金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金
2014 年年度报告摘要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十一日金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1
重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人 的董事会、 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏， 并
对其内容的 真实性、准 确性和完整 性承担个别 及连带的法 律责任。本 年度报告已 经三分之二 以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核了本报
告中的财务 指标、净值 表现、利润 分配情况、 财务会计报 告、投资组 合报告等内 容，保证复 核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险，投资 者在作出投 资决策前应 仔细阅读本 基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§2
基金简 介
2.1 基 金 基本情 况
基金简称 金鹰元盛
场内简称 元盛 B
基金主代码 162108
交易代码 162108
基金运作方式 契约型
基金合同生效日 2013 年 5 月 2 日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,014,829,082.74 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳
上市日期 2013 年 6 月 5 日
下属分级基金的基金简称 元盛 A 元盛 B
下属分级基金的交易代码 162109 150132
报告期末下属分级基金的份额总
额
63,761,361.29 份 951,067,721.45 份
注：金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金简称: 金鹰元 盛分级债券，场内简称: 金鹰元盛，
基金代码:162108 。 其中金 鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛 A 份额, 基金简称: 元盛 A ，
基金代码:162109 ；金鹰元 盛分级债券型发起式证券投资基金之元盛 B 份额, 基金简称: 元盛 B; 场内
简 称: 元盛 B; 基金代码:150132 。
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
在严格控制投资风险的前提下， 通过积极主动的投资管理， 力争为基金份
额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报， 实 现基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
本基金资产配置采用自上而下的投资视角， 定性分析与定量分析并用， 结
合国内外政治经济环境、 宏观政策、 利率变化等， 合理确定 基金在普通债金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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券、 货币市场工具等资产类别上的投资比例， 并随着各类资产风险收益特
征的相对变化， 适时动态地调整本基金投资于普通债券、 货币市场工具等
资产的比例与期限结构。
业绩比较基准 中国债券综合财富指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金当中风险较低的品种， 其长期平
均风险与预期收益率低于股票型基金、 混合型基金、 但高于货币市场基金。
下属分级基金的风险
收益特征
自基金合同生效之日起 2 年内，
元盛 A 的预 期收益稳定、 风险低。
自基金合同生效之日起 2 年内， 元盛 B
由于具有一定的杠杆倍数， 其预期收 益
与风险较高。
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金鹰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 苏文锋 田青
联系电话 020-83282627 010-67595096
电子邮箱 csmail@gefund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4006135888,020-83936180 010-67595096
传真 020-83282856 010-66275853
2.4 信 息 披露方 式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
http://www.gefund.com.cn
基金年度报告备置地点 广州市天河区体育西路 189 号城建大 厦 22-23 层
§3
主要财 务指标、 基 金净值表 现 及利润分 配 情况
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和指标 2014 年
2013 年 5 月 2 日（ 基金合 同
生效日） 至 2013 年 12 月 31金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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日
本期已实现收益 68,218,590.56-7,522,574.59
本期利润 215,114,452.02-141,928,145.60
加权平均基金份额本期利润 0.1911 -0.0526
本期基金份额净值增长率 20.36% -10.21%
3.1.2 期 末数 据和指标 2014 年末 2013 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0473 -0.1454
期末基金资产净值 1,027,873,605.541,081,282,179.72
期末基金份额净值 1.013 0.849
注：本基金基金合同成立于 2013 年 5 月 2 日，无 前年主要会计数据和财务指标。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值增 长 率及其与 同 期业绩比 较 基准收益 率 的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 4.15% 0.29% 2.58% 0.18% 1.57% 0.11%
过去六个月 7.23% 0.24% 4.27% 0.13% 2.96% 0.11%
过去一年 20.36% 0.28% 10.34% 0.11% 10.02% 0.17%
自基金合同生
效起至今
8.07% 0.29% 7.58% 0.11% 0.49% 0.18%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 5 月 2 日至 2014 年 12 月 31 日) 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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3.2.3 自 基金 合同生效 以 来基金每 年 净值增长 率 及其与同 期 业绩比较 基 准收益率 的 比较
金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
3.3 其他指 标
截至本报告期末， 本基金元盛 A 与元盛 B 份额 配比为 0.0670， 根据本基金合同规定， 元盛 A 本金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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期约定年收益率为 4.5% 。
3.4 过去三 年 基金的利 润 分配情况
本基金 2013 年 5 月基金 合同成立，2013 年、2014 年未进行利 润分配。
§4
管理人 报告
4.1 基金管 理 人及基金 经 理情况
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验
金鹰基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2002]97 号文 批准，于 2002 年 12 月 25 日成立，
是自律制度下中国证监会批准设立的首批基金管理公司之一。公司注册资本 2.5 亿元人民币，股东
包括广州证 券股份有限 公司、广州 白云山医药 集团股份有 限公司、美 的集团股份 有限公司和 东亚联
丰投资管理有限公司，分别持有 49 ％、20 ％、20 ％和 11 ％的 股份。
公司设立了 投资决策委 员会、风险 控制委员会 、资产估值 委员会等专 业委员会。 投资决策委 员
会负责指导 基金资产的 运作、确定 基本的投资 策略和投资 组合的原则 。风险控制 委员会负责 全面评
估公司的经 营过程中的 各项风险， 并提出防范 措施。资产 估值委员会 负责依照基 金合同和基 金估值
制度的规定，确定基金资产估值的原则、方法、程序及其他相关的估值事宜。
公司目前下 设权益投资 部、研究发 展部、集中 交易部、指 数及量化投 资部、产品 研发部、固 定
收益投资部、 市场拓展部、 品牌电子商务部、 机构客户部 （含机构客户一部、 机构客户二部） 、专 户
投资部、信 息技术部、 基金事务部 、风险管理 部、监察稽 核部、综合 管理部。权 益投资部负 责基金
权利类投资 ；研究发展 部负责宏观 经济、行业 、上市公司 研究和投资 策略研究； 集中交易部 负责完
成基金经理 投资指令； 指数及量化 投资部负责 指数量化产 品的研究投 资、金融工 程研究、数 量分析
工作；产品 研发部负责 基金新产品 、新业务的 研究和设计 工作；固定 收益投资部 负责固定收 益证券
以及债券、 货币市场的研究和投资管理工作； 市场拓展部负责市场营销策划、 基金销售与渠道管理、
客户服务等 业务；品牌 电子商务部 负责公司品 牌建设和电 子商务的推 广；机构客 户部负责机 构客户
的开发、 维护与管理； 信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护, 跟踪研究新技术, 进行相应的
技术系统规划与开发， 基金事务部负责基金会计核算、 估值、 开放式基金注册、 登记和清算等业务；
专户投资部 负责特定客 户资产的投 资和管理； 风险管理部 负责公司风 险的识别、 评估、控制 等管理
工作；监察 稽核部负责 对公司和基 金运作以及 公司员工遵 守国家相关 法律、法规 和公司内部 规章制
度等情况进 行监督和检 查；综合管 理部负责公 司企业文化 建设、文字 档案、公司 财务、后勤 服务、
人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综合事务管理。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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截至 2014 年 12 月 31 日， 公司共管理金鹰成份股优选证券投资基金、 金鹰中小盘精选证券投资
基金、金鹰 红利价值灵 活配置混合 型证券投资 基金、金鹰 行业优势股 票型证券投 资基金、金 鹰稳健
成长股票型 证券投资基 金、金鹰主 题优势股票 型证券投资 基金、金鹰 保本混合型 证券投资基 金、金
鹰中证技术 领先指数增 强型证券投 资基金、金 鹰策略配置 股票型证券 投资基金、 金鹰持久回 报分级
债券型证券投资基金、金鹰核心资源股票型证券投资基金、金鹰中证 500 指数分级 证券投资基金、
金鹰元泰精 选信用债债 券型证券投 资基金和金 鹰货币市场 证券投资基 金、金鹰元 丰保本混合 型证券
投资基金、 金鹰元安保 本混合型证 券投资基金 、金鹰元盛 分级债券型 发起式证券 投资基金十 七只开
放式基金。
4.1.2 基 金经 理（或基 金 经理小组 ） 及基金经 理 助理的简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张俊杰 基金经理
2014-12-1
0
- 7 年
张俊杰先生，厦门大学金融工程
硕士，证券从业年限 7 年，2007
年 7 月至 2013 年 4 月任职 于平安
证券有限责任公司，历任衍生产
品部金融工程研究员、固定收益
事业部高级经理， 债券研究员等；
2013 年 4 月 加入金鹰基金管理有
限公司。现任本基金及金鹰元泰
信用债债券型证券投资基金基金
经理。
洪利平 基金经理 2014-11-22 - 5 年
洪利平女士，曾任职于生命人寿
保险股份有限公司，任债券交易
员；2010 年 7 月加入金鹰 基金管
理有限公司，现任本基金、金鹰
货币市场证券投资基金、金鹰元
丰保本混合型证券投资基金、金
鹰保本混合型证券投资基金基金
经理。
邱新红 基金经理
2013-05-0
2
2014-11-22 11 年
邱新红先生，美国卡内基梅隆大
学计算金融专业硕士，证券从业
年限 10 年。 曾任职于美国太平洋
投资管理公司(PIMCO) ， 担任投资
组合经理助理。2008 年 3 月到
2010 年 6 月担 任 Bayview 资产管
理公司的投资经理，负责债券投
资组合管理。2010 年 8 月加入金金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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鹰基金管理有公司。
注：1 、任职 日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人 对 报告期内 本 基金运作 遵 规守信情 况 的说明
本报告期内 ，本基金管 理人严格遵 守《证券投 资基金法》 和其他有关 法律法规及 其各项实施 准
则、 《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则
管理和运用 基金资产， 在严格控制 风险的基础 上，为基金 份额持有人 谋求最大利 益。本报告 期内，
基金运作合 法合规，无 出现重大违 法违规或违 反基金合同 的行为，无 损害基金份 额持有人利 益的行
为。
4.3 管理人 对 报告期内 公 平交易情 况 的专项说 明
4.3.1 公 平交 易制度和 控 制方法
为了保证本基金管理人的各类投资者和委托人享受到平等的资产管理服务, 保证本基金管理人
管理的不同 投资组合得 到公平对待 ，保护投资 者合法权益 ，本基金管 理人根据《 中华人民共 和国证
券投资基金法》 、 《证券投 资基金管理公司内部控制指导意见 》 、 《证券投资 基金管理公司公平交易制
度指导意见》 ， 以及公司内控大纲的要求， 制定了 《金鹰基金管理有限公司公平交易制度》 并严格 执
行。
同时，本基 金管理人自 主开发了公 平交易数量 分析系统， 该系统能够 实现对公司 旗下任意两 个
资产管理账 户在一定期 间内买卖相 同证券的差 价率与差价 金额进行统 计分析，设 置了包括： 正向交
易占比、差价率 t 检验 值等监控指标，并设置预警阀值，通过定期或不定期对公司旗下各资产管理
账户的公平交易执行情况进行预警、分析和提示。
4.3.2 公 平交 易制度的 执 行情况
本报告期， 本基金管理 人按照《证 券投资基金 管理公司公 平交易制度 指导意见》 的要求，根 据
本公司《公 平交易制度 》的规定， 通过规范化 的投资、研 究和交易流 程，确保公 平对待不同 投资组
合，切实防范利益输送。
本基金管理 人事前规定 了严格的股 票备选库管 理制度、投 资权限管理 制度、债券 库管理制度 和
集中交 易制 度等；事中重视交易执行环节的公平交易措施，以"时间优先、价格优先" 作为执行指令
的基本原则 ，必要时启 用投资交易 系统中的公 平交易模块 ；事后加强 对不同投资 组合的交易 价差、
收益率的分 析，以尽可 能确保公平 对待各投资 组合。本报 告期内，公 司公平交易 制度总体执 行情况金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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良好。
4.3.3 异 常交 易行为的 专 项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内 ，本投资组 合与本公司 管理的其他 主动型投资 组合未发生 过同日反向 交易的情况 ；
与本公司管 理的被动型 投资组合发 生的同日反 向交易，未 发生过成交 较少的单边 交易量超过 该证券
当日成交量的 5% 的情况 。
4.4 管理人 对 报告期内 基 金的投资 策 略和业绩 表 现的说明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
2014 年债券 收益率大幅下行。 从基本面来看，2014 年中国经 济整体呈现下行走势， 固定资产投
资增速持续走低, 消费增速小幅下行；物价水平持续下降，CPI 保持低位 ，PPI 持续 处于通缩区域。
为降低社会融资成本，稳定经济增速，央行采取了一系列定向宽松的货币政策，并在 11 月 22 日下
调了存贷款 基准利率。 基本面的疲 弱和宽松政 策的不断加 码，驱动了 近年来罕见 的债券市场 上涨行
情。10 年期 国债收益率从年初的 4.55% 降至年底 的 3.62% ，10 年期国开债从年初的 5.82% 降至年底
的 4.09% 。 以城投债为代表的企业债券收益率下行幅度更大，5 年期 AA 品种收益率下行幅度接近
300BP 。
本基金自年 初即对债券 市场较为乐 观，因此维 持了组合较 高的杠杆和 久期水平， 并且主要持 有
涨幅较大的 城投债品种 。在下半年 的行情中， 本基金开始 对部分流动 性较差的品 种进行减持 ，组合
久期和杠杆有所下降。2014 年本基金 取得了较好的投资业绩， 美中不足 的是， 对可 转债的投资机会
关注度不足，错失了 2014 年下半年可 转债的行情。
4.4.2报 告期 内基金的 业 绩表现
截至 2014 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.013 元， 本报告期份额净值增长率为 20.36% ， 同期业
绩比较基准增长率为 10.34% 。
4.5 管理人 对 宏观经济 、 证券市场 及 行业走势 的 简要展望
展望 2015 年 ， 我们认为中国经济将总体保持平稳， 通胀水平依然保持低位， 下半年可能小幅回
升。人民银行将继续实施稳健偏宽松的货币政策，基准利率、存款准备金率仍有下调的空间。
对于 2015 年 的债券市场， 我们保持谨慎乐观。 一方面， 国内经济仍然面临较大的下行压力， 稳
增长要求政 策保持宽松 ，债券收益 率下行的基 础依然存在 ；另一方面 ，当前债市 的收益率水 平相对金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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较低，已经 很大程度上 反映了未来 经济下行和 政策宽松的 预期，继续 下行的空间 已经不大。 因此，
我们判断 2015 年债市收益 率将以震荡为主，波动中枢可能小幅下行。
基于以上判 断，本基金 将保持适度 的组合久期 和杠杆水平 ，以获取票 息和息差收 益为主，并 根
据对市场走势的判断进行波段操作，提高组合的收益。
4.6 管理人 对 报告期内 基 金估值程 序 等事项的 说 明
报告期内，本基金管理人严格遵守 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》 、2007 年 5 月 15
日颁布的《 证券投资基 金会计核算 业务指引》 以及中国证 券监督管理 委员会颁布 的《关于证 券投资
基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 （证监会计字[2007]15 号） 与 《关
于进一步规范证券投资基金估值业务的的指导意见》 （证监 会公告[2008]38 号等相关 规定和基金合同
的约定，日 常估值由本 基金管理人 同本基金托 管人一同进 行，基金份 额净值由本 基金管理人 完成估
值后，经本 基金托管人 复核无误后 由基金管理 人对外公布 。月末、年 中和年末估 值复核与基 金会计
账务的核对同时进行。
为确保公司 估值程序的 正常进行， 本公司还成 立了资产估 值委员会。 资产估值委 员会由公司 总
经理、分管 总经理助理 、权益投资 部总监、固 定收益部总 监、研究发 展部总监、 基金事务部 总监、
基金经理、 投资经理、 基金会计和 相关人员组 成。在特殊 情况下，公 司召集估值 委员会会议 ，讨论
和决策特殊估值事项，估值委员会集体决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过 。
本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
报告期内, 本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人 对 报告期内 基 金利润分 配 情况的说 明
本基金本年度未进行利润分配。
4.8 管理人 对 会计师事 务 所出具非 标 准审计报 告 所涉相关 事 项的说明
本报告期，会计师事务所未对本基金出具非标准审计报告。
§5
托管人 报告
5.1 报告期 内 本基金托 管 人遵规守 信 情况声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、
基金合同、 托管协议和 其他有关规 定，不存在 损害基金份 额持有人利 益的行为， 完全尽职尽 责地履
行了基金托管人应尽的义务。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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5.2 托管人 对 报告期内 本 基金投资 运 作遵规守 信 、净值计 算 、利润分 配 等情况的 说 明
本报告期， 本托管人按 照国家有关 规定、基金 合同、托管 协议和其他 有关规定， 对本基金的 基
金资产净值 计算、基金 费用开支等 方面进行了 认真的复核 ，对本基金 的投资运作 方面进行了 监督，
对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人 对 本年度报 告 中财务信 息 等内容的 真 实、准确 和 完整发表 意 见
本托管人复 核审查了本 报告中的财 务指标、净 值表现、利 润分配情况 、财务会计 报告、投资 组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审计报 告
本报告期的基金财务会计报告经中审亚太会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计， 注册会计师
韩
振平、 王兵签字出具了中审亚太审字 （2015 ）010340-17 号标 准无保留意见的审计报告。 投资者可通
过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财 务报表
7.1 资 产 负债表
会计主体：金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产： --
银行存款 4,060,756.9320,978,567.24
结算备付金 101,894,980.9677,908,740.48
存出保证金 57,530.66245,993.38
交易性金融资产 2,106,070,341.174,053,029,858.08
其中：股票投资 --
基金投资 --金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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债券投资 2,106,070,341.174,053,029,858.08
资产支持证券投资 --
贵金属投资 --
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 75,000,232.50 -
应收证券清算款 --
应收利息 58,764,554.31119,967,562.69
应收股利 --
应收申购款 --
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 2,345,848,396.53 4,272,130,721.87
负债和所 有 者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债： --
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 1,314,999,800.503,185,197,533.85
应付证券清算款 -1,234,050.63
应付赎回款 --
应付管理人报酬 614,371.96 654,362.52
应付托管费 175,534.83186,960.72
应付销售服务费 351,069.72 373,921.43
应付交易费用 1,589.8619,727.17
应交税费 434,630.88434,630.88
应付利息 917,793.242,509,354.95
应付利润 --
递延所得税负债 --金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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其他负债 480,000.00238,000.00
负债合计 1,317,974,790.99 3,190,848,542.15
所有者权 益 ： --
实收基金 1,010,708,249.781,266,397,831.61
未分配利润 17,165,355.76-185,115,651.89
所 有 者 权益合 计 1,027,873,605.54 1,081,282,179.72
负债和所 有 者权益总 计 2,345,848,396.53 4,272,130,721.87
7.2 利润表
会计主体：金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 5 月 2 日 （基金合 同
生效日） 至 2013 年 12 月 31
日
一、收入 332,903,144.58 -53,286,431.35
1. 利息收入 207,441,356.38149,222,913.81
其中：存款利息收入 1,185,069.60 1,915,747.68
债券利息收入 206,019,806.59 134,230,361.88
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 236,480.19 13,076,804.25
其他利息收入 --
2. 投资收益（ 损失以“-” 填列 ） -21,434,073.26 -68,535,734.25
其中：股票投资收益 --
基金投资收益 --
债券投资收益 -21,434,073.26 -68,535,734.25
资产支持证券投资收益 --
贵金属投资收益 --
衍生工具收益 --金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 15 页共 32 页
股利收益 --
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
146,895,861.46 -134,405,571.01
4. 汇兑收益（ 损失以“ －” 号填列） --
5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列） - 431,960.10
减：二、 费 用 117,788,692.56 88,641,714.25
1 ．管理人报 酬 7,380,705.1212,477,268.51
2 ．托管费 2,108,772.873,564,933.86
3 ．销售服务 费 4,217,545.717,129,867.66
4 ．交易费用 18,646.7526,077.62
5 ．利息支出 103,601,136.6665,100,299.88
其中：卖出回购金融资产支出 103,601,136.66 65,100,299.88
6 ．其他费用 461,885.45343,266.72
三、 利 润总额 （亏损 总额以“-”号填 列） 215,114,452.02 -141,928,145.60
减：所得税费用 --
四、净利 润 （净亏损 以“-” 号填列 ） 215,114,452.02 -141,928,145.60
注：截至 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.013 元，基金份额总额 1,014,829,082.74 份, 其中
元盛 A 基金份额净值 1.008 元，份 额 63,761,361.29 份； 元盛 B 基金份额 净值 1.013 元 ，份额
951,067,721.45 份。
7.3 所有者 权 益（基金 净 值）变动 表
会计主体：金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,266,397,831.61 -185,115,651.89 1,081,282,179.72
二、本期经营活动产生 - 215,114,452.02 215,114,452.02金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 16 页共 32 页
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-255,689,581.83 -12,833,444.37 -268,523,026.20
其中：1. 基金 申购款 17,369,034.55 993,376.85 18,362,411.40
2. 基金赎回款 -273,058,616.38 -13,826,821.22 -286,885,437.60
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,010,708,249.78 17,165,355.76 1,027,873,605.54
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 5 月 2 日（基金合 同生效日）至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,170,194,908.55 - 3,170,194,908.55
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -141,928,145.60 -141,928,145.60
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-1,903,797,076.94 -43,187,506.29 -1,946,984,583.23
其中：1. 基金 申购款 48,868,259.33 1,108,573.12 49,976,832.45
2. 基金赎回款 -1,952,665,336.27 -44,296,079.41 -1,996,961,415.68
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
---金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 17 页共 32 页
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,266,397,831.61 -185,115,651.89 1,081,282,179.72
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4 ，财 务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘岩，主管会计工作负责人：曾长兴，会计机构负责人：谢文君
7.4 报表附 注
7.4.1 基金 基本 情 况
金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 （以下简称" 本基金" ） 经中国证监会证监许可 【2013 】
13 号文《关 于核准金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金募集的批复》批准募集，于 2013 年 5
月 2 日正式 成立。 本基金为契约型， 存续期限不定， 设立募集规模为 3,170,194,908.55 份 基金份额。
本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司 。
7.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布并于 2014 年 7 月修 改的 《企业会计准则
－基本准则》 和 41 项具体会计准则及其应用指南、 解释及其他相关规定 （以 下合称“ 企业 会计准则” ） ，
中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证
监会发布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 和中国证监会发
布的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其他有 关 规定的声 明
本基金财务 报表符合企 业会计准则 和《证券投 资基金会计 核算业务指 引》的要求 ，真实、完 整
地反映了本基金 2014 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2014 年度 的经营成果和基金净值变动情况等有
关信息。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4 本 报告 期所采用 的 会计政策 、 会计估计 与 最近一期 年 度报告相 一 致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 18 页共 32 页
7.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明
7.4.5.1 会计政 策 变 更的说 明
本基金报告期内无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计 变 更的说 明
本基金报告期内无会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更正的说 明
本基金报告期内无差错更正。
7.4.6 税项
1 、印花税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2007]84 号 文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税率的通知》
的规定，自 2007 年 5 月 30 日起，调整 证券（股票）交易印花税税率，由原先的 1‰ 调整 为 3‰ ；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》的规 定，股权分 置改革过程 中因非流通 股股东向流 通股股东支 付对价而发 生的股权转 让，暂
免征收印花税；
经国务院批准, 根据财政部、 国家税务总局 《关于调整证券 （股票） 交易印花税率的通知》 的规
定，自 2008 年 4 月 24 日 起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准, 财政部、 国家税务总局研究决定, 自 2008 年 9 月 19 日起, 证券 （股票） 交易印花
税调整为单边征税, 由出让方按证券( 股票) 交易印花税税率缴纳印花税, 受让方不再征收, 税率不变。
2 、营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 ，自 2004
年 1 月 1 日 起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买
卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、 现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
3 、个人所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 ， 对基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、 债券发金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 19 页共 32 页
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20%
的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、 现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字 【2012 】85 号文 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所
得税政策有关问题的通知》 ， 证券投 资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在
1 个月以内 （含 1 个月 ）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以 上至 1
年（含 1 年）的，暂减按 50% 计入 应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳 税所
得额。上述所得统一适用 20% 的税 率计征个人所得税。
7.4.7 关联 方关 系
关联方名称 与本基金的关系
广州证券股份有限公司 基金管理人股东、基金代销机构
广州白云山医药集团股份有限公司 基金管理人股东
美的集团股份有限公司 基金管理人股东
东亚联丰投资管理有限公司 基金管理人股东
金鹰基金管理有限公司 基金发起人、管理人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
7.4.8 本 报告 期及上年 度 可比期间 的 关联方交 易
7.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易
7.4.8.1.1 股 票交易
本基金报告期内未通过关联方进行股票交易。
7.4.8.1.2 权 证交易
本基金报告期内未通过关联方进行权证交易。
7.4.8.1.3 债 券交易
本基金报告期内未通过关联方进行债券交易。
7.4.8.1.4 债 券回购交 易
本基金报告期内未通过关联方进行债券回购交易。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 20 页共 32 页
7.4.8.1.5 应 支付关联 方 的佣金
本基金报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关 联 方报酬
7.4.8.2.1 基 金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年5 月2 日 （基金合同生
效日）至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 7,380,705.12 12,477,268.51
其中：支付销售机构的客户维护费 1,471,470.93 5,856,554.39
注：在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70% 的年费率 计提。计算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
7.4.8.2.2 基 金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年5 月2 日 （基金合同生
效日）至2013 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 2,108,772.87 3,564,933.86
注：在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20% 的年费率 计提。计算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 21 页共 32 页
基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系
托管人协商解决。
7.4.8.2.3 销 售服务费
单位：人 民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
元盛 A 元盛 B 合计
中国建设银行 - - 1,287,032.03
金鹰基金管理有限公
司
- - 383,800.55
广州证券股份有限公
司
- - 61,095.38
合计 - - 1,731,927.96
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2013 年 5 月 2 日（基金合 同生效日）至 2013 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
元盛A 元盛B 合计
金鹰基金管理有限公
司
- - 358,136.71
中国建设银行 - - 4,793,882.07
广州证券股份有限公
司
- - 61,638.39
合计 - - 5,213,657.17
注： 本基金 的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.4% 的年费率计提。 基金销 售服务费的计
算方法如下：
H ＝E× 年销售服务费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 22 页共 32 页
初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时
联系托管人协商解决。
7.4.8.3 与 关 联方进行 银 行间同业 市 场的债券( 含回 购)交易
本基金报告期内与上年度可比期间内均未与各关联方进行银行间市场交易。
7.4.8.4 各 关 联方投资 本 基金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期内基 金 管理人运 用 固有资金 投 资本基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年5 月2 日 （基金合同生效日） 至2013
年12 月31 日
元盛A 元盛B 元盛A
基金合同生效日
（2013 年 5 月 2 日）
持有的基金份额
5,000,675.00 - 5,000,675.00
期初持有的基金份
额
5,114,114.97 - 5,114,114.97
期间申购/ 买入总份
额
-- -
期间因拆分变动份
额
232,079.23 - 113,439.97
减：期间赎回/ 卖出
总份额
-- -
期末持有的基金份
额
5,346,194.20 - 5,114,114.97
期末持有的基金份
额占基金总份额比
8.38% - 8.02%金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 23 页共 32 页
例
7.4.8.4.2 报 告期末除 基 金管理人 之 外的其他 关 联方投资 本 基金的情 况
元盛 B
关联方名称
元盛 B 本期 末 2014 年 12 月 31 日 元盛 B 上年 度末 2013 年 12 月 31 日
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
广州证券股份有
限公司
4,000,540.00 0.39% 4,000,540.00 0.42%
7.4.8.5 由 关 联方保管 的 银行存款 余 额及当期 产 生的利息 收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年5 月2 日（基金合同生效日）
至2013 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有
限公司
4,060,756.93 112,208.19 20,978,567.24 481,190.63
注： 本基金报告期末结算备付金余额为 101,894,980.96 元， 当期产生的利息收入为 1,070,492.58
元，上年度可比期间结算备付金余额为 77,908,740.48 元，当 期产生的利息收入为 1,432,467.28 元。
7.4.8.6 本 基 金在承销 期 内参与关 联 方承销证 券 的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.9 期末 （2014 年 12 月 31 日）本 基金持有 的 流通受限 证 券
7.4.9.1 因 认 购新发/ 增发 证券而于 期 末持有的 流 通受限证 券
本基金报告期末未持有因认购新发/ 增发受限证券。
7.4.9.2 期 末 持有的暂 时 停牌等流 通 受限股票
本基金报告期末未持有股票。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页共 32 页
7.4.9.3 期 末 债券正回 购 交易中作 为 抵押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间市场 债 券正回购
本基金报告期末未持有银行间市场债券正回购的债券。
7.4.9.3.2 交 易所市场 债 券正回购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止 ， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券余额款 1,314,999,800.50 元, 于 2015 年 1 月 2 日( 先后) 到期 。 该类交易要 求本基金在回购期内持
有的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折
算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助 于理解和 分 析会计报 表 需要说明 的 其他事项
本基金本报告期会计报表无需要说明的其他事项。
§8
投资组 合报告
8.1 期末基 金 资产组合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 2,106,070,341.17 89.78
其中：债券 2,106,070,341.17 89.78
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 75,000,232.50 3.20
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 105,955,737.89 4.52金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页共 32 页
7 其他各项资产 58,822,084.97 2.51
8 合计 2,345,848,396.53 100.00
8.2 期末按 行 业分类的 股 票投资组 合
本基金报告期末未持有股票投资组合。
8.3 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前十 名 股票投资 明 细
本基金报告期末未持有股票投资组合。
8.4 报告期 内 股票投资 组 合的重大 变 动
8.4.1 累 计买 入金额超 出 期初基金 资 产净值 2 ％或 前 20 名的股 票明细
本基金报告期内未买入股票。
8.4.2 累 计卖 出金额超 出 期初基金 资 产净值 2 ％或 前 20 名的股 票明细
本基金报告期内未卖出股票。
8.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
本基金报告期内未投资股票。
8.5 期末按 债 券品种分 类 的债券投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例( ％)
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 2,106,070,341.17204.90
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页共 32 页
7 可转债 --
8 其他 --
9 合计 2,106,070,341.17204.90
8.6 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 债券投资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 124106 12 邯郸债 1,100,010 113,081,028.00 11.00
2 122652 12 杨农债 935,430100,549,370.70 9.78
3 124292 13 溧城建 1,000,000100,000,000.00 9.73
4 124314 13 筑铁路 1,000,000 99,760,000.00 9.71
5 124174 13 吉城债 900,000 90,846,000.00 8.84
8.7 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前十 名 资产支持 证 券投资明 细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排序的 前 五名贵金 属 投资明细
本基金报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 权证投资 明 细
本基金报告期末未持有权证。
8.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
8.10.1 报告 期末本基 金 投资的股 指 期货持仓 和 损益明细
本基金报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基 金投资股 指 期货的投 资 政策
无
8.11 报告 期 末本基金 投 资的国债 期 货交易情 况 说明
8.11.1 本期 国债期货 投 资政策
无
8.11.2 报告 期末本基 金 投资的国 债 期货持仓 和 损益明细 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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本基金报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期 国债期货 投 资评价
无
8.12 投 资组 合报告附 注
8.12.1 本 基 金投资的前 十名证券的 发行主体本 期没有出现 被监管部门 立案调查， 或在报告编 制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末 其他各项 资 产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
57,530.66
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
58,764,554.31
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
58,822,084.97
8.12.4 期末 持有的处 于 转股期的 可 转换债券 明 细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末 前十名股 票 中存在流 通 受限情况 的 说明
本基金报告期末未持有股票。
8.12.6 投资 组合报告 附 注的其他 文 字描述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页共 32 页
§9
基金份 额持有人 信 息
9.1 期末基 金 份额持有 人 户数及持 有 人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
元盛A 790 80,710.585,346,194.208.38%58,415,167.09 91.62%
元盛B 2,062 461,235.56561,871,155.0059.08%389,196,566.45 40.92%
合计 2,852 355,830.67567,217,349.2055.89%447,611,733.54 44.11%
9.2 期末上 市 基金前十 名 持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
全国社保基金一零零二
组合
39,775,010.00 5.77%
2
呼和浩特铁路局企业年
金计划－中国银行股份
有限公司
30,618,460.00 4.44%
3
安信证券－工行－安信
证券瑞丰债券分级集合
资产管理计划
23,516,983.00 3.41%
4
光大证券－光大银行－
光大阳光 5 号集合资产
管理计划
23,000,000.00 3.33%
5
国元证券－招商银行－
国元元赢 2 号债券分级
集合资产管理计划
20,586,053.00 2.98%
6
天平汽车保险股份有限
公司－自有资金
20,002,700.00 2.90%
7
南宁铁路局企业年金计
划－中国建设银行股份
有限公司
20,000,000.00 2.90%
8
光大证券－光大－光大
阳光避险增值集合资产
管理计划
20,000,000.00 2.90%
9 北京农村商业银行股份 19,582,949.00 2.84% 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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有限公司企业年金计划
－中信银行股份有限
10
泰康资产管理有限责任
公司－开泰－稳健增值
投资产品
19,482,919.00 2.82%
9.3 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本基金的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
元盛A 1,752,504.10 2.75%
元盛B 3,650,598.05 0.38%
合计 5,403,102.15 0.53%
9.4 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本开放式 基 金份额总 量 区间的情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
元盛A 10~50
元盛B 50~100
合计 50~100
本基金基金经理持有本开
放式基金
元盛A 0
元盛B 0
合计 0
9.5 发起式 基 金发起资 金 持有份额 情 况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金 5,346,194.20 0.53%5,346,194.20 0.53% 3 年
基金管理人高级管理人员 849,794.67 0.08%3,871,215.24 0.38% 3 年
基金经理等人员 210,035.100.02%210,035.100.02% 3 年
基金管理人股东 4,000,540.00 0.39%4,000,540.00 0.39% 3 年
其他 4,403,280.480.43%7,984,874.820.79% 3 年
合计 14,809,844.4
5
1.64% 21,412,859.3
6
2.11% -
§10
开 放式基 金 份 额变动
单位：份 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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基金合同生效日（2013 年 5 月 2
日）基金份额总额
2,219,127,187.10 951,067,721.45
本报告期期初基金份额总额 322,483,352.11 951,067,721.45
本报告期基金总申购份额 18,362,411.40 -
减：本报告期基金总赎回份额 286,885,437.60 -
本报告期基金拆分变动份额 9,801,035.38 -
本报告期期末基金份额总额 63,761,361.29 951,067,721.45
§11
重大 事 件揭示
11.1 基金 份 额持有人 大 会决议
本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人、基 金 托管人的 专 门基金托 管 部门的重 大 人事变动
报告期内基 金管理人总 经理、董事 长发生变更 。公司总经 理由殷克胜 先生变更为 刘岩先生， 该
事项已于 2014 年 8 月 8 日进行了公告；董事长由刘东先生变更为凌富华先生，相关事项已于 2014
年 10 月 9 日及 2015 年 1 月 10 日进行 了信息披露。
本基金托管人 2014 年 2 月 7 日发布 任免通知， 解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助
理职务。 本基金托管人 2014 年 11 月 03 日发布公 告， 聘任赵观甫为中国建设银行投资托管业务部总
经理。
11.3 涉 及基 金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务的诉讼
本基金报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策 略 的改变
本基金报告期内没有改变基金投资策略。
11.5 为基 金 进行审计 的 会计师事 务 所情况
为本基金审计的会计师事务所为中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 。
本报告期内实际应支付会计师事务所的审计费为 53000 元。
11.6 管 理人 、托管人 及 其高级管 理 人员受稽 查 或处罚等 情 况
本基金报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
11.7 基 金租 用证券公 司 交易单元 的 有关情况
11.7.1 基金租 用证券公 司 交易单元 进 行股票投 资 及佣金支 付 情况 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东吴证券 2 - - - - -
注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基
金专用交易单位的选择标准如下：
（1 ）经营 行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（2 ） 具 备 基 金 运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3 ） 具有 较强的全方位金融服务能力和水平， 包括但不限于： 有较好的研究能力和行业分析
能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全
面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模
型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服
务和支持。
本基金专 用交易单位的选择程序如下：
（1 ）本基 金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。
（2 ）基金 管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
11.7.2 基金 租用证券 公 司交易单 元 进行其他 证 券投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东吴证券
2,594,580,71
4.05
100.00%
159,343,0
60,000.00
100.00% - -
§12
影响 投 资者决策 的 其他重要 信 息
无影响投资者决策的其他重要信息。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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金鹰基金 管 理有限公 司
二〇一五 年 三月三十 一 日
