国 开 泰 富 岁月 鎏 金 定 期开 放 信 用 债券 型 证
券 投 资 基金 2014 年年 度 报 告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 国开泰富基 金管理有限责任公 司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月30 日
国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2014 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................................................... 11
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管 理人 对报 告期 内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 .................................... 17
4.10 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形 的 说明 .............................. 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作 遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 17
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 17
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 19
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 19
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 21
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 44
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 44
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 44
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 45
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 47
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人 事 变动 ...................................... 48
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48
11.5 为基 金 进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 50
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 53
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 53
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放信用 债券 型证 券投 资基 金
基金简 称 国开岁 月 鎏 金定 开信 用债
基金主 代码 000412
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 23 日
基金管 理人 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 407,971,375.01 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 国开岁 月鎏 金定 开信 用债C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000412 000413
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 391,253,327.12 份 16,718,047.89 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的 投 资管理 ， 追求 基金 资产 的 稳
定增值 。
投资策 略 本 基 金 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下， 结 合大 类资 产配 置策 略、 久 期配 置策 略、 期 限 结构配 置策 略、 类属 配置 策
略、 信 用类 债券 策略、 息 差策略 、 可 转换 债券 投资 策略等 ， 通 过对 宏观 经济 指
标、 货 币政 策和 财政 政策 、 国家 产业 政策 以及 资本 市场资 金环 境的 分析 ， 动 态
调整各 类固 定收 益类 资产 的配置 比例 ，实 现风 险和 收益的 最佳 配比 。
业绩比 较基 准 6 个月 定期 存款 利率 （税 后）。
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 本 基金 的预 期 收
益和预 期风 险高 于货 币市 场基金 ，低 于股 票型 基金 和混合 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 肖强 汤嵩彥
联系电 话 010 5936 3088 95559
电子邮 箱 xiaoqiang@cdbsfund.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
010 5936 3299 95559
传真 010 5936 3220 021-62701216
注册地 址 北京市 怀柔 区北 房镇 幸福 西
街3 号416 室
上海市 银城 中 路 188 号 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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办公地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街
7 号五 矿广 场C 座 10 层
上海市 银城 中 路 188 号
邮政编 码 100010 200120
法定代 表人 崔智生 牛锡明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、 证 券时 报、 上海证 券报 、 证 券日 报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.cdbsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 湖滨 路 202 号企 业 天地 2 号
楼普华 永道 中 心11 楼
注册登 记机 构 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 7 号五
矿广 场C 座10 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年
2013 年12 月 23 日( 基金 合同生
效日)-2013 年 12 月31 日
国开岁 月鎏 金定
开信用 债A
国开岁 月鎏 金
定开信 用 债 C
国开岁 月鎏 金 定
开信用 债A
国开岁 月鎏 金
定开信 用 债C
本期已 实现 收益 32,071,962.61 3,308,115.93 843,928.51 133,114.94
本期利 润 34,662,763.70 3,813,083.25 843,928.51 133,114.94
加权平 均基 金份 额本 期
利润
0.0932 0.0851 0.0019 0.0018
本期加 权平 均净 值利 润
率
9.10% 8.35% 0.19% 0.18%
本期基 金份 额净 值增 长
率
9.63% 9.22% 0.20% 0.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标
2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 9,458,295.29 338,591.89 843,928.51 133,114.94 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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期末可 供分 配基 金份 额
利润
0.0242 0.0203 0.0019 0.0018
期末基 金资 产净 值 403,622,811.20 17,181,149.58 443,989,884.13 73,410,627.90
期末基 金份 额净 值 1.032 1.028 1.002 1.002
3.1.3 累计 期末 指标
2014 年末 2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长
率
9.85% 9.44% 0.20% 0.20%
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字；
2. 本 期已实现 收益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动损 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
3. 本基 金基 金合 同生 效日 为 2013 年12 月23 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.07% 0.17% 0.66% 0.01% 2.41% 0.16%
过去六 个月 5.50% 0.13% 1.36% 0.01% 4.14% 0.12%
过去一 年 9.63% 0.10% 2.77% 0.01% 6.86% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
9.85% 0.10% 2.84% 0.01% 7.01% 0.09%
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.98% 0.17% 0.66% 0.01% 2.32% 0.16%
过去六 个月 5.31% 0.13% 1.36% 0.01% 3.95% 0.12%
过去一 年 9.22% 0.10% 2.77% 0.01% 6.45% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
9.44% 0.10% 2.84% 0.01% 6.60% 0.09%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为 6 个 月定 期存 款利 率（ 税后） 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年12 月23 日生 效 。
2 、 截 至报 告期 末 ， 本 基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同关 于投 资范 围 、 投资禁 止行 为与 限制
的规定 ： 债 券等 固定 收益 类资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 80 ％， 其中投 资于 信用债 券的 比例 不 低
于非现金基金 资产的 80% ；但应开放期 流动性需 要 ，在每次开放 期前一个 月 、开放期及开 放期结
束后一个月的 期间内， 基 金投资不受上 述比例限 制 ；开放期内现 金及到期 日 在一年以内 的政府债
券占基 金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ，在 封闭 期内 ， 本基金 不 受5% 的限 制。
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年 12 月 23 日，2013 年 度的 相关 数据 根 据当年 实际 存续 期
（2013 年 12 月23 日至2013 年 12 月31 日） 计算 。
3.3 其 他指 标
无。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
国 开岁 月鎏 金定开 信用 债 A
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 0.6500 23,822,346.10 - 23,822,346.10
2013 - - - -
合计 0.6500 23,822,346.10 - 23,822,346.10
单位： 人民 币元
国开 岁月 鎏 金定开 信用 债 C
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 0.6500 2,833,467.51 - 2,833,467.51
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2013 - - - -
合计 0.6500 2,833,467.51 - 2,833,467.51
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年12 月 23 日
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 于 2013 年 6 月 28 日正式 获得 中国 证券 监督 管理委 员会 批 准
成立，公司注 册地位于 北 京市，注册资 本为人民 币 贰亿元整，其 中国开证 券 有限责任公 司出资比
例为66.7% ， 国泰 证券 投资 信托股 份有 限公 司出 资比 例为 33.3 ％。 公司 经营 范 围包括 ： 基金 募集、
基金销 售、 特定 客户 资产 管理、 资产 管理 和中 国证 监会许 可的 其他 业务 。
截至2014 年12 月 31 日， 公司旗 下管 理1 只开 放式 基金—— 国 开泰 富岁 月鎏 金定期 开放 信 用
债券型 证券 投资 基金 ，同 时，公 司还 管理 多个 特定 客户资 产管 理计 划。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
洪宴
投 资部
总经
理 ，本
基 金基
金经理
2013 年 12 月
23 日
- 1 年
北京大学光华管理学
院商务统计与经济计
量专业 硕士 ， 曾 任中 国
光大银行资金部投资
交易处 处长 ， 货 币与 债
券交易 处副 处长 （主 持
工 作 ） ， 货 币 与 债 券 交
易 处 业 务 副 经 理/ 经
理；特许金融分析师
（CFA） 、 加 拿大 证券 业
协 会 （CSI ） 衍 生 品 交
易 资 格 （DFC ） 认 证 ，
曾获2010 年及2012 年
全国银行间本币市场
优秀交 易主 管。
注：1 、任 职日 期说 明： 洪 宴的任 职日 期为 基金 合同 生效的 日期 。
2 、 证 券从 业年 限的 计 算标准 ： 证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会 《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》
的相关 规定 等。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金 份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 制订了《公 平交易管
理制度 》 、 《 异常 交易 监控 管理制 度》 ， 从组 织架 构、 岗位设 置和 业务 流程 、 系 统和制 度建 设、 内控
措施和信息披 露等多方 面 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投资组合 ， 杜绝不同投 资组合 之
间进行 利益 输送 ，保 护投 资者合 法权 益。
公司公平交易 管理制度 要 求证券投资的 一级市场 申 购、二级市场 交易以及 投 资管理过程中 各
个相关环节符 合公平交 易 的监管要求。 各投资组 合 能够公平地获 得投资信 息 、投资建议 ，享有公
平的投资机会 。所有组 合 投资决策与交 易执行保 持 隔离，实施集 中交易制 度 ，各组合享 有平等的
交易权利。对 于部分债 券 一级市场申购 等以公司 名 义进行的交易 ，严格遵 循 各投资组合 交易前独
立确定 交易 要素 ，交 易后 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对交 易结 果进 行分 配。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，公 司严格执 行 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》和公司 内
部公平交易制 度，各投 资 组合按投资管 理制度和 流 程独立决策， 并在获得 投 资信息、投 资建议和
实施投资决策 方面享有 公 平的机会；通 过完善交 易 范围内各类交 易的公平 交 易执行细则 、严格的
流程控制、持 续的技术 改 进，确保公平 交易原则 的 实现。本报告 期，未出 现 清算不到位 的情况，
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
公司对连续四 个季度期 间 内、不同时间 窗下（日 内 、3 日内、5 日内）公 司 管理的不同投 资
组合同 向交 易的 交易 价差 进行分 析， 未发 现违 反公 平 交易 制度 的异 常行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年， 宏 观经 济下 行压力 偏大 ， 定 向微 刺激 政策频 繁出 台， 政策 重心 倾向稳 增长 ， 围 绕 “ 切
实降低 实体 经济 融资 成本 ”， 央行 通过 公开 市场 回 购、 短期 流动 性调 节工 具(SLO) 、 常 设借 贷便 利
(SLF) 、 中期 借贷 便利 （MLF ） 等工 具， 多措 并 举, 积 极主动 地设 定货 币市 场短 期利率 走廊 ， 创 造较
为宽松的货币 环境，而 定 向降准、全面 降息的推 出 ，意味着货币 政策全面 走 向宽松的通 道中，加
上同业 非标 监管 的整 顿与 强化， 债券 市场 收益 率整 体大幅 下行 。
本基金在运作 时，及时 根 据利率走势及 宏观研判 ， 在经历债券账 户开立期 的 存款投 资后， 重
点以中 等级 国企 背景 的信 用债为 配置 品种 ， 逐 步增 加至中 等久 期的 水平 ， 并 灵活采 取交 易性 策略 ，
增强收益：对 信用债， 采 取“一级申购 、二级获 利 减持”的灵活 滚动交易 及 “买长卖短 ”的骑乘
交易策略；对 中长期政 策 性金融债积极 进行波段 交 易，博取价差 ；适当获 利 减持银行 间 中短期信
用债及 政策 性金 融债 ， 置 换为交 易所 可质 押中 期信 用债， 在获 取了 较高 的票 息及资 本利 得的 同时 ，
也提升了组合 的融资能 力 ；保持一定比 例的杠杆 息 差策略，并根 据股市波 动 ，调整大盘 可转债的
比例 ， 增 强收 益 。 而 在每 个开放 期来 临之 际 ， 提 前 逐步降 低组 合杠 杆 ， 提 升 组合流 动性 资金 占比 ，
从容应 对开 放期 内的 流动 性需求 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 国开 岁月 鎏金 定开信 用债 A 净值 增长率 9.63% ，国 开岁 月鎏 金定 开 信用债 C 净值
增长 率9.22% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 2.77% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2014 年中 国经 济处 于谷 底 徘徊阶 段 ， 全 年GDP 同 比 增长 7.4% ， 创 下近 年来 新 低， 今年 以来 工
业增加 值累 计同 比增 长 仅8.3%。 房地 产趋 势性 下跌 、 制造 业长 期产 能过 剩、 加上固 定资 产投 资下
降，是 今年 以来 经济 增长 乏力的 主要 原因 。
11 月 底央 行宣 布降 息， 但 12 月 经济 并无 明显 好 转，显 示货 币放 松后 资金 脱实转 虚， 刺激 股
市大涨 ， 但并 未流 入实 体 经济 。 先 行指 标制 造业 采 购经理 人指 数 （PMI ） 分 项 指数中 生产 和新 订单
都出现下降， 显示内需 疲 弱；购进价格 下降加上 和 产成品库存上 升，显示 制 造业降价去 库存的阶
段仍然 漫长 。
物价方 面，12 月PPI 为-3.3%％，CPI 为1.5% ， 显 示 通缩阴 影仍 存。 受 到OPEC 不减产 以及 美
国 QE 结 束拉 动美 元升 值， 国际油 价跌 破 50 美元 ，引 导国际 大宗 原物 料下 跌， 四 4 季 度国 内钢 铁
和煤矿微幅下 跌，加上 需 求疲弱，短期 难看到反 弹 的机会。上游 企业受制 于 原物料价格 ，获利难国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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以改善，但中 下游企业 可 望受惠。今年 以来打奢 加 上经济增长乏 力，消费 者 支出更为保 守，加上
PPI 下跌 ，导 致 CPI 低位 增长， 预期 进 入 2015 年在 基数较 低的 情况 下，CPI 有机会 逐步 回升 ，但
整体水 平依 然保 持 在12-2.5% 偏 低的 低位 。
房 地产 自2014 年2 月二 月 进入衰 退期 ， 我 们认 为是 拖累 经 济的 重要 因素 。 银 行因风 险考 虑收
缩房贷，造成 房市销量 和 售价双双下跌 ，市场信 心 溃散。尽管许 多大城市 已 经放松限购 ，但房价
仍连续 第7 个月 出现 环比 下降， 房地 产销 售额 也持 续下降 。11 月 底降 息过 后 ， 一线 城市 销售 出现
好转，房价跌 幅收敛， 但 二三线城市供 给过剩问 题 仍然存在，整 体复苏较 为 缓慢。在人 口结构、
房地产去库存 、非标融 资 进一步规范等 背景下， 房 地产的调整期 也会超于 以 往，拖得更 长，其投
资及对 相关 产业 的拖 累也 加大了 经济 继续 下行 的风 险。
经济结构转型 升级任重 道 远， 传统的托 底经济的 手 段效应不断衰 竭，在一 连 串定向放松政 策
后， 央行 采取 全面 降息 ， 但 12 月经 济数 据仍 然低 迷 ， 货 币政 策对 经济 的刺 激 效果正 在递 减 ， 但 却
造成股 市加 速上 涨， 货币 脱实转 虚，12 月底 央行 宣 布调整 存款 口径 来增 加放 贷， 而 非市 场预 期的
降准，显示政 府对于货 币 政策的放松较 为谨慎。 但 是，考虑到稳 增长压力 、 外汇占款投 放减少、
通缩风 险 、 实 体经 济融 资 成本依 然高 昂等 情况 ， 货 币政策 仍需 要进 一步 放松 ， 虽 然可 能滞 后预 期，
但不会缺席， 故从中长 期 来看，仍基本 面与政策 面 仍将在中长期 内支持债 市 的表现，社 会无风险
收益阶梯式下 行的趋势 不 变，而信 用类 债券，由 于 地方债务融资 平台政策 收 紧、房地产 市场调整
带来土地财政 收 入下滑 、 部分周期型产 业债现金 流 恶化等因素， 导致信用 债 面临一定的 政策衔接
风险以 及刚 兑破 除的 冲击 ， 中低 评级 信用 利差 振荡 中维持 较高 水平 。 。 而短 期 看，IPO 提 速带 来资
金面扰动、美 联储政策 引 起国际资本异 动等因素 ， 可能增加市场 资金面预 期 的不稳定， 从而构成
债券利 率下 行的 重要 障碍 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
在本报告期内 ，基金管 理 人为防范和化 解经营风 险 ，确保基金投 资的合法 合 规、切实维护 基
金份额持有人 的最大利 益 ，基金管理人 主要采取 了 如下监察稽核 措施：本 基 金管理人根 据《证券
投资基金法》 等相关法 律 、法规、规章 和公司 管 理 制度，督察长 、监察稽 核 部门、风险 控制部门
定期与不定期 的对基金 的 投资、研究、 交易、市 场 销售、信息披 露等方面 进 行事前、事 中或事后
的合规 审核 及监 督检 查。
同时，公司制 定了具体 严 格的投资授权 流程与权 限 ；通过信息技 术建立多 级 投资交易预警 系
统；完善公司 风险管理 指 标及流程，监 控公司各 项 业务的运作状 况和风险 程 度；根据新 出台的法
律法规和行业 的新要求 ， 督促公司及时 制定、更 新 规章制度和业 务流程； 加 强法律法规 的教育和
培训，促进公 司合规文 化 的建设；独立 于各业务 部 门的内部监察 人员日常 对 公司经营、 基金运作国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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及员工行为的 合规性进 行 定期 和不定期 检查，发 现 问题及时督促 有关部门 整 改，并定期 制作监察
稽核报 告报 中国 证监 会、 当地证 监局 和公 司董 事会 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.7.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.7.1.1 职 责分 工
参 与估 值小 组成 员 为 4 人， 分别 是公 司基 金运 营部负 责人 、研 究部 负责 人、风 险管 理部 负责
人、监 察稽 核部 （法 律合 规部） 负责 人， 组长 由基 金运营 部负 责人 担任 。
各部门 负责 人也 可推 荐代 表各部 门参 与估 值小 组的 成员， 如需 更换 ， 由 相应 部 门负责 人提 出。
小组成 员需 经公 司分 管基 金运营 部的 经理 层成 员批 准同意 。
4.7.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.7.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管 银 行复 核确 认。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内， 本基 金进 行了 两次利 润分 配， 情况 如下 ：
本基金 于2014 年5 月19 日发布 第一 次分 红公 告， A 类按 每10 份基 金份 额派 发 红利0.220 元；
C 类按 每 10 份 基金 份额 派 发红 利 0.220 元 ， 本 次分 红总金 额 为11,361,316.17 元， 权益 登记 日为
2014 年5 月21 日。
本基金 于 2014 年 11 月 17 日发布 第二 次分 红公 告 ，A 类按 每 10 份 基金 份额 派发红 利 0.430
元；C 类按 每 10 份 基金 份 额派发 红 利 0.430 元 ， 本 次分红 总金 额 为15,294,497.44 元， 权益 登 记
日为2014 年11 月 20 日。
本基金 本报 告期 内共 计派 发红 利 26,655,813.61 元 ，报告 期内 已无 应分 配但 未分配 利润 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无。
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年年 度， 基 金托 管人 在国开 泰富 岁月 鎏金 定期 开放信 用债 券型 证券 投资 基金的 托管 过 程
中，严格遵守 了《证券 投 资基金法》及 其他有关 法 律法规、基金 合同、托 管 协议，尽职 尽责地履
行了托 管人 应尽 的义 务， 不存在 任何 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2014 年年 度， 国 开泰 富基 金管理 有限 责任 公司 在国 开泰富 岁月 鎏金 定期 开放 信用债 券型 证 券
投资基金投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开 支等问题
上，托 管人 未发 现损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金进 行了 2 次收益 分配 ，分 配金 额 为 26,655,813.61 元 ，符 合基金 合同 的规
定。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2014 年年 度， 由 国开 泰富 基金管 理有 限责 任公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关国 开泰 富 岁
月鎏金定期开 放信用债 券 型证券投资基 金的年度 报 告中财务指标 、净值表 现 、收益分配 情况、财
务会计 报告 相关 内容 、投 资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20676 号
国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 国 开泰富 岁月 鎏金定 期开放 信用债 券型 证券投 资基金 全体基 金份 额
持有人
引言段 我 们审计 了后 附的国 开泰富 岁月鎏 金定 期开放 信用 债 券型证 券投 资
基金( 以下简 称 “ 国开岁 月鎏 金定开 信用 债基金 ”) 的财 务报表 ，包
括2014 年 12 月 31 日和 2013 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2014 年
度和 2013 年 12 月 23 日( 基金合 同生 效日)至 2013 年 12 月 31 日止
期间的 利润 表和 所有 者权 益(基 金净 值)变 动表 以及 财务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制和公 允列报 财务报 表是 国开岁 月鎏金 定开信 用债 基金
的基金
管理人 国开 泰富 基金 管理 有限责 任公 司 管理 层的 责 任。 这 种责 任包
括：
(1)按 照企 业会计 准则和 中国 证券监 督管 理委员 会( 以下 简称 “ 中国
证监会 ”) 发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报
表，并 使其 实现 公允 反映 ；
(2)设 计、 执行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以 使财 务报 表不存 在由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我 们的责 任是 在执行 审计工 作的基 础上 对财务 报表发 表审计 意见 。
我 们按照 中国 注册会 计师审 计准则 的规 定执行 了审计 工作。 中国 注
册 会计师 审计 准则要 求我们 遵守中 国注 册会计 师职业 道德守 则， 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审 计工作 涉及 实施审 计程序 ，以获 取有 关财务 报表金 额和披 露的 审
计 证据。 选择 的审计 程序取 决于注 册会 计师的 判断， 包括对 由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ，
注 册会计 师考 虑与财 务报表 编制和 公允 列报相 关的内 部控制 ，以 设
计 恰当的 审计 程序， 但目的 并非对 内部 控制的 有效性 发表意 见。 审
计 工作还 包括 评价管 理层选 用会计 政策 的恰当 性和作 出会计 估计 的
合理性 ，以 及评 价财 务报 表的总 体列 报。
我 们相信 ，我 们获取 的审计 证据是 充分 、适当 的，为 发表审 计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我 们认为 ，上 述国开 岁月鎏 金定开 信用 债基金 的财务 报表在 所有 重
大 方面按 照企 业会计 准则和 在财务 报表 附注中 所列示 的中国 证监 会
发 布的有 关规 定及允 许 的基 金行业 实务 操作编 制，公 允反映 了国 开
岁月鎏 金定 开信 用债 基 金 2014 年 12 月 31 日和 2013 年 12 月 31 日
的财务 状况 以 及 2014 年度和 2013 年 12 月 23 日(基 金合同 生效 日)
至2013 年12 月 31 日止 期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
注册会 计师 的姓 名
单
峰
洪
磊
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号 楼普 华永道 中心 11
楼
审计报 告日 期 2015 年3 月27 日
国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 1,563,297.16 516,432,995.05
结算备 付金
1,507,335.52 -
存出保 证金
1,518.14 -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 563,148,592.20 -
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
563,148,592.20 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 44,000,440.00 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 11,062,769.49 1,064,584.88
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
621,283,952.51 517,497,579.93
负债和所有者权益 附注号
本 期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
198,599,057.00 -
应付证 券清 算款
1,055,944.66 -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
188,974.10 67,978.23
应付托 管费
62,991.37 22,659.41
应付销 售服 务费
5,752.85 6,430.26
应付交 易费 用 7.4.7.7 25,199.79 -
应交税 费
- - 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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应付利 息
67,071.96 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 475,000.00 -
负债合 计
200,479,991.73 97,067.90
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 407,971,375.01 516,423,468.58
未分配 利润 7.4.7.10 12,832,585.77 977,043.45
所有者 权益 合计
420,803,960.78 517,400,512.03
负债和 所有 者权 益总 计
621,283,952.51 517,497,579.93
注：1. 报告 截止 日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 总额 407,971,375.01 份。 其中国 开岁 月鎏 金定
开信用 债A 份额 基金 净 值1.032 元， 基金 份额 总额391,253,327.12 份； 国开 岁 月鎏金 定开 信用 债
C 份额 基金 净值1.028 元 ，基金 份额 总 额 16,718,047.89 份。
2. 本财 务报 表的 实际 编制期 间为 2014 年 度和 2013 年 12 月 23 日( 基金 合同生 效日)至 2013
年12 月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月31 日
上年度可比期间
2013 年12 月23 日(基
金合同生效日)至2013
年 12 月31 日
一、收入
46,135,655.52 1,074,913.35
1.利息 收入
31,216,839.08 1,074,913.35
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 6,450,441.77 1,074,913.35
债券利 息收入
24,238,415.69 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
527,981.62 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
11,800,839.72 -
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 - -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 11,800,839.72 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 7.4.7.17 3,095,768.41 - 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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“- ”号填列 ）
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
7.4.7.18 22,208.31 -
减： 二、费用
7,659,808.57 97,869.90
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 2,567,586.30 67,978.23
2．托 管费 7.4.10.2.2 855,862.14 22,659.41
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 185,133.50 6,430.26
4．交 易费 用 7.4.7.19 31,259.48 -
5．利 息支 出
3,503,793.48 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
3,503,793.48 -
6．其 他费 用 7.4.7.20 516,173.67 802.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
38,475,846.95 977,043.45
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
38,475,846.95 977,043.45
注：本 基金 基 金 合同 生效 日为 2013 年12 月 23 日。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 国开 泰富 岁月 鎏金定 期开 放信 用债 券型 证券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
516,423,468.58 977,043.45 517,400,512.03
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 38,475,846.95 38,475,846.95
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-108,452,093.57 35,508.98 -108,416,584.59
其中：1. 基 金申 购款 278,008,771.22 6,542,409.84 284,551,181.06
2. 基金 赎回 款 -386,460,864.79 -6,506,900.86 -392,967,765.65
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
- -26,655,813.61 -26,655,813.61 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
407,971,375.01 12,832,585.77 420,803,960.78
项目
上年度可比期间
2013 年12 月23 日(基金合同生效日)至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
516,423,468.58 - 516,423,468.58
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 977,043.45 977,043.45
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动 数
（净值减少以“- ”号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
516,423,468.58 977,043.45 517,400,512.03
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2013 年12 月 23 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 王翀______
______ 张智______
____ 姚劼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
国开泰富岁月 鎏金定期 开 放信用债券型 证券投资 基 金(以下简称“ 本基金 ”) ，系经中国证 券
监督管 理委 员会(以 下简 称 “中国 证监 会”) 证 监许 可 2013]1347 号 《关 于核 准国开 泰富 岁月 鎏
金定期开放信 用债券型 证 券投资基金募 集的批复 》 的批准，由国 开泰富基 金 管理有限责 任公司依
照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 和《国开 泰 富岁月鎏金定 期开放信 用 债券型证券 投资 基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型定期 开 放式，存续期 限不定， 定 期开放申购 和赎回，国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 23 页 共 54 页
首次设立募集不 包括认购 资金利息共募 集 516,324,489.64 元，业经普 华永道 中天会计师事务 所
(特殊 普通 合伙) 普华 永道 中天验 字(2013) 第863 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 国
开泰富 岁月 鎏金 定期 开放 信用债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2013 年 12 月 23 日正 式生 效， 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 516,423,468.58 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 98,978.94
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为国 开 泰富基 金 管理有限责任 公司，基 金 托管人为交 通银行股
份有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《国 开 泰富岁月鎏金 定期开放 信 用债券型证券 投
资基金基金 合 同》的有 关 规定，本基金 投资于具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依 法发行上
市的企业债券 、公司债 券 、国债、央行 票据、地 方 政府债、商业 银行金融 债 与次级债、 中小企业
私募债券、 政策性金 融债 、中期票据 、资产支 持证 券、可转换 债券(含可 分离 交易可转债) 、短期
融资券、债券 回购和银 行 存款等固定收 益类资产 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会相 关 规定)。本 基金 不直接从二 级市场买 入股 票、权证等 权益类
资产，但可参 与一级市 场 新股的申购或 增发，以 及 可持有因可转 换债券转 股 所形成的股 票、因所
持股票所派发 的权证和 因 投资可分离交 易可转债 而 产生的权证等 。如法律 法 规或监管机 构以后允
许基金投资其 他品种， 基 金管理人在履 行适当程 序 后，可以将其 纳入投资 范 围。基金的 投资组合
比例为：本基 金投资于 债 券资产的比例 不低于基 金 资产的 80% ，其中投 资于 信用债券的比 例不低
于非现金基金 资产的 80% ；但应开放期 流动性需 要 ，为保护基金 份额持有 人 利益，每个开 放期开
始前一个月至 开放期结 束 后一个月内不 受前述比 例 限制。开放期 内，基金 持 有现金或到 期日在一
年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比例 不低 于 5%， 在 封闭 期内 ， 本 基金 不 受上 述 5% 的限 制。 本
基金的 业绩 比较 基准 为6 个月定 期存 款利 率( 税后) 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人国 开泰 富基 金管 理有限 责任 公司 于 2015 年 3 月 16 日 批准
报出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 《国 开泰 富岁 月鎏 金 定期开 放信 用债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》
和在财 务报 表附 注7.4.4 所列示 的中 国证 监会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 24 页 共 54 页
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2014 年 度和2013 年12 月23 日(基 金合 同生 效日)至2013 年12 月31 日止期 间财 务报
表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日和 2013 年 12 月 31
日的财 务状 况以及2014 年 度和2013 年12 月23 日( 基金合 同生 效日)至2013 年12 月31 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 本财务 报表 的实 际编 制期 间为 2014 年度
和2013 年12 月23 日(基 金合同 生效 日) 至2013 年12 月 31 日 止期 间。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产 的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的债券投资 和资产支 持 证券投资分类 为以公允 价 值计量且其变 动
计入当期损益 的金融资 产 。以公允价值 计量且其 公 允价值变动计 入损益的 金 融资产在资 产负债表
中以交 易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 25 页 共 54 页
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金 融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券或资产支 持证券起 息 日或上次除息 日至购买 日 止的利息， 单独确认
为应收 项目 。应 收款 项和 其他金 融负 债的 相关 交易 费用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的债 券投 资和 资产支 持证 券投 资按 如下 原则确 定公 允价 值并 进行 估值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估 值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具 的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的； 且 2) 交易 双方 准备 按净 额 结算时 ， 金 融资 产与
金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 26 页 共 54 页
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确 认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
债券投资在持 有期间应 取 得的 按票面利 率或者发 行 价计算的利息 扣除在适 用 情况下由债券 发
行企业代扣代 缴的个人 所 得税后的净额 确认为利 息 收入。资产支 持证券在 持 有期间收到 的款项，
根据资产支持 证券的预 计 收益率区分属 于资产支 持 证券投资本金 部分和投 资 收益部分， 将本金部
分冲减 资产 支持 证券 投资 成本， 并将 投资 收益 部分 确认为 利息 收入 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费和销售服 务费在费 用 涵盖期间按基 金合同约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 12 次 ， 每份基 金份 额每
次收益分配比 例不得低 于 收益分配基准 日每份基 金 份额该次可供 分配利润 的 50% 。本基金 收益分
配方式分两种 ：现金分 红 与红利再投资 ，投 资者 可 选择现金红利 或将现金 红 利自动转为 基金份额国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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进行再投资； 若投资者 不 选择，本基金 默认的收 益 分配方式是现 金分红； 基 金收益分配 后基金份
额净值不能低 于面值， 即 基金收益分配 基准日的 基 金份额净值减 去每单位 基 金份额收益 分配金额
后不能 低于 面值 ； 由 于本 基金 A 类基 金份 额不 收取 销售服 务费 ， 而C 类 基金 份额收 取销 售服 务费 ，
各基金 份额 类别 对应 的可 供分配 利润 将有 所不 同， 每一基 金份 额享 有同 等分 配权。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除息 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部 为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监 会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 债
券投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的 债券， 若出 现交 易不 活跃( 包括涨 跌停 时的 交易 不活 跃)等 情况 ， 本
基金根据中国 证监会公 告[2008]38 号《关 于进一步 规范证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》 ，根
据具体情况采 用《关于 发 布中基协(AMAC) 基 金行业 股票估值指数 的通知》 提 供的现金流量 折现法
等估值 技术 进行 估值 。
(2) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。 上 述准 则的 施行 对 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 重大 影
响。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 会计 估计 变更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 无须 说明 的会 计差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 债券的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 债券 的 差价收 入， 债券 的利 息收 入 及其他 收入 ，
暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 1,563,297.16 432,995.05
定期存 款 - 516,000,000.00
其中： 存款 期 限1-3 个月 - 400,000,000.00
存款期 限1 个月 以内 - 116,000,000.00
其他存 款 - -
合计： 1,563,297.16 516,432,995.05 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 29 页 共 54 页
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 110,746,031.73 112,085,592.20 1,339,560.47
银行间 市场 449,306,792.06 451,063,000.00 1,756,207.94
合计 560,052,823.79 563,148,592.20 3,095,768.41
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 560,052,823.79 563,148,592.20 3,095,768.41
注：本 基金 上年 度末 未持 有 交易 性金 融资 产 。
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本 基金 本报 告期 末 及 上年度 末均 未持 有衍 生金 融资产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 44,000,440.00 -
合计 44,000,440.00 -
注：本 基金 上年 度末 未持 有交易 性金 融资 产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本 基金 本报 告期 末无 买断式 逆回 购交 易 ， 也无 在买断 式逆 回购 交易 中取 得的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 1,929.25 23,734.88
应收定 期存 款利 息 - 1,040,850.00
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 746.79 - 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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应收债 券利 息 11,055,282.76 -
应收买 入返 售证 券利 息 4,809.92 -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 0.77 -
合计 11,062,769.49 1,064,584.88
注： “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
7.4.7.6 其 他资 产
本 基金 本报 告期 末 及 上年度 末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 7,871.42 -
银行间 市场 应付 交易 费用 17,328.37 -
合计 25,199.79 -
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
预提审 计费 用 66,000.00 -
预提信 息披 露费 用 400,000.00 -
预提账 户维 护费 9,000.00 -
合计 475,000.00 -
注：截 止2014 年12 月 31 日，本 基金 其他 负债 为预 提费用 （2013 年 12 月 31 日：无 余额 ） 。
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 443,145,955.62 443,145,955.62
本期申 购 272,962,030.40 272,962,030.40
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -324,854,658.90 -324,854,658.90
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - - 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 31 页 共 54 页
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 391,253,327.12 391,253,327.12
金额单 位： 人民 币元
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 73,277,512.96 73,277,512.96
本期申 购 5,046,740.82 5,046,740.82
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -61,606,205.89 -61,606,205.89
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 16,718,047.89 16,718,047.89
注：1. 申购 含红 利再 投、 转换入 份额 ；本 期赎 回含 转换出 份额 。
2. 本基 金 自 2013 年 11 月18 日至2013 年12 月18 日 止期 间公 开发 售， 共 募集有 效净 认购 资
金516,423,468.58 元。 根 据《国 开泰 富岁 月鎏 金定 期开放 信用 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书》
的规定，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入 98,978.94 元 在 本 基金 成 立 后 ， 折 算 为
98,978.94 份基 金份 额， 划入基 金份 额持 有人 账户 。
3. 根 据《国开 泰富岁 月鎏金定期开 放信用债 券 型证券投资基 金招募说 明 书》的相关规 定，本
基金于2013 年12 月23 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年5 月22 日止 期间 暂不 向 投资人 开放 基金 交
易。
4. 根 据《国 开 泰富岁 月鎏金定期开 放信用债 券 型证券投资基 金招募说 明 书》的相关规 定，本
基金的 第一 个开 放期 起始 日，指 基金 合同 生效 日 次 5 个月 的对 日。 除第 一个 开放期 起始 日以 外，
本基金 其他 开放 期起 始日 均为前 一开 放期 起始 日 次 6 个月 的对 日。 本基 金的 每个开 放期 原则 上不
超过 20 个 工作 日， 具体 时 间由基 金管 理人 在上 一个 封闭期 结束 前公 告说 明。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 843,928.51 - 843,928.51
本期利 润 32,071,962.61 2,590,801.09 34,662,763.70
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
364,750.27 320,387.70 685,137.97 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 32 页 共 54 页
其中： 基金 申购 款 2,907,336.82 3,538,223.39 6,445,560.21
基金赎 回款 -2,542,586.55 -3,217,835.69 -5,760,422.24
本期已 分配 利润 -23,822,346.10 - -23,822,346.10
本期末 9,458,295.29 2,911,188.79 12,369,484.08
单位： 人民 币元
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 133,114.94 - 133,114.94
本期利 润 3,308,115.93 504,967.32 3,813,083.25
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-269,171.47 -380,457.52 -649,628.99
其中： 基金 申购 款 37,590.97 59,258.66 96,849.63
基金赎 回款 -306,762.44 -439,716.18 -746,478.62
本期已 分配 利润 -2,833,467.51 - -2,833,467.51
本期末 338,591.89 124,509.80 463,101.69
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月 23 日( 基金 合同生 效
日)至2013 年 12 月31 日
活期存 款利 息收 入 109,993.75 34,063.35
定期存 款利 息收 入 6,321,128.09 1,040,850.00
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 19,311.42 -
其他 8.51 -
合计 6,450,441.77 1,074,913.35
注：1. “其他 ” 为结 算保 证金利 息收 入。
2. 于2014 年度 ， 本 基 金未发 生提 前支 取定 期存 款而产 生利 息损 失的 情况(2013 年 12 月 23 日
(基金 合同 生效 日) 至2013 年12 月31 日止 期间 ：同) 。
7.4.7.12 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
本 基金 本报 告期 及上 年度均 未投 资股 票。
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31日
上年度 可比 期间
2013年12 月23日(基 金合
同生效 日) 至2013 年12 月31日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （债 转 11,800,839.72 - 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 33 页 共 54 页
股及债 券到 期兑 付） 差价 收入
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 11,800,839.72 -
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014年1 月1 日至
2014年12月31日
上年度 可比 期间
2013年12 月23日(基 金合
同生效 日) 至2013 年12 月31日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到 期兑付 ）
成交总 额
1,649,696,597.92 -
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额
1,608,051,632.13 -
减：应 收利 息总 额 29,844,126.07 -
买卖债 券差 价收 入 11,800,839.72 -
7.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 均无 资产 支持证 券投 资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 均无 贵金 属 投资 收益 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本 基金 本报 告期 内 及 上年度 可比 期间 均无 买卖 收益权 证差 价收 入 。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
本 基金 本报 告期 内 及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具其 他投 资收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
本 基金 本报 告期 内 及 上年度 可比 期间 均 无 股利 收益。
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月23 日( 基金 合 同
生效日)至2013 年 12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 3,095,768.41 -
—— 股 票投 资 - -
—— 债 券投 资 3,095,768.41 - 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 3,095,768.41 -
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月23 日( 基金 合 同生
效日) 至2013 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 2,208.31 -
债券认 购手 续费 返还 20,000.00 -
合计 22,208.31 -
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 不低 于赎 回费总 额 的25% 归入 基金 资产。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月23 日( 基金 合 同生
效日) 至2013 年 12 月31 日
交易所 市场 交易 费用
34.48 -
银行间 市场 交易 费用 31,225.00 -
合计
31,259.48 -
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月23 日( 基金 合 同
生效日)至2013 年 12 月31 日
审计费 用 66,000.00 -
信息披 露费 400,000.00 -
银行间 账户 维护 费 31,500.00 -
银行费 用 17,773.67 802.00
开户费 900.00 -
合计 516,173.67 802.00
7.4.7.21 分 部报 告
无。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 35 页 共 54 页
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须做 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 露日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司（ “交通 银行 ”） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
国开证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
国泰证 券投 资信 托股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
北京国 开泰 富资 产管 理有 限责任 公司 基金管 理人 的子 公司
国开岁 月1 号分 级债 券型 资产管 理计 划 基金管 理人 出资 参与 的资 产管理 计划
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2 、以 下关 联交 易均 在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 关联 方交 易。
7.4.10.1 关 联方 报酬
7.4.10.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年12 月 23 日( 基金 合同生 效
日)至2013 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,567,586.30 67,978.23
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
590,670.88 21,663.96
注：支付基金 管理人国 开 泰富基金管理 有限责任 公 司的管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 0.60%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.60% / 当 年天数 。
7.4.10.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币 元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
上年度 可比 期间
2013 年12 月 23 日( 基金 合同生 效国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 36 页 共 54 页
月 31 日 日)至2013 年 12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
855,862.14 22,659.41
注： 支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值0.2% 的 年费 率 计提， 逐日 累计 至每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.2% / 当 年天 数。
7.4.10.1.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债A
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债C
合计
－交通 银行 股份 有限 公
司
- 146,565.58 146,565.58
－国开 泰富 基金 管理 有
限责任 公司
- 2,313.00 2,313.00
－国开 证券 有限 责任 公
司
- 27,101.33 27,101.33
合计 - 175,979.91 175,979.91
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2013 年 12 月 23 日( 基金 合同生 效日)至2013 年 12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付 的 销售服 务费
国 开 岁 月 鎏 金 定 开
信用 债A
国开岁 月鎏 金定 开
信用 债C
合计
－交通 银行 股份 有限 公
司
- 5,060.52 5,060.52
－国开 泰富 基金 管理 有
限责任 公司
- 29.90 29.90
－国开 证券 有限 责任 公
司
- 924.32 924.32
合计 - 6,014.74 6,014.74
注：支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按 C 类基 金份 额前一 日基 金资 产净 值 0.40% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付给 国开 泰富基金 管 理有限责任公 司 ，再由 国 开泰富基金 管理有限
责任公 司 计 算并 支付 给各 基金销 售机 构。 其计 算公 式为：
日C 类 基金 份额 销售 服务 费＝前 一 日C 类 基金 份额 资产净 值 X 0.40% / 当 年 天数。
7.4.10.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （ 含回 购） 交 易 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 37 页 共 54 页
7.4.10.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.10.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额 单位 ：份
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A
关联方 名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比
例
国开岁月 1 号分级债券
型资产管理计划
145,630,097.09 35.6962% - -
7.4.10.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 12 月 23 日( 基金 合同生 效
日)至2013 年 12 月31 日
期末余 额 当 期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限公司 1,563,297.16 2,298,132.92 432,995.05 221,563.32
注：本基金的 部分银行 存 款由基金托管 人交通银 行 保管，活期银 行存款按 银 行同业利率 计息，定
期银行 存款 按银 行约 定利 率计息 。
7.4.10.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
金额单 位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量 （ 单位： 份） 总金额
交通银 行股 份
有限公 司
041453021 14 徐矿 CP001 新债发 行 100,000 10,000,000.00
交通银 行股 份
有限公 司
041457001 14 中色 CP001 新债发 行 100,000 10,000,000.00
交通银 行股 份
有限公 司
041469006 14 重汽 CP001 新债发 行 100,000 10,000,000.00
7.4.10.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 38 页 共 54 页
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
国开岁 月鎏 金定 开信 用债A
金额单 位： 人民 币元
序号
权益
登记日
除息日 每10 份基 金
份额分 红数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2014 年11
月 20 日
2014 年11 月
20 日
0.4300 14,073,135.04 - 14,073,135.04
2 2014 年5
月 21 日
2014 年5 月
21 日
0.2200 9,749,211.06 - 9,749,211.06
合计 - - 0.6500 23,822,346.10 - 23,822,346.10
国开岁 月 鎏 金定 开信 用 债C
金额单 位： 人民 币元
序号
权益
登记日
除息日 每10 份基 金
份额分 红数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 2014 年11
月 20 日
2014 年11 月
20 日
0.4300 1,221,362.40 - 1,221,362.40
2 2014 年5
月 21 日
2014 年5 月
21 日
0.2200 1,612,105.11 - 1,612,105.11
合计 - - 0.6500 2,833,467.51 - 2,833,467.51
7.4.12 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本报 告期 末未 持有隐 认购 新发/增 发而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额149,999,575.00 元， 是以 如下 债券 作 为质押 ：
金额 单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
041456023 14 皖 交投
CP001
2015 年1 月
7 日
100.55 300,000 30,165,000.00 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 39 页 共 54 页
041460036 14 新 疆供
销CP001
2015 年1 月
7 日
100.72 300,000 30,216,000.00
041462022 14 青 交投
CP001
2015 年1 月
7 日
100.41 300,000 30,123,000.00
041463010 14 海 南交
投CP001
2015 年1 月
7 日
100.60 300,000 30,180,000.00
041464070 14 鄂 联投
CP002
2015 年1 月
7 日
98.71 300,000 29,613,000.00
101356012 13 酒钢
MTN001
2015 年1 月
7 日
103.77 200,000 20,754,000.00
合计
1,700,000 171,051,000.00
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2014 年 12 月 31 日止 ，基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额48,599,482.00 元 ， 于2015 年1 月5 日、 2015 年1 月6 日、 2015 年 1 月 7 日、 2015
年 1 月 8 日先后 到期 。该 类交易 要求 本基 金在 新质 押式回 购下 转入 质押 库的 债券， 按证 券交 易 所
规定的 比例 折算 为标 准券 后，不 低于 债券 回购 交易 的余额 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金为债券 型基金， 属 于证券投资基 金中的较 低 风险品种，本 基金的预 期 收益和预期风 险
高于货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 和混 合型 基金 。 本基 金投 资的 金融 工具 主要包 括债 券投 资等 。
本基金在日常 经营活动 中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、流动性 风 险及市
场风险。本基 金的基金 管 理人从事风险 管理的主 要 目标是在严格 控制投资 风 险的基础上 ，通过积
极主动 的投 资管 理， 追求 基金资 产的 稳定 增值 。
本基金管理人 建立了由 风 险控制委员会 、督察长 、 监察稽核部、 风险管理 部 和相关业务部 门
构成的 多层 次风 险管 理架 构体系 。 风险 管理 部门 在 识别 、 计 量投 资风 险后 ， 通过正 式报 告的 方式 ，
将分析结果及 时传达给 基 金经理、投资 决策委员 会 和风险控制委 员会，协 助 风险控制政 策、风险
应对策略的制 定与实施 。 同时各业务条 线、各部 门 ，按照公司的 风险管理 总 体目标、风 险管理战
略， 制 定与 实施 与公 司整 体风险 承受 能力 相匹 配的 风险管 理制 度和 相关 风险 应对措 施、 控制 流程 ，
并不断及时、 准确、全 面 地将各部门或 岗位的风 险 信息与监测情 况向相关 部 门负责人和 风险管理
部门报 告， 确保 风险 管理 工作覆 盖公 司所 有战 略环 节、业 务环 节和 操作 环节 。
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 的
基金管理人对 于金融工 具 的风险管理方 法主要是 通 过定性分析和 定量分析 的 方法去估测 各种风险
产生的 可能 损失 。 从 定性 分析的 角度 出发 ， 判 断风 险损失 的严 重程 度和 出现 同类风 险损 失的 频度 ，国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 40 页 共 54 页
而从定量分析 的角度出 发 ，根据本基金 的投资目 标 ，结合基金资 产所运用 金 融工具特征 通过特定
的风险量化指 标、模型 ， 日常的量化报 告，确定 风 险损失的限度 和相应置 信 程度，及时 可靠地对
各种风 险进 行监 督、 检查 和评估 ，并 通过 相应 决策 ，将风 险控 制在 公司 可承 受的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的银行 存款存放 在 托管人交通银 行和其他 股 份制商业银行 ，与该银 行 存款相关的信 用
风险不重大。 本基金在 交 易所进行的交 易均以中 国 证券登记结算 有限责任 公 司为交易对 手完成证
券交收 和款项 清算，违 约 风险可能性很 小；在银 行 间同业市场进 行交易前 均 对交易对手 进行信用
评估并 对证 券交 割方 式进 行限制 以控 制相 应的 信用 风险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2014 年12 月31 日， 本 基金未 持有 资产 支持 证券(2013 年 12 月 31 日 ：无) 。
本基金债券投 资的信用 评 级情况按《中 国人民银 行 信用评级管理 指导意见 》 设定的标准统 计
及汇总 。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
A-1 180,309,000.00 -
A-1 以下 - -
未评级 - -
合计 180,309,000.00 -
注： 以 上按 短期 信用 评级 及长期 信用 评级 的债 券投 资中不 包含 国债 、 政 策性 金融债 及央 行票 据 等 。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
AAA 50,689,520.00 -
AAA 以下 332,150,072.20 -
未评级 - -
合计 382,839,592.20 -
注： 以 上按 短期 信用 评级 及长期 信用 评级 的债 券投 资中不 包含 国债 、 政 策性 金融债 及央 行票 据 等 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 41 页 共 54 页
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人于开 放期可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品 种所 处的 交易 市场 不活跃 而带 来的 变现 困难 。
本基金为定期 开放基金 ， 封闭期内不接 受基金赎 回 申请，而在每 个开放期 前 ，本基金管理 人
将会估算与模 拟本基金 的 流动性需求， 变现基金 所 持有的部分证 券，满足 基 金的赎回要 求。本基
金所投 资的 证券 集中 在证 券交易 所或 银行 间市 场交 易，均 能以 合理 价格 适时 变现。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行 监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间市 场交 易的 固定 收益品 种， 因此 存在 相应 的利率 风险 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,563,297.16 - - - 1,563,297.16
结算备 付金 1,507,335.52 - - - 1,507,335.52
存出保 证金 1,518.14 - - - 1,518.14
交易性 金融 资产 180,309,000.00 212,682,520.00 170,157,072.20 - 563,148,592.20
买入返 售金 融资 产 44,000,440.00 - - - 44,000,440.00
应收利 息 - - - 11,062,769.49 11,062,769.49
其他资 产 - - - 0.00 0.00
资产总 计 227,381,590.82 212,682,520.00 170,157,072.20 11,062,769.49 621,283,952.51
负债
卖出回 购 金 融资 产款 198,599,057.00 - - - 198,599,057.00
应付证 券清 算款 - - - 1,055,944.66 1,055,944.66 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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应付管 理人 报酬 - - - 188,974.10 188,974.10
应付托 管费 - - - 62,991.37 62,991.37
应付销 售服 务费 - - - 5,752.85 5,752.85
应付交 易费 用 - - - 25,199.79 25,199.79
应付利 息 - - - 67,071.96 67,071.96
其他负 债 - - - 475,000.00 475,000.00
负债总 计 198,599,057.00 - - 1,880,934.73 200,479,991.73
利率敏 感度 缺口 28,782,533.82 212,682,520.00 170,157,072.20 9,181,834.76 420,803,960.78
上年度 末
2013 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 516,432,995.05 - - - 516,432,995.05
应收利 息 - - - 1,064,584.88 1,064,584.88
资产总 计 516,432,995.05 - - 1,064,584.88 517,497,579.93
负债
应付管 理人 报酬 - - - 67,978.23 67,978.23
应付托 管费 - - - 22,659.41 22,659.41
应付销 售服 务费 - - - 6,430.26 6,430.26
负债总 计 - - - 97,067.90 97,067.90
利率敏 感度 缺口 516,432,995.05 - - 967,516.98 517,400,512.03
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
利率下 降 25 个 基点 3,423,254.29 -
利率上 升 25 个 基点 -3,384,930.62 -
注： 于2013 年12 月 31 日 ， 本 基金 未持 有交 易性 债 券投资 ， 因此 市场 利率 的 变动对 于本 基金 资产
净值无 重大 影响 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 无重 大外 汇风 险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于交 易所市场 和 银行间同业 市场交易
的固定 收益 品种 ，未 持有 权益类 证券 ，因 此无 重大 其他价 格风 险。
7.4.13.4.4 采 用风 险价 值 法管 理风险
无 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变 动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 112,085,592.20 元， 属于 第二 层次的 余额 为 451,063,000.00 元 ，无 属于 第
三层次 的余 额(2013 年 12 月31 日： 无属 于第 一层 次 、第二 层次 和第 三层 次的 余额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间
及限售期间将 相关股票 和 债券的公允价 值列入第 一 层次；并根据 估值调整 中 采用的不可 观察输入
值对于 公允 价值 的影 响程 度，确 定相 关股 票和 债券 公允价 值应 属第 二 层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 563,148,592.20 90.64
其中： 债券 563,148,592.20 90.64
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 44,000,440.00 7.08
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,070,632.68 0.49
7 其他各 项资 产 11,064,287.63 1.78
8 合计 621,283,952.51 100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投 资。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 无买 入股票 明细 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值2% 或前 20 名的 股票明 细
本 基金 本报 告期 无卖 出股票 明细 。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
本 基金 本报 告期 无买 入卖出 股票 交易 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 210829000 50.1
5 企业短 期融 资券 180,309,000.00 42.85
6 中期票 据 171,245,000.00 40.69
7 可转债 765,592.20 0.18
8 其他 - -
9 合计 563,148,592.20 133.83
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101462024 14 贵 州航 空
MTN001
300,000 30,879,000.00 7.34
2 112219 14 渝 发债 300,000 30,720,000.00 7.30
3 041460036 14 新 疆供 销
CP001
300,000 30,216,000.00 7.18
4 041463010 14 海 南交 投
CP001
300,000 30,180,000.00 7.17
5 041456023 14 皖 交投
CP001
300,000 30,165,000.00 7.17
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 内未 投资贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 46 页 共 54 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 没有 进行 国债期 货投 资。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 没有 进行 国债期 货投 资。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报 告期 内， 本基金 投资 决策 程 序符 合相 关法律 法规 的要求 ，未 发现本 基金 投
资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期出现 被监 管部门 立案 调查， 或在 报告编 制日 前
一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.11.2
本 基金 投资 的前十 名股 票中 ，没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 股
票。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,518.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,062,769.49
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,064,287.63
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国 开 岁 月 鎏 金
定开信 用 债A
308 1,270,303.01 353,353,450.49 90.31% 37,899,876.63 9.69%
国 开 岁 月 鎏 金
定开信 用 债C
253 66,079.24 4,800,345.00 28.71% 11,917,702.89 71.29%
合计 561 727,221.70 358,153,795.49 87.79% 49,817,579.52 12.21%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从
业人员 持有 本基 金
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 2,389,217.49 0.6107%
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C 302,191.26 1.8076%
合计 2,691,408.75 0.6597%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部门 负
责人 持 有本 开放 式基 金
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 10~50
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C -
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本
开放式 基金
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A -
国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C 50~100
合计 50~100
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债A 国开岁 月鎏 金定 开信 用 债C
基金合 同生 效日 （2013 年12
月 23 日） 基金 份额 总额
443,145,955.62 73,277,512.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 443,145,955.62 73,277,512.96
本报告 期基 金总 申购 份额 272,962,030.40 5,046,740.82
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 324,854,658.90 61,606,205.89
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - - 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
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（份额 减少 以"-" 填列）
本报告 期期 末基 金份 额总 额 391,253,327.12 16,718,047.89
注：1. 报告 期期 间基 金总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2. 报告 期期 间基 金总 赎回份 额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2014 年 6 月 26 日 ，国 开 泰富基 金管 理有 限责 任公 司（以 下简 称“ 公司 ” ） 召 开股东 会 2014
年第一 次会 议 ， 会 议审 议 通过 《关 于 变 更国 开泰 富 基金管 理有 限责 任公 司第 一届董 事会 董事 的议
案 》 ，决 定免 去黎 维彬 先生、 范 珣先 生公 司第 一届 董事 会 董事 职务 ，选 举崔 智生 先 生、 刘建 国先
生担任 公司 第一 届董 事会 董事。
2014 年6 月26 日， 国开 泰 富基金 管理 有限 责任 公司 （以 下简 称 “ 公司” ） 召 开 第一届 董事 会
第六次 会议 ， 会议 审议 通 过 《 关于 选举 崔智 生先 生 担任国 开泰 富基 金管 理有 限责任 公司 第一 届董
事 会 董事 长的 议案 》 ， 选举崔 智 生先 生担 任公 司第 一届 董 事会 董事 长， 任期 自任 职 资格 经中 国证
监 会 核准 之日 起 ；审 议通过 《 关于 王兰 兰女 士不 再担 任 国开 泰富 基金 管理 有限 责 任公 司督 察长
的 议 案》 ，决 定解 聘王 兰兰女 士 公司 督察 长职 务。 解聘 王 兰兰 女士 公司 督察 长职 务 将自 继任 的督
察长任 职资 格获 得中 国证 监会核 准之 日起 生效 ； 审 议通过 《 关于 聘任 肖强 先 生担任 国开 泰富 基金
管 理 有限 责任 公司 督察 长的 议 案》 ，聘 任肖 强先 生担任 公 司督 察长 ，任 期自 任职 资 格获 得中 国证
监会核 准之 日起 。2014 年 12 月 2 日 ，中 国证 监会 以 证监许 可[1296] 号文 核准 崔智生 基金 行业 任
职资格 ，核 准肖 强基 金行 业高级 管理 人员 任职 资格 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金 托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
无 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 49 页 共 54 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 没有 改聘 会计师 事务 所。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人及 其相 关高 级管理 人员 在报 告期 内未 受到任 何稽 查或 处罚 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商 的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 2 - - 3,550.00 31.08% -
安信证券 2 - - 2,038.56 17.85% -
信达证券 2 - - 2,580.00 22.59% -
申银万国 2 - - 3,252.86 28.48% -
注：1. 券 商的 选择 标准 和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重投 资 研究服 务质 量
a）券 商财 务状 况良 好、 经营行 为规 范、 最近 一年 内无重 大违 规行 为。
b）券商具有 较强的综 合 研究能力：能 及时、 全 面 、定期提供高 质量的关 于 宏观、行业 、资本市
场、个股分析 的报告及 其 他丰富全面的 信息咨询 服 务；有很强的 分析能力 ， 提供专门研 究报告；
具有开 发量 化投 资组 合模 型的能 力以 及其 他综 合服 务能力 。
c） 券商 能够 提供 最佳 交 易执行 和优 惠合 理的 佣金 率。
（2 ） 选择 程序
a）确定券商 范围：券 商 的选择由公司 分管投资 的 经理层人员及 投资部、 专 户投资部、 交易部、
研究部 、监 察稽 核部 负责 人组成 的办 公会 议集 体讨 论拟合 作券 商名 单。
b）初始评分 确定合作 名 单：由研究部 、投资部 、 专户投资部、 交易部对 拟 合作券商进 行评分，
根据评 分结 果确 定合 作券 商 ，报 公司 总经 理办 公会 审批。
c）交易量分 配：投资 部 、研究部、专 户投资部 、 交易部根据券 商提供的 研 究报告质量 和综合研
究服务的情况 ，于每季 前 三个工作日分 别对券商 进 行评分。交易 部将评分 结 果进行汇总 ，形成最
终评分结果， 作为当季 分 配交易量的依 据。公司 严 禁将席位开设 与券商的 基 金销售挂钩 ，严禁以国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 50 页 共 54 页
任何形 式向 券商 承诺 基金 在席位 上的 交易 量。
d）日常监控 ：公司监 察 稽核部、交易 部、风险 管 理部、基金运 营部、研 究 部等相关部 门均可从
各自业务角度 对合作券 商 进行监控，当 合作券商 发 生可能导致基 金持有人 利 益受损的事 件时，各
部门均可提请 暂停与 该 券 商经纪业务的 合作，经 公 司监察稽核部 、交易部 、 风险管理部 、基金运
营部、 研究 部会 商后 执行 。
2. 券 商的 评估 ，保 留 和更换 程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 投 资部 、 研究 部、 专 户投资 部 、 交 易部 根据 证 券公司 提供 的研 究报 告质 量和综 合研 究服 务的
情况，于每季 前三个工 作 日分别对证券 公司进行 评 分。交易部将 投资部、 研 究部、专户 投资部、
交易部对证券 公司的评 分 结果进行汇总 ，形成最 终 评分结果，作 为当季分 配 交易量的依 据。交 易
部于每季初根 据最新评 分 结果，与累计 席位交易 量 进行比较，拟 定席位使 用 调整计划， 填写《券
商交易 席位 分配 表》 。经 公 司领导 审批 后执 行。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求， 按照 委托协 议规 定， 提前 中止 租用其 交易 席位 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - 355,000,000.00 31.10% - -
安信证券 11,543,947.90 40.17% 203,356,000.00 17.81% - -
信达证券 5,173,300.00 18.00% 258,000,000.00 22.60% - -
申银万国 12,020,722.32 41.83% 325,286,000.00 28.49% - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司关 于开 展基 金直 销柜 台
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2013 年 11 月 16 日
2 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司关 于开 通基 金直 销网 上
交易及 农行 卡客 户费 率优 惠
的公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2013 年 12 月 10 日 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 51 页 共 54 页
3 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金 基
金合同 生效 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2013 年 12 月 24 日
4 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金
2013 年12 月 31 日 资产 净 值
公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 1 月 1 日
5 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金新增 销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年1 月20 日
6 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金
2014 年第1 季 度报 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年4 月21 日
7 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金 第
一次分 红公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年5 月19 日
8 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金新增 销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年5 月21 日
9 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金 开
放期办 理申 购 、 赎 回业 务 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年5 月21 日
10 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司关 于开 展基 金直 销柜 台
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年5 月21 日
11 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司关 于基 金直 销网 上交 易
开通交 通银 行借 记卡 、 工 商银
行借记 卡支 付并 实施 费率 优
惠的公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年5 月26 日
12 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金新增 销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 6 月 3 日
13 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司关 于基 金行 业高 级管 理
人员变 更公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年6 月28 日
14 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金
2014 年第 2 季 度报 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年7 月17 日
15 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金增加 北京 展恒 基金 销售 有
限公司 为销 售机 构的 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 8 月 4 日
16 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期 中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海 2014 年 8 月 4 日 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 52 页 共 54 页
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金增加 深圳 市新 兰德 证券 投
资咨询 有限 公司 为销 售机 构
并实施 费率 优惠 的公 告
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
17 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金 更
新招募 说明 书 （2014 年第 1
号）
中国证 券报 、 证 券 时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 8 月 7 日
18 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金 更
新招募 说明 书摘 要 （2014 年
第 1 号）
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 8 月 7 日
19 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金
2014 年半 年度 报告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年8 月29 日
20 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金
2014 年半 年度 报告 摘要
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券 日 报、 公司 网 站
2014 年8 月29 日
21 国开泰 富基 金关 于旗 下基 金
投资资 产支 持证 券的 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年9 月16 日
22 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金增加 浙江 同花 顺基 金销 售
有限公 司为 销售 机构 的公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年9 月26 日
23 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金
2014 年第 3 季 度报 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 10 月 27 日
24 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金
2014 年第 二次 分红 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 11 月 17 日
25 国开泰 富岁 月鎏 金定 期开 放
信用债 券型 证券 投资 基金 开
放期办 理申 购 、 赎 回业 务 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 11 月 20 日
26 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金通过 北京 展恒 基金 销售 有
限公司 申购 实施 费率 优惠 的
公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 11 月 22 日
27 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金通过 上海 天天 基金 销售 有
限公司 申购 实施 费率 优惠 的
公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 11 月 22 日
28 关于国 开泰 富岁 月鎏 金定 期 中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海 2014 年 11 月 27 日 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 53 页 共 54 页
开放信 用债 券型 证券 投资 基
金新增 销售 机构 的公 告
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
29 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司基 金行 业高 级管 理人 员
变更公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年12 月9 日
30 国开泰 富基 金管 理有 限责 任
公司基 金行 业高 级管 理人 员
变更公 告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年12 月9 日
31 关于国 开泰 富基 金直 销网 上
交易开 通建 设银 行借 记卡 支
付并实 施费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 证 券时 报、 上 海
证券报 、 证 券日 报、 公司 网 站
2014 年 12 月 16 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 国开 泰 富岁月 鎏金 定期 开放 信用 债券型 证券 投资 基金 募集 注册的 文件 ；
2 、 《国 开泰 富岁 月鎏 金定 期开放 信用 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 ；
3 、 《国 开泰 富岁 月鎏 金定 期开放 信用 债券 型证 券投 资基金 托管 协议 》 ；
4 、关 于申 请募 集注 册国 开 泰富岁 月鎏 金定 期开 放信 用债券 型证 券投 资基 金之 法律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
13.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
以上备 查文 件存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 所在 地，供 公众 查阅 。
投资人 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 制件 或复 印件 。 国开岁月鎏金定开信用债 2014 年年度报告
第 54 页 共 54 页
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 国开泰 富基 金管 理有 限责 任公司 。
客户服 务中 心电 话：010-59363299
网址：www.cdbsfund.com
国开泰富基金管理有限责任公司
2015 年3 月30 日
