嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
嘉实多元收益债券型证券投资基金
2014 年年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2015年3 月31日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本基金分为 A、B 类，A 类收取认（申）购费和赎回费；B 类不收取认（申）购费和赎回费，
但计提销售服务费。
本报告期自 2014年1月1日起至2014年12月 31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实多元收益债券型证券投资基金
基金简称 嘉实多元债券 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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基金主代码 070015
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 9月 10日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 232,208,053.00 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 嘉实多元债券 A 嘉实多元债券 B
下属分级基金的交易代码： 070015 070016
报告期末下属分级基金的份额总额 97,107,183.78份 135,100,869.22 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在控制风险和保持资产流动性的前提下，通过谋求较高的当期收益，力
争资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而上的单个证券选择计划
组成。根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、
债券市场和股票市场估值水平及预期收益等动态分析，决定债券类、权益类资
产配置比例。债券类投资采取积极主动的投资策略包括确定债券组合久期、债
券组合期限结构及类属配置、单个资产选择，权益类投资作为辅助和补充，其
最重要因素是本金安全。
业绩比较基准 中央国债登记结算公司的中国债券总指数
风险收益特征 本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基金，
高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 蒋松云
联系电话 （010）65215588 (010)66105799
电子邮箱 service@jsfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-600-8800 95588
传真 （010）65182266 (010)66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦8层嘉实基金管
理有限公司
嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间
数据
和指
标
2014年 2013年 2012年
嘉实多元债券
A
嘉实多元债券
B
嘉实多元债券
A
嘉实多元债券
B
嘉实多元债券
A
嘉实多元债券
B
本期
已实
现收
益
12,398,137.11 12,695,209.79 18,374,507.43 17,057,756.72 5,623,432.73 6,666,587.57
本期
利润
22,205,612.18 21,009,591.76 4,941,325.07 8,039,725.01 10,863,470.62 14,500,986.39
加权
平均
基金
份额
本期
利润
0.1258 0.1337 0.0142 0.0273 0.0201 0.0310
本期
加权
平均
净值
利润
率
11.79% 12.55% 1.30% 2.53% 1.88% 2.93%
本期
基金
份额
净值
增长
率
14.80% 14.46% 0.90% 0.54% 2.41% 2.16%
3.1.2
期末
数据
和指
标
2014年末 2013年末 2012年末
期末
可供
分配
7,331,653.02 8,745,186.66 10,981,107.12 6,075,481.24 673,227.90 -2,746,615.19 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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利润
期末
可供
分配
基金
份额
利润
0.0755 0.0647 0.0374 0.0295 0.0018 -0.0073
期末
基金
资产
净值
111,803,188.80 154,012,013.06 309,916,509.76 215,381,998.87 389,626,322.05 394,893,170.12
期末
基金
份额
净值
1.151 1.140 1.054 1.046 1.059 1.050
3.1.3
累计
期末
指标
2014年末 2013年末 2012年末
基金
份额
累计
净值
增长
率
49.49% 46.43% 30.21% 27.93% 29.05% 27.24%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数；
（4）嘉实多元债券A收取认（申）购费和赎回费，嘉实多元债券 B不收取认（申）购费和赎回费
但计提销售服务费。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实多元债券A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.56% 0.35% 3.22% 0.23% 3.34% 0.12%
过去六个月 9.68% 0.28% 4.89% 0.18% 4.79% 0.10% 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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过去一年 14.80% 0.27% 11.23% 0.15% 3.57% 0.12%
过去三年 18.63% 0.26% 11.63% 0.12% 7.00% 0.14%
过去五年 29.05% 0.26% 20.28% 0.11% 8.77% 0.15%
自基金合同
生效起至今
49.49% 0.29% 30.73% 0.13% 18.76% 0.16%
嘉实多元债券 B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.53% 0.35% 3.22% 0.23% 3.31% 0.12%
过去六个月 9.47% 0.28% 4.89% 0.18% 4.58% 0.10%
过去一年 14.46% 0.27% 11.23% 0.15% 3.23% 0.12%
过去三年 17.57% 0.25% 11.63% 0.12% 5.94% 0.13%
过去五年 27.00% 0.26% 20.28% 0.11% 6.72% 0.15%
自基金合同
生效起至今
46.43% 0.29% 30.73% 0.13% 15.70% 0.16%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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图1：嘉实多元债券A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年9月 10 日至 2014年 12 月 31 日）
图2：嘉实多元债券B 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年9月 10 日至 2014年 12 月 31 日）
注：根据本基金基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。
建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同“第十一部分基金的投资二、投资范围五（二）
投资组合限制”的约定。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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3.2.3
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
嘉实多元债券A
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2014 0.5320 5,123,549.56 4,080,595.77 9,204,145.33
2013 0.1500 2,990,950.81 2,088,983.69 5,079,934.50
2012 0.4370 16,705,179.40 8,111,218.17 24,816,397.57
合计 1.1190 24,819,679.77 14,280,797.63 39,100,477.40
单位：人民币元
嘉实多元债券 B
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2014 0.5180 3,340,048.46 4,790,231.04 8,130,279.50
2013 0.1000 1,533,696.68 2,149,475.29 3,683,171.97
2012 0.3870 7,333,246.10 11,982,853.38 19,316,099.48
合计 1.0050 12,206,991.24 18,922,559.71 31,129,550.95
嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地在上海，总部设在北京并
设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金
投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2014 年 12 月 31 日，基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、66 只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实丰和封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、
嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉
实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实研究精选股票、
嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面50 指数（LOF） 、嘉实价值优势
股票、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、
嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金
（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实
中创400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财宝
7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中证
500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边
中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实
美国成长股票（QDII） 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场双币分级
债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实
活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生
ETF、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、
嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强。其中嘉实增长混合、嘉实稳
健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企
业年金、特定客户资产投资组合。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
王茜
本基金基
金经理、
嘉实多利
分级债券
基金经
理、公司
固定收益
部总监。
2009 年 2 月
13 日
- 12年
曾任武汉市商业银
行信贷资金管理部
总经理助理，中信
证券固定收益部，
长盛债券基金基金
经理、长盛货币基
金经理。2008年 11
月加盟嘉实基金。
工商管理硕士，具
有基金从业资格，
中国国籍。
注:（1）任职日期、离职日期是指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会
《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、
《嘉实多元收益债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》 ，按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息
披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益
输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管
理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建
议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投
资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权
利，共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价
交易制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，
交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核，通过 IT
系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息，及时完成每季度
和年度公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5日内）公司管理的
不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计7次，均为旗下组合被动跟踪标的指数的需要而和
其他组合发生反向交易，不存在利益输送等异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
经济回顾：经济总体运行呈现出前高后低的走势，全年 7.4%的GDP增速体现了经济持续低迷
的状况。其中，从结构来看主要的拖累来自于固定资产投资的持续下滑，2014年初城镇固定资产
投资增速为17.9%，而年末就已经回落至 15.7%。从行业角度来看，地产投资的大幅下滑是经济的
主要拖累因素，2014 年初地产投资增速高达 19.3%，而年末该增速就已经大幅回落至 10.5%。年
内政策方面的多次调整、多次稳增长措施均未能产生理想效果，经济增长虽未失速，但一直处于
下行态势。走势上看，二季度在微刺激以及微刺激加码的预期下，经济出现小幅回升，但随后再
次出现下行，三季度初已显复苏乏力，八月份后经济开始全面回落，9 月份暂时显示企稳但中观
数据显示长期下行风险依然未消除，并且基本面依然较弱。基本面角度，2014年利好债券市场。
资金面回顾：1季度外汇占款增加，央行重启了正回购，但数量有限，市场流动性持续宽松；
2-4 季度央行则公开市场通过回购缩量、国库现金招标、央票到期等方式净投放资金，正回购利
率也逐步下行，并且间接引导银行间市场回购开盘利率，进行利率走廊管理。14年央行对市场资
金面调控手段更具针对性和灵活性，期间两次定向下调存款准备金率，通过 SLO、MLF、PSL 等工嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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具释放流动性，增加银行存款偏离度季末考核，稳定市场对资金面预期，切实增强金融对实体经
济的支持。四季度中后期随着权益类市场的上涨，资金宽松略有收缩，但全年角度看，资金面依
然是逐步宽松的过程。
政策面回顾：2014年随着经济的下行，稳健的政策实际是略偏宽松，包括定向降准、各种货
币政策工具的灵活使用、降低基准利率等政策推出，相对利多债券市场。但年内的去杠杆因素、
对信用风险的防范措施等也为市场带来了一定冲击，比如部分债券质押比例下调，比如中登新规
等。
市场回顾：在经济走势持续低迷，货币政策逐渐宽松的推动下，债券市场整体收益率出现大
幅度下行。以 10 年国债收益率来看，全年下降大约 100 个 BP。同时，不同等级的信用利差也出
现了真正意义上的分化走势，低等级信用利差持续维持历史高位，而高等级信用利差回落至历史
偏低水平。可转债全年录得明显正收益。下半年权益类市场在改革预期、资产配置转变、资金面
宽松等多重因素下录的了较好正收益，客观上对债券市场的行情起到了一些抑制作用。
2014年，本着稳健投资原则，本基金在风险和收益之间进行平衡。在获取绝对回报为主的前
提下，组合积极参与了股票二级市场以及转债市场的机会，在控制风险的同时获取了一定的超额
收益。在债券方面也通过对于利率债的波段操作，获得了一定的资本利得收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末嘉实多元债券 A 基金份额净值为 1.151 元，本报告期基金份额净值增长率为
14.80%；截至报告期末嘉实多元债券 B 基金份额净值为 1.140 元，本报告期基金份额净值增长率
为14.46%；同期业绩比较基准收益率为 11.23%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2015年展望：美国经济温和复苏，将成功结束量化宽松政策；欧洲和日本经济差强人意；油
价大跌，国际资本流动不确定性增加，由此带来的影响将错综复杂；国内经济我们认为在内生动
力下降，政策适度托底的综合作用下，全年经济呈现前低后平的走势，整体仍然维持底部走势。
通胀方面，市场一致预期在 1.8%左右，略低于2014年实际运行，结合经济的低迷，预计 2015
年cpi将不会成为债券市场的负面因素。
货币政策，我们认为2015年在综合当前国内外整体经济和货币环境的前提下，央行将持续释
放流动性，方式预计从2014 年的定向为主向全面和定向相结合的方式，全面降息降准均成为可能
选项。
综合来看，2015 年相对 2014 年而言，债券市场整体收益率继续大幅下行的空间比较有限，嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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权益类市场的波动可能也会有所放大。因此，组合在权益类市场的配置将会更加谨慎、灵活，在
债券市场的配置将会加大对部分品种的波段操作，同时将更加关注高票息策略。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等
部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜
任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经
理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重
大利益冲突；与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，
中央国债登记结算有限责任公司以及中国基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同（十五（三）基金收益分配原则）的约定： “1.在符合有关基金分红条件
的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每年分配比例不得低于可供分配收益的 50%”。
本基金报告期内共实施了4 次利润分配，具体参见报告“7.4.11 利润分配情况”。本基金的收益
分配符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对嘉实多元收益债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，嘉实多元收益债券型证券投资基金的管理人——嘉实基金管理有限公司在嘉实
多元收益债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。本报告期内，嘉实多元收益债券型证券投资基金对基金份额持有人进行
了4 次利润分配，分配金额为 17,334,424.83元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对嘉实基金管理有限公司编制和披露的嘉实多元收益债券型证券投资基金
2014年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
嘉实多元收益债券型证券投资基金 2014 年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)审计，注册会计师许康玮、洪磊签字出具了“无保留意见的审计报告” （普华永道
中天审字(2015)第20100号 ）。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：嘉实多元收益债券型证券投资基金
报告截止日： 2014年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31日
上年度末
2013 年12 月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 3,737,105.26 173,111.73
结算备付金
7,914,913.72 19,958,322.80
存出保证金
83,970.23 122,285.46
交易性金融资产 7.4.7.2 324,708,396.78 696,899,839.40 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
其中：股票投资
52,019,760.91 49,315,063.50
基金投资
- -
债券投资
272,688,635.87 647,584,775.90
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
5,418,359.33 3,526,400.21
应收利息 7.4.7.5 4,836,301.16 10,043,712.93
应收股利
- -
应收申购款
868,837.03 120,904.67
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
347,567,883.51 730,844,577.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月 31日
上年度末
2013 年12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
72,201,988.00 198,399,962.60
应付证券清算款
6,213,615.74 1,011,069.24
应付赎回款
2,594,709.81 2,295,321.87
应付管理人报酬
163,919.82 328,288.30
应付托管费
46,834.25 93,796.65
应付销售服务费
40,840.52 59,454.73
应付交易费用 7.4.7.7 119,569.57 96,487.85
应交税费
- 2,707,833.08
应付利息
- 173,319.42
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 371,203.94 380,534.83
负债合计
81,752,681.65 205,546,068.57
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 232,208,053.00 499,796,701.36
未分配利润 7.4.7.10 33,607,148.86 25,501,807.27
所有者权益合计
265,815,201.86 525,298,508.63
负债和所有者权益总计
347,567,883.51 730,844,577.20
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，嘉实多元债券 A 基金份额净值 1.151 元，基金份额总额
97,107,183.78份；嘉实多元债券 B基金份额净值1.140元，基金份额总额135,100,869.22份。
嘉实多元债券基金份额总额合计为 232,208,053.00份。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
7.2 利润表
会计主体：嘉实多元收益债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014年1月1日至2014
年 12 月31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1日至
2013 年 12 月 31 日
一、收入
53,042,700.83 32,108,941.24
1.利息收入
22,214,933.95 40,525,885.68
其中：存款利息收入 7.4.7.11 239,740.69 456,194.74
债券利息收入
21,975,193.26 40,069,690.94
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益
12,691,470.26 13,893,875.35
其中：股票投资收益 7.4.7.12 2,098,512.29 11,659,756.30
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 9,851,136.50 2,045,029.60
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 741,821.47 189,089.45
3.公允价值变动收益 7.4.7.16 18,121,857.04 -22,451,214.07
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 7.4.7.17 14,439.58 140,394.28
减：二、费用
9,827,496.89 19,127,891.16
1．管理人报酬
2,503,219.37 4,891,563.65
2．托管费
715,205.61 1,397,589.62
3．销售服务费
503,356.01 960,849.90
4．交易费用 7.4.7.18 478,900.41 1,175,729.42
5．利息支出
5,204,800.14 10,252,541.47
其中：卖出回购金融资产支出
5,204,800.14 10,252,541.47
6．其他费用 7.4.7.19 422,015.35 449,617.10
三、利润总额
43,215,203.94 12,981,050.08
减：所得税费用
- -
四、净利润
43,215,203.94 12,981,050.08
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实多元收益债券型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
499,796,701.36 25,501,807.27 525,298,508.63
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 43,215,203.94 43,215,203.94
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-267,588,648.36 -17,775,437.52 -285,364,085.88
其中：1.基金申购款 150,752,353.40 13,589,390.07 164,341,743.47
2.基金赎回款 -418,341,001.76 -31,364,827.59 -449,705,829.35
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动
- -17,334,424.83 -17,334,424.83
五、期末所有者权益（基
金净值）
232,208,053.00 33,607,148.86 265,815,201.86
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
744,153,019.39 40,366,472.78 784,519,492.17
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 12,981,050.08 12,981,050.08
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-244,356,318.03 -19,082,609.12 -263,438,927.15
其中：1.基金申购款 448,845,415.11 37,204,390.44 486,049,805.55
2.基金赎回款 -693,201,733.14 -56,286,999.56 -749,488,732.70
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动
- -8,763,106.47 -8,763,106.47
五、期末所有者权益（基
金净值）
499,796,701.36 25,501,807.27 525,298,508.63
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______李松林______
____王红____ 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告不一致， 会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.1.1 会计政策变更的说明
财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第
2号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外，其
他准则自2014年7月1日起施行。 上述准则的施行对本基金本报告期及上年度可比期间无重大影
响。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东
立信投资有限责任公司 基金管理人的股东
德意志资产管理(亚洲)有限公司 基金管理人的股东
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日）及上年度可比期间(2013 年 1 月 1 日至 2013
年12月31日)，本基金未通过关联方交易单元进行交易。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 19 页 共 31 页
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,503,219.37 4,891,563.65
其中： 支付销售机构的客
户维护费
339,417.81 601,331.23
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.7%的年费率计
提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 0.7%
/ 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月 1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
715,205.61 1,397,589.62
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值× 0.2% / 当年天数。
7.4.4.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
嘉实多元债券A 嘉实多元债券 B
合计
嘉实基金管理有限公司 - 129,724.17 129,724.17
中国工商银行 - 130,514.43 130,514.43
合计 - 260,238.60 260,238.60
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
嘉实多元债券A 嘉实多元债券 B
合计
嘉实基金管理有限公司 - 287,415.51 287,415.51 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 20 页 共 31 页
中国工商银行 - 219,419.84 219,419.84
合计 - 506,835.35 506,835.35
注： （1）支付基金销售机构的销售服务费按嘉实多元债券 B基金份额前一日基金资产净值 0.3%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给嘉实基金管理有限公司，再由嘉实基金管理有限
公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日 B 类基金份额销售服务费＝前一日 B 类基
金份额资产净值×0.3%/当年天数。 （2）嘉实多元债券A 不收取销售服务费。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2014年1月 1日至 2014年 12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - - - - 188,950,000.00 29,619.26
上年度可比期间
2013年1月 1日至 2013年 12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - 141,913,915.19 - - 21,120,000.00 2,294.64
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日）及上年度可比期间（2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12月 31 日） ，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2014年12月 31日）及上年度末（2013年12月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至 2014年 12月 31日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 3,737,105.26 59,319.02 173,111.73 102,298.58
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2014年1月1 日至2014年12月 31 日）及上年度可比期间(2013年 1月 1 日至 2013年 12
月31日)，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.5 期末（2014 年 12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2014年12月 31日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2014年12月 31日） ，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2014年12月 31日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2014年12 月 31 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额72,201,988.00 元， 于 2015年1月5日到期。 该类交易要求本基金转入质押库的债券，
按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 52,019,760.91 14.97
其中：股票 52,019,760.91 14.97
2 固定收益投资 272,688,635.87 78.46
其中：债券 272,688,635.87 78.46
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 11,652,018.98 3.35 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
7 其他各项资产 11,207,467.75 3.22
合计 347,567,883.51 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 23,812,987.82 8.96
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,276,475.00 0.86
E
建筑业 1,434,160.00 0.54
F
批发和零售业 9,870,193.09 3.71
G
交通运输、仓储和邮政业 1,268,064.00 0.48
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,665,970.00 1.38
J
金融业 7,664,117.00 2.88
K
房地产业 2,027,794.00 0.76
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 52,019,760.91 19.57
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000028 国药一致 81,586 3,894,099.78 1.46 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
2 600037 歌华有线 253,000 3,665,970.00 1.38
3 600030 中信证券 101,200 3,430,680.00 1.29
4 000963 华东医药 57,745 3,037,964.45 1.14
5 600276 恒瑞医药 79,800 2,990,904.00 1.13
6 600085 同仁堂 129,572 2,906,299.96 1.09
7 600079 人福医药 112,637 2,889,139.05 1.09
8 600535 天士力 68,700 2,823,570.00 1.06
9 601633 长城汽车 67,920 2,822,076.00 1.06
10 601009 南京银行 185,300 2,714,645.00 1.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站
（http://www.jsfund.cn）的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600820 隧道股份 32,231,077.32 6.14
2 600219 南山铝业 11,043,220.19 2.10
3 601989 中国重工 8,627,411.97 1.64
4 601369 陕鼓动力 8,442,854.00 1.61
5 601633 长城汽车 6,570,023.66 1.25
6 000039 中集集团 6,563,257.42 1.25
7 000028 国药一致 5,862,744.87 1.12
8 600085 同仁堂 5,517,745.62 1.05
9 000651 格力电器 5,424,906.97 1.03
10 600887 伊利股份 4,878,943.50 0.93
11 600023 浙能电力 4,826,870.13 0.92
12 600028 中国石化 4,542,864.00 0.86
13 000963 华东医药 4,485,425.40 0.85
14 600037 歌华有线 4,422,707.56 0.84
15 600309 万华化学 4,392,319.82 0.84
16 600795 国电电力 4,386,596.16 0.84
17 000157 中联重科 4,015,852.00 0.76
18 300005 探路者 3,694,426.01 0.70
19 601992 金隅股份 3,672,745.58 0.70
20 600030 中信证券 3,149,146.00 0.60 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
8.4.2 累计卖出金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600820 隧道股份 32,416,494.86 6.17
2 600219 南山铝业 12,463,878.52 2.37
3 601369 陕鼓动力 9,536,669.22 1.82
4 601989 中国重工 8,983,931.53 1.71
5 000039 中集集团 7,435,927.32 1.42
6 000963 华东医药 5,908,019.66 1.12
7 000651 格力电器 5,402,192.46 1.03
8 601318 中国平安 4,828,649.59 0.92
9 600594 益佰制药 4,740,768.01 0.90
10 300005 探路者 4,681,773.06 0.89
11 600795 国电电力 4,559,377.19 0.87
12 600028 中国石化 4,479,374.00 0.85
13 600887 伊利股份 4,419,656.00 0.84
14 300101 振芯科技 4,194,672.89 0.80
15 600535 天士力 4,074,550.26 0.78
16 600079 人福医药 3,916,407.17 0.75
17 600649 城投控股 3,864,111.28 0.74
18 601633 长城汽车 3,829,075.77 0.73
19 600309 万华化学 3,795,710.58 0.72
20 000538 云南白药 3,614,640.80 0.69
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 184,810,291.47
卖出股票收入（成交）总额 184,622,526.34
注：8.4.1项“买入金额”、8.4.2项“卖出金额”及8.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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3 金融债券 18,000,000.00 6.77
其中：政策性金融债 18,000,000.00 6.77
4 企业债券 199,984,162.20 75.23
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 29,999,000.00 11.29
7 可转债 24,705,473.67 9.29
8 其他 - -
合计 272,688,635.87 102.59
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 1180087 11 彬煤债 300,000 30,081,000.00 11.32
2 1280267 12克城投债 200,000 20,656,000.00 7.77
3 122076 11 康恩贝 200,000 20,260,000.00 7.62
4 1282318 12滨化股MTN1 200,000 19,848,000.00 7.47
5 112031 11 晨鸣债 180,000 18,180,000.00 6.84
5 122182 12 九州通 180,000 18,180,000.00 6.84
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 83,970.23
2 应收证券清算款 5,418,359.33
3 应收股利 -
4 应收利息 4,836,301.16
5 应收申购款 868,837.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 11,207,467.75
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110020 南山转债 6,039,528.60 2.27
2 113001 中行转债 3,131,800.00 1.18
3 110022 同仁转债 2,452,472.40 0.92
4 125089 深机转债 450,376.67 0.17
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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(户)
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
嘉实
多元
债券A
5,007 19,394.28 13,063,788.31 13.45% 84,043,395.47 86.55%
嘉实
多元
债券 B
3,993 33,834.43 28,239,940.75 20.90% 106,860,928.47 79.10%
合计 8,194 28,338.79 41,303,729.06 17.79% 190,904,323.94 82.21%
注：(1)嘉实多元债券A:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，
分别为机构投资者持有嘉实多元债券 A 份额占嘉实多元债券 A 总份额比例、个人投资者持有嘉实
多元债券A份额占嘉实多元债券 A总份额比例；
(2)嘉实多元债券 B:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，分
别为机构投资者持有嘉实多元债券 B 份额占嘉实多元债券 B 总份额比例、个人投资者持有嘉实多
元债券B份额占嘉实多元债券 B总份额比例。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
嘉实多元
债券 A
- -
嘉实多元
债券 B
- -
合计
- -
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
嘉实多元债券A 0
嘉实多元债券 B
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
嘉实多元债券A 0
嘉实多元债券 B
0
合计 0
嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 嘉实多元债券 A 嘉实多元债券 B
基金合同生效日（2008 年9 月 10 日）基金份
额总额
998,363,495.91 3,581,412,351.15
本报告期期初基金份额总额 293,952,889.63 205,843,811.73
本报告期基金总申购份额 39,355,307.93 111,397,045.47
减:本报告期基金总赎回份额 236,201,013.78 182,139,987.98
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 97,107,183.78 135,100,869.22
注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2014年10月 10 日本基金管理人发布公告，聘请邵健先生、李松林先生担任公司副总经理职
务。
2014年12月 10 日本基金管理人发布公告，安奎先生因任期届满不再担任公司董事长，邓红
国先生任公司董事长。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行” ）工作需要，周月秋同志不
再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管
理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授
权职责。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）的审计费 70,000.00元，该审计机构已连续 7年提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中国国际金融
有限公司
1 240,104,369.64 71.20% 168,073.07 70.57% -
中信证券股份
有限公司
2 59,134,874.60 17.54% 41,394.70 17.38% -
北京高华证券
有限责任公司
2 27,823,522.30 8.25% 19,476.48 8.18% -
招商证券股份
有限公司
2 6,705,534.25 1.99% 6,104.48 2.56% -
光大证券股份
有限公司
1 3,433,439.70 1.02% 3,125.94 1.31% -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
2 - - - - -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
1 - - - - - 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 30 页 共 31 页
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
德邦证券有限
责任公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
国都证券有限
责任公司
1 - - - - -
海通证券股份
有限公司
2 - - - - -
华福证券有限
责任公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
长城证券有限
责任公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。 嘉实多元债券 2014年年度报告摘要
第 31 页 共 31 页
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额的比
例
中国国际金融有限
公司
414,912,353.10 59.82% 21,373,700,000.00 93.15%
中信证券股份有限
公司
51,062,763.27 7.36% 773,996,000.00 3.37%
北京高华证券有限
责任公司
431,908.00 0.06% 258,310,000.00 1.13%
招商证券股份有限
公司
- - 308,000,000.00 1.34%
光大证券股份有限
公司
- - 232,000,000.00 1.01%
国泰君安证券股份
有限公司
98,197,621.12 14.16% - -
海通证券股份有限
公司
128,970,879.61 18.60% - -
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2015 年 3月 31日
