华宝兴业海 外中国成长 股票型证券 投资基
金 2014 年 年度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月30 日
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所有限 公司为本 基 金出具了无保 留
意见的 审计 报告 。
本 报 告期自 2014 年01 月01 日起 至 12 月31 日 止。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................ 13
4.7 管理 人对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 15
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16
6.1 审计 报告 基本 信息 .................................................................................................................... 16
6.2 审计 报告 的基 本内 容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 17
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 42
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 43
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 43
8.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 43
8.5 报告 期内 权益 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 45
8.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 49
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 49
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 49
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 49
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 49
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 49
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 50
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 50
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 50
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 50
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51
11.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 51
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 51
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 51
11.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 51
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 51
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 52
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 52
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 53
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业海 外中 国股 票（QDII）
基金主 代码 241001
交易代 码 241001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 5 月 7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 53,164,071.61 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2
基金 产品 说明
投资目 标 主要投 资于 海外 上市 的中 国公司 的股 票， 在全 球资 本
市场分 享中 国经 济增 长， 追求资 本长 期增 值。
投资策 略 本基金 将结 合宏 观经 济环 境、政 策形 势、 证券 市场 走
势的综 合分 析， 主动 判断 市场时 机， 进行 积极 的资 产
配置， 合理 确定 基金 在股 票、债 券等 各类 资产 类别 上
的投资 比例 ，以 最大 限度 地降低 投资 组合 的风 险、 提
高收益 。本 基金 各类 资产 配置的 比例 范围 为： 股票 占
基 金 资产 总值的 60%-95% ， 债券和 其他 资产 占基 金资 产
总 值的 5%-40% 。
业绩比 较基 准 MSCI china free 指数( 以 人民币 计算)。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，在 证券投 资基 金中 属于 风险 和
收益水 平都 较高 的品 种。
2.3
基 金管 理人 和基金 托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号 上 海环 球金 融中心 58 楼
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
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办公地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号 上 海环 球金 融中心 58 楼
北 京 市西 城区 闹市 口大街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 郑安国 王洪章
2.4
境 外投 资顾 问和境 外资 产托 管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 - The Bank of New York Mellon Corporation
中文 - 纽约梅 隆银 行
注册地 址 - One Wall Street New York，NY10286
办公地 址 - One Wall Street New York，NY10286
邮政编 码 - NY10286
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金年度 报告 正文的 管理人 互联网 网
址
www.fsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 本基金 年报 置备 地点 包括 基金管 理人 办公 场所 和基
金托管 人办 公场 所。
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 责
任公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
注册登 记机 构 基金管 理人 上 海 市世 纪大道 100 号环球 金 融中
心 58 楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 5,302,298.82 23,795,422.72 -1,691,011.86
本期利 润 1,019,840.03 19,151,214.94 17,799,446.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0163 0.2057 0.2303
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本期加 权平 均净 值利 润率 1.22% 17.29% 25.72%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.70% 19.50% 25.97%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 11,970,519.83 9,637,519.37 -10,532,463.48
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2252 0.1407 -0.1116
期末基 金资 产净 值 68,565,674.55 87,760,941.48 101,217,414.58
期末基 金份 额净 值 1.290 1.281 1.072
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 29.00% 28.10% 7.20%
注： 1、所述 基金业绩 指 标不包括持 有人认购 或交 易基金的各 项费用， 计入 费用后实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
2、 本期已实 现收益 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变动 收益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3 、期 末可 供分 配利 润采用 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
4 、 净 值相 关数 据计 算中涉 及天 数的 ， 包 括所 有交易 日以 及季 末最 后一 自然日 （如 非交 易日 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
-6.59% 1.18% 8.36% 1.22% -14.95% -0.04%
过去六
个月
-1.83% 1.04% 8.65% 1.05% -10.48% -0.01%
过去一
年
0.70% 1.13% 10.66% 1.01% -9.96% 0.12%
过去三
年
51.59% 1.11% 35.71% 1.11% 15.88% 0.00%
过去五
年
13.76% 1.18% 6.72% 1.30% 7.04% -0.12%
自基金
合同生
效日起
至今
29.00% 1.38% -10.24% 1.87% 39.24% -0.49%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、 本基 金业 绩比 较基 准为：MSCI china free 指数( 以人民 币计 算) 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2008 年 5 月 7 日至 2014 年 12 月 31 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金合 同生 效之日 起不 超过 6 个月 内完 成建 仓， 截至 2008 年 11 月
6 日， 本基 金已 经达 到基 金合同 规定 的资 产配 置比 例。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未实 施利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2014 年 12
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月31 日） ， 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现 金宝货 币市 场基 金、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF、上 证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上 证 180 成长 ETF 联接 基金 、
华 宝 油气 基金、 华宝 兴业医 药 生物 基金、 华宝 兴业活 期通 货币 市场 基 金、 华宝 兴 业资 源优 选基 金、
华宝添益基金 、华宝兴 业 服务优选基金 、华宝兴 业 创新优选基金 、华宝兴 业 生态中国基 金、华宝
兴业量化对冲基金和华宝兴业高端制造基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计
58,663,413,364.76 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
周欣
本基金基
金经理，
华宝兴业
资产管理
（香港）
有限公司
投资部经
理
2009 年12 月31
日
- 15 年
北京大 学经 济学 硕士 、
耶鲁大学商学院工商
管理硕 士， 曾在 德意 志
银行亚 洲证 券、 法国 巴
黎 银 行亚 洲证 券、 东方
证券资产管理部从事
证券研究投资工作。
2009 年 12 月 加入 华宝
兴业基金管理有限公
司 ， 曾任 海外 投资 管理
部总经 理。2009 年 12
月至今担任华宝兴业
海外中国成长股票型
证券投资基金基金经
理 。 目前 兼任 华宝 兴业
资 产 管理 （香 港） 有限
公司投 资部 经理 。
俞翼之
本基金基
金经理助
理
2013 年 3 月 7
日
- 9 年
硕士。 曾在 上海 上元 投
资 管 理有 限公 司、 永丰
金证券 （上 海代 表处 ） 、
凯基证券（上海代表
处）从事证券研究工
作。 2011 年 7 月加 入华
宝兴业基金管理有限
公司， 任 海外 投资 管理
部高级分析师，2013
年3 月起 兼任 华宝 兴业
海外中国成长股票型
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证券投资基金基金经
理助理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 、 《合 格境 内机 构投 资 者境外 证券 投资 管理 试行 办法 》 及 其各 项实 施细 则、 《华 宝兴 业海 外中 国
成长股票型证 券投资基 金 基金合同》和 其他相关 法 律法规的规定 、监管部 门 的相关规定 ，依照诚
实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 控制投资风险 的基础上 ， 为基金份额 持有人谋
取最大 利益 ，没 有损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活动的各个环 节
出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交 易 制度 和控 制方 法适 用公 司 管理 所有 投资 组合 （包 括 公募 基金、 特定 客户资 产 管理 组合 ） ， 对应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
研究分析方面 ，公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ，并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ，该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用
权限。
授权和投资决 策方面， 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 ， 并对其投资决 策
的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ，所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 ， 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序，
由交易部负责 人负责执 行 。针对其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令， 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ，公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标对 公 平交易的执行 进行事前 控 制，主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督，公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ，主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
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1)每 季度 和每 年度 对公 司管 理 的不 同投 资组 合的 整体 收 益率 差异、 分投 资类别 （股 票、 债券 ）
的收益 率差 异进 行分 析。
2)每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。
3)对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的内容包 括
以下几点，同 一投资组 合 短期内对同一 债券的反 向 交易，债券买 卖到期收 益 率与中债登 估价收益
率之间的差异 ，回购利 率 与当日市场平 均利率之 间 的差异。对上 述监督内 容 存在异常的 情况要求
投资组 合经 理进 行合 理性 解释。
4)对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2014 年全 年基 金管 理人 严 格遵守 公司 内部 制定 的公 平交易 制度 和控 制方 法， 确保了 所管 理的
所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩评 估等投资 管 理活动和环 节得到公
平对待。公司 内部制定 的 公平交易制度 涉及的范 围 包括境内上市 股票、债 券 的一级市场 申购、二
级市场 交易 等投 资管 理活 动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日） 同向 交易的 样 本， 对其 进行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年港 股市 场在 外围 市 场和国 内因 素双 重影 响下 宽幅震 荡， 先跌 后升 ， 恒 生指数 小幅 上涨
1.3%，恒 生国 企指 数上涨10.8% ，MSCI China Free 指数上 涨 10.7% ，其 中后 两个指 数涨 幅远 超恒
生指数 ， 主要 原因 是 11 月 下旬中 国央 行意 外降 息 ， 带动中 资股 大涨 ， 而恒 生 指数中 权重 较大 的香
港本地股受益 较少。上 半 年，由于阿根 廷、土耳 其 等若干新兴市 场受美国 可 能开始退出 量化宽松
货币政策预期 影响，导 致 货币加速贬值 ，股市大 幅 下跌，新兴市 场负面情 绪 的传导导致 香港市场
出现一股抛售 潮。中国 房 地产新开工数 据表现低 迷 ，引发市场担 心固定资 产 投资增速下 滑，周期
类板块显著下 跌。三季 度 中国开始定向 宽松货币 政 策，并放松房 地产调控 ， 一度带动港 股市场上
涨， 其 后因 经济 数据 持续 低迷而 回落 。11 月下 旬中国 突 然宣 布降 息， 市场 将之 解 读为 中国 货币 政
策正式 转向 宽松 的开 始， 加上从 房地 产投 资和 信托 理财产 品中 退出 的资 金大 举配 置 A 股市 场中的
低估值 蓝筹 板块 ，推 动了 一轮波 澜壮 阔 的 A 股蓝 筹牛 市 ，也 带动 港股 市场 中相 关 的保 险、 券商、
银行、机械等 板块大幅 上 涨。港股市场 的偏好也 从 成长股转向低 估值的大 盘 传统行业类 股，前期
涨幅较大的医 药、环保 、 信息科技、新 能源类股 票 下跌较多。国 际市场原 油 价格暴跌 50% ， 触发
俄罗斯 卢布 暴跌 ， 市场 担 心俄罗 斯重 演1998 年 的债券 违 约事 件， 带 动美 国市场回调 ， 在美 上市 的
中国概 念股 普遍 下跌 。
全年港 股市 场各 行业 板块 的表现 印证 了我 们此 前的 预测，MSCI China 指数 中各 行 业表 现分化
明 显 。金 融板 块大涨 14.1%, 主要 是因 为受到 A 股 牛市的 保险 、券 商、 银行 等行业 表现 带动 。信
息科技板块也 大涨 13.1% ，由于微信红 包、互联 网 金融的迅猛发 展大幅提 高 了投资者对腾 讯控股
等板块权重股 业绩持续 增 长的信心。电 信服务商 盈 利前景受削减 资本开支 计 划影响而改 善，带动
板块上涨 9.0%。表现 最弱 的是必须消费 品、能源和 可选消费板块 ，分别下 跌 20.4%，14.4%，和
9.4%, 消 费板块因 行业竞 争加剧, 需求 减弱而下 跌, 原油价格暴跌 拖低了能 源 板块表现。工 业、
医疗服 务、 公用 事业 分别 上涨6.9% 、6.2%、1.9%。 本基金 利用 一季 度港 股和 美国中 概股 大幅 下 跌
的机会 增持 了部 分超 跌而 基本面 良好 的公 用燃 气、 环保水 务、 互联 网类 股，12 月中 国降 息后 大幅
增持了金融地 产类股。 四 季度港股市场 投资者偏 好 由成长股转向 大盘周期 类 股，成长类 股下跌明
显 ， 而 我们 持有 的信 息科技 、 医 药环 保、 水 务和 新能 源 类股 比重 较多， 投资组 合 跑输 了业绩基 准。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 单位净 值 为 1.290 元， 本 报告期 内基 金 份额 净值 增长 率为 0.70%，
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而同期 业绩 比较 基准 收益 率为 10.66%，基 金跑 输业绩 基准 9.96%。 业绩 差异 主要由 于投 资组 合高
配的信 息科 技、 医药 、环 保水务 和新 能源 等板 块在 四季度 表现 疲弱 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 我们 认为 香 港市场 以及 海外 中国 概念 股市场 可能 呈现 震荡 上行 格局 。 首 先， 美
国联储 在14 年底 和15 年 初 的联邦 公开 市场 委员 会会 议公报 中提 到加 息的 进程 将需要 更多 的耐 心，
并且在节奏上 考虑到国 际 市场其他经济 体的情况 ， 公报口吻总体 比较温和 。 考虑到石油 价格大幅
下跌抑制通胀 压力，并 且 美元的强劲升 值可能挫 伤 美国企业在出 口市场的 竞 争力，美国 联储可能
要到2015 年年 中或 下半 年 才会开 始考 虑加 息， 以免 挫伤就 业市 场改 善的 势头 ， 同时 防止 刺激 美元
进一步升值打 击出口。 并 且其加息的幅 度和频率 可 能将较为和缓 ，这将提 升 投资者的风 险偏好，
有利于美股市 场的表现 ， 并带动港股市 场。同时 ， 由于经济增长 面临严峻 挑 战，欧洲央 行和日本
都已加大货币 政策放松 刺 激的力度，欧 洲央行已 经 推出规模庞大 的量化宽 松 货币政策以 抗击欧元
区通货紧缩压 力，国际 市 场的流动性总 体仍然保 持 充裕。最近希 腊政局的 再 次动荡使得 投资者关
注希腊退出欧 元区给金 融 市场带来的冲 击。不过 我 们估计这种情 形的可能 性 较小，即使 这种情况
发 生， 欧元 区国 家已 经对此 做 出较 充足 的准 备， 对于 港 股市 场可 能主 要是 短期 的 心理 影响。 其次 ，
中国的宏观经 济情况保 持 稳定，通胀率 保持低位 ， 由于油价下跌 甚至可能 明 年进口额下 降而导致
国际贸易收支 盈余上升 ， 从而为保持人 民币汇率 的 基本稳定创造 条件。因 此 即使油价继 续下跌，
俄罗斯出现某 种程度的 金 融或经济危机 ，对中国 经 济负面影响并 不算大。 从 近期公布的 各项经济
数据来 看，2015 年 中国 经 济下行 压力 仍然 很大 ， 企 业面对 的真 实利 率过 高， 货币政 策有 进一 步放
松的空间。A 股市场近 期 在流动 性改善 预期和增 量 基金推动下不 断创出新 高 ，港股市场 表现明显
滞后， 在 2015 年 有可 能受 A 股行 情带 动上 涨。2015 年地产 销售 数据 可能 出 现改善 ，带 动地 产类
股表现 。 此 外，2014 年底 港股成 长股 在市 场情 绪作 用下下 跌较 多， 而这 些股 票大多 成长 性依然强
劲，盈利增长 可见度高 ， 经过前期的杀 跌其估值 已 经比较有吸引 力，继续 下 跌的可能性 较小。本
基金将 在 2015 年 平衡 行业配 置， 继续 挖掘 保险、 地产 、 银 行等 周期 类股 和盈利 确 定性 较强、 有估
值吸引 的环 保、 医药 、互 联网类 股。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公 司自 2003 年3 月成 立以来 始 终注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查，
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改，同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
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公司出 具相 关报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
（一）规范员 工行为操 守 ，加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式，明 确员工的 行 为准则，防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训， 努力 培养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
（二）完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性，不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ，每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责，承担相 应责任。
另一方面，伴 随市场变 革 和产品创新， 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践
中，公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验， 在 符合公司基本 制度的前 提 下，根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程，涉及 其 它部门或领 域的，由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则，并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
（三） 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2014 年， 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投
资、市场部门 进行了业 务 审计，不断加 强了防控 内 幕交易等行为 的稽核力 度 ；并与相关 部门进行
沟通， 形成 后续 跟踪 和业 务上相 互促 进的 良性 循环 ，不断 提高 工作 质量 。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，完善内 控 制度，提高工 作
水平， 努力 防范 和控 制各 种风险 ，保 障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及基 金 合同 的规 定。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20065 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金 全体基金份额持
有人：
引言段 我们审计了后附的华宝兴 业海外中国成长股票型证 券投资基金
( 以下简称“ 华宝兴业海外 中国成长基金”) 的财务报 表，包括
2014 年 12 月 31 日的 资产负 债 表、2014 年度 的利 润 表和所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是华宝兴业海外中国成长 基金的基金
管理人华宝兴业基金管理 有限公司管理层的责任。 这种责任包
括：
(1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会( 以下简称
“ 中国证监会”) 发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2) 设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
审计意 见段 我们认为，上述华宝兴业 海外中国成长基金的财务 报表在所有
重大方面按照企业会计准 则和在财务报表附注中所 列示的中国
证监会发布的有关规定及 允许的基金行业实务操作 编制，公允
反映了 华宝 兴业 海外 中国 成长基 金2014 年12 月31 日的财 务状
况 以及 2014 年度 的经 营成果 和 基金 净值 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 汪棣
张勇
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特殊 普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环路 1318 号 星展 银行大 厦 6 楼 邮
政编码 200120
审计报 告日 期 2015 年3 月 26 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 海外中 国 成长 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 6,484,408.54 3,484,219.55
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 62,603,693.14 81,215,183.38
其中： 股票 投资
62,603,693.14 81,215,183.38
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
679,457.56 4,016,573.25
应收利 息 7.4.7.5 569.75 434.89
应收股 利
- -
应收申 购款
23,587.18 76,380.99
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
资产总 计
69,791,716.17 88,792,792.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
698,181.39 679,125.97
应付管 理人 报酬
109,498.90 139,306.33
应付托 管费
21,291.48 27,087.33
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 397,069.85 186,330.95
负债合 计
1,226,041.62 1,031,850.58
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 53,164,071.61 68,515,879.28
未分配 利润 7.4.7.10 15,401,602.94 19,245,062.20
所有者 权益 合计
68,565,674.55 87,760,941.48
负债和 所有 者权 益总 计
69,791,716.17 88,792,792.06
注 ： 报告 截止日 2014 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.290 元， 基金 份额 总额 53,164,071.61 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 海外 中国成 长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入
3,626,406.11 22,778,023.87
1.利息 收入
18,746.19 42,684.04
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 18,746.19 42,684.04
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “-”填 列 ）
7,720,997.65 27,822,560.67
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 6,774,251.73 25,755,321.03
基金 投资 收益 7.4.7.13 - -
债券投 资收 益 7.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.14.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 - 190.03
股利收 益 7.4.7.17 946,745.92 2,067,049.61
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“-”号 填列 ）
7.4.7.18 -4,282,458.79 -4,644,207.78
4.汇 兑收 益（ 损失 以“- ”号 填
列）
134,780.04 -537,533.89
5.其 他收 入（ 损失 以“- ”号 填
列）
7.4.7.19 34,341.02 94,520.83
减：二、费用
2,606,566.08 3,626,808.93
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,502,251.06 2,000,040.40
2．托 管费 7.4.10.2.2 292,104.33 388,896.71
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.20 517,171.29 1,041,458.37
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.21 295,039.40 196,413.45
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
1,019,840.03 19,151,214.94
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
1,019,840.03 19,151,214.94
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 海外 中国成 长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
68,515,879.28 19,245,062.20 87,760,941.48
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利 润）
- 1,019,840.03 1,019,840.03
三、本期基金份额交易 -15,351,807.67 -4,863,299.29 -20,215,106.96
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产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
其中：1.基金 申购 款 13,853,125.97 4,846,921.09 18,700,047.06
2.基 金赎 回款 -29,204,933.64 -9,710,220.38 -38,915,154.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填 列）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
53,164,071.61 15,401,602.94 68,565,674.55
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
94,382,584.77 6,834,829.81 101,217,414.58
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利 润）
- 19,151,214.94 19,151,214.94
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-25,866,705.49 -6,740,982.55 -32,607,688.04
其中：1.基金 申购 款 60,024,797.56 9,731,526.96 69,756,324.52
2.基 金赎 回款 -85,891,503.05 -16,472,509.51 -102,364,012.56
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填 列）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
68,515,879.28 19,245,062.20 87,760,941.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄 小薏______
______向辉______
____张幸 骏____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业海外 中国成长 股 票型证券投资 基金(以 下简称“本基金”)经中国 证券 监督管理委 员
会(以下 简称“ 中 国证 监会”)证监 基金 字[2007]第 333 号《 关于 同意 华宝 兴业海 外 中国 成长 股票
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
型证券投资基 金募集的 批 复》核准，由 华宝兴业 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金法》和 《华宝兴 业 海外中国成长 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。 本基金为
契约型 开放 式， 存续 期限 不定， 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集人 民币462,646,980.69
元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2008) 第 052 号验 资报 告予 以验
证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《华宝 兴业 海外 中国 成长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2008 年 5
月7 日正 式生 效， 基金 合同 生 效日 的基 金份 额总 额为 462,709,489.02 份基 金 份额， 其中 认购 资金
利息折 合 62,508.33 份基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人为 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司， 基金 托 管
人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 ， 境 外资 产托 管人 为纽约 梅隆 银行 股份 有限 公司(The Bank of New
York Mellon Corporation)。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《合 格境 内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》
和《华宝兴业 海外中国 成 长股票型证券 投资基金 基 金合同》的有 关规定， 本 基金的投资 范围为股
票、固定收益 证券、银 行 存款和法律法 规允许的 其 他投资工具， 其中股票 投 资范围包括 香港证交
所上市的所有 股票和在 新 加坡、美国上 市的中国 公 司，中国公司 指收入 的 50% 以上来源于中 国大
陆的公 司； 固定 收益 证券 投 资范围 为具 有标 准普 尔评 级为“A”以 上或 同等 评级的 发 行人 在中 国证
监会认可的 中国大陆 以外 市场(包括香 港、新加 坡、 美国)发行的 固定收益 证券 ，在流动性 充足的
情况下，主要 投资香港 债 券市场。在正 常市场情 况 下，本基金各 类资产配 置 的比例范围 是：股票
占基金 资产 总值 的 60%-95% ， 债券 和其 他资 产占 基金资 产 总值的 5%-40% 。 本基金 的 业绩 比较 基准
为：MSCI China Free 指数(以人 民币 计算)。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月26 日 批准 报出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以 后期 间颁 布的 《企 业会 计 准则 －基本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以下 合称“ 企业 会 计准 则”) 、 中国 证监会 颁 布的 《 证券 投
资 基 金信 息披露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告 和半 年度报 告>》 、 中国 证券 投资 基金业 协 会颁 布的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《 华宝 兴业海外 中 国成长股票 型证券投 资基 金 基金合同 》和在
财务报 表附 注7.4.4 所列 示的中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本 基金 2014 年度 财务 报表符 合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2014 年 12
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月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融 资产 的分 类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和衍生工 具( 主要为权证投 资)分类为 以 公允价值计 量
且其变动计入 当期损益 的 金融资产。除 衍生工具 所 产生的金融资 产在资产 负 债表中以衍 生金融资
产列示外，以 公允价值 计 量且其公允价 值变动计 入 损益的金融资 产在资产 负 债表中以交 易性金融
资产列 示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2)金融 负债 的分 类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括 其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
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收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产按照公允 价值进行 后 续计量；对于 应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计 入当 期损 益。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 衍生工 具( 主 要为 权证 投资)按 如下 原则 确定 公允 价值并 进 行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2)存在 活跃 市场 的金 融工具 ， 如估 值日 无交 易且 最近 交 易日 后经 济环 境发 生了 重 大变 化， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3)当金 融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且2) 交 易双 方准 备按 净额结 算 时， 金融 资产 与
金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除股票 交 易所在地适用 的预缴所 得 税后的净额， 确
认为投 资收 益。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 处置时其 处 置价格与初始 确认金额 之 间的差额确认 为投资收 益 ，其中包括 从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
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其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按除 息 日的基金份额 净值自动 转 为基金份额进 行再投资 。 若期末未分 配利润中
的未实现部分 为正数， 包 括基金经营活 动产生的 未 实现损益以及 基金份额 交 易产生的未 实现平准
金等，则期末 可供分配 利 润的金额为期 末未分配 利 润中的已实现 部分；若 期 末未分配利 润的未实
现部分为负数 ，则期末 可 供分配利润的 金额为期 末 未分配利润， 即已实现 部 分相抵未实 现部分后
的余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 外币 交易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项 目，于估 值 日采用估值日 的即期汇 率 折算为人民币 ，所产生 的 折算差额直接 计
入汇兑损益科 目。以公 允 价值计量的外 币非货币 性 项目，于估值 日采用估 值 日的即期汇 率折算为
人民币 ，所 产生 的折 算差 额直接 计入 公允 价值 变动 损益科 目。
7.4.4.13 分部 报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要 求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
7.4.4.14 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年 颁布 《企业 会 计准 则第39 号—— 公允 价 值计 量》 、 《企 业会 计准则 第40 号——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号—— 在 其他 主体中 权 益的 披露》 和修 订后的 《企 业会 计准 则第
2 号—— 长期 股权 投资 》 、 《企 业 会计 准则第 9 号—— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号—— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号—— 合 并财 务报表 》 以及 《企 业会 计准 则第 37 号—— 金融 工
具 列 报》 ， 要求 除 《企 业会计 准 则第 37 号—— 金 融工具 列 报》 自 2014 年 度财 务报 表 起施 行外， 其
他准则 自 2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大影响 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 目前基 金取得的 源自 境外的差价收 入，其涉 及 的境外所得税 税收政策 ， 按照相关国家 或
地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内不 予征 收营 业税 且暂不 征收 企业 所得 税。
(3) 目前基 金取得的 源自 境外的股利收 益，其涉 及 的境外所得税 税收政策 ， 按照相关国家 或
地区税 收法 律和 法规 执行 ，在境 内暂 不征 收个 人所 得税和 企业 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
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项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 6,484,408.54 3,484,219.55
定期存 款 - -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 6,484,408.54 3,484,219.55
注：
于 2014 年 12 月 31 日，活期存款包括人民币活期存款 2,000,955.57 元，港元活期存款
5,680,184.80 元( 折 合人民 币 4,481,574.14 元)和美 元 活期 存款 307.05 元( 折 合 人民币 1,878.83
元)。
于 2013 年 12 月 31 日，活期存款包括人民币活期存款 1,981,799.46 元，港元活期存款
1,908,324.40 元( 折 合人民 币 1,500,548.28 元)和美 元 活期 存款 307.01 元( 折 合 人民币 1,871.81
元)。
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 59,773,637.71 62,603,693.14 2,830,055.43
贵金属投资- 金交所
黄金 合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 59,773,637.71 62,603,693.14 2,830,055.43
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 74,102,669.16 81,215,183.38 7,112,514.22
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
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基金 - - -
其他 - - -
合计 74,102,669.16 81,215,183.38 7,112,514.22
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末及 上年 度末 未持买 入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 569.75 434.89
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 569.75 434.89
7.4.7.6 其他 资产
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
本基金 本期 末及 上年 度末 应付交 易费 用无 余额 。
7.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 2,069.85 1,330.95
预提费 用 395,000.00 185,000.00
合计 397,069.85 186,330.95
7.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 68,515,879.28 68,515,879.28
本期申 购 13,853,125.97 13,853,125.97
本期赎 回（以 “-”号 填列） -29,204,933.64 -29,204,933.64
本期末 53,164,071.61 53,164,071.61
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 9,637,519.37 9,607,542.83 19,245,062.20
本期利 润 5,302,298.82 -4,282,458.79 1,019,840.03
本期基金份额交易
产生的 变动 数
-2,969,298.36 -1,894,000.93 -4,863,299.29
其中： 基金 申购 款 2,526,178.13 2,320,742.96 4,846,921.09
基金赎 回款 -5,495,476.49 -4,214,743.89 -9,710,220.38
本期已 分配 利润 - - -
本期末 11,970,519.83 3,431,083.11 15,401,602.94
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收入 18,711.49 42,538.12
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - -
其他 34.70 145.92
合计 18,746.19 42,684.04
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7.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 133,282,073.06 229,851,765.40
减：卖 出股 票成 本总 额 126,507,821.33 204,096,444.37
买卖股 票差 价收 入 6,774,251.73 25,755,321.03
7.4.7.13 基 金投 资收益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 基金 投资 收益 。
7.4.7.14 债 券投 资收益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 债券 投资 收益 。
7.4.7.14.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 资产 支持 证券 投资 收益。
7.4.7.15 贵 金属 投资收 益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.16 衍 生工 具收益
7.4.7.16.1 衍 生工 具收益—— 买卖权 证差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月31
日
卖出权 证成 交总 额 - 190.03
减：卖 出权 证成 本总 额 - -
买卖权 证差 价收 入 - 190.03
7.4.7.16.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 衍生 工具 收益—— 其他投 资收 益。
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7.4.7.17 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年12
月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 946,745.92 2,067,049.61
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 946,745.92 2,067,049.61
7.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至2013
年 12 月 31 日
1.交 易性 金融 资产 -4,282,458.79 -4,644,207.78
——股票 投资 -4,282,458.79 -4,644,207.78
——债券 投资 - -
——资产 支持 证券 投资 - -
—— 基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -4,282,458.79 -4,644,207.78
7.4.7.19 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至2013 年
12 月 31 日
基金赎 回 费 收入 34,341.02 94,520.83
合计 34,341.02 94,520.83
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的25% 归入 基金 资产 。
7.4.7.20 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年
12 月 31 日
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交易所 市场 交易 费用
517,171.29 1,041,458.37
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
517,171.29 1,041,458.37
7.4.7.21 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至2013
年 12 月 31 日
审计费 用 60,000.00 60,000.00
信息披 露费 210,000.00 125,000.00
银行汇 划费 494.00 507.00
其他 24,545.40 10,906.45
合计 295,039.40 196,413.45
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴业基金管理有限公司(“ 华宝兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建设银行股份有限公司(“ 中国建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
纽约梅隆银行股份有限公司(“ 纽约梅隆
银行”)(The Bank of New York Mellon
Corporation)
境外资 产托 管人
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集 团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投 资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
1,502,251.06 2,000,040.40
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
167,522.27 241,203.64
注： 支 付基 金管 理人 华宝兴 业 的 管理 人报 酬按 前一日 基 金资 产净值 1.8%的年费 率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.8% / 当年天 数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
292,104.33 388,896.71
注：支付基金 托管人 中 国 建设银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.35%的 年费率计提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.35% / 当 年天数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交易 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 475,646.38 4,998,704.83
期间申 购/ 买 入总 份额 - 219,635.40
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 4,742,693.85
期末持 有的 基金 份额 475,646.38 475,646.38
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.89% 0.69%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本期 末及 上年 度末 无除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方投 资本 基金 的情 况。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末 余额 当期利息 收入 期末 余额 当期利息 收入
中国建设银行 2,003,404.74 18,711.49 2,000,867.85 42,538.12
纽约梅隆银行 4,481,003.80 - 1,483,351.70 -
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国建 设 银行和境外资 产托管人 纽 约梅隆银行 保管，按
适用利 率或 约定 利率 计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
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7.4.12 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增发 证券 而于 期末 持有的 流 通受 限证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本期末 无银行间 市 场债券正回购 ，因此没 有 在银行间市场 债券正回 购 交易中作为 抵押的债
券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 主动投资 海 外证券的股票 型证券投 资 基金，属于具 有较高风 险 、较高收益的 基
金品种。本基 金投资的 金 融工具主要包 括股票、 债 券及权证等。 本基金在 日 常经营活动 中面临的
与这些金融工 具相关的 风 险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风险。 本 基金的基金 管理人从
事风险管理的 主要目标 是 争取将以上风 险控制在 限 定的范围之内 ，使本基 金 在风险和收 益之间取
得最佳 的平 衡以 实现 “风 险和收 益相 匹配 ”的 风险 收益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行以 及境外托 管 行纽约梅隆银 行，与该 等 银行存款相 关的信用
风险不重大。 本基金在 交 易所进行的交 易均通过 有 资格的经纪商 进行证券 交 收和款项清 算，违约
风险发生的可 能性很小 ； 在场外交易市 场进行交 易 前均对交易对 手进行信 用 评估并对证 券交割方
式进行 限制 以控 制相 应的 信用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。于 2014 年 12 月 31 日 ， 本基 金未 持有信
用类债 券( 2013 年12 月31 日 ：同) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证券交易 所上市， 其 余亦可 在场外 交易市场 交 易，均能以合 理价格适 时 变现。此外 ，本基金
可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求，其 上限一般 不 超过基金持 有的债券
投资的 公允 价值 。
于2014 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量 在很 大程 度上 独立 于市场 利率 变化 。本 基金 持有的 利率 敏感 性资 产主 要为银 行存 款等 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年12 月31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 6,484,408.54 - - - 6,484,408.54
交易性 金融 资产 - - - 62,603,693.14 62,603,693.14
应收证 券清 算款 - - - 679,457.56 679,457.56
应收利 息 - - - 569.75 569.75
应收申 购款 497.02 - - 23,090.16 23,587.18
资产总 计 6,484,905.56 - - 63,306,810.61 69,791,716.17
负债
应付赎 回款 - - - 698,181.39 698,181.39
应付管 理人 报酬 - - - 109,498.90 109,498.90
应付托 管费 - - - 21,291.48 21,291.48
其他负 债 - - - 397,069.85 397,069.85
负债总 计 - - - 1,226,041.62 1,226,041.62
利率敏 感度 缺口 6,484,905.56 - - 62,080,768.99 68,565,674.55
上年度 末
2013 年12 月31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 3,484,219.55 - - - 3,484,219.55
交易性 金融 资产 - - - 81,215,183.38 81,215,183.38
应收证 券清 算款 - - - 4,016,573.25 4,016,573.25
应收利 息 - - - 434.89 434.89
应收申 购款 7,915.45 - - 68,465.54 76,380.99
资产总 计 3,492,135.00 - - 85,300,657.06 88,792,792.06
负债
应付赎 回款 - - - 679,125.97 679,125.97
应付管 理人 报酬 - - - 139,306.33 139,306.33
应付托 管费 - - - 27,087.33 27,087.33
其他负 债 - - - 186,330.95 186,330.95
负债总 计 - - - 1,031,850.58 1,031,850.58
利率敏 感度 缺口 3,492,135.00 - - 84,268,806.48 87,760,941.48
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2014 年 12 月 31 日，本 基 金未 持有 交易 性债 券投 资(2013 年 12 月 31 日： 同) ， 因此 市场 利率
的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2013 年 12 月 31 日 ：同)。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。
7.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
美元
折 合人 民币
港币
折 合人 民币
其他币 种
折 合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 1,878.83 4,481,574.14 - 4,483,452.97
交易性 金融 资产 7,578,781.46 55,024,911.68 - 62,603,693.14
应收利 息 - 0.43 - 0.43
应收证 券清 算款 - 679,457.56 - 679,457.56
资产合 计 7,580,660.29 60,185,943.81 - 67,766,604.10
以外币 计价 的负 债
负债合 计 - - - -
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 7,580,660.29 60,185,943.81 - 67,766,604.10
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 1,871.81 1,500,548.28 - 1,502,420.09
交易性 金融 资产 7,545,369.54 73,669,813.84 - 81,215,183.38
应收利 息 - 4.29 - 4.29
应收证 券清 算款 - 4,016,573.25 - 4,016,573.25
资产合 计 7,547,241.35 79,186,939.66 - 86,734,181.01
以外币 计价 的负 债
负债合 计 - - - -
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 7,547,241.35 79,186,939.66 - 86,734,181.01
7.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
分析
相关风险变
量的变 动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2014 年 12 月 31 日） 上年度 末（2013 年 12 月31 日）
1. 所有外
币相对人民
币 升值 5%
3,388,330.21 4,336,709.05
2. 所有外
币相对人民
币 贬值 5%
-3,388,330.21 -4,336,709.05
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他 价格风险 是指基 金所持金融工 具的公允 价 值或未来现金 流量因除 市 场利率和外汇 汇率以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分 析，结合
证券市场运行 情况，做 出 资产配置及组 合构建的 决 定；通过对单 个证券的 定 性分析及定 量分析，
选择符合基金 合同约定 范 围的投资品种 进行投资 。 本基金的基金 管理人定 期 结合宏观及 微观环境
的变化 ，对 投资 策略 、资 产配置 、投 资组 合进 行修 正，来 主动 应对 可能 发生 的市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票占基金资产总值的
60%-95% ，债券和 其他资产 占基金资产总 值的 5%-40% 。此外，本基 金的基金管 理人每日对本 基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
交易性 金融 资产-股票 投资 62,603,693.14 91.30 81,215,183.38 92.54
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－权 证投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 62,603,693.14 91.30 81,215,183.38 92.54
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准(附注 7.4.1)以外 的其 他市 场变 量保持 不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
1. 业绩比较基准( 附注
7.4.1) 上升 5%
2,496,016.82 3,480,487.92
2. 业绩比较基准( 附注
7.4.1) 下降 5%
-2,496,016.82 -3,480,487.92
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允 价值
(a)金融 工具 公允 价值 计量的 方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属 的最低层
次决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持续 的以 公允 价值 计量的 金 融工 具
(i)各层 次金 融工 具公 允价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第
一 层 次的 余额为 62,603,693.14 元， 无属 于第 二层 次和第 三层 次的 余额(2013 年 12 月 31 日 ：第
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
一 层次 81,215,183.38 元 ，无第 二层 次和 第三 层次) 。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层次未 发生重大
变动。
(iii) 第 三层 次公 允价 值余额 和 本期 变动 金额
无。
(c)非持 续的 以公 允价 值计量 的 金融 工具
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月31 日：
同)。
(d)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与 公允价值
相差很 小。
(2)除公 允价 值外 ，截 至资产 负 债表 日本 基金 无需 要说 明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投资 62,603,693.14 89.70
其中： 普通 股 55,024,911.68 78.84
存托凭 证 7,578,781.46 10.86
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
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资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中：买断式回 购的买入返售金融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,484,408.54 9.29
8 其他各 项资 产 703,614.49 1.01
9 合计 69,791,716.17 100.00
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额 单 位： 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
香港 55,024,911.68 80.25
美国 7,578,781.46 11.05
合计 62,603,693.14 91.30
8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业 类别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
工业 13,238,030.41 19.31
非必需 消费 品 3,044,406.31 4.44
保健 9,841,879.37 14.35
金融 19,915,301.84 29.05
信息技 术 5,412,151.25 7.89
公用事 业 11,151,923.96 16.26
合计 62,603,693.14 91.30
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额 单 位： 人民 币元
序号 公司名 称( 英文) 公司名
称(中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价 值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
融创中国
控股
1918 HK 香港 CH 742,000 4,619,011.34 6.74
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
2 DONGJIANG
ENVIRONMENTAL-H
东江环保 895 HK 香港 CH 207,200 4,438,412.93 6.47
3 CHINA STATE
CONSTRUCTION INT
中国建筑
国际
3311 HK 香港 CH 482,000 4,145,163.41 6.05
4 PING AN INSURANCE
GROUP CO-H
中国平安 2318 HK 香港 CH 66,000 4,118,969.15 6.01
5 CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
中国太平 966 HK 香港 CH 226,200 3,961,992.92 5.78
6 DAWNRAYS
PHARMACEUTICAL
HOLD
东瑞制药 2348 HK 香港 CH 964,000 3,764,873.19 5.49
7 SIHUAN
PHARMACEUTICAL
HLDGS
四环医药 460 HK 香港 CH 752,000 3,079,309.33 4.49
8 DYNAGREEN
ENVIRONMENTAL PR-H
绿色动力
环保
1330 HK 香港 CH 731,000 2,664,572.08 3.89
9 HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP -H
华电福新 816 HK 香港 CH 888,000 2,557,254.49 3.73
10 BAIDU INC - SPON ADR 百度 BIDU US 纳斯
达克
AE 1,750 2,441,159.76 3.56
11 CHINA ANIMAL
HEALTHCARE LTD
中国动物
保健品
940 HK 香港 CH 518,000 2,206,945.66 3.22
12 HUANENG RENEWABLES
CORP-H
华能新能
源
958 HK 香港 CH 1,106,000 2,190,266.54 3.19
13 CHINA WINDPOWER
GROUP LTD
中国风电 182 HK 香港 CH 6,630,000 2,170,849.65 3.17
14 CHINA EVERBRIGHT
LTD
中国光大
控股
165 HK 香港 CH 142,000 2,074,901.32 3.03
15 XINJIANG GOLDWIND
SCI&TEC-H
金风科技 2208 HK 香港 CH 207,200 1,971,538.12 2.88
16 BEIJING
ENTERPRISES WATER
GR
北控水务
集团
371 HK 香港 CH 460,000 1,919,913.33 2.80
17 VIPSHOP HOLDINGS
LTD - ADS
唯品会控
股有限公
司
VIPS US 纽约 AE 15,600 1,865,218.06 2.72
18 CHINA LIFE
INSURANCE CO-H
中国人寿 2628 HK 香港 CH 77,000 1,849,891.01 2.70
19 CHINA LONGYUAN
POWER GROUP-H
龙源电力 916 HK 香港 CH 261,000 1,661,813.04 2.42
20 BANK OF CHINA LTD-H 中国银行 3988 HK 香港 CH 460,000 1,586,015.36 2.31
21 BANK OF
COMMUNICATIONS
CO-H
交通银行 3328 HK 香港 CH 250,000 1,428,060.79 2.08
第 44 页 共 55 页
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
22 YY INC-ADR 欢聚时代 YY US 纳斯
达克
AE 3,670 1,399,952.55 2.04
23 HUA HAN
BIO-PHARMACEUTICAL
H
华瀚生物
制药
587 HK 香港 CH 432,000 790,751.19 1.15
24 QIHOO 360
TECHNOLOGY CO-ADR
奇虎 360
科技有限
公司
QIHU US 纽约 AE 2,225 779,582.02 1.14
25 GREAT WALL MOTOR
COMPANY-H
长城汽车 2333 HK 香港 CH 19,000 661,089.58 0.96
26 SOUND GLOBAL LTD 桑德国际 967 HK 香港 CH 92,000 651,826.91 0.95
27 JINKOSOLAR HOLDING
CO-ADR
晶科能源 JKS US 纽约 AE 5,025 606,042.59 0.88
28 CTRIP.COM
INTERNATIONAL-ADR
Ctrip.com
国际有限
公司
CTRP US 纳斯
达克
AE 1,010 281,198.65 0.41
29 CITIC SECURITIES CO
LTD-H
中信证券 6030 HK 香港 CH 12,000 276,459.95 0.40
30 TARENA
INTERNATIONAL
INC-ADR
达内科技
国际有限
公司
TEDU US 纳斯
达克
AE 3,000 203,762.70 0.30
31 BOYAA INTERACTIVE
INTERNATIO
博雅互动 434 HK 香港 CH 31,000 139,168.86 0.20
32 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯 700 HK 香港 CH 500 44,380.34 0.06
33 GALAXY
ENTERTAINMENT
GROUP L
银河娱乐 27 HK 香港 CH 700 24,107.40 0.04
34 SHANGHAI
INDUSTRIAL HLDG LTD
上海实业
控股
363 HK 香港 CH 1,000 18,343.87 0.03
35 SANDS CHINA LTD 金沙中国
有限公司
1928 HK 香港 CH 300 9,029.92 0.01
36 CHINA MOBILE
GAMES-ADR
中国手游
娱乐集团
有限公司
CMGE US 纳斯
达克
AE 17 1,865.13 0.00
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金额 单 位： 人民 币元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
1 CHINA WINDPOWER
GROUP LTD
182 HK 7,051,677.11 8.04
2 DONGJIANG
ENVIRONMENTAL-H
895 HK 5,299,038.83 6.04
3 CHINA POWER NEW
ENERGY DEVEL
735 HK 5,221,362.95 5.95
4 CHINA STATE
CONSTRUCTION INT
3311 HK 3,731,519.73 4.25
5 CHINA TAIPING
INSURANCE HOLD
966 HK 3,672,275.78 4.18
6 HUANENG
RENEWABLES
CORP-H
958 HK 3,646,325.25 4.15
7 PING AN
INSURANCE GROUP
CO-H
2318 HK 3,438,294.69 3.92
8 SOUFUN HOLDINGS
LTD-ADR
SFUN US 3,054,906.13 3.48
9 DYNAGREEN
ENVIRONMENTAL
PR-H
1330 HK 2,873,817.59 3.27
10 HUADIAN FUXIN
ENERGY CORP -H
816 HK 2,804,369.34 3.20
11 DAQO NEW ENERGY
CORP-ADR
DQ US 2,694,230.03 3.07
12 XINJIANG
GOLDWIND
SCI&TEC-H
2208 HK 2,610,846.94 2.97
13 HOMEINNS HOTEL
GROUP-ADR
HMIN US 2,501,918.47 2.85
14 DAWNRAYS
PHARMACEUTICAL
HOLD
2348 HK 2,452,566.88 2.79
15 CHINA ANIMAL
HEALTHCARE LTD
940 HK 2,298,221.28 2.62
16 YY INC-ADR YY US 2,212,810.41 2.52
17 CHINA EVERBRIGHT
LTD
165 HK 2,124,130.56 2.42
18 BAIDU INC - SPON
ADR
BIDU US 2,113,244.82 2.41
19 JINKOSOLAR
HOLDING CO-ADR
JKS US 2,103,573.13 2.40
20 VIPSHOP HOLDINGS
LTD - ADS
VIPS US 1,941,184.93 2.21
第 46 页 共 55 页
华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
21 BOYAA
INTERACTIVE
INTERNATIO
434 HK 1,845,884.69 2.10
22 CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
3323 HK 1,812,643.01 2.07
23 HUADIAN POWER
INTL CORP-H
1071 HK 1,791,672.73 2.04
24 TARENA
INTERNATIONAL
INC-ADR
TEDU US 1,791,394.46 2.04
25 SANDS CHINA LTD 1928 HK 1,778,565.96 2.03
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.5.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 权益投 资明细
金额 单 位： 人 民币元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 DAQO NEW ENERGY
CORP-ADR
DQ US 11,644,865.97 13.27
2 CHINA MEDICAL
SYSTEM HOLDING
867 HK 7,219,660.09 8.23
3 SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
1918 HK 6,101,245.36 6.95
4 SHIMAO PROPERTY
HOLDINGS LTD
813 HK 5,904,384.26 6.73
5 TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 5,022,862.70 5.72
6 SPT ENERGY GROUP
INC
1251 HK 4,700,987.79 5.36
7 KAISA GROUP
HOLDINGS LTD
1638 HK 4,529,815.71 5.16
8 SINO
BIOPHARMACEUTICAL
1177 HK 4,468,118.90 5.09
9 CHINA POWER NEW
ENERGY DEVEL
735 HK 4,119,967.21 4.69
10 DAWNRAYS
PHARMACEUTICAL
HOLD
2348 HK 3,595,086.81 4.10
11 GREAT WALL MOTOR
COMPANY-H
2333 HK 3,574,881.65 4.07
12 ZTE CORP-H 763 HK 3,263,560.09 3.72
13 CHINA WINDPOWER 182 HK 2,765,047.43 3.15
第 47 页 共 55 页
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GROUP LTD
14 BANK OF CHINA
LTD-H
3988 HK 2,757,948.10 3.14
15 HOMEINNS HOTEL
GROUP-ADR
HMIN US 2,490,209.15 2.84
16 UNITED
PHOTOVOLTAICS
GROUP L
686 HK 2,436,658.49 2.78
17 CHINA SINGYES
SOLAR TECH
750 HK 2,398,777.03 2.73
18 TARENA
INTERNATIONAL
INC-ADR
TEDU US 2,379,896.15 2.71
19 SOUFUN HOLDINGS
LTD-ADR
SFUN US 2,376,804.46 2.71
20 HILONG HOLDING LTD 1623 HK 1,974,835.58 2.25
21 FAR EAST HORIZON
LTD
3360 HK 1,950,799.81 2.22
22 CHINA DONGXIANG
GROUP CO
3818 HK 1,934,795.55 2.20
23 AGRICULTURAL BANK
OF CHINA-H
1288 HK 1,901,996.54 2.17
24 CHINA EVERBRIGHT
INTL LTD
257 HK 1,899,919.67 2.16
25 CHINA POWER
INTERNATIONAL
2380 HK 1,867,576.90 2.13
26 CHINA CITIC BANK
CORP LTD-H
998 HK 1,858,670.64 2.12
27 HUADIAN POWER INTL
CORP-H
1071 HK 1,800,270.71 2.05
28 CHINA RESOURCES
GAS GROUP LT
1193 HK 1,777,833.77 2.03
29 CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
3323 HK 1,756,655.87 2.00
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 112,178,789.88
卖出收 入（ 成交 ）总 额 133,282,073.06
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
8.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 679,457.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 569.75
5 应收申 购款 23,587.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 703,614.49
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,657 20,009.06 643,097.41 1.21% 52,520,974.20 98.79%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
920,173.59 1.7308%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年5 月7 日）基 金份 额总 额 462,709,489.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 68,515,879.28
本报告 期基 金总 申购 份额 13,853,125.97
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 29,204,933.64
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 53,164,071.61
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、 基金 管理 人的 重大 人事变 动
（1）2014 年3 月24 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 聘任 Alexandre Werno 先
生为我 公司 常务 副总 经理 。
（2）2014 年3 月31 日， 基 金 管理 人发 布高 级管 理人 员 变更 公告， 聘任 向辉先 生 为我 公司 副
总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
（1） 本 基金 托管人 2014 年2 月7 日发 布任 免通 知，解聘 尹东 中国 建设 银行投 资 托管 业务 部
总经理 助理 职务 。
（2） 本 基金 托管人 2014 年11 月03 日发 布公 告 ， 聘任赵 观甫 为中 国建 设银 行投资 托管 业务
部总经 理。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 在本 报告 期的审 计报 酬 为60,000.00 元人 民币。 目
前该会 计师 事务 所向 本基 金提供 的审 计服 务持 续期 限为 ： 本 基金 合同 生效之 日 （2008 年5 月7 日）
起至本 报告 期末 。
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 有受到 稽查 或处 罚的 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
Nomura
International
(HK) Ltd
- 111,130,028.84 45.27% 59,766.81 19.56% -
China
International
Capital
Corporation HK
Securities Ltd
- 48,642,915.39 19.82% 97,285.84 31.84% -
Shenyin Wanguo
Securities
(H.K.) Limited
- 43,590,552.82 17.76% 87,181.15 28.53% -
BOCI
Securities Ltd
- 27,587,712.63 11.24% 41,381.55 13.54% -
UOB Kay Hian
(Hong Kong)
Limited
- 6,097,248.57 2.48% 12,194.49 3.99% -
J.P. Morgan
Securities
(Asia Pacific)
Limited
- 5,389,537.67 2.20% 2,694.79 0.88% -
Goldman Sachs
Asia LLC
- 3,022,867.06 1.23% 5,064.05 1.66% -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - -
Daiwa
Securities
SMBC Singapore
Ltd
- - - - - -
注：1 、 基金 管理 人选 择交易 单 元的 标准 和程 序如 下：
（1） 选择 标准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人 民 银行 处罚； 内部 管理规 范、 严格， 具备 健全 的内 控 制度， 并能 满足 基金运 作 高度 保密 的要 求；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签 约。
2、本 报告 期租 用的 证券 公 司交易 单元 无变 化。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 内未 租用 证券公 司交 易单 元进 行其 它证券 投资。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 参加 中国工
商银行“2015 倾心 回馈” 基金定
投优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 12 月 30 日
2
关于华 宝兴 业海 外中 国成 长股票
型 证 券投 资基金 2015 年开放 日 的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 12 月 30 日
3
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 增加 中经北
证 （北 京） 资产 管理 有限公 司 为代
销机构 及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 12 月 29 日
4
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 增加 宜信普
泽 投 资顾 问 （北 京） 有限公 司 为代
销机构 及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 12 月 1 日
5
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海天 天基金
销售有 限公 司申 购及 定投 费率优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 11 月 18 日
6
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海天 天基金
销售有 限公 司申 购及 定投 费率优
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
2014 年 10 月 18 日
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
惠活动 的公 告 网站
7
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加杭 州数 米基金
销售有 限公 司申 购费 率优 惠活动
的公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 10 月 11 日
8
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 增加 同花顺
为代销 机构 及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 8 月 13 日
9
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证
券投资 基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站 2014 年 7 月 2 日
10
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 参加 交通银
行网上 银行 、 手机 银行 申 购费率 优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 7 月 1 日
11
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 参加 中金公
司申购 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 4 月 5 日
12
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
聘任副 总经 理的 公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 3 月 31 日
13
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
聘任常 务副 总经 理的 公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 3 月 24 日
14
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 参加 光大证
券手机 客户 端申 购基 金费 率优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上
海证券 报》 、 《证 券时
报》 以 及基 金管 理人
网站
2014 年 3 月 17 日
15
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证
券投资 基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站 2014 年 1 月 2 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ：
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书；
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华宝兴业海外中国股票（QDII ）2014 年年度报告
华宝兴 业海 外中 国成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
12.2 存放 地点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
12.3 查阅 方式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年3 月30 日
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