国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 年 度报 告
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十日
1
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合 同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中的 财务 资料经 审计 ，毕 马威 华振 会计师 事务 所为 本基 金出 具了无 保留 意见 的审 计报 告，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2014 年 3 月 4 日起 至 12 月 31 日止 。
2
1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
§2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人................................................................................................. 6
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 6
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 6
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 7
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配 情况 ......................................................................................... 9
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................ 9
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况............................................................................................. 9
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................... 11
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 12
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 13
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 13
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 14
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 14
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 15
§5 托管人 报告 ...................................................................................................................... 15
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 15
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 15
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 15
§6 审计报 告 .......................................................................................................................... 16
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任............................................................................................... 16
6.2 注册会 计师 的责 任 .......................................................................................................... 16
6.3 审计意 见 .......................................................................................................................... 17
§7 年度财 务报 表 .................................................................................................................. 17
7.1 资产负 债表 ...................................................................................................................... 17
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 18
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 20
7.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 20
§8 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 41
8.1 期末基 金资 产组 合情 况................................................................................................... 41
8.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 42
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 42
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 44
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 45
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 46
8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 46
报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ....... 46
3
8.8 46
8.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 46
8.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ........................................................... 46
8.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ........................................................... 47
8.12 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 47
§9 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 48
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 48
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 48
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间情 况 ........................... 48
§ 10 开放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 48
§ 11 重大事 件揭 示 .................................................................................................................. 49
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议............................................................................................... 49
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 49
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 49
11.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 49
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 50
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 50
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 50
11.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 51
§ 12 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
12.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
12.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 53
12.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 54
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 新精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 国联安 新精 选混 合
基金主 代码 000417
交易代 码
000417
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 4 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,066,432,094.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过投资 财务 稳健、 业绩 良好、管 理规 范的公 司， 力争为 投资者 获
取超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金是 混合 型基金 ，根 据宏观经 济发 展趋势 、政 策面因 素、金 融
市场的 利率 变动 和市 场情 绪， 综合 运用 定性 和定 量 的方法 ， 对股 票、
债券和现 金类 资产的 预期 收益风险 及相 对投资 价值 进行评 估，确 定
基金资产 在股 票、债 券及 现金类资 产等 资产类 别的 分配比 例。在 有
效控制 投资 风险 的前 提下 ，形成 大类 资产 的配 置方 案。
2、股 票投 资策 略
在股票投 资上 本基金 主要 根据上市 公司 获利能 力、 资本成 本、增 长
能力以及 股 价 的估值 水平 来进行个 股选 择。同 时， 适度把 握宏观 经
济情况进 行资 产配置 。具 体来说， 本基 金通过 以下 步骤进 行股票 选
择： 首先 ， 通过 ROIC(Return On Invested Capital) 指标 来衡量 公司 的
获利能 力， 通过 W ACC(WeightedAverage Cost of Capital) 指标来 衡量
公司的 资本 成本 ； 其次 ， 将 公司的 获利 能力 和资 本成 本指标 相结 合，
选择出创 造价 值的公 司； 最后，根 据公 司的成 长能 力和估 值指标 ，
选择股 票， 构建 股票 组合 。
3、普 通债 券投 资策 略
在债券投 资上 ，本基 金将 重点关注 具有 以下一 项或 者多 项 特征的 债
券：1） 信用等 级高 、流动 性好；2 ）资信 状况 良好、 未来信 用评级
趋于稳 定或 有明 显改 善的 企业发 行的 债券 ； 3 ） 在剩 余期限 和信 用等
级等因素 基本 一致的 前提 下，运用 收益 率曲线 模型 或其他 相关估 值
模型进 行估 值后 ， 市 场交 易 价格被 低估 的债 券； 4） 公 司基本 面良 好，
具备良好 的成 长空间 与潜 力，转股 溢价 率合理 、有 一定下 行保护 的
5
可转债 。
4、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将在 严格 控制 信用 风险的 基础 上 ， 通 过严 密的 投资决 策流 程、
投资授权 审批 机制、 集中 交易制度 等保 障审慎 投资 于中小 企业私 募
债券，并 通过 组合管 理、 分散化投 资、 合理谨 慎地 评 估、 预测和 控
制相关风 险， 实现投 资收 益的最大 化。 本基金 依靠 内部信 用评级 系
统持续跟 踪研 究发债 主体 的经营状 况、 财务指 标等 情况， 对其信 用
风险进行 评估 并作出 及时 反应。内 部信 用评级 以深 入的企 业基本 面
分析为基 础， 结合定 性和 定量方法 ，注 重对企 业未 来偿债 能力的 分
析评估， 对中 小企业 私募 债券进行 分类 ，以便 准确 地评估 中小企 业
私募债 券的 信用 风险 程度 ，并及 时跟 踪其 信用 风险 的变化 。
5、股 指期 货投 资策 略
在股指期 货投 资上， 本基 金以避险 保值 和有效 管理 为目标 ，在控 制
风险的前 提下 ，谨慎 适当 参与股指 期货 的投资 。本 基金在 进行股 指
期货投资 中， 将分析 股指 期货的收 益性 、流动 性及 风险特 征，主 要
选择流动 性好 、交易 活跃 的期货合 约， 通过研 究现 货和期 货市场 的
发展趋势 ，运 用定价 模型 对其进行 合理 估值， 谨慎 利用股 指期货 ，
调整投资 组合 的风险 暴露 ，及时调 整投 资组合 仓位 ，以降 低组合 风
险、提 高组 合的 运作 效率 。
6、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资。(1) 综 合分 析
权证的包 括执 行价格 、标 的股票波 动率 、剩余 期限 等因素 在内的 定
价因素 ，根 据 BS 模 型和 溢价率 对权 证的 合理 价值 做出判 断， 对价
值 被 低 估 的 权 证 进 行 投 资 。(2) 基 于 对 权 证 标 的 股 票 未 来 走 势 的 预
期， 充 分利 用权 证 的 杆杆 比率高 的特 点， 对权 证进 行单边 投资 ；(3)
基于权证 价值 对标的 价格 、波动率 的敏 感性以 及价 格未来 走势等 因
素的判断 ，将 权证、 标的 股票等金 融工 具合理 配置 进行结 构性组 合
投资， 或利 用权 证进 行风 险对冲 。
7、资 产支 持证 券等 品种 投 资策略
资产支 持证 券包 括资 产抵 押贷款 支持 证券 （ABS ） 、 住房抵 押贷 款支
持证券 （MBS ） 等 ， 其定 价受多 种因 素影 响 ， 包 括 市场利 率 、 发 行
条款、支 持资 产的构 成及 质量、提 前偿 还率等 。本 基金将 在基本 面
分析和债 券市 场宏观 分析 的基础上 ，结 合蒙特 卡洛 模拟等 数量化 方
法，对资 产支 持证券 进行 定价，评 估其 内在价 值进 行投 资 。对于 监
管机构 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ， 本基 金将 在谨 慎分析 收益 性、
风险水平 、流 动性和 金融 工具自身 特征 的基础 上进 行稳健 投资， 以
降低组 合风 险， 实现 基金 资产的 保值 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数×85% ＋上 证国债 指数 ×15 ％
风险收 益特 征
本基金属 于主 动式混 合型 证券投资 基金 ，属于 较高 预期风 险、较 高
预期收益 的证 券投资 基金 ，通常预 期风 险与预 期收 益水平 高于货 币
市场基 金和 债券 型基 金， 低于股 票型 基金 。
6
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 赵会军
联系电 话 021-38992806 010-66105799
电子邮 箱 customer.service@gtja-allianz.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
注册地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号
星展银 行大 厦9 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
办公地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号
星展银 行大 厦9 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
邮政编 码 200121 100140
法定代 表人 庹启斌 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市浦东新区陆家嘴环 路1318 号星展银行大
厦9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 上海市 南京 西路1266 号恒 隆广场49-51 楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号星展
银行大 厦9 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 3 月 4 日（基金合 同生效日）至 2014 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 43,488,904.67
本期利 润 91,868,178.69
加权平均基金份额本期利
润
0.0595
7
本期加 权平 均净 值利 润率 5.91%
本期基 金份 额净 值增 长率 9.00%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末
期末可 供分 配利 润 44,878,493.29
期末可供分配基金份额利
润
0.0421
期末基 金资 产净 值 1,162,203,170.77
期末基 金份 额净 值 1.090
3.1.3 累计期末指标 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 9.00%
注：1 、 本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣
除 相关 费用后 的余 额，本期 利润 为本期 已实 现收益加 上本 期公允 价值 变动收益 ，包 含停牌 股票 按公允
价值调 整的 影响 ；
2、 上 述基 金业 绩指标 不包 括持 有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 ；
4、本 基金 基金 合同 于 2014 年 3 月 4 日 生效 。截 至 报告期 末， 本基 金成 立未 满 1 年 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.97% 0.29% 36.93% 1.40% -29.96% -1.11%
过去六 个月 9.11% 0.23% 52.46% 1.13% -43.35% -0.90%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金合同
生效起 至今
9.00% 0.19% 51.37% 1.03% -42.37% -0.84%
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年 3 月 4 日 生效 ， 截止至 本报 告期 末本 基金 成立不 满一 年；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值 增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
国联安 新精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
8
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2014 年 3 月 4 日至 2014 年 12 月 31 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数 ×85% ＋上 证国 债指 数×15％；
2、本 基金 基金 合同 于 2014 年 3 月 4 日生 效。 截至 报告期 末， 本基 金成 立不 满一年 ；
3、本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日起 的 6 个月 ，本基 金建 仓期 结束 距本 报告期 末不 满半 年 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
国联安 新精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图
9
注：1 、* 基金合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值增长 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币 元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2014 - - - - -
合计 - - - - -
注： 本基 金基 金合 同于 2013 年 3 月 4 日 生效 ， 截 止 报告期 末 ， 本 基金 成立 未 满一年 ， 因此 无历 史
数据。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国 联安 基金 管理 有限公 司是 中国 第一 家获 准筹建 的中 外合 资基 金管 理公司 ，其 中方 股东 为国 泰君
安 证券 股份有 限公 司，是目 前中 国规模 最大 、经营范 围最 宽、机 构分 布最广的 综合 类证券 公司 之一；
10
外 方股 东 为德 国安 联集团， 是全 球顶级 综合 性金融集 团之 一。截 至本 报告期末 ，公 司共管 理二 十三只
开 放式 基金。 国联 安基金管 理公 司拥有 国际 化的基金 管理 团队， 借鉴 外方先进 的公 司治理 和风 险管理
经 验， 结合本 地投 资研究与 客户 服务的 成功 实践，秉 持“ 稳健、 专业 、卓越、 信赖 ”的经 营理 念，力
争成为 中国 基金 业最 佳基 金管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
魏东
本 基 金
基 金 经
理 、 兼
任 国 联
安 德 盛
精 选 股
票 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理、
副 总 经
理 和 投
资总监
2014-03-04 -
17 年( 自
1997 年起)
魏 东 先 生 ， 复 旦 大 学 经 济 学 硕
士。 曾 任职 于平 安证 券有 限责任
公司和 国信 证券 股份 有限 公司；
2003 年 1 月加 盟华 宝兴 业基金
管理公 司， 先后 担任 交易 部总经
理、 宝 康灵 活配 置基 金和 先进成
长基金 基金 经理 、 投 资副 总监及
国内投资部总经理职务。2009
年 6 月 起加 入国 联安 基金 管理有
限公司 ，先 后担 任总 经理 助理、
投资总 监的 职务 。 2009 年 9 月起
担 任 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券
投资基 金基 金经 理，2009 年 12
月至 2011 年 8 月兼 任国 联安主
题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ， 2014 年 3 月 起兼 任本基
金基金 经理 。2011 年 11 月起，
担任公 司副 总经 理。
周平
本 基 金
基 金 经
理 ， 兼
任 国 联
安 德 盛
安 心 成
长 混 合
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理 助
理
2014-03-28 -
9 年( 自
2005 年起)
周平先 生， 硕士 研究 生。 曾任职
于普华 永道 （上 海） 会计 师事务
所担任 审计 师、 中信 资本 资产管
理有限公司担任分析师。2008
年 5 月 起加 入国 联安 基金 管理有
限公司 ， 先 后担 任研 究员 、 基金
经理助 理职 务。2013 年 12 月起
担 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助
理， 2014 年 3 月 起兼 任本 基金基
金经理 。
周平
本基 金
基 金 经
理助
理 ， 兼
2014-03-10 2014-03-27
9 年( 自
2005 年起)
-
11
任 国 联
安 德 盛
安 心 成
长 混 合
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理 助
理
袁新钊
本 基 金
经 理 助
理 、 兼
任 国 联
安 信 心
增 益 债
券 型 证
券 投 资
基 金 基
金经
理 、 国
联 安 信
心 增 长
定 期 开
放 债 券
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理 、
国 联 安
保 本 混
合 型 证
券 投 资
基 金 基
金经理
2014-06-24 -
7 年（ 自
2007 年起）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对 报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《国 联安 新精 选灵活配
置 混合 型证券 投资 基金基金 合同 》及其 他相 关法律法 规、 法律文 件的 规定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责
12
的 原则 管理和 运用 基金财产 ，在 严格控 制风 险的前提 下， 为基金 份额 持有人谋 求最 大利益 。本 基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本 基金 管理 人遵 照相应 法律 法规 和内 部规 章，制 定并 完善 了《 国联 安基金 管理 有限 公司 公平 交易
制度》 （以 下简 称 “公 平交 易制度 ” ） ， 用以 规范 包括 投资授 权、 研究 分析 、 投 资决策 、 交 易执 行以 及 投
资管理 过程 中涉 及的 实施 效果与 业绩 评估 等投 资管 理活动 相关 的各 个环 节。
本 基金 管理 人建 立了健 全的 投资 授权 制度 ，分别 明确 投资 决策 委员 会、投 资总 监、 投资 组合 经理
等 各投 资决策 主体 的职责和 权限 划分， 投资 组合经理 在授 权范围 内自 主决策， 超过 投资权 限的 操作需
要 经过 严格的 审批 程序。本 基金 管理人 建立 了统一的 研究 平台， 不同 投资组合 可共 享研究 资源 。本基
金 管理 人建立 了严 格的投资 组合 投资信 息的 管理及保 密制 度，通 过投 资交易管 理系 统的权 限设 置确保
不 同投 资组 合 经理 之间的持 仓和 交易等 重大 非公开投 资信 息均做 到相 互隔离。 本基 金管理 人建 立集中
交 易室 实行集 中交 易制度， 投资 交易指 令统 一通过交 易室 下达， 严格 遵守公平 交易 原则， 启用 交易系
统 中的 公平交 易模 块，按照 时间 优先、 价格 优先、比 例分 配的原 则执 行指令； 对于 部分债 券一 级市场
申 购、 非公开 发行 股票申购 等以 公司名 义进 行的交易 ，各 投资组 合经 理根据投 资需 要独立 申报 价格和
数 量， 交易室 根据 事前申报 的满 足价格 条件 的数量进 行比 例分配 ；对 于银行间 交易 、固定 收益 平台、
交 易所 大宗交 易等 非集中竞 价交 易，以 投资 组合的名 义向 银行间 市场 或交易对 手询 价、成 交确 认，确
保 上述 非集中 竞价 交易与投 资组 合一一 对应 ，并保证 各投 资组合 获得 公平的交 易机 会。风 险管 理部定
期对成 交的 银行 间、 固定 收益平 台和 大宗 平台 的交 易进行 交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 执行 公平 交易制 度的 规定 ，公 平对 待不同 投资 组合 ，确 保各 投资
组 合在 获得投 资信 息、投资 建议 和投资 决策 等方面均 享有 平等机 会； 在交易环 节严 格按照 时间 优先、
价 格优 先的原 则执 行指令； 如遇 指令价 位相 同或指令 价位 不同但 市场 条件都满 足时 ，及时 执行 交易系
统 中的 公平交 易模 块；采用 公平 交易分 析系 统对不同 投资 组合的 交易 价差进行 定期 分析； 对投 资流程
独立稽 核等 。
本 基金 管理 人每 季度和 每年 度对 所有 投资 组合进 行同 向交 易价 差分 析、反 向及 异常 交易 分析 。本
基金管理人对不同投资组 合同日反向交易进行严格 的控制, 对 不 同 投 资 组 合邻 近 交 易 日 的 反 向 交 易 从
交易量 、交 易价 格、 交易 金额等 方面 进行 分析 ，未 发现异 常交 易。
本 报告 期内 ，本 公司旗 下所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易
13
量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的交 易次 数为 2 次， 一 次是两 个投 资组 合根 据不 同的投 资策 略进 行的 调仓
操作, 一次 是其 中一 个投 资组合 即将 到期 进行 的清 仓操作 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （ 日内 、3 日内 、5 日 内） 的不 同投 资组合 同向 交易 的 交
易价差 进行 了分 析， 执行 了 95% 置 信区 间、 假设 溢 价率为 0 的 T 分布 检验 ， 同时进 一步 对不 同投 资组
合同向 交易 的交 易占 优比 情况以 及潜 在的 价差 金额 对投资 组合 的贡 献进 行分 析，未 发现 明显 异常 。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对 报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年 宏观 经济 整体 平稳 ，各项 指标 波澜 不惊 ，但 市场预 期摇 摆不 定， 分行 业看， 传统 的上 中 游
行 业基 本面持 续偏 弱，消费 类行 业也较 为平 稳；新兴 行业 表现不 一， 以半导体 、新 能源为 代表 的部分
行业景 气上 升明 显， 而消 费类电 子则 有所 偏弱 ； 下 半年改 革预 期不 断提 升， 市场在 大盘 蓝筹 引领 之下 ，
指数出 现了 一轮 久违 的强 劲上扬 。
本 基金 全年 延续 了一贯 的风 格配 置， 在变 动不定 的市 场环 境中 ，为 投资者 创造 稳健 的回 报。 本基
金 自成 立之日 起， 全年维持 了较 高的债 券和 回购配置 ，同 时积极 寻找 股票投资 机会 ，取得 了较 好的投
资回报 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 9.00% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 51.37% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2015 年， 我 们认 为宏 观经济 将呈 现新 常态 ， 市 场将在 基本 面实 际走 势和 改革预 期实 现之 间 不
断激荡 对冲 寻找 平衡 点， 资本市 场的 走势 亦将 波澜 壮阔， 波幅 震荡 亦在 所难 免。
本 基金 将继 续维 持原有 之即 定基 本策 略， 在维持 低风 险基 础配 置的 基础上 积极 参与 股票 投资 ，力
争为基 金持 有人 创造 符合 其投资 预期 目标 值的 合理 投资回 报。
14
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 报告 期内 ，基 金管理 人在 内部 监察 工作 中本着 一切 合 法 合规 运作 的指导 思想 、以 保障 基金 份额
持 有人 利益为 宗旨 ，由独立 于各 业务部 门的 内部监察 人员 对公司 的经 营管理、 基金 的投资 运作 及员工
的 行为 规范等 方面 进行定期 和不 定期检 查， 发现问题 及时 督促有 关部 门进行整 改， 并定期 制作 监察报
告报公 司管 理层 。具 体来 说，报 告期 内基 金管 理人 的内部 监察 工作 重点 集中 于以下 几个 方面 ：
（1 ） 随着 相关 法律法 规的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公 司
对 合规 经营和 风险 防范十分 重视 ，为此 ，公 司密切关 注监 管部门 所颁 布的各项 最新 的法律 法规 ，紧跟
监 管机 构的步 伐， 组织相应 部门 学习并 贯彻 落实 相应 法规 。除及 时对 新进员工 进行 合规培 训外 ，还在
新 的法 律法规 出台 时安排了 相关 法律培 训， 使员工加 深对 法律法 规及 公司规范 的理 解，力 求加 强员工
的合规 意识 。
（2 ） 报告 期内， 中国 证监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的 高
压 态势 ，查处 大案 、要案尤 其是 “老鼠 仓” 案件的速 度和 数量达 到空 前，且从 依靠 内部举 报、 突击检
查 ，变 为依靠 大数 据等更高 效的 技术手 段， 并将专户 业务 特别是 子公 司业务的 风险 管控作 为了 监管重
点 ，强 调了八 个“ 不得”原 则。 公司在 监管 机构的指 导下 ，进一 步推 动合规经 营和 风险防 范， 高度重
视 投研 “三条 底 线 ”和八个 “不 得”原 则。 多次通过 邮件 和培训 等多 种形式对 投研 人员加 强教 育、引
导和监 督， 并加 大了 各项 稽核力 度。
（3 ） 通 过组 织各 部门 认真 贯彻落 实法 规政 策 、 定 期 自查 、 监 察部 门的 定期/ 不 定期的 抽查 ， 对公 司
业 务的 各个方 面进 行监督检 查， 包括基 金投 资、运作 、销 售以及 信息 披露等领 域， 以实现 公司 的合法
合规经 营， 维护 基金 份额 持有人 、公 司股 东和 公司 的合法 权益 。
（4 ） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加 强
联系， 确定 了日 常监 督的 工作方 式、 业务 合作 等， 并完善 日常 监督 方面 的沟 通与联 系。
基 金管 理人 将继 续致力 于维 护一 个有 效率 、效果 的内 部控 制体 系， 以风险 防范 为核 心， 提高 内部
监察稽 核工 作的 科学 性和 有效性 ，切 实保 障基 金安 全、合 规运 作。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司内 部建 立估 值工 作小 组对证 券估 值负 责。 估值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投 资组 合管 理部 、
交 易部 、监察 稽核 部、风险 管理 部、数 量策 略部、研 究部 部门经 理组 成，并根 据业 务分工 履行 相应的
职 责， 所有成 员都 具备丰富 的专 业能力 和估 值经验， 参与 估值流 程各 方不存在 重大 利益冲 突。 基金经
15
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过 ， 数量策 略部 、 研究 部 、 投
资 组合 管理部 对估 值决策必 须达 成一致 ，估 值决策由 公司 总经理 签署 后生效。 对于 估值政 策， 公司和
基 金托 管银行 有充 分沟通， 积极 商讨达 成一 致意见； 对于 估值结 果， 公司和基 金托 管银行 有详 细的核
对 流程 ，达成 一致 意见后才 能对 外披露 。会 计师事务 所认 可公司 基金 估值的政 策和 流程的 适当 性与合
理性。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根 据法 律法 规的 规定和 本基 金基 金合 同的 约定， 以及 本基 金实 际运 作情况 ，本 基金 对本 报告 期内
利润分 配情 况如 下， 符合 本基金 基金 合同 的相 关规 定。
本 基金 以截 止 至 2014 年 12 月 31 日的 可供 分配 利润为 基准 ， 于 2015 年 1 月 19 日实 施分 红 ，
向截止 至 2015 年 1 月 16 日在本 基金 注册 登记 人国 联安基 金管 理有 限公 司登 记在册 的全 体基 金份 额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 0.420 元 派发 红利 。共 发放红 利 144,309,842.94 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本 报告 期内 ，本 基金托 管人 在对 国联 安新 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 托管 过程 中， 严格
遵 守《 证券投 资基 金法》及 其他 法律法 规和 基金合同 的有 关规定 ，不 存在任何 损害 基金份 额持 有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配等情 况的 说明
本 报告 期内 ，国 联安新 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的管 理人 ——国 联安 基金 管理 有限 公司
在 国联 安新精 选灵 活配置混 合型 证券投 资基 金的投资 运作 、基金 资产 净值计算 、基 金份额 申购 赎回价
格 计算 、基金 费用 开支等问 题上 ，不存 在任 何损害基 金份 额持有 人利 益的行为 ，在 各重要 方面 的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人依 法对 国联安 基金 管理 有限 公司 编制和 披露 的国 联安 新精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基
16
金 2014 年 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容 进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 审计报告
毕马威 华振 审字 第 1500259 号
国联安 新精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人：
我们审 计了 后附 的 国 联安 新精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金( 以下 简称 “ 国 联安新 精选 灵活 配 置 ” )
财务报 表， 包括 2014 年 12 月 31 日的 资产 负债 表、 自 2014 年 3 月 4 日( 基金 合同生 效日) 至 2014 年 12
月 31 日止 期间 的利 润表 、 所有者 权益( 基金 净值) 变动 表以及 财务 报表 附注 。
6.1 管理层对财务报 表的 责任
编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 管 理 人 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 层 的 责
任， 这 种责 任包 括：(1) 按 照中华 人民 共和 国财 政部 颁布的 企业 会计 准则 和中 国证券 监督 管理 委员 会( 以
下简称 “ 中国 证监 会” ) 和 中国证 券投 资基 金业 协会 发布的 有关 基金 行业 实务 操作的 规定 编制 财务 报表 ，
并使其实现公允反 映；(2) 设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或 错误导
致的重 大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的 责任 是在 执行 审计 工作的 基础 上对 财务 报表 发表审 计意 见。
我 们按 照中 国注 册会计 师审 计准 则的 规定 执行了 审计 工作 。中 国注 册会计 师审 计准 则要 求我 们遵
守 中国 注册会 计师 职业道德 守则 ，计划 和执 行审计工 作以 对财务 报表 是否不存 在重 大错报 获取 合理保
证 。审 计工作 涉及 实施审计 程序 ，以获 取有 关财务报 表金 额和披 露的 审计证据 。选 择的审 计程 序取决
于 注册 会计师 的判 断，包括 对由 于舞弊 或错 误导致的 财务 报表重 大错 报风险的 评估 。在进 行风 险评估
时 ，注 册会计 师考 虑与财务 报表 编制和 公允 列报相关 的内 部控制 ，以 设计恰当 的审 计程序 ，但 目的并
非 对内 部控制 的有 效性发表 意见 。审计 工作 还包括评 价国 联安基 金管 理有限公 司管 理层选 用会 计政策
的恰当 性和 作出 会计 估计 的合理 性， 以 及 评价 财务 报表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
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6.3 审计意见
我 们认 为， 国联 安新精 选 灵 活配 置 基 金财 务报表 在所 有重 大方 面按 照中华 人民 共和 国财 政部 颁布
的企业 会计 准则 和在 财务 报表附 注 7.4.2 中 所列 示的 中国证 监会 和中 国证 券投 资基金 业协 会发 布的 有 关
基金行 业实 务操 作的 规定 编制 ， 公 允反 映了 国联 安 新精选 灵活 配 置 2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及
自 2014 年 3 月 4 日( 基金 合同生 效日) 至 2014 年 12 月 31 日止 期间 的经 营成 果 及基金 净值 变动 情况 。
毕马威 华振 会计 师事 务所
注 册会 计师 石海 云 张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2015-03-26
-
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安新 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2014 年12月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 56,931,575.80
结算备 付金
939,184.53
存出保 证金
164,859.82
交易性 金融 资产 7.4.7.2 554,205,662.70
其中： 股票 投资
110,788,339.70
基金投 资
-
债券投 资
443,417,323.00
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 580,291,795.44
应收证 券清 算款
-
18
应收利 息 7.4.7.5 7,374,098.68
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
1,199,907,176.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12月31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债 7.4.7.3 -
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
29,999,835.00
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
5,798,459.93
应付管 理人 报酬
1,194,770.67
应付托 管费
199,128.42
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 72,470.22
应交税 费
-
应付利 息
83,965.95
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 355,376.01
负债合 计
37,704,006.20
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,066,432,094.49
未分配 利润 7.4.7.10 95,771,076.28
所有者 权益 合计
1,162,203,170.77
负债和 所有 者权 益总 计
1,199,907,176.97
注： 1、 报告 截止 日 2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额 净值 1.090 元 ， 基 金份 额 总额 1,066,432,094.49
份。
2、 本 基金 于 2014 年 3 月 4 日成 立， 截至 本报 告期 末本基 金成 立不 满 1 年， 无上年 度末 数据 （下
同） 。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安新 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2014 年 3 月 4 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2014 年 12 月 31 日
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单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2014 年3 月4 日（基金合同 生效日）至2014 年12 月31 日
一、收入
118,380,183.49
1. 利息 收 入
34,585,254.23
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 2,859,117.20
债券利 息收 入
12,837,833.25
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
18,888,303.78
其他利 息收 入
-
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
31,828,791.02
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 23,202,802.90
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 6,959,875.06
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收 益
-
衍生工 具收 益 7.4.7.14 -
股利收 益 7.4.7.15 1,666,113.06
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
7.4.7.16
48,379,274.02
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
-
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 3,586,864.22
减：二、费用
26,512,004.80
1 ．管 理人 报酬
19,260,111.38
2 ．托 管费
3,210,018.60
3 ．销 售服 务费
-
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 1,002,481.60
5 ．利 息支 出
2,680,663.72
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,680,663.72
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 358,729.50
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
91,868,178.69
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列
91,868,178.69
注：本 基金 于 2014 年 3 月 4 日 成立 ，截 至本 报告 期末本 基金 成立 不满 1 年 ，因此 本报 告实 际报
告期间 为 2014 年 3 月 4 日（基 金合 同生 效日 ）至 2014 年 6 月 30 日 ；本 基 金无上 年度 可比 期间 数
据。
20
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 国联 安新 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 3 月 4 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,113,157,153.99 - 2,113,157,153.99
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 91,868,178.69 91,868,178.69
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-1,046,725,059.50 3,902,897.59 -1,042,822,161.91
其中：1. 基 金申 购款 484,893,556.43 25,484,648.99 510,378,205.42
2. 基金 赎回 款 -1,531,618,615.93 -21,581,751.40 -1,553,200,367.33
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,066,432,094.49 95,771,076.28 1,162,203,170.77
注：1、 本基 金于 2014 年 3 月 4 日 成立， 截至 本报 告期末 本基 金成 立不 满 1 年， 无 上年 度可 比 期
间数据 。本 表中 “期 初所 有者权 益（ 基金 净值 ） ” 为 基金合 同生 效日 即 2014 年 3 月 4 日的 数据 。
2、 报 表附 注为 财务 报表 的 组成部 分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 庹启 斌，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联安 新精选 灵活 配置混合 型证 券投资 基金( 以下简称 “本 基金”) 经中 国证券监 督管 理委员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 《 关于核 准国 联安 新精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金募集 的批 复》( 证监 基 金
字[2013]1356 号文) 批 准， 由国联 安基 金管 理有 限公 司依照 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 其 配
套规则 和 《国 联安 新精 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金合 同 》 发 售 ， 基 金合 同 于 2014 年 3 月 4 日 生效。
本基金 为契 约型 开放 式基 金， 存 续期 限不 定， 首 次 设立募 集规 模 为 2,113,157,153.99 份基 金份 额。 本基
金的基 金管 理人 为国 联安 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
本基金 于 2014 年 2 月 14 日至 2014 年 2 月 27 日 募 集， 募 集期 间净 认购 资金 人 民币 2,112,974,961.27
21
元，认 购资 金在 募集 期间 产生的 利息 人民 币 182,192.72 元 ，募 集的 有效 认购 份额及 利息 结转 的基 金 份
额合 计 2,113,157,153.99 份 。 上 述募 集资 金已 由毕 马 威华振 会计 师事 务所 验证 ， 并 出具 了毕 马威 华振 验
字第 1400373 号 验资 报告 。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 新精选 灵活 配置混 合型 证券 投 资
基 金合 同》和 《国 联安新精 选灵 活配置 混合 型证券投 资基 金招募 说明 书》的有 关规 定，本 基金 的投资
范围为具有 良好流 动性的 金融工具， 包括国 内依法 发行上市股 票( 包括中小 板 、创业及其 他中国 证监会
允许基 金投 资的) 债券( 含中 小企业 私募 债) 、 中期 票据 、 短 期融 资券 、 货 币市 场 工具 、 权 证、 股指 期货、
资产支 持证 券以 及法 律规 或中国 监会 允许 基金 投的 其他融 工具( 但须 符合 中国 证监会 相关 规定) 。 如 法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 可以 将其 纳入 投资 范围 。
在 正常 市场情 况下 ，本基金 的投 资组合 比例 为：股票 、权 证、股 指期 货等权益 类 资 产占基 金资 产净值
的 0%-95% ； 债券 、 中期 票 据、 短期 融资 券 、 货 币市 场工具 、 资产 支持 证券 等 固定收 益类 资产 占基 金资
产净值 的 5%-100% 。 其中 ， 基 金持 有全 部权 证的 市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ； 本基 金每 个交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日 在
一年以 内的 政府 债券 。本 基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 ×85% ＋上 证国债 指数 ×15% 。
根据 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本基 金定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国 证
监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地 中 国证 监会 派出机 构备 案。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财 务报 表符 合中 华人 民共和 国财 政部( 以下 简称 “财政 部”) 颁 布的 企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《 证券 投资 基金 信 息披 露 XBRL 模板第 3 号
< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以及 中国 证券 投资 基金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12 月 31
日的财 务状 况、 自 2014 年 3 月 4 日( 基 金合 同生 效日) 至 2014 年 12 月 31 日止 期 间 的经 营成 果和 基金 净
值变动 情况 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 本期 财务 报表 的实 际 编制期 间为 自 2014 年
3 月 4 日( 基 金合 同生 效日) 至 2014 年 12 月 31 日止 。
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7.4.4.2 记账本位币
本 基金 的记 账本 位币为 人民 币， 编制 财务 报表采 用的 货币 为人 民币 。本基 金选 定记 账本 位币 的依
据是主 要业 务收 支的 计价 和结算 币种 。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本 基金 在 初 始确 认时按 取得 资产 或承 担负 债的目 的， 把金 融资 产和 金融负 债分 为不 同类 别： 以公
允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 资产 和金 融负债 、应 收款 项和 其他 金融负 债。
本 基金 目前 持有 的股票 投资 分类 为以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产。 以公 允价
值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 在资 产负 债表中 以交 易性 金融 资产 列示。
— 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负
债)
本基金 持有 为了 近期 内出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
—应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没 有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
—其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在 初始 确认 时， 金融资 产及 金融 负债 均以 公允价 值计 量。 对于 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期
损益的 金融 资产 或金 融负 债， 相 关交 易费 用直 接计 入当期 损益 ； 对 于其 他类 别的金 融资 产或 金融 负债 ，
相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
初 始确 认后 ，以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产和 金融负 债以 公允 价值 计量 ，公
允价值 变动 形成 的利 得或 损失计 入当 期损 益 。 应 收 款项和 其他 金融 负债 以实 际利率 法按 摊余 成本 计 量 。
当 收取 某项 金融 资产的 现金 流量 的合 同权 利终止 或将 所有 权上 几乎 所有的 风险 和报 酬转 移时 ，本
基金终 止确 认该 金融 资产 。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
—金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值
—结转 因转 移而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
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7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公 允价 值是 指市 场参与 者在 计量 日发 生的 有序交 易中 ，出 售一 项资 产所能 收到 或者 转移 一项 负债
所需支 付的 价格 。
本基金估计 公允价值 时， 考虑市场参 与者在计 量日 对相关资产 或负债进 行定 价时考虑的 特征( 包括
资产状况及 所在位 置、对 资产出售或 者使用 的限制 等) ，并采用在 当前情况 下 适用并且有 足够可 利用数
据和其 他信 息支 持的 估值 技术。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金 融资 产和 金融 负债在 资产 负债 表内 分别 列示， 没有 相互 抵销 。但 是，同 时满 足下 列条 件的 ，以
相互抵 销后 的净 额在 资产 负债表 内列 示：
—本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
—本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实收基金
实 收基 金为 对外 发行基 金份 额所 募集 的总 金额在 扣除 损益 平准 金分 摊部分 后的 余额 。由 于基 金份
额 拆分 引起的 实收 基金份额 变动 于基金 份额 拆分日根 据拆 分前的 基金 份额数及 确定 的拆分 比例 计算认
列 。由 于申购 和赎 回引起的 实收 基金份 额变 动分别于 基金 申购确 认日 及基金赎 回确 认日认 列。 上述申
购和赎 回分 别包 括 基 金转 换所引 起的 转入 基金 的实 收基金 增加 和转 出基 金的 实收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益平 准金 核算 在基金 份额 发生 变动 时， 申购、 赎回 、转 入、 转出 及红利 再投 资等 款项 中包 含的
未 分配 利润和 公允 价值变动 损益 ，包括 已实 现损益平 准金 和未实 现损 益平准金 。已 实现损 益平 准金指
根 据交 易申请 日申 购或赎回 款项 中包含 的按 累计未分 配的 已实现 损益 占基金净 值比 例计算 的金 额。未
实 现损 益平准 金指 根据交易 申请 日申购 或赎 回款项中 包含 的按累 计未 分配的未 实现 损益占 基金 净值比
例 计算 的金额 。损 益平准金 于基 金申购 确认 日或基金 赎回 确认日 进行 确认和计 量， 并于会 计期 末全额
转入“ 未分 配利 润/( 累计 亏 损)”。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
收 入是 本基 金在 日常活 动中 形成 的、 会导 致所有 者权 益增 加且 与所 有者投 入资 本无 关的 经济 利益
的 总流 入。收 入在 其金额及 相关 成本能 够可 靠计量、 相关 的经济 利益 很可能流 入本 基金、 并且 同时满
足以下 不同 类型 收入 的其 他确认 条件 时， 予以 确认 。
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股 票投 资收 益、 债券投 资收 益和 衍生 工具 收益按 相关 金融 资产 于处 置日成 交金 额与 其成 本的 差额
确认。
股 利收 益按 上市 公司宣 告的 分红 派息 比例 计算的 金额 扣除 应由 上市 公司代 扣代 缴的 个人 所得 税后
的净额 确认 。
债 券利 息 收 入按 债券投 资的 票面 价值 与票 面利率 计算 的金 额扣 除应 由发行 债券 的企 业代 扣代 缴的
个人所 得税( 适用 于企 业债 和可转 债等) 后的 净额 确认 ， 在债 券实 际持 有期 内逐 日计提 。 贴 息债 视同 到 期
一 次性 还本付 息的 附息债， 根据 其发行 价、 到期价和 发行 期限按 直线 法推算内 含票 面利率 后， 逐日计
提利息 收入 。如 票面 利率 与实际 利率 出现 重大 差异 ，按实 际利 率计 算利 息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买 入返 售金 融资 产收入 按到 期应 收或 实际 收到的 金额 与初 始确 认金 额的差 额， 在回 购期 内按 实际
利率法 逐日 确认 ，直 线法 与实际 利率 法确 定的 收入 差异 较 小的 可采 用直 线法 。
公 允价 值变 动收 益核算 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的以 公允 价值计 量且 变动 计入 当期 损益
的 金融 资产、 衍生 金融资产 、以 公允价 值计 量且变动 计入 当期损 益的 金融负债 等公 允价值 变动 形成的
应计入 当期 损益 的利 得或 损失。
7.4.4.10 费用的确认和计量
根 据《 国联 安新 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 的规 定，基 金管 理人 报酬 按前 一日
基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率逐日 计提 。
根 据《 国联 安新 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 的规 定，基 金托 管费 按前 一日 基金
资产净 值 0.25% 的年 费率 逐日计 提。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖 出回 购金 融资 产利息 支出 按到 期应 付或 实际支 付的 金额 与初 始确 认金额 的差 额， 在回 购期 内以
实际利 率法 逐日 确认 ，直 线法与 实际 利率 法确 定的 支出差 异较 小的 可采 用直 线法。
本 基金 的其 他费 用如不 影响 估值 日基 金份 额净值 小数 点后 第四 位， 发生时 直接 计入 基金 损益 ；如
果影响 基金 份额 净值 小数 点后第 四位 的， 应采 用待 摊或预 提的 方法 ，待 摊或 预提计 入基 金损 益。
7.4.4.11 基金的收益分 配政 策
每 一基 金份 额享 有同等 分配 权； 本 基 金收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红利 再投 资， 投资 者可
选 择现 金红利 或将 现金红利 自动 转为基 金份 额进行再 投资 ；若投 资者 不选择， 本基 金默认 的收 益分配
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方 式是 现金分 红。 基金收益 分配 后基金 份额 净值不能 低于 面值， 即基 金收益分 配基 准日的 基金 份额净
值 减去 每单位 基金 份额收益 分配 金额后 不能 低于面值 。在 符合有 关基 金分红条 件的 前提下 ，本 基金每
年收益 分配 次数 最少为 1 次，最 多为 6 次 ，每 份基 金份额 每次 分配 比例 不低 于收益 分配 基准 日每 份 基
金份额 可供 分配 利润 的 50% ，若 《基 金合 同》 生效 不满 3 个 月可 不进 行收 益 分配。 经宣 告的 拟分 配基
金收益 于分 红除 权 日 从持 有人权 益转 出。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根 据本 基金 的估 值原则 和中 国证 监会 允许 的基金 行业 估值 实务 操作 ，本基 金确 定以 下类 别股 票投
资和债 券投 资的 公允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
对于特 殊事 项停 牌股 票， 根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业 务
的指导 意见 》 ， 本基金 参考 《中国 证券 业协 会基 金估 值工作 小组 关于 停牌 股票 估值的 参考 方法 》 对 重 大
影响基 金资 产净 值的 特殊 事项停 牌股 票进 行估 值。
对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《 关于证 券投 资基 金 执
行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知》( 以下 简称 “ 《 证券投 资基 金执 行< 企 业会
计准则> 估 值业务 及份 额净 值计价 的通知 》 ”) ， 若在 证券交 易所挂 牌的 同一 股 票的市 场交易 收盘 价低 于
非 公开 发行股 票的 初始投资 成本 ，按估 值日 证券交易 所挂 牌的同 一股 票的市场 交易 收盘价 估值 ；若在
证 券交 易所挂 牌的 同一股票 的市 场交易 收盘 价高于非 公开 发行股 票的 初始投资 成本 ，按锁 定期 内已经
过交易 所交 易天 数占 锁定 期内总 交易 所交 易天 数的 比例将 两者 之间 差价 的一 部分确 认为 估值 增值 。
在银行 间同业市场交 易的债券品 种，根据《证 券投资基金 执行< 企业会计 准则> 估值业 务及份额净
值 计价 的通知 》采 用估值技 术确 定公允 价值 。本基金 持有 的银行 间同 业市场债 券按 现金流 量折 现法估
值，具 体估 值模 型、 参数 及结果 由中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 独立 提供 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号 —职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号— 财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号—合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号—合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
26
同时， 本基 金于 2014 年 3 月 17 日开 始执 行财 政部 颁布的 《金 融负 债与 权益 工具的 区分 及相 关 会
计处 理 规定 》( “财 会[2014]13 号文 ”) 以及 在 2014 年度财 务报 告中 开始 执行 财政部 修订 的 《企 业会 计
准则 第 37 号— 金融 工具 列 报》( 以 下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
采用上 述企 业会 计准 则后 的主要 会计 政策 已 在 7.4.4 中列示 。 采用 上述 企业 会 计准则 对本 基金 本报
告期无 重大 影响 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在 本 期间 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在 本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根 据 财 税 字[1998]55 号 文 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税 字
[2002]128 号 文 《关 于开 放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于 证券 投资 基
金税收 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号文 《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2005]103 号 文 《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税 收政 策 问
题的通 知》 、上 证交 字[2008]16 号 《关 于做 好调 整证 券交易 印花 税税 率相 关工 作的通 知》 及深 圳证 券 交
易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布的 《深 圳证 券交 易所 关 于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、
财税[2008]1 号文 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》及 其他 相关 税务 法 规
和实务 操作 ，本 基金 适用 的主要 税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价， 暂 免
征收印 花税 、企 业所 得税 和个人 所得 税。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 债券 的利 息收入 ， 由 上市 公司 、 发 行债券 的 企 业在 向 基
金支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 所 取得的 股息 红利 收入 根据
持股期 限差 别化 计算 个人 所得税 的应 纳税 所得 额： 持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利 所
得全额 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限超 过 1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额， 上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对 投资者( 包括个人和机构投资者) 从基金分配 中取得的收入， 暂不征收个人所得税和企 业所得
税。
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7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 56,931,575.80
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 56,931,575.80
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 67,165,497.62 110,788,339.70 43,622,842.08
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 37,824,692.99 42,619,323.00 4,794,630.01
银行间 市场 400,836,198.07 400,798,000.00 -38,198.07
合计 438,660,891.06 443,417,323.00 4,756,431.94
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 505,826,388.68 554,205,662.70 48,379,274.02
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负 债。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 买入 返市 场 450,291,795.44 -
交易所 买入 返市 场 130,000,000.00 -
合计 580,291,795.44 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
28
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 买 断式逆 回购 交易 中取 得的 债券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
应收活 期存 款利 息 41,244.48
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 464.97
应收债 券利 息 6,448,422.04
应收买 入返 售证 券利 息 883,885.68
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 81.51
合计 7,374,098.68
注：此 处其 他列 示的 是应 收交易 保证 金利 息。
7.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 其 他资产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 50,924.27
银行间 市场 应付 交易 费用 21,545.95
合计 72,470.22
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 25,376.01
应付后 端申 购费 -
债券利 息税 -
信息披 露费 用 270,000.00
银行手 续费 -
审计费 用 60,000.00
合计 355,376.01
7.4.7.9 实收基金
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金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 2,113,157,153.99 2,113,157,153.99
本期申 购 484,893,556.43 484,893,556.43
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -1,531,618,615.93 -1,531,618,615.93
本期末 1,066,432,094.49 1,066,432,094.49
注： 1、 本基 金基 金合 同于 2014 年 3 月 4 日生 效， 设立时 募集 的扣 除认 购费 后的实 收基 金 （ 本金 ）
为 人 民 币 2,112,974,961.27 元 ， 利 息 为 人 民 币 182,192.72 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币
2,113,157,153.99 元 ，折 合 份基金 份 额 2,113,157,153.99 份。
2、此 处申 购含 转换 入份 额 ，赎回 含转 换出 份额 。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 43,488,904.67 48,379,274.02 91,868,178.69
本 期 基金 份额 交 易产 生
的变动 数
1,389,588.62 2,513,308.97 3,902,897.59
其中： 基金 申购 款 18,863,616.23 6,621,032.76 25,484,648.99
基金赎 回款 -17,474,027.61 -4,107,723.79 -21,581,751.40
本期已 分配 利润 - - -
本期末 44,878,493.29 50,892,582.99 95,771,076.28
注：本 基金 基金 合同 于 2014 年 3 月 4 日生 效， 截 至本报 告期 末本 基金 成立 不满 1 年 ，因 此本 报
告实际 报告 期间 为 2014 年 3 月 4 日 （ 基金合 同生 效日） 至 2014 年 12 月 31 日； 本基 金基 金合 同 生
效日无 已实 现利 润。
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
活期存 款利 息收 入 2,448,035.41
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 398,051.23
其他 13,030.56
合计 2,859,117.20
30
注：此 处其 他列 示的 是存 出保证 金利 息和 直销 申购 款利息 收入
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 335,000,327.51
减：卖 出股 票成 本总 额 311,797,524.61
买卖股 票差 价收 入 23,202,802.90
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投 资收益项 目构成
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 3 月 4 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2014 年 12 月 31
日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （ 、 债 转股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
6,959,875.06
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 6,959,875.06
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 3 月 4 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2014 年 12 月 31 日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期
兑付） 成交 总额
2,040,987,429.30
减： 卖出 债券 （ 、 债 转股 及 债券
到期兑 付） 成本 总额
2,005,650,386.39
减：应 收利 息总 额 28,377,167.85
买卖债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期
兑付） 差价 收入
6,959,875.06
7.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益赎 回差 价收 入。
7.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益申 购差 价收 入。
31
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,666,113.06
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,666,113.06
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
1. 交易 性金 融资 产 48,379,274.02
——股 票投 资 43,622,842.08
——债 券投 资 4,756,431.94
——资 产支 持证 券投 资 -
——基 金投 资 -
——贵 金属 投资 -
——其他 -
2. 衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 48,379,274.02
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 3,514,053.69
转换费 收入 72,810.53
合计 3,586,864.22
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 977,331.60
银行间 市场 交易 费用 25,150.00
合计 1,002,481.60
32
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
审计费 用 60,000.00
信息披 露费 270,000.00
其他费 用 900.00
账户维 护费 12,000.00
银行汇 划费 用 15,829.50
合计 358,729.50
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 没有 需要 在财 务报表 附注 中说 明的 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
本基金 于 2015 年 1 月 19 日实 施分 红， 向截 止 至 2015 年 1 月 16 日在 本基 金 注册登 记人 国联 安
基金管 理有 限公 司登 记在 册的全 体基 金份 额持 有人 ，按每 10 份基 金份 额人 民币 0.42 元 派发 红利 ， 该
分红的 收益 分配 基准 日 2014 年 12 月 31 日 ，红 利 发放日 为 2015 年 1 月 19 日， 共发 放红 利人 民币
144,309,842.94 元 ， 其 中 以 现 金 形 式 发 放 人 民 币 112,851,070.90 元 ， 以 红 利 再 投 资 形 式 发 放 人 民 币
31,458,772.04 元
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司( “工 商银 行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司( “国 泰君 安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司( “中 德安 联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
国联安- 招 商银行- 弘尚资产成长 精 选 4 号资产管 理
计划
基金管 理人 管理 的专 户产品
国联安- 招 商银行- 弘尚资产成长 精 选 3 号资产管 理
计划
基金管 理人 管理 的专 户产品
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价 基 础。
本基金 于 2014 年 3 月 4 日成立 ， 截 至本 报告 期末 本基金 成立 不 满 1 年 ， 无 上年度 可比 期间 数据
（下同 ） 。
33
7.4.10.1 通过关联方交易单 元 进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
国泰君 安 638,137,919.20 100.00%
7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 ，本 基金 与关 联方无 权证 交易 。
7.4.10.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关 联方 名称
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债券 成交 总额 的比 例
国泰君 安 152,155,276.67 100.00%
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债券 回购 成交 总额 的比例
国泰君 安 60,140,800,000.00 100.00%
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 570,970.30 100.00% 50,924.27 100.00%
注 ：上 述佣 金参 考市场 价格 经本 基金 的基 金管理 人与 对方 协商 确定 ，以扣 除由 中国 证券 登记 结算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。 根据 《 证券 交易 单元 租用 协议》 ， 本 基金 管理人 在 租
用 国泰 君安证 券交 易专用交 易单 元进行 股票 、债券、 权证 及回购 交易 的同时， 还从 国泰君 安获 得证券
研究综 合服 务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
34
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
19,260,111.38
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
7,498,687.90
-
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 1.5% 的年 费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底， 按 月支 付。 计 算公 式 为： 日 基金 管理 费= 前一 日 基金资 产净 值×1.5%/ 当年
天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
3,210,018.60
注： 支付 基金 托管 人工 商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 计算公 式为 ：日 基金 托管 费= 前一 日基 金资 产净 值×0.25%/ 当 年天 数
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年3 月4 日（ 基金 合同 生效日 ）至2014 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安
- 20,307,882.47 - - - -
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 未投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占基 金总 份额的 比例
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
28,411,684.08 2.66%
35
国联安- 招商
银行- 弘尚资
产 成 长 精 选 4
号
37,913,744.08 3.56%
国联安- 招商
银行- 弘尚资
产 成 长 精 选 3
号
37,913,744.08 3.56%
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 3 月 4 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 56,931,575.80 2,448,035.41
注 ：本 基金 通过 “中国 工商 银行 基金 托管 结算资 金专 用存 款账 户” 转 存于 中国 证券 登记 结算 有限
责任公 司的 结算 备付 金， 于 2014 年 12 月 31 日 的 相关余 额为 人民 币 元 939,184.53 元。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 ，本 基金 未在 承销期 内购 入过 由关 联方 承销的 证券 。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
本报告 期内 ，本 基金 无其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利润分配情况
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。
7.4.12 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券名 称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位 ：
股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
603606 东方电 缆
2014-09-
29
2015-10-
15
网下
申购
股票
限售
期内
8.20 22.02 51,674 423,726.80 1,137,861.48 -
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
36
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600332 白云山
2014-12-3
重大事
项
27.11 2015-01-13 29.82 100 2,688.17 2,711.00 -
002722 金轮股 份
2014-12-29
重大事
项
21.16 - - 10 297.42 211.60 -
002728 台城制 药
2014-11-10
重大
资产
重组
41.99
4 56.00 167.96 -
300168 万达信 息
2014-12-31
并购
重组
46.20 2015-01-08 44.50 10 334.39 462.00 -
300359 全通教 育
2014-9-22
重大
事项
94.64 2015-01-28 96.97 10 700.42 946.40 -
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 29,999,835.00 元 ，是以 如下 债券 作为 质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
1182014 11 宁 交通MTN1 2015-01-05 101.12 300,000 30,336,000.00
合计
- - 300,000 30,336,000.00
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2014 年 12 月 31 日止 ，基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 0 元， 因此 没有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易 的
债券和/ 或在新质押式回购 下转入 质押库的债 券，按 证券交易所规定的 比例折 算为标准券后，不 低于债
券回购 交易 的余 额。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
? 信用 风险
? 流动 性风 险
37
? 市场 风险
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险 ， 并 设定 适当 的风 险 限额及 内部 控制 流程 ，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本 基金 基金 管理 人的风 险控 制的 组织 体系 分为三 个层 次： 第一 层次 为董事 会及 督察 长； 第二 层次
为 总经 理、风 险控 制委员会 、风 险管理 部及 监察稽核 部； 第三层 次为 公司各 业 务相 关部门 对各 自部门
的风险 控制 。
风 险管 理的 工作 目标是 通过 建立 并运 用有 效的策 略、 流程 、方 法和 工具， 识别 和度 量公 司经 营中
所承受 的投 资风 险、 运作 风险、 信用 风险 等各 类风 险， 向 公司 决策 和管 理层 提供及 时充 分的 风险 报告 ，
确保公 司能 对相 关风 险采 取有效 的防 范控 制和 妥善 的管理 。
7.4.13.2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在交 易过 程中 因交 易对 手未履 行合 约责 任， 或者 基金所 投资 证券 之发 行人 出现
违 约、 拒绝支 付到 期本息， 导致 基金资 产损 失和收益 变化 的风险 。本 基金均投 资于 具有良 好信 用等级
的 证券 ，且通 过分 散化投资 以分 散信用 风险 。本基金 投资 于一家 上市 公司的证 券市 值不超 过基 金资产
净值的 10% ，且本 基金与 由本基金管 理人管理 的其 他基金共同 持有一家 公司 发行的证券 ，不得超 过该
证券 的 10% 。
本 基金 在交 易所 进行的 交易 均与 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司完 成证券 交收 和款 项清 算， 因此
违 约风 险发生 的可 能性很小 ；本 基金在 进行 银行间同 业市 场交易 前均 对交易对 手进 行信用 评估 ，以控
制相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年 12 月 31 日
A-1 200,005,000.00
A-1 以下 -
未评级 170,457,000.00
合计 370,462,000.00
注：本 期末 ，未 评级 的短 期信用 债券 是超 短期 融资 债券。
本基金 于 2014 年 3 月 4 日 成立， 截至 本报 告期 末本 基金成 立不 满一 年， 无上 年度末 数据 。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年 12 月 31 日
38
AAA 42,619,323.00
AAA 以下 30,336,000.00
未评级 -
合计 72,955,323.00
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债券 等 非 信用 债券 投资；
2、根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日发 布的 “银 发[2006]95 号 ”文 《中国 人民银 行信 用评 级 管
理指导 意见 》 ， 以及 2006 年 11 月 21 日 发布 的《 信 贷市场 和银 行间 债券 市场 信用评 级规 范》 等文 件的
有关规定 ，中长期债券信用等级划 分成三等九级，分别 用 AAA 、AA 、A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、CC
和 C 表示 ， 其 中， 除 AAA 级、CCC 级( 含) 以 下等 级 外， 每 一个 信用 等级 可用 “+ ” 、 “- ” 符号 进行 微调，
表示略 高或 略低 于本 等级 ；
3、本 基金 于 2014 年 3 月 4 日成 立， 截至 本报 告期 末本基 金成 立不 满一 年， 无上年 度 末 数据 。
7.4.13.3 流动性风险
流 动性 风险 是指 基金所 持金 融工 具变 现的 难易程 度与 可能 遭受 的损 失。本 基金 的流 动性 风险 一方
面 来自 于投资 品种 所处的交 易市 场不活 跃而 带来的变 现困 难，另 一方 面来自于 基金 份额持 有人 可随时
要 求赎 回其持 有的 基金份额 。本 基金所 持大 部分证券 在证 券交易 所上 市，其余 亦可 于银行 间同 业市场
交易， 因此 除在 附注 7.4.12 中列 示的 部分 基金 资产 流通暂 时受 限制 不能 自由 转让的 情况 外， 其余 均 能
及 时变 现。此 外， 本基金可 通过 卖出回 购金 融资产方 式借 入短期 资金 应对流动 性需 求，其 上限 一般不
超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值。
本 基金 管理 人每 日预测 本基 金的 流动 性需 求，并 同时 通过 独立 的风 险管理 部门 设定 流动 性比 例要
求，对 流动 性指 标进 行持 续的监 测和 分析 。
7.4.13.4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所持 金融 工具 的公 允价 值或未 来现 金流 量因 所处 市场各 类价 格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指基 金的财 务状 况和 现金 流量 受市场 利率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基 金的 生息 资产
主 要为 银行存 款、 结算备付 金、 存出保 证金 及债券投 资等 。本基 金管 理人每日 对本 基金面 临的 利率敏
感性缺 口进 行监 控 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12
1 个月以
内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月-1
年
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
39
月 31 日
资产
银行存款
56,931,57
5.80
- - - - - - -
- 56,931,57
5.80
结算备付
金
939,184.5
3
- - - - - - -
- 939,184.5
3
存出保证
金
164,859.8
2
- - - - - - -
- 164,859.8
2
交易性金
融资产
130,501,0
00.00
-
239,961,0
00.00
- -
72,955,32
3.00
-
110,788,3
39.70
554,205,6
62.70
买入返售
金融资产
580,291,7
95.44
- - - - - - -
- 580,291,7
95.44
应收证券
清算款
- - - - - - - -
-
0.00
应收利息 - - - - - - - -
7,374,098
.68
7,374,098
.68
应收股利 - - - - - - - - - 0.00
应收申购
款
- - - - - - - -
-
0.00
其他资产 - - - - - - - - - 0.00
资产总计
768,828,4
15.59
-
239,961,0
00.00
- -
72,955,32
3.00
-
118,162,4
38.38
1,199,907
,176.97
负债
卖出回购
金融资产
款
29,999,83
5.00
- - - - - - -
-
29,999,83
5.00
应付证券
清算款
- - - - - - - -
-
0.00
应付赎回
款
- - - - - - - -
5,798,459
.93
5,798,459
.93
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
1,194,770
.67
1,194,770
.67
应付托管
费
- - - - - - - -
199,128.4
2
199,128.4
2
40
应付交易
费用
- - - - - - - -
72,470.22
72,470.22
应交税费 - - - - - - - - - 0.00
应付利息 - - - - - - - - 83,965.95 83,965.95
其他负债 - - - - - - - -
355,376.0
1
355,376.0
1
负债总计
29,999,83
5.00
- - - - - - -
7,704,171
.20
37,704,00
6.20
利率敏感
度缺口
738,828,5
80.59
-
239,961,0
00.00
- -
72,955,32
3.00
-
110,458,2
67.18
1,162,203
,170.77
注 ：表 中所 示为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值， 并按 照合 约规定 的重 新定 价日 或到 期日
孰早者 进 行 了分 类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万 元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 636,714.79
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 636,714.79
注：本 基金 于 2014 年 3 月 4 日 成立 ，截 至本 报告 期末本 基金 成立 不满 一年 ，无上 年度 末数 据。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变 动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其 他价 格风 险是 指基金 所持 金融 工具 的公 允价值 或未 来现 金流 量因 除市场 利率 和外 汇汇 率以 外的
市 场价 格因素 变动 而发生波 动的 风险。 本基 金主要投 资于 证券交 易所 上市的股 票和 债券以 及银 行间同
业 市场 交易的 债券 ，所面临 的最 大其他 价格 风险由所 持有 的金融 工具 的公允价 值决 定。本 基金 通过投
资组合 的分 散化 降低 其他 价格风 险， 并且 本基 金管 理人每 日对 本基 金所 持有 的证券 价格 实施 监控 。
本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 9.53% ，债券投资比例为基金资产净值的
38.15% ，无 衍生 金融 资产 。于 2014 年 12 月 31 日 ， 本基金 面临 的整 体市 场价 格风险 列示 如下 ：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
41
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 110,788,339.70 9.53
交易性 金融 资产- 债券 投资 443,417,323.00 38.15
衍生金 融资 产- 权证投 资 - -
其他 - -
合计 554,205,662.70 47.69
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 万元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 2,458,938.48
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 2,458,938.48
注：本 基金 于 2014 年 3 月 4 日 成立 ，截 至本 报告 期末本 基金 成立 不满 一年 ，无上 年度 末数 据。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 110,788,339.70 9.23
其中： 股票 110,788,339.70 9.23
2 固定收 益投 资 443,417,323.00 36.95
其中： 债券 443,417,323.00 36.95
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
买入返 售金 融资 产 580,291,795.44 48.36
5 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,870,760.33 4.82
7 其他各 项资 产 7,538,958.50 0.63
8 合计 1,199,907,176.97 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
42
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 440.00 -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,061,972.63 2.33
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 59.52 -
E 建筑业 72.80 -
F 批发和 零售 业 51.50 -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 429.70 -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,150.20 -
J 金融业 80,774,631.44 6.95
K 房地产 业 108.20 -
L 租赁和 商务 服务 业 460.10 -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,946,138.61 0.25
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 825.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 110,788,339.70 9.53
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所有 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002736 国信证 券 7,950,259 80,774,631.44 6.95
2 300408 三环集 团 261,706 12,535,717.40 1.08
3 600038 哈飞股 份 150,000 5,643,000.00 0.49
4 601226 华电重 工 158,700 2,945,472.00 0.25
5 603889 新澳股 份 89,378 2,310,421.30 0.20
6 603456 九洲药 业 63,740 2,080,473.60 0.18
7 603806 福斯特 53,626 2,047,440.68 0.18
43
8 603166 福达股 份 73,856 1,286,571.52 0.11
9 603606 东方电 缆 51,674 1,137,861.48 0.10
10 000651 格力电 器 100 3,712.00 0.00
11 600887 伊利股 份 100 2,863.00 0.00
12 600332 白云山 100 2,711.00 0.00
13 002415 海康威 视 100 2,237.00 0.00
14 600309 万华化 学 100 2,178.00 0.00
15 000625 长安汽 车 100 1,643.00 0.00
16 600660 福耀玻 璃 100 1,214.00 0.00
17 300386 飞天诚 信 10 1,168.60 0.00
18 300359 全通教 育 10 946.40 0.00
19 000069 华侨城 Ａ 100 825.00 0.00
20 300367 东方网 力 10 778.00 0.00
21 300168 万达信 息 10 462.00 0.00
22 002712 思美传 媒 10 460.10 0.00
23 002714 牧原股 份 10 440.00 0.00
24 002711 欧浦钢 网 10 429.70 0.00
25 300383 光环新 网 10 427.70 0.00
26 603005 晶方科 技 10 421.00 0.00
27 300384 三联虹 普 5 354.70 0.00
28 002709 天赐材 料 10 317.00 0.00
29 300403 地尔汉 宇 6 263.34 0.00
30 603188 亚邦股 份 6 252.18 0.00
31 002716 金贵银 业 10 246.00 0.00
32 603018 设计股 份 4 239.76 0.00
33 300391 康跃科 技 7 229.74 0.00
34 002729 好利来 6 216.00 0.00
35 002722 金轮股 份 10 211.60 0.00
36 002728 台城制 药 4 167.96 0.00
37 603168 莎普爱 思 2 161.94 0.00
38 600406 国电南 瑞 10 145.50 0.00
39 002726 龙大肉 食 6 130.08 0.00
40 600048 保利地 产 10 108.20 0.00
41 603609 禾丰牧 业 7 100.45 0.00
42 300385 雪浪环 境 2 87.56 0.00
43 601668 中国建 筑 10 72.80 0.00
44 603126 中材节 能 5 72.15 0.00
45 601015 陕西黑 猫 5 71.30 0.00
46 000157 中联重 科 10 70.60 0.00
47 603088 宁波精 达 2 61.62 0.00
48 603100 川仪股 份 4 61.16 0.00
44
49 601579 会稽山 5 60.75 0.00
50 600917 重庆燃气 6 59.52 0.00
51 600175 美都能 源 10 51.50 0.00
52 603011 合锻股 份 1 20.37 0.00
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 末基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002736 国信证 券 46,350,009.97 3.99
2 603005 晶方科 技 40,717,873.89 3.50
3 300367 东方网 力 40,383,461.26 3.47
4 002711 欧浦钢 网 38,361,978.39 3.30
5 300386 飞天诚 信 35,961,249.40 3.09
6 600887 伊利股 份 29,500,261.59 2.54
7 002415 海康威 视 23,531,838.96 2.02
8 000625 长安汽 车 22,446,259.96 1.93
9 002714 牧原股 份 20,023,966.00 1.72
10 600660 福耀玻 璃 17,261,130.34 1.49
11 600175 美都能 源 9,984,160.09 0.86
12 300408 三环集 团 7,691,539.34 0.66
13 600038 哈飞股 份 6,617,638.00 0.57
14 603806 福斯特 5,262,754.68 0.45
15 600309 万华化 学 3,312,620.67 0.29
16 000651 格力电 器 2,708,731.89 0.23
17 601015 陕西黑 猫 2,695,299.00 0.23
18 600332 白云山 2,688,174.02 0.23
19 000069 华侨城 Ａ 2,375,000.00 0.20
20 603456 九洲药 业 1,910,851.20 0.16
8.4.2 累计卖出金额超出期 末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603005 晶方科 技 42,838,252.05 3.69
2 002711 欧浦钢 网 42,076,250.52 3.62
3 300367 东方网 力 39,865,419.36 3.43
4 300386 飞天诚 信 32,537,098.52 2.80
45
5 600887 伊利股 份 26,707,165.19 2.30
6 000625 长安汽 车 23,688,759.72 2.04
7 002714 牧原股 份 23,581,519.16 2.03
8 002415 海康威 视 19,586,904.74 1.69
9 600660 福耀玻 璃 16,375,497.17 1.41
10 600175 美都能 源 10,238,534.51 0.88
11 601015 陕西黑 猫 8,059,565.05 0.69
12 603806 福斯特 6,076,957.75 0.52
13 300403 地尔汉 宇 4,437,516.70 0.38
14 600309 万华化 学 3,250,643.69 0.28
15 000651 格力电 器 2,778,138.06 0.24
16 603100 川仪股 份 2,622,961.00 0.23
17 600332 白云山 2,532,372.00 0.22
18 603018 设计股 份 2,513,412.20 0.22
19 000069 华侨城 Ａ 2,350,529.00 0.20
20 600917 重庆燃 气 2,300,672.50 0.20
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 378,963,022.23
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 335,000,327.51
注：不 考虑 相关 交易 费用
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 42,619,323.00 3.67
5 企业短 期融 资券 370,462,000.00 31.88
6 中期票 据 30,336,000.00 2.61
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 443,417,323.00 38.15
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
46
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011419004
14 国电
SCP004
500,000 50,290,000.00 4.33
2 041463018
14 京 二商
CP001
500,000 50,090,000.00 4.31
3 041455046
14 复 星高 科
CP001
500,000 50,060,000.00 4.31
4 011461011
14 五 矿股
SCP011
500,000 50,010,000.00 4.30
5 011499038
14 国 药控 股
SCP002
400,000 39,956,000.00 3.44
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的 投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
47
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或 在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 164,859.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,374,098.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,538,958.50
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
48
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
3,796 280,935.75 548,408,257.40 51.42% 518,023,837.09 48.58%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 1,117,341.31
0.1048%
9.3
期末基金管理人的 从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2014 年 3 月 4 日) 基金 份额 总额 2,113,157,153.99
本报告 期基 金总 申购 份额 484,893,556.43
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,531,618,615.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,066,432,094.49
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年 3 月 4 日生 效 。
49
2、 总申 购份 额包 含本 报告 期内发 生的 转换 入和 红利 再投资 份额 ； 总 赎回 份额 包含本 报告 期内 发 生
的转换 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决 议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、2014 年 3 月 28 日 ，基 金管理 人发 布关 于《 国联 安新精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金 经
理变更 公告 》 。 增聘 周平 先 生担任 本基 金的 基金 经理 。
2、2014 年 9 月 17 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安基金 管理 有限 公司 高级 管理人 员变 更公 告》 。
经 国联 安基金 管理 有限公司 第四 届董事 会第 九次会议 审议 通过， 由董 事长庹启 斌先 生代任 公司 总经理
一 职， 邵杰军 先生 不再担任 公司 总经理 。上 述事项已 按规 定向中 国证 券监督管 理委 员会及 其上 海监管
局报 告 ，并 经中 国证 券监 督管理 委员 会审 核批 准。
3 、 本报告 期内 ，因中 国工商 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “工 行” ）工作 需要， 周月 秋同 志不再
担 任工 行资产 托管 部总经理 。在 新任资 产托 管部总经 理李 勇同志 完成 证券投资 基金 行业高 级管 理人员
任职资 格备 案手 续前 ，由 副总经 理王 立波 同志 代为 行使工 行资 产托 管部 总经 理部分 业务 授权 职责 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
50
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报 告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 2 638,137,919.20 100.00% 570,970.30 100.00% -
注： 1 、专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序
（1 ） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其专 用交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿元 人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具备 基金运作所 需的高效、 安全的通讯 条件，交 易设 备符合代理 本基金进行证 券交易的要 求，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务。
（2 ） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ， 与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协议 ，
通 知基 金托管 人协 同办理相 关交 易单元 租用 手续。之 后， 基金管 理人 将根据各 证券 经营机 构的 研究报
告、信 息服 务质 量等 情况 ，根据 如下 选择 标准 细化 的评价 体系 进行 评比 排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
51
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基 金管 理人 不但 对已使 用交 易单 元的 证券 经营机 构进 行排 名， 同时 亦关注 并接 受其 他证 券经 营机
构 的研 究报告 和信 息资讯。 对于 达到有 关标 准的证券 经营 机构将 继续 保留，并 对排 名靠前 的证 券经营
机 构在 交易量 的分 配上采取 适当 的倾斜 政策 。对于 不 能达 到有关 标准 的证券经 营机 构则将 退出 基金管
理 人的 选择名 单， 基金管理 人将 重新选 择其 它经营稳 健、 研究能 力强 、信息服 务质 量高的 证券 经营机
构 ，租 用其交 易单 元。若证 券经 营机构 所提 供的研究 报告 及其他 信息 服务不符 合要 求，基 金管 理人有
权提前 中止 租用 其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
上述交 易单 元均 为在 本报 告期内 新增 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 其它交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
国泰君安 152,155,276.67 100.00%
60,140,800,00
0.00
100.00% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披露 方式 法定披 露日 期
1
国联安基 金管理 有限公 司关 于国联安 新精选
混合证券 投资基 金基金 合同 生效公告
《中国证 券报 》 、 《上海
证券报 》 、 《证券 时报 》 、
公司网站
2014-3-5
2
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台 汇 款 交 易 方 式 相 关 费 率 优 惠 活 动 延 期 的
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
2014-4-1
52
公告 时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
3
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电
子银行 基金 前端 申购 费率 优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-2
4
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 相 关 费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-30
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台暂停 量化 定投 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-5-21
6
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-7-2
7
国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2014 年 半年 报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-29
8
国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2014 年 3 季报
《中国 证券 报》 、 《 上
海证券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-10-27
9
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 国 联 安 新 精
选混合 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-3-5
10
国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金开放 日常 赎回 、转 换等 业务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-4-28
11
国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金开放 日常 申购 、 转换 转 入、 定期 定额 投资
等业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-6-19
12
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 国 联 安
新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 参 加
广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 相 关 费 率 优 惠 活 动
的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-7-21
13
关 于 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 增加 代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-1
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 为 代 销 机 构
并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-15
15 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 《中国 证券 报》 、 《 上 2014-9-10
53
金 增 加 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构
的公告
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持全通 教育 （300359 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-10-10
17
国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金招募 说明 书更 新（ 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-10-17
18
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 为 代 销 机 构
的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-11-1
19
国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金暂停 大额 申购 、 转换 转 入及定 期定 额投 资
业务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-19
20
国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金暂停 申购 、 转换 转入 及 定期定 额投 资业 务
的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-23
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 新精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 发行 及募 集的 文件
2、 《国 联安 新精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3、 《国 联安 新精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
4、 《国 联安 新精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
12.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 9 楼
54
12.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
