嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
2014 年年度报告摘要
基 金 管 理 人 ： 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 3 月 31 日
§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经全 部 独 立 董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 26 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2014 年1 月1 日起至 2014 年 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
基金简称 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF ）
场内简称 嘉实黄金
基金主代码 160719
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2011 年 8 月4 日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 200,302,127.92 份
基金合同存续期 不定期
基金份额 上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市 日期 2012 年 2 月10 日
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易
所交易基金等金融工具，通过严格的投资纪律约束和
数量化的风险管理手段，力争实现对国际市场黄金价
格走势的有效跟踪。
投资策略 本基金主要通过投资于海外市场跟踪黄金价格的交易
所交易基金 （ETF ） 以实 现对黄金价格的有效跟踪， 所
投资的海外市场黄金 ETF 将以有实 物黄金支持的金融
工具为主。具体包括（1 ）ETF 组合管 理策略：本基金
遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质
黄金 ETF ， 基 本上采取买入持有的投资策略； （2 ） 现金
管理策略； （3 ）衍生品投 资策略。
业绩比较基准 （经汇率调整后的）伦敦金价格
风险收益特征 本基金属于基金中基金. 本基金的表现与黄金价格走
势直接相关，预期收益可能长期超过或低于股票、债
券等传统金融资产。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 蒋松云
联系电话 （010 ）65215588 (010)66105799
电子邮箱 service@jsfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务 电话
400-600-8800 95588
传真 （010 ）65182266 (010)66105798
2.4 境 外 资 产 托管 人
项目 境外资产托管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon Corporation
中文 纽约梅隆银行股份有限公司
注册地址 One Wall Street, New York, NY 10286
办公地址 One Wall Street, New York, NY 10286
邮政编码 - 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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2.5 信 息 披 露 方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层嘉实基金 管
理有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 -13,922,658.52 -14,564,097.26 -7,275,990.63
本期利润 -1,709,501.78 -71,442,819.15 7,296,432.80
加权平均基金份额本期利润 -0.0085 -0.2886 0.0230
本期加权平均净值利润率 -1.24% -36.88% 2.42%
本期基金份额净值增长率 -2.60% -30.13% 0.65%
3.1.2 期末数 据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配利润 -72,657,473.53 -77,130,040.83 -17,579,634.49
期末可供分配基金份额利润 -0.3627 -0.3458 -0.0645
期末基金资产净值 127,644,654.39 145,944,803.95 255,034,923.16
期末基金份额净值 0.637 0.654 0.936
3.1.3 累计期 末指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
基金份额累计净值增长率 -36.30% -34.60% -6.40%
注： （1 ） 本期 已实 现收益 指基 金本期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入（ 不含 公允价 值变 动收 益 ）
扣 除相 关费用 后的 余额， 本期 利润为 本期 已实现 收益 加上本 期公 允价值 变动 收益； （2 ）所 述 基 金
业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ；
（3 ）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
-2.60% 0.93% -1.40% 0.90% -1.20% 0.03%
过去六
个月
-10.91% 0.77% -8.79% 0.79% -2.12% -0.02%
过去一
年
-2.60% 0.78% 0.49% 0.82% -3.09% -0.04%
过去三 -31.51% 0.95% -23.50% 1.08% -8.01% -0.13% 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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年
自基金
合同生
效起至
今
-36.30% 0.91% -31.40% 1.19% -4.90% -0.28%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
图：嘉实黄金（QDII-FOF-LOF ）基金 份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势
对比图
（2011 年 8 月 4 日至2014 年12 月 31 日）
注 1 ：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期
结 束时 本基金 的各 项投资 比例 符合基 金合 同（十 二（ 二）投 资范 围和（ 六） 投资限 制（ 二 ） 投 资
组合限制） 的有关约定。 注 2 ： 2014 年 3 月 11 日， 本基金管理人发布 《关于嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF ）
基金经理变更的公告》 ， 杨阳先生不再担任本基金基金经理； 聘请杨宇先生担任本基金基金经理职
务。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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3.2.3 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的
比较
注： 本基金基金合同生效日为 2011 年 8 月 4 日，2011 年度的相关数据根据当年实际存续期 （2011
年 8 月 4 日至 2011 年 12 月31 日）计算。
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
过去三年本基金未实施利润分配。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是 经中国证监会批准设
立的第 一批 基金管 理公 司之一 ，是 中外合 资基 金管理 公司 。公司 注册 地在上 海， 总部设 在 北 京 并
设深圳 、成 都、杭 州、 青岛、 南京 、福州 、广 州分公 司。 公司获 得首 批全国 社保 基金、 企 业 年 金嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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投资管理人和 QDII 、特 定资产管理业务资格。
截止 2014 年 12 月 31 日，基金管理人共管理 2 只封闭式证 券投资基金、66 只开放 式证券投
资基金， 具体包括嘉实丰和封闭、 嘉实元和、 嘉实成长收益混合、 嘉实增长混合、 嘉实稳健 混 合 、
嘉实债券、 嘉实服务增值行业混合、 嘉实优质 企业股票、 嘉实货币、 嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉
实 超 短债 债券 、 嘉实 主题 混 合、 嘉实 策 略混 合、 嘉 实海 外中 国 股票(QDII) 、嘉 实研究 精选股票、
嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法股票、 嘉实回报混合、 嘉实基本面 50 指数 （LOF ） 、 嘉实价值优 势
股票、 嘉实稳固收益债券、 嘉实 H 股指数(QDII-LOF)、 嘉实主题新动力股票、 嘉实多利分级债券、
嘉 实 领 先 成 长 股 票 、 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 、 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 联 接 、 嘉 实 黄 金
（QDII-FOF-LOF ） 、嘉 实信 用 债券 、嘉 实 周期 优选 股 票、 嘉实 安 心货 币、 嘉 实中 创 400ETF 、 嘉实
中创 400ETF 联接、 嘉实沪深 300ETF 、 嘉实优化红利股票、 嘉实全球房地产 （QDII ） 、 嘉实理财宝
7 天债券、 嘉实增 强收 益定期 债券 、嘉实 纯债 债券、 嘉实 中证中 期企 业债指 数（LOF ） 、嘉实 中 证
500ETF 、 嘉 实增强信用定期债券、 嘉实中证 500ETF 联接、 嘉 实中证中期国债 ETF 、 嘉 实中证金边
中期国债 ETF 联接、嘉实 丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实
美国成长股票 （QDII ） 、 嘉实丰益策略定期债券、 嘉实丰益信用定期债券、 嘉实新兴市场双币分级
债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B 、嘉实活期 宝货币、嘉实 1 个月理 财债券、嘉实
活钱 包 货币 、嘉实 泰和 混合、 嘉实 薪金宝 货币 、嘉实 对冲 套利定 期开 放混合 、嘉 实中证 医 药 卫 生
ETF 、 嘉实中证主要消费 ETF 、 嘉实中 证金融地产 ETF 、 嘉实3 个月理财债券、 嘉实医疗保健股票、
嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数 研究增强。其中嘉实增长混合、嘉实稳
健混合和嘉实债券 3 只 开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企
业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
杨宇
本基金、嘉实
沪深 300ETF、
嘉 实 沪 深
300ETF 联接
（LOF ） 、嘉 实
中证 500ETF
及其联接、嘉
实基本面 50
指数（LOF）、
嘉实深证基本
2014 年 3 月
11 日
- 16 年
曾先后担任平安保险投资
管理中心基金交易室主任
及天同基金管理有限公司
投资部总经理、万家（天
同）180 指 数 基 金 经 理 。
2004 年7 月 加入嘉实基金。
南开大学经济学硕士，具
有基金从业资格，中国国
籍。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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面 120ETF 及
其联接、嘉实
H 股指数基金
经理，公司指
数投资部总监
杨阳
本基金、嘉实
基本面 50 指
数（LOF ） 、 嘉
实深证基本面
120ETF 、嘉 实
深 证 基 本 面
120ETF 联接 、
嘉实 H 股指 数
（QDII-LOF ）
基金经理
2011 年8 月4
日
2014 年 3
月 11 日
13 年
曾 任 贝 尔 斯 登 高 级 工 程
师， HBK 投 资公司高级工
程师/ 交 易 操 盘 手 ，
Citadel 投 资 集 团 高 级 数
量分析师，高盛集团高级
数量分析师。2008 年 3 月
加入嘉实基金任高级数量
分析师。宾夕法尼亚州立
大学硕士，具有基金从业
资格，中国国籍。
注: （1 ） 基金 经理 杨阳的 任职 日期是 指本 基金基 金合 同生效 之日 ，基金 经理 杨宇的 任职 日期 是 指
公 司作 出决定 后公 告之日 ，离 职日期 是指 公司作 出决 定后公 告之 日； （2 ） 证券 从业 的 含义 遵 从 行
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套法规、 《嘉
实黄金证券投资基金 （LOF） 基金合 同》 和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽 责 的
原则管 理和 运用基 金资 产，在 严格 控制风 险的 基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 。 本 基 金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
公司制定了 《公平交易管理制度》 ， 按照证监会 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意
见》等 法律 法规的 规定 ，从组 织架 构、岗 位设 置和业 务流 程、系 统和 制度建 设、 内控措 施 和 信 息
披露等 多方 面，确 保在 投资管 理活 动中公 平对 待不同 投资 组合， 杜绝 不同投 资组 合之间 进 行 利 益
输送，保护投资者合法权益。
公 司 公平 交易 管 理制 度要 求 境内 上市 股 票、 债券 的 一级 市场 申 购、 二级 市 场交 易以 及投资管
理过程 中各 个相关 环节 符合公 平交 易的监 管要 求。各 投资 组合能 够公 平地获 得投 资信息 、 投 资 建
议，并 在投 资决策 委员 会的制 度规 范下独 立决 策，实 施投 资决策 时享 有公平 的机 会 。所 有 组 合 投
资决策 与交 易执行 保持 隔离， 任何 组合必 须经 过公司 交易 部集中 交易 。各组 合享 有平等 的 交 易 权
利，共 享交 易资源 。对 交易所 公开 竞价交 易以 及银行 间市 场交易 、交 易所大 宗交 易等非 集 中 竞 价嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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交易制 定专 门的交 易规 则，保 证各 投资组 合获 得公平 的交 易机会 。对 于部分 债券 一级市 场 申 购 、
非公开 发行 股票申 购等 以公司 名义 进行的 交易 ，严格 遵循 各投资 组合 交易前 独立 确定交 易 要 素 ，
交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
报 告 期内 ，公 司 严格 执行 证 监会 《证 券 投资 基金 管 理公 司公 平 交易 制度 指 导意 见》 和公司内
部公 平 交易 制度， 各投 资组合 按投 资管理 制度 和流程 独立 决策， 并在 获得投 资信 息、投 资 建 议 和
实施投 资决 策方面 享有 公平的 机会 ；通过 完善 交易范 围内 各类交 易的 公平交 易执 行细则 、 严 格 的
流程控制、 持续的技术改进， 确保公平交易原则的实现； 对投资交易行为进行监察稽核， 通过 IT
系统和 人工 监控等 方式 进行日 常监 控和定 期分 析评估 并完 整详实 记录 相关信 息， 及时完 成 每 季 度
和年度公平交易专项稽核。
报告期内， 公司对连续四个季度期间内、 不同时间窗下 （日内、3 日内 、5 日内） 公 司管理的
不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行 为。
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报 告 期内 ，公 司 旗下 所有 投 资组 合参 与 交易 所公 开 竞价 交易 中 ，同 日反 向 交易 成交 较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的， 合计 7 次， 均为旗下组合被动跟踪标的指数的需要而和
其他组合发生反向交易，不存在利益输送等异常交易行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
回顾 2014 年 ， 国际市场金价跌势放缓， 跌幅较 2013 年所有缩减。2014 年度， 不乏美元走强 、
美联储结束 QE 、 加息升温等对国际市场金价有负面影响的因素， 在上述负面因素的影响下，2014
年全年国际金价收跌。回顾 2014 年 ，金价不乏小幅上涨的波段。这主要是由于 2013 年金价暴跌
后的金 价相 对合理 价格 回归的 驱动 ，全球 经济 不景气 以及 全球地 缘政 治影响 ，使 得避险 情 绪 阶 段
性高涨对国际金价产生结构性支撑。
本 基 金以 跟踪 国 际市 场金 价 走势 为主 要 投资 目标 ， 秉承 在基 金 的合 同规 定 下维 持较 高仓位运
作以及 谨慎 调整的 操作 手段， 基金 收益力 争反 映国际 金价 的走势 。从 基金实 际运 行情况 来 看 ， 实
现了追踪国际金价的投资目标。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.637 元； 本 报告期基金份额净值增长率为-2.6%，业 绩比
较基准收益率为 0.49% 。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2015 年 ， 本基金在兼顾流动性、 跟踪误差以及投资管理人管理水平的基础上， 筛选出 全
球发达市场上市的有实物黄金支持的黄金 ETF ，通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 的方 式达
成跟踪金价的投资目标。
黄 金 作为 唯一 同 时具 有贵 金 属和 货币 特 征的 投资 品 种， 将发 挥 其对 冲货 币 贬值 的作 用，投资
黄金具有其长期的潜在价值。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中 国 证监 会相关 规定 和基金 合同 的约定 ，日 常估值 由基 金管理 人与 基金托 管人 一同进 行 ， 基 金
份额净 值由 基金管 理人 完成估 值后 ，经基 金托 管人复 核无 误后由 基金 管理人 对外 公布。 月 末 、 年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本 基 金管 理人 设 立估 值专 业 委员 会， 委 员由 固定 收 益、 交易 、 运营 、风 险 管理 、监 察稽核等
部门负 责人 组成， 负责 研究、 指导 基金估 值业 务。基 金管 理人估 值委 员和基 金会 计均具 有 专 业 胜
任能力 和相 关工作 经历 。报告 期内 ，固定 收益 部门负 责人 同时兼 任基 金经理 、估 值委员 ， 基 金 经
理参加 估值 专业委 员会 会议， 但不 介入基 金日 常估值 业务 ； 参与 估值 流程各 方之 间不存 在 任 何 重
大利益冲突；与估值相关的机构为美国、新加坡、瑞士等基金投资市场的证券交易所等。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
（1 ） 报告期内本基金未实施利润分配； （2 ） 根据本报告 3.1.1“ 本期利润 ”为-1,709,501.78
元、 3.1.2“ 期 末 可 供分配 基 金 份额利 润 ” 为-0.3627 元、 3. 1.2“ 期末 基金 份 额 净值 ” 为 0.637
元， 以及本基金基金合同 （十六( 三) 基金收益分 配原则） “3 、 基金收益分配后基金份额净值不能
低于面 值； 即基金 收益 分配基 准日 的基金 份额 净值减 去每 单位基 金份 额收 益 分配 金额后 不 能 低 于
面值 ”的约定，因此本基金报告期内未实施利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对嘉实黄金证券投资基金 （LOF） 的托管 过程中， 严格遵守 《 证嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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券投资 基金 法》及 其他 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定， 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人 利 益 的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本报告期内， 嘉 实黄金证券投资基金 （LOF ） 的 管理人 ——嘉实基金管理有限公司在嘉实黄金
证券投资基金 （LOF） 的 投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费 用 开
支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，在各 重要 方面的 运作 严格按 照 基 金 合
同的规定进行。本报告期内，嘉实黄金证券投资基金（LOF ）未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本 托 管人 依法 对 嘉实 基金 管 理有 限公 司 编制 和披 露 的嘉 实黄 金 证券 投资 基 金（LOF ）2014 年
年度报 告中 财务指 标、 净值表 现、 利润分 配情 况、财 务 会 计报告 、投 资组合 报告 等内容 进 行 了 核
查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
嘉实黄金证券投资基金(LOF) 2014 年 度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合 伙） 审计， 注册 会计师 许康 玮、洪 磊 签 字出具 了“ 无保留 意见 的审计 报告 ”（ 普 华 永 道 中
天审字(2015)第 20088 号 ）。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 8,874,650.83 9,061,996.79
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2 119,474,129.98 137,912,543.55
其中：股票投资
- -
基金 投资
119,474,129.98 137,912,543.55 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 953.29 757.78
应收股利
- -
应收申购款
270,496.74 149,541.30
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
128,620,230.84 147,124,839.42
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短 期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
469,766.93 648,522.24
应付管理人报酬
107,455.14 127,908.10
应付托管费
27,938.31 33,256.09
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 370,416.07 370,349.04
负债合计
975,576.45 1,180,035.47
所 有 者 权益：
实收基金 7.4.7.9 200,302,127.92 223,074,844.78
未分配利润 7.4.7.10 -72,657,473.53 -77,130,040.83
所有者权益合计
127,644,654.39 145,944,803.95
负债和所有者权益总计
128,620,230.84 147,124,839.42
注： 报告截止日 2014 年12 月 31 日 ， 基金份额净值 0.637 元， 基金份额 总额 200,302,127.92 份。
7.2 利润表
会计主体： 嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 12 页 共 24 页
项 目
附注号 本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入
494,231.12 -68,535,090.6
1
1. 利息收入
30,419.17 30,925.00
其中：存款利息收入 7.4.7.11 30,419.17 30,925.00
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益
-11,725,494.62 -11,083,508.7
2
其中：股票投资收益 7.4.7.12 - -
基金 投资收益
7.4.7.13 -11,725,494.62 -11,083,508.7
2
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 - -
3. 公允价值 变动收益 7.4.7.17 12,213,156.74 -56,878,721.89
4. 汇兑收益 7.4.7.21 -38,797.84 -652,706.48
5. 其他收入 7.4.7.18 14,947.67 48,921.48
减： 二 、费用
2,203,732.90 2,907,728.54
1 ．管理人报 酬
1,373,420.26 1,949,074.44
2 ．托管费
357,089.35 506,759.39
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 7.4.7.19 39,616.80 18,027.30
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 7.4.7.20 433,606.49 433,867.41
三 、 利 润总额
-1,709,501.78 -71,442,819.1
5
减：所得税费用
- -
四 、 净 利润
-1,709,501.78 -71,442,819.15
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
223,074,844.78 -77,130,040.83 145,944,803.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- -1,709,501.78 -1,709,501.78
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
-22,772,716.86 6,182,069.08 -16,590,647.78
其中：1.基 金申购款 50,055,266.85 -17,173,848.25 32,881,418.60
2.基金赎回 款 -72,827,983.71 23,355,917.33 -49,472,066.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
200,302,127.92 -72,657,473.53 127,644,654.39
项目
上 年 度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
272,614,557.65 -17,579,634.49 255,034,923.16
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- -71,442,819.15 -71,442,819.15
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
-49,539,712.87 11,892,412.81 -37,647,300.06
其中：1.基 金申购款 33,734,726.53 -6,484,257.61 27,250,468.92
2.基金赎回 款 -83,274,439.40 18,376,670.42 -64,897,768.98
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
223,074,844.78 -77,130,040.83 145,944,803.95
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 赵学 军______
______ 李松林______
____ 王红____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
7.4 报表附注
7.4.1 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本 报 告期 所采 用 的会 计政 策 与最 近一 期 年度 报告 不 一致 ，会 计 估计 与最 近 一期 年度 报告相一
致 。
7.4.1.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
财政部于2014 年颁布 《企 业会计准则第39 号——公允价值计量》 、 《企业会 计准则第40 号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号 —— 在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《 企业会计准则 第
2 号——长期 股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号 ——职工薪酬》 、 《企业 会计准则第 30 号——财务
报 表列报》 、 《企业会计准则第 33 号 —— 合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ， 要求除 《企业会计准则第 37 号——金融 工具列报》 自 2014 年度 财务报表起施行外， 其
他准则自 2014 年7 月1 日 起施行。 上述 准则的施行对本基金本报告期及上年度可比期间无重大影
响。
7.4.1.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2 差 错 更 正 的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中国工商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of
New York Mellon Corporation ）
境外资产托管人
中诚信托有限责任公司 基金管理人股东
立信投资有限责任公司 基金管理人股东
德意志资产管理（亚洲）有限公司 基金管理人股东
德意志证券亚洲有限公司 与基金管理人股东处于同一控股集团
7.4.4 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
本期 （2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月31 日） 及上年度可比期间(2013 年 1 月1 日至 2013 年 12嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
月 31 日) ， 本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,373,420.26 1,949,074.44
其中： 支付 销售机构的客
户维护费
437,445.23 623,417.08
注： 支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净 值 1.0% 的年费率计
提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.0%
/ 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
357,089.35 506,759.39
注 ： 支付 基金 托 管人 中国 工 商银 行的 托 管费 按前 一 日基 金资 产 净 值 0.26% 的 年 费率计 提 ，逐 日累
计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日 托管费＝前一日基金资产净值 X 0.26% / 当年天数 。
7.4.4.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日） 及上年度可比期间（2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日） ，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.4.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.4.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本期（2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日） 及上年度可比期间（2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日） ，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本期末（2014 年12 月 31 日）及上年度末（2013 年 12 月 31 日） ，其他关 联方未持有本基金。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 16 页 共 24 页
7.4.4.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
期末余额 当期 利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 2,799,555.08 30,296.72 2,617,186.28 30,660.39
纽约梅隆银行
股份有限公司
（The Bank of
New York
Mellon
Corporation ）
6,075,095.75 - 6,444,810.51 -
注 ：本 基金的 银行 存款分 别由 基金托 管人 中国工 商银 行和境 外资 产托管 人纽 约梅隆 银行 股 份 有 限
公司（The Bank of New York Mellon Corporation ）保管，按适用利率计息。
7.4.4.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本期 （2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月31 日） 及上年度可比期间(2013 年 1 月1 日至 2013 年 12
月 31 日) ， 本基金未在承销期内参与认购关联方承 销的证券。
7.4.5 期末（2014 年 12 月 31 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
7.4.5.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
本期末（2014 年12 月 31 日） ，本基金 未持有因认购新发/ 增发 证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
本期末（2014 年12 月 31 日） ，本基金 未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
7.4.5.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本期末（2014 年12 月 31 日） ，本基金 无银行间市场债券正回购余额。
7.4.5.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本期末（2014 年12 月 31 日） ，本基金 无银行间市场债 券正回购余额。
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 17 页 共 24 页
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 119,474,129.98 92.89
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,874,650.83 6.90
8 其他各项资产 271,450.03 0.21
合计 128,620,230.84 100.00
8.2 期 末 在 各 个国 家 （ 地 区） 证 券 市 场的 权 益 投 资分 布
8.3 期 末 按 行 业分 类 的 权 益投 资 组 合
报告期末，本基金未持有权益投资。
8.4 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 权益 投 资 明 细
报告期末，本基金未持有权益投资。
8.5 报 告 期 内 权益 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.5.1
累 计 买 入金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的权 益 投 资 明细
报告期内，本基金未进行权益投资交易。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 18 页 共 24 页
8.5.2
累 计 卖 出金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的权 益 投 资 明细
报告期内，本基金未进行权益投资交易。
8.5.3 权 益 投 资 的买 入 成 本 总额 及 卖 出 收入 总 额
报告期内（2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日） ，本基金未进行权益投资交易。
8.6 期 末 按 债 券信 用 等 级 分类 的 债 券 投资 组 合
报告期末，本基金未持有债券。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
报告期末，本基金未持有债券。
8.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例大小排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 金融 衍 生 品 投资 明 细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
8.10 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 基金 投 资 明 细
金额单位： 人民 币 元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
1 CSETF II
ON GOLD
ETF 基金 交易型开
放式
Credit
Suisse Asset
Management
Funds
23,115,942.11 18.11
2 SPDR GOLD
TRUST
ETF 基金 交易型开
放式
World Gold
Trust
Services LLC
22,838,959.21 17.89
3 JB
PHYSICAL
GOLD FND
ETF 基金 交易型开
放式
Swiss &
Global Asset
Management
AG
22,277,574.86 17.45
4 ETFS GOLD
TRUST
ETF 基金 交易型开
放式
ETF
securities
USA LLC
22,033,599.31 17.26
5 ISHARES
GOLD
TRUST
ETF 基金 交易型开
放式
BlackRock
Fund
Advisors
20,901,356.08 16.37
6 ZKB GOLD ETF 基金 交易型开 Zuercher 8,306,698.41 6.51 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
第 19 页 共 24 页
ETF AA USD
ANTEILE
KLASSE-AA
(USD)
放式 Kantonalbank
注：报告期末， 本基金仅持有上述 6 只基金。
8.11 投 资 组 合 报告 附 注
8.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.11.2 报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
8.11.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 953.29
5 应收申购款 270,496.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 271,450.03
8.11.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,987 33,456.18 50,704.04 0.03% 200,251,423.88 99.97% 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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9.2 期末上市基金 场 内 前 十名 持 有 人
序号 持有人名 称 持有份额 （份 ） 占上市总 份额 比例
1 余涛 1,056,254.00 3.68%
2 周莉 1,010,009.00 3.52%
3 张雪英 1,000,000.00 3.48%
4 戴赜 951,078.00 3.31%
5 陈慧清 700,000.00 2.44%
6 杨志勇 631,614.00 2.20%
7 饶秋平 517,500.00 1.80%
8 余涛 474,400.00 1.65%
9 张昌兰 470,990.00 1.64%
10 王廷银 416,310.00 1.45%
注：上述基金持有人份额均为场内基金份额。
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
- -
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2011 年 8 月4 日 ）基金份额总 额 568,029,193.04
本报告期期初基金份额总额 223,074,844.78
本报告期基金总申购份额 50,055,266.85
减: 本报告期 基金总赎回份额 72,827,983.71
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 200,302,127.92
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
（1 ）基金管 理人的重大人事变动情况
2014 年 3 月 11 日，本基 金管理人发布《 关于嘉实黄金（QDII-FOF-LOF ） 基金经理变更的 公
告》 ，杨阳先 生不再担任本基金基金经理，聘请杨宇先生担任本基金基金经理。
2014 年 10 月 10 日本基 金管理人发布公告， 聘请邵健先生、 李松林先生担任公司副总经理职
务。
2014 年 12 月 10 日本基 金管理人发布公告， 安奎先生因任期届满不再担任公司董事长， 邓红
国先生任公司董事长。
（2 ）基金托 管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本 报 告 期 内 ， 因 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 行 ” ） 工 作 需 要 ， 周 月 秋 同 志 不
再担任本行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经 理李勇同志完成证券投资基金行业高级管
理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授
权职责。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 报告年度应支付普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）的审计费 70,000.00 元，该 审计机构已连续 4 年提 供审计服务。
11.6 管理人、托 管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
瑞士银行有限公
司 UBS
Securities
Asia Limited
- - - 33,635.50 85.29% -
瑞士信贷 （香港 ）
有限公司
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
- - - 5,375.89 13.63% -
花旗环球金融亚
洲有限公司
Citigroup
Global Markets
Asia Limited
- - - 427.33
1.08% -
野村国际 （香港 ）
有限公司
Nomura
International
(Hong Kong)
Limited
- - - - - -
灃盈资本亚洲有
限公司 Knight
Capital Asia
Limited
- - - - - -
高盛（亚 洲）有
限责任公司
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C
- - - - - -
德意志证券亚洲
有限公司
Deutsche
Securities
Asia Limited
- - - - - -
摩根大通证券
（亚太）有限公
司 J.P.Morgan
- - - - - - 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2014 年年度报告摘要
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Securities
(Asia Pacific)
Limited
美林（亚太）有
限公司 Merrill
Lynch (Asia
Pacific)
Limited
- - - - - -
注： 基 金管理 人根 据研究 服务 、交 易 服务 、销售 服务 、投资 策略 服务、 市场 及后台 服务 等 评 价 指
标 选择 交易券 商， 并与被 选择 的交易 券商 签订协 议， 通知基 金托 管人。 严格 遵守监 管规 定 和 与 经
纪商签订的协议，按照市场惯例确定佣金费率。
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
基金交易
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
瑞士银行有限公司 UBS Securities
Asia Limited
29,406,873.29 71.40%
瑞士信贷（香港）有限公司 Credit
Suisse (Hong Kong) Limited
10,352,927.20 25.14%
花旗环球金融亚洲有限公司 Citigroup
Global Markets Asia Limited
1,424,452.82
3.46%
野村国际（香港）有限公司 Nomura
International (Hong Kong) Limited
- -
灃盈资本亚洲有限公司 Knight Capital
Asia Limited
- -
高盛（亚洲）有限责任公司 Goldman
Sachs (Asia) L.L.C
- -
德意志证券亚洲有限公司 Deutsche
Securities Asia Limited
- -
摩根大通证券（亚太）有限公司
J.P.Morgan Securities (Asia Pacific)
Limited
- -
美林（亚太）有限公司 Merrill Lynch
(Asia Pacific) Limited
- -
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn 。
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嘉 实 基 金 管理 有 限 公 司
2015 年 3 月 31 日
