汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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汇添 富季 季红 定期 开放 债券 型证 券投 资基
金 2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 3 月 31 日
汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 12 月31 日止。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 汇添富季季红定期开放债券
场内简称 添富季红
基金主代码 164702
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 7 月26 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 621,973,407.20 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012-10-25
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种，在严格管理
投资风险的基础上，追求资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金 80% 以 上的基金资产投资于债券资产， 并在严格
控制风险的基础上，通过对全球经济形势、中国经济
发展（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资
金供需情况） 、 证券市场估值水平等的研判， 适度参与
权益类资产配置，适度把握市场时机，力争为基金资
产获取稳健回报。
业绩比较基准 银行三年期定期存款税后利率+1%
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期
风险、较低预期收益的品种，其预期风险收益水平高
于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李文 田青
联系电话 021-28932888 010-67595096
电子邮箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-888-9918 010-67595096
传真 021-28932998 010-66275853
汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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2.4 信 息 披 露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金年度报告备 置地点 上海市富城路99 号震旦 国际大楼21 楼 汇添富基 金
管理股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标
2014 年 2013 年
2012 年7 月26 日( 基
金合同生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已实现收益 29,531,222.09 39,466,799.32 8,231,121.20
本期利润 72,013,279.79 11,888,676.94 11,720,290.81
加权平均基金份额本期利润 0.1158 0.0191 0.0188
本期基金份额净值增长率 11.84% 1.79% 1.90%
3.1.2 期末数 据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0392 -0.0070 0.0132
期末基金资产净值 664,727,911.61 617,593,578.29 633,693,739.86
期末基金份额净值 1.069 0.993 1.019
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后 的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如： 基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4 、 本基金的 《基金合同》 生效日为 2012 年7 月26 日， 至本报告期末未满三年， 因此 主要会计数
据和财务指标只列示从基金合同生效日至 2013 年 12 月 31 日数据，特此说明。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.16% 0.19% 1.30% 0.02% 1.86% 0.17% 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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过去六个月 6.07% 0.14% 2.62% 0.01% 3.45% 0.13%
过去一年 11.84% 0.14% 5.22% 0.02% 6.62% 0.12%
自基金合同
生效日起至
今
16.00% 0.12% 12.75% 0.02% 3.25% 0.10%
注：1 、本基 金的《基金合同》生效日为 2012 年7 月26 日， 至本报告期末未满三年。
2 、本基 金业 绩比较 基准 为：银 行三 年期定 期存 款税后 利率+1% ，业绩比 较基准 在每 个估值 日 实 现
再平衡。
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2012 年 7 月 26 日) 起 6 个月，建仓期结束时各项
资产配置比例符合合同规定。
本基金 自基 金合同 生效 后，每 封闭 运作三 年， 集中开 放一 次申购 和赎 回。每 三年 （含三 年 ） 为 一
个 封闭 期。在 封闭 期内， 本基 金投资 于债 券资产 的比 例不低 于基 金资产 的 80% （但 在开放 期 开 始
前三个月至开放期结束后三个月内， 不受前述投资组合比例的限制） 。 权益类资产的投资比例合计
不超过基金资产的 20% 。在开放期内，本基金持有的现金或到期日在 1 年以内的 政府债券不低于汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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基金资产净值的 5%。
3.2.3 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比
较
注：1 、本基 金的《基金合同》生效日为 2012 年7 月26 日， 至本报告期末未满五年。
2 、合同生效 当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
单位：人民币元
年
度
每10 份基金份额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 0.4000 24,878,936.40 - 24,878,936.40
2013 0.4500 27,988,805.69 - 27,988,805.69
2012 - - - -
合
计
0.8500 52,867,742.09 - 52,867,742.09
注：本基金成立于 2012 年 7 月26 日，2012 年度 未进行利润分配。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
汇添富基金管理股份有限公司成立于 2005 年2 月， 总部设在上海陆家嘴， 公司旗下设立了北
京、南方以 及 上 海 虹 桥 机 场 三 个 分 公 司 ， 以 及 两 个 子 公 司 —— 汇 添 富 资 产 管 理( 香港) 有 限 公 司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和 汇添 富 资 本 管 理 有 限公
司。
汇 添 富是 中国 第 一批 获得 QDII 业务 资 格、 专户 业 务资 格、 设 立海 外子 公 司并 且获 得 RQFII
业务资 格的 基金公 司， 同时是 全国 社会保 障基 金投资 管理 人。在 投资 管理领 域， 汇添富 已 形 成 公
募、专 户、 国际、 养 老 金四大 块业 务以及 股票 、固定 收益 、被动 投资 、海外 投资 、另类 投 资 五 大
块投资领域协同发展的格局。
截止 2014 年 末，汇添富共管理 50 只 证券投资基金，涵盖股票、指数、QDII、债券、 货币 市
场基金等不同风险收益特征的产品。报告期内，汇添富共发行 6 只基 金产品，包括汇添富恒生指
数分级 证券 投资基 金， 汇添富 和聚 宝货币 市场 基金、 汇添 富移动 互联 股票型 证券 投资基 金 、 汇 添
富环保 行业 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 外延 增长主 题股 票型证 券投 资基金 、汇 添富收 益 快 钱 货
币市场基金。
汇添富始终坚持 “以企业基本分析为立足点, 挑 选高质量的证券， 把握 市场脉络， 做中长期 投
资布局, 以获 得持续稳定增长的较高的长期投资收益 ”这一长期价值投资理念， 并在 投资 研究中坚
定有效地贯彻和执行。2014 年， 汇添 富取得了良好的整体投资业绩， 准确把握市场节奏， 精准布
局产品线。旗下基金产品（除 QDII 产品）成立以来均实现正收益。其中逆向、美丽 30、价值 、
民营等基金位列全市场股票型基金前 1/4 。
2014 年， 汇添 富 专户 业务 快 速发 展， 积 极创 新， 推 出了 战略 型 定增 专户 、 新股 投资 主题专
户、海外市场 QDII 专户 、企业现金管理专户等创新型产品。2014 年， 公司成功获得包括国内全
部大型保险公 司在内的多家保险专户资格，获得多个专户组合并取得优异投资业绩。
2014 年， 汇 添富积极协助社保理事会 研发新投资品种、 参与社保产品设计和改造， 并加强社
保组合投资管理工作。目前公司的社保组合已经涵盖了股票、债券等品种，整体投资业绩优良。
2014 年， 汇 添富国际业务继续向前推进， 香港子公司各项业务继续顺利推进， 并成功发行添
富主要消费 RQFII ETF 和 医药 RQFII ETF ，以 及 RQFII 货币市场 基金。同时加强国际机构合作，
在北欧、中东都有业务推进。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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2014 年， 汇 添富电子商务业务继续坚持 “两条腿走路”， 一方面 加强公司官网直销能力优化
客户体验， 一方面继续加强跨界合作， 目前汇添富电商合作伙伴已达 11 家。2014 年， “现金宝”
品牌影响力进一步加强，现金宝 APP 成为下载和 使用排名前十位的理财类手机应用中唯一由基金
公司开发的应用。
2014 年， 汇 添富资本子公司发展良好， 大力开展各类创新业务， 推出按揭贷款收益权和供应
链融资等创新业务。 同时完成了大批规章制度和业务指引的修订， 有力地保障公司运营合法有序。
公司在 2014 年还涉足一级市场业务， 积极参与了绿地集团增资扩股项目， 成为第一家介入一级市
场并参与国企改革的公募基金公司。
2014 年， 汇 添富持续开展贴心的投资者服务与教育工作。 公司围绕向 “现代财富管理机构”
转型的 思路 ，从不 同类 型客户 的切 身需求 出发 ，大力 建设 投顾式 客户 服务体 系； 同时， 公 司 进 一
步着力 开展 “投资 者见 面会 ” 、“ 添富之 约 ” 客户沙 龙、 投资者 “走 进汇添 富 ” 和“走 进 上 市 公
司 ”等全方位的投资者服务与教育活动。
2014 年， 汇添 富 社会 责任 事 业进 一步 深 入开 展。 “ 河流? 孩子 ” 助学 计划 启 动第 七季 活动，
公司公 益基 金会捐 资在 青海省 海东 地区互 助县 建设 “ 添富 小学 ” ；为 添富小 学校 长及优 秀 乡 村 教
师提供 国内 外知名 教育 机构的 师资 培训； “河流 ? 孩子 ”公 益纪录 片成 功在全 国范 围公映； “ 添 富
之爱
感 恩 十年 ” 公益 行走遍 六所 添富小 学， 让汇添 富的 业务伙 伴更 加深入 了解 了汇添 富的 感 恩
文化。
2014 年， 汇 添富荣获了包括金牛基金奖、 上海市金融创新二等奖、 最佳债券公司奖、 上海市
五一劳动奖状、模范职工之家等多个重要奖项，行业地位进一步彰显。
展望 2015 年 ，是中国改革深化的关键之年， “互联网+” 正 式写入政府工作报告，财富管理
行业也将在互联网和移动互联网的催化之下发生更加剧烈的变化。2015 年我们将继 续为实现汇添
富的梦想奋勇前行、为筑造中国梦添砖加瓦！
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陆文磊
汇添富增
强收益债
券基金、
汇添富季
季红定期
开放债券
基金、汇
2012 年 7 月
26 日
- 12 年
国籍：中
国。 学历：
华东师范
大学金融
学博士。
相关业务
资格：基汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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添富互利
分级债券
基金、汇
添富全额
宝货币基
金、汇添
富收益快
线货币基
金、汇添
富收益快
钱货币基
金的基金
经理，固
定收益投
资总监。
金从业资
格。从业
经历：曾
任上海申
银万国证
券研究所
有限公司
高级分析
师。2007
年 8 月加
入汇添富
基金管理
股份有限
公司任固
定收益高
级经理，
现任固定
收益投资
总监。
2008 年 3
月 6 日至
今任汇添
富增强收
益债券基
金的基金
经理，
2009 年 1
月21 日至
2011 年 6
月21 日任
汇添富货
币基金的
基金经
理，2011
年 1 月 26
日至 2013
年 2 月 7
日任汇添
富保本混
合基金的
基金经
理，2012
年 7 月 26
日至今任
汇添富季汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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季红定期
开放债券
基金的基
金经理，
2012 年12
月31 日至
2014 年 1
月20 日任
汇添富收
益快线货
币基金的
基金经理
助理，
2013 年11
月 6 日至
今任汇添
富互利分
级债券基
金的基金
经理，
2013 年12
月13 日至
今任汇添
富全额宝
货币基金
的基金经
理，2014
年 1 月 21
日至今任
汇添富收
益快线货
币基金的
基金经
理，2014
年 12 月
23 日至今
任汇添富
收益快钱
货币基金
的基金经
理。
注：1 、 基金的首任基金经理， 其 “任职日期 ”为基金合同生效日， 其 “离职日期 ”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其 “任职日期” 和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 本基金管理人制定了 《汇
添富基金管理有限公司公平交易制度》 ， 建立了健全、 有效的公平交易制度体系， 覆盖了全部开放
式基金 、特 定客户 资产 管理组 合和 社保组 合； 涵盖了 境内 上市股 票、 债券的 一级 市场申 购 、 二 级
市场交 易等 投资管 理活 动；贯 穿了 授权、 研究 分析、 投 资 决策、 交易 执行、 业绩 评估、 监 督 检 查
等投资 管理 活动的 各个 环节。 具体 控制措 施包 括： （1 ） 在 研究环 节， 公司建 立了 统一的 投研 平 台
信息管 理系 统，公 司内 外部研 究成 果对所 有基 金经理 和投 资经理 开放 分享。 同时 ，通过 投 研 团 队
例会 、 投资 研究联 席会 议等投 资研 究交流 机制 来确保 各类 投资组 合经 理可以 公平 享有信 息 获 取 机
会。 （2 ） 在 投资环 节， 公司针 对基 金、专 户、 社保分 别设 立了投 资决 策委员 会， 各委员 会根 据 各
自议事 规则 分别召 开会 议，在 其职 责范围 内独 立行使 投资 决策权 。各 投资组 合经 理在授 权 范 围 内
根据投 资组 合的风 格和 投资策 略， 独立制 定资 产配置 计划 和 组合 调整 方案， 并严 格执行 交 易 决 策
规则， 以保 证各投 资组 合交易 决策 的客观 性和 独立性。 （3 ）在交 易环 节，公 司实 行集中 交易 ， 所
有交易 执行 由集中 交易 室负责 完成 。投资 交易 系统参 数设 置为公 平交 易模式 ，按 照 “时 间 优 先 、
价格优 先、 比例分 配” 的原则 执行 交易指 令。 所有场 外交 易执行 亦由 集中交 易室 处理， 严 格 按 照
各组合 事先 提交的 价格 、数量 进行 分配， 确保 交易的 公平 性。 （4 ） 在 交易监 控环 节，公 司通 过 日
常监控 分析 、投资 交易 监控报 告、 专项稽 核等 形式， 对投 资交易 全过 程实施 监督 ，对包 括 利 益 输
送在内 的各 类异常 交易 行为进 行核 查。核 查的 范围包 括不 同时间 窗口 下的同 向交 易、反 向 交 易 、
交易价 差、 收益率 差异 、场外 交易 分配、 场外 议价公 允性 等等。 （5 ） 在报告 分析 方面， 公司 按 季
度和年 度编 制公平 交易 分析报 告， 并由投 资组 合经理 、督 察长、 总经 理审核 签署 。同时 ， 投 资 组
合的定期 报告还将就公平交易执行情况做专项说明。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 。报 告期 内 ，本 基金 管 理人 持续 完 善公 司投 资交易业
务流程 和公 平交易 制度 ，进一 步实 现了流 程化 、体系 化和 系统化 。公 司投资 交易 行为监 控 体 系 由
稽核监 察部 、集中 交易 室、投 资研 究部组 成， 各部门 各司 其职， 对投 资交易 行为 进行事 前 、 事 中
和事后全程嵌入式的监控，确保公平交易制度的执行和实现。
报 告 期内 ，公 司 对本 基金 与 公司 旗下 所 有其 他投 资 组合 之间 的 收益 率差 异 、分 投资 类别（股
票 、 债 券 ） 的 收 益 率 差 异 进 行 了 分 析 ， 并 采 集 连 续 四 个 季 度 期 间 内 、 不 同 时 间 窗 口 下 （ 日 内 、3
日、5 日） 同向交易的样本， 利用统计分析的方 法和工具， 根据对样本个数、 差价 率是否为 0 的 T
检验显著程度、 差价率均值是否小于 1%、 同向 交易占优比等原因进行综合分析， 未发现旗下投资
组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管 理 的 所有 投资 组合参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 总 成 交 量 5% 的交易次数
共 8 次，其中因专户到期清盘发生 2 次、因基金流动性需要发生 3 次、因对冲策略发生 3 次，经
检查和分析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2014 年经济 运行步入新常态，经济增长中枢降至 7.5% 左右 ，内外需均呈现较弱的增长格局，
外部环 境方 面，除 了美 国经济 保持 良好增 长之 外，欧 元区 、日本 等经 济体均 滑入 持续低 迷 的 增 长
格局， 各大 央行大 举放 水，美 元汇 率强劲 升值 ，大 宗 商品 价格大 幅下 跌，全 球利 率水平 维 持 在 极
地水平 。内 需方面 ，消 费和投 资增 速进一 步放 缓，通 胀压 力进一 步减 轻，上 游价 格呈现 明 显 的 通
缩状态，CPI 也降至2%以 下。 央行货币政策持续放松， 先后出台了一系列定向放松措施， 并于 11
月份降息。
受益于经济的下行和货币政策放松，2014 年债 券市场走出一波大牛市行情 ， 全年债券收益率
总 体 上呈 不断 回 落的 趋势 ， 中长 期利 率 债收 益率 全 年降 幅接 近 150bp ， 信 用债 收益 率 降幅更大，
中 债 综合 指数 全 年上 涨 10.3% ，为 近年 来 最大 涨幅 ， 下半 年起 股 票市 场开 始 全面 上涨 ，带动可转
债也出 现了 大幅上 涨。 本基金 以绝 对收益 为目 标，配 置了 一定比 例的 债券以 持有 到期为 主 ， 同 时
对其他 的债 券比例 进行 积极操 作， 并利用 杠杆 进行套 利操 作，同 时积 极参与 了可 转债一 级 市 场 的
申购，全年基金取得了较高的收益。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本基金本期净值收益率为 11.84% ， 同期业绩比较基准收益率 5.22% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
2015 年经济 运行依然面临较大的不确定性， 首先， 从外部环境看， 美国经济有望继续保持较
好增长 ，美 联储可 能在 年中前 后加 息，美 元汇 率将继 续保 持强势 ，由 此导致 的资 金回流 对 全 球 及
国内流 动性 的影响 不容 小 视； 其次 ，房地 产供 给过剩 和地 方融资 平台 的治理 可能 继续拖 累 国 内 投
资的增 长， 积极财 政政 策可以 起到 经济托 底的 作用， 但难 以带动 经济 显著回 升， 经济增 长 的 动 力
依然不 强； 最后， 经济 结构调 整仍 将深化 ，经 济改革 进入 深水区 ，部 分地方 融资 平台和 过 剩 行 业
面临的信用风险可能出现一定暴露。2015 年通 胀有望继续保持低位运行， 但受基数影响， 下半年
通 胀面 临一 定的回 升压 力，货 币政 策有望 保持 宽松， 如果 经济下 行压 力加大 ，不 排除央 行 继 续 降
息降准。
2015 年经济 基本面对债券市场依然较为有利， 债券牛市的基础仍然存在， 但考虑到债券的绝
对收益 率水 平已经 较低 ，信用 利差 偏窄， 市场 也可能 出现 阶段性 的波 动。另 外信 用风险 是 否 会 出
现局部 暴露 并引发 低信 用资质 债券 出现较 大的 调整也 需要 引起警 惕。 本管理 人将 继续以 绝 对 收 益
为首要 目标 ，采取 稳健 的操作 策略 ，注资 信用 风险的 防范 ，精选 久期 偏短、 收益 率较高 的 资 产 进
行配置， 并适度采用杠杆进行套利操作， 力争在控制风险的前提下为投资者创造持续稳定的收 益。
4.6 管 理 人 内 部有 关 本 基 金的 监 察 稽 核工 作 情 况
本 报 告期 内， 公 司以 维护 基 金份 额持 人 利益 为宗 旨 ，有 效地 组 织开 展对 基 金运 作的 内部监察
稽核。 督察 长和稽 核监 察部门 根据 独立、 客观 、公正 的原 则，认 真履 行职责 ，通 过常规 稽 核 、 专
项检查 和系 统监控 等方 式方法 积极 开展工 作， 强化对 基金 运作和 公司 运营的 合规 性监察 ， 促 进 内
部控制和风险管理的不断改进，并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。
本报告期内，本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面：
（一）完善规章制度，健全内部控制体系
在 本 报告 期内 ， 督察 长和 稽 核监 察部 门 积极 督促 公 司各 部门 按 照法 律法 规 和监 管机 构规定对
相关制度的合法性、 规范性、 有效性和时效性进行了评估， 并根据各项业务特点、 业务发展实际，
建立和 健全 了业务 规章 、岗位 手册 和业务 操作 流程， 进一 步明确 了内 部控制 和风 险管理 责 任 ， 公
司内部控制体系和风险管理体系更加成熟和完善， 为切实维 护基金持有人利益奠定了坚实的基础。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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（二）加强稽核监察，确保基金运作和公司经营合法合规
本 报 告期 内， 督 察长 和稽 核 监察 部门 坚 持以 法律 法 规和 公司 各 项制 度为 依 据， 按照 监管机构
的要求 对基 金运作 和公 司经营 所涉 及的各 个环 节实施 了严 格的稽 核监 察，包 括对 基金投 资 交 易 行
为、投 资指 标的监 控， 对投资 组合 的风险 度量 、评估 和建 议，对 基金 信息披 露的 审核、 监 督 ， 对
基金销 售、 营销的 稽核 、控制 ，对 基金营 运、 技术系 统的 稽核、 评估 ，切实 保证 了基金 运 作 和 公
司经营的合法合规。
（三）强化培训教育，提高全员合规意识
本 报 告期 内， 督 察长 和稽 核 监察 部门 积 极推 动公 司 强化 内部 控 制和 风险 管 理的 教育 培训。公
司及相 关部 门通过 及时 、有序 和针 对性的 法律 法规、 制度 规章、 风险 案例的 研讨 、培训 和 交 流 ，
提升了 员工 的风险 意识 、合规 意识 ，提高 了员 工内部 控制 、风险 管理 的技能 和水 平，公 司 内 部 控
制和风险管理基础得到夯实和优化。
通 过 上述 工作 ， 本报 告期 内 ，本 基金 管 理人 所管 理 的基 金运 作 合法 合规 ， 充分 维护 和保障了
基金份 额持 有人的 合法 权益。 本基 金管理 人将 一如既 往地 本着诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则 管 理 和
运用基 金资 产，继 续加 强内部 控制 和风险 管理 ，进一 步提 高稽核 监察 工作的 科学 性和有 效 性 ， 充
分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完 成估 值后， 经本 基金托 管人 复核无 误后 由本基 金 管 理人对 外公 布。月 末、 年中和 年 末 估 值
复核与基金会计账务的核对同时进行。
报 告 期内 ，公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ，并 由 投资 研究 部 、固 定收 益部、集
中交易 室、 基金营 运部 和稽核 监察 部人员 及基 金经理 等组 成了估 值委 员会， 负责 研究、 指 导 基 金
估值业 务。 估值委 员会 成员均 为公 司各部 门人 员，均 具有 基金从 业资 格、专 业胜 任能力 和 相 关 工
作经历 ，且 之间不 存在 任何重 大利 益冲突 。基 金经理 作为 公司估 值委 员会的 成员 ，不介 入 基 金 日
常估值 业务 ，但应 参加 估值小 组会 议，可 以提 议测算 某一 投资品 种的 估值调 整影 响，并 有 权 表 决
有关议 案但 仅享有 一票 表决 权 ，从 而将其 影响 程度进 行适 当限制 ，保 证基金 估值 的公平 、 合 理 ，
保持估值政策和程序的一贯性。
报 告 期内 ，本 基 金与 中央 国 债登 记结 算 有限 责任 公 司根 据《 中 债收 益率 曲 线和 中债 估值最终汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金 《基金合同》 约定： 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年最多分配 12
次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 50% 。基金合同 生效满 6 个月
后，若每季度最后一个自然日每 10 份基金份额的可供分配利润不低于 0.20 元，则基 金须进行收
益分配并以 该日作为收益分配基准日。若基金合同生效不满 3 个月则 可不进行收益分配。
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期, 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 托 管 过 程 中, 严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资 基 金
法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定, 不存在 损害基金份额持有人利益的行为, 完 全尽职尽责
地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报告 期, 本托 管人 按照国 家有 关规定 、基 金合同 、托 管协议 和其 他有关 规定, 对本基 金 的 基
金资产 净值 计算、 基金 费用开 支等 方面进 行了 认真的 复核, 对本基 金的 投资运 作方 面进行 了监 督,
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，该基金实施利润分配的金额为 24,878,936.40 元 。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本 托 管人 复核 审 查了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容, 保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
§6 审计报告
本报告 期的 基金财 务会 计报告 经安 永华明 会计 师事务 所( 特 殊普通 合伙) 审计， 注册 会计师 汤 骏 、
蔺育化 于 2015 年3 月27 日签字出具了 安永华明 （2015 ） 审字 第 60466941_B25 号标准无 保留意见
的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 449,334.69 542,478.58
结算备付金 16,560,942.33 30,087,521.01
存出保证金 36,353.00 22,699.13
交易性金融资产 916,218,741.87 1,026,476,833.00
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 906,089,361.07 1,006,465,276.84
资产支持证券投资 10,129,380.80 20,011,556.16
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 10,105,566.65
应收利息 19,510,624.07 20,797,916.63
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 952,775,995.96 1,088,033,015.00
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 286,699,887.20 459,274,411.34
应付证券清算款 176,521.08 10,085,574.75
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 335,939.06 315,634.11
应付托管费 111,979.68 105,211.37
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,273.35 2,950.98
应交税费 384,000.00 384,000.00 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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应付利息 37,483.98 71,654.16
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 300,000.00 200,000.00
负债合计 288,048,084.35 470,439,436.71
所 有 者 权益：
实收基金 621,973,407.20 621,973,417.22
未分配利润 42,754,504.41 -4,379,838.93
所有者权益合计 664,727,911.61 617,593,578.29
负债和所有者权益总计 952,775,995.96 1,088,033,015.00
注： 报告截止日 2014 年12 月 31 日， 基金份额净值 1.069 元 ， 基金份额 总额 621,973,407.20 份。
7.2 利润表
会计主体： 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
本报告期： 2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入 92,661,219.26 33,876,531.81
1.利息收入 49,315,840.80 47,045,457.03
其中：存款利息收入 483,766.99 627,509.26
债券利息收入 47,811,132.30 45,917,342.29
资产支持证券利息收入 1,018,121.26 500,605.48
买入返售金融资产收入 2,820.25 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以“- ”填列） 863,320.76 14,407,728.82
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 867,296.12 14,331,043.89
资产支持证券投资收益 -3,975.36 76,684.93
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
42,482,057.70 -27,578,122.38
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） - -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） - 1,468.34
减： 二 、费用 20,647,939.47 21,987,854.87
1 ．管理人报 酬 3,841,163.93 3,834,306.26
2 ．托管费 1,280,387.94 1,278,102.12
3 ．销售服务 费 - - 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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4 ．交易费用 14,616.38 14,839.30
5 ．利息支出 14,996,748.92 16,307,979.45
其中：卖出回购金融资产 支出 14,996,748.92 16,307,979.45
6 ．其他费用 515,022.30 552,627.74
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
72,013,279.79 11,888,676.94
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
621,973,417.22 -4,379,838.93 617,593,578.29
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 72,013,279.79 72,013,279.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-10.02 -0.05 -10.07
其中：1. 基 金申购款 - - -
2. 基金赎回 款 -10.02 -0.05 -10.07
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- -24,878,936.40 -24,878,936.40
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
621,973,407.20 42,754,504.41 664,727,911.61
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
621,973,449.13 11,720,290.73 633,693,739.86
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 11,888,676.94 11,888,676.94 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
-31.91 -0.91 -32.82
其中：1. 基 金申购款 - - -
2. 基金赎回 款 -31.91 -0.91 -32.82
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- -27,988,805.69 -27,988,805.69
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
621,973,417.22 -4,379,838.93 617,593,578.29
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 林利 军______
______ 陈灿辉______
____ 王小 练____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金”) ， 系经中国证券监督管理
委员会 （以下简称 “中国证监会”） 证监许可[2011]2031 号 文 《关于核准汇添富季季红定期开放
债券型 证券 投资基 金募 集的批 复》 的核准 ，由 基金管 理人 汇添富 基金 管理有 限公 司（现 汇 添 富 基
金管理股份有 限公司）向社会公开募集，基金合同于 2012 年 7 月 26 日 正式生效。首次设立募集
规模为 621,973,458.86 份 基金份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基 金的基金管 理
人及注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司， 基金 托管人为中国 建设银行股份有限公司。
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括中小企业私募债券 、 公司债、 企业债、 可转换
债券、 可分 离债券 、短 期融资 券、 中期票 据、 资产支 持证 券、国 债、 金融债 、债 券回购 、 央 行 票
据、银 行存 款（同 业存 款、银 行通 知存款 等） 以及法 律法 规或中 国证 监会允 许投 资的其 他 金 融 工
具。本 基金 可投资 于一 级市场 新股 申购、 股票 增发以 及可 转债转 股所 得的股 票或 者权证 等 中 国 证
监 会允 许基金 投资 的其他 金融 工具， 但不 可直接 从二 级市场 上买 入股票 和权 证。本基金 80% 以上
的基金 资产 投资于 债券 资产， 并在 严格控 制风 险的基 础上 ，通过 对全 球经济 形势 、中国 经 济 发 展
（包括宏观经济运行周期、 财政及货币政策、 资金供需情况） 、 证券市场估值水平等的研判， 适度
参与权 益类 资产配 置， 适度把 握市 场时机 ，力 争为基 金资 产获取 稳健 回报。 本基 金的业 绩 比 较 基
准为：银行三年期定期存款税后利率+1% 。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 财 务报 表系 按 照财 政部 颁 布的 《企 业 会计 准则 — 基本 准则 》 以及 其后 颁 布及 修订 的具体会汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于在 具
体会计 核算 和信息 披露 方面， 也参 考了中 国证 券投资 基金 业协会 修订 并发布 的《 证券投 资 基 金 会
计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券 投资 基金执 行< 企 业会计 准则> 估值业 务及 份额净 值计 价有关 事项 的通知》 、 《 证券投 资基 金
信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号 《年度报告的内容与格 式》 、
《证券投资基金信息披 露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资基金信息
披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/ 新会计 准则
2014 年 1 至 3 月，财政部 制定了《企业会计准则第 39 号—— 公允价值计量》 、 《企业 会计准
则第 40 号—— 合营安排》 和 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》 ； 修订了 《企
业会计准则第 2 号—— 长期股权投资》 、 《企业 会计准则第 9 号——职工 薪酬》 、 《企 业会计准则第
30 号——财 务报表列报》 和 《企业会 计准则第 33 号——合并 财务报表》 ； 上述 7 项会 计准则均自
2014 年 7 月1 日起施行。 2014 年 6 月 ， 财政部修订了 《企业会计准则第 37 号 ——金融工具列报》 ，
在 2014 年年 度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2014 年12 月 31 日的财
务状况以及 2014 年度的经 营成果和净值变动情况。
7.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 过 程中 因非 流通股 股东 向流通 股股 东支付 对价 而发生 的 股 权 转
让，暂免征收印花税。
2 、营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3 、个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2002]128 号文 《 关于 开放 式 证券 投资 基 金有 关税 收 问 题
的通知 》的 规定， 对基 金取得 的股 票的股 息、 红利收 入， 债券的 利息 收入、 储蓄 存款利 息 收 入 ，
由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述 收入时代扣代缴 20% 的个人 所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股 权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2008]132 号文 《 财政 部、 国 家税 务总 局 关于 储蓄 存 款 利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《 关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证 券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批的关键管理人
7.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
7.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
7.4.8.1.1 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
东方证券股份有限公司 1,429,534,930.15 100.00% 1,157,134,060.55 100.00%
7.4.8.1.3 债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
东方证券股份有限公司 54,133,826,000.00 100.00% 77,020,900,000.00 100.00%
汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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7.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
3,841,163.93 3,834,306.26
其中： 支付销售机构的客
户维护费
429,225.55 457,612.04
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60％年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×0.60 ％÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管理 费划 付指令 ， 经 基 金
托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,280,387.94 1,278,102.12
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20% 的年费率 计提。计算方法如下：
H=E×0.20 %÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托管 费划 付指令 ， 经 基 金
托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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日、休息日，支付日期顺延。
7.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入
基金卖
出
交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中 国 建 设 银 行 股
份有限公司
- - - - 18,000,000.00 10,528.77
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入
基金卖
出
交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中 国 建 设 银 行 股
份有限公司
- - - - 70,300,000.00 60,131.49
7.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
449,334.69 74,845.15 542,478.58 98,857.38
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司，2014 年度 获得的利息收入为人民币 408,459.62 元(2013 年度：人民币
528,426.74 元) ，2014 年 末 结 算 备 付 金 余 额 为 人 民 币 16,560,942.33 元(2013 年 末 ： 人 民 币
30,087,521.01 元) 。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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7.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.9 期末（ 2014 年 12 月 31 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金无因认购新发/ 增发证券 而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌 等流通受限股票。
7.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
7.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2014 年12 月 31 日止 ， 本基金无因 从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
7.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2014 年12 月 31 日止 ， 基金从事上 海证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购金融资产款余额为人民币 146,700,000.00 元 ，于 2015 年 1 月 5 日到期；从事深圳证券交易
所债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额为人民币 139,999,887.20 元， 于 2015 年 1 月
5 日到期。 该 类交易要求 本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/ 或在新 质押式回购下
转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
7.4.10.1 公允 价 值
7.4.10.1.1 不 以 公 允价值 计 量 的金融 工 具
不以公 允价 值计量 的金 融资产 和负 债主要 包括 贷款和 应收 款项以 及其 他金融 负债 ，其因 剩 余 期 限
不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.10.1.2 以 公 允 价值计 量 的 金融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次 金融工 具 公 允价值
于 2014 年 12 月31 日 ， 本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层次的余额为人民币 218,545,681.60 元，属于 第二层次的余额为人民币 697,673,060.27 元，
无第三层次余额。
汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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7.4.10.1.2.2 公允 价 值所属 层 次 间的重 大 变 动
本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
2014 年 度 ， 对 于 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 ， 由 第 一 层 次 转 入 第 二 层 次 的 投 资 的 金 额 为 人 民 币
63,496,639.00 元，由第 二层次转入第一层次的投资的金额为人民币 60,306,900.00 元。
本基 金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
7.4.10.1.2.3 第三 层 次公允 价 值 余额和 本 期 变动金 额
本基金 持有 的以公 允价 值计量 且其 变动计 入当 期损益 的金 融工具 本期 末和上 期末 均不以 第 三 层 次
公允价值计量。
7.4.10.2 承诺 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.10.3 其他 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.10.4 财务 报 表 的批准
本财务报表已于 2015 年3 月27 日经 本基金的基金管理人批准。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 916,218,741.87 96.16
其中：债券 906,089,361.07 95.10
资产 支持证券 10,129,380.80 1.06
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 17,010,277.02 1.79
7 其他各项资产 19,546,977.07 2.05 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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8 合计 952,775,995.96 100.00
8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 股票 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
注：本基金本报告期未投资股票。
8.4.2
累 计 卖 出金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
注：本基金本报告期未投资股票。
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
注：本基金本报告期未投资股票。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 177,853,000.00 26.76
其中：政策性金融债 177,853,000.00 26.76
4 企业债券 710,301,417.97 106.86
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 17,934,943.10 2.70
8 其他 - -
9 合计 906,089,361.07 136.31
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 112097 12 亚厦债 513,380 51,205,547.96 7.70 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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2 140210 14 国开 10 400,000 43,300,000.00 6.51
3 140220 14 国开 20 400,000 40,716,000.00 6.13
4 122182 12 九州通 320,250 32,345,250.00 4.87
5 122881 10 吴江债 300,000 30,540,000.00 4.59
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 119030 澜沧江 2 101,218 10,129,380.80 1.52
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
8.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11 投 资 组 合 报告 附 注
8.11.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体没 有 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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8.11.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 36,353.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,510,624.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,546,977.07
8.11.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,628 236,671.77 419,780,270.52 67.49% 202,193,136.68 32.51%
9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 全国社保基金二零五组合 10,542,946.00 21.47%
2 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有
限公司- 传统- 普通保险产 品
6,820,000.00 13.89%
3 广发证券- 广发- 广 发 金 管 家 5,425,523.00 11.05% 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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多添利集合资产管理计划
4 包头钢铁( 集团) 有 限 责 任 公
司企业年金计划- 中国建设
银行股份
2,551,700.00 5.20%
5 中 国 印 钞 造 币 总 公 司 企 业 年
金计划- 中国光大银行股份
有限公司
2,321,100.00 4.73%
6 左德锋 1,716,100.00 3.50%
7 连云港 港 口 集 团 企 业 年 金 计
划- 中国工商银行股份有限
公司
1,486,158.00 3.03%
8 中信证券- 华夏- 中 信 证 券 贵
宾定制 2 号 集合资产管理计
划
1,466,824.00 2.99%
9 江 苏 省 国 信 资 产 管 理 集 团 有
限公司企业年金计划- 招商
银行股份有
1,074,700.00 2.19%
10 北 京 飞 机 维 修 工 程 有 限 公 司
企业年金计划- 中国工商银
行
1,018,414.00 2.07%
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
21,877.62 0.0035%
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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基金合同生效日（ 2012 年 7 月26 日 ）基金份额 总额
621,973,458.86
本报告期期初基金份额总额 621,973,417.22
本报告期基金总申购份额 -
减: 本报告期基金总赎回份额 10.02
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 621,973,407.20
注： “总申购 份额”含分红转投、转换入份额， “ 总赎回份额”含转换出份额。
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内没有举行基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、 基金管理人 2014 年1 月 23 日公告 ， 增聘汤丛 珊女士担任汇添富理财 30 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，曾刚先生不再担任该基金的基金经理。
2 、 基金管理人 2014 年1 月 23 日公告 ， 增聘汤丛 珊女士担任汇添富理财 60 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，曾刚先生不再担任该基金的基金经理。
3 、基金管理 人 2014 年 1 月 23 日公告 ，增聘陆文磊先生担任汇添富收益快线货币市场基金
的基金经理，陈加荣先生不再担任该基金的基金经理。
4 、基金管理 人 2014 年 1 月 23 日公告 ，增聘何旻先生担任汇添富信用债债券型证券投资基
金的基金经理 ，与陈加荣先生共同管理该基金。
5 、 《汇添富 恒生指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 3 月 6 日正式生效，赖中立先
生任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2014 年 3 月 28 日公告 ，增 聘雷鸣先生担任汇添富成长焦点股票型证券投资
基金的基金经理，与齐东超先生共同管理该基金。
7 、基金管理 人 2014 年 4 月 10 日公告 ，增聘朱晓亮先生担任汇添富民营活力股票型证券投
资基金的基金经理，齐东超先生不再担任该基金的基金经理。
8 、基金管理 人 2014 年 4 月 10 日公告 ，增聘顾耀强先生担任汇添富均衡增长股票型证券投
资基金的基金经理 ，与韩贤旺先生、叶从飞先生、朱晓亮先生共同管理该基金。
9 、基金管理 人 2014 年 4 月 10 日公告 ，齐东超先生不再担任汇添富成长焦点股票型证券投
资基金的基金经理，由雷鸣先生单独管理该基金。 汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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10 、 《汇添富 和聚宝货币市场基金基金合同》于 2014 年 5 月 28 日正式生效 ，汤丛珊女士任
该基金的基金经理。
11 、 《汇添富 移动互联股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 8 月 26 日正式生效，欧阳
沁春先生任该基金的基金经理。
12 、 《汇添富 环保行业股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 9 月 16 日正式生效，叶从
飞先生任该基金的 基金经理。
13、基金管 理人 2014 年 10 月 25 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富理财 7 天债券型证券
投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
14、基金管 理人 2014 年 10 月 25 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富收益快线货币市场基
金的基金经理，与陆文磊先生共同管理该基金。
15、基金管 理人 2014 年 11 月 27 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富和聚宝货币市场基金
的基金经理，与汤丛珊女士共同管理该基金。
16 、 《汇添富 外延增长主题股票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 8 日正 式生效，
韩贤旺先生任该基金的 基金经理。
17 、 《汇添富收益快钱货币市场基金基金合同》 于 2014 年 12 月23 日正 式生效， 陆文磊先生、
徐寅喆女士共同任该基金的基金经理。
18、本报告 期内，基金托管人中国建设银行 2014 年 2 月 7 日发布任免通知，解聘尹东中国
建设银行投资托管业务部总经理助理职务；2014 年 11 月 3 日发布公告，聘任赵观甫为中国建设
银行投资托管业务部总经理。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 自本基金 合同生效日（2012 年 7 月 26 日）起至本报
告期末，为本基金进行审计。本报告期内应支付当期审计费 用为人民币捌万元整。
汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
注： 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券 1,429,534,930.15 100.00% 54,133,826,000.00 100.00% - -
中信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督；
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例；
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在 综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上汇添富季季红定期开放债券 2014 年年度报告摘要
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进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% ；
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据；
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批；
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成；
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 以上 10 个 交易单元与汇添富理财 60 天债券型证 券投资基金、 汇添富消费行业股票型证券投资
基金、 汇添 富实业 债债 券型证 券投 资基金 、汇 添富安 心中 国债券 型证 券投资 基金 、汇添 富 环 保 行
业股 票型证券投资基金共用。报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：本报告期新增 2 家证
券公司的 4 个交易单元： 国金证券 （上交所和深交所交易单元） 、 方正证券 （上交所和深交所交易
单元） 。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年3 月31 日
