5日 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 2 页 共 28 页


报告期末基金份额总额 4,628,829,137.78份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金定位于成长收益复合型基金,在获取稳定的现 金收益的基础上,积极谋求资本增值机会。 投资策略 本基金通过精选收益型股票以及对债券类资产的稳健 投资来实现“稳定收益”的目标;同时通过实施“行 业优选、积极轮换”的策略,实现“资本增值”目标。 业绩比较基准 上证 A股指数 风险收益特征 本基金属于中等风险证券投资基金,长期系统性风险 控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的贝塔 值不超过0.75。在此前提下,本基金通过合理配置在 成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间 的比例,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨 幅不低于上证 A股指数涨幅的65%, 股票市场下跌期间 基金资产净值下跌幅度不超过上证 A 股指数跌幅的 55%。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 胡勇钦 王永民 联系电话 (010)65215588 (010)66594896 电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话


400-600-8800 95566 传真 (010)65182266 (010)66594942 2.4 信息披露方式


登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 http://www.jsfund.cn 基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦8层嘉实基金管 理有限公司 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年 本期已实现收益 400,776,848.54 983,647,129.28 -320,141,759.46 本期利润 722,279,629.40 1,131,845,543.80 421,490,088.76 加权平均基金份额本期利润 0.0989 0.1553 0.0556 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 3 页 共 28 页


本期加权平均净值利润率 14.91% 22.75% 8.75% 本期基金份额净值增长率 18.88% 28.09% 9.92% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末 期末可供分配利润 881,007,416.66 557,549,986.18 242,926,793.85 期末可供分配基金份额利润 0.1903 0.0660 0.0299 期末基金资产净值 3,622,253,790.19 5,562,887,426.78 5,056,003,828.78 期末基金份额净值 0.7825 0.6582 0.6221 3.1.3 累计期末指标 2014年末


2013年末


2012年末


基金份额累计净值增长率 568.72% 462.49% 339.13% 注: (1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; (2)所述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字; (3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 10.34% 1.06% 36.97% 1.55% -26.63% -0.49% 过去六个月 20.03% 0.87% 58.03% 1.22% -38.00% -0.35% 过去一年 18.88% 0.87% 53.06% 1.09% -34.18% -0.22% 过去三年 67.39% 0.91% 47.10% 1.11% 20.29% -0.20% 过去五年 43.26% 0.95% -1.40% 1.19% 44.66% -0.24% 自基金合同 生效起至今 568.72% 1.14% 111.79% 1.60% 456.93% -0.46% 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 4 页 共 28 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 图:嘉实成长收益混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2002年 11 月5 日至 2014年 12 月 31 日) 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各 项投资比例符合基金合同第十八条( (二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定: (1)投 资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;( 2)持有一家公司的股票,不得超过基金资 产净值的 10% ;( 3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超 过该证券的10%;( 4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%;( 5)本基金的股票资产中至 少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容; (6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定 的,从其规定。


嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 5 页 共 28 页


3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 年 度 每10份基金份 额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放 总额 年度利润分配合计 备注 2014 - - - -


2013 1.3710 695,812,898.11 337,158,248.09 1,032,971,146.20


2012 0.6900 433,078,181.88 175,954,523.59 609,032,705.47


合计 2.0610 1,128,891,079.99 513,112,771.68 1,642,003,851.67





§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为嘉实基金管理有限公司,成立于 1999 年 3 月 25 日,是经中国证监会批准设 立的第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地在上海,总部设在北京并 设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 6 页 共 28 页


投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。 截止 2014 年 12 月 31 日,基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、66 只开放式证券投 资基金,具体包括嘉实丰和封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、 嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉 实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实研究精选股票、 嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面50 指数(LOF) 、嘉实价值优势 股票、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、 嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金 (QDII-FOF-LOF) 、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实 中创400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产(QDII) 、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF) 、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边 中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实 美国成长股票(QDII) 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场双币分级 债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实 活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、 嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强。其中嘉实增长混合、嘉实稳 健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金,同时,管理多个全国社保基金、企 业年金、特定客户资产投资组合。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理) 期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 邵秋涛 本基金基 金经理, 嘉实领先 成长股票 基金经理 2013年6月7 日 - 16 年 曾任职于成都证 券、大鹏证券、国 信证券,从事行业 研究工作,先后担 任研究员、高级研 究员; 2006年 12 月 加盟嘉实基金管理 有限公司,历任公 司高级研究员、投 资经理,金融硕士,嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 7 页 共 28 页


具有基金从业资 格,澳大利亚籍。 注:(1)任职日期、离任日期是指公司作出决定后公告之日; (2)证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉 实成长收益证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运 作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 公司制定了《公平交易管理制度》 ,按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》等法律法规的规定,从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息 披露等多方面,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,杜绝不同投资组合之间进行利益 输送,保护投资者合法权益。 公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管 理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建 议,并在投资决策委员会的制度规范下独立决策,实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投 资决策与交易执行保持隔离,任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权 利,共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价 交易制定专门的交易规则,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素, 交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内 部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的 流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;对投资交易行为进行监察稽核,通过 IT 系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息,及时完成每季度 和年度公平交易专项稽核。 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 8 页 共 28 页


报告期内,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3 日内、5日内)公司管理的 不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的,合计7次,均为旗下组合被动跟踪标的指数的需要而和 其他组合发生反向交易,不存在利益输送等异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014 年中国 A 股市场先抑后扬,走出了一个出人意料的中级牛市行情。2014 年 11 月央行降 息是一个导火线,使得压抑了多年的A股市场突然爆发。 究其原因,一是经过长期下跌后,A股市场中的部分蓝筹股进入到一个具备合理价值的区间, 相对于全球市场而言有一定的吸引力。二是央行降息,导致投资者产生利率水平长期下降的预期, 有利于提升股票估值水平。三是居民资产的再配置。经济下行压力之下,民间高利率信贷链条的 风险日益突出;房地产市场低迷,房地产投资收益率下降;实体经济疲软,投资回报率较差;导 致部分居民资产从民间信贷、房地产、实体经济转向股票市场。四是在政策的扶持。在中国经济 转型和改革进程中,股票市场在社会资源再配置、风险的合理定价、激发创新活力、鼓励民间投 资等方面,扮演着不可或缺的角色。 本组合在 2014 年以稳定成长、合理估值的消费、服务、科技行业为主要配置,在 2014 年 4 季度适度增加了低估值蓝筹股的持仓,减持了一些长线空间不够远大、估值较高的小盘股,获取 了稳定的收益回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.7825 元;本报告期基金份额净值增长率为 18.88%,业 绩比较基准收益率为53.06%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年, 将是一个更加充满挑战和机遇的一年。 基本面和流动性的短期背离是主要矛盾。


宏观经济疲软、产能过剩、通缩效应的大背景下,社会整体利润难超预期。局部风险将陆续 释放,虽然是在管理层的可控下展开,但对市场信心的影响不可忽视。供给方面,由于社会稳定 的大局需要,不会出现大规模的快速去产能,供应不会大幅收缩。需求方面,外需受制于全球复 苏缓慢和本币坚挺;消费作为经济周期的滞后指标,会受到经济下行的拖累,需求能够企稳已经嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 9 页 共 28 页


不错。 货币宽松、财政积极是政策大方向。但是由于实体经济欠缺投资机会,部分宽松资金会进入 股票市场,有催生金融泡沫的风险。管理层加强两融风险控制,和未来注册制放开,都会对股票 市场产生影响。大幅宽松也会增加本币贬值压力,不利于人民币国际化进程。 融资融券、股票期权等新兴金融工具更加丰富。参与主体多元化,越来越多的居民资金、机 构资金、社会资金、海外资金关注 A股市场,会加剧市场震荡,增加投资难度。 但积极因素更多。管理层布局长远的顶层设计、雷厉风行的改革反腐措施,虽然短线带来震 荡,但是有效降低了中国经济的长期系统性风险,有利于中国经济在换挡降速后平稳可持续增长, 其实对A股市场是长线利好。 长期利率水平的下降是大势所趋,有助于股票市场的估值中枢稳定和上升。 中国经济相对全球而言的较高增速和改革转型潜力,也会吸引全球资金关注中国 A股市场。 更重要的是,在鼓励创新、趋势向好的社会机制下,一定会有一批既眼光长远、又勤奋务实 的企业家,主动积极的寻找和把握中国经济转型和改革的结构性机会,集腋成裘,从微观入手来 改变宏观。投资于未来的新蓝筹,是获取长线稳定收益的低风险策略。 就具体方向而言,我们将围绕着以下五个线索进行投资布局:一是中国经济成为全球第二大 经济体之后,为维护国家利益所必需的安全投资,包括信息安全、军事安全、文化安全、环境安 全等;二是中国经济从中低端制造向中高端创造的转型;三是居民在满足了数量上的基本需求之 后,对生活品质的追求;四是社会变迁,尤其是 80/90 后新生代崛起、移动互联网的普及、社会 文化的多元化等,带来的影响和机会。五是风起云涌的国企改革,将在一些质地优良、潜力较大 的领域催生投资良机。 远见者稳进,不悲不喜、客观冷静看待宏观经济和市场的机遇和挑战。深入挖掘长线优质企 业,在控制风险的基础上,努力获取长线稳定的良好回报,是我们一贯的投资理念。感谢持有人 对我们的一贯信任和支持。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以 及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行,基金 份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年 中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值专业委员会,委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等 部门负责人组成,负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 10 页 共 28 页


任能力和相关工作经历。报告期内,固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员,基金经 理参加估值专业委员会会议,但不介入基金日常估值业务;参与估值流程各方之间不存在任何重 大利益冲突;与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司, 中央国债登记结算有限责任公司以及中国基金业协会等。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 (1)报告期内本基金未实施利润分配; (2)本基金的基金管理人于 2015 年 1 月 19 日发布《嘉实成长收益证券投资基金 2014 年第 一次收益分配公告》 , 收益分配基准日为2014年12月31 日, 每10份基金份额发放现金红利0.096 元,具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”。本基金的收益分配符合法律法规的规定和基金合 同的相关约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人” )在对嘉实成长收益证券投资基金 (以下称“本基金” )的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合 同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽 的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金 融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内) 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 11 页 共 28 页


§6 审计报告 嘉实成长收益证券投资基金 2014年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所 (特殊普 通合伙)审计,注册会计师许康玮、洪磊签字出具了“无保留意见的审计报告” (普华永道中天审 字(2015)第20109号 )。 投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。










































































§7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:嘉实成长收益证券投资基金 报告截止日: 2014年 12月 31日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2014 年 12 月31 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 资 产:





银行存款 7.4.7.1 213,359,882.78 83,793,051.04 结算备付金


6,933,354.28 5,498,651.99 存出保证金


1,101,257.79 1,523,864.36 交易性金融资产 7.4.7.2 3,394,118,812.15 5,400,050,449.63 其中:股票投资


2,618,848,604.95 3,935,660,539.63 基金投资


- - 债券投资


775,270,207.20 1,464,389,910.00 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 99,949,349.92 应收证券清算款


- - 应收利息 7.4.7.5 24,216,358.82 29,654,913.80 应收股利


- - 应收申购款


1,979,984.08 3,642,294.70 递延所得税资产


- - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计


3,641,709,649.90 5,624,112,575.44 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014 年 12 月31 日 上年度末 2013 年 12 月 31 日 负 债:





短期借款


- - 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 12 页 共 28 页


交易性金融负债


- - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- 31,153,279.70 应付赎回款


11,731,393.21 18,325,529.84 应付管理人报酬


4,648,810.92 7,436,275.74 应付托管费


774,801.84 1,239,379.28 应付销售服务费


- - 应付交易费用 7.4.7.7 1,867,841.38 2,597,461.99 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 7.4.7.8 433,012.36 473,222.11 负债合计


19,455,859.71 61,225,148.66 所有者权益:





实收基金 7.4.7.9 2,741,246,373.53 5,005,337,440.60 未分配利润 7.4.7.10 881,007,416.66 557,549,986.18 所有者权益合计


3,622,253,790.19 5,562,887,426.78 负债和所有者权益总计


3,641,709,649.90 5,624,112,575.44 注:报告截止日2014年12 月 31 日,基金份额净值0.7825 元,基金份额总额4,628,829,137.78 份。


7.2 利润表 会计主体:嘉实成长收益证券投资基金 本报告期: 2014年1月1 日至2014年 12 月31日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日 上年度可比期间 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日 一、收入


821,732,535.26 1,245,060,635.87 1.利息收入


50,542,898.36 44,244,290.19 其中:存款利息收入 7.4.7.11 2,877,851.47 3,540,667.47 债券利息收入


45,618,427.25 39,644,865.79 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


2,046,619.64 1,058,756.93 其他利息收入


- - 2.投资收益


445,110,335.55 1,047,835,382.80 其中:股票投资收益 7.4.7.12 405,286,773.60 1,016,102,549.88 基金投资收益


- - 债券投资收益 7.4.7.13 3,744,828.47 -350,709.06 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 13 页 共 28 页


资产支持证券投资收益


- - 贵金属投资收益


- - 衍生工具收益 7.4.7.14 - - 股利收益 7.4.7.15 36,078,733.48 32,083,541.98 3.公允价值变动收益 7.4.7.16 321,502,780.86 148,198,414.52 4.汇兑收益


- - 5.其他收入 7.4.7.17 4,576,520.49 4,782,548.36 减:二、费用


99,452,905.86 113,215,092.07 1.管理人报酬


72,942,801.06 74,457,089.69 2.托管费


12,157,133.55 12,409,514.88 3.销售服务费


- - 4.交易费用 7.4.7.18 13,117,649.79 25,865,722.86 5.利息支出


748,505.57 - 其中:卖出回购金融资产支出


748,505.57 - 6.其他费用 7.4.7.19 486,815.89 482,764.64 三、利润总额


722,279,629.40 1,131,845,543.80 减:所得税费用


- - 四、净利润


722,279,629.40 1,131,845,543.80 7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:嘉实成长收益证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至 2014年12月 31 日 单位:人民币元 项目 本期 2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 5,005,337,440.60 557,549,986.18 5,562,887,426.78 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 722,279,629.40 722,279,629.40 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 -2,264,091,067.07 -398,822,198.92 -2,662,913,265.99 其中:1.基金申购款 1,024,813,363.46 119,439,357.67 1,144,252,721.13 2.基金赎回款 -3,288,904,430.53 -518,261,556.59 -3,807,165,987.12 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动 - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 2,741,246,373.53 881,007,416.66 3,622,253,790.19 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 14 页 共 28 页


项目 上年度可比期间 2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 4,813,077,034.93 242,926,793.85 5,056,003,828.78 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 1,131,845,543.80 1,131,845,543.80 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 192,260,405.67 215,748,794.73 408,009,200.40 其中:1.基金申购款 4,513,256,855.52 913,688,092.15 5,426,944,947.67 2.基金赎回款 -4,320,996,449.85 -697,939,297.42 -5,018,935,747.27 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动 - -1,032,971,146.20 -1,032,971,146.20 五、期末所有者权益(基 金净值) 5,005,337,440.60 557,549,986.18 5,562,887,426.78


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署: ______赵学军______














______李松林______














____王红____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告不一致、 会计估计与最近一期年度报告一致。 7.4.1.1 会计政策变更的说明 财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号—— 合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第 2号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务 报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工 具列报》 ,要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外,其 他准则自2014年7月1日起施行。 上述准则的施行对本基金本报告期及上年度可比期间无重大影 响。 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 15 页 共 28 页


7.4.1.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.2 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.3 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构 中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东 立信投资有限责任公司 基金管理人的股东 德意志资产管理(亚洲)有限公司 基金管理人的股东 7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 本期(2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日)及上年度可比期间(2013 年 1 月 1 日至 2013 年12月31日),本基金未通过关联方交易单元进行交易。 7.4.4.2 关联方报酬 7.4.4.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年 12 月 31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31 日 当期发生的基金应支付 的管理费 72,942,801.06 74,457,089.69 其中: 支付销售机构的客 户维护费 5,038,085.08 1,976,404.84 注:支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计 提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。 7.4.4.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年 12 月 31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31 日 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 16 页 共 28 页


当期发生的基金应支付 的托管费 12,157,133.55 12,409,514.88 注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至 每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。 7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位:人民币元 本期 2014年1月 1日至 2014年 12月31日 银行间市场交易 的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国银行 90,730,067.67 - - - - - 上年度可比期间 2013年1月 1日至 2013年 12月31日 银行间市场交易 的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国银行 312,655,566.16 - - - - - 7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本期(2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日)及上年度可比期间(2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12月 31 日) ,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本期末(2014年12月 31日)及上年度末(2013年12月 31 日) ,其他关联方未持有本基金。 7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至2014年 12月 31 日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 213,359,882.78 2,696,530.89 83,793,051.04 3,326,155.60 注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本期(2014年1月1 日至2014年12月 31 日)及上年度可比期间(2013年 1月 1 日至 2013年 12 月31日),本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 17 页 共 28 页


7.4.5 期末( 2014 年 12 月31 日 )本基金持有的流通受限证券 7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本期末(2014年12月 31日) ,本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日期 停牌原 因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 300144 宋城 演艺 2014年12月18日 重大事 项停牌 30.12 2015 年3 月18 日 33.13


11,712,815 207,669,399.91 352,789,987.80 - 002439 启明 星辰 2014 年12 月8 日 重大事 项停牌 23.84 2015 年3 月12 日 28.86 12,582,522 177,283,581.24 299,967,324.48 - 600761 安徽 合力 2014年12月26日 重大事 项停牌 15.65 2015 年1 月6 日 16.60 8,512,986 92,602,477.40 133,228,230.90 - 7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 本期末(2014年12月 31日) ,本基金无银行间市场债券正回购余额。 7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 本期末(2014年12月 31日) ,本基金无交易所市场债券正回购余额。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,618,848,604.95 71.91 其中:股票 2,618,848,604.95 71.91 2 固定收益投资 775,270,207.20 21.29 其中:债券 775,270,207.20 21.29








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 220,293,237.06 6.05 7 其他各项资产 27,297,600.69 0.75 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 18 页 共 28 页


合计 3,641,709,649.90 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 76,562,773.21 2.11 B 采矿业 11,440,000.00 0.32 C 制造业 777,335,222.86 21.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 27,039,378.08 0.75 E 建筑业 13,660,000.00 0.38 F 批发和零售业 170,615,452.51 4.71 G 交通运输、仓储和邮政业 37,200,553.78 1.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 440,254,020.43 12.15 J 金融业 533,231,369.24 14.72 K 房地产业 125,270,000.00 3.46 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,289,847.04 0.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 402,949,987.80 11.12 S 综合 - - 合计 2,618,848,604.95 72.30 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 300144 宋城演艺 11,712,815 352,789,987.80 9.74 2 002439 启明星辰 12,582,522 299,967,324.48 8.28 3 601318 中国平安 1,912,729 142,899,983.59 3.95 4 002023 海特高新 6,338,402 139,444,844.00 3.85 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 19 页 共 28 页


5 600570 恒生电子 2,500,000 136,900,000.00 3.78 6 600761 安徽合力 8,512,986 133,228,230.90 3.68 7 600887 伊利股份 4,000,000 114,520,000.00 3.16 8 601601 中国太保 3,046,467 98,400,884.10 2.72 9 601166 兴业银行 4,743,639 78,270,043.50 2.16 10 000998 隆平高科 3,888,409 76,562,773.21 2.11 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站 (http://www.jsfund.cn)的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1


累计买入金额前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 000001 平安银行 202,678,026.51 3.64 2 002439 启明星辰 159,821,611.88 2.87 3 600036 招商银行 153,708,855.86 2.76 4 600570 恒生电子 134,323,588.63 2.41 5 600887 伊利股份 131,762,468.38 2.37 6 002450 康得新 105,710,766.96 1.90 7 300004 南风股份 103,783,224.14 1.87 8 600066 宇通客车 91,980,143.89 1.65 9 601318 中国平安 91,616,353.43 1.65 10 002049 同方国芯 88,516,145.81 1.59 11 000963 华东医药 76,597,324.71 1.38 12 600030 中信证券 70,510,262.25 1.27 13 002023 海特高新 66,169,511.27 1.19 14 601328 交通银行 64,572,115.63 1.16 15 601166 兴业银行 63,978,674.38 1.15 16 000063 中兴通讯 60,251,355.20 1.08 17 601601 中国太保 59,864,753.01 1.08 18 601600 中国铝业 58,548,755.57 1.05 19 300007 汉威电子 56,899,023.80 1.02 20 300104 乐视网 54,277,765.11 0.98 8.4.2 累计卖出金额前20名的股票明细 金额单位:人民币元 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 20 页 共 28 页


序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600887 伊利股份 310,761,284.30 5.59 2 600104 上汽集团 219,809,185.61 3.95 3 300168 万达信息 208,248,193.33 3.74 4 600066 宇通客车 204,146,911.18 3.67 5 600036 招商银行 198,303,757.79 3.56 6 000001 平安银行 197,822,844.06 3.56 7 000651 格力电器 184,413,788.83 3.32 8 000333 美的集团 171,078,534.83 3.08 9 300133 华策影视 167,383,312.73 3.01 10 600030 中信证券 154,023,173.73 2.77 11 600587 新华医疗 142,353,512.74 2.56 12 600315 上海家化 131,477,023.64 2.36 13 000776 广发证券 125,943,961.51 2.26 14 000538 云南白药 124,106,018.56 2.23 15 600518 康美药业 123,488,402.17 2.22 16 002450 康得新 103,704,801.82 1.86 17 000848 承德露露 102,315,033.70 1.84 18 600999 招商证券 101,884,947.41 1.83 19 300004 南风股份 99,297,752.06 1.79 20 300144 宋城演艺 88,698,600.90 1.59 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 3,588,007,223.90 卖出股票收入(成交)总额 5,625,797,324.31 注:8.4.1项“买入金额”、8.4.2项“卖出金额”及8.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收 入”均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 770,370,000.00 21.27 其中:政策性金融债 770,370,000.00 21.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 21 页 共 28 页


6 中期票据 - - 7 可转债 4,900,207.20 0.14 8 其他 - - 合计 775,270,207.20 21.40 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 140436 14 农发 36 1,300,000 130,169,000.00 3.59 2 140430 14 农发 30 1,000,000 100,170,000.00 2.77 3 140327 14 进出 27 1,000,000 100,150,000.00 2.76 4 140317 14 进出 17 1,000,000 100,060,000.00 2.76 5 140212 14 国开 12 800,000 80,104,000.00 2.21


8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末,本基金未持有贵金属投资。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与股指期货交易。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 8.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 22 页 共 28 页


1 存出保证金 1,101,257.79 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 24,216,358.82 5 应收申购款 1,979,984.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 27,297,600.69 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值


占基金资产净值 比例(%) 1 113005 平安转债 4,900,207.20 0.14


8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比 例(%) 流通受限情况说明 1 300144 宋城演艺 352,789,987.80 9.74 重大事项停牌 2 002439 启明星辰 299,967,324.48 8.28 重大事项停牌 3 600761 安徽合力 133,228,230.90 3.68 重大事项停牌


§9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 111,129 41,652.76 1,205,012,446.57 26.03% 3,423,816,691.21 73.97% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 99,472.81 0.00% 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 23 页 共 28 页


9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0


§10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2002 年 11 月5 日 )基金份额总额 2,002,279,940.18 本报告期期初基金份额总额 8,451,942,240.75 本报告期基金总申购份额 1,730,487,951.67 减:本报告期基金总赎回份额 5,553,601,054.64 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 4,628,829,137.78 注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。








11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 (1)基金管理人的重大人事变动情况 2014年10月 10 日本基金管理人发布公告,聘请邵健先生、李松林先生担任公司副总经理职 务。 2014年12月 10 日本基金管理人发布公告,安奎先生因任期届满不再担任公司董事长,邓红 国先生任公司董事长。 (2)基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况 报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 2014 年 2 月 14 日中国银行股份有限公司公告,自 2014 年 2 月 13 日起,陈四清先生担任本 行行长。 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 24 页 共 28 页


11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。





11.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。





11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务 所(特殊普通合伙)的审计费 110,000.00元,该审计机构已连续 13 年提供审计服务。





11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。





11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 广发证券股份 有限公司 5 1,817,528,076.84 19.76% 1,272,279.79 19.76% - 民生证券股份 有限公司 2 1,589,946,543.01 17.29% 1,112,968.16 17.29% - 安信证券股份 有限公司 3 825,595,471.87 8.98% 577,916.83 8.98% - 东方证券股份 有限公司 2 606,360,361.27 6.59% 424,455.39 6.59% - 中银国际证券 有限责任公司 2 510,987,245.21 5.56% 357,691.06 5.56% - 招商证券股份 有限公司 2 501,094,457.29 5.45% 350,767.55 5.45% - 北京高华证券 有限责任公司 1 397,076,479.49 4.32% 277,953.53 4.32% - 东兴证券股份 有限公司 1 394,976,167.34 4.29% 276,483.31 4.29% - 国元证券股份 有限公司 1 380,062,440.11 4.13% 266,043.70 4.13% - 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 25 页 共 28 页


海通证券股份 有限公司 2 307,053,075.92 3.34% 214,937.15 3.34% - 中信证券股份 有限公司 3 295,271,310.96 3.21% 206,691.53 3.21% - 齐鲁证券有限 公司 1 264,032,290.25 2.87% 184,824.57 2.87% - 国信证券股份 有限公司 1 178,089,684.03 1.94% 124,662.80 1.94% - 申银万国证券 股份有限公司 2 169,804,871.01 1.85% 118,864.11 1.85% - 国泰君安证券 股份有限公司 4 161,726,090.39 1.76% 113,209.65 1.76% - 中国中投证券 有限责任公司 2 142,979,928.70 1.55% 100,085.94 1.55% - 平安证券有限 责任公司 4 137,490,679.81 1.49% 96,244.41 1.49% - 华创证券有限 责任公司 2 128,054,525.62 1.39% 89,638.00 1.39% - 中国国际金融 有限公司 2 126,332,985.34 1.37% 88,433.67 1.37% - 信达证券股份 有限公司 1 108,220,186.15 1.18% 75,754.14 1.18% - 中信建投证券 股份有限公司 2 64,196,858.03 0.70% 44,938.46 0.70% - 长江证券股份 有限公司 1 40,513,345.92 0.44% 28,359.61 0.44% - 瑞银证券有限 责任公司 1 25,684,271.76 0.28% 17,978.99 0.28% - 浙商证券有限 责任公司 1 24,799,389.81 0.27% 17,359.57 0.27% - 渤海证券股份 有限公司 1 - - - - - 东北证券股份 有限公司 2 - - - - - 东吴证券有限 责任公司 1 - - - - - 方正证券股份 有限公司 3 - - - - 新增 2 个 光大证券股份 有限公司 1 - - - - - 广州证券股份 有限公司 2 - - - - - 国金证券股份 2 - - - - - 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 26 页 共 28 页


有限公司 宏源证券股份 有限公司 1 - - - - - 华宝证券有限 责任公司 1 - - - - - 华福证券有限 责任公司 1 - - - - - 华融证券股份 有限公司 1 - - - - - 华泰证券股份 有限公司 3 - - - - - 华西证券有限 责任公司 1 - - - - - 天源证券经纪 有限公司 1 - - - - - 湘财证券有限 责任公司 1 - - - - - 新时代证券有 限责任公司 1 - - - - - 兴业证券股份 有限公司 3 - - - - - 英大证券有限 责任公司 1 - - - - - 长城证券有限 责任公司 3 - - - - - 中国民族证券 有限责任公司 1 - - - - - 中国银河证券 股份有限公司 2 - - - - - 中航证券有限 公司 1 - - - - - 中信证券(浙 江)有限责任公 司 1 - - - - - 宏信证券有限 责任公司 1 - - - - 新增 注 1:本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券 商的佣金合计。 注2:交易单元的选择标准和程序 (1)经营行为规范,在近一年内无重大违规行为; (2)公司财务状况良好; 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 27 页 共 28 页


(3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉; (4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究 报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告; (5)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确地信息资讯服务。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订 协议,并通知基金托管人。 注3:报告期内,本基金退租以下交易单元:大通证券股份有限公司退租上海交易单元 1 个。 注4:广州证券有限责任公司更名为广州证券股份有限公司。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券回购交易 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 民生证券股份有限公司 186,000,000.00 1.11% 安信证券股份有限公司 950,000,000.00 5.66% 中银国际证券有限责任公司 155,000,000.00 0.92% 北京高华证券有限责任公司 1,311,000,000.00 7.80% 东兴证券股份有限公司 633,000,000.00 3.77% 国元证券股份有限公司 4,216,000,000.00 25.10% 海通证券股份有限公司 1,463,900,000.00 8.71% 国信证券股份有限公司 2,003,000,000.00 11.92% 中国中投证券有限责任公司 5,375,600,000.00 32.00% 华创证券有限责任公司 198,000,000.00 1.18% 瑞银证券有限责任公司 145,000,000.00 0.86% 中国银河证券股份有限公司 162,000,000.00 0.96% §12 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内,本基金托管人中国银行的专门基金托管部门的名称由托管及投资者服务部更 名为托管业务部。





投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800,或发 E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实成长收益混合 2014年年度报告摘要 第 28 页 共 28 页


嘉实基金管理有限公司 2015 年 3月 31日