国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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国联安优选行业股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十日
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报告 中 的
财 务指 标、净 值表 现、利润 分配 情况、 财务 会计报告 、投 资组合 报告 等内容， 保证 复核内 容不 存在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中的 财务 资料经 审计 ，毕 马威 华振 会计师 事务 所为 本基 金出 具了无 保留 意见 的审 计报 告，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
§2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 6
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配 情况 ......................................................................................... 8
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 12
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 13
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 13
§5 托管人 报告 ...................................................................................................................... 13
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 13
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 14
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 14
§6 审计报 告 .......................................................................................................................... 14
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任............................................................................................... 14
6.2 注册会 计师 的责 任 .......................................................................................................... 15
6.3 审计意 见 .......................................................................................................................... 15
§7 年度财 务报 表 .................................................................................................................. 15
7.1 资产负 债表 ...................................................................................................................... 15
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 17
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 18
7.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 19
§8 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 39
8.1 期末基 金资 产组 合情 况................................................................................................... 39
8.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 39
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 40
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 41
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 43
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 43
8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 43
8.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ....... 43 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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8.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 43
8.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ........................................................... 44
8.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ........................................................... 44
8.12 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 44
§9 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 45
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 45
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 45
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间情 况 ........................... 45
§ 10 开放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 45
§ 11 重大事 件揭 示 .................................................................................................................. 46
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议............................................................................................... 46
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 46
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 47
11.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 47
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 47
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 47
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 47
11.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 50
§ 12 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ................................................................................... 53
§ 13 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
13.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
13.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 53
13.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 53
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 优选 行业 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 国联安 优选 行业 股票
基金主 代码 257070
交易代 码
257070
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 23 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 370,383,298.55 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金主 要投 资于流 动性 周期、企 业盈 利周期 和通 货膨胀 周期中 的
景气行业 ，优 选景气 行业 中具有高 成长 性的企 业， 在控制 风险的 前
提下， 努力 实现 超越 业绩 比较基 准的 长期 稳定 回报 。
投资策 略
在股票投 资方 面，本 基金 通过自上 而下 的行业 配置 和自下 而上的 个
股精选相 结合 的方法 ，前 瞻性地把 握中 国经济 成长 和结构 转型过 程
中行业景 气度 的变化 ，以 定量分析 和定 性分析 相结 合的方 法，动 态
优选不同 经济 周期阶 段的 景气行业 ；并 结合价 值投 资理念 ，挖掘 该
行业的成 长性 个股， 获取 超额收益 率； 在债券 投资 方面， 本基金 采
用久期控 制下 的债券 积极 投资策略 ，满 足基金 流动 性要求 的前提 下
实现获得 与风 险相匹 配的 投资收益 ；本 基金将 在严 格控制 风险的 前
提下， 进行 权证 的投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×80% ＋上 证国债 指数 ×20%
风险收 益特 征 较高预 期风 险、 较高 预期 收益
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 王永民
联系电 话 021-38992806 010-66594896
电子邮 箱 customer.service@gtja-allianz.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95566
传真 021-50151582 010-66594942 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注册地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号
星展银 行大 厦9 楼
北京市 复兴 门内 大街1 号
办公地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号
星展银 行大 厦9 楼
北京市 复兴 门内 大街1 号
邮政编 码 200121 100818
法定代 表人 庹启斌 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 上海市 南京 西路1266 号恒 隆广场49-51 楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号星展
银行大 厦9 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 34,736,211.25 297,839,618.86 -57,668,703.59
本期利 润 18,885,120.71 286,722,505.87 75,475,654.34
加权平均基金份额本期利
润
0.0298 0.3301 0.0966
本期加 权平 均净 值利 润率 2.70% 28.13% 10.87%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.29% 38.85% 11.10%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 19,228,020.61 1,870,048.94 -127,240,849.15
期末可供分配基金份额利
润
0.0519 0.0013 -0.1573
期末基 金资 产净 值 432,741,562.65 1,665,804,532.37 769,578,758.85
期末基 金份 额净 值 1.168 1.120 0.951
3.1.3 累计期末指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 37.71% 32.05% -4.90% 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注： 1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用 ， 例 如 ， 开 放式 基金的 申购 赎回 费等 ，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业 绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.93% 2.19% 34.58% 1.32% -35.51% 0.87%
过去六 个月 9.77% 1.72% 49.01% 1.06% -39.24% 0.66%
过去一 年 4.29% 1.64% 41.16% 0.97% -36.87% 0.67%
过去三 年 60.87% 1.43% 43.09% 1.04% 17.78% 0.39%
过去五 年 - - - - - -
自基金合同
生效起 至今
37.71% 1.35% 14.67% 1.05% 23.04% 0.30%
注 ：上 述基 金业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值 增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
国联安 优选 行业 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年 5 月 23 日至 2014 年 12 月 31 日） 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指 数×80% ＋上证 国债 指数 ×20% ；
2、 本基 金基 金合 同 于 2011 年 5 月 23 日 生效。 本基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 的 6 个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所
列数字 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
国联安 优选 行业 股票 型证 券投资 基金
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注：1 、* 基金合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值增长 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持 有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所
列数字 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2014 - - - - -
2013 2.010 257,185,680.48 33,556,233.19 290,741,913.67 -
2012 - - - - -
合计 2.010 257,185,680.48 33,556,233.19 290,741,913.67 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国 联安 基金 管理 有限公 司是 中国 第一 家获 准筹建 的中 外合 资基 金管 理公司 ，其 中方 股东 为国 泰君
安 证券 股份有 限公 司，是目 前中 国规模 最大 、经营范 围最 宽、机 构分 布最广的 综合 类证券 公司 之一；
外 方股 东为德 国安 联集团， 是全 球顶级 综合 性金融集 团之 一。截 至本 报告期末 ，公 司共管 理二 十三只国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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开 放式 基金。 国联 安基金管 理公 司拥有 国际 化的基金 管理 团队， 借鉴 外方先进 的公 司治理 和风 险管理
经 验， 结合本 地投 资研究与 客户 服务的 成功 实践，秉 持“ 稳健、 专业 、卓越、 信赖 ”的经 营理 念，力
争成为 中国 基金 业最 佳基 金管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
饶晓鹏
本 基 金
基 金 经
理 、 兼
任 国 联
安 德 盛
红 利 股
票 证 券
投 资 基
金 基 金
经理
2014-01-09 -
7 年（ 自
2007 年起）
饶晓鹏 先生 ， 硕 士研 究生 。 曾任
银河基 金管 理有 限公 司研 究员。
2011 年 1 月起 加入 国联 安基金
管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 研 究
员、 国 联安 优选 行业 股票 型证券
投资基金基金经理助理。2013
年 12 月起 担任 国联 安德 盛红利
股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2014 年 1 月起 兼任 本基 金基金
经理。
潘明
本 基 金
基 金 经
理
2014-02-15 -
5 年（ 自
2009 年起）
潘明先 生， 硕士 研究 生。 曾任计
算机科 学公 司咨 询师 、 摩 托罗拉
公司高 级行 政工 程师 、 扎 克斯投
资管理 公司 投资 分析 师、 短剑投
资公司 执行 董事 、 指 导资 本公司
基金经 理兼 大宗 商品 研究 总监、
海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 担 任 投
资经理 、 GCS 母 基金 公司 、 GCS
有限公 司、 GCS 有限 责任 合伙公
司独立 董事 、 光 大证 券资 产管理
有限公 司投 资经 理助 理、 光大证
券 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资
经理。2013 年 12 月 起加 入国联
安基金 管理 有限 公 司 ， 担 任基金
经理助 理。 2014 年 2 月起 至今担
任本基 金基 金经 理。
王忠波
本 基 金
基 金 经
理 、 兼
任 总 经
理 助 理
和 研 究
总监
2011-05-23 2014-01-18
18 年 （自
1996 年起）
王忠波 先生 ，博 士研 究生 学历，
高级会 计师 。 曾 先后 在山 东证券
公司、 深圳 证券 交易 所从 事研究
工作， 2002 年 6 月加 入银 河基金
管理有 限公 司， 历任 研究 部宏观
策略与 行业 研究 员、 副总 监、 总
监、基 金经 理。2010 年 12 月起
加入国 联安 基金 管理 有限 公司，
任总经 理助 理和 研究 总监 。 2011国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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年 5 月至 2014 年 1 月担 任本基
金基金 经理 。
饶晓鹏
本 基 金
经 理助
理 、 兼
任 国 联
安 德 盛
红 利 股
票 证 券
投 资 基
金 基 金
经理
2011-05-23 2014-01-08
7 年（ 自
2007 年起）
-
潘明
本 基 金
经 理 助
理
2014-01-06 2014-02-15
5 年（ 自
2009 年起）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限；
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《国 联安 优选 行业股票
型 证券 投资基 金基 金合同》 及其 他相关 法律 法规、法 律文 件的规 定， 本着诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则
管 理和 运用基 金财 产，在严 格控 制风险 的前 提下，为 基金 份额持 有人 谋求最大 利益 。本基 金运 作管理
符合有 关法 律法 规和 基金 合同的 规定 和约 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本 基金 管理 人遵 照相应 法律 法规 和内 部规 章，制 定并 完善 了《 国联 安基金 管理 有限 公司 公平 交易
制度》 （以 下简 称 “公 平交 易制度 ” ） ， 用以 规范 包括 投资授 权、 研究 分析 、 投 资决策 、 交 易执 行以 及 投
资管理 过程 中涉 及的 实施 效果与 业绩 评估 等投 资管 理活动 相关 的 各 个环 节。
本 基金 管理 人建 立了健 全的 投资 授权 制度 ，分别 明确 投资 决策 委员 会、投 资总 监、 投资 组合 经理
等 各投 资决策 主体 的职责和 权限 划分， 投资 组合经理 在授 权范围 内自 主决策， 超过 投资权 限的 操作需
要 经过 严格的 审批 程序。本 基金 管理人 建立 了统一的 研究 平台， 不同 投资组合 可共 享研究 资源 。本基
金 管理 人建立 了严 格的投资 组合 投资信 息的 管理及保 密制 度，通 过投 资交易管 理系 统的权 限设 置确保国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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不 同投 资组合 经理 之间的持 仓和 交易等 重大 非公开投 资信 息均做 到相 互隔离。 本基 金管理 人建 立集中
交 易室 实行集 中交 易制度， 投资 交易指 令统 一通过交 易室 下达， 严格 遵守 公平 交易 原则， 启用 交易系
统 中的 公平交 易模 块，按照 时间 优先、 价格 优先、比 例分 配的原 则执 行指令； 对于 部分债 券一 级市场
申 购、 非公开 发行 股票申购 等以 公司名 义进 行的交易 ，各 投资组 合经 理根据投 资需 要独立 申报 价格和
数 量， 交易室 根据 事前申报 的满 足价格 条件 的数量进 行比 例分配 ；对 于银行间 交易 、固定 收益 平台、
交 易所 大宗交 易等 非集中竞 价交 易，以 投资 组合的名 义向 银行间 市场 或交易对 手询 价、成 交确 认，确
保 上述 非集中 竞价 交易与投 资组 合一一 对应 ，并保证 各投 资组合 获得 公平的交 易机 会。风 险管 理部定
期对成 交的 银行 间、 固定 收益平 台和 大宗 平台 的交 易进 行 交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 执行 公平 交易制 度的 规定 ，公 平对 待不同 投资 组合 ，确 保各 投资
组 合在 获得投 资信 息、投资 建议 和投资 决策 等方面均 享有 平等机 会； 在交易环 节严 格按照 时间 优先、
价 格优 先的原 则执 行指令； 如遇 指令价 位相 同或指令 价位 不同但 市场 条件都满 足时 ，及时 执行 交易系
统 中的 公平交 易模 块；采用 公平 交易分 析系 统对不同 投资 组合的 交易 价差进行 定期 分析； 对投 资流程
独立稽 核等 。
本 基金 管理 人每 季度和 每年 度对 所有 投资 组合进 行同 向交 易价 差分 析、反 向及 异常 交易 分析 。本
基金管理人对 不 同 投 资 组合 同 日 反 向 交 易 进 行 严 格的 控 制, 对 不 同 投 资 组 合邻 近 交 易 日 的 反 向 交 易 从
交易量 、交 易价 格、 交易 金额等 方面 进行 分析 ，未 发现异 常交 易。
本 报告 期内 ，本 公司旗 下所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的交 易次 数为 2 次， 一 次是两 个投 资组 合根 据不 同的投 资策 略进 行的 调仓
操作, 一次 是其 中一 个投 资组合 即将 到期 进行 的清 仓操作 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （ 日内 、3 日内 、5 日 内） 的不 同投 资组合 同向 交易 的 交
易价差 进行 了分 析， 执行 了 95% 置 信区 间、 假设 溢 价率为 0 的 T 分布 检验 ， 同时进 一步 对不 同投 资组
合同向 交易 的交 易占 优比 情况以 及潜 在的 价差 金额 对投资 组合 的贡 献进 行分 析，未 发现 明显 异常 。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年是 中国 经济 增速 创 24 年 新低 而中 国股 市涨 幅 高居全 球股 市前 列的 一年 。 上半 年， 以 创业 板国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
12
为 代表 的成长 股和 以主板为 代表 的周期 股延 续了前期 的分 化趋势 ，它 们之间的 估 值 差距看 似脱 离地心
引力 。 下 半年 起 ， 风 格开 始转换 ， 尤其 在杠 杆资 金 的带动 下 ， 成 长股 和周 期 股的估 值差 距 在 2014 年底
发 生了 剧烈的 均值 回归，市 场机 会从成 长型 投资者偏 好的 科技行 业转 向价值投 资者 喜好的 传统 周期性
行业。
本基金 在 2014 年的 投资 策 略从行 业相 对均 衡的 成长 股投资 逐步 转型 为专 注于 高科技 行业 ， 主要 包
括 计算 机、电 子、 传媒和通 信等 板块中 的成 长股。投 资策 略的转 型过 程和随之 带来 的周期 股牛 市行情
的踏空 是本 基 金 2014 度 收 益不太 理想 的主 要原 因。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 4.29% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 41.16% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2015 年， 我 们维 持对 新产品 和新 商业 模式 不断 涌现的 高科 技行 业的 积极 看法。 这将 是互 联 网
推动金 融产 业变 革 和 O2O 加快颠 覆传 统行 业的 一年 。我 们将 追寻 变革 的力 量 ，争 取从 景气 的科 技行 业
中 优选 出景气 度持 续走高的 细分 子行业 和主 题。在互 联网 思维的 指引 下，我们 将努 力把行 业专 注、个
股基本 面研 究深 度和 投资 者至上 做到 最好 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 报告 期内 ，基 金管理 人在 内部 监察 工作 中本着 一切 合法 合规 运作 的指导 思想 、以 保障 基金 份额
持 有人 利益为 宗旨 ，由独立 于各 业务部 门的 内部监察 人员 对公司 的经 营管理、 基金 的投资 运作 及员工
的 行为 规范等 方面 进行定期 和不 定期检 查， 发现问题 及时 督促有 关部 门进行整 改， 并定期 制作 监察报
告报公 司管 理层 。具 体来 说，报 告期 内基 金管 理人 的内部 监察 工作 重点 集中 于以下 几个 方面 ：
（1 ） 随着 相关 法律法 规的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公 司
对 合规 经营和 风险 防范十分 重视 ，为此 ，公 司密切关 注监 管部门 所颁 布的各项 最新 的法律 法规 ，紧跟
监 管机 构的步 伐， 组织相应 部门 学习并 贯彻 落实相应 法规 。除及 时对 新进员工 进 行 合规培 训外 ，还在
新 的法 律法规 出台 时安排了 相关 法律培 训， 使员工加 深对 法律法 规及 公司规范 的理 解，力 求加 强员工
的合规 意识 。
（2 ） 报告 期内， 中国 证监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的 高
压 态势 ，查处 大案 、要案尤 其是 “老鼠 仓” 案件的速 度和 数量达 到空 前，且从 依靠 内部举 报、 突击检
查 ，变 为依靠 大数 据等更高 效的 技术手 段， 并将专户 业务 特别是 子公 司业务的 风险 管控作 为了 监管重
点 ，强 调了八 个“ 不得”原 则。 公司在 监管 机构的指 导下 ，进一 步推 动合规经 营和 风险防 范， 高度重国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
13
视 投研 “三条 底线 ”和八个 “不 得”原 则。 多次 通过 邮件 和培训 等多 种形式对 投研 人员加 强教 育、引
导和监 督， 并加 大了 各项 稽核力 度。
（3 ） 通 过组 织各 部门 认真 贯彻落 实法 规政 策 、 定 期 自查 、 监 察部 门的 定期/ 不 定期的 抽查 ， 对公 司
业 务的 各个方 面进 行监督检 查， 包括基 金投 资、运作 、销 售以及 信息 披露等领 域， 以实现 公司 的合法
合规经 营， 维护 基金 份额 持有人 、公 司股 东和 公司 的合法 权益 。
（4 ） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加 强
联系， 确定 了日 常监 督的 工作方 式、 业务 合作 等， 并完善 日常 监督 方面 的沟 通与联 系。
基 金管 理人 将继 续致力 于维 护一 个有 效 率 、效果 的内 部控 制体 系， 以风险 防范 为核 心， 提高 内部
监察稽 核工 作的 科学 性和 有效性 ，切 实保 障基 金安 全、合 规运 作。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司内 部建 立估 值工 作小 组对证 券估 值负 责。 估值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投 资组 合管 理部 、
交 易部 、监察 稽核 部、风险 管理 部、数 量策 略部、研 究部 部门经 理组 成，并根 据业 务分工 履行 相应的
职 责， 所有成 员都 具备丰富 的专 业能力 和估 值经验， 参与 估值流 程各 方不存在 重大 利益冲 突。 基金经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过 ， 数量策 略部 、 研究 部 、 投
资 组合 管理部 对估 值决策必 须达 成一致 ，估 值决策由 公司 总经理 签署 后生效。 对于 估值政 策， 公司和
基 金托 管银行 有充 分沟通， 积极 商讨达 成一 致意见； 对于 估值结 果， 公司和基 金托 管银行 有详 细的核
对 流程 ，达成 一致 意见后才 能对 外披露 。会 计师事务 所认 可公司 基金 估值的政 策和 流程的 适当 性与合
理性。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根 据法 律法 规的 规定和 本基 金基 金合 同的 约定， 以及 本基 金实 际运 作情况 ，本 基金 本报 告期 未进
行利润 分配 ，符 合本 基金 基金合 同的 相关 规定 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有 限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对国 联安 优选 行业股 票型 证券 投资
基金 （ 以下 称 “本 基金 ” ） 的托管 过程 中， 严格 遵守 《证券 投资 基金 法》 及 其 他有关 法律 法规 、 基 金合国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
14
同 和托 管协议 的有 关规定， 不存 在损害 基金 份额持有 人利 益的行 为， 完全尽职 尽责 地履行 了应 尽的义
务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本 报告 期内 ，本 托管人 根据 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、基 金合 同和 托管 协议 的规
定 ，对 本基金 管理 人的投资 运作 进行了 必要 的监督， 对基 金资产 净值 的计算、 基金 份额申 购赎 回价格
的 计算 以及基 金费 用开支等 方面 进行了 认真 地复核， 未发 现本基 金管 理人存在 损害 基金份 额持 有人利
益的行 为。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、收 益分 配情况 、财 务会 计报 告（ 注：财 务会 计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理 ”部 分未 在托管 人复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等数 据真 实、 准确和 完整 。
§6 审计报告
毕马威 华振 审字 第 1500271 号
国联安 优选 行业 股票 型证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人
我们审计了后 附的国联安优选行业股票 型证券投资基金( 以下简称“国联安 优选行业基金”) 财务
报表， 包括 2014 年 12 月 31 日的 资产 负债 表、2014 年度的 利润 表、 所有 者权 益( 基金 净值) 变动 表以 及
财务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的 责任
编 制和 公允 列报 财务报 表是 国联 安优 选行 业基金 管理 人国 联安 基金 管理有 限公 司管 理层 的责 任，
这种责 任包 括 ：(1) 按 照中 华人民 共和 国财 政部 颁布 的企业 会计 准则 和中 国证 券监督 管理 委员 会(以下简
称“中国证 监会”) 和中 国 证券投资基 金业协 会发布 的有关基金 行业实 务操作 的规定编制 财务报 表，并
使其实现公允反映 ；(2) 设计、执行和维护必 要的的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或 错误导
致的重 大错 报。 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
15
6.2 注册会计师的责任
我们 的 责任 是在 执行审 计工 作的 基础 上对 财务报 表发 表审 计意 见。 我们按 照中 国注 册会 计师 审计
准 则的 规定执 行了 审计工作 。中 国注册 会计 师审计准 则要 求我们 遵守 中国注册 会计 师职业 道德 守则，
计 划和 执行审 计工 作以对财 务报 表是否 不存 在重大错 报获 取合理 保证 。审计工 作涉 及实施 审计 程序，
以 获取 有关财 务报 表金额和 披露 的审计 证据 。选择的 审计 程序取 决于 注册会计 师的 判断， 包括 对由于
舞 弊或 错误导 致的 财务报表 重大 错报风 险的 评估。在 进行 风险评 估时 ，注册会 计师 考虑与 财务 报表编
制 和公 允列报 相关 的内部控 制， 以设计 恰当 的审计程 序， 但目的 并非 对内部控 制的 有效性 发 表 意见。
审 计工 作还包 括评 价国联安 优选 行业基 金管 理人国联 安基 金管理 有限 公司管理 层选 用会计 政策 的恰当
性和作 出会 计估 计的 合理 性， 以 及评 价财 务报 表的 总体列 报。 我们 相信 ， 我 们获取 的审 计证 据是 充分 、
适当的 ，为 发表 审计 意见 提供了 基础 。
6.3 审计意见
我 们认 为， 国联 安优选 行业 基金 财务 报表 在所有 重大 方面 按照 中华 人民共 和国 财政 部颁 布的 企业
会计准 则和 在财 务报 表附 注 7.4.2 中所 列示 的中 国证 监会和 中国 证券 投资 基金 业协会 发布 的有 关基 金 行
业实务 操作 的规 定编 制， 公允反 映了 国联 安优 选行 业基 金 2014 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2014 年
度的经 营成 果及 基金 净值 变动情 况。
毕马威 华振 会计 师事 务所
注 册会 计师 石海 云 张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2015-03-26
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安优 选行 业股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
16
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 48,276,556.52 223,626,480.01
结算备 付金
1,132,222.52 7,836,689.68
存出保 证金
167,627.58 702,802.85
交易性 金融 资产 7.4.7.2 388,003,850.47 1,404,925,636.73
其中： 股票 投资
388,003,850.47 1,404,925,636.73
基金投 资
- -
债券投资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 19,200,148.80
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 14,302.91 96,000.90
应收股 利
- -
应收申 购款
805,687.81 26,237,921.15
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
438,400,247.81 1,682,625,680.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,019,463.56 10,952,351.31
应付赎 回款
739,440.46 964,289.86
应付管 理人 报酬
690,597.90 1,866,006.89
应付托 管费
115,099.65 311,001.15
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 712,774.31 2,336,430.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应 付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 381,309.28 391,067.79
负债合 计
5,658,685.16 16,821,147.75
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 370,383,298.55 1,487,718,492.53
未分配 利润 7.4.7.10 62,358,264.10 178,086,039.84
所有者 权益 合计
432,741,562.65 1,665,804,532.37
负债和 所有 者权 益总 计
438,400,247.81 1,682,625,680.12 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
17
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.168 元， 基金 份额 总额 370,383,298.55 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安优 选行 业股票 型证 券投 资基 金
本报告 期 ：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
一、收入
41,378,868.80 315,793,019.79
1. 利息 收入 7.4.7.11 1,122,960.13 1,247,567.77
其中： 存款 利息 收入
851,755.92 1,106,846.78
债券利 息收 入
- 725.91
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
271,204.21 139,995.08
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
54,419,650.08 324,239,587.24
其中： 股票 投 资 收益 7.4.7.12 53,120,883.63 319,671,630.25
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - 146,474.09
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,298,766.45 4,421,482.90
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
7.4.7.16
-15,851,090.54 -11,117,112.99
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 1,687,349.13 1,422,977.77
减：二、费用
22,493,748.09 29,070,513.92
1 ．管 理人 报酬
10,653,665.18 15,161,758.90
2 ．托 管费
1,775,610.94 2,526,959.78
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 9,645,657.19 10,946,833.17
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 418,814.78 434,962.07
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ” 18,885,120.71 286,722,505.87 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
18
号填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列
18,885,120.71 286,722,505.87
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 国联 安优 选行 业股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,487,718,492.53 178,086,039.84 1,665,804,532.37
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 18,885,120.71 18,885,120.71
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-1,117,335,193.98 -134,612,896.45 -1,251,948,090.43
其中：1. 基 金申 购款 257,184,174.21 26,453,717.83 283,637,892.04
2. 基金 赎回 款 -1,374,519,368.19 -161,066,614.28 -1,535,585,982.47
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 370,383,298.55 62,358,264.10 432,741,562.65
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 808,861,499.20 -39,282,740.35 769,578,758.85
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 286,722,505.87 286,722,505.87
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
678,856,993.33 221,388,187.99 900,245,181.32
其中：1. 基 金申 购款 1,992,933,360.75 428,960,783.13 2,421,894,143.88
2. 基金 赎回 款 -1,314,076,367.42 -207,572,595.14 -1,521,648,962.56
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -290,741,913.67 -290,741,913.67
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,487,718,492.53 178,086,039.84 1,665,804,532.37
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ： 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
19
基金管 理人 负责 人 ： 庹启 斌，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联安 优选行 业股 票型证券 投资 基金( 以 下简 称“本基 金”) 经中国 证券 监督管理 委员 会( 以下 简称
“中国 证监 会”) 《关 于核 准国联 安优 选行 业股 票型 证券投 资基 金募 集的 批复 》( 证监 许可[2011] 437 号
文) 批准，由国 联安基金 管 理有限公司 依照《 中华人 民共和国证 券投资 基金法 》及其配套 规则和 《国联
安优选 行业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》发 售， 基金合 同 于 2011 年 5 月 23 日生 效。 本基 金为 契 约
型， 存 续期 限不 定， 首次 设立募 集规 模 为 1,366,884,502.21 份基 金份 额。 本基 金的基 金管 理人 为国 联安
基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国银 行股 份有 限公司 。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 优选行 业股 票型证 券投 资基 金 基
金 合同 》和《 国联 安优选行 业股 票型证 券投 资基金招 募说 明书》 的有 关规定， 本基 金的投 资范 围为具
有良好流动 性的金 融工具 ，包括国内 依法发 行上市 的股票( 包含中 小板、创 业 板及其他经 中国证 监会核
准上市的股 票) ，债券、 货 币市场工具 、权证 、资产 支持证券以 及法律 法规或 中国证监会 允许基 金投资
的其他 金融 工具( 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定) 。 在正常 市场 情况 下， 本基 金 投资组 合的 比例 范围 为：
股票资 产占 基金 资产 的 60%-95% ，债券 资产 、货 币 市场工 具、 权证 、资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占 基金 资产 的 5%-40% ， 其中 基金 保留 的现金 或投 资于 到期 日 在
一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业绩 比 较基准 为 ： 沪 深 300 指数
×80%+ 上 证国 债指 数×20% 。
根据 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本基 金定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国 证
监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财 务报 表符 合中 华人 民共和 国财 政部( 以下 简称 “财政 部”) 颁 布的 企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《 证券 投资 基金 信 息披 露 XBRL 模板第 3 号
< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以及 中国 证券 投资 基金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12 月 31
日的财 务状 况、2014 年度的 经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
20
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本 基金 的记 账本 位币为 人民 币， 编制 财务 报表采 用的 货币 为人 民币 。本基 金选 定记 账本 位币 的依
据是主 要业 务收 支的 计价 和结算 币种 。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本 基金 在初 始确 认时按 取得 资产 或承 担负 债的目 的， 把金 融资 产和 金融负 债分 为不 同类 别： 以公
允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 资产 和金 融负债 、应 收款 项和 其他 金融负 债。
本 基金 目前 持有 的股票 投资 分类 为以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产。 以公 允价
值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 在资 产负 债表中 以交 易性 金融 资产 列示。
— 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负
债)
本基金 持有 为了 近期 内出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
—应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
—其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债 的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在 初始 确认 时， 金融资 产及 金融 负债 均以 公允价 值计 量。 对于 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期
损益的 金融 资产 或金 融负 债， 相 关交 易费 用直 接计 入当期 损益 ； 对 于其 他类 别的金 融资 产或 金融 负债 ，
相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
初 始确 认后 ，以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产和 金融负 债以 公允 价值 计量 ，公
允价值 变动 形成 的利 得或 损失计 入当 期损 益 。 应 收 款项和 其他 金融 负债 以实 际利率 法按 摊余 成本 计 量 。
当 收取 某项 金融 资 产的 现金 流量 的合 同权 利终止 或将 所有 权上 几乎 所有的 风险 和报 酬转 移时 ，本
基金终 止确 认该 金融 资产 。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
—金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
21
—结转 因转 移而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公 允价 值是 指市 场参与 者在 计量 日发 生的 有序交 易中 ，出 售一 项资 产所 能 收到 或者 转移 一项 负债
所需支 付的 价格 。
本基金估计 公允价值 时， 考虑市场参 与者在计 量日 对相关资产 或负债进 行定 价时考虑的 特征( 包括
资产状况及 所在位 置、对 资产出售或 者使用 的限制 等) ，并采用在 当前情况 下 适用并且有 足够可 利用数
据和其 他信 息支 持的 估值 技术。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金 融资 产和 金融 负债在 资产 负债 表内 分别 列示， 没有 相互 抵销 。但 是，同 时满 足下 列条 件的 ，以
相互抵 销后 的净 额在 资产 负债表 内列 示：
—本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
—本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现 该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实收基金
实 收基 金为 对外 发行基 金份 额所 募集 的总 金额在 扣除 损益 平准 金分 摊部分 后的 余额 。由 于基 金份
额 拆分 引起的 实收 基金份额 变动 于基金 份额 拆分日根 据拆 分前的 基金 份额数及 确定 的拆分 比例 计算认
列 。由 于申购 和赎 回引起的 实收 基金份 额变 动分别于 基金 申购确 认日 及基金赎 回确 认日认 列。 上述申
购和赎 回分 别包 括基 金转 换所引 起的 转入 基金 的实 收基金 增加 和转 出基 金的 实收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益平 准金 核算 在基金 份额 发生 变动 时， 申购、 赎回 、转 入、 转出 及红利 再投 资等 款项 中包 含的
未 分配 利润和 公允 价值变动 损益 ，包括 已实 现损益平 准金 和未实 现损 益平准金 。已 实现损 益平 准金指
根 据交 易申请 日申 购或赎回 款项 中包含 的按 累计未分 配的 已实现 损益 占基金净 值比 例计算 的金 额。未
实 现损 益平准 金指 根据交易 申请 日申购 或赎 回款项中 包含 的按累 计未 分配的未 实现 损益占 基金 净值比
例 计算 的金额 。损 益平准金 于基 金申购 确认 日或基金 赎回 确认日 进行 确认和计 量， 并于会 计期 末全额
转入“ 未分 配利 润/( 累计 亏 损)”。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
收 入是 本基 金在 日常活 动中 形成 的、 会导 致所有 者权 益增 加且 与所 有者投 入资 本无 关的 经济 利益
的总 流 入。收 入在 其金额及 相关 成本能 够可 靠计量、 相关 的经济 利益 很可能流 入本 基金、 并且 同时满国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
22
足以下 不同 类型 收入 的其 他确认 条件 时， 予以 确认 。
股 票投 资收 益、 债券投 资收 益和 衍生 工具 收益按 相关 金融 资产 于处 置日成 交金 额与 其成 本的 差额
确认。
股 利收 益按 上市 公司宣 告的 分红 派息 比例 计算的 金额 扣除 应由 上市 公司代 扣代 缴的 个人 所得 税后
的净额 确认 。
债 券利 息收 入按 债券投 资的 票面 价值 与票 面利率 计算 的金 额扣 除应 由发行 债券 的企 业代 扣代 缴的
个人所 得税( 适用 于企 业债 和可转 债等) 后的 净额 确认 ， 在债 券实 际持 有期 内逐 日计提 。 贴 息债 视同 到 期
一 次性 还本付 息 的 附息债， 根据 其发行 价、 到期价和 发行 期限按 直线 法推算内 含票 面利率 后， 逐日计
提利息 收入 。如 票面 利率 与实际 利率 出现 重大 差异 ，按实 际利 率计 算利 息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买 入返 售金 融资 产收入 按到 期应 收或 实际 收到的 金额 与初 始确 认金 额的差 额， 在回 购期 内按 实际
利率法 逐日 确认 ，直 线法 与实际 利率 法确 定的 收入 差异较 小的 可采 用直 线法 。
公 允价 值变 动收 益核算 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的以 公允 价值计 量且 变动 计入 当期 损益
的 金融 资产、 衍生 金融资产 、以 公允价 值计 量且变动 计入 当期损 益的 金融负债 等公 允价 值 变动 形成的
应计入 当期 损益 的利 得或 损失。
7.4.4.10 费用的确认和计量
根 据《 国联 安优 选行业 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 规定 ，基 金管理 人报 酬按 前一 日基 金资
产净 值 1.5% 的年 费率 逐日 计提。
根 据《 国联 安优 选行业 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 规定 ，基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净
值 0.25% 的 年费 率逐 日计 提。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖 出回 购金 融资 产利息 支出 按到 期应 付或 实际支 付的 金额 与初 始确 认金额 的差 额， 在回 购期 内以
实际利 率法 逐日 确认 ，直 线法与 实际 利率 法确 定的 支出差 异较 小的 可采 用直 线法。
本 基金 的其 他费 用如不 影响 估值 日基 金份 额净值 小数 点后 第四 位， 发生时 直接 计入 基金 损益 ；如
果影响 基金 份额 净值 小数 点后第 四位 的， 应采 用待 摊或预 提的 方法 ，待 摊或 预提计 入基 金损 益。
7.4.4.11 基金的收益分 配政 策
本基金 的每 份基 金份 额享 有同等 分配 权。 本基 金收 益分配 方式 分为 两种 ： 现 金分红 与红 利再 投资 ，
基 金 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投
资； 若投 资者 不选 择 ， 本 基金默 认的 收益 分配 方式 是现金 分红 。 本基 金收 益 每年最 多分 配 12 次 ， 每次国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
23
收益分 配比 例不 低于 收益 分配基 准日 期末 可供 分配 利润的 20% ， 但若 基金 合 同生效 不满 3 个月 ，可 不
进 行收 益分配 。基 金收益分 配后 每一基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根 据本 基金 的估 值原则 和中 国证 监会 允许 的基金 行业 估值 实务 操作 ，本基 金确 定以 下类 别股 票投
资和债 券投 资的 公允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
对于特 殊事 项停 牌股 票， 根据中 国证 监会 公告[2008]38 号《 关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业 务
的指导 意见 》 ， 本基金 参考 《中国 证券 业协 会基 金估 值工作 小组 关于 停牌 股票 估值的 参考 方法 》 对 重 大
影响基 金资 产净 值的 特殊 事项停 牌股 票进 行估 值。
对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《 关于证 券投 资基 金 执
行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知》( 以下 简称 “ 《 证券投 资基 金执 行< 企 业会
计准则> 估 值业务 及份 额净 值计价 的通知 》 ”) ， 若在 证券交 易所挂 牌的 同一 股 票的市 场交易 收盘 价低 于
非 公开 发行股 票的 初始投资 成本 ，按估 值日 证券交易 所挂 牌的同 一股 票 的市场 交易 收盘价 估值 ；若在
证 券交 易所挂 牌的 同一股票 的市 场交易 收盘 价高于非 公开 发行股 票的 初始投资 成本 ，按锁 定期 内已经
过交易 所交 易天 数占 锁定 期内总 交易 所交 易天 数的 比例将 两者 之间 差价 的一 部分确 认为 估值 增值 。
在银行 间同业市场交 易的债券品 种，根据《证 券投资基金 执行< 企业会计 准则> 估值业 务及份额净
值 计价 的通知 》采 用估值技 术确 定公允 价值 。本基金 持有 的银行 间同 业市场债 券按 现金流 量折 现法估
值，具 体估 值模 型、 参数 及结果 由中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 独立 提供 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号 —职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号— 财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号—合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号—合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
同时， 本基 金于 2014 年 3 月 17 日开 始执 行财 政部 颁布的 《金 融负 债与 权益 工具的 区分 及相 关 会
计处理 规定 》( “财 会[2014]13 号文 ”) 以及 在 2014 年度财 务报 告中 开始 执行 财政部 修订 的 《企 业会 计国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
24
准则 第 37 号— 金融 工具 列 报》( 以 下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
采用上 述企 业会 计准 则后 的主要 会计 政策 已在 附 注 7.4.4 列示 。 采 用上 述企 业 会计准 则对 本基 金本
报告期 无重 大影 响。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生过 会计差 错。
7.4.6 税项
根 据 财 税 字[1998]55 号 文 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税 字
[2002]128 号 文 《关 于开 放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于 证券 投资 基
金税收 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号文 《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2005]103 号 文 《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税 收政 策 问
题的通 知》 、上 证交 字[2008]16 号 《关 于做 好调 整证 券交易 印花 税税 率相 关工 作的通 知》 及深 圳证 券 交
易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布的 《深 圳证 券交 易所 关 于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、
财税[2008]1 号文 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》及 其他 相关 税务 法 规
和实务 操作 ，本 基金 适用 的主要 税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入 暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价， 暂 免
征收印 花税 、企 业所 得税 和个人 所得 税。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 债券 的利 息收入 ， 由 上市 公司 、 发 行债券 的企 业在 向 基
金支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 所 取得的 股息 红利 收入 根据
持股期 限差 别化 计算 个人 所得税 的应 纳税 所得 额： 持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利 所
得全额 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减 按 50% 计 入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限超 过 1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额， 上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对 投资者( 包括个人和机构投资者) 从基金分配 中取得的收入， 暂不征收个人所得税和企 业所得
税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
25
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 48,276,556.52 223,626,480.01
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 48,276,556.52 223,626,480.01
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 322,636,273.45 388,003,850.47 65,367,577.02
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 322,636,273.45 388,003,850.47 65,367,577.02
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,323,706,969.17 1,404,925,636.73 81,218,667.56
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,323,706,969.17 1,404,925,636.73 81,218,667.56
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 于本 报告 期末 （2014 年 12 月 31 日 ） 及上 年 度末 （2013 年 12 月 31 日 ） 未 持有 衍生 金融 资
产/ 负债 。 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
26
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
- - -
合计 - -
项目
上年度 末
2013 年12 月31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
YHR014 19,200,148.80 -
合计 19,200,148.80 -
注：本 基金 本年 度末 （2014 年 12 月 31 日 ）未 持有 买入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 于本 报告 期末 （2014 年 12 月 31 日 ） 及上 年 度末 （2013 年 12 月 31 日 ） 未 持有 买断 式逆 回
购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
应收活期 存 款利 息 13,659.39 39,131.60
应收 定 期存 款利息 - -
应收其 他 存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 560.57 3,879.26
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - 44,721.43
应收申 购款 利息 0.01 7,920.79
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 82.94 347.82
合计 14,302.91 96,000.90
注：此 处其 他列 示的 是结 算保证 金利 息。
7.4.7.6 其他资产
本基金 于本 报告 期末 （2014 年 12 月 31 日 ）及 上年 度末（2013 年 12 月 31 日 ）未持 有其 他资 产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 712,774.31 2,336,281.95
银行间 市场 应付 交易 费用 - 148.80
合计 712,774.31 2,336,430.75
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 1,309.28 1,067.79
应付后 端申 购费 - -
银行手 续费 - -
预提信 息披 露费 300,000.00 300,000.00
预提审 计费 80,000.00 90,000.00
合计 381,309.28 391,067.79
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,487,718,492.53 1,487,718,492.53
本期申 购 257,184,174.21 257,184,174.21
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -1,374,519,368.19 -1,374,519,368.19
本期末 370,383,298.55 370,383,298.55
注：此 处申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,870,048.94 176,215,990.90 178,086,039.84
本期利 润 34,736,211.25 -15,851,090.54 18,885,120.71
本 期 基金 份额 交 易产 生
的变动 数
-17,378,239.58 -117,234,656.87 -134,612,896.45
其中： 基金 申购 款 -6,605,685.25 33,059,403.08 26,453,717.83
基金赎 回款 -10,772,554.33 -150,294,059.95 -161,066,614.28
本期已 分配 利润 - - -
本期末 19,228,020.61 43,130,243.49 62,358,264.10
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
28
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 794,470.97 1,005,328.98
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 44,035.09 53,695.56
其他 13,249.86 47,822.24
合计 851,755.92 1,106,846.78
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 3,560,291,961.04 3,484,020,423.05
减：卖 出股 票成 本总 额 3,507,171,077.41 3,164,348,792.80
买卖股 票差 价收 入 53,120,883.63 319,671,630.25
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券 投资收益项 目构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （ 、 债 转股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
- 146,474.09
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 - 146,474.09
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期
兑付） 成交 总额
- 2,447,200.00
减： 卖出 债券 （ 、 债 转股 及 债券
到期兑 付） 成本 总额
- 2,299,969.75 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
29
减：应 收利 息总 额 - 756.16
买卖债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期
兑付） 差价 收入
- 146,474.09
7.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间 无 债券 赎回 价差 收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间 无 债券 申购 价差 收入。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 投资收 益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,298,766.45 4,421,482.90
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,298,766.45 4,421,482.90
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
1. 交易 性金 融资 产 -15,851,090.54 -11,117,112.99
——股 票投 资 -15,851,090.54 -11,117,112.99
——债 券投 资 - -
——资 产支 持证 券投 资 - -
——基 金投 资 - -
——贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2. 衍生 工具 - -
——权 证投 资 - -
3. 其他 - -
合计 -15,851,090.54 -11,117,112.99
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,366,227.65 951,169.96 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
30
转换费 收入 321,121.48 397,067.55
其他 - 74,740.26
合计 1,687,349.13 1,422,977.77
注：本 基金 的赎 回费 和转 换费 的 25% 归入 基金 资产 ，此处 其他 列示 的是 监管 费返还 收入 。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 9,645,657.19 10,946,833.17
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 9,645,657.19 10,946,833.17
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
审计费 用 80,000.00 90,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行划 款费 用 20,814.78 26,962.07
银行间 帐户 维护 费 18,000.00 18,000.00
合计 418,814.78 434,962.07
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司(" 中国银 行") 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(" 国泰君 安") 基 金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(" 中德安 联") 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.10.1 通过关联方交易单 元 进行的交易 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
31
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 1,471,310,350.95 24.26% - -
注：上 年度 可比 期间 ， 本 基金与 关联 方无 股票 交易 。
7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 本及 上年 度可 比期间 ， 基金 与关 联方 无 权证交 易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 1,301,962.97 24.09% 58,970.57 8.27%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 - - - -
注：上 年度 可比 期间 ，本 基金无 应支 付关 联方 的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
10,653,665.18 15,161,758.90
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
1,621,083.66 2,834,906.94
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净值 1.5% 的年
费率计 提， 每日 计提 ，按 月支付 。计 算公 式为 ： 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
32
每日应 计提 的基 金管 理费= 前一日 基金 资产 净值 ×1.5%/ 当年天 数
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
1,775,610.94 2,526,959.78
注： 支 付基 金托 管人中 国银 行股份 有限 公司 的基 金托 管费按 前一 日基 金资 产净 值 0.25% 的 年费 率 计
提，每 日计 提， 按月 支付 。计算 公式 为：
每日应 计提 的基 金托 管费= 前一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 与关 联方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
中德安 联 - - 159,356,117.98 10.71%
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 48,276,556.52 794,470.97 223,626,480.01 1,005,328.98
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 国银 行保 管，按 银行 同业 利率 计算 。
2、 本 基金 通过 “ 中国 银行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转 存于 中国 证券 登记结 算有 限责 任 公
司 的结 算备 付金 ，于 2014 年 12 月 31 日的 相关余 额为 人民 币 1,132,222.52 元。(2013 年： 人民 币
7,836,689.68 元。) 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
33
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间 ，本 基金 未在 承销 期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间 ，本 基金 无其 他关 联 交易事 项。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 无利 润分 配。
7.4.12 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末（2014 年 12 月 31 日） 未持 有因 认购新 发或 增发 而流 通受 限 的证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
002312 三泰电 子 2014-12-03
重大
资产
重组
22.55 2015-03-06 26.28 1,158,041
26,201,863.9
6
26,113,824.55 -
300168 万达信 息 2014-12-31
发行
股份
事项
46.20 2015-01-08 44.50 318,201 9,461,312.51 14,700,886.20 -
300248 新开普 2014-11-15
重大
资产
重组
33.24 2015-02-16 34.91 359,669
10,654,540.1
4
11,955,397.56 -
300359 全通教育 2014-09-22
发行
股份
购买
资产
事项
94.64 2015-01-28 96.97 164,135 6,729,107.76 15,533,736.40 -
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 0 元， 因此 没有 作为抵 押的 债券 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证券
款余额 0 元 ，因 此没 有作 为抵押 的债 券。 该类 交易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的 债国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
34
券和/ 或在新质押式回购下 转入质押库的债券 ，按证 券交易所规定的比 例折算 为标准券后，不低 于债券
回购交 易的 余额 。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信 用风 险
● 流 动性 风险
● 市 场风 险
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险 ， 并 设定 适当 的风 险 限额及 内部 控制 流程 ，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本 基金 基金 管理 人的风 险控 制的 组织 体系 分为三 个层 次： 第一 层次 为董事 会及 督察 长； 第二 层次
为 总经 理、风 险控 制委员会 、风 险管理 部及 监察稽核 部； 第三层 次为 公司各业 务相 关部门 对各 自部门
的 风险 控制。 风险 管理的工 作目 标是通 过建 立并运用 有效 的策略 、流 程、方法 和工 具，识 别和 度量 公
司 经营 中所承 受的 投资风险 、运 作风险 、信 用风险等 各类 风险， 向公 司决策和 管理 层提供 及时 充分的
风险报 告， 确保 公司 能对 相关风 险采 取有 效的 防范 控制和 妥善 的管 理。
7.4.13.2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在交 易过 程中 因交 易对 手未履 行合 约责 任， 或者 基金所 投资 证券 之发 行人 出现
违 约、 拒绝支 付到 期本息， 导致 基金资 产损 失和收益 变化 的风险 。本 基金的银 行存 款存放 在本 基金的
托 管行 中国银 行， 与该银行 存款 相关的 信用 风险不重 大。 本基金 均投 资于具有 良好 信用等 级的 证券，
且 通 过 分 散 化 投 资 以 分 散 信 用 风 险 。 本 基 金 投 资 于 一 家 公 司 发 行 的 股 票 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ， 且 本 基 金与 由 本 基金 管 理 人 管 理的 其 他 基金共 同 持 有 一 家公 司 发 行的证 券 ， 不 得 超过 该 证 券的
10% 。
本 基金 在交 易所 进行的 交易 均与 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司完 成证券 交收 和款 项清 算， 因此
违 约风 险发生 的可 能性很小 ；本 基金在 进行 银行间同 业市 场交易 前均 对交易对 手进 行信用 评估 ，以控
制相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 信用 债券投 资。
7.4.13.3 流动性风险 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
35
流 动性 风险 是指 基金所 持金 融工 具变 现的 难易程 度与 可能 遭受 的损 失。本 基金 的流 动性 风险 一方
面 来自 于投资 品种 所处的交 易市 场不活 跃而 带来的变 现困 难，另 一方 面来自于 基金 份额持 有人 可随时
要 求赎 回其持 有的 基金份额 。本 基金所 持大 部分证券 在证 券交易 所上 市，其余 亦可 于银行 间同 业市场
交易， 因此 除在 附注 7.4.12 中列 示的 部分 基金 资产 流通暂 时受 限制 不能 自由 转让的 情况 外， 其余 均 能
及 时变 现。此 外， 本基金可 通过 卖出回 购金 融资产方 式借 入短期 资金 应对流动 性需 求，其 上限 一般不
超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值 。
本 基金 管理 人每 日预测 本基 金的 流动 性需 求，并 同时 通过 独立 的风 险管理 部门 设定 流动 性比 例要
求，对 流动 性指 标进 行持 续的监 测和 分析 。
7.4.13.4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所持 金融 工具 的公 允价 值或未 来现 金流 量因 所处 市场各 类价 格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指基 金的财 务状 况和 现金 流量 受市场 利率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基 金的 生息 资产
主 要为 银行存 款、 结算备付 金、 存出保 证金 及债券投 资等 。本基 金管 理人每日 对本 基金面 临的 利率敏
感性缺 口进 行监 控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12
月 31 日
1 个月以
内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月-1
年
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
48,276,55
6.52
- - - - - - -
- 48,276,55
6.52
结算备付
金
1,132,222
.52
- - - - - - -
- 1,132,222
.52
结算保证
金
167,627.5
8
- - - - - - -
- 167,627.5
8
存出保证
金
- - - - - - - -
-
0.00
交易性金
融资产
- - - - - - - -
388,003,8
50.47
388,003,8
50.47
买入返售 - - - - - - - - - 0.00 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
36
金融资产
应收证券
清算款
- - - - - - - -
-
0.00
应收利息 - - - - - - - - 14,302.91 14,302.91
应收申购
款
- - - - - - - -
805,687.8
1
805,687.8
1
资产总计
49,576,40
6.62
- - - - - - -
388,823,8
41.19
438,400,2
47.81
负债
应付赎回
款
- - - - - - - -
739,440.4
6
739,440.4
6
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
690,597.9
0
690,597.9
0
应付托管
费
- - - - - - - -
115,099.6
5
115,099.6
5
应付交易
费用
- - - - - - - -
712,774.3
1
712,774.3
1
其他负债 - - - - - - - -
381,309.2
8
381,309.2
8
应付证券
清算款
- - - - - - - -
3,019,463
.56
3,019,463
.56
负债总计 - - - - - - - -
5,658,685
.16
5,658,685
.16
利率敏感
度缺口
49,576,40
6.62
- - - - - - -
383,165,1
56.03
432,741,5
62.65
上年度末
2013 年12
月31日
1 个月以
内
1-3 个月
6 个月以
内
3 个月-1
年
6 个月-1
年
1 年以内 1-5 年 5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款
223,626,4
80.01
- - - - - - -
- 223,626,4
80.01
结算备付
金
7,836,689
.68
- - - - - - -
- 7,836,689
.68
结算保证 702,802.8 - - - - - - - - 702,802.8国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
37
金 5 5
存出保证
金
- - - - - - - -
-
-
交易性金
融资产
- - - - - - - -
1,404,925
,636.73
1,404,925
,636.73
买入返售
金融资产
19,200,14
8.80
- - - - - - -
- 19,200,14
8.80
应收证券
清算款
- - - - - - - -
-
-
应收利息 - - - - - - - - 96,000.90 96,000.90
应收申购
款
26,007,24
3.94
- - - - - - -
230,677.2
1
26,237,92
1.15
资产总计
277,373,3
65.28
- - - - - - -
1,405,252
,314.84
1,682,625
,680.12
负债
应付赎回
款
- - - - - - - -
964,289.8
6
964,289.8
6
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
1,866,006
.89
1,866,006
.89
应付托管
费
- - - - - - - -
311,001.1
5
311,001.1
5
应付交易
费用
- - - - - - - -
2,336,430
.75
2,336,430
.75
其他负债 - - - - - - - -
391,067.7
9
391,067.7
9
应付证券
清算款
- - - - - - - -
10,952,35
1.31
10,952,35
1.31
负债总计 - - - - - - - -
16,821,14
7.75
16,821,14
7.75
利率敏感
度缺口
277,373,3
65.28
- - - - - - -
1,388,431
,167.09
1,665,804
,532.37
注 ：表 中所 示为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值， 并按 照合 约规定 的重 新定 价日 或到 期日
孰早者 进行 了分 类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
38
本 基金 本报 告期 末与上 年度 末均 未持 有债 券投资 ，无 重大 利率 风险 ，因而 未进 行利 率风 险的 敏感
性 分析 。银行 存款 、结算备 付金 及存出 保证 金之浮动 利率 根据中 国人 民银行的 基准 利率和 相关 机构的
相关政 策浮 动。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其 他价 格风 险是 指基金 所持 金融 工具 的公 允价值 或未 来现 金流 量因 除市场 利率 和外 汇汇 率以 外的
市 场价 格因素 变动 而发生波 动的 风险。 本基 金主要投 资于 证券交 易所 上市的股 票和 债券以 及银 行间同
业 市场 交易的 债券 ，所面临 的最 大其他 价格 风险由所 持有 的金融 工具 的公允价 值决 定。本 基金 通过投
资组合 的分 散化 降低 其他 价格风 险， 并且 本基 金管 理人每 日对 本基 金所 持有 的证券 价格 实施 监控 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 388,003,850.47 89.66 1,404,925,636.73 84.34
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 388,003,850.47 89.66 1,404,925,636.73 84.34
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 万元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 15,278,130.86 增加 74,739,033.39
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 15,278,130.86 减少 74,739,033.39 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
39
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 388,003,850.47 88.50
其中： 股票 388,003,850.47 88.50
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
买入返 售金 融资 产 - -
5 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,408,779.04 11.27
7 其他各 项资 产 987,618.30 0.23
8 合计 438,400,247.81 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 会有尾 差。
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 178,160,374.01 41.17
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,457,368.30 1.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 198,657,470.42 45.91
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 4,728,637.74 1.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
40
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 388,003,850.47 89.66
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 会有尾 差。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所有 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300162 雷曼光 电 645,570 36,151,920.00 8.35
2 000997 新 大 陆 1,041,126 29,297,285.64 6.77
3 002131 利欧股 份 1,257,674 29,178,036.80 6.74
4 002312 三泰电 子 1,158,041 26,113,824.55 6.03
5 002432 九安医 疗 848,794 19,479,822.30 4.50
6 300059 东方财 富 655,714 18,333,763.44 4.24
7 002279 久其软 件 593,518 16,036,856.36 3.71
8 300359 全通教 育 164,135 15,533,736.40 3.59
9 002657 中科金 财 326,450 15,503,110.50 3.58
10 600446 金证股 份 326,024 15,284,005.12 3.53
11 002084 海鸥卫 浴 1,636,841 15,255,358.12 3.53
12 300033 同花顺 328,050 14,880,348.00 3.44
13 002373 千方科 技 544,675 14,706,225.00 3.40
14 300168 万达信 息 318,201 14,700,886.20 3.40
15 002664 信质电 机 474,797 13,422,511.19 3.10
16 300248 新开普 359,669 11,955,397.56 2.76
17 300085 银之杰 304,258 11,074,991.20 2.56
18 000555 神州信 息 271,000 10,433,500.00 2.41
19 300114 中航电 测 288,700 8,949,700.00 2.07
20 300322 硕贝德 442,361 8,462,365.93 1.96
21 000816 江淮动 力 1,402,700 8,430,227.00 1.95
22 002642 荣之联 252,950 7,077,541.00 1.64
23 002462 嘉事堂 241,849 6,457,368.30 1.49
24 000547 闽福发 Ａ 320,900 4,306,478.00 1.00
25 300178 腾邦国 际 129,173 3,407,583.74 0.79
26 300131 英唐智 控 107,000 3,061,270.00 0.71
27 300005 探路者 152,600 2,832,256.00 0.65 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
41
28 000503 海虹控 股 63,900 1,998,792.00 0.46
29 002183 怡 亚 通 88,900 1,321,054.00 0.31
30 002030 达安基 因 37,216 746,925.12 0.17
31 002410 广联达 21,400 479,360.00 0.11
32 600050 中国联 通 94,200 466,290.00 0.11
33 002065 东华软 件 26,000 465,660.00 0.11
34 002117 东港股 份 22,100 449,735.00 0.10
35 002465 海格通 信 23,100 446,292.00 0.10
36 000063 中兴通 讯 24,200 437,052.00 0.10
37 002292 奥飞动 漫 14,800 436,600.00 0.10
38 600804 鹏博士 23,900 429,722.00 0.10
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期 初 基 金 资 产
净值比 例（ ％）
1 600804 鹏博士 75,854,426.24 4.55
2 002664 信质电 机 75,535,126.37 4.53
3 600446 金证股 份 71,165,154.46 4.27
4 002292 奥飞动 漫 69,920,962.02 4.20
5 002502 骅威股 份 68,079,747.94 4.09
6 002432 九安医 疗 66,941,843.74 4.02
7 002555 顺荣股 份 66,643,077.00 4.00
8 600109 国金证 券 59,560,461.75 3.58
9 002699 美盛文 化 57,177,962.73 3.43
10 002439 启明星 辰 53,180,416.02 3.19
11 002312 三泰电 子 52,631,002.25 3.16
12 002131 利欧股 份 50,902,159.06 3.06
13 600699 均胜电 子 50,665,501.29 3.04
14 002174 游族网 络 47,414,753.33 2.85 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
42
15 603000 人民网 46,123,295.79 2.77
16 300017 网宿科 技 43,665,420.51 2.62
17 002105 信隆实 业 39,149,891.91 2.35
18 002148 北纬通 信 35,568,124.95 2.14
19 000997 新 大 陆 33,793,794.59 2.03
20 300383 光环新 网 30,044,402.83 1.80
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002502 骅威股 份 78,396,656.81 4.71
2 002415 海康威 视 74,539,659.78 4.47
3 600804 鹏博士 74,417,394.43 4.47
4 600587 新华医 疗 72,654,545.73 4.36
5 002049 同方国 芯 72,563,557.64 4.36
6 600887 伊利股 份 71,071,225.63 4.27
7 603000 人民网 70,834,961.92 4.25
8 600872 中炬高 新 69,195,975.79 4.15
9 600703 三安光 电 66,762,113.11 4.01
10 002432 九安医 疗 65,785,754.49 3.95
11 002664 信质电 机 64,282,077.86 3.86
12 000826 桑德环 境 61,643,690.44 3.70
13 002292 奥飞动 漫 61,199,854.67 3.67
14 002065 东华软 件 57,448,401.41 3.45
15 002555 顺荣股 份 57,363,426.54 3.44
16 600446 金证股 份 57,324,954.25 3.44
17 002465 海格通 信 54,878,266.48 3.29
18 002439 启明星 辰 53,240,090.39 3.20
19 002699 美盛文 化 52,895,562.16 3.18
20 002241 歌尔声 学 52,525,522.44 3.15
21 002385 大北农 52,408,538.51 3.15
22 600109 国金证 券 51,197,236.51 3.07
23 600699 均胜电 子 50,460,015.05 3.03
24 300017 网宿科 技 49,349,327.97 2.96
25 002236 大华股 份 49,000,474.88 2.94
26 000423 东阿阿 胶 46,594,566.76 2.80
27 002174 游族网 络 42,019,746.15 2.52 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
43
28 600597 光明乳 业 40,094,093.68 2.41
29 002353 杰瑞股 份 38,719,254.37 2.32
30 600292 中电远 达 37,526,872.07 2.25
31 600637 百视通 35,675,009.69 2.14
32 300298 三诺生 物 35,480,049.34 2.13
33 002105 信隆实 业 35,407,734.58 2.13
34 600089 特变电 工 35,287,261.35 2.12
35 300133 华策影 视 34,869,061.77 2.09
36 002148 北纬通 信 34,251,385.40 2.06
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 2,506,100,381.69
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 3,560,291,961.04
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 未持 有贵 金属投 资。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
44
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 之有 国债期 货。
8.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或 在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投 资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 167,627.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,302.91
5 应收申 购款 805,687.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 987,618.30
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
45
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况 的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002312 三泰电 子 26,113,824.55 6.03 重大资 产重 组
2 300359 全通教 育 15,533,736.40 3.59
筹划发 行股 份购 买
资产
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
3,775 98,114.78 228,344,956.22 61.65% 142,038,342.33 38.35%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 - -
注：截 止本 报告 期末 ，基 金管理 人的 从业 人员 未持 有本基 金。
9.3
期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数量
区间均 为0 ；本 基金 基金 经 理持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间为0。
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
46
基金合 同生 效日(2011 年 5 月 23 日) 基 金份 额总 额 1,366,884,502.21
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,487,718,492.53
本报告 期基 金总 申购 份额 257,184,174.21
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,374,519,368.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末 基 金份 额总 额 370,383,298.55
注 ：总 申购 份额 包含本 报告 期内 发生 的转 换入和 红利 再投 资份 额； 总赎回 份额 包含 本报 告期 内发
生的转 换出 份额 。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、2014 年 1 月 9 日 ， 基 金 管理人 发布 关于 《 国联 安 优选行 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理变 更公
告》 。 增聘 饶晓 鹏先 生担 任 本基金 的基 金经 理。
2、2014 年 1 月 18 日 ，基 金管理 人发 布关 于《 国联 安优选 行业 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 变 更
公告 》 。王 忠波 先生 不再 担 任本基 金的 基金 经理 。
3、2014 年 2 月 15 日 ，基 金管理 人发 布关 于《 国联 安优选 行业 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 变 更
公告》 。增 聘潘 明先 生担 任 本基金 的基 金经 理。
4、2014 年 9 月 17 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安基金 管理 有限 公司 高级 管理人 员变 更公 告》 。
经 国联 安基金 管理 有限公司 第四 届董事 会第 九次会议 审议 通过， 由董 事长庹启 斌先 生代任 公司 总经理
一 职， 邵杰军 先生 不再担任 公司 总经理 。上 述事项已 按规 定向中 国证 券监督管 理委 员会及 其上 海监管
局报告 ，并 经中 国证 券监 督管理 委员 会审 核批 准。
5、2014 年 2 月 14 日 中国 银行股 份有 限公 司公 告， 自 2014 年 2 月 13 日 起， 陈四清 先生 担任 本 行
行长。
报告期 内本 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
47
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本 报告 期内 基金 未有改 聘为 其审 计的 会计 师事务 所的 情况 。本 基金 本报告 年度 支付 给毕 马威 华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬 为 8 万 元人 民币 ，目 前该事 务所 已向 本基 金提 供连 续 4 年 的审 计服 务。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人及其 高级 管理 人员 无受 监管部 门稽 查或 处罚 的情 形发生 。 本 报告 期内 ，
本基金 托管 人的 托管 业务 部门及 其相 关高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
1 1,471,310,350.95 24.26% 1,301,962.97 24.09%
-
民 生 证 券 股 份
有限公 司
1 1,172,094,496.60 19.33% 1,037,187.16 19.19%
-
国 信 证 券 股 份
有限公 司
1 992,669,540.54 16.37% 878,413.36 16.26%
-
天 风 证 券 股 份
有限公 司
1 834,989,078.56 13.77% 738,882.66 13.67%
-
宏 源 证 券 股 份
有限公 司
2 518,293,984.10 8.55% 470,186.85 8.70%
-
华 创 证 券 有 限 1 329,591,061.20 5.43% 300,059.19 5.55% - 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
48
责任公 司
浙 商 证 券 股 份
有限公 司
1 286,795,325.23 4.73% 261,098.61 4.83%
-
东 吴 证 券 股 份
有限公 司
1 195,315,996.08 3.22% 177,815.37 3.29%
-
中 银 国 际 证 券
有限责 任公 司
1 170,791,489.84 2.82% 155,486.60 2.88%
-
东 兴 证 券 股 份
有限公 司
1 59,893,448.44 0.99% 52,999.77 0.98%
-
信 达 证 券 股 份
有限公 司
1 32,785,394.99 0.54% 29,847.83 0.55%
-
国 盛 证 券 有 限
责任公 司
1 - - - -
-
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1 ） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其专 用交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具备 基金运作所 需的高效、 安全的通讯 条件，交易设 备符合代理 本基金进行证 券交易的要 求，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务。
（2 ）选择 使用 基金专 用交易 单元 的证 券经营 机构 的程 序 基金 管理 人根据 上述标 准考 察证 券经营
机 构后 ，与被 选中 的证券经 营机 构签订 交易 单元使用 协议 ，通知 基金 托管人协 同办 理相关 交易 单元租
用 手续 。之后 ，基 金管理人 将根 据各证 券经 营机构的 研究 报告、 信息 服务质量 等情 况，根 据如 下选择
标准细 化的 评价 体系 进行 评比排 名：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ； 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
49
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基 金管 理人 不但 对已使 用交 易单 元的 证券 经营机 构进 行排 名， 同 时 亦关注 并接 受其 他证 券经 营机
构 的研 究报告 和信 息资讯。 对于 达到有 关标 准的证券 经营 机构将 继续 保留，并 对排 名靠前 的证 券经营
机 构在 交易量 的分 配上采取 适当 的倾斜 政策 。对于不 能达 到有关 标准 的证券经 营机 构则将 退出 基金管
理 人的 选择名 单， 基金管理 人将 重新选 择其 它经营稳 健、 研究能 力强 、信息服 务质 量高的 证券 经营机
构 ，租 用其交 易单 元。若证 券经 营机构 所提 供的研究 报告 及其他 信息 服务不符 合要 求，基 金管 理人有
权提前 中止 租用 其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
东兴证 券股 份有 限公 司的 393971 、信 达证 券股 份有 限公司 的 28262 交易 单元 为本报 告期 内本 基 金
新租用 的交 易单 元， 本期 退租了 中航 证券 有限 公司 的交易 单元 。
3、由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项之 和与 合计 项可 能存 在尾差 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 其它交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
国 泰 君 安 证 券 股 份
有限公司
- - - - - - - -
民 生 证 券 股 份 有 限
公司
- - - - - - - -
国 信 证 券 股 份 有 限
公司
- - - - - - - -
天 风 证 券 股 份 有 限
公司
- - - - - - - -
宏 源 证 券 股 份 有 限
公司
- -
229,500,000.0
0
15.88% - - - -
华 创 证 券 有 限 责 任
公司
- -
167,000,000.0
0
11.56% - - - -
浙 商 证 券 股 份 有 限
公司
- -
812,700,000.0
0
56.24% - - - -
东 吴 证 券 股 份 有 限 - - 111,700,000.0 7.73% - - - - 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
50
公司
0
中 银 国 际 证 券 有 限
责任公司
- -
124,100,000.0
0
8.59% - - - -
东 兴 证 券 股 份 有 限
公司
- - - - - - - -
信 达 证 券 股 份 有 限
公司
- - - - - - - -
国 盛 证 券 有 限 责 任
公司
- - - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披露 方式 法定披 露日 期
1
国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 分 红 公
告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-1-10
2
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 费 率 优 惠 活
动公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-1-16
3
国联安 德盛 优势 股票 证券 投资基 金 2013 年
第四季 度报 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-1-22
4 国联安 基金 管理 有限 公司 澄清公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-2-25
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台调整 相关 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-2-27
6
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持立讯 精密 （002475 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-3-5
7
国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明书(更新)
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-3-8
8
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持欧菲 光（002456 ） 和新 华医疗 （600587 ）
估值调 整的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-3-12
9
国联安 德盛 优势 股票 证券 投资基 金 2013 年
年报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
2014-3-31 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
51
公司网 站
10
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台 汇 款 交 易 方 式 相 关 费 率 优 惠 活 动 延 期 的
公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-1
11
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电
子银行 基金 前端 申购 费率 优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-2
12
国联安 德盛 优势 股票 证券 投资基 金 2014 年 1
季报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-4-21
13
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 相 关 费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-30
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台暂停 量化 定投 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-5-21
15
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持卫宁 软件 （300253 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-6-18
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投
资控股 股东 分销 证券 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-6-28
17
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-7-2
18
国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明书 （更 新）
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-7-5
19
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014
年 2 季报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-7-18
20
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 相 关 费 率 优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-8-8
21
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 为 代 销 机 构
并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-15
22 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 《中国 证券 报》 、 《 上 2014-8-21 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
52
持久其 软件 （002279 ）估 值调整 的公 告 海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
23
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014
年半年 报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-29
24
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持九安 医疗 （002432 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-30
25
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构
的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-9-10
26
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变
更公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-9-17
27
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持全通 教育 （300359 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-10-10
28
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014
年 3 季报
《中国 证券 报》 、 《上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-10-27
29
"" 国 联安基金管理有限 公司关于调整网上 直
销平台 汇款 交易 方式 相关 费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-11-21
30
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持新开 普（300248 ） 估值 调整的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-11-29
31
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 在 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通 定 期 定 额
投资业 务并 参加 相关 费率 优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-12-1
32
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中航 资本 （600705 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-6
33
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中航 电测 （300114 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-11
34
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中国 南车 （601766 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-13
35
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持三泰 电子 （002312 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-13 国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
53
36
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中国 北车 （601299 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-18
37
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持普邦 园林 （002663 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-31
§12
影响投资者决策的其 他重 要信息
本 报告 期内 ，本 基金托 管人 中国 银行 的专 门基金 托管 部门 的名 称由 托管及 投资 者服 务部 更名 为托
管业务 部。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 优选行 业股 票型 证券 投资 基金发 行及 募集 的文 件
2、国 联安 基金 管理 有限 公 司批准 成立 批件 、营 业执 照及公 司章 程
3、 《国 联安 优选 行业 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》
4、 《国 联安 优选 行业 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》
5、国 联安 优选 行业 股票 型 证券投 资基 金审 计报 告正 本、财 务报 表及 报表 附注
6、报 告 期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
13.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
13.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安优选行业股票型证券投资基金 2014 年年度报告
54
国联安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
