华宝兴业先进 成长股票型 证券投资基 金
2014 年年度 报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月30 日
华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所有限 公司为本 基 金出具了无保 留
意见的 审计 报告 。
本报告 期自 2014 年01 月01 日起至 12 月31 日止 。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
............................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配情 况
.................................................................................................. 8
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
............................................................ 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 12
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况
........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 13
4.8 管理 人对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
............................... 13
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
............................ 14
§6 审计报告
............................................................................................................................................. 14
6.1 审计报 告基 本信 息
.................................................................................................................... 14
6.2 审计报 告的 基本 内容
................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表
..................................................................................................................................... 15
7.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 15
7.2 利润表
........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 18
7.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告
..................................................................................................................................... 40
8.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 40
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 41
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 42
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 43
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 46
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 46
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 46华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 46
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 46
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 46
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 46
8.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 47
§9 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 48
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 48
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 48
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 48
§10 开放式基金份额变动
....................................................................................................................... 48
§11 重大事件揭示
................................................................................................................................... 49
11.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 49
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 49
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 49
11.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 49
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 49
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 49
11.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 50
11.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 51
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 53
§13 备查文件目录
................................................................................................................................... 53
13.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 53
13.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 54
13.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 54
华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业先 进成 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业先 进成 长股 票
基金主 代码 240009
交易代 码 240009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 869,107,286.84 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 分享我国 经济 增长 方式 转变 过程中 和转 变完 成后 的先
进企业的 成长 ，在 控制 风险 的前提 下为 基金 份额 持有
人谋求 长期 超额 回报 。
投资策 略 本基金将 使用 定量 与定 性相 结合的 方法 ，选 择具 备创
新能力强 、注 重资 源节 约与 环境友 好、 充分 发挥 人力
资源优势 这三 个先 进因 素之 一的企 业进 行投 资， 重点
关注国家 产业 结构 调整 中鼓 励类行 业， 同 时 也兼 顾有
先进企 业的 传统 行业 。
业绩比 较基 准 新上证 综指 收益 率
风险收 益特 征 本基金是 一只 积极 型的 股票 投资基 金， 属于 证券 投资
基金中 的较 高风 险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100
号上海 环球 金融 中心 58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1
号
办公地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道100 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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号上海 环球 金融 中心 58 楼 号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 郑安国 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》 、 《中 国证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 责
任公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
注册登 记机 构 基金管 理人 上海市 世纪 大道 100 号环球金融 中
心 58 楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 553,648,812.54 539,745,467.30 -290,627,792.82
本期利 润 275,160,483.54 714,381,647.00 127,742,285.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2529 0.5152 0.1187
本期加 权平 均净 值利 润率 13.29% 33.42% 8.12%
本期基 金份 额净 值增 长率 13.63% 38.94% 6.24%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 886,858,480.57 872,017,148.60 503,630,085.44
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0204 0.7780 0.2797
期末基 金资 产净 值 1,755,965,767.41 1,992,802,410.38 2,304,370,479.30
期末基 金份 额净 值 2.0204 1.7780 1.2797
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 148.35% 118.55% 57.30%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
4、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.45% 1.68% 37.00% 1.55% -39.45% 0.13%
过去六 个月 11.27% 1.35% 58.05% 1.22% -46.78% 0.13%
过去一 年 13.63% 1.36% 53.05% 1.09% -39.42% 0.27%
过去三 年 67.74% 1.34% 46.87% 1.11% 20.87% 0.23%
过去五 年 -1.55% 1.35% -1.55% 1.19% 0.00% 0.16%
自基金 合同
生效日 起至
今
148.35% 1.64% 70.86% 1.74% 77.49% -0.10%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基准为： 新上 证综 指收 益率 。
2、 净值以 及比 较基 准相 关数据计 算中 涉及 天数 的， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2006 年11 月7 日至 2014 年 12 月 31 日)
注： 按照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截至 2007 年5 月华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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7 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份
额分红 数
现金形式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2014 - - - -
2013 - - - -
2012 2.6800 349,237,593.15 156,125,318.01 505,362,911.16
合
计
2.6800 349,237,593.15 156,125,318.01 505,362,911.16
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2014 年 12
月31 日） ， 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现 金宝货 币市 场基 金、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基金、 上证 180 价值 ETF 、上证 180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联接基 金、
华宝油 气基 金、 华宝兴 业医药生 物基 金、 华宝兴 业活期通 货币 市场 基金 、 华宝兴业 资源 优选 基金 、
华宝添益基金 、华宝兴 业 服务优选基金 、华宝兴 业 创新优选基金 、华宝兴 业 生态中国基 金、华宝华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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兴业量化对冲基金和华宝兴业高端制造基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计
58,663,413,364.76 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱亮
本基金基
金经理、
华宝兴业
新兴产业
基金基金
经理、华
宝兴业创
新股票基
金基金经
理
2012 年6 月1
日
- 8 年
硕士。曾在倍多科
技（中国）有限公
司任产品总监，国
金证券股份有限公
司任研究员。2008
年 7 月加 入华 宝兴
业基金管理有限公
司，先后任研究部
高级分析师，国内
投资部基金经理助
理，2012 年 6 月至
今任华宝兴业先进
成长股票型证券投
资基金基金经理。
2013 年 7 月起 兼任
华宝兴业新兴产业
股票型证券投资基
金基金经理，2014
年 5 月兼 任华 宝兴
业创新优选股票型
证券投资基金基金
经理。
易镜明
本基金基
金经理助
理、华宝
兴业新兴
产业股票
基金经理
助理
2014 年 6 月
18 日
- 8 年
博士。曾在国泰君
安证券、中海基金
从事行业研究工
作。 2012 年 11 月加
入华宝兴业基金管
理有限公司任高级
分析师 ，2014 年 6
月任华宝兴业先进
成长股票型证券投
资基金、华宝兴业
新兴产业股票型证
券投资基金的基金
经理助 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业先 进成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活动的各个环 节
出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交易制 度和 控制 方法 适用 公司管 理所 有投 资组 合 （包括公 募基 金、 特定客 户资产管 理组 合） ， 对应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
研究分析方面 ，公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ，并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ，该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用
权限。
授权和投资决 策方面， 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 ， 并对其投资决 策
的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ，所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 ， 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序 ，
由交易部负责 人负责执 行 。针对其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令， 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ，公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标对 公 平交易的执行 进行事前 控 制，主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督，公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ，主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
1)每季 度和 每年 度对 公司 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异、 分投资 类别 （股票 、 债券）
的收益 率差 异进 行分 析。
2)每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。
3)对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的内容包 括
以下几点，同 一投资组 合 短期内内对同 一债券的 反 向交易，债券 买卖到期 收 益率与中债 登估价收华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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益率之间的差 异，回购 利 率与当日市场 平均利率 之 间的差异。对 上述监督 内 容存在异常 的情况要
求投资 组合 经理 进行 合理 性解释 。
4)对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2014 年全 年基 金管 理人 严格遵守 公司 内部 制定 的公 平 交易 制度 和控 制方 法， 确保了 所管 理的
所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩评 估等投资 管 理活动和环 节得到公
平对待。公司 内部制定 的 公平交易制度 涉及的范 围 包括境内上市 股票、债 券 的一级市场 申购、二
级市场 交易 等投 资管 理活 动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期
间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日）同 向交 易的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2014 年，A 股走出 了 一波波 澜壮 阔的 行情 ， 报 告期内 ， 上证 指数 上涨61.46% ， 深成指 上
涨 48.09% ，沪 深 300 上涨 59.08% ，中 小板 指数 上涨 24.7% ，创 业板 上涨 25.3% ，上证 综指 的表 现
大幅好 于创 业板 和中 小板 指数， 并创 出了2013 年下半年以 来的 新高 ， 行情主 要是在 央行 降息 后开
始明显 表现 的。 板块 和热 点表现 方面 ，非 银涨 幅123% ，建 筑 117% ，地 产 74.4% ，其 他包 括交 运、
钢铁、银行、 电力、军 工 、计算机等热 点炒作此 起 彼伏，电子元 器件、农 林 牧渔、医药 、传媒、
食品饮 料等 行业 涨幅 较后 。报告 期间 ，我 们前 10 个 月领先 基准 较多 ，但 四季 度尤其 是 11 月下旬
降息后 大盘 蓝筹 和周 期股 估值修 复， 指数 大涨 ，而 我们配 置成 长股 较多 ，因 此反差 较大 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 13.63% ，基金业绩比较基准涨幅为 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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53.05% ，基 金表 现落 后基 准 39.42% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
本轮长 期牛 市的 核心 逻辑 是 “市场 在资 源配 置中 起决定性 作用 ” ， 担负 着盘 活国有资 产、 化解
债务风险、驱 动创新等 改 革使命，本轮 股市流动 性 的宽松主要是 产能周期 调 整后的衰退 式宽松。
从目前来看： 资本市场 的 纠结缘于货币 政策两难 。 从疲弱经济增 长和低迷 通 胀来看，货 币政策理
应更加宽松。 而高层领 导 “降低融资成 本”的要 求 也给央行带来 了很大宽 松 压力。但另 一方面，
央行也有理 由 对货币政 策 放松保持谨慎 。正如央 行 之前多次说过 的，宽松 货 币政策只能 在短期内
发挥“维稳” 的作用， 但 会在长期留下 很多副作 用 。而且，货币 政策的放 松 还会降低结 构调整的
动力，甚至“ 固化”经 济 结构失衡。长 期来看， 中 国经济必然要 进行转型 ， 周期性行业 的市值比
例会不断降低 ，而新兴 产 业的市值比例 将继续提 升 。尽管创业板 指数两年 多 牛市导致了 部分小市
值股票的显著 高估，注 册 制等政策措施 也将继续 压 低中小市值股 票的估值 水 平，但新兴 产业发展
的滚滚 大潮 势不 可挡 ，少 数符合 产业 方向 的优 秀上 市公司 将继 续高 速成 长。
未来，我们将 严格恪守 投 资边界，采取 自下而上 为 主，自上而下 为辅的选 股 策略，寻找新 兴
产业中的好公 司，买入 并 长期持有，以 分享这些 公 司在未来的业 绩快速增 长 过程中带来 的丰厚回
报。同 时， 观察 货币 政策 动向， 均衡 配置 ，努 力给 持有人 带来 较好 的中 长期 投资回 报。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司 自 2003 年3 月 成立 以 来始终 注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查，
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改，同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
公司出 具相 关报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
（一）规范员 工行为操 守 ，加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式，明 确员工的 行 为准则，防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训， 努力 培养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
（二）完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性，不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ，每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责，承担相 应责任。
另一方面，伴 随市场变 革 和产品创新， 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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中，公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验， 在 符合公司基本 制度的前 提 下，根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程，涉及 其 它部门或领 域的，由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则，并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
（三） 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2014 年， 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投
资、市场部门 进行了业 务 审计，不断加 强了防控 内 幕交易等行为 的稽核力 度 ；并与相关 部门进行
沟通， 形成 后续 跟踪 和业 务上相 互促 进的 良性 循环 ，不断 提高 工作 质量 。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，完善内 控 制度，提高工 作
水平， 努力 防范 和控 制各 种风险 ，保 障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业先 进成长 股票 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20063 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华宝兴 业先 进成 长股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我们审计了后附的华宝兴业先进成长股票型证券投资基金( 以
下简称 “华 宝兴 业先 进成 长基金 ”) 的财 务报 表， 包括 2014 年
12 月31 日的资 产负 债表 、 2014 年度
的 利润 表和 所有者 权益
(基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表是 华宝兴业先进成长基金的 基金管理
人华宝 兴业 基金 管理 有限 公司 管理 层的 责任 。这 种责任包 括：
(1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会( 以下简称华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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“ 中国证监会”) 发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2) 设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计工 作的基础上对财务报表发 表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则要 求我们遵守中国注册会计 师职业道
德守则，计划和执行审计工 作以对财务报表是否不存 在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程序 ，以获取有关财务报表金 额和披露
的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判 断，包括
对由于舞弊或错误导致的财 务报表重大错报风险的评 估。在进
行风险评估时，注册会计师 考虑与财务报表编制和公 允列报相
关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非 对内部控
制的有效性发表意见。审计 工作还包括评价管理层选 用会计政
策的恰当性和作出会计估计 的合理性，以及评价财务 报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审计 证据是充分、适当的，为 发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述华宝兴业先 进成长基金的财务报表在 所有重大
方面按照企业会计准则和在 财务报表附注中所列示的 中国证监
会发布的有关规定及允许的 基金行业实务操作编制， 公允反映
了华宝 兴业 先进 成长 基金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状况 以及
2014 年度 的经 营成 果和 基金净值 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 汪棣
张勇
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼 邮
政编码 200120
审计报 告日 期 2015 年 3 月 26 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年12 月31 日
单位： 人民 币元 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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资 产 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 326,739,530.34 161,866,475.91
结算备 付金
4,858,984.01 2,157,041.36
存出保 证金
666,801.76 617,493.11
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,393,447,356.33 1,851,509,506.42
其中： 股票 投资
1,393,447,356.33 1,771,517,506.42
基金投 资
- -
债券投 资
- 79,992,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
50,239,375.78 -
应收利 息 7.4.7.5 87,000.90 2,637,435.02
应收股 利
- -
应收申 购款
429,868.97 937,609.11
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,776,468,918.09 2,019,725,560.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 16,867,054.44
应付赎 回款
10,322,849.30 2,422,742.30
应付管 理人 报酬
2,888,151.47 2,418,805.24
应付托 管费
481,358.56 403,134.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 6,164,529.21 4,136,736.15
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 646,262.14 674,678.25
负债合 计
20,503,150.68 26,923,150.55
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 869,107,286.84 1,120,785,261.78
未分配 利润 7.4.7.10 886,858,480.57 872,017,148.60
所有者 权益 合计
1,755,965,767.41 1,992,802,410.38 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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负债和 所有 者权 益总 计
1,776,468,918.09 2,019,725,560.93
注：报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 2.0204 元， 基金 份额 总额 869,107,286.84
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入
329,553,838.97 770,810,195.28
1.利息 收入
2,860,932.30 4,828,496.99
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 2,512,722.74 2,321,956.04
债券利 息收 入
65,490.41 2,192,228.22
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
282,719.15 314,312.73
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
603,690,601.00 589,584,667.07
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 596,801,194.84 577,612,918.23
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 13,360.00 1,621,047.23
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 6,876,046.16 10,350,701.61
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -278,488,329.00 174,636,179.70
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 1,490,634.67 1,760,851.52
减：二、费用
54,393,355.43 56,428,548.28
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 31,116,287.48 32,142,689.32
2．托 管费 7.4.10.2.2 5,186,047.86 5,357,114.82
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.19 17,618,272.90 18,463,111.00
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 472,747.19 465,633.14
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
275,160,483.54 714,381,647.00
减：所 得税 费用
- - 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
275,160,483.54 714,381,647.00
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
1,120,785,261.78 872,017,148.60 1,992,802,410.38
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 275,160,483.54 275,160,483.54
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
-251,677,974.94 -260,319,151.57 -511,997,126.51
其中：1.基金申 购款 513,910,083.47 480,139,829.20 994,049,912.67
2.基金 赎回 款 -765,588,058.41 -740,458,980.77 -1,506,047,039.18
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
869,107,286.84 886,858,480.57 1,755,965,767.41
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
1,800,740,393.86 503,630,085.44 2,304,370,479.30
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 714,381,647.00 714,381,647.00
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
-679,955,132.08 -345,994,583.84 -1,025,949,715.92 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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其中：1.基金申 购款 306,069,580.41 175,035,266.17 481,104,846.58
2.基金 赎回 款 -986,024,712.49 -521,029,850.01 -1,507,054,562.50
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
1,120,785,261.78 872,017,148.60 1,992,802,410.38
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______ 向辉______
____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
张幸骏____
7.4 报表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会 ”) 证监 基金 字[2006] 第 200 号《关 于同 意华 宝兴 业先 进成长 股票 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由华宝兴 业基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《华宝 兴业先进 成 长股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币6,112,772,587.50 元， 业经
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2006) 第 162 号验资 报告予 以验 证。 经向
中国证 监会 备案 ， 《 华宝 兴 业先进 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2006 年 11 月 7 日正 式生
效，基金合同生 效日的基 金份额总额为 6,113,990,007.57 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合
1,217,420.07 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司， 基 金托 管人 为中
国银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业先进成长 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金股票投 资 比例为 60%-95% ，其中投 资于先进企业 股票占
非现金 资产 的比 例不 低于 80%，权证 投资 比例 为 0%-3%，债 券及 现金 投资 比例 为 5%-40% ，其 中，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于5% 。本基金的 业绩 比较 基准 是新 上证综 指收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月25 日批 准报 出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《证 券投华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年度报 告和 半年 度报告>》 、 中国证 券投 资基 金业协会 颁布 的 《证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 《华 宝兴 业先 进成 长股票 型证 券投 资 基金 合同》 和在财 务报 表附
注7.4.4 所 列示 的中 国证 监会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2014 年
12 月31 日的财 务状 况以 及 2014 年度 的 经营 成果 和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金 会计 年度 为公 历1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2)金融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该金融 资产 已转 移， 且本基 金将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1)存在活 跃市 场的 金融 工具按其 估值 日的 市 场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2)存在活 跃市 场的 金融 工具， 如估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3)当金融 工具 不存 在活 跃市场， 采用 市场 参与 者普 遍认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按红 利 发放日前一日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资。 若期末未
分配利润中的 未实现部 分 为正数，包括 基金经营 活 动产生的未实 现损益以 及 基金份额交 易产生的
未实现平准金 等，则期 末 可供分配利润 的金额为 期 末未分配利润 中的已实 现 部分；若期 末未分配
利润的未实现 部分为负 数 ，则期末可供 分配利润 的 金额为期末未 分配利润 ， 即已实现部 分相抵未华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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实现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果， 以决定 向其配置 资源 、 评价 其业 绩；(3) 本基金 能够 取得 该组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃)等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指数的通 知》 提供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《企业会计 准则 第39 号—— 公允价值 计量 》 、 《企业 会计 准则第40 号——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第41 号—— 在其 他主 体中权益 的披 露》 和修订 后的 《企业 会计 准则 第
2 号—— 长期股 权投 资》 、 《企业会 计准 则第 9 号—— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第30 号—— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号—— 合并 财务 报表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金融工
具列报 》 ， 要求除 《企业 会计准则 第 37 号—— 金融 工具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外， 其华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大影响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1)以发行 基金 方式 募集 资金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2)对基金 从证 券市 场中 取得的收 入， 包括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内(含1 个月)的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年)的，暂 减按 50% 计入应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的税率 计征 个人所 得税 。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 326,739,530.34 161,866,475.91
定期存 款 - -
其中： 存款 期限 1-3 个月 - - 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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其他存 款 - -
合计： 326,739,530.34 161,866,475.91
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,385,817,862.63 1,393,447,356.33 7,629,493.70
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,385,817,862.63 1,393,447,356.33 7,629,493.70
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,485,405,043.72 1,771,517,506.42 286,112,462.70
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 79,986,640.00 79,992,000.00 5,360.00
合计 79,986,640.00 79,992,000.00 5,360.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,565,391,683.72 1,851,509,506.42 286,117,822.70
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末及 上年 度末 未持买 入返 售金 融资 产。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 84,264.99 42,544.20
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,405.36 1,067.82
应收债 券利 息 - 2,590,509.59
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 0.55 3,007.72
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 330.00 305.69
合计 87,000.90 2,637,435.02
7.4.7.6 其他资 产
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 6,162,145.27 4,136,736.15
银行间 市场 应付 交易 费用 2,383.94 -
合计 6,164,529.21 4,136,736.15
7.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 250,000.00
应付赎 回费 6,201.39 4,617.50
预提费 用 640,000.00 420,000.00
其他 60.75 60.75
- - -
合计 646,262.14 674,678.25 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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7.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,120,785,261.78 1,120,785,261.78
本期申 购 513,910,083.47 513,910,083.47
本期赎 回（以“-”号填 列） -765,588,058.41 -765,588,058.41
本期末 869,107,286.84 869,107,286.84
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,049,936,275.06 -177,919,126.46 872,017,148.60
本期利 润 553,648,812.54 -278,488,329.00 275,160,483.54
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-353,975,306.37 93,656,154.80 -260,319,151.57
其中： 基金 申购 款 579,874,713.62 -99,734,884.42 480,139,829.20
基金赎 回款 -933,850,019.99 193,391,039.22 -740,458,980.77
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,249,609,781.23 -362,751,300.66 886,858,480.57
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 2,442,830.82 2,223,321.58
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 61,337.09 83,443.33
其他 8,554.83 15,191.13
合计 2,512,722.74 2,321,956.04
7.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 6,087,426,840.59 6,418,834,532.80
减：卖出股 票成 本总 额 5,490,625,645.75 5,841,221,614.57
买卖股 票差 价收 入 596,801,194.84 577,612,918.23
7.4.7.13 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1月1 日至2014
年12月31日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年
12月31 日
卖出债 券 （债转 股及 债券 到期兑付 ）
成交总 额
82,656,000.00 8,695,985.04
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额
79,986,640.00 7,073,000.00
减：应 收利 息总 额 2,656,000.00 1,937.81
买卖债 券差 价收 入 13,360.00 1,621,047.23
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 资产 支持 证券 投资 收益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 衍生 工具 收益 。
7.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 6,876,046.16 10,350,701.61
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 6,876,046.16 10,350,701.61
华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 29 页 共 54 页
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -278,488,329.00 174,636,179.70
——股票投 资 -278,482,969.00 174,630,819.70
——债券投 资 -5,360.00 5,360.00
——资产支 持证 券投 资 - -
——贵金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -278,488,329.00 174,636,179.70
7.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 1,116,106.14 1,175,220.80
印花税 手续 费返 还收
入
92.04 -
转换费 收入 374,436.49 464,568.97
其他 - 121,061.75
合计 1,490,634.67 1,760,851.52
注：
1. 本基金 的赎 回费 率按 持有期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费 的25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。
7.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
17,618,272.90 18,462,761.00 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 30 页 共 54 页
银行间 市场 交易 费用
- 350.00
合计
17,618,272.90 18,463,111.00
7.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年
12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
审计费 用 100,000.00 100,000.00
信息披 露费 320,000.00 320,000.00
上清所数字证书 服务
费
400.00 -
银行汇 划费 用 29,847.19 27,633.14
债券帐 户维 护费 22,500.00 18,000.00
- - -
合计 472,747.19 465,633.14
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴业基金管理有限公司(“ 华宝兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝钢集团 ”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投资 ”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 72,125,761.64 0.63% 682,437,705.41 5.72%
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
华宝证券 100,000,000.00 100.00% - -
7.4.10.1.2 权证交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 65,662.56 0.64% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 621,292.90 5.83% - -
注：
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定， 以扣 除由 中 国证券 登记 结算 有华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服 务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研 究成 果和市场信息服
务等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
31,116,287.48 32,142,689.32
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,901,456.32 2,649,094.78
注：支付基金 管理人 华 宝 兴业的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.5%的年 费率计提，逐 日累
计至每 月月 底， 按月支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
5,186,047.86 5,357,114.82
注： 支 付基 金托 管人 中国银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 0.25%的年费 率计提 ， 逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天数
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 的银 行间同 业市 场的 债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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月 31 日 31 日
基金合 同生 效日 （ 2006 年
11 月7 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 565,568.07 893,890.73
期间申 购/ 买入 总份 额 - 182,037.77
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 510,360.43
期末持 有的 基金 份额 565,568.07 565,568.07
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0700% 0.0500%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本期 末及 上年 度末 无除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方投 资本 基金 的情 况。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 326,739,530.34 2,442,830.82 161,866,475.91 2,223,321.58
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增发证 券而 于期 末持 有的流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 34 页 共 54 页
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300170
汉得
信息
2014 年12 月10 日
拟披露
重大事
项
13.22 2015 年1 月28 日 14.54 3,225,238 37,332,337.52 42,637,646.36 -
002331
皖通
科技
2014 年11 月10 日
重大资
产重组
15.62 2015 年3 月25 日 16.96 1,299,805 20,241,310.47 20,302,954.10 注
300140
启源
装备
2014 年12 月3 日
重大资
产重组
25.01 2015 年2 月16 日 27.51 699,901 17,303,395.29 17,504,524.01 -
000590
紫光
古汉
2014 年12 月22 日
重大事
项
15.91 2015 年1 月28 日 17.50 1,005,800 18,237,862.10 16,002,278.00 -
002439
启明
星辰
2014 年12 月8 日
重大资
产重组
26.24 2015 年3 月12 日 28.86 515,386 13,561,509.95 13,523,728.64 -
300359
全通
教育
2014 年9 月22 日
拟披露
重大事
项
88.15 2015 年1 月28 日 96.97 12,150 793,643.83 1,071,022.50 -
注： 本 基金 截至2014 年12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间市 场债券 正回 购， 因此 没有 在债券 正回 购交 易中 作为 抵押的 债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ，属于具有较 高风险、 较 高收益的基金 品
种。本基金投 资的金融 工 具主要包括股 票、债券 及 权证等。本基 金在日常 经 营活动中面 临的与这
些金融工具相 关的风险 主 要包括信用风 险、流动 性 风险及市场风 险。本基 金 的基金管理 人从事风
险管理的主要 目标是争 取 将以上风险控 制在限定 的 范围之内，使 本基金在 风 险和收益之 间取得最
佳的平 衡以 实现 “风 险和 收益相 匹配 ”的 风险 收益 目标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
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务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效的四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国银行，与该 银行存款 相 关的信用风险 不重大。 本 基金在交易 所进行的
交易均以中国 证券登记 结 算有限责任公 司为交易 对 手完成证券交 收和款项 清 算，违约风 险可能性
很小；在银行 间同业市 场 进行交易前均 对交易对 手 进行信用评估 并对证券 交 割方式进行 限制以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 未持 有除 国债 、央 行票据 和政 策性 金融 债以 外的债 券(2013
年 12 月 31 日： 同) 。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 36 页 共 54 页
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 因此除附 注 7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 的
情况外，其余 均能以合 理 价格适时变现 。此外， 本 基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借 入短期资
金应对 流动 性需 求， 其上 限一般 不超 过基 金持 有的 债券投 资的 公允 价值 。
于2014 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 37 页 共 54 页
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 326,739,530.34 - - - 326,739,530.34
结算备 付金 4,858,984.01 - - - 4,858,984.01
存出保 证金 666,801.76 - - - 666,801.76
交易性 金融 资
产
- - - 1,393,447,356.33 1,393,447,356.33
应收证 券清 算
款
- - - 50,239,375.78 50,239,375.78
应收利 息 - - - 87,000.90 87,000.90
应收申 购款 496.28 - - 429,372.69 429,868.97
资产总 计 332,265,812.39 - - 1,444,203,105.70 1,776,468,918.09
负债
应付赎 回款 - - - 10,322,849.30 10,322,849.30
应付管 理人 报
酬
- - - 2,888,151.47 2,888,151.47
应付托 管费 - - - 481,358.56 481,358.56
应付交 易费 用 - - - 6,164,529.21 6,164,529.21
其他负 债 - - - 646,262.14 646,262.14
负债总 计 - - - 20,503,150.68 20,503,150.68
利率敏 感度 缺
口
332,265,812.39 - - 1,423,699,955.02 1,755,965,767.41
上年度 末
2013 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 161,866,475.91 - - - 161,866,475.91
结算备 付金 2,157,041.36 - - - 2,157,041.36
存出保 证金 617,493.11 - - - 617,493.11
交易性 金融 资
产
79,992,000.00 - - 1,771,517,506.42 1,851,509,506.42
应收利 息 - - - 2,637,435.02 2,637,435.02
应收申 购款 40,576.78 - - 897,032.33 937,609.11 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 38 页 共 54 页
资产总 计 244,673,587.16 - - 1,775,051,973.77 2,019,725,560.93
负债
应付证 券清 算
款
- - - 16,867,054.44 16,867,054.44
应付赎 回款 - - - 2,422,742.30 2,422,742.30
应付管 理人 报
酬
- - - 2,418,805.24 2,418,805.24
应付托 管费 - - - 403,134.17 403,134.17
应付交 易费 用 - - - 4,136,736.15 4,136,736.15
其他负 债 - - - 674,678.25 674,678.25
负债总 计 - - - 26,923,150.55 26,923,150.55
利率敏 感度 缺
口
244,673,587.16 - - 1,748,128,823.22 1,992,802,410.38
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2013 年12 月 31 日： 持 有交易 性债 券投 资
公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 为4.01%)， 因此市 场利率 的变 动对 于本 基金 资产净 值无 重大 影响
(2013 年12 月31 日：同) 。
7.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的分 散化降低其他 价格风险。 本基金股票投 资比例为 60%-95%，债 券及华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 39 页 共 54 页
现金投 资比 例为 5%-40% ， 其中 ， 现金或 到期 日在 一年以内 的政 府债 券不 低于5%。 此外 ， 本基 金的
基金管理人每 日对本基 金 所持有的证券 价格实施 监 控，定期运用 多种定量 方 法对基金进 行风险度
量，包 括 VaR(Value at Risk)指标等 来测 试本 基金 面临的潜 在价 格风 险， 及时 可靠地 对风 险进 行
跟踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 1,393,447,356.33 79.36 1,771,517,506.42 88.90
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,393,447,356.33 79.36 1,771,517,506.42 88.90
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准(附注 7.4.1)以外的 其他 市场 变量 保持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
1. 业绩比较基准( 附注
7.4.1) 上升 5%
52,669,051.82 81,499,480.75
2. 业绩比较基准( 附注
7.4.1) 下降 5%
-52,669,051.82 -81,499,480.75
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)金融工 具公 允价 值计 量的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 40 页 共 54 页
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 1,282,405,202.72 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 111,042,153.61 元， 无属 于
第三层 次的 余额(2013 年 12 月 31 日：第 一层 次 1,771,517,506.42 元，第 二层 次 79,992,000.00
元，无 属于 第三 层次 的余 额)。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股票 ，若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包括涨跌停时 的交易不活
跃)、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基金 不会 于停 牌日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层次 还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(c)非持续 的以 公允 价值 计量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月31
日：同)。
(d)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 41 页 共 54 页
（%）
1 权益投 资 1,393,447,356.33 78.44
其中： 股票 1,393,447,356.33 78.44
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 331,598,514.35 18.67
7 其他各 项资 产 51,423,047.41 2.89
8 合计 1,776,468,918.09 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 32,740,661.25 1.86
C
制造业 613,103,051.02 34.92
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 36,430,711.20 2.07
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
441,337,629.79 25.13
J
金融业 - -
K
房地产 业 16,450,000.00 0.94
L
租赁和 商务 服务 业 174,095,718.03 9.91
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,235,538.22 1.84
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 24,914,046.82 1.42 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 42 页 共 54 页
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 22,140,000.00 1.26
合计 1,393,447,356.33 79.36
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300226 上海钢 联 1,989,420 120,101,285.40 6.84
2 002707 众信旅 游 878,491 105,594,618.20 6.01
3 300212 易华录 2,399,928 66,094,017.12 3.76
4 300054 鼎龙股 份 5,001,108 65,714,559.12 3.74
5 300253 卫宁软 件 933,817 65,339,175.49 3.72
6 600651 飞乐音 响 7,500,000 61,350,000.00 3.49
7 002712 思美传 媒 1,268,183 58,349,099.83 3.32
8 300380 安硕信 息 685,803 44,097,132.90 2.51
9 300170 汉得信 息 3,225,238 42,637,646.36 2.43
10 600305 恒顺醋 业 2,300,000 41,768,000.00 2.38
11 002364 中恒电 气 2,422,070 39,552,403.10 2.25
12 002642 荣之联 1,298,318 36,326,937.64 2.07
13 002496 辉丰股 份 1,502,770 32,760,386.00 1.87
14 000939 凯迪电 力 2,910,281 32,740,661.25 1.86
15 000978 桂林旅 游 3,469,918 32,235,538.22 1.84
16 002117 东港股 份 1,500,000 30,525,000.00 1.74
17 600486 扬农化 工 999,987 30,099,608.70 1.71
18 600557 康缘药 业 1,265,708 29,212,540.64 1.66
19 002340 格林美 2,099,919 27,130,953.48 1.55
20 300263 隆华节 能 1,499,901 26,743,234.83 1.52
21 600763 通策医 疗 519,259 24,914,046.82 1.42
22 002078 太阳纸 业 5,999,901 24,359,598.06 1.39
23 002462 嘉事堂 902,536 24,097,711.20 1.37
24 600212 江泉实 业 2,700,000 22,140,000.00 1.26
25 300238 冠昊生 物 451,354 21,109,826.58 1.20
26 002331 皖通科 技 1,299,805 20,302,954.10 1.16
27 002303 美盈森 1,499,926 20,129,006.92 1.15
28 300273 和佳股 份 857,390 19,848,578.50 1.13
29 300061 康耐特 1,702,247 19,660,952.85 1.12 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 43 页 共 54 页
30 300140 启源装 备 699,901 17,504,524.01 1.00
31 000732 泰禾集 团 1,000,000 16,450,000.00 0.94
32 000590 紫光古 汉 1,005,800 16,002,278.00 0.91
33 002664 信质电 机 499,979 14,134,406.33 0.80
34 300166 东方国 信 500,000 14,030,000.00 0.80
35 002439 启明星 辰 515,386 13,523,728.64 0.77
36 002666 德联集 团 1,000,000 13,150,000.00 0.75
37 300345 红宇新 材 649,196 12,925,492.36 0.74
38 002727 一心堂 300,000 12,333,000.00 0.70
39 300242 明家科 技 367,022 11,087,734.62 0.63
40 300377 赢时胜 249,951 10,367,967.48 0.59
41 600415 小商品 城 800,000 10,152,000.00 0.58
42 300093 金刚玻 璃 1,000,000 10,130,000.00 0.58
43 002182 云海金 属 899,931 10,061,228.58 0.57
44 002488 金固股 份 399,959 9,335,043.06 0.53
45 002568 百润股 份 216,299 8,807,695.28 0.50
46 600446 金证股 份 149,980 7,031,062.40 0.40
47 300359 全通教 育 12,150 1,071,022.50 0.06
48 300050 世纪鼎 利 27,296 413,807.36 0.02
49 300036 超图软 件 40 892.40 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300212 易华录 113,239,135.14 5.68
2 002707 众信旅 游 105,991,383.54 5.32
3 300226 上海钢 联 100,789,675.26 5.06
4 600651 飞乐音 响 99,040,191.35 4.97
5 600016 民生银 行 89,120,333.58 4.47
6 300315 掌趣科 技 87,666,091.63 4.40
7 000001 平安银 行 86,634,601.54 4.35
8 600446 金证股 份 84,687,148.16 4.25
9 300380 安硕信 息 75,003,043.54 3.76
10 300295 三六五 网 71,803,591.23 3.60 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 44 页 共 54 页
11 002727 一心堂 71,065,753.03 3.57
12 002712 思美传 媒 65,993,982.49 3.31
13 000939 凯迪电 力 62,242,335.66 3.12
14 300059 东方财 富 59,569,151.76 2.99
15 600422 昆明制 药 58,700,139.17 2.95
16 002318 久立特 材 57,751,705.49 2.90
17 002711 欧浦钢 网 57,607,980.67 2.89
18 002364 中恒电 气 52,160,502.43 2.62
19 002568 百润股 份 52,135,414.05 2.62
20 300238 冠昊生 物 52,006,061.18 2.61
21 600315 上海家 化 51,571,497.11 2.59
22 300291 华录百 纳 49,906,167.23 2.50
23 002117 东港股 份 49,436,969.15 2.48
24 002022 科华生 物 48,790,234.62 2.45
25 000555 神州信 息 48,365,025.40 2.43
26 000732 泰禾集 团 46,913,455.93 2.35
27 002496 辉丰股 份 46,732,859.48 2.35
28 300170 汉得信 息 46,592,389.03 2.34
29 600998 九州通 46,193,049.21 2.32
30 300146 汤臣倍 健 46,027,634.59 2.31
31 300070 碧水源 45,185,302.45 2.27
32 600212 江泉实 业 43,453,711.28 2.18
33 002665 首航节 能 42,520,040.54 2.13
34 000758 中色股 份 42,428,877.12 2.13
35 300074 华平股 份 42,100,698.58 2.11
36 300253 卫宁软 件 41,317,090.53 2.07
37 002078 太阳纸 业 41,279,895.85 2.07
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002475 立讯精 密 186,378,169.44 9.35
2 300070 碧水源 170,572,973.77 8.56
3 300146 汤臣倍 健 149,679,635.21 7.51 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 45 页 共 54 页
4 600446 金证股 份 125,880,875.64 6.32
5 300315 掌趣科 技 106,280,428.34 5.33
6 600016 民生银 行 104,967,250.60 5.27
7 002400 省广股 份 102,157,923.43 5.13
8 002065 东华软 件 96,195,269.33 4.83
9 000001 平安银 行 94,619,018.27 4.75
10 300295 三六五 网 90,085,752.88 4.52
11 300273 和佳股 份 89,850,518.16 4.51
12 300090 盛运股 份 88,003,552.87 4.42
13 300024 机器人 85,348,852.07 4.28
14 300059 东方财 富 69,949,692.83 3.51
15 002318 久立特 材 66,494,702.83 3.34
16 300054 鼎龙股 份 62,044,514.46 3.11
17 000555 神州信 息 59,583,464.28 2.99
18 300058 蓝色光 标 59,488,409.70 2.99
19 002711 欧浦钢 网 59,170,786.05 2.97
20 300291 华录百 纳 58,254,036.72 2.92
21 300133 华策影 视 57,875,272.35 2.90
22 000661 长春高 新 57,685,507.58 2.89
23 002727 一心堂 57,608,234.05 2.89
24 002665 首航节 能 57,590,314.93 2.89
25 000028 国药一 致 57,372,165.60 2.88
26 600422 昆明制 药 55,906,019.39 2.81
27 600079 人福医 药 55,168,201.32 2.77
28 300359 全通教 育 54,002,896.42 2.71
29 002672 东江环 保 51,264,638.12 2.57
30 300026 红日药 业 51,220,019.18 2.57
31 002707 众信旅 游 50,939,729.92 2.56
32 600315 上海家 化 50,863,278.23 2.55
33 300157 恒泰艾 普 50,304,806.64 2.52
34 002353 杰瑞股 份 50,221,861.41 2.52
35 002568 百润股 份 50,025,369.30 2.51
36 002236 大华股 份 49,976,625.74 2.51
37 600998 九州通 47,888,185.91 2.40
38 300178 腾邦国 际 46,117,324.65 2.31
39 300380 安硕信 息 45,833,045.42 2.30
40 300212 易华录 42,630,255.65 2.14
41 002022 科华生 物 42,100,434.10 2.11 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 46 页 共 54 页
42 300314 戴维医 疗 41,204,567.68 2.07
43 000758 中色股 份 41,077,988.67 2.06
44 600187 国中水 务 40,228,326.50 2.02
45 000423 东阿阿 胶 40,207,590.90 2.02
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,391,038,464.66
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,087,426,840.59
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交 易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 47 页 共 54 页
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调 查，也没
有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 ，无 证券投 资决 策程 序需 特别 说明。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 666,801.76
2 应收证 券清 算款 50,239,375.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 87,000.90
5 应收申 购款 429,868.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 51,423,047.41
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存 在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300170 汉得信 息 42,637,646.36 2.43 重大事 项停 牌
华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 48 页 共 54 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
32,514 26,730.25 193,583,956.16 22.27% 675,523,330.68 77.73%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
505,386.70 0.0582%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年11 月7 日 ） 基金 份额 总额
6,113,990,007.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,120,785,261.78
本报告 期基 金总 申购 份额 513,910,083.47
减:本报 告期 基金 总赎 回份 额 765,588,058.41
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 869,107,286.84
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 49 页 共 54 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的 专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基 金管 理人 的重 大人 事变动
（1）2014 年3 月24 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 聘任 Alexandre Werno 先
生为我 公司 常务 副总 经理 。
（2）2014 年3 月31 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 聘任向 辉先生为 我公 司副
总经理 。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
（1）2014 年2 月14 日中国银行 股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年 2 月 13 日起， 陈四清 先生 担
任本行 行长 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 在本 报告 期的审 计报 酬 为 100,000.00 元人民 币。
目前该 会计 师事 务所 向本 基金提 供的 审计 服务 持续 期限为 ：本 基金 合同 生效 之日（2006 年 11 月
7 日） 起至 本报 告期 末。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1、本 报告 期内 ，基 金管 理人 及其 高 级管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
2、本报告 期内 ， 本 基金 托 管人的 托管 业务 部门 及其 相关高 级管 理人 员无 受稽 查或处 罚等 情况 。 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 50 页 共 54 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 1 4,015,705,760.44 34.99% 3,553,498.03 34.78% -
中金国际 1 2,919,173,008.35 25.43% 2,584,307.72 25.30% -
东方证券 1 2,277,802,399.37 19.84% 2,015,629.52 19.73% -
长城证券 1 919,536,882.41 8.01% 837,144.97 8.19% -
高华证券 1 458,154,268.67 3.99% 417,102.49 4.08% -
渤海证券 1 278,057,474.95 2.42% 253,143.97 2.48% -
中投证券 1 212,275,119.15 1.85% 193,254.87 1.89% -
招商证券 1 192,923,314.49 1.68% 175,636.34 1.72% -
华泰联合 1 132,483,391.47 1.15% 120,611.73 1.18% -
华宝证券 1 72,125,761.64 0.63% 65,662.56 0.64% -
江海证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 交易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1） 选择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚； 内部管 理规范 、 严格， 具备健 全的 内控制 度， 并能满 足基 金运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签约 。
2、本 报告 期租 用的 证券 公司交易 单元 没有 变化 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 51 页 共 54 页
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
华宝证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
江海证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加中 国工
商银行 “20 15 倾心 回馈 ” 基金定
投优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 12 月 30 日
2
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加中 经北
证 （北 京）资 产管 理有限公 司为
代销机 构及 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 12 月 29 日
3
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加宜 信普
泽投 资 顾问（ 北京 ）有限公 司为
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人 2014 年 12 月 1 日 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 52 页 共 54 页
代销机 构及 费率 优惠 的公 告 网站
4
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 申购 及定投费 率优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 11 月 18 日
5
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 上海天天 基金
销 售有 限公司 申购 及定投费 率优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 10 月 18 日
6
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 杭州数米 基金
销 售有 限公司 申购 费率优惠 活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 10 月 11 日
7
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加同 花顺
为代销 机构 及费 率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 8 月 13 日
8
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳腾
元 基金 销售有 限公 司为代销 机构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 8 月 13 日
9
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加交 通银
行 网上 银行、 手机 银行申购 费率
优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 7 月 1 日
10
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 旗下
基金资 产净 值公 告
基金管 理人 网站
2014 年 7 月 1 日
11
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加中 金公
《上海 证券 报》 、 《 证
券时报 》 以及 基金 管 2014 年 4 月 5 日 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 53 页 共 54 页
司申购 费率 优惠 活动 的公 告 理人网 站
12
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
聘任副 总经 理的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 31 日
13
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
聘任常 务副 总经 理的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 24 日
14
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加光 大证
券 手机 客户端 申购 基金费率 优惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站 2014 年 3 月 17 日
15
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 旗下
基金资 产净 值公 告
基金管 理人 网站
2014 年 1 月 2 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本 报告期 内，本 基金托 管人 中国银 行的专 门基金 托管 部门的 名称由 托管及 投资 者服务部更
名为托 管业 务部 。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业先 进成 长股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业先 进成 长股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业先 进成 长股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ； 华宝兴业先进成长股票 2014 年 年度报告
第 54 页 共 54 页
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
13.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
13.3 查阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年3 月30 日
