国 金 通 用 国鑫 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券
投资基金 2014 年 年 度报 告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 国金通用基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月30 日
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至2014 年12 月 31 日 止。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利 润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 15
4.7 管 理人 对 报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 .................................... 17
4.10 报告期内管理人 对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................. 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 18
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 19
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 19
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 21
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 48
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 48
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 49
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 49
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 58 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 59
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 59
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 59
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 59
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 59
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 59
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 60
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 61
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 61
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 61
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 61
9.4 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 61
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 62
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 62
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 62
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 62
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 62
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 63
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 63
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 63
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 64
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 68
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 68
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 68
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 68
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 68
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国金通 用国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金
基金简 称 国金通 用国 鑫发 起
场内简 称 -
基金主 代码 762001
前端 交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 28 日
基金管 理人 国金通 用基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 64,912,868.61 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
注：无 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过合 理的 资产 配置 和 积极 的证 券选 择， 追求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略 本 基 金将 根据 对宏 观经 济周 期 和市 场运 行阶 段的 判断
来 确 定投 资组 合中 各大 类资 产 的权 重。 在权 益类 资产
投 资 方面 ，本 基金 将综 合运 用 定量 分析 和定 性分 析手
段 ， 精选 出具 有内 在价 值和 成 长潜 力的 股票 来构 建股
票 投 资组 合。 在固 定收 益类 资 产投 资方 面， 本基 金会
深 入 研究 分析 宏观 经济 和利 率 趋势 ，选 择流 动性 好，
到 期 收 益 率 与 信 用 质 量 相 对 较 高 的 债 券 品 种 进 行 投
资。
业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指 数收 益率 +40%× 上证 国债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 与货 币市 场基 金 ，低 于股 票型 基金 ，属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
注：无 。
2.3 基 金管 理 人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国金通 用基 金管 理有 限公
司
中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 徐炜瑜 张建春
联系电 话 010-88005601 010-63639180 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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电子邮 箱 xuweiyu@gfund.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
4000-2000-18 95595
传真 010-88005666 010-63639132
注册地 址 北京市 怀柔 区府 前街 三号
楼3-6
北京市 西城 区太 平桥 大 街25
号、 甲25 号中 国光 大中 心
办公地 址 北京市 海淀 区西 三环 北路
87 号 国际 财经 中心D 座 14
层
北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号
中国光 大中 心
邮政编 码 100089 100033
法定代 表人 尹庆军 唐双宁
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.gfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼16 层
注册登 记机 构 国金通 用基 金管 理有 限公 司 北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号国 际
财经中 心D 座 14 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年 2013 年
2012 年8 月28 日(基
金合同 生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 15,222,639.60 6,398,217.55 1,212,414.21
本期利 润 25,707,281.77 3,260,162.20 2,828,628.32
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5132 0.0498 0.0210
本期加 权平 均净 值利 润率 49.36% 4.86% 2.09%
本期基 金份 额净 值增 长率 57.12% 2.89% 2.43%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 9,456,089.22 -2,998,150.39 1,088,407.97 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1457 -0.0412 0.0099
期末基 金资 产净 值 84,118,762.15 69,846,199.59 112,858,182.22
期末基 金份 额净 值 1.2959 0.9588 1.0243
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 65.59% 5.39% 2.43%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.期末可供分 配利润的 计 算方法：如果 期末未分 配 利润的未实现 部分为正 数 ，则期末可 供分配利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 31.95% 1.88% 25.54% 0.99% 6.41% 0.89%
过去六 个月 54.10% 1.44% 35.92% 0.79% 18.18% 0.65%
过去一 年 57.12% 1.31% 31.20% 0.73% 25.92% 0.58%
自基金 合同
生效起 至今
65.59% 1.06% 37.79% 0.79% 27.80% 0.27%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 %+ 上 证国 债指 数收 益率 × 40% 。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年 7 月 26 日， 合同生 效当 年按 实际 存续 期计算 ，不 按整 个 自
然年度 进行 折算 。
3.3 其 他指 标
注：无
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 2.00 6,411,121.07 1,435,796.52 7,846,917.59
2013 1.00 4,394,416.68 1,355,978.17 5,750,394.85
2012 - - - -
合
计
3.00 10,805,537.75 2,791,774.69 13,597,312.44
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国金通 用基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会 （ 证监 许可[2011]1661 号） 批准 ， 于
2011 年 11 月 2 日月 成立 ，总部 设在 北京 。2012 年9 月公 司的 注册 资本 由 1.6 亿元 人民 币增 加至
2.8 亿元人 民币。公 司股 东为国金证券 股份有限 公 司、苏州工业 园区兆润 控 股集团有限公 司、广
东宝丽 华新 能源 股份 有限 公司、 中国 通用 技术 （集 团 ） 控股 有限 责任 公司 ， 四 家 企业共 同出 资2.8
亿元人 民币 ， 出 资比 例分 别为 49% 、19.5% 、19.5% 和 12% 。 截 至 2014 年12 月31 日， 国 金通 用基
金管理 有限 公司 共管 理 6 只开放 式基 金—— 国 金通 用 国鑫 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金 、
国金通 用沪 深 300 指 数分 级证券 投资 基金 、国 金通 用鑫盈 货币 市场 证券 投资 基金、 国金 通用 鑫 利
分级债券型证 券投资基 金 、国金通用金 腾通货币 市 场证券投资基 金、国金 通 用鑫安保本 混合型证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐艳芳
本 基 金 基
金经理
2013 年 2 月
27 日
- 6
徐 艳 芳 女
士 ， 中 国
青 年 政 治
学院学
士 、 清 华
大学硕
士 ， 历 任
香 港 皓 天
财 经 公 关
公 司 咨 询
师 、 英 大
泰 和 财 产
保 险 股 份
有 限 公 司
投资经
理 、 国 金
通 用 基 金
管 理 有 限
公 司 固 定
收 益 投 资
分 析 师 ；国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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截 止 至 本
报 告 公 告
之 日 ， 徐
艳 芳 女 士
同 时 兼 任
国 金 通 用
鑫 盈 货 币
基 金 、 国
金 通 用 鑫
利 分 级 债
基 金 、 国
金 通 用 金
腾 通 货 币
基 金 的 基
金经理 。
齐达铮 基金经 理
2013 年 8 月
10 日
- 8
齐 达 铮 先
生 ， 北 京
师 范 大 学
文学学
士 、 经 济
学 学 士 。
历 任 有 色
金 属 技 术
经 济 研 究
院分析
员 、 国 金
证 券 股 份
有 限 公 司
交 易 员 、
云 南 国 际
信 托 有 限
公 司 资 产
管 理 总 部
交 易 员 、
分析员等
职，2012
年 3 月加
入 国 金 通
用 基 金 管
理 有 限 公
司 ， 担 任
行 业 分 析
员 、 基 金
经 理 助 理
等职，国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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2013 年 8
月10 日起
任 本 基 金
基金经
理。
滕祖光 基金经 理
2014 年 4 月
11 日
- 9
滕 祖 光 先
生 ， 东 北
财 经 大 学
管 理 学 学
士 。 历 任
中 国 工 商
银 行 深 圳
分 行 国 际
业务职
员 、 中 大
期 货 经 纪
有 限 公 司
北 京 营 业
部 期 货 交
易 员 、 和
讯 信 息 科
技 有 限 公
司 高 级 编
辑 、 国 投
信 托 有 限
公 司 证 券
交 易 员 等
职；2009
年11 月加
入 国 金 通
用 基 金 管
理 有 限 公
司 （ 筹 备
组） ， 任高
级交易
员；2014
年 4 月 11
日 起 担 任
本 基 金 基
金 经 理 ，
滕 祖 光 先
生 同 时 兼
任 国 金 通
用 鑫 盈 货
币 基 金 的国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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基金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《国金 通 用国鑫灵活 配置混合 型发 起式证券投 资基金 基
金合同 》 和其 他有 关法 律 法规的 规定 ， 本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产,在严
格控制风险 的基础上, 为基 金份额持有 人谋求利 益,无 损害基金份 额持有人 利益 的行为。本 基金无
违法、 违规 行为 。本 基金 投资组 合符 合有 关法 规及 基金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易 制度 和控 制方法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 及
其他相 关法 律法 规 ， 制 定 了 《 国金 通用 基金 管理 有 限公司 公平 交易 管理 办法 》 ， 在 投资 管理 活动 中
公平对待不同 投资组合 ， 严禁直接或者 通过与第 三 方的交易安排 在不同投 资 组合之间进 行利益输
送。该公平交 易管理方 法 规范的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市 场交易等
投资管 理活 动， 同时 包括 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行（ 集中 竞价 及非集 中竞 价交 易） 、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
第一，明确公 平交易的 原 则： （1）信息获 取公平原 则 ，不同投资 组合经理 可 公平获得研究 成
果； （2 ）交 易机 会公 平原 则，不 同投 资组 合经 理可 获得公 平交 易执 行的 机会 。
第二，对开放 式基金和 特 定客户资产管 理计划等 不 同类型业务， 公司分别 设 立独立的投资 部
门； 研究 团队 对所 有的 投 资业务 同时 提供 研究 支持 ； 设 立独 立的 基金 交易 部 ， 实 行集 中交 易制 度，
将投资管理职 能和交易 执 行职能相隔离 ；设立独 立 的合规风控部 ，对研究 、 投资、交易 业务的公
平交易 进行 监控 、分 析、 预警、 报告 等。
第三， 通过 岗位 设置、 制 度约束 、 流 程规 范、 技 术 手段相 结合 的方 式， 实现 公平交 易的 控制 ，
具体如下： （1 ）总经理 、 督察长、风 险控制委 员会 负责指导建 立公平交 易制 度，并对公 平交易 的
执行情况进 行审核。 （2 ） 产品开发： 风险分析 师根 据相关法律 法规、公 司规 章制度以及 产品合 同
的风险控制 指标，在 投资 交易系统中 完成风控 参数 设置，确保 做好公平 交易 的事前控制。 （3）研
究与投资：投 资人员负 责 在各自的职责 及权限范 围 内从事相应的 投资决策 行 为，其中， 投资组合
经理需对有可 能涉及非 公 平交易的行为 作出合理 解 释。研究人员 负责以客 观 的研究方法 开展研究
工作，并根据 研究结果 建 立及维护全公 司适用的 投 资对象备选库 和交易对 手 备选库。研 究结果通国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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过策略 会 、 行 业及 个股 报 告 会 、 投 研平 台、 邮件 系 统等共 享机 制统 一开 放给 所有的 投资 组合 经理 ，
以确保各投 资组合享 有公 平的信息获 取机会。 （4 ） 交易执行： 交易人员 负责 建立并执行 公平的 集
中交易制度和 交易分配 制 度，合规风控 部利用投 资 交易系统等对 交易执行 进 行实时监控 ，确保各
投资组合享 有公平的 交易 执行机会。 （5 ）事后分 析 ：合规风控 部利用公 平交 易系统对不 同投资 组
合之间的同 向、反向 交易 及交易时机 和价差进 行事 后分析。 （6） 报告备案 ： 合规风控部 根据实 时
监控及事后分 析的结果 撰 写定期报告， 并由投资 组 合经理、督察 长、总经 理 签署后，妥 善保存分
析报告备查。 （7）信息 披 露环节： 信 息披露部 门在 各投资组合 的定期报 告中 ，至少披露 公司整 体
公平交易制 度执行情 况、 公平交易执 行情况及 异常 交易行为专 项说明等 事项。 （8 ）反馈完 善：根
据事后分析报 告及信息 披 露结果，公平 交易各相 关 部门对相关环 节予以不 断 完善，以确 保公平交
易的执行日 臻完善。 （9 ） 监督检查： 合规风控 部监 察稽核人员 根据法规 规定 及公司公平 交易制 度
规定，监督、 检查、评 价 公司公平交易 制度执行 情 况，并提出改 进建议。 会 计师事务所 在公司年
度内部 控制 评价 报告 中对 公司公 平交 易制 度的 执行 情况做 出专 项评 价。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金通用基金管 理有限公 司 公平交易管理 办法》的 规 定，通过制度 、流程和 系 统等方式在 各业务环
节严格 控制 交易 公平 执行 。
在投资决策内 部控制方 面 ，本基金管理 人建立了 统 一的投资研究 管理平台 和 全公司适用的 投
资对象备选库 和交易对 象 备选库，确保 各投资组 合 在获取研究信 息、投资 建 议及实施投 资决策方
面享有平等的 机会。健 全 投资授权制度 ，明确各 投 资决策主体的 职责和权 限 划分，投资 组合经理
在授权范围内 自主决策 。 建立投资组合 投资信息 的 管理及保密制 度，通过 岗 位设置、制 度约束、
技术手 段 相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。
在交易执行控 制方面， 本 基金管理人实 行集中交 易 制度，基金交 易部运用 交 易系统中设置 的
公平交易功能 并按照时 间 优先、价格优 先的原则 严 格执行所有指 令。对于 一 级市场申购 等场外交
易，按照公平 交易原则 建 立和完善了相 关分配机 制 。在本报告期 ，本基金 管 理人管理有 六只基金
产品，其中两 只混合型 基 金、一只指数 基金、一 只 债券型基金和 两只货币 基 金，不存在 非公平交
易情况 。
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 15 页 共 69 页
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的控 制制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年宏 观经 济震 荡下 行 ， 非标 资产 的兑 付风 险小 范围出 现但 并未 扩散 ； 央 行运用 多种 中短
期货币工具保 证市场流 动 性相对充裕， 下半年不 对 称降息意在降 低实体经 济 融资成本， 股票市场
应声走 高。 从全 年看 ，成 长、价 值风 格类 标的 均出 现较好 的盈 利机 会。
国金通 用国 鑫灵 活配 置发 起式基 金秉 承价 值投 资理 念， 全 年组 合配 置以 低估 值 蓝筹股 为基 础，
根据市场情况 灵活参与 成 长股的交易性 机会，全 年 业绩回报 57% ，为投 资者 获取了较好的 投资收
益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净 值1.2959 元 ， 累 计单 位净 值1.5959 元 。 本 报告 期份
额净值 增长 率 为57.12% ， 同期业 绩比 较基 准增 长率 为 31.20% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年宏 观经 济增 速继 续 回落，GDP 增速 预计 下降 至 7% 左右 ， 基 建投资 力度 加大难 以完 全对
冲房地 产投 资增 速下 滑， 出口增 速受 制于 人民 币汇 率实际 升值 ，消 费增 速平 稳在 11-12%的水平。
之于A 股市 场 ， 经 过 2014 年 4 季 度的 快速 上涨 ， 蓝 筹股估 值修 复 ； 成 长股 虽 有回落 ， 但估 值
仍处于高位。随着经济 增 速下行，蓝筹、成长 的业绩 压 力 增 加 ， 分 化 在所 难免 。 注 册 制 将 于 15
年下半 年推 出， 新股 供应 量的增 加将 逐渐 消除 新股 申购无 风险 套利 的模 式。
2015 年A 股市 场存 在两 个 关键变 数， 一是 为了 应对 经济下 行， 货币 政策 或出 现连续 放松 ； 二
是从市 场制 度建 设角 度，A 股国 际化 大势 所趋 ， 加 入MSCI 指 数后 ， 将 迎来 外 资的被 动配 置， 具备
股息率优势的 蓝筹股主 要 受益。这两点 催化剂出 现 之前，市场波 动将从关 注 分母变为关 注分子，
回归业 绩主 线。
2015 年， 信用 风险 出现 的 案例或 明显 高 于 2014 年 ，加大 市场 短期 波动 。短 期阵痛 后， 无风
险收益率可能 真正下降 ， 企业融资成本 得以有效 降 低，进而带动 业绩回升 。 我们认为具 备股息率
优势的 低估 值蓝 筹股 仍是 首选的 配置 标的 ， 成长 类 公司则 需更 加仔 细 、 审 慎 甄别 ， 具 备业 绩基 础，
估值较 低是 配置 的前 提条 件。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人从合法、合 规、保障 基 金持有人利益 出发，由 督 察长领导独立 于国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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各业务部门的 监察稽核 部 对基金投资运 作、公司 经 营管理及员工 行为的合 法 、合规性等 进行了监
察稽核，通过 实时监控 、 定期检查、专 项稽核、 日 常不定期抽查 等方式， 及 时发现情况 、提出整
改意见、督促 有关业务 部 门整改并跟踪 改进落实 情 况，并按照相 关要求定 期 制 作监察稽 核报告报
公司管 理层 、董 事会 以及 监管部 门。
本报告 期内 本基 金管 理人 内部监 察稽 核的 重点 包括 ：
（1） 进一 步完 善制 度建 设 。 本 基金 管理 人根 据公 司 实际业 务情 况不 断细 化制 度流程 ， 及时 拟
定了相关管理 制 度，并 对 原有制度体系 进行了持 续 的更新和完善 ，截至报 告 出具日，本 基金管理
人共制 订规 章制 度110 个 ，涵盖 公司 主要 业务 范围 。
（2） 强化 合规 教育 和培 训 。 本 基金 管理 人及 时传 达 与基金 相关 的法 律法 规 ， 将相关 规定 不断
贯彻到相关制 度及具体 执 行过程中，同 时以组织 公 司内部培训、 聘请外部 律 师提供法律 专业培训
等多种 形式 ，提 高全 体员 工的合 规守 法意 识。
（3） 有计 划地 开展 监察 稽 核工作 。本 报告 期内 ，本 基金管 理人 根据 年度 监察 稽核工 作计 划、
通过日常监察 与专项稽 核 相结合的方式 ，开展各 项 监察稽核工作 ，包括对 基 金销售、宣 传材料、
合同、反洗钱 工作 、基 金 投资运作、交 易（包括 公 平交易）等方 面进行稽 核 ，对于稽核 中发现的
问题会通过专 项稽核报 告 的形式，及时 将潜在风 险 通报部门负责 人、督察 长 及公司总经 理，督促
改进并 跟踪 改进 效果 。 通 过日常 监察 与专 项稽 核的 方式 ， 保 证了 内部 监察 稽 核的全 面性 、 实时 性，
强化内 部控 制流 程， 提高 了业务 部门 及人 员的 风险 意识水 平， 从而 较好 地预 防风险 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 按照 《企 业会 计准 则》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 、 中 国证
监会相关规定 及基金合 同 关于估值的约 定，严格 执 行内部估值控 制程序， 对 基金所持有 的投资品
种进行 估值 。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，由具备丰 富专业知 识 、两年以上基 金
行业相关领域 工作经历 、 熟悉基金投资 品种定价 及 基金估值法律 法规、具 备 较强专业胜 任能力的
基金经理、数 量研究员 、 风险管理人员 、监察稽 核 人员及基金清 算人员组 成 。运营支持 部根据估
值委员会的估 值意见进 行 相关具体的估 值调整或 处 理 ，并负责与 托管行进 行 估值结果的 核对。涉
及模型定价的 ，由数量 研 究员或风险控 制人员向 运 营支持部提供 模型定价 的 结果，运营 支持部业
务人员复核后 使用。基 金 经理作为估值 委员会的 成 员之一，在基 金估值定 价 过程中，充 分表达对
相关问题及定 价方案的 意 见或建议，参 与估值方 案 提议的制定， 但对估值 政 策和估值方 案不具备
最终表 决权 。本 基金 管理 人参与 估值 流程 的各 方之 间不存 在任 何的 重大 利益 冲突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基金相关法律法规和 基金合同，结合本基金实 际运作情况，本报告期内 ，本基金每 10
份基金 份额 分 红2 元。
4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
自2014 年8 月21 日起至 2014 年12 月 3 日止 ， 本 基 金的基 金资 产净 值连 续 60 个工作 日低 于
人民 币 5000 万 元， 并于2014 年 12 月 4 日高 于人 民 币 5000 万 元。 本基 金为 发 起式基 金， 且截 至
2014 年12 月 31 日 本基 金 基金合 同生 效未 满3 年， 根据《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》
第四十一条第 二款的规 定 ，本基金暂不 依照《公 开 募集证券投资 基金运作 管 理办法》第 四十一条
第一款 的规 定执 行。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年度， 中国 光大 银行 股份有 限公 司在 国金 通用 国鑫灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金
的托管过程 中，严格 遵守 了《证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金
信息披露管理 办法》及 其 他法律法规、 相关实施 准 则、基金合同 、托管协 议 等的规定， 依法安全
托管了基金的 全部资产 ， 对国金通用国 鑫灵活配 置 混合型 发起式 证券投资 基 金的投资运 作进行了
全面的会计核 算和应有 的 监督，对发现 的问题及 时 提出了意见和 建议。按 规 定如实、独 立地向监
管机构提交了 本基金运 作 情况报告，没 有发生任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，诚 实信用、
勤勉尽 责地 履行 了作 为基 金托管 人所 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2014 年度 ， 中 国光 大银 行 股份有 限公 司依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》及其 他法 律法规、相 关实施准 则、 基金合同、 托管协 议
等的规定，对 基金管理 人 国金通用基金 管理有限 公 司的投资运作 、信息披 露 等行为进行 了复核、
监督，未发现 基金管理 人 在投资运作、 基金资产 净 值的计算、基 金份额申 购 赎回价格的 计算、基
金费用开支等 方面存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为。该基金 在运作中 遵 守了《证券 投资基金国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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法》等 有关 法律 法规 的要 求；各 重要 方面 由投 资管 理人依 据基 金合 同及 实际 运作情 况进 行处 理。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人国 金 通用基金管理 有限公司 编 制的“国金通 用
国鑫灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基 金2014 年 年 度报 告 ”进 行了 复核 ，报 告中相 关财 务指 标、
净值表 现、 收益 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容是 真实 、准 确和完 整的 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2015 ）审 字61004823_A01 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 国金通用国鑫灵活配置混 合型发起式证券投资基金 全体基金份
额持有 人
引言段 我们审计了后附的国金通 用国鑫灵活配置混合型发 起式证券投
资基金 财务 报表， 包 括 2014 年 12 月31 日的 资 产 负 债表，2014
年度的利润表和所有者权 益（基金净值）变动表以 及财务报表
附注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人国金通用基 金管理有限
公司的责任。这种责任包 括： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 的 规 定 编
制财务报表，并使其实现 公允反映； （2 ） 设 计 、 执行 和 维 护 必
要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误而导致的
重大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注 册 会计 师 职 业 道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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我们相信，我们获取的审 计证据是充分 、 适 当 的 ，为 发 表 审 计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制，公允反映了国 金通用国鑫灵活配置混合 型发起式证
券投资 基金 2014 年 12 月 31 日的 财务状 况以 及 2014 年度的 经
营成果 和净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 汤
骏
王珊珊
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 16 层
审计报 告日 期 2015 年3 月26 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 国金 通用 国鑫 灵活 配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 11,984,960.19 4,536,805.22
结算备 付金
391,249.68 1,448,013.63
存出保 证金
93,076.17 82,418.60
交易性 金融 资产 7.4.7.2 82,460,384.94 53,351,371.67
其中： 股票 投资
63,656,878.66 39,671,971.15
基金投 资
- -
债券投 资
18,803,506.28 13,679,400.52
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 9,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 183,760.24 273,631.02
应收股 利
- -
应收申 购款
113,764.65 3,629,781.22
递延所 得税 资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总 计
95,227,195.87 72,322,021.36
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
4,000,000.00 -
应付证 券清 算款
5,047,067.01 1,692,911.52
应付赎 回款
728,761.99 152,921.51
应付管 理人 报酬
74,045.47 76,911.81
应付托 管费
12,340.90 12,818.65
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 985,400.65 485,380.72
应交税 费
15.00 15.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 260,802.70 54,862.56
负债合 计
11,108,433.72 2,475,821.77
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 64,912,868.61 72,844,349.98
未分配 利润 7.4.7.10 19,205,893.54 -2,998,150.39
所有者 权益 合计
84,118,762.15 69,846,199.59
负债和 所有 者权 益总 计
95,227,195.87 72,322,021.36
注 ： 报 告 截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.2959 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
64,912,868.61 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 国金 通用 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
28,421,037.43 6,617,442.01
1.利息 收入
403,556.41 1,087,948.73
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 42,473.16 68,124.04
债券利 息收 入
298,394.82 882,706.60
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
62,688.43 137,118.09
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
17,472,469.19 8,578,457.17
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 15,505,312.07 8,359,322.83 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 1,611,336.60 -188,439.49
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 355,820.52 407,573.83
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 10,484,642.17 -3,138,055.35
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 60,369.66 89,091.46
减： 二、费用
2,713,755.66 3,357,279.81
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 782,155.88 1,015,323.27
2．托 管费 7.4.10.2.2 130,359.38 169,220.55
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 1,367,582.27 1,602,981.93
5．利 息支 出
42,758.13 84,564.06
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
42,758.13 84,564.06
6．其 他费 用 7.4.7.20 390,900.00 485,190.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
25,707,281.77 3,260,162.20
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
25,707,281.77 3,260,162.20
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国金 通用 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
72,844,349.98 -2,998,150.39 69,846,199.59
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 25,707,281.77 25,707,281.77
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-7,931,481.37 4,343,679.75 -3,587,801.62 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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其中：1. 基 金申 购款 50,004,744.77 8,084,454.98 58,089,199.75
2. 基金 赎回 款 -57,936,226.14 -3,740,775.23 -61,677,001.37
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -7,846,917.59 -7,846,917.59
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
64,912,868.61 19,205,893.54 84,118,762.15
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
110,175,572.03 2,682,610.19 112,858,182.22
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,260,162.20 3,260,162.20
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-37,331,222.05 -3,190,527.93 -40,521,749.98
其中：1. 基 金申 购款 34,838,066.61 -202,960.13 34,635,106.48
2. 基金 赎回 款 -72,169,288.66 -2,987,567.80 -75,156,856.46
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -5,750,394.85 -5,750,394.85
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
72,844,349.98 -2,998,150.39 69,846,199.59
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尹庆 军______
______ 聂 武鹏______
____ 于晓 莲____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
国金通用国鑫 灵活配置 混 合型发起式证 券投资基 金 （以下简称“ 本基 金” ） ， 系经中国证券 监
督管理 委员 会 （ 以下 简称 “中国 证监 会” ） 证 监许 可[2012]953 号文 的核 准， 由国金 通用 基金 管理
有限公 司 于 2012 年 8 月 13 日至 2012 年 8 月 24 日 向社会 公开 募集 ，基 金合 同于 2012 年 8 月 28国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 23 页 共 69 页
日生效 。首 次募 集规 模 为178,532,819.63 份 基金 份 额。本 基金 为契 约型 开放 式，存 续期 限不 定。
本基金的基金 管理人和 注 册登记机构均 为国金通 用 基金管理有限 公司，基 金 托管人为中 国光大银
行股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（含中小 板
股票、 创业 板股 票， 以 及 其它经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 权证、 债券 、 可转换 债券 （含 分离
交易可 转债 ） 、 资产 支持 证 券、 银行 存款 、 货 币市 场 工具以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他
品种，基金管 理人在履 行 适当程序后， 可以将其 纳 入投资范围。 基金的投 资 组合比例为 ：本基金
股票投 资占 基金 资产 的比 例为 30%-80% ， 权证 投资 占 基金资 产净 值的 比例 为 0%-3% ， 债券 及其 他金
融工具投资占 基金资产 的 比例为 20%-70% ，其中现 金或者到期日 在一年以 内 的政府债券合 计比例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为： 60 %× 沪深 300 指 数 收益率 +40% × 上 证国
债指数 收益 率。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份 额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 24 页 共 69 页
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 等；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 25 页 共 69 页
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认， 即从 本基 金账户 和资 产负 债表 内予 以转销 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部 分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
本基金 持有 的回 购协 议 （ 封闭式 回购 ） ， 以 成本 列示 ， 按 实际 利率 （ 当实 际利 率与合 同利 率差
异较小 时， 也可 以用 合同 利率） 在实 际持 有期 间内 逐日计 提利 息。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的 输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资和 权证 投资 等投 资按如 下原 则确 定公 允价 值并进 行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整
的市价作为公 允价值； 估 值日无市价， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 市 价确定公允价 值；如估 值 日无市 价， 且最近交
易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机构 发 生了影响证券 价格的重 大 事件，参考 类似投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化等因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价值 ；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息 支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值；
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允 价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的方 法估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ （ 损失 ） 占基金 净值 比例 计算
的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时，申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现
利得/ （损 失） 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。
未实现损益平 准金与已 实 现 损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/ （累 计亏 损 ） ”。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(5) 股票投资 收益/（损 失 ）于卖出股票 成交日确 认 ，并按卖出股 票成交金 额 与其成本的差 额国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
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入账；
(6) 债 券投 资收 益/（ 损失 ）于成 交日 确认 ，并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账；
(7) 衍生工具 收益/（损 失 ）于卖出权证 成 交日确 认 ，并按卖出权 证成交金 额 与其成本的差 额
入账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/ （ 损失）系本基 金持有的 采 用公允价值模 式计量的 交 易性金融资产 、
交易性 金融 负债 等公 允价 值变动 形成 的应 计入 当期 损益的 利得 或损 失；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购证 券支 出， 按 卖出回 购金 融资 产的 成本 及实际 利率 （当 实际 利率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 回购 期内 逐日 计提 ；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为6 次 ， 每次 收益 分配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 10% ， 若《 基金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 ；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 分 部报 告
无 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 29 页 共 69 页
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基础。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1. 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收 ， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于 企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个 人所 得税 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 30 页 共 69 页
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额 ；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股 东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部国家税务 总局关于 储蓄存款利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征收
个人所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 11,984,960.19 4,536,805.22
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 11,984,960.19 4,536,805.22
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 56,411,396.39 63,656,878.66 7,245,482.27 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 31 页 共 69 页
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 17,086,187.62 18,803,506.28 1,717,318.66
银行间 市场 - - -
合计 17,086,187.62 18,803,506.28 1,717,318.66
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 73,497,584.01 82,460,384.94 8,962,800.93
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 40,716,012.89 39,671,971.15 -1,044,041.74
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 14,157,200.02 13,679,400.52 -477,799.50
银行间 市场 - - -
合计 14,157,200.02 13,679,400.52 -477,799.50
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 54,873,212.91 53,351,371.67 -1,521,841.24
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有衍 生金 融资产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
合计 - -
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券
9,000,000.00 -
合计 9,000,000.00 -
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 32 页 共 69 页
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 1,815.82 1,415.95
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 193.71 716.76
应收债 券利 息 181,704.73 271,457.50
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 45.98 40.81
合计 183,760.24 273,631.02
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 985,400.65 485,380.72
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 985,400.65 485,380.72
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 1,802.70 362.56
预提审 计费 50,000.00 50,000.00
预提信 息披 露费 200,000.00 -
应付账 户维 护费 9,000.00 4,500.00
合计 260,802.70 54,862.56 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 33 页 共 69 页
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 72,844,349.98 72,844,349.98
本期申 购 50,004,744.77 50,004,744.77
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -57,936,226.14 -57,936,226.14
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 64,912,868.61 64,912,868.61
注：申 购含 转换 入份 额及 金额， 赎回 含转 换出 份额 及金额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -7,498.40 -2,990,651.99 -2,998,150.39
本期利 润 15,222,639.60 10,484,642.17 25,707,281.77
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,087,865.61 2,255,814.14 4,343,679.75
其中： 基金 申购 款 4,649,983.96 3,434,471.02 8,084,454.98
基金赎 回款 -2,562,118.35 -1,178,656.88 -3,740,775.23
本期已 分配 利润 -7,846,917.59 - -7,846,917.59
本期末 9,456,089.22 9,749,804.32 19,205,893.54
7.4.7.11 存 款利 息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 30,652.82 46,500.88
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 10,262.73 19,217.94
其他 1,557.61 2,405.22
合计 42,473.16 68,124.04
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 34 页 共 69 页
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 503,508,647.54 595,983,653.37
减：卖 出股 票成 本总 额 488,003,335.47 587,624,330.54
买卖股 票差 价收 入 15,505,312.07 8,359,322.83
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年
12月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 债转
股及债 券到 期兑 付） 差价 收入
1,611,336.60 -188,439.49
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 1,611,336.60 -188,439.49
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31日
上年度 可比 期间
2013年1 月1 日至2013 年
12月31 日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到 期兑付 ）
成交总 额
51,963,897.68 74,238,808.60
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额
49,452,396.19 72,949,569.20
减：应 收利 息总 额 900,164.89 1,477,678.89
买卖债 券差 价收 入 1,611,336.60 -188,439.49
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 债券 赎回差 价收 入。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 35 页 共 69 页
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 债券 申购差 价收 入。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 资产 支持证 券投 资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属投资 收益 。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属买卖 差价 收入 。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属赎回 差价 收入 。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属申购 差价 收入 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具收 益。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 355,820.52 407,573.83
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 355,820.52 407,573.83
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 36 页 共 69 页
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 10,484,642.17 -3,138,055.35
—— 股 票投 资 8,289,524.01 -2,577,053.52
—— 债 券投 资 2,195,118.16 -561,001.83
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 10,484,642.17 -3,138,055.35
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 60,369.66 89,091.46
合计 60,369.66 89,091.46
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 不低 于赎 回费总 额 的25% 归入 基金 资产。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
1,366,937.27 1,602,456.93
银行间 市场 交易 费用
645.00 525.00
合计
1,367,582.27 1,602,981.93
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 37 页 共 69 页
信息披 露费 300,000.00 400,000.00
账户维 护费 40,500.00 33,000.00
银行费 用 - 1,790.00
其他 400.00 400.00
合计 390,900.00 485,190.00
7.4.7.21 分 部报 告
无
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金并 无须 作披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
上海国 金通 用财 富资 产管 理有限 公司 基金管 理人 的子 公司
国金通 用基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国通 用技 术（ 集团 ）控 股有限 责任 公司 基金管 理人 股东
国金证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
广东宝 丽华 新能 源股 份有 限公司 基金管 理人 股东
北京千 石创 富资 本管 理有 限公司 基金管 理人 子公 司
苏州工 业园 区兆 润控 股集 团有限 公司 基金管 理人 股东
中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
-
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 38 页 共 69 页
国金证券 219,727,446.41 21.82% 223,218,060.40 18.77%
债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
国金证券 17,748,239.65 22.99% 6,974,155.89 9.60%
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
国金证券 337,000,000.00 60.63% 108,500,000.00 9.41%
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国金证券 156,094.08 20.94% 156,094.08 15.84%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国金证券 158,572.43 18.23% - -
注：1. 上述佣 金按市 场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取证管 费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。债券 及权 证交 易不 计佣 金。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 39 页 共 69 页
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
782,155.88 1,015,323.27
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
99,764.26 171,548.55
注：1. 本基 金的 管理 费按 前一日 基金 资产 净值 的1.50% 年 费率 计提 。管 理费 计 算方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2.客户维护费 是指基金 管 理人与基金销 售机构约 定 的用以向基金 销售机构 支 付客户服务 及销售活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收 取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
130,359.38 169,220.55
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 40 页 共 69 页
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
注：无
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未发 生与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含回 购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
国金证
券
2,000,482.40 3.0818% 2,074,718.69 2.8482%
宝新能
源
6,500,650.10 10.0144% 6,500,650.10 8.9240%
千石创
富
0.00 0.0000% 5,250,549.60 7.2079%
国金财
富
4,728,264.82 7.2840% 0.00 0.0000%
注：除基金管 理人之外 的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易 费率计算
并支付 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 11,984,960.19 30,652.82 4,536,805.22 46,500.88 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 41 页 共 69 页
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 光大 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 算。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2014 年12
月 9 日
- 2014 年
12 月9
日
2.00 6,411,121.07 1,435,796.52 7,846,917.59
合
计
- - 2.00 6,411,121.07 1,435,796.52 7,846,917.59
7.4.12 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
110030
格力
转债
2014 年
12 月30
日
2015 年
1 月 13
日
新债未
上市
100.00 100.00 1,140 114,000.00 114,000.00 -
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 暂时 停牌 而流 通受 限的股 票。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 42 页 共 69 页
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 4,000,000.00 元， 于 2015 年 1 月 5 日到期 。该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持有
的证券交易所 交易的债 券 和在新质押式 回购下转 入 质押库的债券 ，按证券 交 易所规定的 比例折算
为标准 券后 ，不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
-
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 的风险管 理 政策是通过事 前充分到 位 的防范、事中 实时有效 的 过程控制、事 后
完备可追踪的 检查和反 馈 ，将风险管理 贯穿于投 研 运作的整个流 程，从而 使 基金投资风 险可测、
可控、 可承 担， 有效 防范 和化解 投研 业务 的市 场风 险、信 用风 险、 流动 性风 险及操 作风 险。
本基金管理人 建立了董 事 会领导下的架 构清晰、 控 制有效 、系统 全面、切 实 可行的风险管 理
组织体系，合 规风控部 风 险管理团队在 识别、衡 量 投资风险后， 通过正式 报 告的方式， 将分析结
果及时 传达 给基 金经 理 、 投资总 监 、 投 资决 策委 员 会和风 险管 理委 员会 ， 协 助制定 风险 控制 决策 ，
实现风 险管 理目 标。
董事会负责公 司整体风 险 的预防和控制 ，审核、 监 督公司风险控 制制度的 有 效执行。董事 会
下设风 险管 理委 员会 ， 并 制定 《 风险 管理 委员 会议 事规则 》 ， 规 范其 组成 人员 、 职责、 议事 规则 等
事宜。
督察长 负责 公司 及其 投资 组合运 作的 监察 稽核 工作 ，向董 事会 汇报 。
总经理负责公 司日常经 营 管理中的风险 控制工作 。 总经理下设风 险控制委 员 会，负责对公 司
经营及投资组 合运作中 的 风险进行识别 、评估和 防 控，负责对投 资组合风 险 评估报告中 提出的重
大问题 进行 讨论 和决 定应 对措施 。 公司 制定 《 风险 控 制委员 会议 事规 则》 ， 规范 其组成 人员 、 职责 、
议事规 则等 事宜 。
本基金管理人 推行全员 风 险管理理念， 公司各部 门 是风险管理的 一线部门 ， 公司各部门负 责
人是其部门风 险管理的 第 一责任人，根 据公司制 度 规定的各项作 业流程和 规 范，加强对 风险的控
制。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 43 页 共 69 页
本基金管理人 实行投资 决 策委员会领导 下的基金 经 理负责制，基 金经理是 本 基金风险管理 的
第一责 任人 。
合规风控部监 察稽核团 队 负责对风险控 制制度的 建 立和落实情况 进行监督 ， 在职权范围内 独
立履行检查、 评价、报 告 、建议职能； 合规风控 部 风险管理团队 独立于投 资 研究体系， 负责落实
具体的 风险 管理 政策 ，对 投资进 行事 前、 事中 及事 后的风 险管 理。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生 的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注7.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ， 其 余 均能 及时 变现 。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年 以内 且一 般不 计息 ，因此 账面 余额 一般 即为 未折现 的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 44 页 共 69 页
7.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。利率敏感 性金融工 具 均面临由于市 场利率上 升 而导致公允价 值下降的 风 险，其中浮 动利率类
金融工具还面 临每个付 息 期间结束根据 市场利率 重 新定价时对于 未来现金 流 影响的风险 。本基金
的生息资产主 要为银行 存 款等。本基金 的基金管 理 人定期对本基 金面临的 利 率敏感性缺 口进行监
控，并 通过 调整 投资 组合 的久期 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年12 月
31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 11,984,960.19 - - - - - 11,984,960.19
结算备 付金 391,249.68 - - - - - 391,249.68
存出保 证金 93,076.17 - - - - - 93,076.17
交易性 金融
资产
- - 1,925,988.00 9,535,439.00 7,342,079.28 63,656,878.66 82,460,384.94
应收利 息 - - - - - 183,760.24 183,760.24
应收申 购款 - - - - - 113,764.65 113,764.65
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 12,469,286.04 - 1,925,988.00 9,535,439.00 7,342,079.28 63,954,403.55 95,227,195.87
负债
卖出回 购金
融资产 款
4,000,000.00 - - - - - 4,000,000.00
应付证 券清
算款
- - - - - 5,047,067.01 5,047,067.01
应付赎 回款 - - - - - 728,761.99 728,761.99
应付管 理人
报酬
- - - - - 74,045.47 74,045.47 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 45 页 共 69 页
应付托 管费 - - - - - 12,340.90 12,340.90
应付交 易费
用
- - - - - 985,400.65 985,400.65
应交税 费 - - - - - 15.00 15.00
其他负 债 - - - - - 260,802.70 260,802.70
负债总 计 4,000,000.00 - - - - 7,108,433.72 11,108,433.72
利率敏 感度
缺口
8,469,286.04 - 1,925,988.00 9,535,439.00 7,342,079.28 56,845,969.83 84,118,762.15
上年度 末
2013 年12 月
31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 4,536,805.22 - - - - - 4,536,805.22
结算备 付金 1,448,013.63 - - - - - 1,448,013.63
交易性 金融
资产
1,000,300.00 - 4,447,850.00 5,421,464.60 2,809,785.92 39,671,971.15 53,351,371.67
买入返 售金
融资产
9,000,000.00 - - - - - 9,000,000.00
应收利 息 - - - - - 273,631.02 273,631.02
应收申 购款 - - - - - 3,629,781.22 3,629,781.22
其他资 产 - - - - - 82,418.60 82,418.60
资产总 计 15,985,118.85 - 4,447,850.00 5,421,464.60 2,809,785.92 43,657,801.99 72,322,021.36
负债
应付证 券清
算款
- - - - - 1,692,911.52 1,692,911.52
应付赎 回款 - - - - - 152,921.51 152,921.51
应付管 理人
报酬
- - - - - 76,911.81 76,911.81
应 付托 管费 - - - - - 12,818.65 12,818.65
应付交 易费
用
- - - - - 485,380.72 485,380.72
应交税 费 - - - - - 15.00 15.00
其他负 债 - - - - - 54,862.56 54,862.56
负债总 计 - - - - - 2,475,821.77 2,475,821.77
利率敏 感度
缺口
15,985,118.85 - 4,447,850.00 5,421,464.60 2,809,785.92 41,181,980.22 69,846,199.59
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金报 表日 的利 率风 险状 况；
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他变 量不 变；
此项影 响并 未考 虑管 理层 为减低 利率 风险 而可 能采 取的风 险管 理活 动。
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 46 页 共 69 页
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
+25% -104,352.72 -47,662.23
-25% 105,937.73 48,727.18
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 基金所持 融 工具的公允价 值或未来 现 流量因率变动 而发生波 外 汇风险。本基 金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市的股 票 和债券，所面 临的最大 市 场价格风险由 所持有的 金 融工具的公 允价值决
定。本基金通 过投资组 合 的分散化降低 市场价格 风 险，并且本基 金管 理人 每 日对本基金 所持有的
证券价 格实 施监 控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 63,656,878.66 75.68 39,671,971.15 56.80
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 18,803,506.28 22.35 13,679,400.52 19.59
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 82,460,384.94 98.03 53,351,371.67 76.38
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 47 页 共 69 页
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化 5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基金 资产 净值 相应 变化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系 数是 根据 组合 在过 去一个 年度 的净 值数 据和 基准指 数数 据回 归得 出， 反 映
了基金 和基 准的 相关 性。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
+5% 5,531,618.15 3,296,836.83
-5% -5,531,618.15 -3,296,836.83
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、应 收 申购款、应付 证券清算 款 等，因其剩余 期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价值
本基金本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为 人 民 币
82,346,384.94 元， 属于 第 二层级 的余 额为 人民 币 114,000.00 元， 属于第 三层 级余额 为人 民币 零
元。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确认金融 工具公允 价 值层次之间转 移的时点 。 本基金本报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具， 在第 一层 次和 第二层 次之 间无 重大 转移 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价值的 情
况。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要 说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 48 页 共 69 页
本财务 报表 已 于2015 年3 月26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 63,656,878.66 66.85
其中： 股票 63,656,878.66 66.85
2 固定收 益投 资 18,803,506.28 19.75
其中： 债券 18,803,506.28 19.75
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,376,209.87 13.00
7 其他各 项资 产 390,601.06 0.41
8 合计 95,227,195.87 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 7,838,860.72 9.32
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 3,846,024.00 4.57
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 27,282,276.75 32.43
K
房地产 业 18,221,981.19 21.66 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 49 页 共 69 页
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 6,467,736.00 7.69
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 63,656,878.66 75.68
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000024 招商地 产 250,607 6,613,518.73 7.86
2 000069 华侨城 Ａ 783,968 6,467,736.00 7.69
3 600000 浦发银 行 402,933 6,322,018.77 7.52
4 601318 中国平 安 83,044 6,204,217.24 7.38
5 600376 首开股 份 451,300 4,549,104.00 5.41
6 601377 兴业证 券 262,813 3,973,732.56 4.72
7 601668 中国建 筑 528,300 3,846,024.00 4.57
8 000402 金 融 街 305,800 3,770,514.00 4.48
9 601601 中国太 保 116,100 3,750,030.00 4.46
10 601336 新华保 险 74,100 3,672,396.00 4.37
11 600325 华发股 份 266,519 3,288,844.46 3.91
12 600999 招商证 券 116,334 3,288,762.18 3.91
13 002271 东方雨 虹 90,713 3,024,371.42 3.60
14 000425 徐工机 械 180,819 2,706,860.43 3.22
15 000816 江淮动 力 350,687 2,107,628.87 2.51
16 002736 国信证 券 7,000 71,120.00 0.08
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 50 页 共 69 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 14,227,194.53 20.37
2 600000 浦发银 行 11,948,199.00 17.11
3 601377 兴业证 券 7,370,606.33 10.55
4 600016 民生银 行 7,180,016.00 10.28
5 000001 平安银 行 6,982,178.00 10.00
6 000402 金 融 街 6,675,197.92 9.56
7 600376 首开股 份 6,279,339.14 8.99
8 600325 华发股 份 6,212,033.65 8.89
9 600673 东阳光 科 5,898,389.62 8.44
10 000069 华侨城 Ａ 5,855,476.34 8.38
11 600999 招商证 券 5,739,188.00 8.22
12 002340 格 林 美 5,656,696.50 8.10
13 601668 中国建 筑 5,636,104.00 8.07
14 300271 华宇软 件 5,543,547.20 7.94
15 000024 招商地 产 5,407,890.49 7.74
16 000816 江淮动 力 5,343,032.37 7.65
17 603766 隆鑫通 用 4,370,058.00 6.26
18 002085 万丰奥 威 4,328,660.39 6.20
19 600115 东方航 空 4,283,305.70 6.13
20 600699 均胜电 子 4,219,944.92 6.04
21 300139 福星晓 程 4,144,918.00 5.93
22 600066 宇通客 车 4,115,162.96 5.89
23 300175 朗源股 份 4,103,827.48 5.88
24 002303 美 盈 森 4,069,757.00 5.83
25 002005 德豪润 达 4,060,718.21 5.81
26 600330 天通股 份 3,965,741.58 5.68
27 600406 国电南 瑞 3,944,019.91 5.65
28 601166 兴业银 行 3,922,586.24 5.62
29 600885 宏发股 份 3,705,106.43 5.30
30 600030 中信证 券 3,679,179.00 5.27
31 601231 环旭电 子 3,646,367.00 5.22
32 600690 青岛海 尔 3,625,317.37 5.19
33 300085 银 之 杰 3,588,811.56 5.14
34 600340 华夏幸 福 3,588,502.72 5.14 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 51 页 共 69 页
35 601000 唐 山 港 3,586,632.61 5.14
36 601601 中国太 保 3,384,875.44 4.85
37 600588 用友软 件 3,288,395.40 4.71
38 002117 东港股 份 3,281,557.70 4.70
39 600048 保利地 产 3,272,555.00 4.69
40 002605 姚记扑 克 3,266,146.78 4.68
41 002049 同方国 芯 3,229,488.39 4.62
42 601336 新华保 险 3,228,605.44 4.62
43 000778 新兴铸 管 3,196,001.10 4.58
44 300128 锦富新 材 3,195,497.20 4.58
45 600073 上海梅 林 3,167,225.00 4.53
46 601989 中国重 工 3,163,859.65 4.53
47 600108 亚盛集 团 3,129,012.00 4.48
48 600316 洪都航 空 3,087,988.16 4.42
49 000021 长城开 发 3,086,629.21 4.42
50 601222 林洋电 子 3,060,477.00 4.38
51 300334 津膜科 技 3,020,623.01 4.32
52 000541 佛山照 明 3,007,660.48 4.31
53 002271 东方雨 虹 2,941,368.75 4.21
54 300227 光 韵 达 2,919,687.96 4.18
55 002111 威海广 泰 2,881,368.31 4.13
56 002241 歌尔声 学 2,851,114.25 4.08
57 300238 冠昊生 物 2,770,830.31 3.97
58 600879 航天电 子 2,710,947.98 3.88
59 002584 西陇化 工 2,662,402.35 3.81
60 002415 海康威 视 2,659,079.00 3.81
61 600081 东风科 技 2,650,573.49 3.79
62 601288 农业银 行 2,632,584.00 3.77
63 600580 卧龙电 气 2,625,998.85 3.76
64 600104 上汽集 团 2,614,659.50 3.74
65 600240 华业地 产 2,598,867.00 3.72
66 002325 洪涛股 份 2,584,097.00 3.70
67 002557 洽洽食 品 2,564,949.94 3.67
68 600261 阳光照 明 2,552,544.16 3.65
69 002642 荣 之 联 2,548,948.00 3.65
70 002330 得 利 斯 2,543,341.00 3.64 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 52 页 共 69 页
71 000425 徐工机 械 2,539,251.00 3.64
72 300030 阳普医 疗 2,528,804.07 3.62
73 002458 益生股 份 2,496,269.05 3.57
74 002465 海格通 信 2,471,915.04 3.54
75 000049 德赛电 池 2,453,719.00 3.51
76 002482 广田股 份 2,438,793.32 3.49
77 002488 金固股 份 2,425,523.00 3.47
78 000938 紫光股 份 2,387,628.70 3.42
79 600008 首创股 份 2,365,470.00 3.39
80 000997 新 大 陆 2,355,308.20 3.37
81 000712 锦龙股 份 2,315,048.00 3.31
82 600037 歌华有 线 2,303,915.78 3.30
83 600062 华润双 鹤 2,255,922.85 3.23
84 601012 隆基股 份 2,226,393.64 3.19
85 000732 泰禾集 团 2,214,809.86 3.17
86 002666 德联集 团 2,212,836.61 3.17
87 300104 乐 视 网 2,195,173.30 3.14
88 000547 闽福发 Ａ 2,189,046.00 3.13
89 600256 广汇能 源 2,180,239.00 3.12
90 000919 金陵药 业 2,174,333.00 3.11
91 000726 鲁 泰 Ａ 2,167,334.00 3.10
92 300068 南都电 源 2,161,125.00 3.09
93 600741 华域汽 车 2,136,306.00 3.06
94 600763 通策医 疗 2,127,275.76 3.05
95 002299 圣农发 展 2,124,985.00 3.04
96 002683 宏大爆 破 2,122,569.00 3.04
97 600067 冠城大 通 2,112,901.00 3.03
98 002285 世 联 行 2,112,010.62 3.02
99 600875 东方电 气 2,108,197.00 3.02
100 300223 北京君 正 2,108,142.04 3.02
101 002249 大洋电 机 2,092,845.30 3.00
102 000006 深振业 Ａ 2,063,153.50 2.95
103 601992 金隅股 份 2,048,948.25 2.93
104 600429 三元股 份 2,036,463.00 2.92
105 300021 大禹节 水 2,008,429.00 2.88
106 600573 惠泉啤 酒 1,991,339.00 2.85 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 53 页 共 69 页
107 300065 海 兰 信 1,991,118.95 2.85
108 600998 九 州 通 1,951,869.00 2.79
109 300063 天龙集 团 1,926,641.00 2.76
110 600497 驰宏锌 锗 1,916,211.00 2.74
111 002549 凯美特 气 1,858,241.73 2.66
112 600455 博通股 份 1,856,335.50 2.66
113 300356 光一科 技 1,856,004.89 2.66
114 002179 中航光 电 1,808,951.38 2.59
115 600804 鹏 博 士 1,808,074.00 2.59
116 300183 东软载 波 1,794,943.30 2.57
117 600372 中航电 子 1,790,986.00 2.56
118 601009 南京银 行 1,755,472.95 2.51
119 600662 强生控 股 1,746,022.00 2.50
120 001696 宗申动 力 1,735,014.00 2.48
121 600192 长城电 工 1,641,905.00 2.35
122 000400 许继电 气 1,633,055.00 2.34
123 600315 上海家 化 1,625,900.00 2.33
124 600249 两 面 针 1,612,214.44 2.31
125 600337 美克家 居 1,599,224.38 2.29
126 600863 内蒙华 电 1,594,812.00 2.28
127 002237 恒邦股 份 1,594,089.00 2.28
128 300267 尔康制 药 1,591,222.00 2.28
129 000860 顺鑫农 业 1,590,923.00 2.28
130 600708 海博股 份 1,588,695.99 2.27
131 000895 双汇发 展 1,588,668.57 2.27
132 600383 金地集 团 1,587,774.00 2.27
133 300293 蓝英装 备 1,583,342.10 2.27
134 002497 雅化集 团 1,581,535.00 2.26
135 600519 贵州茅 台 1,574,880.00 2.25
136 600266 北京城 建 1,572,529.00 2.25
137 300043 互动娱 乐 1,568,052.57 2.25
138 000060 中金岭 南 1,561,916.00 2.24
139 601098 中南传 媒 1,549,297.26 2.22
140 600572 康 恩 贝 1,540,587.00 2.21
141 600686 金龙汽 车 1,535,995.00 2.20
142 600377 宁沪高 速 1,534,824.26 2.20 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 54 页 共 69 页
143 000507 珠 海 港 1,530,492.00 2.19
144 002108 沧州明 珠 1,526,424.00 2.19
145 600166 福田汽 车 1,514,126.00 2.17
146 601088 中国神 华 1,508,101.00 2.16
147 600737 中粮屯 河 1,503,555.00 2.15
148 600150 中国船 舶 1,494,071.00 2.14
149 002024 苏宁云 商 1,490,848.00 2.13
150 000582 北部湾 港 1,487,860.00 2.13
151 000963 华东医 药 1,487,368.00 2.13
152 600720 祁 连 山 1,438,861.00 2.06
153 603000 人 民 网 1,431,077.36 2.05
154 002229 鸿博股 份 1,407,782.00 2.02
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 10,108,289.11 14.47
2 600673 东阳光 科 8,112,337.60 11.61
3 600016 民生银 行 7,684,478.69 11.00
4 002340 格 林 美 7,112,555.83 10.18
5 000001 平安银 行 6,962,361.51 9.97
6 000816 江淮动 力 6,645,694.78 9.51
7 600000 浦发银 行 6,344,115.63 9.08
8 600763 通策医 疗 5,794,854.66 8.30
9 601231 环旭电 子 5,742,012.55 8.22
10 300271 华宇软 件 5,713,126.33 8.18
11 002465 海格通 信 5,679,981.68 8.13
12 002085 万丰奥 威 5,409,628.78 7.75
13 603766 隆鑫通 用 5,280,593.20 7.56
14 601006 大秦铁 路 5,248,786.72 7.51
15 600073 上海梅 林 5,057,565.01 7.24
16 002303 美 盈 森 4,937,546.48 7.07
17 002605 姚记扑 克 4,573,481.07 6.55
18 600429 三元股 份 4,523,423.99 6.48
19 300139 福星晓 程 4,453,333.52 6.38 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 55 页 共 69 页
20 600699 均胜电 子 4,422,806.92 6.33
21 300175 朗源股 份 4,380,877.94 6.27
22 601377 兴业证 券 4,367,453.45 6.25
23 600406 国电南 瑞 4,337,558.52 6.21
24 600372 中 航电 子 4,277,172.28 6.12
25 601000 唐 山 港 4,275,478.44 6.12
26 601166 兴业银 行 4,215,723.10 6.04
27 600066 宇通客 车 4,209,850.13 6.03
28 600325 华发股 份 4,130,768.67 5.91
29 002005 德豪润 达 4,018,708.97 5.75
30 600115 东方航 空 4,007,061.00 5.74
31 600885 宏发股 份 3,922,757.86 5.62
32 600588 用友软 件 3,886,044.54 5.56
33 000778 新兴铸 管 3,825,894.50 5.48
34 600330 天通股 份 3,771,417.54 5.40
35 600030 中信证 券 3,721,097.01 5.33
36 002144 宏达高 科 3,559,390.95 5.10
37 000860 顺鑫农 业 3,552,794.02 5.09
38 300085 银 之 杰 3,545,869.00 5.08
39 601222 林 洋电 子 3,544,927.66 5.08
40 300128 锦富新 材 3,491,948.86 5.00
41 600690 青岛海 尔 3,454,155.74 4.95
42 600340 华夏幸 福 3,386,636.00 4.85
43 002117 东港股 份 3,291,260.99 4.71
44 000021 长城开 发 3,273,810.84 4.69
45 002049 同方国 芯 3,258,248.77 4.66
46 600108 亚盛集 团 3,158,945.00 4.52
47 002330 得 利 斯 3,153,905.18 4.52
48 601989 中国重 工 3,150,467.89 4.51
49 600048 保利地 产 3,095,993.90 4.43
50 000541 佛山照 明 3,063,824.55 4.39
51 000402 金 融 街 3,054,852.80 4.37
52 600316 洪都航 空 3,053,475.98 4.37
53 300334 津膜科 技 3,043,853.55 4.36
54 600081 东 风科 技 3,002,704.02 4.30
55 002111 威海广 泰 2,975,588.88 4.26
56 002584 西陇化 工 2,884,959.78 4.13
57 603000 人 民 网 2,866,159.40 4.10 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 56 页 共 69 页
58 002325 洪涛股 份 2,848,804.00 4.08
59 600879 航天电 子 2,764,784.01 3.96
60 002241 歌尔声 学 2,728,054.72 3.91
61 002458 益生股 份 2,702,495.35 3.87
62 300227 光 韵 达 2,701,189.89 3.87
63 300030 阳普医 疗 2,693,524.45 3.86
64 300104 乐 视 网 2,680,054.70 3.84
65 002488 金固股 份 2,666,082.59 3.82
66 600008 首创股 份 2,665,130.67 3.82
67 601288 农业银 行 2,637,415.17 3.78
68 600104 上汽集 团 2,622,210.00 3.75
69 000997 新 大 陆 2,618,222.03 3.75
70 300238 冠昊生 物 2,606,761.64 3.73
71 600580 卧龙电 气 2,593,937.95 3.71
72 000776 广发证 券 2,589,678.00 3.71
73 600999 招商证 券 2,582,168.31 3.70
74 600240 华业地 产 2,580,830.72 3.70
75 002557 洽洽食 品 2,545,093.90 3.64
76 002482 广田股 份 2,501,700.64 3.58
77 002415 海康威 视 2,461,804.89 3.52
78 000049 德赛电 池 2,449,113.00 3.51
79 000938 紫光股 份 2,448,289.16 3.51
80 300065 海 兰 信 2,440,824.14 3.49
81 601607 上海医 药 2,408,057.00 3.45
82 600037 歌华有 线 2,358,441.01 3.38
83 600261 阳光照 明 2,339,018.88 3.35
84 000712 锦龙股 份 2,336,116.50 3.34
85 600376 首开股 份 2,333,252.97 3.34
86 000547 闽福发 Ａ 2,327,801.92 3.33
87 002642 荣 之 联 2,276,340.94 3.26
88 000919 金陵药 业 2,271,252.98 3.25
89 002666 德联集 团 2,253,489.52 3.23
90 002299 圣农发 展 2,238,077.34 3.20
91 002249 大洋电 机 2,195,947.12 3.14
92 002285 世 联 行 2,164,293.72 3.10
93 600741 华域汽 车 2,137,976.00 3.06
94 600276 恒瑞医 药 2,136,557.49 3.06
95 600875 东方电 气 2,130,739.29 3.05 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 57 页 共 69 页
96 601009 南京银 行 2,125,160.63 3.04
97 000732 泰禾集 团 2,123,573.93 3.04
98 000726 鲁 泰 Ａ 2,113,387.00 3.03
99 600256 广汇能 源 2,108,580.00 3.02
100 601668 中国建 筑 2,089,752.00 2.99
101 601688 华泰证 券 2,077,274.71 2.97
102 601012 隆基股 份 2,073,757.51 2.97
103 601992 金隅股 份 2,067,829.00 2.96
104 300021 大禹节 水 2,059,995.35 2.95
105 600067 冠城大 通 2,056,991.85 2.95
106 600573 惠泉啤 酒 2,053,744.00 2.94
107 600062 华润双 鹤 2,021,336.80 2.89
108 000006 深振业 Ａ 1,978,103.50 2.83
109 002683 宏大爆 破 1,971,111.71 2.82
110 300223 北京君 正 1,953,455.78 2.80
111 300068 南都电 源 1,942,808.00 2.78
112 001696 宗申动 力 1,873,158.00 2.68
113 600249 两 面 针 1,867,885.56 2.67
114 600497 驰宏锌 锗 1,859,868.29 2.66
115 002179 中航光 电 1,841,726.31 2.64
116 600315 上海家 化 1,840,448.09 2.64
117 300063 天龙集 团 1,826,170.22 2.61
118 600998 九 州 通 1,820,297.31 2.61
119 300356 光一科 技 1,792,497.20 2.57
120 300183 东软载 波 1,777,733.50 2.55
121 600804 鹏 博 士 1,756,943.61 2.52
122 000507 珠 海 港 1,749,527.20 2.50
123 002549 凯美特 气 1,748,368.00 2.50
124 600863 内蒙华 电 1,686,420.00 2.41
125 600455 博通股 份 1,653,018.00 2.37
126 600377 宁沪高 速 1,644,001.28 2.35
127 600708 海博股 份 1,643,278.96 2.35
128 600266 北京城 建 1,641,146.33 2.35
129 300282 汇冠股 份 1,632,766.00 2.34
130 300267 尔康制 药 1,616,733.30 2.31
131 002497 雅化集 团 1,615,311.07 2.31
132 600337 美克家 居 1,599,620.80 2.29
133 600662 强生控 股 1,597,886.00 2.29 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 58 页 共 69 页
134 600192 长城电 工 1,590,654.00 2.28
135 000963 华东医 药 1,579,245.49 2.26
136 000400 许继电 气 1,570,847.40 2.25
137 002570 贝 因 美 1,564,745.44 2.24
138 600383 金地集 团 1,556,616.00 2.23
139 600686 金龙汽 车 1,545,170.00 2.21
140 000060 中金岭 南 1,536,424.00 2.20
141 300293 蓝英装 备 1,529,433.50 2.19
142 002237 恒邦股 份 1,522,220.00 2.18
143 601098 中南传 媒 1,505,312.00 2.16
144 601088 中国神 华 1,501,322.73 2.15
145 600519 贵州茅 台 1,487,832.94 2.13
146 600572 康 恩 贝 1,487,020.30 2.13
147 600166 福田汽 车 1,468,750.00 2.10
148 600150 中国船 舶 1,464,157.63 2.10
149 002024 苏宁云 商 1,458,780.00 2.09
150 600737 中粮屯 河 1,451,436.00 2.08
151 000895 双汇发 展 1,424,325.89 2.04
152 601800 中国交 建 1,415,456.00 2.03
153 002108 沧州明 珠 1,413,097.90 2.02
154 000915 山大华 特 1,397,356.00 2.00
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交 易费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 503,583,478.97
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 503,508,647.54
注： 上述 买入 股票 成本 总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ， 不
包括相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,925,988.00 2.29
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - - 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 59 页 共 69 页
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 14,925,648.28 17.74
8 其他 1,951,870.00 2.32
9 合计 18,803,506.28 22.35
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 20,000 2,698,400.00 3.21
2 110027 东方转 债 15,000 2,568,150.00 3.05
3 110029 浙能转 债 18,000 2,519,280.00 2.99
4 110028 冠城转 债 15,000 2,210,100.00 2.63
5 018001 国开1301 19,000 1,951,870.00 2.32
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本 基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 ，本 基金 未投 资股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 ，本 基金 未投 资国 债期货 。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 60 页 共 69 页
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与国 债期 货投 资。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本期基金投资 组合前十 名 证券的发行主 体中，未 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.12.2
本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 93,076.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 183,760.24
5 应收申 购款 113,764.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 390,601.06
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资 产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 2,698,400.00 3.21
2 110020 南山转 债 1,396,100.00 1.66
3 110023 民生转 债 1,382,700.00 1.64
4 110017 中海转 债 1,358,640.00 1.62
5 127002 徐工转 债 536,418.00 0.64
6 128005 齐翔转 债 97,311.00 0.12
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 61 页 共 69 页
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投 资组 合 报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,152 30,163.97 13,229,397.32 20.38% 51,683,471.29 79.62%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,461,906.84 3.7926%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
9.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金管 理人 高级
管理人 员
1,808,081.40 2.79 1,400,342.78 2.16 3 年 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 62 页 共 69 页
基金经 理等 人员
612,958.53 0.94 500,080.64 0.77 3 年
基金管 理人 股东
8,501,132.50 13.10 8,501,132.50 13.10 3 年
其他
600,084.67 0.92 600,084.67 0.92 3 年
合计
11,522,257.10 17.75 11,001,640.59 16.95 3 年
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 8 月 28 日 ） 基金 份额 总额
178,532,819.63
本报告 期期 初基 金份 额总 额 72,844,349.98
本报告 期基 金总 申购 份额 50,004,744.77
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 57,936,226.14
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 64,912,868.61
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2014 年07 月 16 日 ， 张 丽 女士新 任基 金管 理人 督察 长， 毛伟 先生 不再 担任 基 金管理 人督 察长
职务。2014 年 12 月18 日 李修辞 先生 不再 担任 基金 管理人 副总 经理 职务 。除 上述人 事调 整以 外 ，
本报告 期内 基金 管理 人无 其他重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，国 金通 用国 鑫发起 式基 金投 资策 略未 发生改 变。
国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 63 页 共 69 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 应支 付给 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 的报 酬 为 50,000 元人民
币。截 至本 报告 期末 ，该 会计师 事务 所自 本基 金基 金合同 生效 日起 为本 基金 提供审 计服 务 至 今 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 273,989,707.48 27.21% 224,530.83 30.13% -
国金证券 1 219,727,446.41 21.82% 156,094.08 20.94% -
华创证券 1 179,410,917.79 17.81% 127,453.85 17.10% -
东方证券 1 173,134,288.94 17.19% 122,995.25 16.50% -
方正证券 1 160,829,765.89 15.97% 114,253.09 15.33% -
注：1. 本基金 根据中国 证 券监督管理委 员会《关 于 完善证券投资 基金交易 席 位制度有关 问题的通
知》 （ 证监基字[2007]48 号）的有关规 定要求， 本 基金管理人在 比较了多 家 证券经营机构 的财务
状况、 经营 状况 、研 究水 平后， 向多 家券 商租 用了 基金专 用交 易席 位。
（1 ） 基金 专用 交易 席位 的选择 标准 如下 ：
① 经 营行 为规 范， 在近 一 年内未 出现 重大 违规 行为 ；
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
③ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证 券 交易需 要；
④ 具 有较 强的 研究 能力， 能及时 、 全 面地 提供 高质 量的宏 观、 策略、 行业、 上市公 司、 证券 市场
研究、 固定 收益 研究 、数 量研究 等报 告及 信息 资讯 服务；
⑤交易 佣金 收取 标准 合理 。
（2 ） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
① 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
② 本 基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 席位 租用协 议。
2.本报 告期 新增 方正 证券 、中信 证券 （山 东） 各一 个交易 单元 。 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 64 页 共 69 页
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 29,628,603.47 38.38% 121,300,000.00 21.82% - -
国金证券 17,748,239.65 22.99% 337,000,000.00 60.63% - -
华创证券 3,293,241.90 4.27% - - - -
东方证券 1,686,605.47 2.18% 9,455,000.00 1.70% - -
方正证券 24,847,985.40 32.18% 88,100,000.00 15.85% - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式证 券投资 基金 参加中国 工商
银 行股 份有限 公司 基金定投 业务
申购费 率优 惠活 动的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 12 月 30 日
2
国 金通 用基金 管理 有限公司 高级
管理人 员变 更公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 12 月 20 日
3
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
增 加上 海国金 通用 财富资产 管理
有 限公 司 为旗 下部 分基金销 售机
构的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 12 月 13 日
4
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起式证 券投 资基 金分 红公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 12 月 6 日
5
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的 “ 隆鑫通用 ”股
票估值 调整 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 12 月 6 日 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 65 页 共 69 页
6
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的 “ 用友软件 ”股
票估值 调整 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 12 月 3 日
7
国 金通 用基金 管理 有限公 司 关于
旗 下部 分基金 参与 天天基金 网费
率优惠 活动 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 11 月 18 日
8
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起式证 券投 资基 金2014 年第3 季
度报告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 10 月 27 日
9
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参与 天天基金 网费
率优惠 活动 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 10 月 18 日
10
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 杭州 数米基金 销售
有 限公 司官方 淘宝 店申购费 率优
惠活动 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 10 月 17 日
11
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新 ）摘 要
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 10 月 13 日
12
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新 ）
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 10 月 13 日
13
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的 “ 美盈森” 股票
估值调 整的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 9 月 5 日
14
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式 证券 投资 基金 2014 年半年
度报告 摘要
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 8 月 29 日
15 国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发 本基金基金管理人 2014 年 8 月 29 日 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 66 页 共 69 页
起 式 证券 投资 基金 2014 年半年
度报告
网站
16
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起式证 券投 资基 金2014 年第2 季
度报告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 7 月 19 日
17
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
增 加中 信建投 期货 有限公司 为旗
下 基金 销售机 构并 参加相关 费率
优惠活 动的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 6 月 27 日
18
国 金通 用基金 管理 有 限公司 关于
旗 下基 金持有 的 “ 荣之联” 股票
估值调 整的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 5 月 8 日
19
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
增 加中 期时代 基金 销售（北 京）
有 限公 司和中 国国 际期货有 限公
司 为基 金销售 机构 并参加相 关费
率优惠 活动 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 5 月 7 日
20
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
增 加北 京恒天 明泽 基金销售 有限
公 司和 北京钱 景财 富投资管 理有
限 公司 为基金 销售 机构并参 加相
关费率 优惠 活动 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 4 月 25 日
21
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起式证 券投 资基 金2014 年第1 季
度报告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 4 月 19 日
22
关 于国 金通用 国鑫 灵活配置 混合
型 发起 式证券 投资 基金增聘 基金
经理的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 4 月 12 日
23 国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发 指定披露媒体和本 2014 年 4 月 12 日 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 67 页 共 69 页
起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新 ）摘 要
基金基金管理人网
站
24
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新 ）
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 4 月 12 日
25
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
增 加深 圳市新 兰德 证券投资 咨询
有 限公 司为旗 下基 金销售机 构并
参加相 关费 率优 惠活 动的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 4 月 11 日
26
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式证 券投资 基金 参加中国 工商
银 行股 份有限 公司 个人电子 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 4 月 4 日
27
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式 证券 投资 基金 2013 年年度
报告 摘要
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 3 月 31 日
28
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式 证券 投资 基金 2013 年年度
报告
基金基金管理人网
站
2014 年 3 月 31 日
29
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
增 加齐 鲁证券 有限 公司为旗 下基
金销售 机构 的公 告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站 2014 年 3 月 29 日
30
国 金通 用基金 管理 有限公司 关于
增 加诺 亚正行 （上 海）基金 销售
投 资顾 问有限 公司 为旗下基 金销
售 机构 并参加 相关 费率优惠 活动
的公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 3 月 11 日
31
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起式证 券投 资基 金2013 年第4 季
指定披露媒体和本
基金基金管理人网 2014 年 1 月 22 日 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 68 页 共 69 页
度报告 站
32
国 金通 用国鑫 灵活 配置混合 型发
起 式证 券投资 基金 参加中国 工商
银 行股 份有限 公司 基金定投 业务
申购费 率优 惠活 动的 公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2014 年 1 月 10 日
注：本报告期 内，公司 按 照《证券投资 基金信息 披 露管理办法》 的规定， 每 个开放日公 布基金份
额净值 和基 金份 额累 计净 值。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 ；
3 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金托管 协议 ；
4 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金招募 说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
13.2 存 放地 点
本基金 基金 管理 人的 办公 场所。
13.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 办公场所 或 基金管理人网 站免费查 阅 备查文件。在 支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址 ：www.gfund.com 国金通用国鑫发起 2014 年年度 报告
第 69 页 共 69 页
国金通用基金管理有限公司
2015 年3 月30 日
