国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
国 联 安信 心 增长 债 券型 证 券投 资 基金
( 国 联 安信 心 增长 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金)
2014 年 年度 报告
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年三 月三十 日国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实 信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
国联安信心增长债券型证 券投资基金由国联安信心 增长定期开放债券型证券 投资基金转型而成。
2014 年 5 月 19 日国联 安信心增长定期开放债券 型证券投资基金基金份额 持有人大会以通讯方式
召开 ， 大会 审议 并通 过 《 国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 转型 议案》 ， 内 容包 括国 联 安
信心增长定期开放债券型 证券投资基金变更运作方 式、投资策略、基金更名 和修订基 金合同等。上
述基金 份额 持有 人大 会决 议事项 已于 2014 年 7 月 29 日在 中国 证监 会完 成备 案手续 ， 自 该日 起， 《 国
联安信心增长定期开放债 券型证券投资基金基金合 同》失效且《国联安信心 增长债券型证券投资基
金基金 合同 》生 效。
本报告 中， 原国 联安 信心 增长定 期开 放债 券型 证券 投资基 金报 告期 自 2014 年 1 月 1 日至 2014
年 7 月 28 日止， 国联 安信 心增长 债券 型证 券投 资基 金报告 期自 2014 年 7 月 29 日 （基 金合 同生 效日 ）
至 2014 年 12 月 31 日止 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振 会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 6
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 7
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 8
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 8
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 9
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................. 9
3.1
国联 安信 心增 长债 券 型证券 投资 基金 （转 型后 ） .................................................................... 9
3.1.1 主要 会计 数据 和财 务 指标 ........................................................................................................... 9
3.1.2 基金 净值 表现 ............................................................................................................................. 10
3.1.2.1 基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较 .................................. 10
3.1.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率
变动的比较 ................................................................................................................................... 11
3.1.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
....................................................................................................................................................... 12
3.1.3 过去 三年 基金 的利 润 分配情 况 ................................................................................................. 14
3.2 国 联安 信心 增长 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金（ 转型前 ） ..................................................... 14
3.2.1 主要 会计 数据 和财 务 指标 ......................................................................................................... 14
3.2.2 基金 净值 表现 ............................................................................................................................. 16
3.2.2.1 基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较 .................................. 16
3.2.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率
变动的比较 ................................................................................................................................... 17
3.2.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
....................................................................................................................................................... 19
3.2.3 过去 三年 基金 的利 润 分配情 况 ................................................................................................. 21
§ 4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 22
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................................................ 22
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 24
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 24
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 25
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 26
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 26
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 27
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 27
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 27
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 27
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 28
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 28
§ 6
审计报告 ............................................................................................................................................... 28
6.1 国 联安 信心 增长 债券 型证券 投资 基金 ........................................................................................ 28
6.1.1 管理 层对 财务 报表 的 责任 .......................................................................................................... 28
6.1.2 注册 会计 师的 责任 ...................................................................................................................... 28 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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6.1.3 审计 意见 ...................................................................................................................................... 29
6.2 国 联安 信心 增长 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ........................................................................ 29
6.2.1 管理 层对 财务 报表 的 责任 .......................................................................................................... 29
6.2.2 注册 会计 师的 责任 ...................................................................................................................... 30
6.2.3 审计 意见 ...................................................................................................................................... 30
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 31
7.1
国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 （转型 前） .................................................. 31
7.1.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................. 31
7.1.2 利润 表 ......................................................................................................................................... 32
7.1.3 所有 者权 益（ 基金 净 值）变 动表 ............................................................................................. 34
7.1.4 报表 附注 ..................................................................................................................................... 35
7.2
国联 安信 心增 长债 券 型证券 投资 基金 （转 型后 ） .................................................................. 65
7.2.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................. 65
7.2.2 利润 表 ......................................................................................................................................... 67
7.2.3 所有 者权 益（ 基金 净 值）变 动表 ............................................................................................. 68
7.2.4 报表 附注 ..................................................................................................................................... 70
§ 8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 94
8.1 国 联安 信心 增长 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 （转型 前） .................................................... 94
8.1.1 期末 基金 资产 组合 情 况 ............................................................................................................. 94
8.1.2 期末 按行 业分 类的 股 票投资 组合 ............................................................................................. 95
8.1.3 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................. 95
8.1.4 报告 期内 股票 投资 组 合的重 大变 动 ......................................................................................... 95
8.1.5 期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合 ..................................................................................... 95
8.1.6 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................. 96
8.1.7 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................. 96
8.1.8 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................. 96
8.1.9 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................. 96
8.1.10 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 ................................................................... 96
8.1.11 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 .................................................................... 96
8.1.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................... 97
8.2 国 联安 信心 增长 债券 型证券 投资 基金 （转 型后 ） .................................................................... 97
8.2.1 期末 基金 资产 组合 情 况 ............................................................................................................. 97
8.2.2 期末 按行 业分 类的 股 票投资 组合 ............................................................................................. 98
8.2.3 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................. 99
8.2.4 报告 期内 股票 投资 组 合的重 大变 动 ......................................................................................... 99
8.2.5 期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合 ................................................................................... 101
8.2.6 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........................... 101
8.2.7 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............... 102
8.2.8 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ............... 102
8.2.9 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ........................... 102
8.2.10 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 ................................................................. 102
8.2.11 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 .................................................................. 102
8.2.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................. 103
§ 9
基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 103
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................. 103 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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9.2 期末 基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ...................................................................... 104
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ................................... 104
§ 10
开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 105
10.1 国 联安 信心 增长 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 （转型 前） ................................................. 105
10.2 国 联安 信心 增长 债券 型证券 投资 基金 （转 型后 ） ................................................................. 105
§ 11
重大事件揭示 ................................................................................................................................... 106
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ......................................................................................................... 106
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ........................................ 106
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................ 106
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ................................................................................................................ 106
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ..................................................................................... 107
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................... 107
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ................................................................................ 107
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................ 110
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 113
§ 13
备查文件目录 ................................................................................................................................... 113
13.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................ 113
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................... 113
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................... 113
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金 （转 型后 ）
基金名 称 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金
基金简 称 国联安 信心 增长 债券
基金主 代码 253060
交易代 码 253060
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 29 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 232,449,771.60 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 253060 253061
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
215,559,096.27 份 16,890,675.33 份
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 （转 型前）
基金名 称 国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金
基金简 称 国联安 定期 开放 债券
基金主 代码 253060
交易代 码 253060
基金运 作方 式
契约型 开放 式 （本 基金 自 《基 金合 同 》 生 效日 起每 封闭
一年集 中开 放申 购与 赎回 一次）
基金合 同生 效日 2012 年 2 月 22 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 333,823,276.84 份 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 国联安 定期 开放 债 券 A 国联安 定期 开放 债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 253060 253061
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
257,399,959.84 份 76,423,317.00 份
注：原基金以定期开放方 式运作，其封闭期为自《 基金合同》生效之日起（ 包括《基金合同》生效
之日）或自每一开放期结 束之日次日起（包括该日 ）一年的期间。原基金 的 第一个封闭期为自《基
金合同 》 生效 之日 起一 年 。 首个封 闭期 结束 之后 第一 个工作 日起 进入 为 期 5 个 工作日 的首 个开 放期 ，
如在开放期内发生不可抗 力或其他情形致使基金无 法按时开放申购与赎回业 务的，开放期时间中止
计算，在不可抗力或其他 情形影响因素消除之日次 日起，继续计算该开放期 时间，直至满足《基金
合同》 关于 开放 期的 时间 要求， 即每 次打 开申 购与 赎回业 务办 理时 间达 到 5 个工作 日。 下一 个封 闭
期为首 个开 放期 结束 之日 次日起 的一 年， 以此 类推 。
2.2 基金产品说明
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金 （转 型后 ）
投资目 标
在严格 控制风 险的 前提 下 ，通过 积极主 动地 投资 管 理，力 争获取 高于 业
绩比较 基准 的投 资收 益。
投资策 略
本基金 主要采 取利 率策 略 、信用 策略、 息差 策略 、 可转债 投资策 略等 积
极投资 策略 ， 在 严格 控制 流动性 风险 、 利 率风 险以 及信用 风险 的基 础上 ，
主动管 理寻找 价值 被低 估 的固定 收益投 资品 种， 构 建及调 整固定 收益 投
资组合 ，以期 获得 最大 化 的债券 收益； 并通 过适 当 参与新 股发行 申购 及
增发新 股申 购等 较低 风险 投资品 种， 力争 获取 超额 收益。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为债券 型基 金， 属 于证券 投资基 金中 的较 低 风险品 种，其 预期 风
险与 收 益高 于货 币市 场基 金，低 于混 合型 基金 和股 票型基 金。
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 （转 型前）
投资目 标
在严格 控制风 险的 前提 下 ，通过 积极主 动地 投资 管 理，力 争获取 高于 业
绩比较 基准 的投 资收 益。
投资策 略 本基金 主要采 取利 率策 略 、信用 策略、 息差 策略 、 可转债 投资策 略等 积国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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极投资 策略 ， 在 严格 控制 流动性 风险 、 利 率风 险以 及信用 风险 的基 础上 ，
主动管 理寻找 价值 被低 估 的固定 收益投 资品 种， 构 建及调 整固定 收益 投
资组合 ，以期 获得 最大 化 的债券 收益； 并通 过适 当 参与新 股发行 申购 及
增发新 股申 购等 较低 风险 投资品 种， 力争 获取 超额 收益。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征
本基金 为债券 型基 金， 属 于证券 投资基 金中 的较 低 风险品 种，其 预期 风
险与收 益高 于货 币市 场基 金，低 于混 合型 基金 和股 票型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 方韡
联系电 话 021-38992806 010-89936330
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95558
传真 021-50151582 010-65550832
注册地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
北京东 城区 朝阳 门北 大街8 号
富华大 厦C 座
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9
号东方 文化 大厦 北 座 4 层
邮政编 码 200121 100027
法定代 表人 庹启斌 常振明
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1
国联 安信心 增长债 券型 证券投 资基 金 （转 型后 ）
3.1.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日
国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
本期已 实现 收益 6,211,439.43 968,370.17
本期利 润 3,869,234.64 761,913.42
加 权 平 均 基 金 份 额 本
期利润
0.0213 0.0323
本 期 加 权 平 均 净 值 利
润率
2.02% 3.11%
本 期 基 金 份 额 净 值 增
长率
3.01% 2.84%
3.1.2 期末数据和指标
2014 年末
国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
期末可 供分 配利 润 5,300,933.84 247,946.92
期 末 可 供 分 配 基 金 份
额利润
0.0246 0.0147
期末基 金资 产净 值 228,626,374.81 17,744,424.85
期末基 金份 额净 值 1.061 1.051
3.1.3 累计期末指标 2014 年末 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
基 金 份 额 累 计 净 值 增
长率
3.01% 2.84%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例 如， 开放式 基金 的申 购
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
4、本 基金 基金 合同 于 2014 年 7 月 29 日 生效 ，截 止 本报告 期末 本基 金成 立不 满一年 。
3.1.2 基金净值表现
3.1.2.1 基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
1．国联安信心增长 债券 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.57% 0.40% 3.25% 0.15% -2.68% 0.25%
过去六 个月 - - - - - -
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 转型 起
至今
3.01% 0.31% 5.13% 0.12% -2.12% 0.19%
注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日， 本基 金基 金 合同生 效 日 2014 年 7 月 29 日至 报告 期末 未满 半年 ；
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为中证 全债 指数 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2．国联安信心增长 债券 B ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
① －③ ②－④ 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 11 页共 114 页
② 准差④
过去三 个月 0.57% 0.40% 3.25% 0.15% -2.68% 0.25%
过去六 个月 - - - - - -
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 转型 起
至今
2.84% 0.31% 5.13% 0.12% -2.29% 0.19%
注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日， 本基 金基 金 合同生 效 日 2014 年 7 月 29 日至 报告 期末 未满 半年 ；
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为中证 全债 指数 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.1.2.2 自基金合同生 效以 来 基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率变动的 比
较
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日)
1、国联安信心增长 债券 A
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ； 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 12 页共 114 页
2、本 基金 由原 国联 安信 心 增长定 期开 放债 券型 证券 投资基 金转 型而 来， 转型 日期 为 2014 年 7
月 29 日， 本基 金基 金合 同 生效 日 2014 年 7 月 29 日 至报告 期末 未 满 1 年；
3、本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日起 的 6 个月 。截至 本报 告期 末， 本基 金尚在 建仓 期；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安信心增长 债券 B
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ；
2、本 基金 由原 国联 安信 心 增长定 期开 放债 券型 证券 投资基 金转 型而 来， 转型 日期 为 2014 年 7
月 29 日， 本基 金基 金合 同 生效 日 2014 年 7 月 29 日 至报告 期末 未 满 1 年；
3、本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日起 的 6 个月 。截至 本报 告期 末， 本基 金尚在 建仓 期；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.1.2.3 自基金合同生效 以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、国联安信心增长 债券 A 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 13 页共 114 页
注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日， 本基 金基 金 合同生 效 日 2014 年 7 月 29 日至 报告 期末 未满 1 年；
2、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安信心增长 债券 B
注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日， 本基 金基 金 合同生 效 日 2014 年 7 月 29 日至 报告 期末 未满 1 年； 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 14 页共 114 页
2、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.1.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、国 联安 信心 增长 债券 A ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 - - - - -
合计 - - - - -
注： 本 基金 成立 至今 （2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日 ）尚 未进 行利 润 分配。
2、国 联安 信心 增长 债券 B ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 - - - - -
合计 - - - - -
注： 本 基金 成立 至今 （2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日 ）尚 未进 行利 润 分配。
3.2 国联安信心增长定期开 放债券型证券投资基 金（ 转型前）
3.2.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据
和指标
2014 年 1 月 1 日-2014 年 7
月 28 日
2013 年
2012 年 2 月 22 日 （基金合
同生效日）-2012 年 12 月
31 日
国联安 定期
开放债 券 A
国联安 定期
开放债 券 B
国联安 定期
开放债 券 A
国联安 定期
开放债 券 B
国联安 定期
开放债 券 A
国联安 定期
开放债 券 B
本期已实现
收益
-50,749,700.6
7
-16,300,175
.55
-14,910,876
.65
-3,889,799.
56
7,650,165.3
3
7,080,150.23 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 15 页共 114 页
本期利 润 11,626,741.73
2,880,196.5
7
-79,755,946
.35
-23,102,805
.38
10,056,643.
25
9,413,308.08
加权平均基
金份额本期
利润
0.0192 0.0158 -0.0611 -0.0570 0.0806 0.0778
本期加权平
均净值利润
率
1.90% 1.57% -5.65% -5.29% 7.73% 7.48%
本期基金份
额净值增长
率
2.39% 2.20% -2.81% -3.10% 8.14% 7.84%
3.1.2 期末数据
和指标
2014 年 7 月 28 日 2013 年末 2012 年末
国联安 定期 开
放债 券 A
国联安 定期 开
放债 券 B
国联安 定期 开
放债 券 A
国联安 定期 开
放债 券 B
国联安 定期 开
放债 券 A
国联安 定期 开
放债 券 B
期末可供分
配利润
-2,370,110.19
-1,324,724.
64
56,801,128.
07
14,684,285.
81
6,027,727.9
0
5,507,951.54
期末可供分
配基金份额
利润
-0.0092 -0.0173 0.0379 0.0324 0.0483 0.0455
期末基金资
产净值
265,198,370.
20
78,102,665.
91
1,555,796,7
41.21
467,896,341
.29
133,237,110
.81
128,779,510.
69
期末基金份
额净值
1.030 1.022 1.038 1.032 1.068 1.065
3.1.3 累计期末
指标
2014 年 7 月 28 日 2013 年末 2012 年末
国联安 定期
开放债 券 A
国联安 定期
开放债 券 B
国联安 定期
开放债 券 A
国联安 定期
开放债 券 B
国联安 定期
开放债 券 A
国联安 定期
开放债 券 B
基金份额累
计净值增长
率
7.62% 6.80% 5.11% 4.50% 8.14% 7.84%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例 如， 开放式 基金 的申 购国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 16 页共 114 页
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
4 、本 报告 期自 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日（合 同失 效前 日） 止。
3.2.2 基金净值表现
3.2.2.1 基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
1．国联安定期开放 债券 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 - - - - - -
过去六 个月( 自
2014 年 7 月 1
日至 2014 年 7
月 28 日)
0.59% 0.06% 0.23% 0.01% 0.36% 0.05%
过去一 年( 自
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 7
月 28 日)
2.39% 0.09% 1.72% 0.01% 0.67% 0.08%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自原基 金合 同
生效起 至原 基
金合同 终止 日
( 自 2012 年 2 月
22 日至 2014 年
7 月 28 日)
7.62% 0.16% 7.46% 0.01% 0.16% 0.15%
注：1、 本基 金自 2014 年 7 月 29 日 起， 由 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金
合同》 修订 而成 的《 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》生 效， 原《国 联安 信心 增长 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》同 日起 失效 ；
2、 原 国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 的业绩 比较 基准 为一 年期 银行定 期存 款税 后
收益率 ； 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 17 页共 114 页
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2．国联安定期开放 债券 B ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 - - - - - -
过去六 个月( 自
2014 年 7 月 1
日至 2014 年 7
月 28 日)
0.59% 0.06% 0.23% 0.01% 0.36% 0.05%
过去一 年( 自
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 7
月 28 日)
2.20% 0.09% 1.72% 0.01% 0.48% 0.08%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自原基 金合 同
生效起 至原基
金合同 终止 日
( 自 2012 年 2 月
22 日至 2014 年
7 月 28 日)
6.80% 0.16% 7.46% 0.01% -0.66% 0.15%
注：1、 本基 金自 2014 年 7 月 29 日 起， 由 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金
合同》 修订 而成 的《 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》生 效， 原《国 联安 信心 增长 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》同 日起 失效 ；
2、 原 国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 的业绩 比较 基准 为一 年期 银行定 期存 款税 后
收益率 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2.2 自基金合同生 效以 来 基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率变动的 比
较
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2012 年 2 月 22 日 至 2014 年 7 月 28 日) 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 18 页共 114 页
1、国联安定期开放 债券 A
注：1、 本基 金自 2014 年 7 月 29 日 起， 由 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金
合同》 修订 而成 的《 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》生 效， 原《国 联安 信心 增长 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》同 日起 失效 ；
2、 原 国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 的业绩 比较 基准 为一 年期 银行定 期存 款税 后
收益率 ；
3、 原国 联安 信心 增长 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 合同 于 2012 年 2 月 22 日生 效， 建 仓
期为自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 ，建 仓期 结束 时各项 资产 配置 符合 合同 约定；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安定期开放 债券 B 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 19 页共 114 页
注：1、 本基 金自 2014 年 7 月 29 日 起， 由 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金
合同》 修订 而成 的《 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》生 效， 原《国 联安 信心 增长 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》同 日起 失效 ；
2、 原 国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 的业绩 比较 基准 为一 年期 银行定 期存 款税 后
收益率 ；
3、 原国 联安 信心 增长 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 合同 于 2012 年 2 月 22 日生 效， 建 仓
期为自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 ，建 仓期 结束 时各项 资产 配置 符合 合同 约定；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2.3 自基金合同生效 以 来基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、国联安定期开放 债券 A 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 20 页共 114 页
注：1、 本基 金自 2014 年 7 月 29 日 起， 由 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金
合同》 修订 而成 的《 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》生 效， 原《国 联安 信心 增长 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》同 日起 失效 ；
2、原 国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 合同 于 2012 年 2 月 22 日生 效；
3、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
4、** 基金合同失效 当年 按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
5、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安定期开放 债券 B 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 21 页共 114 页
注：1、 本基 金自 2014 年 7 月 29 日 起， 由 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金
合同》 修订 而成 的《 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》生 效， 原《国 联安 信心 增长 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》同 日起 失效 ；
2、原 国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 合同 于 2012 年 2 月 22 日生 效；
3、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
4、** 基金合同失效 当年 按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
5、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、国 联安 定期 开放 债券 A ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 0.320 47,967,860.00 - 47,967,860.00 -
2013 - - - - -
2012 0.130 1,622,437.43 - 1,622,437.43 -
合计 0.450 49,590,297.43 - 49,590,297.43 -
2、国 联安 定期 开放 债券 B ：
单位： 人民 币元 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 22 页共 114 页
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 0.320 14,502,786.68 - 14,502,786.68 -
2013 - - - - -
2012 0.130 1,572,198.69 - 1,572,198.69 -
合计 0.450 16,074,985.37 - 16,074,985.37 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理二
十三只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
袁新钊
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安信心 增益 债
券型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 保
本混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
新精选 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理助 理
2012-03-3
1
2014-12-08
7 年（ 自
2007 年起 ）
袁 新 钊 先 生 ， 北 京 大 学 经 济 学 硕
士。 曾任 法国 巴黎 银行( 中国) 有限
公 司 固 定 收 益 产 品 研 究 员 ； 国 泰
君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 助
理、研 究员 。2011 年 4 月 起加入
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 担
任基金 经理 助理 。2012 年 3 月至
2014 年 12 月担 任本 基金 基金经
理。2012 年 6 月 起兼 任国 联安信
心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2013 年 4 月起 兼任 国联安
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2014 年 6 月 起兼 任国 联安新
精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 23 页共 114 页
金基金 经理 助理 。
李广瑜
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 增利 债
券证券 投资 基
金基金 经理 、
国联安 信心 增
益债券 型证 券
投资基 金基 金
经理助 理、 国
联安通 盈灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 助理
2013-12-2
5
-
5 年（ 自
2009 年起 ）
李 广 瑜 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 注 册
金 融 分 析 师(CFA) 、 金 融 风 险 管
理师(FRM ） 。 曾 任 晨 星 资 讯 有 限
公 司 分 析 师 ， 渣 打 银 行 有 限 责 任
公 司 国 际 管 理 培 训 生 ， 海 富 通 基
金 管 理 有 限 公 司 债 券 投 资 经 理 ，
太 平 资 产 管 理 有 限 公 司 债 券 投 资
经理。2013 年 6 月起 加入 国联安
基金管 理有 限公 司，2013 年 6 月
起 担 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ，2013
年 11 月 起兼 任国 联安 德盛 增利债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2013 年 12 月 起兼 任本 基金 基金经
理、2014 年 7 月 起兼 任国 联安通
盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理助 理。
冯俊
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安双佳 信用 分
级债券 型证 券
投资基 金、 国
联安德 盛安 心
成长混 合型 证
券投资 基金 、
国联安 德盛 增
利债券 证券 投
资基金 基金 经
理、债 券组 合
管理部 总监
2014-12-0
8
-
13 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生， 复旦 大学 经济 学博士 。
曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 、 交 易 主 管 ， 光 大 保 德 信 基 金
管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 、 宏
观 和 债 券 研 究 员 ， 长 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 泰 信 基
金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 及 基 金 经 理 。
2008 年 10 月 起加 入国 联安 基金管
理 有 限 公 司 ， 现 任 债 券 组 合 管 理
部总监 。2009 年 3 月 起担 任国联
安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ，2010 年 6 月至 2013 年 7
月 兼 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证
券投资 基金 基金 经理 ，2011 年 1
月至 2012 年 7 月 兼任 国联 安货币
市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2013 年 7 月 起兼 任国 联安 双佳信
用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2014 年 6 月起 兼任 国联安
德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 ， 2014 年 12 月 起兼任
本基金 基金 经理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 24 页共 114 页
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安货币市场证
券投资基金基金合同》及 其他相关法律法规、法律 文件的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金财产，在严 格控制风险的前提下，为 基金份额持有人谋求最大 利益。本基金运作管理
符合有 关法 律法 规和 基金 合同的 规定 和约 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部定 期对 成交的 银行 间、 固定 收益 平台和 大宗 平台 的交 易进 行交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指 令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 25 页共 114 页
本 基金 管理 人对不 同投 资组 合同 日反 向交易 进行 严格 的控 制, 对不 同投资 组合 邻近 交易 日的反 向交
易从交 易量 、交 易价 格、 交易金 额等 方面 进行 分析 ，未发 现异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交
易量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的 交易 次数 为 2 次 ， 一次 是 两个 投资 组合 根据 不同的 投资 策略 进行 的
调仓操 作, 一次 是其 中一 个投资 组合 即将 到期 进行 的清仓 操作 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年债 券市 场整 体先 扬 后抑 ， 由 于上 半年 基本 面利 好债券 市场, 在 降低 社会 融 资成本 的大 方向
指导下, 资金面保持相对宽松的局面, 因此债券行情上半年稳步下行， 10 年期国债收益率从年初
4.65% 逐 步下 降 到 3.6% 附近, 造 就了 一段 债券 大牛 市。3 季度 波动 加大 ， 利 率 出现一 定回 升后 继续 下
行。 到 了 4 季度 末, 由于 债 券收益 率出 于较 低水 平, 另外巨 额 IPO 申购 及年 关 效应造 就了 债券 市场 资
金极度紧张的大背景，叠 加的中证登质押率新规 事 件引发债券市场大调整， 债券短期强烈的避险卖
出要求 使得 债券 收益 率快 速反弹 。
本基金在上半年从封闭式 基金转型到开放式基金,为 了保持流动性, 配置短久 期品种；下半年，
由于收益率下行较多, 策 略偏谨慎, 维持中性久期 及仓位, 中证登质押率新 规事件发生后, 及时调整
仓位, 但因 为本 次事 件引 发的短 期赎 回规 模较 大, 整体杠 杆水 平被 动抬 升， 影响了 组合 业绩 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 （ 自 2014 年 7 月 29 日起 至 2014 年 12 月 31 日止） ， 国联 安信 心 增长债 券 A 的份 额
净值增 长率 为 3.01% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 5.13% ； 国联 安信 心增 长债 券 B 的 份额 净值 增长
率为 2.84% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 5.13% 。
截至 2014 年 7 月 28 日 （ 原国联 安信 心增 长定 期开 放债券 型证 券投 资基 金的 基金合 同失效 日 前国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 26 页共 114 页
日） ， 本报 告期 内（ 自 2014 年 1 月 1 日 起至 2014 年 7 月 28 日止 ） ， 国联 安 定期开 放债 券 A 的份 额
净值增 长率 为 2.39% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 1.72% ； 国联 安定 期开 放债 券 B 的 份额 净值 增长
率为 2.20% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 1.72% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2015 年,大宗 商 品价 格处于 温和 低位 ， 通 胀无 忧; 债券 供需 情况 有所 改善, 年初机 构有 配置 压
力; 高收 益债 仍有 较强 配置 需求； 货币 政策 仍有 放松 空间; 社 会融 资成 本仍 处于 高位， 实际 利率 需要 实
质 性回 落才 能看到 经济 复苏 ，信 用债 绝对收 益率 水平 仍有 下行 空间， 因此 整体 上看, 债 券资 产仍有
较好的 配置 价值 。但 是债 券市场 目前 还有 诸多 不确 定因素 ，比 如今 年增 加的 IPO 是 否会 给资 金面 带
来大的 扰动 ， 政 府对 城投 债的态 度， 央行能 否有 效 的引导 社会 融资 利率 下行 以及资 金面 能否 进一 步
宽松。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，基金管理人 在内部监察 工作中本着一 切合法合规运作的指导思 想、以保障基金份
额持有人利益为宗旨，由 独立于各业务部门的内部 监察人员对公司的经营管 理、基金的投资运作及
员工的行为规范等方面进 行定期和不定期检查，发 现问题及时督促有关部门 进行整改，并定期制作
监察报 告报 公司 管理 层 。 具 体来说 ， 报告 期内 基金 管理 人的内 部监 察工 作重 点集 中于以 下几 个 方 面 ：
（1） 随着 相关 法律 法规 的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公
司对合规经营和风险防范 十分重视，为此，公司密 切关注监管部门所颁布的 各项最新的法律法规，
紧跟监 管机 构的 步伐 ， 组织 相应部 门学 习并 贯彻 落实 相应法 规 。 除 及时 对新 进员 工进行 合规 培训 外 ，
还在新的法律法规出台时 安排了相关法律培训，使 员工加深对法律法规及公 司规范的理解，力求加
强员工 的合 规意 识。
（2） 报告 期内 ， 中 国证 监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的
高压态势 ，查处大案、要案尤其是“ 老鼠仓” 案件的速度和数 量达到空前，且从依靠内 部举报、突 击
检查，变为依靠大数据等 更高效的技术手段，并将 专户业务特别是子公司业 务的风险管控作为了监
管重点， 强调了八个“ 不得” 原则。公司在监管 机构的指导下， 进一步推动合规经营和风 险防范，高
度 重视投 研“ 三条底 线” 和八 个“ 不得” 原则 。多次 通过 邮件和 培训等 多种形 式对 投研人 员加强 教育、
引导和 监督 ，并 加大 了各 项稽核 力度 。
（3） 通过 组织各 部门 认真贯 彻落 实法规 政策、 定期自 查、 监察部 门的定 期/ 不定 期的 抽查， 对
公司业务的各个方面进行 监督检查，包括基金投资 、运作、销售以及信息披 露等领域，以实现公司
的合法 合规 经营 ，维 护基 金份额 持有 人、 公司 股东 和公司 的合 法权 益。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 27 页共 114 页
（4） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监 察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加
强联系 ，确 定了 日常 监督 的工作 方式 、业 务合 作等 ，并完 善日 常监 督方 面的 沟通 与 联系 。
基金管理人将继续致力于 维护一个有效率、效果的 内部控制体系，以风险防 范为核心，提高内
部监察 稽核 工作 的科 学性 和有效 性， 切实 保障 基金 安全、 合规 运作 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金 托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止 至 2013 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2014 年 1 月 13 日实 施分 红， 向
截止 至 2014 年 1 月 10 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按每 10 份 基金 份额 （A 类）0.320 元派 发红 利 ，按每 10 份 基金 份额 （B 类）0.320 元 派发 红
利。共 发放 红 利 62,470,646.68 元。
本基金 以截 止 至 2014 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2015 年 1 月 23 日实 施分 红， 向
截止 至 2015 年 1 月 22 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按每 10 份 基金 份额 （A 类）0.200 元派 发红 利 ，按每 10 份 基金 份额 （B 类）0.120 元 派发 红
利。共 发放 红 利 4,290,957.09 元。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，作为本基金 的托管人，中信银行严格 遵守了《证券投资基金法 》及其他有关法律国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 28 页共 114 页
法规、基金合同和托管协 议的规定，尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务， 不存在任何损害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
报告期内，本托管人按照 国家有关法律法规、基金 合同和托管协议要求，对 基金管理人——国
联安基金管理有限责任公 司在本基金投资运作方面 进行了监督，对基金资产 净值计算、基金份额申
购赎回价格的计算、基金 费用开支等方面进行了认 真的复核，未发现基金管 理人有损 害基金份额持
有人利 益的 行为 。本 基金 于本报 告年 度进 行了 1 次 分红， 经本 托管 人复 核， 符合合 同相 关要 求， 不
存在损 害持 有人 利益 的情 况。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
由基金管理人——国联安 基金管理有限责任公司编 制，并经本托管人复核审 查的本年度报告中
的财务 指标 、净 值表 现、 收益分 配、 财务 会计 报告 、投资 组合 报告 等内 容真 实、准 确和 完整 。
§ 6
审计报告
6.1 国联安信心增长债券 型证券投资基金
毕马威 华振 审字 第 1500274 号
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人
我 们 审 计 了 后 附 的 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称“ 国 联 安 信 心 增 长 基 金”)
财务报表， 包 括 2014 年 12 月 31 日 的资产 负债表、 自 2014 年 7 月 29 日( 基 金合同生 效日) 至 2014
年 12 月 31 日止 期间的 利 润表、所 有者权 益( 基 金 净值) 变 动表以 及财务 报 表附注。
6.1.1 管理层对财务报表的 责任
编制和公允列报财务报表 是国联安 信心增长基金管 理人国联安基金管理有限 公司管理层的责任，
这种责 任包 括： (1) 按照 中 华人民 共和 国财 政部 颁布 的企业 会计 准则 和中 国证 券监督 管理 委员 会(以下
简称 “中 国证 监会 ” ) 和 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 的有关 基金 行业 实务 操作 的规定 编制 财务 报表 ，
并使其 实现 公允 反映；(2) 设计、 执行 和维 护必要 的 的内部 控制 ，以 使财务 报 表不存 在由 于舞 弊或错
误导致 的重 大错 报。
6.1.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 29 页共 114 页
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计划和执行审计工作 以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计
程序，以获取有关财务报 表金额和披露的审计证据 。选择 的审计程序取决于 注册会计师的判断，包
括对由于舞弊或错误导致 的财务报表重大错报风险 的评估。在进行风险评估 时，注册会计师考虑与
财务报表编制和公允列报 相关的内部控制，以设计 恰当的审计程序，但目的 并非对内部控制的有效
性发表意见。审计工作还 包括评价国联安基金管理 有限公司管理层选用会计 政策的恰当性和作出会
计估计 的合 理性 ， 以 及评 价财务 报表 的总 体列 报。 我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的，
为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.1.3 审计意见
我们 认为，国 联安信心增长基 金财务报 表在所有重大方 面按照中 华人民共和国财 政部颁 布
的企 业会计准则 和在财务报表 附注中所列 示的中国证监 会和中国证 券投资基金业 协会发布的 有
关基金行 业实务 操作的 规 定编制， 公允反 映了国 联 安信心增 长基金 2014 年 12 月 31 日的财 务状
况以及 自 2014 年 7 月 29 日( 基金 合同生 效日) 至 2014 年 12 月 31 日 止期间 的经营成 果及基 金 净
值变动情 况。
毕马威 华振 会计 师事 务所
注 册会 计师 石海 云 、 张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2015-03-26
6.2 国联安信心增长定期 开放债券型证券投资 基 金
毕马威 华振 审字 第 1500275 号
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 全体 基金份 额持 有人
我 们 审 计 了后 附 的 国联 安信 心 增 长 定期 开 放 债券 型证 券 投 资 基金( 以下 简 称“ 国 联 安 定 期开
放基金”) 财务 报表 ， 包括 2014 年 7 月 28 日( 基 金合 同失效前 日) 的 资产负 债 表、 自 2014 年 1 月 1
日至 2014 年 7 月 28 日( 基金合同 失效前 日) 止 期 间的利润 表、 所有 者权益( 基金净 值) 变动表 以及
财务报表 附注。
6.2.1 管理层对财务报表的 责任
编制和公允列报财务报表 是国联安 定期开放基金管 理人国联安基金管理有限 公司管理层的责任，国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 30 页共 114 页
这种责 任包 括： (1) 按照 中 华人民 共和 国财 政部 颁布 的企业 会计 准则 和中 国证 券监督 管理 委员 会(以下
简称 “中 国证 监会 ” ) 和 中国 证券投 资基 金业 协会 发布 的有关 基金 行业 实务 操作 的规定 编制 财务 报表 ，
并使其 实现 公允 反映；(2) 设计、 执行 和维 护必要 的 的内部 控制 ，以 使财务 报 表不存 在由 于舞 弊或错
误导致 的重 大错 报。
6.2.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计划和执行审计工作 以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计
程序，以获取有关财务报 表金额和披露的审计证据 。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包
括对由于舞弊或错误导致 的财务报表重大错报风险 的评估。在进行风险评估 时，注册会计师考虑与
财务报表编制和公允列报 相关的内部控制，以设计 恰当的审计程序，但目的 并非对内部控制的有效
性发表意见。审计工作还 包括评价国联安 定期开放 基金管理人国联安基金管 理有限公司管理层选用
会计政策的恰当性和作出 会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列 报 。我们相信，我们获取
的审计 证据 是充 分、 适当 的，为 发表 审计 意见 提供 了基础 。
6.2.3 审计意见
我们 认为，国 联安定期开放基 金财务报 表在所有重大方 面按照中 华人民共和国财 政部颁 布
的企 业会计准则 和在财务报表 附注中所列 示的中国证监 会和中国证 券投资基金业 协会发布的 有
关基金行 业实务 操作的 规 定编制， 公 允反映 了国联 安定期开 放基金 2014 年 7 月 28 日( 基 金合同
失效前日) 的财 务状况 以 及自 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日( 基金合 同失效前 日) 止 期间的
经营成果 及基金 净值变 动 情况。
毕马威 华振 会计 师事 务所
注 册会 计师 石海云 、 张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2015-03-26
国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 31 页共 114 页
§7
年度财务报表
7.1
国联安信心增长定期 开放债券型证券投资 基 金 （转型前）
7.1.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 7 月 28 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 7 月 28 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.1.4.7.1 4,467,530.96 21,677,745.51
结算备 付金
525,111.46 92,381,693.35
存出保 证金
240,932.54 520,053.42
交易性 金融 资产 7.1.4.7.2 309,054,176.12 1,936,196,089.00
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
309,054,176.12 1,936,196,089.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.1.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.1.4.7.4 26,000,000.00 374,031,281.05
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.1.4.7.5 3,885,593.06 51,506,698.94
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.1.4.7.6 - -
资产总计
344,173,344.14 2,476,313,561.27
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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2014 年 7 月 28 日 2013 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.1.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 430,000,000.00
应付证 券清 算款
- 20,271,659.60
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
183,561.00 1,206,419.36
应付托 管费
52,445.99 344,691.24
应付销 售服 务费
17,899.23 119,555.76
应付交 易费 用 7.1.4.7.7 2,839.70 9,072.87
应交税 费
357,692.90 357,576.90
应付利 息
- 51,503.04
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.1.4.7.8 257,869.21 260,000.00
负债合计
872,308.03 452,620,478.77
所有者权益：
- -
实收基 金 7.1.4.7.9 333,823,276.84 1,952,207,668.62
未分配 利润 7.1.4.7.10 9,477,759.27 71,485,413.88
所有者权益合计
343,301,036.11 2,023,693,082.50
负债和所有者权益总 计
344,173,344.14 2,476,313,561.27
注： 报 告截 止日 2014 年 7 月 28 日 （基 金合 同失 效前 日） ， 国 联安 定期 开放 债 券 A 基 金份 额净
值 1.030 元， 国联 安定 期开 放债 券 B 基金 份额 净值 1.022 元。 基金 份额 总额 333,823,276.84 份， 其 中
国联安 定期 开放 债 券 A 基 金份 额 257,399,959.84 份 ，国联 安定 期开 放债 券 B 基金份 额 76,423,317.00
份。
7.1.2 利润表
会计主 体： 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日-2014
年 7 月 28 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一、收入
20,351,230.38 -38,433,114.86
1.利息 收入
21,697,514.17 132,687,847.32
其中： 存款 利息 收入 7.1.4.7.11 508,651.74 1,404,670.41
债券利 息收 入
12,551,017.55 130,157,115.41
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
8,637,844.88 1,126,061.50
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
-83,078,346.94 -87,080,978.12
其中： 股票 投资 收益 7.1.4.7.12 - 3,013,051.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.1.4.7.13 -83,078,346.94 -90,094,029.67
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.1.4.7.14 - -
股利收 益 7.1.4.7.15 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
7.1.4.7.16 81,556,814.52 -84,058,075.52
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.1.4.7.17 175,248.63 18,091.46
减：二、费用
5,844,292.08 64,425,636.87
1．管 理人 报酬
3,327,313.59 12,711,674.51
2．托 管费
950,660.95 3,631,906.95
3．销 售服 务费
328,421.48 1,292,143.65
4．交 易费 用 7.1.4.7.18 16,878.75 301,416.27 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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5．利 息支 出
1,012,517.39 46,146,887.03
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,012,517.39 46,146,887.03
6．其 他费 用 7.1.4.7.19 208,499.92 341,608.46
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
14,506,938.30 -102,858,751.73
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
14,506,938.30 -102,858,751.73
7.1.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,952,207,668.62 71,485,413.88 2,023,693,082.50
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 14,506,938.30 14,506,938.30
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-1,618,384,391.78 -14,043,946.23 -1,632,428,338.01
其中：1.基 金申 购款 247,993,848.93 1,008,201.41 249,002,050.34
2.基金 赎回 款 -1,866,378,240.71 -15,052,147.64 -1,881,430,388.35
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -62,470,646.68 -62,470,646.68 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
333,823,276.84 9,477,759.27 343,301,036.11
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
245,741,306.29 16,275,315.21 262,016,621.50
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -102,858,751.73 -102,858,751.73
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
1,706,466,362.33 158,068,850.40 1,864,535,212.73
其中：1.基 金申 购款 1,853,659,188.54 171,598,293.41 2,025,257,481.95
2.基金 赎回 款 -147,192,826.21 -13,529,443.01 -160,722,269.22
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,952,207,668.62 71,485,413.88 2,023,693,082.50
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告 7.1.1 至 7.1.4 ，财 务报表 由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 庹启 斌，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.1.4 报表附注
7.1.4.1 基金基本情况
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基金( 以下 简称 “ 本基 金” ) 经 中国 证 券监督 管理 委员 会国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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( 以下简 称 “ 中国证 监会 ” ) 《关于 核准 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 募集 的批 复》 ( 证
监许可[2011] 1945 号文) 批 准，由 国联 安基 金管 理有 限公司 依照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》
及其配 套规 则和 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 发售， 基金 合同 于 2012
年 2 月 22 日生 效。 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存 续期 限不定 ， 首 次设 立募 集规 模为 245,741,306.29 份
基金份 额 。 本 基金 的基 金管 理人为 国联 安基 金管 理有 限公司 ， 基金 托管 人为 中信 银行股 份有 限 公 司 。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 信心 增长 定 期开放 债券 型证 券
投资基金基金合同》和《 国联安信心增长定期开放 债券型证券投资基金招募 说明书》的有关规定，
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 包 括中 小板 、 创业
板及其 他经 中国 证监 会批 准上市 的股 票) 、 债券 、 货 币市场 工具 、 权证 、 资 产 支持证 券以 及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具( 但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定) 。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产的 80% ，但在 每次 开放 期前 三个 月、开 放期 及开 放
期结束后三个月的期间内 ，基金投资不受上述比例 限制。开放期内现金或者 到期日在一年以内的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金可 以参 与 一级市 场新 股申 购或 增发 新股 ， 并 可持 有因 可转
债转股所形成的股票、因 所持股票派发以及因投资 可分离债券而产生的权证 等，以及法律法规或中
国证监会允许投资的其他 非固定收益类品种。因上 述原因持有的股票和权证 等资产，本基金将在其
上市交 易或 流通 受限 解除 后的 180 个交 易日 之内 卖 出。本 基金 不直 接从 二级 市场买 入股 票或 权证 等
权益类资 产。本基金投资 于非固定收益类资产( 不含现金) 的比例不超过基金资产的 20% 。本基金 的
业绩比 较基 准为 一年 期银 行定期 存款 税后 收益 率。
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 份额持 有人 大会 于 2014 年 5 月 19 日审 议通
过 《国 联安 信心增 长定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 转型议 案》 ， 并于 2014 年 7 月 29 日 在中 国证 监会
完成备 案手 续， 《 国联 安信 心增长 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同》 自 2014 年 7 月 29 日起 失
效， 《 国联 安信 心增 长债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于当 日生 效。
根据 《 证券投 资基金 信息 披露管理 办法》 ， 本基 金 定期报告 在公开 披露的 第 二个工作 日， 报
中国证监 会和基 金管理 人 主要办公 场所所 在地中 国 证监会派 出机构 备案。
7.1.4.2 会计报表的编制 基础
本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称 “ 财政部 ” ) 颁 布的 企业 会计 准则的 要求 ， 同 时
亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报
告> 》 以及 中国 证券 投资 基 金业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》
编制财 务报 表。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 37 页共 114 页
经向中国证监会备案 ，基 金管理人国联安基金管理 有限公司将本基金于基金 合同失效日转型为
国联安信心增长债券型证 券投资基金，存续期为不 定期，因此本基金财务报 表仍以持续经营假设为
编制基 础。
7.1.4.3 遵循企业会计准 则 及其他有关规定的声 明
本财务报 表符合 财政部 颁 布的企业 会计准 则的要 求 ， 真实、 完整地 反映了 本 基金 2014 年 7
月 28 日( 基金 合同失 效前 日) 的财 务状况 、自 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日( 基金 合同失
效前日) 止期间 的经营 成 果和基金 净值变 动情况 。
7.1.4.4 重要会计政策和 会 计估计
7.1.4.4.1 会计年度
本基金的 会计年 度自公 历 1 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。本期 财务报 表的 实际编制 期间为 自
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日( 基金合 同失 效前日) 止。
7.1.4.4.2 记账本位币
本基 金的记账 本位币为人民币 ，编制财 务报表采用的货 币为人民 币。本基金选定 记账本 位
币的依据 是主要 业务收 支 的计价和 结算币 种。
7.1.4.4.3 金融资产和金融 负债的分类
本基金在初始确认时按取 得资产或承担负债的目的 ，把金融资产和金融负债 分为不同类别：以
公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产和 金融负 债、 应收 款项 和其 他金融 负债 。
本基金 目前持有的股票投 资分类为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产。以公允
价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产在 资产 负债表 中以 交易 性金 融资 产列示 。
— 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融
负债)
本基金 持有 为了 近期 内出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
— 应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
— 其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的金融 负债 。
7.1.4.4.4 金融资产和金融 负债的初始确认、后 续计 量和终止确认 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 38 页共 114 页
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在初始确认时，金融资产 及金融负债均以公允价值 计量。对于以公允价值计 量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融 负债，相关交易费用直接 计入当期损益；对于其他 类别的金融资产或金融
负债， 相关 交易 费用 计入 初始确 认金 额。
初始确认后，以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融资产和金融负债 以公允价值计量，
公允价值变动形成的利得 或损失计入当期损益。应 收款项和其他金融负债以 实际利 率法按摊余成本
计量。
当收取某项金融资产的现 金流量的合同权利终止或 将所有权上几乎所有的风 险和报酬转移时，
本基金 终止 确认 该金 融资 产。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
— 金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值
— 结转 因转 移而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.1.4.4.5 金融资产和金融 负债的估值原则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指市场参与 者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需 支付 的价 格。
本基金 估计 公允 价值 时 ， 考虑市 场参 与者 在计 量日 对相关 资产 或负 债进 行定 价时考 虑的 特征( 包
括资产 状况 及所 在位 置 、 对资产 出售 或者 使用 的限 制等) ， 并 采用 在当 前情 况 下适用 并且 有足 够可 利
用数据 和其 他信 息支 持的 估值技 术。
7.1.4.4.6 金融资产和金融 负债的抵销
金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，没 有相互抵销。但是，同时 满足下列条件的，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
— 本基 金具 有抵 销 已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
— 本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.1.4.4.7 实收基金
实收 基金为对 外发行基金份额 所募集的 总金额在扣除损 益平准金 分摊部分后的余 额。由 于
基金 份额拆分引 起的实收基金 份额变动于 基金份额拆分 日根据拆分 前的基金份额 数及确定的 拆国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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分比 例计算认列 。由于申购和 赎回引起的 实收基金份额 变动分别于 基金申购确认 日及基金赎 回
确认 日认列。上 述申购和赎回 分别包括基 金转换所引起 的转入基金 的实收基金增 加和转出基 金
的实收基 金减少 。
7.1.4.4.8 损益平准金
损益 平准金核 算在基金份额发 生变动时 ，申购、赎回、 转入、转 出及红利再投资 等款项 中
包含 的未分配利 润和公允价值 变动损益， 包括已实现损 益平准金和 未实现损益平 准金。已实 现
损益 平准金指根 据交易申请日 申购或赎回 款项中包含的 按累计未分 配的已实现损 益占基金净 值
比例 计算的金额 。未实现损益 平准金指根 据交易申请日 申购或赎回 款项中包含的 按累计未分 配
的未 实现损益占 基金净值比例 计算的金额 。损益平准金 于基金申购 确认日或基金 赎回确认日 进
行确认和 计量， 并于会 计 期末全额 转入“ 未分配 利 润/( 累计亏 损)” 。
7.1.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
收入是本基金在日常活动 中形成的、会导致所有者 权益增加且与所有者投入 资本无关的经济利
益的总流入。收入在其金 额及相关成本能够可靠计 量、相关的经济利益很可 能流入本基金、并且同
时满足 以下 不同 类型 收入 的其他 确认 条件 时， 予以 确认。
股票投资收益、债券投资 收益和衍生工具收益按相 关金融资产于处置日成交 金额与其成本的差
额确认 。
股利收益按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金 额扣除应由上市公司代扣 代缴的个人所得税
后的净 额确 认。
债券利息收入按债券投资 的票面价值与票面利率计 算的金额扣除应由发行债 券的企业代扣代缴
的个人 所得 税( 适 用于 企业 债和可 转债 等) 后 的净 额确 认， 在 债券 实际 持有 期内 逐日计 提。 贴息 债视 同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限按直线法 推算内含票面利率后，
逐日计 提利 息收 入。 如票 面利率 与实 际利 率出 现重 大差异 ，按 实际 利率 计算 利息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买入返售金融资产收入按 到期应收或实际收到的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内按实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的可 采用 直线 法。
公允价值变动收益核算基 金持有的采用公允价值模 式计量的以公允价值计量 且变动计入当期损
益的金融资产、衍生金融 资产、以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 负债等公允价值变动形
成的应 计入 当期 损益 的利 得或损 失。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 40 页共 114 页
7.1.4.4.10 费用的确认和计 量
根据《国联安信心增长定 期开放债券型证券投资基 金基金合同》的规定，基 金管理人报酬按前
一日基 金资 产净 值 0.7% 的 年费率 逐日 计提 。
根据《国联安信心增长定 期开放债券型证券投资基 金基金合同》的规定，基 金托管费按前一日
基金资 产净 值 0.2% 的 年费 率逐日 计提 。
根据 《 国联 安信 心增 长定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 A 类基 金份 额
不收取 销售 服务 费， B 类基 金的份 额按 前一 日 B 类 基 金份额 资产 净 值 0.3% 的年 费率逐 日计 提销 售服
务费。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融资产利息支 出按到期应付或实际支付 的金额与初始确认金额的 差额，在回购期内
以实际 利率 法逐 日确 认， 直线法 与实 际利 率法 确定 的支出 差异 较小 的可 采用 直线法 。
本基金的其他费用如不影 响估值日基金份额净值小 数点后第四位，发生时直 接计入基 金损益；
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第四 位的 ，应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损益 。
7.1.4.4.11 基金的收益分配 政策
由于本基金 A 类 基金份 额不收取 销售服 务费， 而 Ｂ类基金 份额收 取销售 服 务费，各 基金份
额类 别对应的可 分配收益将有 所不同，但 本基金同一类 别内的每一 基金份额享有 同等收益分 配
权。封闭期间( 指基 金红 利发放日处于封闭 期) ， 基金收益分配采用 现金方 式；开放期间( 指基金
红利发放 日处于 开放期) ， 基金收益 分配方 式分为 现金分红 与红利 再投资， 投资人可 选择获 取现
金红 利或将现金 红利按红利发 放日的基金 份额净值自动 转为基金份 额进行再投资 ，如投资人 不
选择 ，本基金默 认的收益分配 方式是现金 红利。在符合 有关基金分 红条件的前提 下，本基金 每
年收益分 配次数 最少为 1 次， 最多 12 次， 每次分 配比例不 低于收 益分配 基 准日可供 分配利 润的
80% ， 但若基 金合同 生效 不满 3 个月 可不进 行收 益分配。 基金收 益分配 后 基金份额 净值不 能低
于面 值。即基金 收益分配基准 日的基金份 额净值减去每 单位基金份 额收益分配金 额后不能低 于
面值。
7.1.4.4.12 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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业务的指导意见 》 ，本基金 参考《中国证券业协会基 金估值工作小组关于停牌 股票估值的参考方法》
对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 ( 以 下简 称 “ 《证券 投资 基金 执行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》 ”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收
盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
7.1.4.5 会计政策和会计 估 计变更以及差错更正 的说 明
7.1.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号—职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号—财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号— 合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号— 合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
同时， 本基 金 于 2014 年 3 月 17 日 开始 执行 财政 部颁 布的《 金融 负债 与权 益工 具的区 分及 相关
会计处 理规 定》( “财 会[2014]13 号 文”) 以及 在 2014 年度 财务 报告 中开 始执 行财政 部修 订的 《企 业
会计准 则 第 37 号— 金融 工 具列报 》( 以 下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
采用上 述企 业会 计准 则后 的主要 会计 政策 已在 附 注 7.4.4.4 列示 。 采用 上述 企 业会计 准则 对本 基
金本报 告期 无重 大影 响。
7.1.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.1.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生过 会计差 错。
7.1.4.6 税项
1、 主要 税项说 明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知》 、上 证交字[2008]16 号 《关于 做好调 整证 券交 易印花 税 税率相 关工 作的 通知》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券 交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计
征个人 所得 税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税 ，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
2、 应交 税费
债券利 息收 入所 得税
2014 年 07 月 28 日：357,692.90 元，
2013 年 12 月 31 日：357,576.90 元。
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.1.4.7 重要财务报表项 目的说明
7.1.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 7 月 28 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 4,467,530.96 21,677,745.51
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 4,467,530.96 21,677,745.51
7.1.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 7 月 28 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 56,428,578.23 57,850,176.12 1,421,597.89
银行间 市场 250,387,223.12 251,204,000.00 816,776.88
合计 306,815,801.35 309,054,176.12 2,238,374.77
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 306,815,801.35 309,054,176.12 2,238,374.77
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 1,152,095,456.28 1,110,926,089.00 -41,169,367.28
银行间 市场 863,419,072.47 825,270,000.00 -38,149,072.47
合计 2,015,514,528.75 1,936,196,089.00 -79,318,439.75
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,015,514,528.75 1,936,196,089.00 -79,318,439.75
7.1.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2014 年 7 月 28 日） 及上 年度 末 （2013 年 12 月 31 日） ， 本基 金均 未持有 衍生 金 融
资产/ 负 债。
7.1.4.7.4 买入返售金融资 产
7.1.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 7 月 28 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 26,000,000.00 -
合计 26,000,000.00 -
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
银行间 市场 374,031,281.05 -
合计 374,031,281.05 -
7.1.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本报告 期末 （2014 年 7 月 28 日 ）及 上年 度末 （2013 年 12 月 31 日） ，本 基金 均未持 有买 断式
逆回购 交易 中取 得的 债券 。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.1.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 7 月 28 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 16,137.79 8,609.02
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,077.57 45,728.87
应收债 券利 息 3,843,143.75 50,715,023.09
应收买 入返 售证 券利 息 24,811.86 737,080.56
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 422.09 257.40
合计 3,885,593.06 51,506,698.94
注：此 处其 他列 示的 是应 收结算 保证 金利 息。
7.1.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末 （2014 年 7 月 28 日） 及 上年 度末 （2013 年 12 月 31 日） 均 未持有 其他 资 产 。
7.1.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 7 月 28 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 2,839.70 9,072.87
合计 2,839.70 9,072.87
7.1.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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2014 年 7 月 28 日 2013 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
信息披 露费 用 214,923.89 185,000.00
审计费 用 42,945.32 75,000.00
合计 257,869.21 260,000.00
7.1.4.7.9 实收基金
国联安 定期 开放 债 券 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
基金份 额 账面金 额
上年度末
1,498,995,613.14 1,498,995,613.14
本期申购
197,854,503.14 197,854,503.14
本期赎回（以“-” 号填列 ）
-1,439,450,156.44 -1,439,450,156.44
本期末
257,399,959.84 257,399,959.84
国联安 定期 开放 债 券 B
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
基金份 额 账面金 额
上年度末
453,212,055.48 453,212,055.48
本期申购
50,139,345.79 50,139,345.79
本期赎回（以“-” 号填列 ）
-426,928,084.27 -426,928,084.27
本期末
76,423,317.00 76,423,317.00
7.1.4.7.10 未分配利润
国联安 定期 开放 债 券 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 89,119,968.34 -32,318,840.27 56,801,128.07 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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本期利 润 -50,749,700.67 62,376,442.40 11,626,741.73
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
7,227,482.14 -19,889,081.58 -12,661,599.44
其中： 基金 申购 款 -4,347,966.11 5,456,313.31 1,108,347.20
基金赎 回款 11,575,448.25 -25,345,394.89 -13,769,946.64
本期已 分配 利润 -47,967,860.00 - -47,967,860.00
本期末 -2,370,110.19 10,168,520.55 7,798,410.36
国联安 定期 开放 债 券 B
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 24,370,899.19 -9,686,613.38 14,684,285.81
本期利 润 -16,300,175.55 19,180,372.12 2,880,196.57
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
5,107,338.40 -6,489,685.19 -1,382,346.79
其中： 基金 申购 款 -1,537,953.36 1,437,807.57 -100,145.79
基金赎 回款 6,645,291.76 -7,927,492.76 -1,282,201.00
本期已 分配 利润 -14,502,786.68 - -14,502,786.68
本期末 -1,324,724.64 3,004,073.55 1,679,348.91
7.1.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月
28 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 214,241.44 403,156.62
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 290,820.08 995,317.28
其他 3,590.22 6,196.51 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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合计 508,651.74 1,404,670.41
注：此 处其 他列 示的 是结 算保证 金利 息收 入。
7.1.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7
月 28 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 - 122,437,291.59
减：卖 出股 票成 本总 额 - 119,424,240.04
买卖股 票差 价收 入 - 3,013,051.55
注：本 基金 本报 告期 间没 有股票 投资 收益 。
7.1.4.7.13 债券投资收益
7.1.4.7.13.1 债券投资收益 项目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7
月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （ 、 债 转股 及债
券到期 兑付 ）差 价收 入
-83,078,346.94 -90,094,029.67
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 -83,078,346.94 -90,094,029.67
7.1.4.7.13.2 债券投资收益 —— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月
28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ） 成交
总额
2,305,360,748.59 4,535,413,366.62
减： 卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
2,327,557,060.97 4,522,617,750.48
减： 应 收利 息总 额 60,882,034.56 102,889,645.81
买卖债 券 （ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ） 差价
收入
-83,078,346.94 -90,094,029.67 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.1.4.7.13.3 债券投资收益 —— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 债券 投资 收益赎 回差价 收 入。
7.1.4.7.13.3 债券投资收益 —— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 债券 投资 收益 申 购差 价 收 入。
7.1.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 投资收 益。
7.1.4.7.15 股利收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 股利 收益 。
7.1.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 81,556,814.52 -84,058,075.52
—— 股 票投 资 - -
—— 债 券投 资 81,556,814.52 -84,058,075.52
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 81,556,814.52 -84,058,075.52
7.1.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日 2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 175,248.63 11,297.49
其他 - 6,793.97
合计 175,248.63 18,091.46
注：1 、本 基金 赎回 费和 转 换费 的 25% 归入 基金 资产 。
2、其 他收 入为 本基 金上 交 所及深 交所 的证 管费 返还 。
7.1.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 3,878.75 274,941.27
银行间 市场 交易 费用 13,000.00 26,475.00
合计 16,878.75 301,416.27
7.1.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
审计费 用 42,945.32 75,000.00
信息披 露费 129,923.89 185,000.00
其他 35,630.71 81,608.46
合计 208,499.92 341,608.46
注：其 他费 用为 账户 维护 费、划 款手 续费 及数 字证 书费。
7.1.4.8 或有事项、资产 负 债表日后事项的说明
7.1.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
7.1.4.8.2 资产负债表日后 事项
原《国联安信心增长 定 期开放债券型证券投 资 基金基金合同》于 2014 年 7 月 29 日起国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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失效， 《国联安信心 增长 债券型证券投资基金 基 金合同》 于同一日 起生 效， 同时本基金更 名
为国联安信心增长债 券 型证券投资基金。
7.1.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中信银 行股 份有 限公 司(“ 中信银 行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.1.4.10 本报告期及上年 度可比期间的关联方 交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
本基金 于 2014 年 7 月 29 日转型 ，本 报告 期 为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日（ 下同） 。
7.1.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.1.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - 122,437,291.59 100.00%
注：本 基金 本报 告期 与关 联方无 股票 交易 。
7.1.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.1.4.10.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债
成交金 额
占当期 债国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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券成交 总
额的比 例
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 1,060,839,868.09 92.77% 6,340,189,319.02 87.09%
7.1.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 24,700,900,000.00 99.46% 140,400,100,000.00 92.71%
7.1.4.10.1.5 应支付关联方 的佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 7 月 28 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 0.00 0.00% 0.00 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 111,467.12 100.00% - -
注：1 、 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记
结算有 限责 任公 司收 取的 证管费 和经 手费 的净 额列 示。根 据《 证券 研究 服务 协议》 ，本 基金 管理 人
在租用 国泰 君安 证券 股份 有限公 司证 券交 易专 用交 易单元 进行 股票 、债 券及 权证交 易的 同时 ，还 从
国泰君 安证 券股 份有 限公 司获得 证券 研究 综合 服务 。
2、本 基金 本报 告期 无应 支 付关联 方的 佣金 。
7.1.4.10.2 关联方报酬 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.1.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月
28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,327,313.59 12,711,674.51
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 777,778.44 3,535,655.01
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费 按 前一 日基 金资 产净值 的 0.7%年费
率计提 ， 逐日 累计 至每 月 月末 ， 按 月支 付。 计算 公 式为 ： 每 日应 计提 的基 金 管理费= 前一 日基 金资 产
净值× 0.7%/ 当年 天数 。
7.1.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月
28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 950,660.95 3,631,906.95
注： 支付 基金 托管 人中 信 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.2% 的 年费率 计提 ， 逐日
累计至 每月 月末 ， 按 月支 付。 计 算公 式为： 每日 应 计提的 基金 托管 费= 前 一日 的基金 资产 净值× 0.2%/
当年天 数。
7.1.4.10.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 定期 开放 债 券 A 国联安 定期 开放 债 券 B 合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 60,991.60 60,991.60
国泰君 安 - 20,613.34 20,613.34
中信银 行 - 212,386.15 212,386.15
合计 - 293,991.09 293,991.09
获得销 售服 务费 的各
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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关联方 名称
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 定期 开放 债券A 国联安 定期 开放 债券B 合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 11,547.34 11,547.34
国泰君 安 - 103,400.29 103,400.29
中信银 行 - 1,032,656.17 1,032,656.17
合计 - 1,147,603.80 1,147,603.80
注：1 、国 联安 定期 开放 债 券 A 基 金份 额： 不收取 销 售服务 费；
2、国 联安 定期 开放 债券 B 基金份 额： 收取 销售 服务 费：
（1） 计算 标准
支付基 金销 售机 构的 国联 安定期 开放 债 券 B 基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日 B 类 基金 资产 净值
的 0.3% 年费 率计 提， 每日 计提， 按月 支付 。
（2） 计算 方式
B 类 基金 份额 每日 应计 提 的销售 服务 费＝B 类基 金 份额前 一日 基金 资产 净值× 0.3%/ 当年 天数 。
7.1.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安证
券股份 有限
公司
-
60,676,143.
43
- - 69,000,000.00 45,398.84
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安证
券股份 有限
公司
-
111,851,299
.46
- - - - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.1.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.1.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
国联安 定期 开放 债
券A
国联安 定期 开放 债券
B
国联安 定期 开放 债
券A
国联安 定期 开放 债券
B
期初持有的基
金份额
- - - -
期间申购/ 买入
总份额
48,595,775.12 - - -
期间因拆分变
动份额
- - - -
减：期间赎回/
卖出总 份额
- - - -
期末持有的基
金份额
48,595,775.12 - - -
期末持有的基
金份额占基金
总份额 比例
18.88% - - -
注：上 年度 可比 期间 基金 管理人 未投 资本 基金 。
7.1.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
国联安 定 期 开放 债 券 A
份额单 位： 份
关联方 名称
国联安 定期 开放 债 券 A
本期 末 2014 年 7 月 28 日
国联安 定期 开放 债 券 A
上年度 末 2013 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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例
国泰君 安 证 券股
份有限 公司
99,501,492.54 38.66%
中德安 联人 寿保
险有限 公司
- - 19,998,727.78 1.02%
7.1.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年7 月28 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行 4,467,530.96 214,241.44 21,677,745.51 403,156.62
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
本基金 通过“ 中 信银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户” 转 存于 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
的结算 备付 金， 于 2014 年 7 月 28 日的 相关 余额 为 人民 币 525,111.46 元（2013 年 12 月 31 日 ： 人 民
币 92,381,693.35 元 ）。
7.1.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 购入过 由关 联方 承销 的证 券。
7.1.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.1.4.11 利润分配情况
国联安 定期 开放 债 券 A
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2014-01-10
2014-
01-10
0.320
47,967,860.0
0
0.00
47,967,860.0
0
- 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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合计
0.320
47,967,860.0
0
-
47,967,860.0
0
-
国联安 定期 开放 债 券 B
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2014-01-10
2014-
01-10
0.320
14,502,786.6
8
-
14,502,786.6
8
-
合计
0.320
14,502,786.6
8
-
14,502,786.6
8
-
7.1.4.12 期末（2014 年 7 月 28 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.1.4.12.1 因认购新发/ 增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.1.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
11002
8
冠城
转债
2014-0
7-23
2014-0
8-01
新债
网下
发行
100.00 99.98
12,650
.00
1,264,
800.37
1,264,
800.37
-
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他因 认购 首发 或增 发而受 上述 规定 约束 的流 通受限 的股 票、 权
证或其 他类 别的 证券 。
7.1.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 58 页共 114 页
7.1.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.1.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 7 月 28 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
7.1.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 7 月 28 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 为 0 元。
7.1.4.13 金融工具风险及 管理
7.1.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
国联安 信心增长定期 开放债券型 证券投资基金 （以下简称“ 增长定 期开放” ）所投资 的金融工 具
面临的 风险 主要 包括 ：
? 信 用风 险
? 流 动性 风险
? 市 场风 险
增长定期开放的基金管理 人制 定了政策和程序来识 别及分析这些风险，并设 定适当的风险限额
及内部 控制 流程 ，通 过可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
增长定期开放基金管理人 的风险控制的组织体系分 为三个层次：第一层次为 董事会及督察长；
第二层次为总经理、风险 控制委员会、风险管理部 及监察稽核部；第三层次 为公司各业务相关部门
对各自 部门 的风 险控 制。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
7.1.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。增长定 期开放均投资于具有良
好信用等级的证券，且通 过分散化投资以分散信用 风险。增长定期开放投资 于一家公司发行的股票国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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市值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ， 且增 长定 期开 放 与由本 基金 管理 人管 理的 其他基 金共 同持 有一 家
公司发 行的 证券 ，不 得超 过该证 券 的 10% 。
增长定期开放在交易所进 行的交易均与中国证券登 记结算有限责任公司完成 证券交收和款项清
算，因此违约风险发生的 可能性很小；增长定期开 放在进行银行间同业市场 交易前均对交易对手进
行信用 评估 ，以 控制 相应 的信用 风险 。
7.1.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年7 月28 日
（基金 合同 失效 前日 ）
上年末
2013 年12 月31 日
A-1 200,511,000.00 109,813,000.00
A-1 以下 - -
未评级 - -
合计 200,511,000.00 109,813,000.00
注：本 基金 自 2014 年 7 月 29 日起 ，由 《国 联安 信 心增长 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合
同》修 订而 成的 《国 联安 信心增 长债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 生效 ，原 《国联 安信 心增 长定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 同日 起失 效。
7.1.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2014 年7 月28 日
（基金 合同 失效 前日 ）
上年末
2013 年12 月31 日
AAA 8,187,569.80 400,435,335.10
AAA 以下 100,355,606.32 1,425,947,753.90
未评级 - -
合计 108,543,176.12 1,826,383,089.00
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债券 等非 信用 债券 投资；
2、 根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日 发布 的“银发[2006]95 号” 文 《中 国人 民 银行信 用评 级管
理指导 意见 》 ， 以 及 2006 年 11 月 21 日发 布的 《信 贷市场 和银 行间 债券 市场 信用评 级规 范》 等文 件国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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的有关 规定 ，中 长期 债券 信用等 级划 分成 三等 九级 ，分别 用 AAA 、AA 、A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、
CC 和 C 表 示， 其中 ，除 AAA 级、CCC 级( 含) 以下 等级外 ，每 一个 信用 等级 可用“+” 、“-” 符号进 行
微调， 表示 略高 或略 低于 本等级 ；
3、 本 基金 自 2014 年 7 月 29 日起 ， 由 《 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》
修订而 成的 《国 联安 信心 增长债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 ，原 《国 联安信 心增 长定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 同日 起失 效。
7.1.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。增长 定期开放的流动性
风险一方面来自于投资品 种所处的交易市场不活跃 而带来的变现困难，另一 方面来自于基金份额持
有人可随时要求赎回其持 有的基金份额。增长定期 开放所持大部分证券在证 券交易所上市，其余亦
可于银 行间 同业 市场 交易 ，因此 除在 附 注 7.1.4.12 中列示 的部 分基 金资 产流 通暂时 受限 制不 能自 由
转让的情况外，其余均能 及时变现。此外，增长定 期开放可通过卖出回购金 融资产方式借入短期资
金应对 流动 性需 求， 其上 限一般 不超 过基 金持 有的 债券资 产的 公允 价值 。
增长定期开 放的基金管理 人每日预测增长定期开放 的流动性需求，并同时通 过独立的风险管理
部门设 定流 动性 比例 要求 ，对流 动性 指标 进行 持续 的监测 和分 析。
7.1.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.1.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。增长定期开放的
生息资产主要为银行存款 、结算备付金及债券投资 等。增长定期开放的基金 管理人每日对增长定期
开放面 临的 利率 敏感 性缺 口进行 监控 。
7.1.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 7
月 28 日
（基金
合同失
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以
内
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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效前日）
资产
银行存
款
4,467,5
30.96
- - - - - - - -
4,467,5
30.96
结算备
付金
525,111.
46
- - - - - - - -
525,111.
46
存出保
证金
240,932
.54
- - - - - - - -
240,932
.54
交易性
金融资
产
52,831,9
61.50
59,991,
000.00
-
118,067
,296.97
- -
47,877,
065.35
30,286,
852.30
-
309,054
,176.12
衍生金
融资产
- - - - - - - - - 0.00
买入返
售金融
资产
26,000,
000.00
- - - - - - - -
26,000,
000.00
应收证
券清算
款
- - - - - - - - - 0.00
应收利
息
- - - - - - - -
3,885,5
93.06
3,885,5
93.06
应收申
购款
- - - - - - - - - 0.00
其他资
产
- - - - - - - - - 0.00
资产总
计
84,065,
536.46
59,991,
000.00
-
118,067
,296.97
-
-
47,877,
065.35
30,286,
852.30
3,885,5
93.06
344,173
,344.14
负债
卖出回
购金融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证
券清算
款
- - - - - - - - - -
应付赎
回款
- - - - - - - - - -
应付管
理人报
酬
- - - - - - - -
183,561
.00
183,561
.00
应付托
管费
- - - - - - - -
52,445.
99
52,445.
99
应付销
售服务
- - - - - - - -
17,899.
23
17,899.
23 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 62 页共 114 页
费
应付交
易费用
- - - - - - - -
2,839.7
0
2,839.7
0
应交税
费
- - - - - - - -
357,692
.90
357,692
.90
应付利
息
- - - - - - - - - 0.00
应付利
润
- - - - - - - - - 0.00
其他负
债
- - - - - - - -
257,869
.21
257,869
.21
负债总
计
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
872,308
.03
872,308
.03
利率敏
感度缺
口
84,065,
536.46
59,991,
000.00
-
118,067
,296.97
0.00
0.00
47,877,
065.35
30,286,
852.30
3,013,2
85.03
343,301
,036.11
上年度
末
2013 年
12 月 31
日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以
内
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
21,677,
745.51
- - - - - - - -
21,677,
745.51
结算备
付金
92,381,
693.35
- - - - - - - -
92,381,
693.35
存出保
证金
520,053
.42
- - - - - - - -
520,053
.42
交易性
金融资
产
21,100,
000.00
220,902
,797.30
-
378,655
,854.50
- -
805,376
,084.40
510,161
,352.80
-
1,936,1
96,089.
00
衍生金
融资产
- - - - - - - - - -
买入返
售金融
资产
374,031
,281.05
- - - - - - - -
374,031
,281.05
应收证
券清算
款
- - - - - - - - - -
应收利
息
- - - - - - - -
51,506,
698.94
51,506,
698.94
应收申
购款
- - - - - - - - - - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 63 页共 114 页
其他资
产
- - - - - - - - - -
资产总
计
509,710
,773.33
220,902
,797.30
-
378,655
,854.50
-
-
805,376
,084.40
510,161
,352.80
51,506,
698.94
2,476,3
13,561.
27
负债
卖出回
购金融
资产款
430,000
,000.00
- - - - - - - -
430,000
,000.00
应付证
券清算
款
- - - - - - - -
20,271,
659.60
20,271,
659.60
应付赎
回款
- - - - - - - - - -
应付管
理人报
酬
- - - - - - - -
1,206,4
19.36
1,206,4
19.36
应付托
管费
- - - - - - - -
344,691
.24
344,691
.24
应付销
售服务
费
- - - - - - - -
119,555
.76
119,555
.76
应付交
易费用
- - - - - - - -
9,072.8
7
9,072.8
7
应交税
费
- - - - - - - -
357,576
.90
357,576
.90
应付利
息
- - - - - - - -
51,503.
04
51,503.
04
应付利
润
- - - - - - - - - -
其他负
债
- - - - - - - -
260,000
.00
260,000
.00
负债总
计
430,000
,000.00
-
-
-
-
-
-
-
22,620,
478.77
452,620
,478.77
利率敏
感度缺
口
79,710,
773.33
220,902
,797.30
-
378,655
,854.50
-
-
805,376
,084.40
510,161
,352.80
28,886,
220.17
2,023,6
93,082.
50
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 64 页共 114 页
7.1.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2014 年 7 月 28 日
（基金 合同 失效 前日 ）
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 752,362.79 增加 10,949,139.70
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 752,362.79 减少 10,949,139.70
注：本 基金 自 2014 年 7 月 29 日起 ，由 《国 联安 信 心增长 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合
同》修 订而 成的 《国 联安 信心增 长债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 生效 ，原 《国联 安信 心增 长定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 同日 起失 效。
7.1.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
增长定 期开 放的 所有 资产 及负债 以人 民币 计价 ，因 此无重 大外 汇风 险。
7.1.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。增长定期 开放主要投资于证券交易 所上市的股票和债券以
及银行间同业市场交易的 债券，所面临的最大其他 价格风险由所持有的金融 工具的公允价值决定。
增长定期开放通过投资组 合的分散化降低其他价格 风险，并且增长定期开放 的基金管理人每日对增
长定期 开放 所持 有的 证券 价格实 施监 控。
增长定 期开 放的 投资 组合 中债券 投资 为 90.02% ，无 股票投 资和 衍生 金融 资产 。于 2014 年 7 月
28 日 ，增 长定 期开 放面 临 的整体 市场 价格 风险 列 示 如下：
7.1.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 7 月 28 日
（基金 合同 失效 前日 ）
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资 公允价 值 占基金 资产国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 65 页共 114 页
产净值 比
例（% ）
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 - - - -
交易性 金融 资产—债券 投资 309,054,176.12 90.02
1,936,196,089
.00
95.68
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 309,054,176.12 90.02
1,936,196,089
.00
95.68
7.1.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析
本基金 自 2014 年 7 月 29 日起， 由《 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》
修订而 成的 《国 联安 信心 增长债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 ，原 《国 联安信 心增 长定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 同日 起失 效。
于 2014 年 7 月 28 日( 原国 联安信 心增 长定 期开 放债 券型证 券投 资基 金的 基金 合同失 效前 日)，增
长定期 开放 未持 有交 易性 权益类 投资 ，因 此除 市场 利率以 外的 市场 价格 因素 的变动 对于 增长 定期 开
放的资 产净 值无 重大 影响 ，所以 未进 行其 他价 格风 险的敏 感性 分析 。
上年度 末， 增长 定期 开放 未持有 交易 性权 益类 投资 ，因此 除市 场利 率以 外的 市场价 格因 素的 变
动对于 增长 定期 开放 的资 产净值 无重 大影 响， 所以 未进行 其他 价格 风险 的敏 感性分 析。
7.2
国 联安 信心增 长债 券型 证券投 资基 金 （转 型后 ）
7.2.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安信 心增 长债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
-
银行存 款 7.2.4.7.1 4,622,890.63 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 66 页共 114 页
结算备 付金
9,087,753.00
存出保 证金
41,796.48
交易性 金融 资产 7.2.4.7.2 341,866,854.14
其中： 股票 投资
6,549,636.00
基金投 资
-
债券投 资
335,317,218.14
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.2.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.2.4.7.4 -
应收证 券清 算款
6,266,460.22
应收利 息 7.2.4.7.5 9,753,720.41
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.2.4.7.6 -
资产总计
371,639,474.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
-
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.2.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
118,799,561.80
应付证 券清 算款
5,475,964.96
应付赎 回款
5,235.30
应付管 理人 报酬
150,319.63
应付托 管费
42,948.45
应付销 售服 务费
4,627.66 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 67 页共 114 页
应付交 易费 用 7.2.4.7.7 136,648.90
应交税 费
357,706.70
应付利 息
15,661.82
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.2.4.7.8 280,000.00
负债合计
125,268,675.22
所有者权益：
-
实收基 金 7.2.4.7.9 232,449,771.60
未分配 利润 7.2.4.7.10 13,921,028.06
所有者权益合计
246,370,799.66
负债和所有者权益总 计
371,639,474.88
注：1 、报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 国联 安信 心增长 债 券 A 基 金份额 净 值 1.061 元 ，国 联
安信心 增长 债 券 B 基金 份 额净 值 1.051 元 。 基 金份 额 总额 232,449,771.60 份， 其 中国联 安信 心增 长债
券 A 基 金份 额 215,559,096.27 份 ，国 联安 信心 增长 债 券 B 基金 份额 16,890,675.33 份；
2、 本 基金 于 2014 年 7 月 29 日转型 ， 本财 务报 表的 实 际编制 期间 为 2014 年 7 月 29 日 （ 基金 合
同生效 日） 至 2014 年 12 月 31 日（ 下同 ）。
7.2.2 利润表
会计主 体： 国联 安信 心增 长债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日
一、收入
7,862,758.30
1.利息 收入
5,603,218.80
其中： 存款 利息 收入 7.2.4.7.11 88,494.10
债券利 息收 入
5,504,238.02
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
10,486.68 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
4,807,548.74
其中： 股票 投资 收益 7.2.4.7.12 -874,837.94
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.2.4.7.13 5,682,386.68
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 7.2.4.7.14 -
股利收 益 7.2.4.7.15 -
3. 公 允 价 值 变 动收 益 （ 损失 以“-” 号
填列）
7.2.4.7.16 -2,548,661.54
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
-
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.2.4.7.17 652.30
减：二、费用
3,231,610.24
1．管 理人 报酬
636,423.10
2．托 管费
181,835.13
3．销 售服 务费
31,156.55
4．交 易费 用 7.2.4.7.18 236,688.50
5．利 息支 出
2,019,282.19
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,019,282.19
6．其 他费 用 7.2.4.7.19 126,224.77
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
4,631,148.06
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
4,631,148.06
注：本 基金 于 2014 年 7 月 29 日转型 ， 本财 务报 表 的实际 编制 期间 为 2014 年 7 月 29 日（ 基金
合同生 效日 ） 至 2014 年 12 月 31 日 （下 同） 。
7.2.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安信 心增 长债券 型证 券投 资基 金 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 69 页共 114 页
本报告 期：2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
333,823,276.84 9,477,759.27 343,301,036.11
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 4,631,148.06 4,631,148.06
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-101,373,505.24 -187,879.27 -101,561,384.51
其中：1.基 金申 购款 122,502,700.86 7,705,738.90 130,208,439.76
2.基金 赎回 款 -223,876,206.10 -7,893,618.17 -231,769,824.27
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- 0.00 0.00
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
232,449,771.60 13,921,028.06 246,370,799.66
注：1、 本基 金于 2014 年 7 月 29 日 转型， 本财 务报 表的实 际编 制期 间 为 2014 年 7 月 29 日 （基
金合同 生效 日） 至 2014 年 12 月 31 日（ 下同 ）。
2、 本表 中“ 期 初所 有者 权 益 （ 基金 净值 ）” 为基 金合 同生效 日 即 2014 年 7 月 29 日的 数据 。 报表
附注为 财务 报表 的组 成部 分。
本报 告 7.2.1 至 7.2.4 ，财 务报表 由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 庹启 斌，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 70 页共 114 页
7.2.4 报表附注
7.2.4.1 基金基本情况
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金( 以下 简称 “本 基金” ) 由国 联安 信心 增长 定期开 放债 券型 证
券投资 基金 转型 而成 。 国 联安信 心 增 长定 期开 放债 券型证 券投 资基 金经 中国 证券监 督管 理委 员会( 以
下简称 “ 中国 证监 会 ”) 《 关于核 准国 联安 信心 增长 定期开 放债 券型 证券 投资 基金募 集的 批复 》( 证监
许可[2011] 1945 号文) 批 准 ， 由国 联安 基金 管理 有限 公司依 照 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及
其配套 规则 和 《 国联 安信 心增长 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 发 售， 基金合 同于2012 年2
月22 日 生效 。 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会于2014 年5月19 日审
议通过 《国 联安 信心 增长 定期开 放债 券型 证券 投资 基金转 型议 案》 ，并 于2014 年7月29 日 在中 国证 监
会完成 备案 手续 ， 原 《国 联安信 心增 长定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 自2014 年7 月29 日起
失效， 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于 当日 生效。 本基 金 为契约 型开 放式 ， 存 续
期限不 定， 基金 合同 生效 日基金 规模 为333,823,276.84 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为国 联安 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中信 银行 股份 有限 公司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 信心 增长 债 券型证 券投 资基 金
基金合 同》 和《 国联 安信 心增长 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 的有 关规 定，本 基 金 的投 资范 围
为具有 良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行 上市的 股票( 包括 中小 板 、 创业板 及其 他经 中国 证
监会批 准上 市的 股票) 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权 证 、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定) 。 在 正常 市场 情况 下， 本 基金 投资 于债 券
资产比 例不 低于 基金 资产 的80% ，每 个交 易日 日终 在扣除 国债 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的5% ； 投资 于非 固 定收益 类资 产( 不 含现 金)
的比例 不超 过基 金资 产的20% 。本 基金 的业 绩比 较基 准为中 证全 债指 数。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
7.2.4.2 会计报表的编制 基 础
本基金以 持续经 营为基 础 。 本财务 报表符 合中华 人 民共和国 财政部( 以下 简 称“ 财政 部”) 颁布
的企业会 计准则 的要求， 同时亦按 照中国 证监会 公 告[2010]5 号 《证券 投资 基金信息 披露 XBRL
模板第 3 号< 年 度报告 和 半年度报 告> 》 以及 中国 证券投资 基金业 协会于 2012 年 11 月 16 日颁 布
的《证券 投资基 金会计 核 算业务指 引》编 制财务 报 表。
国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.2.4.3 遵循企业会计准 则 及其他有关规定的声 明
本 财务报表 符合财政 部颁布 的企业会 计准则的 要求， 真实、完 整地反映 了本基 金 2014 年
12 月 31 日的财 务状况 、 自 2014 年 7 月 29 日( 基 金合同生 效日) 至 2014 年 12 月 31 日止期 间的
经营成果 和基金 净值变 动 情况。
7.2.4.4 重要会计政策和 会 计估计
7.2.4.4.1 会计年度
本基金的 会计年 度自公 历 1 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。本期 财务报 表的 实际编制 期间为 自
2014 年 7 月 29 日( 基 金合 同生效日) 至 2014 年 12 月 31 日止 。
7.2.4.4.2 记账本位币
本基 金的记账 本位币为人民币 ，编制财 务报表采用的货 币为人民 币。本基金选定 记账本 位
币的依据 是主要 业务收 支 的计价和 结算币 种。
7.2.4.4.3 金融资产和金融 负债的分类
本基金在初始确认时按取 得资产或承担负债的目的 ，把金融资产和金融负债 分为不同类别：以
公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产和 金融负 债、 应收 款项 和其 他金融 负债 。
本基金目前持有的股票投 资分类为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产。以公允
价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产在 资产 负债表 中以 交易 性金 融资 产列示 。
— 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融
负债)
本基金 持有 为了 近期 内出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
— 应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
— 其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的金融 负债 。
7.2.4.4.4 金融资产和金融 负债的初始确认、后 续计 量和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在初始确认时，金融资产 及金融负债均以公允价值 计量。对于以公允价值计 量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融 负债，相关交易费用直接 计入当期损益；对于其他 类别的金融资产或金融国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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负债， 相关 交易 费用 计入 初始确 认金 额。
初始确认后，以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融资产和金融负债 以公允价值计量，
公允价值变动形成的利得 或损失计入当期损益。应 收款项和其他金融负债以 实际利率法按摊余成本
计量。
当收取某项金融资产的现 金流量的合同权利终止或 将所有权上几乎所有的风 险和报酬转移时，
本基金 终止 确认 该金 融资 产。
金融资 产整 体转 移满 足 终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
— 金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值
— 结转 因转 移而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.2.4.4.5 金融资产和金融 负债的估值原则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需 支付 的价 格。
本基金 估计 公允 价值 时 ， 考虑市 场参 与者 在计 量日 对相关 资产 或负 债进 行定 价时考 虑的 特征( 包
括资产 状况 及所 在位 置 、 对资产 出售 或者 使用 的限 制等) ， 并 采用 在当 前情 况 下适用 并且 有足 够可 利
用数据 和其 他信 息支 持的 估值技 术。
7.2.4.4.6 金融资产和金融 负债的抵销
金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，没 有相互抵销。但是，同时 满足下列条件的，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
— 本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
— 本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.2.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于基金
份额拆分引起的实收基金 份额变动于基金份额拆分 日根据拆分前的基金份额 数及确定的拆分比例计
算认列。由于申购和赎回 引起的实收基金份额变动 分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日认列。
上述申 购和 赎回 分别 包括 基金转 换所 引起 的转 入基 金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.2.4.4.8 损益平准金
损益平准金 核算在基金份 额发生变动时，申购、赎 回、转入、转出及红利再 投资等款项中包含
的未分配利润和公允价值 变动损益，包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准
金指根据交易申请日申购 或赎回款项中包含的按累 计未分配的已实现损益占 基金净值比例计算的金
额。未实现损益平准金指 根据交易申请日申购或赎 回款项中包含的按累计未 分配的未实现损益占基
金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确 认日或基金赎回确认日进 行确认和计量，并于会
计期末 全额 转入 “未 分配 利润/( 累 计亏 损)”。
7.2.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
收 入是本基金在日常活动 中形成的、会导致所有者 权益增加且与所有者投入 资本无关的经济利
益的总流入。收入在其金 额及相关成本能够可靠计 量、相关的经济利益很可 能流入本基金、并且同
时满足 以下 不同 类型 收入 的其他 确认 条件 时， 予以 确认。
股票投资收益、债券投资 收益和衍生工具收益按相 关金融资产于处置日成交 金额与其成本的差
额确认 。
股利收益按上市公司宣告 的分红派息比例计算的金 额扣除应由上市公司代扣 代缴的个人所得税
后的净 额确 认。
债券利息收入按债券投资 的票面价值与票面利率计 算的金额扣除应由发行债 券的企业代扣代缴
的个人 所得 税( 适 用于 企 业 债和可 转债 等) 后 的净 额确 认， 在 债券 实际 持有 期内 逐日计 提。 贴息 债视 同
到期一次性还本付息的附 息债，根据其发行价、到 期价和发行期限按直线法 推算内含票面利率后，
逐日计 提利 息收 入。 如票 面利率 与实 际利 率出 现重 大差异 ，按 实际 利率 计算 利息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买入返售金融资产收入按 到期应收或实际收到的金 额与初始确认金额的差额 ，在回购期内按实
际利率 法逐 日确 认， 直线 法与实 际利 率法 确定 的收 入差异 较小 的可 采用 直线 法。
公允价值变动收益核算基 金持有的采用公允价值模 式计量的以公允价值计量 且变动计入当期损
益的金融资产、衍生金融 资产、以公允价值计量且 变动计入当期损益的金融 负债等公允价值变动形
成的应 计入 当期 损益 的利 得或损 失。
7.2.4.4.10 费用的确认和计 量
根据《国联安信心增长债 券型证券投资基金基金合 同》的规定，基金管理人 报酬按前一日基金
资产净 值 0.7% 的 年费 率逐 日计提 。
根据《国联安信心增长债 券型证券投资基金基金合 同》的规定，基金托管费 按前一日基金资产国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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净值 0.2% 的 年费 率逐 日计 提。
根据 《 国联 安信 心增 长债 券型证 券投 资基 金 基 金合 同》 的 规定 ， 本 基金 A 类 基金份 额不 收取 销
售服务 费，B 类基 金的 份 额按前 一 日 B 类基 金份 额 资产净 值 0.3% 的 年费 率逐 日计提 销售 服务 费。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融资产利息支 出按到期应付或实际支付 的金额与初始确认金额的 差额，在回购期内
以实际 利率 法逐 日确 认， 直线法 与实 际利 率法 确定 的支出 差异 较小 的可 采用 直线法 。
本基金的其他费用如不影 响估值日基金份额净值小 数点后第四位，发生时直 接计入基金损益；
如果影 响基 金份 额 净 值小 数点后 第四 位的 ，应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损益 。
7.2.4.4.11 基金的收益分配 政策
由于本基金 A 类 基金份 额不收取 销售服 务费， 而 Ｂ类基金 份额收 取销售 服 务费，各 基金份
额类 别对应的可 分配收益将有 所不同，但 本基金同一类 别内的每一 基金份额享有 同等收益分 配
权。 本基金收益 分配方式分为 现金分红与 红利再投资， 投资人可选 择获取现金红 利或将现金 红
利按 红利发放日 的基金份额净 值自动转为 基金份额进行 再投资，如 投资人不选择 ，本基金默 认
的收 益分配方式 是现金红利； 如投资者在 不同销售机构 选择的分红 方式不同，基 金注 册登记 机
构将 以投资者最 后一次选择的 分红方式为 准。在符合有 关基金分红 条件的前提下 ，本基金每 年
收益分配 次数最 少为 1 次，最 多 12 次，每 次分 配比例不 低于收 益分配 基 准日可供 分配利 润的
80% ， 但若基 金合同 生效 不满 3 个月 可不进 行收 益分配。 基金收 益分配 后 基金份额 净值不 能低
于面 值。即基金 收益分配基准 日的基金份 额净值减去每 单位基金份 额收益分配金 额后不能低 于
面值。
7.2.4.4.12 其他重要的会 计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
对于特 殊事 项停牌 股票 ， 根据中 国证 监会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值
业务的指导意见 》 ，本基金 参考《中国证券业协会基 金估值工作小组关于停牌 股票估值的参考方法》
对重大 影响 基金 资产 净值 的特殊 事项 停牌 股票 进行 估值。
对于在 锁定 期内的 非公 开 发行股 票， 根据中 国证 监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资 基
金执行< 企业 会计 准则> 估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事 项 的通 知》 ( 以 下简 称 “ 《证券 投资 基金 执行<
企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价的 通知 》 ”) ， 若在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市 场交 易收国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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盘价低于非公开发行股票 的初始投资成本，按估值 日证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价
估值；若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易 收盘价高于非公开发行股 票的初始投资成本，按
锁定期内已经过交易所交 易天数占锁定期内总交易 所交易天数的比例将两者 之间差价的一部分确认
为估值 增值 。
在银行间 同业 市场交 易的 债券品种 ，根 据《证 券投 资基金执 行< 企业会 计准则> 估值 业务及 份额
净值计价的通知》采用估 值 技术确定公允价值。本 基金持有的银行间同业市 场债券按现金流量折现
法估值 ，具 体估 值模 型、 参数及 结果 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 独立 提供。
7.2.4.5 会计政策和会计 估 计变更以及差错更正 的说 明
7.2.4.5.1 会计政策变更的 说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.2.4.5.2 会计估计变更的 说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.2.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.2.4.6 税项
1、主 要税 项说 明
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知》 、上 证交字[2008]16 号 《关于 做好调 整证 券交 易印花 税 税率相 关工 作的 通知》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券 交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价 ， 暂国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 上述 所得 统一适 用 20% 的税 率计
征个人 所得 税。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易 印 花税 。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中 取得的 收入 ，暂 不征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
2、 应 交税 费
债券 利息 收入 所得 税
2014 年 12 月 31 日：357,706.70 元，
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.2.4.7 重要财务报表项 目 的说明
7.2.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 4,622,890.63
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 4,622,890.63
7.2.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 6,222,858.14 6,549,636.00 326,777.86 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 77 页共 114 页
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 180,437,106.51 180,785,718.14 348,611.63
银行间 市场 155,517,176.26 154,531,500.00 -985,676.26
合计 335,954,282.77 335,317,218.14 -637,064.63
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 342,177,140.91 341,866,854.14 -310,286.77
7.2.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 衍 生金融 资产/ 负债 。
7.2.4.7.4 买入返售金融资 产
7.2.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期末余额
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 买 入返售 金融 资产 。
7.2.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中取得的债 券
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 本基 金未 持有 买 断式逆 回购 交易 中取 得的 债券。
7.2.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 1,231.49
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4,498.45
应收债 券利 息 9,747,969.79
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 20.68
合计 9,753,720.41
注：此 处其 他列 示的 是应 收结算 保证 金利 息。
7.2.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末（2014 年 12 月 31 日） 未持 有其 他资产 。
7.2.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 126,870.84
银行间 市场 应付 交易 费用 9,778.06
合计 136,648.90
7.2.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
信息披 露费 用 215,000.00
审计费 用 65,000.00
合计 280,000.00
7.2.4.7.9 实收基金
国联安 信心 增长 债 券 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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基金合 同生 效日 257,399,959.84 257,399,959.84
本期申购
122,336,091.48 122,336,091.48
本期赎回（以“-” 号填列 ）
-164,176,955.05 -164,176,955.05
本期末 215,559,096.27 215,559,096.27
注：原 基金 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 于基 金合 同失 效前 的基金 资产 净值 为
343,301,036.11 元（A 级净 值为 265,198,370.20 元，B 级净值 为 78,102,665.91 元 ） ，已 于本 基金 基金
合同生 效日 全部 转为 本基 金的基 金资 产净 值。
国联安 信心 增长 债 券 B
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
基金合 同生 效日 76,423,317.00 76,423,317.00
本期申购
166,609.38 166,609.38
本期赎回（以“-” 号填列 ）
-59,699,251.05 -59,699,251.05
本期末 16,890,675.33 16,890,675.33
注：原 基金 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 于基 金合 同失 效前 的基金 资产 净值 为
343,301,036.11 元（A 级净 值为 265,198,370.20 元，B 级净值 为 78,102,665.91 元 ） ，已 于本 基金 基金
合同生 效日 全部 转为 本基 金的基 金资 产净 值。
7.2.4.7.10 未分配利润
国联安 信心 增长 债 券 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 -2,370,110.19 10,168,520.55 7,798,410.36
本期利 润 6,211,439.43 -2,342,204.79 3,869,234.64
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
1,459,604.60 -59,971.06 1,399,633.54
其中： 基金 申购 款 1,482,741.42 6,214,606.86 7,697,348.28
基金赎 回款 -23,136.82 -6,274,577.92 -6,297,714.74
本期已 分配 利润 - - - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 80 页共 114 页
本期末 5,300,933.84 7,766,344.70 13,067,278.54
注：原 基金 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 于基 金合 同失 效前 的基金 资产 净值 为
343,301,036.11 元（A 级净 值为 265,198,370.20 元，B 级净值 为 78,102,665.91 元 ） ， 已 于本 基金 基金
合同生 效日 全部 转为 本基 金的基 金资 产净 值。
国联安 信心 增长 债 券 B
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 -1,324,724.64 3,004,073.55 1,679,348.91
本期利 润 968,370.17 -206,456.75 761,913.42
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
604,301.39 -2,191,814.20 -1,587,512.81
其中： 基金 申购 款 426.18 7,964.44 8,390.62
基金赎 回款 603,875.21 -2,199,778.64 -1,595,903.43
本期已 分配 利润 - - -
本期末 247,946.92 605,802.60 853,749.52
注：原 基金 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 于基 金合 同失 效前 的基金 资产 净值 为
343,301,036.11 元（A 级净 值为 265,198,370.20 元，B 级净值 为 78,102,665.91 元 ） ， 已 于本 基金 基金
合同生 效日 全部 转为 本基 金的基 金资 产净 值。
7.2.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 58,348.41
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 29,864.22
其他 281.47
合计 88,494.10
注：此 处其 他列 示的 是结 算保证 金利 息收 入。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 81 页共 114 页
7.2.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 73,351,231.25
减：卖 出股 票成 本总 额 74,226,069.19
买卖股 票差 价收 入 -874,837.94
7.2.4.7.13 债券投资收益
7.2.4.7.13.1 债券投资收益 项目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
债 券 投 资 收 益—— 买 卖 债 券 （ 、 债 转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
5,682,386.68
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 5,682,386.68
7.2.4.7.13.2 债券投资收益 —— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
成交总 额
428,897,130.69
减： 卖出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到期 兑
付）成 本总 额
416,356,252.75
减： 应 收利 息总 额 6,858,491.26
买卖债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）
差价收 入
5,682,386.68
7.2.4.7.13.3 债券投资收益 —— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益赎 回差 价收 入。
7.2.4.7.13.4 债券投资收益 —— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益申购 差 价收 入。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 82 页共 114 页
7.2.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
7.2.4.7.15 股利收益
本基金 本报 告期 内无 股利 收益。
7.2.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 -2,548,661.54
—— 股 票投 资 326,777.86
—— 债 券投 资 -2,875,439.40
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -2,548,661.54
7.2.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 652.30
合计 652.30
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
7.2.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 83 页共 114 页
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 231,563.50
银行间 市场 交易 费用 5,125.00
合计 236,688.50
7.2.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
审计费 用 22,054.68
信息披 露费 70,076.11
其他 34,093.98
合计 126,224.77
注：其 他费 用为 账户 维护 费、划 款手 续费 、数 字证 书费及 召开 持有 人大 会费 用。
7.2.4.8 或有事项、资产 负 债表日后事项的说明
7.2.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
7.2.4.8.2 资产负债表日后 事项
本基金 于 2015 年 1 月 23 日实施 分红 ，向 截止 至 2015 年 1 月 22 日 在本 基金 注册登 记人 国联 安
基金管 理有 限公 司登 记在 册的全 体基 金份 额持 有人 ，按 每 10 份 基金 份额 （A 类）0.2 元 派发 红利 ，
按每 10 份 基金 份额 （B 类）0.12 元派 发红 利， 该分 红的收 益分 配基 准日 为 2014 年 12 月 31 日， 红
利发放 日 为 2015 年 1 月 23 日 ，共 发放 红 利 4,290,957.09 元， 其中 以现 金形 式 发放 4,039,707.93 元，
以红利 再投 资形 式发 放 251,249.16 元。
7.2.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中信银 行股 份有 限公 司(“ 中信银 行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.2.4.10 本报告期及上年 度可比期间的关联方 交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
本基金 基金 合同 于 2014 年 7 月 29 日生 效 ， 本 报告 期间 为 2014 年 7 月 29 日 （ 基金合 同生 效日 ）
至 2014 年 12 月 31 日（ 下 同） 。
7.2.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.2.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
国泰君 安 66,540,462.75 43.26%
7.2.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 本基 金与 关联 方无权 证交 易。
7.2.4.10.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债券 成交 总额 的比 例
国泰君 安 231,419,141.52 62.90%
7.2.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债券 回购 成交 总额 的比例
国泰君 安 4,031,700,000.00 72.95%
7.2.4.10.1.5 应支付关联方 的佣金 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 85 页共 114 页
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 60,578.73 43.96% 57,394.71 45.24%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券研 究服 务协 议》， 本基 金管 理人 在
租用国 泰君 安证 券股 份有 限公司 证券 交易 专用 交易 单元进 行股 票、 债券 及权 证交易 的同 时， 还从 国
泰君安 证券 股份 有限 公司 获得证 券研 究综 合服 务。
7.2.4.10.2 关联方报酬
7.2.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 636,423.10
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 96,786.72
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费 按 前一 日基 金资 产净值 的 0.7%年费
率计提 ， 逐日 累计 至每 月 月末 ， 按 月支 付。 计算 公 式为 ： 每 日应 计提 的基 金 管理费= 前一 日基 金资 产
净值× 0.7%/ 当年 天数 。
7.2.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 181,835.13
注： 支付 基金 托管 人中 信 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.2% 的 年费率 计提 ， 逐日
累计至 每月 月末 ， 按 月支 付。 计 算公 式为： 每日 应 计提的 基金 托管 费= 前 一日 的基金 资产 净值× 0.2%/
当年天 数。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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7.2.4.10.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B 合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 3,894.22 3,894.22
国泰君 安 - 5,542.45 5,542.45
中信银 行 - 15,448.95 15,448.95
合计
- 24,885.62 24,885.62
注：1 、国 联安 信心 增长 债 券 A 基 金份 额： 不收取 销 售服务 费；
2、国 联安 信心 增长 债券 B 基金份 额： 收取 销售 服务 费：
（1） 计算 标准
支付基 金销 售机 构的 国联 安信心 增长 债 券 B 基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日 B 类 基金 资产 净值
的 0.3% 年费 率计 提， 每日 计提， 按月 支付 。
（2） 计算 方式
B 类 基金 份额 每日 应计 提 的销售 服务 费＝B 类基 金 份额前 一日 基金 资产 净值× 0.3%/ 当年 天数 。
7.2.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方通 过银 行间 同业 市场 进行债 券( 含 回购) 交易 。
7.2.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.2.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B
基 金 合 同 生效 日 （2014 年 7
月 29 日） 持有 的基 金份 额
48,595,775.12 -
期初持 有的 基金 份额 48,595,775.12 - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 87 页共 114 页
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 48,595,775.12 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额 比例
22.54% -
7.2.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 除管 理人 之外 的其他 关联 方未 持有 本基 金。
7.2.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年7 月29 日至2014 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行 4,622,890.63 58,348.41
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
本基金 通过“ 中 信银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户” 转 存于 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
的结算 备付 金， 于 2014 年 12 月 31 日的 相关 余额 为人民 币 9,087,753.00 元。
7.2.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 购入 过由 关联 方承 销的证 券。
7.2.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 本基 金无 其他 关联交 易事 项。
7.2.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.2.4.12 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.2.4.12.1 因认购新发/ 增 发证券而于期末持有 的流 通受限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 首发 或增 发而 受上 述规定 约束 的流 通受 限的 股票、 权证 或其 他国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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类别的 证券 。
7.2.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.2.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.2.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 78,799,561.80 元，是 以如 下债 券作 为抵 押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
1080114 10 华 靖债 2015-01-05 75.03 100,000.00 7,503,000.00
1180053 11 宝 城投 债 2015-01-05 104.69 100,000.00 10,469,000.00
1180130 11 通 泰债 2015-01-05 102.57 200,000.00 20,514,000.00
1380037 13 长 兴岛 债 2015-01-05 102.89 20,000.00 2,057,800.00
1380059 13 大 石桥 债 2015-01-05 101.94 100,000.00 10,194,000.00
041460106
14 海 沧投 资
CP002
2015-01-06 99.31 300,000.00 29,793,000.00
合计
820,000.00 80,530,800.00
7.2.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额 为 40,000,000.00 元,，于 2015 年 1 月 5 日 到期。 该类 交易 要求 本基 金在回 购期 内持 有的 证
券交易 所交 易的 债券 和/ 或 在新质 押式 回购 下转 入质 押库的 债券 ， 按 证券 交易 所规定 的比 例折 算为 标
准券后 ，不 低于 债券 回购 交易的 余额 。
7.2.4.13 金融工具风险及 管理
7.2.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
? 信 用风 险
? 流 动性 风险
? 市 场风 险 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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本基金管理人制 定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防 范 控制 和妥善 的管 理。
7.2.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的股票市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险 发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.2.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年12 月31 日
A-1 49,953,000.00
A-1 以下 -
未评级 -
合计 49,953,000.00
注： 本 基金 由原 国联 安信 心增长 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 转型 而来 ， 转 型日期 为 2014 年 7
月 29 日， 本基 金基 金合 同 生效 日 2014 年 7 月 29 日 至报告 期末 未 满 1 年。
7.2.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债券投资
单位： 人民 币元 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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长期信 用评 级
本期末
2014 年12 月31 日
AAA 24,197,550.10
AAA 以下 261,166,668.04
未评级 -
合计 285,364,218.14
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含国债 、央 行票 据、 政策 性金融 债券 等非 信用 债券 投资；
2、 根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日 发布 的“银发[2006]95 号” 文 《中 国人 民 银行信 用评 级管
理指导 意见 》 ， 以 及 2006 年 11 月 21 日发 布的 《信 贷市场 和银 行间 债券 市场 信用评 级规 范》 等文 件
的有关 规定 ，中 长期 债券 信用等 级划 分成 三等 九级 ，分别 用 AAA 、AA 、A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、
CC 和 C 表 示， 其中 ，除 AAA 级、CCC 级( 含) 以下 等级外 ，每 一个 信用 等级 可用“+” 、“-” 符号进 行
微调， 表示 略高 或略 低于 本等级 ；
3、本 基金 由原 国联 安信 心 增长定 期开 放债 券型 证券 投资基 金转 型而 来， 转型 日期 为 2014 年 7
月 29 日， 本基 金基 金合 同 生效 日 2014 年 7 月 29 日 至报告 期末 未 满 1 年。
7.2.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一
方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自于基金份额持有人可
随时要求赎回其持有的基 金份额。本基金所持大部 分证券在证券交易所上市 ，其余亦可于银行间同
业市场 交易 ， 因 此除 在附 注 7.2.4.12 中 列示 的部 分基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ，
其余均能及时变现。此外 ，本基金可通过卖出回购 金融资产方式借入短期资 金应对流动性需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
本基金管理人每日预测本 基金的流 动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
7.2.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.2.4.13.4.1 利率风险 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 91 页共 114 页
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金及债券投资等。本 基金管理人每日对本基金 面临的利率敏感性缺口
进行监 控。
7.2.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
单位 ：人 民币 元
本期末
2014 年
12 月 31
日
1 个月
以内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以
内
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存
款
4,622,8
90.63
- - - - - - - -
4,622,8
90.63
结算备
付金
9,087,7
53.00
- - - - - - - -
9,087,7
53.00
存出保
证金
41,796.
48
- - - - - - - -
41,796.
48
交易性
金融资
产
36,471,
252.00
31,684,
759.80
-
86,202,
046.34
- -
149,551
,634.90
31,407,
525.10
6,549,6
36.00
341,866
,854.14
衍生金
融资产
- - - - - - - - - 0.00
买入返
售金融
资产
- - - - - - - - - 0.00
应收证
券清算
款
- - - - - - - -
6,266,4
60.22
6,266,4
60.22
应收利
息
- - - - - - - -
9,753,7
20.41
9,753,7
20.41
应收申
购款
- - - - - - - - - 0.00
其他资
产
- - - - - - - - - 0.00
资产总
计
50,223,
692.11
31,684,
759.80
-
86,202,
046.34
0.00
0.00
149,551
,634.90
31,407,
525.10
22,569,
816.63
371,639
,474.88
负债
卖出回
购金融
资产款
118,79
9,561.
80
- - - - - - - -
118,79
9,561.
80
应付证 - - - - - - - - 5,475, 5,475,国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 92 页共 114 页
券清算
款
964.96 964.96
应付赎
回款
- - - - - - - -
5,235.
30
5,235.
30
应付管
理人报
酬
- - - - - - - -
150,31
9.63
150,31
9.63
应付托
管费
- - - - - - - -
42,948
.45
42,948
.45
应付销
售服务
费
- - - - - - - -
4,627.
66
4,627.
66
应付交
易费用
- - - - - - - -
136,64
8.90
136,64
8.90
应交税
费
- - - - - - - -
357,70
6.70
357,70
6.70
应付利
息
- - - - - - - -
15,661
.82
15,661
.82
应付利
润
- - - - - - - - - 0.00
其他负
债
- - - - - - - -
280,00
0.00
280,00
0.00
负债总
计
118,79
9,561.
80
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
6,469,
113.42
125,26
8,675.
22
利率敏
感度缺
口
-68,57
5,869.
69
31,684
,759.8
0
-
86,202
,046.3
4
0.00
0.00
149,55
1,634.
90
31,407
,525.1
0
16,100
,703.2
1
246,37
0,799.
66
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
7.2.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期 末 2014 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 1,655,091.70
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 1,655,091.70 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 93 页共 114 页
注： 本 基金 由原 国联 安信 心增长 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 转型 而来 ， 转 型日期 为 2014 年 7
月 29 日， 本基 金基 金合 同 生效 日 2014 年 7 月 29 日 至报告 期末 未 满 1 年。
7.2.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.2.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本基金投资组 合中债券 投 资比例为基金 资产净值 的 136.10% ， 股票投资 比例为 基金资产净值 的
2.66% ， 无衍 生金 融资 产。 于 2014 年 12 月 31 日， 本 基金面 临的 整体 市场 价 格 风险列 示如 下：
7.2.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 6,549,636.00 2.66
交易性 金融 资产— 基 金投 资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 335,317,218.14 136.10
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
合计 341,866,854.14 138.76
7.2.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性分析 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 94 页共 114 页
本期末 ，本 基金 持有 的交 易性权 益类 投资 公允 价值 占基金 资产 净值 的比 例 为 2.66% ， 因此 除市
场利率 以外 的市 场价 格因 素的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响 ，所 以未 进行其 他价 格风 险的 敏
感性分 析。
本基金 由原 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 转型 而来 ，转 型日 期为 2014 年 7 月
29 日 ，本 基金 基金 合同 生 效日 2014 年 7 月 29 日至 报告期 末未 满 1 年。
§8
投资组合报告
8.1 国 联安 信心 增长定期 开放 债券型 证券 投资基 金（ 转型前 ）
8.1.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 309,054,176.12 89.80
其中： 债券 309,054,176.12 89.80
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 26,000,000.00 7.55
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,992,642.42 1.45
7 其他各 项资 产 4,126,525.60 1.20
8 合计 344,173,344.14 100.00
国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 95 页共 114 页
8.1.2 期末按行业分类的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.1.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.1.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.1.4.1 累计买入金额超 出 期末 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资。
8.1.4.2 累计卖出金额超 出 期末 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资。
8.1.4.3 买入股票的成本 总 额及卖出股票的收入 总额
本基金 本报 告期 内未 进行 股票投 资。
8.1.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 93,201,927.65 27.15
5 企业短 期融 资 券 200,511,000.00 58.41
6 中期票 据 - -
7 可转债 15,341,248.47 4.47
8 其他 - -
9 合计 309,054,176.12 90.02
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 96 页共 114 页
8.1.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 071407004
14 中 信建
投 CP004
500,000.00 49,995,000.00 14.56
2 071416008
14 华 泰证
券 CP008
500,000.00 49,995,000.00 14.56
3 041464010
14 华数
CP001
300,000.00 30,204,000.00 8.80
4 041460031
14 闽 西兴
杭 CP001
300,000.00 30,183,000.00 8.79
5 041464024
14 武 水务
CP001
300,000.00 30,138,000.00 8.78
8.1.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.1.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.1.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.1.10 报告期末本基金 投 资的股指期货交易情 况说 明
8.1.10.1 报告期末本基金 投资的股指期货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.1.10.2 本基金投资股指 期货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.1.11 报告期末本基金投 资的国债期货交易情 况说 明
8.1.11.1 本期国债期货投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.1.11.2 报告期末本基金 投资的国债期货持仓 和损 益明细 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 97 页共 114 页
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.1.11.3 本期国债期货投 资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.1.12 投资组合报告附 注
8.1.12.1 本 报告 期内， 增长 定期开 放投 资的 前十 名证 券的发 行主 体没 有出 现被 监管部 门立 案调 查， 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
8.1.12.2 增 长定 期开 放投 资 的前十 名股 票中 ，没 有投 资于超 出基 金 合同 规定 备选 股 票库 之外 的股 票。
8.1.12.3 期末其他各项资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
240,932.54
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
3,885,593.06
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,126,525.60
8.1.12.4 期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.1.12.5 期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.2 国 联安 信心 增长债券 型证 券投资 基金 （转型 后）
8.2.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 98 页共 114 页
的比例 （% ）
1 权益投 资 6,549,636.00 1.76
其中： 股票 6,549,636.00 1.76
2 固定收 益投 资 335,317,218.14 90.23
其中： 债券 335,317,218.14 90.23
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,710,643.63 3.69
7 其他各 项资 产 16,061,977.11 4.32
8 合计 371,639,474.88 100.00
8.2.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
850,374.00 0.35
C 制造业 4,049,553.00 1.64
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 345,030.00 0.14
F 批发和 零售 业
664,101.00 0.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
640,578.00 0.26
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 99 页共 114 页
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 6,549,636.00 2.66
8.2.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000401 冀东水 泥 70,300.00 918,821.00 0.37
2 600259 广晟有 色 15,300.00 850,374.00 0.35
3 000858 五 粮 液 33,500.00 720,250.00 0.29
4 600809 山西汾 酒 31,000.00 709,590.00 0.29
5 600486 扬农化 工 23,400.00 704,340.00 0.29
6 600826 兰生股 份 33,900.00 664,101.00 0.27
7 600176 中国玻 纤 41,600.00 643,552.00 0.26
8 600125 铁龙物 流 72,300.00 640,578.00 0.26
9 000157 中联重 科 50,000.00 353,000.00 0.14
10 002060 粤 水 电 46,500.00 345,030.00 0.14
8.2.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.2.4.1 累计买入金额超 出 期末 基金资产净值 2 ％或 前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％） 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 100 页共 114 页
1 600970 中材国 际 4,716,085.60 1.91
2 600259 广晟有 色 4,617,480.00 1.87
3 000625 长安汽 车 4,550,240.00 1.85
4 600661 新南洋 4,470,388.20 1.81
5 600887 伊利股 份 4,133,835.51 1.68
6 000937 冀中能 源 3,406,411.00 1.38
7 000831 五矿稀 土 3,400,183.48 1.38
8 000157 中联重 科 3,172,411.48 1.29
9 002051 中工国 际 3,164,409.00 1.28
10 000031 中粮地 产 3,163,009.00 1.28
11 600648 外高桥 3,160,665.00 1.28
12 000997 新 大 陆 2,993,966.38 1.22
13 601101 昊华能 源 2,685,954.00 1.09
14 000778 新兴铸 管 2,434,601.31 0.99
15 000401 冀东水 泥 1,959,144.00 0.80
16 600212 江泉实 业 1,673,929.00 0.68
17 600125 铁龙物 流 1,468,845.00 0.60
18 600392 盛和资 源 1,460,275.00 0.59
19 000024 招商地 产 1,456,455.00 0.59
20 002465 海格通 信 1,383,198.94 0.56
8.2.4.2 累计卖出金额超 出 期末 基金资产净值 2 ％或 前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600970 中材国 际 5,146,759.05 2.09
2 000625 长安汽 车 4,441,736.00 1.80
3 600259 广晟有 色 4,032,953.00 1.64
4 600887 伊利股 份 3,932,904.12 1.60
5 600661 新南洋 3,930,236.11 1.60
6 000831 五矿稀 土 3,323,060.00 1.35
7 000937 冀中能 源 3,295,930.00 1.34
8 002051 中工国 际 3,150,880.00 1.28
9 000031 中粮地 产 3,116,024.31 1.26
10 000997 新 大 陆 3,069,069.06 1.25
11 600648 外高桥 3,062,125.69 1.24
12 000157 中联重 科 2,853,745.00 1.16
13 601101 昊华能 源 2,604,800.17 1.06
14 000778 新兴铸 管 2,411,656.00 0.98
15 000024 招商地 产 1,607,706.48 0.65 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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16 002465 海格通 信 1,478,157.60 0.60
17 600212 江泉实 业 1,382,433.30 0.56
18 600392 盛和资 源 1,320,734.00 0.54
19 300262 巴安水 务 1,288,917.00 0.52
20 002223 鱼跃医 疗 1,258,646.00 0.51
8.2.4.3 买入股票的成本 总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额
80,448,927.33
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 73,351,231.25
8.2.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 265,860,218.14 107.91
5 企业短 期融 资券 49,953,000.00 20.28
6 中期票 据 19,504,000.00 7.92
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 335,317,218.14 136.10
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差
8.2.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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值比例( ％)
1 122921 10 郴 州债 354,080.00 36,470,240.00 14.80
2 1180053
11 宝 城投
债
300,000.00 31,407,000.00 12.75
3 041460106
14 海 沧投
资 CP002
300,000.00 29,793,000.00 12.09
4 1180130 11 通 泰债 200,000.00 20,514,000.00 8.33
5 041464010
14 华数
CP001
200,000.00 20,160,000.00 8.18
8.2.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.2.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.2.10 报告期末本基金 投 资的股指期货交易情 况说 明
8.2.10.1 报告期末本基金 投资的股指期货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.2.10.2 本基金投资股指 期货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.2.11 报告期末本基金投 资的国债期货交易情 况说 明
8.2.11.1 本期国债期货投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.2.11.2 报告期末本基金 投资的国债期货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.2.11.3 本期国债期货投 资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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8.2.12 投资组合报告附 注
8.2.12.1 本报 告期 内， 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体没 有出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 本
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
8.2.12.2 本 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.2.12.3 期末其他各项资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
41,796.48
2 应收证 券清 算款
6,266,460.22
3 应收股 利
-
4 应收利 息
9,753,720.41
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
16,061,977.11
8.2.12.4 期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.2.12.5 期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
9.1.1 国联安信心增长债券 型证券投资基金 （转 型后 ）
份额单 位： 份
份额级 别 持有人 户 户均持 有的 持有人 结构 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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数( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国联安 信心 增长
债券 A
523 412,158.88 178,892,949.48 82.99% 36,666,146.79 17.01%
国联安 信心 增长
债券 B
495 34,122.58 - - 16,890,675.33
100.00
%
合计 1,018 228,339.66 178,892,949.48 76.96% 53,556,822.12 23.04%
9.1.2 国联安信心增长定期 开放债券型证券投资 基 金 （转型前）
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国联安 定期 开放
债券 A
739 348,308.47 207,845,885.28 80.75% 49,554,074.56 19.25%
国联安 定期 开放
债券 B
739 103,414.50 50,700,222.23 66.34% 25,723,094.77 33.66%
合计 1,478 225,861.49 258,546,107.51 77.45% 75,277,169.33 22.55%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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§ 10
开放式基金份额变动
10.1 国 联安 信心 增长定期 开放 债券型 证券 投资基 金（ 转型前 ）
单位： 份
项目 国联安 定期 开放 债 券 A 国联安 定期 开放 债 券 B
基金合 同生 效日 （2012 年 2 月 22
日）基 金份 额总 额
124,802,904.99 120,938,401.30
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,498,995,613.14 453,212,055.48
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金总 申购 份额 197,854,503.14 50,139,345.79
减： 基金 合同 生效 日起 至报 告期期
末基金 总赎 回份 额 1,439,450,156.44 426,928,084.27
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期期末
基金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 257,399,959.84 76,423,317.00
10.2 国 联安 信心 增长债券 型证 券投资 基金 （转型 后）
单位： 份
项目 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
基金合 同生 效日 （2014 年 7 月 29
日）基 金份 额总 额
257,399,959.84 76,423,317.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 257,399,959.84 76,423,317.00
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金总 申购 份额 122,336,091.48 166,609.38
减： 基金 合同 生效 日起 至报 告期期
末基金 总赎 回份 额 164,176,955.05 59,699,251.05
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金拆 分变 动份 额 - - 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 106 页共 114 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 215,559,096.27 16,890,675.33
注 ： 原 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 于 基 金 合 同 失 效 前 的 基 金 份 额 为
333,823,276.84 份（A 级 份 额为 257,399,959.84 份，B 级 份额 为 76,423,317.00 份） ， 已于 基金 合同 生
效日全 部转 为本 基金 的基 金份额 。
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ， 国联 安信 心增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 自 2014 年 5 月 19 日至 2014 年 6 月
23 日 17 ：00 （ 以本 基金 管 理人委 托的 公证 机关 收到 表决票 时间 为准 ） 以 通讯 方式召 开了 基金 份额 持
有人大会，持有人大会通 过了《关于修改国联安信 心增长定期开放债券型证 券投资基金基金合同有
关事项 的议 案》 。中 国证 券监督 管理 委员 会基 金监 管部 于 2014 年 7 月 29 日 下发了 《关 于国 联安 信
心增长定期开放债券型证 券投资基金基金份额持有 人大会决议备案的回函》 （证券基金机构监管部
部函[2014]860 号） ， 国 联 安信心 增长 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 持有 人大会 决议 报中 国证 监
会备案 手续 完成 ，持 有人 大会决 议生 效。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 2014 年 9 月 17 日， 基 金 管理人 发布 关于 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
经国联安基金管理有限公 司第四届董事会第九次会 议审议通过，由董事长庹 启斌先生代任公司总经
理一职，邵杰军先生不再 担任公司总经理。上述事 项已按规定向中国证券监 督管理委员会及其上海
监管局 报告 ，并 经中 国证 券监督 管理 委员 会审 核批 准。
2、2014 年 12 月 8 日 ， 基 金管理 人发 布关 于 《 国联 安信心 增长 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 变
更公告 》。 增聘 冯俊 先生 担任本 基金 的基 金经 理， 袁新钊 先生 不再 担任 本基 金的基 金经 理。
3、2014 年 2 月 27 日 ， 基 金托管 人发 布关 于 《 中信 银行股 份有 限公 司关 于资 产托管 部负 责人 变
更的公 告》。因 中信 银行 股份有 限公 司 （以 下简 称 “本行” ） 工作 需要， 刘勇 先生不 再担 任本 行资 产
托管部总经理，任命刘泽 云先生为本行资产托管部 副总经理，主持资产托管 部相关工作。刘泽云先
生的基 金行 业高 级管 理人 员任职 资格 已在 中国 证券 监督管 理委 员会 备案 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金本报告期 未支付给毕马威华
振会计 师事 务所 有限 公司 的报酬 为 6.5 万 元人 民币 ，目前 该事 务所 已向 本基 金提供 连 续 3 年 的审 计
服务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 国联安信心增长债 券型证券投资基金 （ 转型 后）
11.7.1.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东方证 券股 份
有限公 司
1 87,259,695.83 56.74% 77,216.18 56.04% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 66,540,462.75 43.26% 60,578.73 43.96% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ： 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 的交 易单 元无 变更 。
11.7.1.2 基金租用证券公 司交易单元进行其他 证券 投资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
东方证 券股 份
有限公 司
136,512,261.
35
37.10%
1,495,038,
000.00
27.05% - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
231,419,141.
52
62.90%
4,031,700,
000.00
72.95% - -
11.7.2 国联安信心增长定 期开放债券型证券投 资基 金（转型前）
11.7.2.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东方证 券股 份
有限公 司
1 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 0.00 0.00% - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
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基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注 并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 的交 易单 元无 变更 。
11.7.2.2 基 金租用证券公 司交易单元进行其他 证券 投资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
东方证 券股 份
有限公 司
82,699,622.4
3
7.23%
134,000,0
00.00
0.54% - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1,060,839,86
8.09
92.77%
24,700,90
0,000.00
99.46% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加广 发证 券股 份有 限公 司费率 优惠 活动 公
告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-01-16
2
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基
金基 金 2013 年 第四 季度 报 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-01-22
3 国联安 基金 管理 有限 公司 澄清公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-02-25
4
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基
金第二 次集 中开 放申 购与 赎回业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-02-26
5
国联安 基金 管理 有限 公司 关于网 上直 销平 台
调整相 关费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-02-27 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 111 页共 114 页
6
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基
金 2013 年 年报
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-03-31
7
国联安 基金 管理 有限 公司 关于网 上直 销平 台
汇款交 易方 式相 关费 率优 惠活动 延期 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-04-01
8
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参与中 国工 商银 行股 份有 限公司 个人 电子 银
行基金 前端 申购 费率 优惠 活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-04-02
9
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基
金招募 说明 书（ 更新 ）
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-04-08
10
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基
金 2014 年 1 季报
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-04-21
11
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加国 泰君 安证 券股 份有 限公司 相关 费率 优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-04-30
12
国联安 基金 管理 有限 公司 关于以 通讯 方式 召
开国联 安信 心增 长定 期开 放债券 型证 券投 资
基金份 额持 有人 大会 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-05-14
13
国联安 基金 管理 有限 公司 关于以 通讯 方式 召
开国联 安信 心增 长定 期开 放债券 型证 券投 资
基金份 额持 有人 大会 的第 一次提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-05-15
14
国联安 基金 管理 有限 公司 关于以 通讯 方式 召
开国联 安信 心增 长定 期开 放债券 型证 券投 资
基金份 额持 有人 大会 的第 而次提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-05-16
15
国联安 基金 管理 有限 公司 关于网 上直 销平 台
暂停量 化定 投业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-05-21
16
关于国 联安 信心 增长 定期 开放债 券型 证券 投
资基金 份额 持有 人大 会表 决结果 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-06-25
17
关于旗 下部 分基 金参 加交 通银行 股份 有限 公
司申购 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-07-02
18
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2014 年
2 季报
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-07-18
19
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基
金基金 份额 持有 人大 会决 议生效 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》
2014-08-01
20
关于 《 国联 安信 心增 长定 期 开放债 券型 证券 投
资基金 基金 份额 持有 人大 会决议 生效 的公 告》
的更正 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-08-02 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 112 页共 114 页
21
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
参加华 龙证 券 有 限责 任公 司相关 费率 优惠 活
动的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-08-08
22
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
增加中 国国 际期 货有 限公 司为代 销机 构并 参
加相关 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-08-15
23
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2014 年
半年报
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-08-29
24
国联安 基金 管理 有限 公司 高级管 理人 员变 更
公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-09-17
25
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2014 年
3 季报
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-10-27
26
国联安 基金 管理 有限 公司 关于调 整网 上直 销
平台汇 款交 易方 式相 关费 率优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-11-21
27
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
新大陆 （000997 ）估 值调 整的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-11-26
28
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
捷成股 份（300182 ） 估值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-11-28
29
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
宜华地 产 （000150 ） 和亚 威股份 （002559）估
值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-11-29
30
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金
在华宝 证券 有限 责任 公司 开通定 期定 额投 资
业务并 参加 相关 费率 优惠 活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
《证券 日报 》 、 公 司网 站
2014-12-01
31
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中航资 本（600705 ） 估值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-12-06
32
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金 基金 经
理变更 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-12-08
33
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中航电 测（300114 ）估 值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-12-11
34
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中国南 车（601766 ） 估值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-12-13
35
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
三泰电 子（002312 ） 估值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
2014-12-13 国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 113 页共 114 页
公司网 站
36
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
中国北 车（601299 ） 估值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-12-18
37
国联安 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金所 持
普邦园 林（002663 ） 估值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 、
公司网 站
2014-12-31
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
2014 年 5 月 19 日国联 安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯
方式召开，大会审议并通 过《国联安信心增长定期 开放债券型证券投资基金 转型议案》，内容包括
国联安信心 增长定期开放 债券型证券投资基金变更 运作方式、投资策略、基 金更名和修订基金合同
等。上 述基 金份 额持 有人 大会决 议事 项已 于 2014 年 7 月 29 日 在中 国证 监 会完成 备案 手续 ，自 该
日起，《国联安信心增长 定期开放债券型证券投资 基金基金合同》失效且《 国联安信心增长债券型
证券投 资基 金基 金合 同》 生效。
§1 3
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金发 行及 募集 的文件
2、国 联安 基金 管理 有限 公 司批准 成立 批件 、营 业执 照及公 司章 程
3、《 国联 安信 心增 长债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》
4、《 国联 安信 心增 长债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》
5、国 联安 信心 增长 债券 型 证券投 资基 金审 计报 告正 本、财 务报 表及 报表 附注
6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
13.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
13.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安信心增长债券型证券投资基金( 原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金) 2014 年年度报告
第 114 页共 114 页
国联安基金管理有限 公司
二〇一五年三月三十 日
