华宝兴业创新 优选股票型 证券投资基 金
2014 年年度 报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月30 日
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所为本基金 出具了无 保 留意见的审计 报
告。
本报告 期自 2014 年05 月14 日起至 12 月31 日止 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 6
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
............................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配情 况
.................................................................................................. 8
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
............................................................ 11
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 13
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况
........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 14
4.8 管理人 对报 告期 内 基金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 15
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
............................... 15
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
............................ 15
§6 审计报告
............................................................................................................................................. 15
6.1 审计报 告基 本信 息
.................................................................................................................... 15
6.2 审计报 告的 基本 内容
................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表
..................................................................................................................................... 16
7.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 16
7.2 利润表
........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 19
7.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告
..................................................................................................................................... 41
8.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 41
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 41
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 42
8.4 报告期 内 股票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 43
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 47
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 47
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 47华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 47
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 47
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 47
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 48
8.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 48
§9 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 49
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 49
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 49
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 49
§10 开放式基金份额变动
....................................................................................................................... 49
§11 重大事件揭示
................................................................................................................................... 50
11.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 50
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 50
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 50
11.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 50
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 50
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 50
11.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 51
11.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 52
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 56
§13 备查文件目录
................................................................................................................................... 57
13.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 57
13.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 57
13.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 57
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业创 新股 票
基金主 代码 000601
交易代 码 000601
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 14 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 150,676,319.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金主 要投 资于 具有 持续 创新能 力的 企业 ，在 控制
风险的前 提下 为基 金持 有人 谋求长 期、 稳定 的资 本增
值。
投资策 略 (1)本基金 采取 积极 的大 类资产配 置策 略， 通过 宏观 策
略研究， 综合 考虑 宏观 经济 、国家 财政 政策 、货 币政
策、产业 政策 、以 及市 场流 动性等 方面 因素 ，对 相关
资产类别 的预 期收 益进 行动 态跟踪 ，决 定大 类资 产配
置比例 ；
(2 ）本 基金采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法，
通过对拥有持续创新能力的企业相关股票的深入分
析，积 极挖 掘企 业的 创新 溢价， 分享 其投 资机 会；
（3） 本基 金基 于流 动性 管 理及策 略性 投资 的需 要， 将
投资于债 券、 货币 市场 工具 和资产 支持 证券 ，投 资的
目的是保 证基 金资 产流 动性 ，有效 利用 基金 资产 ，提
高基金资 产的 投资 收益 ；本 基金将 密切 关注 国内 外宏
观经济走 势与 我国 财政 、货 币政策 动向 ，预 测未 来利
率变动走 势， 自上 而下 地确 定投资 组合 久期 ，并 结合
信用分析 等自 下而 上的 个券 选择方 法构 建债 券投 资组
合；
（4） 在法 律法 规许 可的 前 提下， 本基 金可 基于 谨慎 原
则运用权 证等 相关 金融 衍生 工 具对 基金 投资 组合 进行
管理， 以提 高投 资效 率， 管理基 金投 资组 合风 险水 平，
以更好 地实 现本 基金 的投 资目标 。
业绩比 较基 准 中证800 指数收 益率×80%+上证 国债 指数 收益 率×20%
风险收 益特 征 本基金是 一只 主动 股票 型证 券投资 基金 ，属 于证 券投
资基金中 的预 期风 险和 预期 收益都 较高 的品 种， 其预华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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期风险和 预期 收益 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 和货
币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中心 58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1
号
办公地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中心 58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1
号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 郑安国 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》 、 《中 国证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所 北京市 东长 安街 1 号东 方广场安 永
大楼 16 层
注册登 记机 构 基金管 理人 上海市 世纪 大道 100 号环球金融 中
心 58 楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 5 月 14 日( 基金 合同生效 日)-2014 年 12 月31 日 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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本期已 实现 收益 8,177,969.80
本期利 润 3,160,540.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0083
本期加 权平 均净 值利 润率 0.82%
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末
期末可 供分 配利 润 -9,233,104.18
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0613
期末基 金资 产净 值 141,443,214.82
期末基 金份 额净 值 0.939
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -6.10%
1、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用资产负 债表 中未 分配 利 润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.23% 1.81% 26.43% 1.17% -36.66% 0.64%
过去六 个月 -6.19% 1.28% 43.25% 0.96% -49.44% 0.32%
自基金 合同
生效日 起至
今
-6.10% 1.14% 44.04% 0.91% -50.14% 0.23%
注： 1 、本基金 业绩 比较 基准为 ： 中证 800 指数收 益率×80%+ 上证 国债 指数 收益率×20%。
2、 净值以 及比 较基 准相 关数据计 算中 涉及 天数 的， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2014 年05 月14 日至 2014 年 12 月31 日） 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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注：1、 本基 金基 金合 同生效 于 2014 年5 月14 日, 截止报 告日 本基 金基 金合 同生效 未满 一年 。
2、按照基 金合 同的 约定 ，自基金 成立 日期 的 6 个月 内达到 规定 的资 产组 合， 截至2014 年 11 月
14 日，本 基金 已达 到合 同规定的 资产 配置 比例 。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 合同 于 2014 年 5 月 14 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 本年 度未 实施 利润 分配。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2014 年 12
月31 日） ， 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现 金宝货 币市 场基 金、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市场 基金 、 华宝兴业 资源 优选 基金 、
华宝添益基金 、华宝兴 业 服务优选基金 、华宝兴 业 创新优选基金 、华宝兴 业 生态中国基 金、华宝
兴业量化对冲基金和华宝兴业高端制造基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计
58,663,413,364.76 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
朱亮
本基金基
金经理，
华宝兴业
先进成长
股票基金
经理、华
宝兴业新
兴产业股
票基金经
理
2014 年 5 月
14 日
- 8 年
硕士。曾
在倍多科
技 （ 中国）
有限公司
任产品总
监，国金
证券股份
有限公司
任研究
员。2008
年 7 月加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司，先后
任研究部
高级分析
师、基金
经理助理
的职务。
2012 年 6华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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月至今任
华宝兴业
先进成长
股票型证
券投资基
金基金经
理，2013
年 7 月起
兼任华宝
兴业新兴
产业股票
型证券投
资基金基
金经理，
2014 年 5
月兼任华
宝兴业创
新优选股
票型证券
投资基金
基金经
理。
陈乐华
本基金基
金经理
2014 年10 月
22 日
- 8 年
硕士。曾
在中信建
投证券有
限责任公
司从事行
业研究工
作。2010
年 5 月加
入华宝兴
业基金管
理有限公
司担任基
金经理助
理的职
务，2014
年10 月起
任华宝兴
业创新优
选股票型
证券投资
基金基金
经理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 11 页 共 57 页
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活动的各个环 节
出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交易制 度和 控制 方法 适用 公司管 理所 有投 资组 合 （包括公 募基 金、 特定客 户资产管 理组 合） ， 对应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
研究分析方面 ，公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ，并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ，该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用
权限。
授权和投资决 策方面， 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 ， 并对其投资决 策
的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ，所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 ， 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序 ，
由交易部负责 人负责执 行 。针对其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令， 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ，公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标对 公 平交易的执行 进行事前 控 制，主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督，公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ，主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
1)每季 度和 每年 度对 公司 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异、 分投资 类别 （股票 、 债券）
的收益 率差 异进 行分 析。
2)每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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3)对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的内容包 括
以下几点，同 一投资组 合 短期内内对同 一债券的 反 向交易，债券 买卖到期 收 益率与中债 登估价收
益率之间的差 异，回购 利 率与当日市场 平均利率 之 间的差异。对 上述监督 内 容存在异常 的情况要
求投资 组合 经理 进行 合理 性解释 。
4)对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2014 年全 年基 金管 理人 严 格遵守 公司 内部 制定 的公 平交易 制度 和控 制方 法， 确保了 所管 理的
所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩评 估等投资 管 理活动和环 节得到公
平对待。公司 内部制定 的 公平交易制度 涉及的范 围 包括境内上市 股票、债 券 的一级市场 申购、二
级市场 交易 等投 资管 理活 动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日）同 向交 易的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 2014 年，A 股市场 大幅上涨 ，上 证指 数上 涨 52.87%，深圳 成指 上涨 35.62%，沪 深 300
指数上 涨51.66% ， 中小 板指数上 涨 9.67% ， 创业 板指 数上 涨 12.83% 。2014 年上 半年 ， 主板市 场表
现不好，创业 板个股表 现 活跃；下半年 ，A 股市 场 在降准降息、 沪港通、 融 资盘大举增 加等利好
推动下，出现 大幅快速 上 涨。特别四季 度期间， 券 商、建筑、银 行、房地 产 等周期大盘 股快速拉
升，涨幅靠前 ，年底最 后 两个月的大盘 股表现一 举 超过此前表现 良好的中 小 盘股票。全 年来看，
市场风格从小 市值转向 大 市值，主题概 念风行， 无 论是集中在大 盘股中的 一 路一带、国 企改革、
军工主题、自 贸区概念 ； 还是集中在小 盘股中的 移 动互联网、电 商、体育 主 题的等主题 ，都有阶华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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段时期 表现 优异 。
报告期间，本 基金由于 建 仓时间较晚， 一直到三 季 度末才开始建 仓。同时 ， 由于我们对四 季
度的行情风格 特征没有 做 好充分的准备 ，依然以 原 来多年坚持的 自下而上 的 选股思路买 入了很多
我们认为很优 秀的创业 板 和中小板股票 。在这一 波 大盘蓝筹股波 澜壮阔的 行 情中，我们 由于几乎
没有持 仓蓝 筹股 ，导 致净 值表现 不能 尽如 人意 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至本报告期 末，本报 告期内基金份额 净值增长 率为-6.1% ，基金基准 涨幅 为 44.04%，基
金表现 落后 基准 50.14 个百分点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 我们 认为 中 国经济 依然 处在 探底 过程 中， 在总 需求 不足 的情 况 下， 传统 产业 仍
需要较长时间 的去产能 化 过程。目前， 以增量资 金 推动的本轮行 情可能尚 未 结束，但代 表传统产
业的大盘蓝筹 股在前期 的 快速而大幅的 上涨后， 在 很多板块基本 面都乏善 可 陈的背景下 ，其上涨
动力必 然会 有所 减弱 ， 因 此我们 对市 场短 期走 势的 看法趋 于谨 慎， 认为 其存 在冲高 后回 落的 风险 。
而另一方面， 创业板为 代 表的小盘股在 经历了短 暂 的调整后又继 续创出了 新 高，目前估 值依然处
于较高的水平 ，还需要 一 段时间来消化 高估值， 未 来不排除继续 出现一段 时 间的调整。 因此，我
们对市 场短 期的 走势 趋于 谨慎。
但是 ， 从中长 期看 ， 我们 正处在 以电 动车 、 页岩 气、 智能手 机等 代表 的席 卷全球的 技术 创新 、
以移动互联网 代表的商 业 模式创新，以 及中国深 化 改革带来的制 度创新的 三 曲共奏中， 我们坚信
在改革 和创 新推 动下 的中 国经济 转型 必然 会 给A 股带来较 多的 投资 机会 。
未来，我们将 依然严格 恪 守投资边界， 采取自下 而 上为主，自上 而下为辅 的 选股策略，寻 找
从技术创新、 商业模式 创 新和制度创新 中受益的 成 长股，买入并 长期持有 ， 以分享这些 公司在未
来的业绩快速 增长过程 中 带来的丰厚回 报。同时 ， 我们将以勤勉 尽责的态 度 ，不断优化 我们的投
资组合 ，努 力给 持有 人带 来较好 的中 长期 投资 回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司 自 2003 年3 月 成立 以 来始终 注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查，
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改，同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
公司出 具相 关报 告。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
（一）规范员 工行为操 守 ，加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式，明 确员工的 行 为准则，防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训， 努力 培养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
（二）完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性，不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ，每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责，承担相 应责任。
另一方面，伴 随市场变 革 和产品创新， 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践
中，公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验， 在 符合公司基本 制度的前 提 下，根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程，涉及 其 它部门或领 域的，由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则，并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
（三） 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2014 年， 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投
资、市场部门 进行了业 务 审计，不断加 强了防控 内 幕交易等行为 的稽核力 度 ；并与相关 部门进行
沟通， 形成 后续 跟踪 和业 务上相 互促 进的 良性 循环 ，不断 提高 工作 质量 。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，完善内 控 制度，提高工 作
水平， 努力 防范 和控 制各 种风险 ，保 障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公司内 部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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在重大 利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业创 新优选 股票 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2015 ）审 字第60737318_B09 号
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我们审计了后附的华宝兴业 创新优选股票型证券投资 基金财务
报表， 包括 2014 年 12 月 31 日的 资产 负债 表和 2014 年 5 月 14
日 （基 金合 同生效 日） 至2014 年12 月 31 日止 期间 的利润 表及
所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表是 基金管理人华宝兴业基金 管理有限
公司的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企 业会计准则 的规定编
制财务报表，并使其实现公 允反映； （2 ）设计、执行 和维护必
要的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误 而导致的
重大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计工 作的基础上对财务报表发 表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则要 求我们遵守中国注册会计 师职业道
德守则，计划和执行审计工 作以对财务报表是否不存 在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程序 ，以获取有关财务报表金 额和披露
的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判 断，包括
对由于舞弊或错误导致的财 务报表重大错报风险的评 估。在进
行风险评估时，注册会计师 考虑与财务报表编制和公 允列报相
关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非 对内部控
制的有效性发表意见。审计 工作还包括评价基金管理 人选用会
计政策的恰当性和作出会计 估计的合理性，以及评价 财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审计 证据是充分、适当的，为 发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表在 所有重大方面按照企业会 计准则的
规定编制，公允反映了华宝 兴业创新优选股票型证券 投资基金
2014 年 12 月 31 日的财 务状况以 及 2014 年 5 月 14 日（基 金合
同生效 日） 至 2014 年 12 月 31 日止 期间 的经 营成 果 和净值 变动
情况。
注册会 计师 的姓 名 边卓群
濮晓达
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 北京市 东长 安街 1 号东方 广场安 永大 楼 16 层
审计报 告日 期 2015 年 3 月 26 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 创新 优选股 票型 证券 投资 基金 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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报告截 止日 ： 2014 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 28,789,500.93
结算备 付金
879,695.33
存出保 证金
124,040.57
交易性 金融 资产 7.4.7.2 114,772,302.58
其中： 股票 投资
114,772,302.58
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 7.4.7.5 4,654.89
应收股 利
-
应收申 购款
353,884.05
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
144,924,078.35
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
2,232,908.89
应付管 理人 报酬
221,158.27
应付托 管费
36,859.70
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 623,508.83
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 366,427.84
负债合 计
3,480,863.53
所有者权益：
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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实收基 金 7.4.7.9 150,676,319.00
未分配 利润 7.4.7.10 -9,233,104.18
所有者 权益 合计
141,443,214.82
负债和 所有 者权 益总 计
144,924,078.35
注： （ 1 ） 报告截 止日 2014 年12 月31 日， 基金 份额 净值 0.939 元， 基金 份额 总额150,676,319.00
份。
（2）本基 金合 同于 2014 年5 月14 日生 效。
7.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 创新 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年5 月14 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年5 月 14 日(基金合同生效日)至2014
年12 月31 日
一、收入
8,804,203.28
1.利息 收入
2,782,657.25
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,014,031.70
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,768,625.55
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
10,095,677.77
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 10,057,703.62
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 37,974.15
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -5,017,429.40
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 943,297.66
减：二、费用
5,643,662.88
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 3,644,791.17
2．托 管费 7.4.10.2.2 607,465.25
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.19 1,017,216.84 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.20 374,189.62
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
3,160,540.40
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
3,160,540.40
注：本 基金 成立 于2014 年5 月14 日， 因此 无上 年度可比 期间 数据 。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 创新 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年5 月14 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月 14 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
512,887,511.92 - 512,887,511.92
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 3,160,540.40 3,160,540.40
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
-362,211,192.92 -12,393,644.58 -374,604,837.50
其中：1.基金申 购款 18,411,788.13 235,661.89 18,647,450.02
2.基金 赎回 款 -380,622,981.05 -12,629,306.47 -393,252,287.52
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
150,676,319.00 -9,233,104.18 141,443,214.82
注：本 基金 成立 于2014 年5 月14 日， 因此 无上 年度可比 期间 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
张幸骏____ 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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7.4 报表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业创新 优选股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会”）证监许 可[2014]301 号文《关于 核准华宝兴 业创新优选股 票型证
券投资 基金 募集 的批 复》 的核准 ， 由 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司作 为发 起人 于2014 年4 月8 日至
2014 年 5 月 9 日向社会公 开募集，募集期结束经安 永华明会计师事务所验证 并出具安永华明
（2014 ）验 字第 60737318_B05 号后 ，向 中国 证监 会报送基 金备 案材 料。 基金 合同 于 2014 年 5 月
14 日生效 。 本基金 为契 约型开放 式， 存续 期限 不定 。 设立 时募 集的 扣 除 认购 费后的 实收 基金 （本
金）为 人民 币 512,745,881.61 元 ，在 募集 期间 产生 的活期 存款 利息 为人 民币 141,630.31 元， 以
上实收 基金 （本 息） 合计 为人民 币 512,887,511.92 元，折 合 512,887,511.92 份基金 份额 。本 基
金的基金管理 人为华宝 兴 业基金管理有 限公司， 注 册登记机构为 华宝兴业 基 金管理有限 公司，基
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场 工具 、 资 产支 持证 券、 权 证以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但须
符合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履
行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 。本基金 的 股票投资比例 为基金资 产 的 60%-95%，投 资于
创新主 题类 上市 公司 证券 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的80% ； 本基金 持有 的全部资 产支 持证 券，
其市值不得超 过基金资 产 净值的 20% ；本基金 持有 的全部权证， 其市值不 得 超过基金资产 净值的
3%；其 余资产 投资 于现 金、 货币市 场工 具、 债券 资产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 ，
其中， 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证800 指数 收益 率×80%+ 上证国 债指 数收 益率×20%。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则—基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业务指 引》 、 中国证 监会制定 的 《关 于进 一步 规范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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披露XBRL 模板 第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》及其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新会计 准则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第40 号—— 合营 安排 》 和 《企业 会计 准则 第 41 号——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号—— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号—— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则第 33 号——合并财 务报 表》 ； 上述 7 项会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月， 财政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号—— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年年度 及以 后期 间的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 基金的 财务 报表 无重 大影 响。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日的财
务状况 以及 2014 年5 月14 日 （基金 合同 生效 日） 至2014 年 12 月 31 日止期 间的经营 成果 和净 值
变动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际编
制期间 系2014 年5 月14 日（基 金合 同生 效日 ）起 至2014 年12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1)金融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2)金融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基金 将金融资产让与或交付给 该金融资产发行方以外的 另一方( 转入
方)； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1)股票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权平均 法于 成交日 结转 ；
(2)债券投 资 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3)权证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖出权 证的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转；
(4)分离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5)回购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所 需支 付的 价格 。本 基金主 要金 融工 具的 估值 方法如 下：
(1)存在活 跃市 场的 金融 工具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(2)不存在 活跃 市场 的金 融工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申购或 赎回 款项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占基金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利 息收入按 债券 票面价值与票 面利率或 内 含票面利率计 算的金额 扣 除应由债券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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利率差 异较小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ，在回 购期 内逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6)债券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8)股利收 益于 除息 日确 认， 并按 上市 公司 宣告 的分 红派息 比例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10)其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1)基金管 理费 按前 一日 基金资产 净值 的 1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2)基金托 管费 按前 一日 基金资产 净值 的 0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4)其他费 用系 根据 有关 法规及相 应协 议规 定， 按实际支出 金额 ， 列入 当期 基金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1)在符合 有关 基金 分红 条件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的20% ，若 《基 金合同 》生 效不 满3 个月 可不进 行收 益分 配；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3)基金收 益分 配后 基金 份额净值 不能 低于 面值 ， 即基 金收 益分 配基 准日 （即 可供分 配利 润计
算截止 日） 的基 金份 额净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
(4)每一基 金 份额享 有同 等分配权 ； 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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(5)法律法 规或 监管 机关 另有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起， 调整由 出让 方按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营业税 、企 业所 得税
根据财 政部、 国家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自 2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定，自 2013 年1 月1 日起， 证券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月） 的， 其股息 红利 所得 全额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月以 上至 1 年（含 1 年） 的， 暂减 按50%计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按25% 计入应 纳税 所得 额。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 28,789,500.93
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 28,789,500.93
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 119,789,731.98 114,772,302.58 -5,017,429.40
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 119,789,731.98 114,772,302.58 -5,017,429.40
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负债 余额 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产期 末余 额。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
7.4.7.5 应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 4,152.17
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 435.49
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 5.74
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 61.49
合计 4,654.89
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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7.4.7.6 其他资 产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 623,508.83
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 623,508.83
7.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 6,427.84
预提审 计费 用 60,000.00
预提信 息披 露费 300,000.00
合计 366,427.84
7.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 14 日( 基金 合同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 512,887,511.92 512,887,511.92
本期申 购 18,411,788.13 18,411,788.13
本期赎 回（以“-”号填 列） -380,622,981.05 -380,622,981.05
本期末 150,676,319.00 150,676,319.00
注: （1）申购 含红 利再 投、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
（2 ） 本基金 合同 于 2014 年5 月14 日生 效 。 设 立时 募集的 扣除 认购 费后 的实 收基金 （ 本金 ） 为人
民币 512,745,881.61 元 ， 在募集 期间 产生 的活 期存 款利息 为人 民币 141,630.31 元， 以上 实收 基
金（本 息） 合计 为人 民币512,887,511.92 元，折 合512,887,511.92 份基金 份额。
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 8,177,969.80 -5,017,429.40 3,160,540.40
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-2,542,490.18 -9,851,154.40 -12,393,644.58
其中： 基金 申购 款 348,990.52 -113,328.63 235,661.89
基金赎 回款 -2,891,480.70 -9,737,825.77 -12,629,306.47
本期已 分配 利润 - - -
本期末 5,635,479.62 -14,868,583.80 -9,233,104.18
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月14 日( 基金 合同生 效
日)至2014 年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 996,265.73 -
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 17,125.42 -
其他 640.55 -
合计 1,014,031.70 -
7.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月14 日( 基金 合同生效 日) 至2014 年12 月31
日
卖出股 票成 交总 额 300,055,553.54
减：卖 出股 票成 本总 额 289,997,849.92
买卖股 票差 价收 入 10,057,703.62
7.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 无债 券投 资收益 。
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
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7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益
7.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月14 日( 基金 合同生
效日) 至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 37,974.15 -
基金投 资产生的 股利 收益 - -
合计 37,974.15 -
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 5 月 14 日( 基金
合同生 效日)至2014 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -5,017,429.40 -
——股票投 资 -5,017,429.40 -
——债券投 资 - -
——资产支 持证 券投 资 - -
——贵金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -5,017,429.40 -
7.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月14 日( 基金 合同生
效日) 至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 915,837.73 -
转换费 收入 27,459.93 - 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 32 页 共 57 页
合计 943,297.66 -
注：1. 本基金 的赎 回费 率按持有 期间 递减 ，对 于持 续持有 期少 于 30 日的投 资人的赎 回费 全额 计
入基金 资产 ，对 持续 有期 少于 3 个月 的投 资人 ，应 将不低 于赎 回费 总额 75%计入基 金财 产； 对持
续有期 长于 3 个月 但少于 6 个月的 投资 人， 应将 不 低于赎 回费 总额 50% 计入基金财 产； 对持 续持
有期长 于6 个月 的投 资人 ，应当 将不 低于 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基 金的赎 回费 不低 于
25%的部分 归入 转出 基金 的基金资 产。
7.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 14 日( 基金 合同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用
1,017,216.84
银行间 市场 交易 费用 -
合计
1,017,216.84
7.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 14 日( 基金 合同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
审计费 用 60,000.00
信息披 露费 300,000.00
银行费 用 10,289.62
债券帐 户维 护费 3,000.00
其他 900.00
合计 374,189.62
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的资 产负 债表日 后事 项。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 33 页 共 57 页
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴业基金管理有限公司(“ 华宝兴
业”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团 ”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资 ”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告 期 及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 债券交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
7.4.10.1.4 权证交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 未产 生应 支付关 联方 佣金 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 14 日( 基金 合同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
3,644,791.17
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,564,965.65 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 34 页 共 57 页
注:基金管 理费 按前 一日 的基金资 产净 值的 1.50%的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1.50%/当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ，自动在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 14 日( 基金 合同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的托管 费
607,465.25
注:基金托 管费 按前 一日 的基金资 产净 值的 0.25%的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.25%/当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ，自动在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 没有 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 无其 他关 联方 投资 本基金 的情 况。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年5 月14 日( 基金 合同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 35 页 共 57 页
期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 28,789,500.93 996,265.73
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
7.4.12 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 受限的 股票 因认 购新 发/ 增 发证券 而于 期末 持有 的流 通受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002331
皖通
科技
2014 年11 月10 日
筹划重
大事项
15.62 2015 年3 月25 日 16.96 300,000 4,319,105.59 4,686,000.00 -
300063
天龙
集团
2014 年12 月1 日
筹划重
大事项
17.75 - - 280,000 5,317,809.00 4,970,000.00 -
300269
联建
光电
2014 年12 月30 日
筹划重
大事项
36.13 2015 年1 月7 日 35.00 100,790 3,479,512.05 3,641,542.70 -
注： 本 基金 截至2014 年12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2014 年12 月31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2014 年12 月31 日止， 本基金 无因 从事交 易所 市 场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 36 页 共 57 页
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 主动股票 型 证券投资基金 ，属于较 高 风险较高收益 的基金品 种 。本基金投资 的
金融工具主要 包括股票 、 债券及权证等 。本基金 在 日常经营活动 中面临的 与 这些金融工 具相关的
风险主要包括 信用风险 、 流动性风险及 市场风险 。 本基金的基金 管理人从 事 风险管理的 主要目标
是争取 将以 上风 险控 制在 限定的 范围 之内 ， 使 本基 金 在风险 和收 益之 间取 得最 佳的平 衡以 实现 “风
险和收 益相 匹配 ”的 风险 收益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
为了规避信用 风险，本 公 司在交易前对 交易对手 的 资信状况进行 充分的评 估 。本基金的银 行华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 37 页 共 57 页
存款存放在本 基金的托 管 行中国银行股 份有限公 司 ，因而与该银 行存款相 关 的信用风险 不重大。
本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公司 为交易对 手 完成证券交 收和款项
清算，因此违 约风险可 能 性很小；在银 行间同业 市 场进行交易前 均对交易 对 手进行信用 评估并对
证券交 割方 式进 行限 制以 控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信用等 级 评估来控制证 券
发行人的信用 风险，且 通 过分散化投资 以分散信 用 风险。本基金 均投资于 具 有良好信用 等级的证
券。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家上市公 司 发行的股票市 值不超过 基 金资产净值 的 10%， 且本 基金与由本基 金的基
金管理人管理 的其他基 金 共同持有一家 公司发行 的 证券不得超过 该证券 的 10% 。本基金所持 大部
分券在 证券 交易 所上 市， 其余亦 可在 银行 间同 业市 场交易 ， 因 此本基金 持有 的证券 均能 及时 变现 。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般 不超过基
金持有 的债 券投 资的 公允 价值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
7.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 38 页 共 57 页
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 28,789,500.93 - - - 28,789,500.93
结算备 付金 879,695.33 - - - 879,695.33
存出保 证金 124,040.57 - - - 124,040.57
交易性 金融 资产 - - - 114,772,302.58 114,772,302.58
应收利 息 - - - 4,654.89 4,654.89
应收申 购款 62,564.35 - - 291,319.70 353,884.05
资产总 计 29,855,801.18 - - 115,068,277.17 144,924,078.35
负债
应付赎 回款 - - - 2,232,908.89 2,232,908.89
应付管 理人 报酬 - - - 221,158.27 221,158.27
应付托 管费 - - - 36,859.70 36,859.70
应付交 易费 用 - - - 623,508.83 623,508.83
其他负 债 - - - 366,427.84 366,427.84
负债总 计 - - - 3,480,863.53 3,480,863.53
利率敏 感度 缺口 29,855,801.18 - - 111,587,413.64 141,443,214.82
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性债 券资 产， 因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资产 净值华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 39 页 共 57 页
无重大 影响 。
7.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下和 自 下而上相结合 ”
的策略，通过 对宏观经 济 情况及 政策的 分析，结 合 证券市场运行 情况，做 出 资产配置及 投资组合
构建的策略； 通过对单 个 证券的定性分 析及定量 分 析，选择符合 基金合同 约 定范围的投 资品种进
行投资。本基 金的基金 管 理人定期结合 宏观及微 观 环境的变化， 对投资策 略 、资产配置 、投资组
合进行 修正 ，来 主动 应对 可能发 生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低价格 风险。此 外 ，本基金的基 金管理人 每 日对本基金所 持
有的证券价格 实施监控 ， 定期运用多种 定量方法 来 测试本基金面 临的潜在 价 格风险，及 时可靠地
对风险 进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 114,772,302.58 81.14
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 114,772,302.58 81.14
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 40 页 共 57 页
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
于2014 年12 月31 日， 由于本基 金运 行期 间不 足一 年， 尚不 存在 足够 的经 验数据 ， 因此无 法对 本
基金资 产净 值对 于市 场价 格风险 的敏 感性 作定 量分 析。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不以公 允价 值计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计量的 金融 工具
7.4.14.1.2.1 金融 工具 公允价值 计量 的方 法
以公允价值计 量或披露 的 资产和负债， 根据对公 允 价值计量整体 而言具有 重 要意义的最低 层
次输入值，确 定所属的 公 允价值层次： 第一层次 输 入值，在计量 日能够取 得 的相同资产 或负债在
活跃市场上未 经调整的 报 价；第二层次 输入值， 除 第一层次输入 值外相关 资 产或负债直 接或间接
可观察 的输 入值 ；第 三层 次输入 值， 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
7.4.14.1.2.2 各层 次金 融工具公 允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 101,474,759.88 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 13,297,542.70
元，无 属于 第三 层次 余额 。
7.4.14.1.2.3 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 分别 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
7.4.14.1.2.4 第三 层次 公允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项。
7.4.14.3 其他 事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 41 页 共 57 页
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已于 2015 年3 月26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 114,772,302.58 79.19
其中： 股票 114,772,302.58 79.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,669,196.26 20.47
7 其他各 项资 产 482,579.51 0.33
8 合计 144,924,078.35 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 2,812,500.00 1.99
C
制造业 80,040,433.71 56.59
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 3,846,752.00 2.72
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
17,744,415.00 12.55 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 42 页 共 57 页
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 3,680,201.87 2.60
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 6,648,000.00 4.70
S
综合 - -
合计 114,772,302.58 81.14
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300263 隆华节 能 639,940 11,410,130.20 8.07
2 601801 皖新传 媒 400,000 6,648,000.00 4.70
3 002318 久立特 材 210,365 6,285,706.20 4.44
4 002366 丹甫股 份 189,983 5,746,985.75 4.06
5 300032 金龙机 电 285,000 5,272,500.00 3.73
6 300063 天龙集 团 280,000 4,970,000.00 3.51
7 002331 皖通科 技 300,000 4,686,000.00 3.31
8 002167 东方锆 业 330,000 4,560,600.00 3.22
9 600875 东方电 气 190,000 3,921,600.00 2.77
10 002712 思美传 媒 79,987 3,680,201.87 2.60
11 300269 联建光 电 100,790 3,641,542.70 2.57
12 300207 欣旺达 140,000 3,599,400.00 2.54
13 002214 大立科 技 166,506 3,438,348.90 2.43
14 000777 中核科 技 115,000 3,259,100.00 2.30
15 002117 东港股 份 150,000 3,052,500.00 2.16
16 000939 凯迪电 力 250,000 2,812,500.00 1.99
17 002363 隆基机 械 180,000 2,516,400.00 1.78
18 002364 中恒电 气 150,000 2,449,500.00 1.73
19 002586 围海股 份 200,000 2,420,000.00 1.71
20 300242 明家科 技 80,000 2,416,800.00 1.71 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 43 页 共 57 页
21 300079 数码视 讯 190,000 2,365,500.00 1.67
22 300231 银信科 技 150,000 2,359,500.00 1.67
23 300380 安硕信 息 36,325 2,335,697.50 1.65
24 600143 金发科 技 330,000 2,273,700.00 1.61
25 002657 中科金 财 45,000 2,137,050.00 1.51
26 002303 美盈森 150,000 2,013,000.00 1.42
27 300378 鼎捷软 件 53,950 1,926,015.00 1.36
28 300182 捷成股 份 100,000 1,790,000.00 1.27
29 300155 安居宝 100,000 1,780,000.00 1.26
30 600316 洪都航 空 60,000 1,678,200.00 1.19
31 300166 东方国 信 59,375 1,666,062.50 1.18
32 600038 哈飞股 份 39,958 1,503,219.96 1.06
33 002628 成都路 桥 247,700 1,426,752.00 1.01
34 600366 宁波韵 升 70,000 1,130,500.00 0.80
35 300377 赢时胜 20,000 829,600.00 0.59
36 600055 华润万 东 40,000 755,200.00 0.53
37 600037 歌华有 线 1,000 14,490.00 0.01
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300263 隆华节 能 10,553,179.17 7.46
2 601801 皖新传 媒 9,806,515.50 6.93
3 002241 歌尔声 学 9,761,868.72 6.90
4 600037 歌华有 线 9,747,154.23 6.89
5 600587 新华医 疗 9,415,769.65 6.66
6 002318 久立特 材 9,219,726.01 6.52
7 002038 双鹭药 业 8,369,910.09 5.92
8 300079 数码视 讯 8,261,346.98 5.84
9 002501 利源精 制 8,084,023.59 5.72
10 600651 飞乐音 响 8,001,013.59 5.66
11 300377 赢时胜 7,960,414.92 5.63
12 300157 恒泰艾 普 6,897,817.04 4.88
13 300032 金龙机 电 6,844,073.50 4.84 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 44 页 共 57 页
14 600422 昆明制 药 6,840,731.22 4.84
15 600557 康缘药 业 6,796,280.72 4.80
16 002366 丹甫股 份 6,731,637.07 4.76
17 600867 通化东 宝 6,249,144.94 4.42
18 002108 沧州明 珠 5,823,195.96 4.12
19 002214 大立科 技 5,797,923.25 4.10
20 000661 长春高 新 5,683,749.70 4.02
21 300207 欣旺达 5,509,960.00 3.90
22 300210 森远股 份 5,502,041.28 3.89
23 300063 天龙集 团 5,317,809.00 3.76
24 300269 联建光 电 5,240,154.12 3.70
25 002167 东方锆 业 5,239,600.40 3.70
26 601258 庞大集 团 5,210,926.00 3.68
27 300245 天玑科 技 5,186,934.50 3.67
28 600135 乐凯胶 片 5,137,384.67 3.63
29 002550 千红制 药 5,082,846.79 3.59
30 300155 安居宝 5,013,616.97 3.54
31 002398 建研集 团 4,957,825.71 3.51
32 600009 上海机 场 4,938,745.36 3.49
33 002712 思美传 媒 4,855,891.40 3.43
34 300352 北信源 4,844,791.17 3.43
35 300290 荣科科 技 4,817,254.11 3.41
36 600576 万好万 家 4,767,958.85 3.37
37 600115 东方航 空 4,715,200.00 3.33
38 002363 隆基机 械 4,646,548.55 3.29
39 600518 康美药 业 4,603,544.23 3.25
40 002657 中科金 财 4,571,927.77 3.23
41 300047 天源迪 科 4,415,416.57 3.12
42 002331 皖通科 技 4,319,105.59 3.05
43 002117 东港股 份 4,307,496.97 3.05
44 600859 王府井 4,287,935.54 3.03
45 600729 重庆百 货 4,257,400.85 3.01
46 601607 上海医 药 4,254,657.00 3.01
47 600403 大有能 源 4,086,318.99 2.89
48 600663 陆家嘴 4,069,945.16 2.88
49 000777 中核科 技 4,064,483.80 2.87 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 45 页 共 57 页
50 300378 鼎捷软 件 4,030,004.50 2.85
51 600050 中国联 通 3,995,951.00 2.83
52 002586 围海股 份 3,974,189.00 2.81
53 002364 中恒电 气 3,966,458.00 2.80
54 600858 银座股 份 3,927,030.20 2.78
55 002665 首航节 能 3,837,952.48 2.71
56 300182 捷成股 份 3,776,756.80 2.67
57 601898 中煤能 源 3,654,000.00 2.58
58 300010 立思辰 3,513,613.16 2.48
59 300165 天瑞仪 器 3,513,117.10 2.48
60 002156 通富微 电 3,485,987.74 2.46
61 600875 东方电 气 3,462,673.00 2.45
62 601666 平煤股 份 3,441,453.00 2.43
63 000639 西王食 品 3,406,623.24 2.41
64 300242 明家科 技 3,311,374.00 2.34
65 300209 天泽信 息 3,284,821.75 2.32
66 600366 宁波韵 升 3,270,263.54 2.31
67 600312 平高电 气 3,218,822.87 2.28
68 300090 盛运股 份 3,078,231.40 2.18
69 300162 雷曼光 电 3,058,913.88 2.16
70 002507 涪陵榨 菜 3,057,651.27 2.16
71 600048 保利地 产 2,980,000.00 2.11
72 300226 上海钢 联 2,935,956.60 2.08
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600037 歌华有 线 12,209,237.98 8.63
2 002241 歌尔声 学 9,650,269.65 6.82
3 002501 利源精 制 9,374,651.04 6.63
4 600651 飞乐音 响 9,094,943.54 6.43
5 600587 新华医 疗 8,976,672.63 6.35
6 002038 双鹭药 业 8,457,562.24 5.98
7 300377 赢时胜 7,668,116.01 5.42
8 600867 通化东 宝 7,251,609.21 5.13 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 46 页 共 57 页
9 600422 昆明制 药 6,583,075.00 4.65
10 300079 数码视 讯 6,354,829.62 4.49
11 300157 恒泰艾 普 6,244,449.48 4.41
12 002318 久立特 材 6,241,128.92 4.41
13 600557 康缘药 业 6,210,407.24 4.39
14 002550 千红制 药 5,834,338.70 4.12
15 600135 乐凯胶 片 5,475,071.25 3.87
16 000661 长春高 新 5,463,408.10 3.86
17 300210 森远股 份 5,421,118.19 3.83
18 002108 沧州明 珠 5,252,935.30 3.71
19 601258 庞大集 团 5,226,430.06 3.70
20 300352 北信源 5,077,486.40 3.59
21 600009 上海机 场 5,046,000.00 3.57
22 002398 建研集 团 5,030,249.90 3.56
23 600859 王府井 4,762,729.21 3.37
24 600518 康美药 业 4,664,914.00 3.30
25 600576 万好万 家 4,652,846.80 3.29
26 300245 天玑科 技 4,564,080.08 3.23
27 600050 中国联 通 4,543,500.00 3.21
28 600115 东方航 空 4,450,000.00 3.15
29 600729 重庆百 货 4,430,863.08 3.13
30 300290 荣科科 技 4,405,603.94 3.11
31 601607 上海医 药 4,308,856.00 3.05
32 600858 银座股 份 4,103,654.44 2.90
33 002665 首航节 能 4,086,828.25 2.89
34 300162 雷曼光 电 4,074,054.52 2.88
35 600403 大有能 源 4,054,513.21 2.87
36 300047 天源迪 科 3,964,750.51 2.80
37 600663 陆家嘴 3,944,399.68 2.79
38 300155 安居宝 3,876,802.60 2.74
39 601898 中煤能 源 3,657,981.02 2.59
40 600312 平高电 气 3,581,420.51 2.53
41 300165 天瑞仪 器 3,550,628.34 2.51
42 000639 西王食 品 3,548,541.26 2.51
43 002156 通富微 电 3,532,795.30 2.50
44 300226 上海钢 联 3,531,024.00 2.50
45 601666 平煤股 份 3,471,494.22 2.45
46 600048 保利地 产 3,414,543.86 2.41 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 47 页 共 57 页
47 300090 盛运股 份 3,180,000.00 2.25
48 300209 天泽信 息 3,171,114.55 2.24
49 002507 涪陵榨 菜 3,149,051.29 2.23
50 002657 中科金 财 3,088,326.22 2.18
51 601801 皖新传 媒 3,078,284.84 2.18
52 300010 立思辰 3,077,018.79 2.18
53 601377 兴业证 券 2,909,854.75 2.06
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 409,787,581.90
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 300,055,553.54
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五 名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 48 页 共 57 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投资 组 合报告 附注
8.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 124,040.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,654.89
5 应收申 购款 353,884.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 482,579.51
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300063 天龙集 团 4,970,000.00 3.51 重大资 产重 组 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 49 页 共 57 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,235 67,416.70 182,806.32 0.12% 150,493,512.68 99.88%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
28,924.91 0.0192%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0
本基金基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年5 月14 日 ）基金 份额 总额
512,887,511.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 18,411,788.13
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 380,622,981.05
基 金合 同生效 日起 至报告期 期末 基金拆 分变 动份额（ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 150,676,319.00
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎回份 额含 转换 出份额 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 50 页 共 57 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 聘任 Alexandre Werno 先
生为我 公司 常务 副总 经理 。
（2）2014 年3 月31 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 聘任向 辉先生为 我公 司副
总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
（1）2014 年2 月14 日中国银行 股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日起， 陈四清 先生 担
任本行 行长 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 未变 更负 责审 计的 会计师 事务 所。 基 金管 理 人为本 基金 聘任 的会 计师 事务所 在本 报 告
期的审 计报 酬为60,000.00 元人民 币。 目前该 会计 师事务所 向本 基金 提供 的审 计服务 持续 期限 为：
本基金 合同 生效 之日 （2014 年5 月14 日）起 至本 报告期末 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1、本 报告 期内 ，基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
2、本 报告 期内 ，本 基金 托 管人的 托管 业务 部门 及其 相关高 级管 理人 员无 受稽 查或处 罚等 情况 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 51 页 共 57 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 2,178,109.75 0.31% 1,982.93 0.31% -
国联证券 1 - - - - -
广发证券 1 53,844,407.44 7.59% 49,019.70 7.71% -
海通证券 1 61,394,000.26 8.65% 54,327.51 8.55% -
中信金通 1 88,800,390.93 12.51% 80,844.28 12.72% -
国海证券 2 60,961,077.67 8.59% 53,944.49 8.49% -
中信建投 1 78,571,887.71 11.07% 71,531.86 11.26% -
国信证券 1 11,995,995.71 1.69% 10,921.05 1.72% -
长江证券 1 2,948,438.60 0.42% 2,684.24 0.42% -
中金国际 2 12,790,483.25 1.80% 11,318.27 1.78% -
申银万国 1 3,425,907.13 0.48% 3,118.96 0.49% -
齐鲁证券 1 14,653,851.23 2.06% 13,340.89 2.10% -
光大证券 1 79,197,902.60 11.16% 70,081.84 11.03% -
国泰君安 1 30,717,089.79 4.33% 27,964.81 4.40% -
太平洋证券 1 - - - - -
招商证券 1 208,363,593.37 29.35% 184,380.67 29.02% -
注：1 、基 金管 理人 选择 交易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2、本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 无变 化。
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 52 页 共 57 页
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - 800,000,000.00 41.45% - -
国联证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中信建投 - - 830,000,000.00 43.01% - -
国信证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
齐鲁证券 - - 300,000,000.00 15.54% - -
光大证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加中 经北
证 （北 京）资 产管 理有限公 司为
代销机 构及 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 12 月 29 日
2
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加宜 信普
泽 投资 顾问（ 北京 ）有限公 司为
代销机 构及 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 12 月 1 日 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 53 页 共 57 页
3
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 申购 及定投费 率优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 11 月 18 日
4
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增聘 基金 经理 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 10 月 22 日
5
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 申购 及定投费 率优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 10 月 18 日
6
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 杭州数米 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 10 月 11 日
7
关 于调 整华宝 兴业 淘宝店基 金申
购优惠 费率 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 10 月 8 日
8
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 网上 申购及定 期定
额投资 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 9 月 18 日
9
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加同 花顺
为代销 机构 及费 率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 8 月 13 日
10 华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投 《上海 证券 报》 、 《 中 2014 年 7 月 22 日 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 54 页 共 57 页
资 基金 开放日 常申 购赎回及 转换
和定期 定额 投资 业务 的公 告
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
11
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 7 月 18 日
12
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 7 月 11 日
13
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 7 月 4 日
14
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 旗下
基金资 产净 值公 告
基金管 理人 网站
2014 年 7 月 1 日
15
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 6 月 27 日
16
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 6 月 20 日
17
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 6 月 13 日
18
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 6 月 6 日
19
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 5 月 30 日
20
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 5 月 22 日
21
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 资产 净值 公告
基金管 理人 网站
2014 年 5 月 16 日
22
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 基金 合同 生效 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 5 月 15 日 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 55 页 共 57 页
23
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 28 日
24
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 24 日
25
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 21 日
26
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 18 日
27
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 15 日
28
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 14 日
29
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 10 日
30 华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于 《上海 证券 报》 、 《 中 2014 年 4 月 5 日 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 56 页 共 57 页
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
31
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 份额 发售 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 3 日
32
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 招募 说明 书
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 3 日
33
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 托管 协议
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 3 日
34
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 基金 合同
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 3 日
35
华 宝兴 业创新 优选 股票型证 券投
资基金 基金 合同 摘要
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 4 月 3 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本 报告期 内，本 基金托 管人 中国银 行的专 门基金 托管 部门的 名称由 托管及 投资 者服务部更
名为托 管业 务部 。
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告
第 57 页 共 57 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
13.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
13.3 查阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年3 月30 日
