国联安货币市场证券投资基金 2014 年年度报告
国联安货币市场证券投资基金
2014 年 年 度报 告
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十日
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§1 重要提示 及目录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 、董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立 董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同 规 定， 于 2015 年 3 月 26 日复 核了 本
报 告中 的财务 指标 、净值表 现、 利润分 配情 况、财务 会计 报告、 投资 组合报告 等内 容，保 证复 核内 容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中的 财务 资料 经审计 ，毕 马威 华振 会计 师事务 所为 本基 金出 具了 无保留 意见 的审 计报 告，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
2
1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................. 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................. 1
§2 基金简 介 ............................................................................................................................. 4
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................... 5
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表 现 ..................................................................................................................... 6
3.3 过去三 年基 金的 利润 分配 情况 ....................................................................................... 11
§4 管理人 报告 ....................................................................................................................... 11
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ........................................................................................... 11
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................... 12
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 12
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 14
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 14
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 14
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 15
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 16
§5 托管人 报告 ....................................................................................................................... 16
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 16
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 16
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 16
§6 审计报 告 ........................................................................................................................... 17
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任 ............................................................................................... 17
6.2 注册会 计师 的责 任 ........................................................................................................... 17
6.3 审计意 见 ........................................................................................................................... 17
§7 年度财 务报 表 ................................................................................................................... 18
7.1 资产负 债表 ....................................................................................................................... 18
7.2 利润表 ............................................................................................................................... 19
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 20
7.4 报表附 注 ........................................................................................................................... 21
§8 投资组 合报 告 ................................................................................................................... 46
8.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................... 46
8.2 债券回 购融 资情 况 ........................................................................................................... 46
8.3 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明 ............................................ 47
8.4 基金投 资组 合平 均剩 余期 限 ........................................................................................... 47
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 48
8.6 期末按 摊余 成本 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 十名债 券投 资明 细 ................... 48
8.7 “ 影子 定价 ”与 “摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值的偏 离 ................................... 49
8.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 49
3
8.9 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 49
§9 基金份 额持 有人 信息 ....................................................................................................... 50
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 50
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 50
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间情 况 ........................... 50
§10 开放式 基金 份额 变动 ....................................................................................................... 50
§11 重大事 件揭 示 ................................................................................................................... 51
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 51
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 51
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 51
11.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 51
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 52
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚的 情况 ........................................... 52
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 52
11.8 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况 ...................................................................................... 53
11.9 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 53
§12 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 55
12.1
备 查文 件目 录 ................................................................................................................... 55
12.2
存 放地 点 ........................................................................................................................... 56
12.3
查 阅方 式 ........................................................................................................................... 56
4
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 货币 市场 证券 投资 基金
基金简 称 国联安 货币
基金主 代码 253050
交易代 码
253050
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月26 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 7,469,866,140.27 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 国联安 货 币A 国联安 货 币B
下属分 级基 金的 交易 代码 253050 253051
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额
总额
1,007,186,795.54 份 6,462,679,344.73 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在控制 风险 和保 证流 动性 的前提 下 ， 通 过主 动式 管 理， 定性 分析 与
量化分 析相 结合 ，力 争为 投资者 提供 稳定 的收 益。
投资策 略
本基金 采取 积极 的投 资策 略， 自上 而下 地进 行投 资 管理 。 通 过定 性
分析和 定量 分析 ， 形 成对 短 期利率 变化 方向 的预 测， 在 此基础 之上 ，
确定组 合久 期和 类别 资产 配置比 例 ， 把 握收 益率 曲线 形变和 无风 险
套利机 会来 进行 品种 选择 ，具体 包括 以下 策略 ：
1、利 率预 期策 略
2、收 益率 曲线 策略
3、类 属配 置策 略
4、现 金流 管理 策略
5、套 利策 略
6、个 券选 择策 略
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 在所有 证券 投资 基金 中 ， 是风险 相对 较低
的基金 产品 。 在 一般 情况 下 ， 其 风险 与预期 收益 均低 于 债券型 基金 ，
也低于 混合 型基 金与 股票 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 上海浦东发展银行股份有限公
5
司
信息披 露负 责人
姓名 陆康芸 廖原
联系电 话 021-38992806 021-61618888
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
Liaoy03@spdb.com.cn
客户服 务电话 021-38784766/4007000365 95528
传真 021-50151582 021-63602540
注册地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路13
18 号星 展银 行大 厦9 楼
上海市 中山 东一 路12 号
办公地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路13
18 号星 展银 行大 厦9 楼
上海市 中山 东一 路12 号
邮 政编 码 200121 200120
法定代 表人 庹启斌 吉晓辉
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金 年 度报 告备 置地 点
上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 上海市 南京 西路1266 号恒 隆广场49-51 楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号星展
银行大 厦9 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指标
2014 年 2013 年 2012 年
国联安 货 币A 国联安 货 币B 国联安 货 币 A 国联安 货 币B 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B
本期已 实现
收益
4,654,857.69 52,857,350.99 2,508,461.91 27,844,873.88 2,855,935.08 7,661,323.83
6
本期利 润 4,654,857.69 52,857,350.99 2,508,461.91 27,844,873.88 2,855,935.08 7,661,323.83
本期 净 值收
益率
3.9306% 4.1796% 3.7406% 3.9888% 3.7742% 4.0235%
3.1.2 期末
数据和指标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
国联安 货 币A 国联安 货 币B 国联安 货 币 A 国联安 货 币B 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B
期末基 金资
产净值
1,007,186,795
.54
6,462,679,344.
73
297,789,652.9
6
3,892,075,718.3
7
46,046,884.00 364,930,972.77
期末基 金份
额净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计
期末指标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
国联安 货 币A 国联安 货 币B 国联安 货币A 国联安 货 币B 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B
累计净 值收
益率
14.8054% 15.8941% 10.4635% 11.2445% 6.4804% 6.9774%
注：1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣
除 相关 费用后 的余 额，本期 利润 为本期 已实 现收益加 上本 期公允 价值 变动收益 ，由 于货币 市场 基金 采
用摊余 成本 法核 算， 因此 ，公允 价值 变动 收益 为零 ，本期 已实 现收 益和 本期 利润的 金额 相等 ；
2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益要低 于所 列数 字 。
3、本 基金 收益 分配 按日 结 转份额 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基 准 收益率的比较
1 ． 国联安货币 A
阶段
份额净值 收
益率①
净值收益 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.9299% 0.0026% 0.3403% 0.0000% 0.5896% 0.0026%
过去六 个月 1.9155% 0.0027% 0.6805% 0.0000% 1.2350% 0.0027%
过去一 年 3.9306% 0.0025% 1.3500% 0.0000% 2.5806% 0.0025%
7
过去三 年 11.8876% 0.0047% 4.1178% 0.0001% 7.7698% 0.0046%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生效 起至 今 14.8054% 0.0050% 5.4850% 0.0002% 9.3204% 0.0048%
注：1 、本 基金 收益 分配 按 日结转 份额 ；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
2 ． 国联安货币 B
阶段
份额净值 收
益率 ①
净值收益 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.9890% 0.0026% 0.3403% 0.0000% 0.6487% 0.0026%
过去六 个月 2.0371% 0.0027% 0.6805% 0.0000% 1.3566% 0.0027%
过去一 年 4.1796% 0.0025% 1.3500% 0.0000% 2.8296% 0.0025%
过去三 年 12.6940% 0.0047% 4.1178% 0.0001% 8.5762% 0.0046%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生效
起至今
15.8941% 0.0050% 5.4850% 0.0002% 10.4091% 0.0048%
注：1 、本 基金 收益 分配 按 日结转 份额 ；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 累计净值收益率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
国联安 货币 市场 证券 投资 基金
份额累 计净 值收 益率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
1、国 联安 货币A
（2011 年1 月 26 日至 2014 年 12 月 31 日）
8
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） ；
2、本 基金 基金 合同 于 2011 年1 月 26 日 生效 。本 基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 的 6 个 月，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
2、国 联安 货币B
（2011 年1 月 26 日至 2014 年 12 月 31 日）
9
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） ；
2、本 基金 基金 合同 于 2011 年1 月 26 日 生效 。本 基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 的 6 个 月，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值收益率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
国联安 货币 市场 证券 投资 基金
基金净 值收 益率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图
1、国 联安 货币A
10
注：1 、*基 金合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值增长 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
2、国 联安 货币B
注：1 、基 金合 同生 效当 年 按实际 存续 期计 算的 净值 增长率 ；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于
11
所列数 字。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
1、国 联安 货币A
金额单 位： 人民 币元
年度
已按 再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付赎 回
款转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润分 配 合
计
备注
2014 4,654,857.69 - - 4,654,857.69 -
2013 2,508,461.91 - - 2,508,461.91 -
2012 2,855,935.08 - - 2,855,935.08 -
合计 10,019,254.68 - - 10,019,254.68 -
2、国 联安 货币B
金额单 位： 人民 币元
年度
已按再 投资 形
式转实 收基 金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额
应付利 润
本年变 动
年度利 润分 配
合计
备注
2014 52,857,350.99 - - 52,857,350.99 -
2013 27,844,873.88 - - 27,844,873.88 -
2012 7,661,323.83 - - 7,661,323.83 -
合计 88,363,548.70 - - 88,363,548.70 -
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国 联安 基金 管理 有限 公司是 中国 第一 家获 准筹 建的中 外合 资基 金管 理公 司，其 中方 股东 为国 泰君
安 证券 股份有 限公 司，是目 前中 国规模 最大 、经营范 围最 宽、机 构分 布最广的 综合 类证券 公司 之一 ；
外 方股 东为德 国安 联集团， 是全 球顶级 综合 性金融集 团之 一。截 至本 报告期末 ，公 司共管 理二 十三 只
开 放式 基金。 国联 安基金管 理公 司拥有 国际 化的基金 管理 团队， 借鉴 外方先进 的公 司治理 和风 险管 理
经 验， 结合本 地投 资研究与 客户 服务的 成功 实践，秉 持“ 稳健、 专业 、卓越、 信赖 ”的经 营理 念， 力
争成 为 中国 基金 业最 佳基 金管理 公司 之一 。
12
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
薛琳
本基金
基金经
理、兼
任国联
安中债
信用债
指数增
强型发
起式证
券投资
基金基
金经
理、国
联安中
证股债
动态策
略指数
证券投
资基金
基金经
理助理
2012-07-11 -
8 年（ 自
2006 年起 ）
薛琳女 士， 管理 学学 士。 先后在
上海红 顶金 融研 究中 心公 司担任
项目管 理工 作， 上海 国利 货币有
限公司 担任 债券 交易 员， 上海长
江养老 保险 股份 有限 公司 担任 债
券交易 员 。2010 年 6 月起 加入国
联安基 金管 理有 限公 司， 先后担
任债券 交易 员、 债券 组合 管理部
基金经 理助 理职 务 。2012 年7 月
起担任 本基 金基 金经 理 ，2012 年
12 月 起 兼 任 国 联 安 中 债 信 用 债
指数增 强型 发起 式证 券投 资基金
基金经 理 ，2013 年 6 月起 兼任国
联安中 证股 债动 态策 略指 数证券
投资基 金基 金经 理助 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对 报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基 金 法 》 、 《国 联安 货币 市场证 券
投 资基 金基金 合同 》及其他 相关 法律法 规、 法律文件 的规 定，本 着诚 实信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和
运 用基 金财产 ，在 严格控制 风险 的前提 下， 为基金份 额持 有人谋 求最 大利益。 本基 金运作 管理 符合 有
关法律 法规 和基 金合 同的 规定和 约定 ，无 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度 和控制 方法
13
本 基金 管理 人遵 照相 应法律 法规 和内 部规 章， 制定并 完善 了《 国联 安基 金管理 有限 公司 公平 交易
制度》 （以 下简 称 “公 平交 易制度 ” ） ， 用以 规范 包括 投资授 权、 研究 分析 、 投 资决策 、 交 易 执 行以 及投
资管理 过程 中涉 及的 实施 效果与 业绩 评估 等投 资管 理活动 相关 的各 个环 节。
本 基金 管理 人建 立了 健全的 投资 授权 制度 ，分 别明确 投资 决策 委员 会、 投资总 监、 投资 组合 经理
等 各投 资决策 主体 的职责和 权限 划分， 投资 组合经理 在授 权范围 内自 主决策， 超过 投资权 限的 操作 需
要 经过 严格的 审批 程序。本 基金 管理人 建立 了统一的 研究 平台， 不同 投资组合 可共 享研究 资源 。本 基
金 管理 人建立 了严 格的投资 组合 投资信 息的 管理及保 密制 度，通 过投 资交易管 理系 统的权 限设 置确 保
不 同投 资组合 经理 之间的持 仓和 交易等 重大 非公开投 资信 息均做 到相 互隔离。 本基 金管理 人建 立集 中
交 易室 实行集 中交 易制度， 投资 交易指 令统 一通过交 易室 下达， 严格 遵守公平 交易 原则， 启用 交易 系
统 中的 公平交 易模 块，按照 时间 优先、 价格 优先、比 例分 配的原 则执 行指令； 对于 部分债 券一 级市 场
申 购、 非公开 发行 股票申购 等以 公司名 义进 行的交易 ，各 投资组 合经 理根据投 资需 要独立 申报 价格 和
数 量， 交易室 根据 事前申报 的满 足价格 条件 的数量进 行比 例分配 ；对 于银行间 交易 、固定 收益 平台 、
交 易所 大宗交 易等 非集中竞 价交 易，以 投资 组合的名 义向 银行间 市场 或交易对 手询 价、成 交确 认， 确
保 上述 非集中 竞价 交易与投 资组 合一一 对应 ，并保证 各投 资组合 获得 公平的交 易 机 会。风 险管 理部 定
期对成 交的 银行 间、 固定 收益平 台和 大宗 平台 的交 易进行 交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本 报告 期内 ，本 基金 管理人 严格 执行 公平 交易 制度的 规定 ，公 平对 待不 同投资 组合 ，确 保各 投资
组 合在 获得投 资信 息、投资 建议 和投资 决策 等方面均 享有 平等机 会； 在交易环 节严 格按照 时间 优先 、
价 格优 先的原 则执 行指令； 如遇 指令价 位相 同或指令 价位 不同但 市场 条件都满 足时 ，及时 执行 交易 系
统 中的 公平交 易模 块；采用 公平 交易分 析系 统对不同 投资 组合的 交易 价差进行 定期 分析； 对投 资流 程
独立稽 核等 。
本 基金 管理 人每 季度 和每年 度对 所 有 投资 组合 进行同 向交 易价 差分 析、 反向及 异常 交易 分析 。本
基金管理人对不同投资组 合同日反向交易进行严格 的控制, 对 不 同 投 资 组 合邻 近 交 易 日 的 反 向 交 易 从
交易量 、交 易价 格、 交易 金额等 方面 进行 分析 ，未 发现异 常交 易。
本 报告 期内 ，本 公司 旗下所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的交 易次 数为 2 次 ， 一 次是两 个投 资组 合根 据不 同的投 资策 略进 行的 调仓
操作, 一次 是其 中一 个投 资组合 即将 到期 进行 的清 仓操作 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （ 日内 、3 日内 、5 日内 ） 的不 同投 资组合 同向 交易 的交
易价差 进行 了分 析， 执行 了 95% 置 信区 间、 假设 溢 价率为 0 的 T 分 布检 验， 同时进 一步 对不 同投 资组
合同向 交易 的交 易占 优比 情况以 及潜 在的 价差 金额 对投资 组合 的贡 献进 行分 析，未 发现 明显 异常 。
14
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为 的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对 报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年随 着资 金利 率水 平 的持续 走低 ，债 券产 品的 投资价 值进 一步 显现 。债 券市场 在利 率中 枢不
断下移 、 流动 性保 持宽 松 的态势 下再 次快 速走 高 。 十年国 债及 国开 债分 别较 年初下 行 了 89BP 、176BP 。
各等级,各 品种, 各行 业信 用 债都跟 随着 利率 债下 行, 信 用利差 多数 收窄 。 超 预期 的 投资增 速下 滑使 得经 济
面 临下 行压力 ，货 币政策做 出调 整，流 动性 出现明显 变化 ，整体 流动 性充裕并 带动 债券收 益率 下行 。
2014 年我 们首 先保 证了 基 金的流 动性 和安 全性 ，然 后抓住 债市 上涨 的机 会增 配了短 融以 及金 融债 等，
提高了 基金 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 国 联安 货 币 A 净 值收 益率 为 3.9306% ， 同期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.3500%。国 联安
货币 B 净 值收 益率 为 4.1796% ，同 期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.3500% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2015 年 1 月以 来汇 丰 PMI 小幅反 弹 ， 电 力耗 煤增 速 大幅回 升 ， 地 产销 量增 幅 扩大 ， 实 体经 济似 乎
有好转 迹象 。但 是 12 月 工业企 业利 润同 比下 降 8% ，降幅 较 11 月扩 大 3.8 个百分 点， 企业 盈利 能力
继 续恶 化。一 方面 显示供给 压力 有所下 降， 另一方面 也说 明实体 经济 需求实际 上并 未发生 明显 改善 。
同时央 行货 币政 策释 放了 进一步 宽松 的信 号：1 月 份央行 续作 了到 期的 MLF2695 亿 元， 并新增 500 亿
元； 同 时， 央 行 重启 逆回 购。 预 计 2015 年宏 观调 控 政策仍 会着 眼结 构调 整， 保证平 稳。 上半 年货 币政
策 可能 会逐步 宽松 ，对应了 利率 走势的 进一 步下行。 下半 年随着 财政 政策扩张 带来 的投资 扩张 ，信 贷
水平将 逐渐 上升 ，有 可能 会带动 债券 收益 率重 回上 升趋势 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 报告 期内 ，基 金管 理人在 内部 监察 工作 中本 着一切 合法 合规 运作 的指 导思想 、以 保障 基金 份额
持 有人 利益为 宗旨 ，由独立 于各 业务部 门的 内部监察 人员 对公司 的经 营管理、 基金 的投资 运作 及员 工
15
的 行为 规范等 方面 进行定期 和不 定期检 查， 发现问题 及时 督促有 关部 门进行整 改， 并 定期 制作 监察 报
告报公 司管 理层 。具 体来 说，报 告期 内基 金管 理人 的内部 监察 工作 重点 集中 于以下 几个 方面 ：
（1） 随 着相 关法 律法 规的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公司
对 合规 经营和 风险 防范十分 重视 ，为此 ，公 司密切关 注监 管部门 所颁 布的各项 最新 的法律 法规 ，紧 跟
监 管机 构的步 伐， 组织相应 部门 学习并 贯彻 落实相应 法规 。除及 时对 新进员工 进行 合规培 训外 ，还 在
新 的法 律法规 出台 时安排了 相关 法律培 训， 使员工加 深对 法律法 规及 公司规范 的理 解，力 求加 强员 工
的合规 意识 。
（2） 报 告期 内， 中国 证监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律 监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的高
压 态势 ，查处 大案 、要案尤 其是 “老鼠 仓” 案件的速 度和 数量达 到空 前，且从 依靠 内部举 报、 突击 检
查 ，变 为依靠 大数 据等更高 效的 技术手 段， 并将专户 业务 特别是 子公 司业务的 风险 管控作 为了 监管 重
点 ，强 调了八 个“ 不得”原 则。 公司在 监管 机构的指 导下 ，进一 步推 动合规经 营和 风险防 范， 高度 重
视 投研 “三条 底线 ”和八个 “不 得”原 则。 多次通过 邮件 和培训 等多 种形式对 投研 人员加 强教 育、 引
导和监 督， 并加 大了 各项 稽核力 度。
（3 ） 通 过组 织各 部门 认真 贯彻落 实法 规政 策 、 定 期 自查 、 监 察部 门的 定期/ 不 定期的 抽查 ， 对公 司
业 务的 各个方 面进 行监督检 查， 包括基 金投 资、运作 、销 售以及 信息 披露等领 域， 以实现 公司 的合 法
合规经 营， 维护 基金 份额 持有人 、公 司股 东和 公司 的合法 权益 。
（4） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监 察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加强
联系， 确定 了日 常监 督的 工作方 式、 业务 合作 等， 并完善 日常 监督 方面 的沟 通与联 系。
基 金管 理人 将继 续致 力于维 护一 个有 效率 、效 果的内 部控 制体 系， 以风 险防范 为核 心， 提高 内部
监察稽 核工 作的 科学 性和 有效性 ，切 实保 障基 金安 全、合 规运 作。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司内 部建 立估 值 工 作小 组对证 券估 值负 责。 估 值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投资 组合 管理 部、
交 易部 、监察 稽核 部、风险 管理 部、数 量策 略部、研 究部 部门经 理组 成，并根 据业 务分工 履行 相应 的
职 责， 所有成 员都 具备丰富 的专 业能力 和估 值经验， 参与 估值流 程各 方不存在 重大 利益冲 突。 基金 经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过 ， 数量策 略部 、 研究 部 、 投
资 组合 管理部 对估 值决策必 须达 成一致 ，估 值决策由 公司 总经理 签署 后生效。 对于 估值政 策， 公司 和
基 金托 管银行 有充 分沟通， 积极 商讨达 成一 致意见； 对于 估值结 果， 公司和基 金托 管银行 有详 细的 核
对 流程 ，达成 一致 意见后才 能对 外披露 。会 计师事务 所认 可公司 基金 估值的政 策和 流程的 适当 性与 合
16
理性。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根 据法 律法 规的 规定 和本基 金基 金合 同的 约定 ，本基 金根 据每 日基 金收 益情况 ，以 每万 份基 金已
实 现收 益为基 准， 为投资者 每日 计算当 日收 益并分配 ，每 月支付 ，并 只采用红 利再 投资（ 即红 利转 基
金份额 ）方 式。
本基金 对本 报告 期内 利润 分配情 况如 下， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
本基金 向本 基金 A 级 份额 持有人 共分 配利 润 4,654,857.69 元 ，向 本基金 B 级 份额持 有人 共分 配利
润 52,857,350.99 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人” ） 在对 国联安 货币 市场 基金
的 托管过 程中 ，严格 遵守《 中华人 民共 和国证 券投资 基金法 》 、 《货 币市 场基金 管理暂 行规 定》 、 《 货币
市 场基 金信息 披露 特别规定 》及 其他有 关法 律法规、 基金 合同、 托管 协议的规 定， 不存在 损害 基金 份
额持有 人利 益的 行为 ，完 全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本 报告 期内， 本托 管人依照 《中 华人民 共和 国证券投 资基 金法 》 、 《货 币市场基 金管 理暂行 规定 》 、
《 货币 市场基 金信 息披露特 别规 定》及 其他 有关法律 法规 、基金 合同 、托管协 议的 规定， 对国 联安 货
币 市场 基金的 投资 运作进行 了监 督，对 基金 资产净值 的计 算、利 润分 配、基金 份额 申购赎 回价 格的 计
算 以及 基金费 用开 支等方面 进行 了认真 的复 核，未发 现基 金管理 人存 在损害基 金份 额持有 人利 益的 行
为。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 报告 期内 ，由 国联 安基金 管理 有限 公司 编制 本托管 人复 核的 本报 告中 的财务 指标 、净 值表 现、
收 益分 配情况 、财 务会计报 告（ 注：财 务会 计报告中 的“ 金融 工 具风 险及管理 ”部 分未在 托管 人复 核
17
范围内 ） 、 投资 组合 报告 等 内容真 实、 准确 、完 整。
§6 审计报告
毕马威 华振 审字 第 1500260 号
国联安 货币 市场 证券 投资 基金全 体基 金份 额持 有人
我们审计了 后附的国联安货币市场证 券投资基金( 以下简称“国联 安货币基金”) 财务报表，包 括
2014 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2014 年度 的利 润 表、所 有者 权益( 基金 净值) 变动表 以及 财务 报表 附
注。
6.1 管理层对财务报表的 责任
编 制和 公允 列报 财务 报表是 国联 安货 币基 金管 理人国 联安 基金 管理 有限 公司管 理层 的责 任， 这种
责 任 包 括 ：(1) 按 照 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“中国证监 会”) 和中国 证 券投资基金 业协会发 布的 有关基金行 业实务操 作的 规定编制财 务报表， 并使
其实现公允反映 ；(2) 设计、执行和维护必 要的的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或 错误导致
的重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我 们的 责任 是在 执行 审计工 作的 基础 上对 财务 报表发 表审 计意 见。 我们 按照中 国注 册会 计师 审计
准 则的 规定执 行了 审计工作 。中 国注册 会计 师审计准 则要 求我们 遵守 中国注册 会计 师职业 道德 守则 ，
计 划和 执行审 计工 作以对财 务报 表是否 不存 在重大错 报获 取合理 保证 。审计工 作涉 及 实施 审计 程序 ，
以 获取 有关财 务报 表金额和 披露 的审计 证据 。选择的 审计 程序取 决于 注册会计 师的 判断， 包括 对由 于
舞 弊或 错误导 致的 财务报表 重大 错报风 险的 评估。在 进行 风险评 估时 ，注册会 计师 考虑与 财务 报表 编
制 和公 允列报 相关 的内部控 制， 以设计 恰当 的审计程 序， 但目的 并非 对内部控 制的 有效性 发表 意见 。
审 计 工 作 还 包 括 评 价 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理
性 ，以 及评价 财务 报表的总 体列 报。我 们相 信，我们 获取 的审计 证据 是充分、 适当 的，为 发表 审计 意
见提供 了基 础。
6.3 审计意见
我 们认 为， 国联 安货 币基金 财务 报表 在 所 有重 大方面 按照 中华 人民 共和 国财政 部颁 布的 企业 会计
18
准则和 在财 务报 表附 注 7.4.2 中所列 示的 中国 证监 会 和中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的有 关基 金行 业实
务操作 的规 定编 制， 公允 反映了 国联 安货 币基 金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2014 年度 的经营
成果及 基金 净值 变动 情况 。
毕马威 华振 会计 师事 务所
注 册会 计师 石海 云 张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2015-03-26
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安货 币市 场证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 3,171,857,921.89 1,964,934,528.67
结算备 付金
21,276,000.00 1,285,714.29
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
7.4.7.
2
869,745,734.89 239,716,805.26
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
7.4.7.
2
869,745,734.89 239,716,805.26
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.
3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.
4
2,411,057,723.08 1,595,116,894.18
应收证 券清 算款
130,436,726.11 20,016,446.81
应收利 息
7.4.7.
5
22,459,777.61 11,086,552.12
应收股 利
- -
应收申 购款
844,324,230.08 358,725,615.27
递延所 得税 资产
- -
19
其他资 产
7.4.7.
6
- -
资产总 计
7,471,158,113.66 4,190,882,556.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.
3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
31,269.38 4,274.36
应付管 理人 报酬
671,092.82 570,236.10
应付托 管费
203,361.47 172,798.82
应付销 售服 务费
92,469.42 47,291.04
应付交 易费 用
7.4.7.
7
16,414.61 8,559.31
应交税 费
23,178.08 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.
8
254,187.61 214,025.64
负债合 计
1,291,973.39 1,017,185.27
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.
9
7,469,866,140.27 4,189,865,371.33
未分配 利润
7.4.7.
10
- -
所有者 权益 合计
7,469,866,140.27 4,189,865,371.33
负债和 所有 者权 益总 计
7,471,158,113.66 4,190,882,556.60
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.000 元， 基金 份额 总额 7,469,866,140.27 份。
其中国 联安 货 币 A 份额 为 1,007,186,795.54 份 ；国 联 安货 币 B 份额 为 6,462,679,344.73 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安货 币市 场证券 投资 基金
本报告 期 ：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
20
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
一、收入
64,669,853.83 33,841,492.95
1. 利息 收入
62,410,764.96 33,132,616.43
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 26,598,102.22 23,302,810.13
债券利 息收 入
19,799,922.44 5,350,910.70
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
16,012,740.30 4,478,895.60
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
2,259,088.87 708,876.52
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 0.00 0.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 2,259,088.87 708,876.52
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 - -
3. 公允价值 变动收益 （损失 以
“-” 号填 列）
7.4.7.16
- -
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “-” 号填
列）
7.4.7.17
- -
减：二、费用
7,157,645.15 3,488,157.16
1．管 理人 报酬
4,681,487.02 2,244,364.53
2．托 管费
1,418,632.49 680,110.54
3．销 售服 务费
421,624.95 219,329.84
4．交 易费 用 7.4.7.18 - -
5．利 息支 出
296,069.91 62,361.71
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
296,069.91 62,361.71
6．其 他费 用 7.4.7.19 339,830.78 281,990.54
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
57,512,208.68 30,353,335.79
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列
57,512,208.68 30,353,335.79
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 国联 安货 币市 场证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
21
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,189,865,371.33 - 4,189,865,371.33
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 57,512,208.68 57,512,208.68
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
3,280,000,768.94 - 3,280,000,768.94
其中：1.基 金申 购款 14,681,404,440.78 - 14,681,404,440.78
2.基金 赎回 款
-11,401,403,671.8
4
- -11,401,403,671.84
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -57,512,208.68 -57,512,208.68
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 7,469,866,140.27 - 7,469,866,140.27
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者 权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 410,977,856.77 - 410,977,856.77
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 30,353,335.79 30,353,335.79
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
3,778,887,514.56 - 3,778,887,514.56
其中：1.基 金申 购款 6,471,297,316.21 - 6,471,297,316.21
2.基金 赎回 款 -2,692,409,801.65 - -2,692,409,801.65
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -30,353,335.79 -30,353,335.79
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,189,865,371.33 - 4,189,865,371.33
注： 报 表 附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ；
基金管 理人 负责 人： 庹启 斌，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国联安货币 市场证券 投资 基 金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经 中国证券监 督管理委 员会( 以下简称 “ 中 国证监
会”) 《关 于核 准国 联安 货 币市场 证券 投资 基金 募集 的批复 》( 证 监许 可[2010]1587 号文) 批准 ，由 国联 安
22
基 金管 理有限 公司 依照《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法 》及其 配套 规则和《 国联 安货币 市场 证券 投
资基金 基金 合同 》发 售， 基金合 同 于 2011 年 1 月 26 日生 效。 本基 金为 契约 型开放 式基 金， 存续 期限
不定， 首 次设 立募 集规 模 为 2,845,589,169.30 份基 金 份额。 本 基金 的基 金管 理 人为国 联安 基金 管理 有限
公司， 基金 托管 人为 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公 司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《国 联安 货币 市场 证 券投资 基金 基金 合同 》
和 《国联 安货 币市 场证 券 投资基 金招 募说 明书( 更新) 》 的有关 规定， 本基 金的 投资范 围为 具有 良好 流动
性的金 融工 具， 包括 现金 、 通知 存款 、 短 期融 资券 、 剩余 期限 在 397 天 以内( 含 397 天) 的 债券 、 剩 余期
限在 397 天 以内( 含 397 天) 的资产 支持 证券 、1 年以 内( 含 1 年) 的银 行定 期存 款、大 额存 单、 期限 在 1
年以内( 含 1 年) 的债 券回 购、期 限在 1 年 以内( 含 1 年) 的中 央银 行票 据、 中国 证监会 、中 国人 民银 行认
可 的其 它具有 良好 流动性的 货币 市场工 具。 如法律法 规 或 监管机 构以 后允许货 币市 场基金 投资 的其 他
品 种， 基金管 理人 在履行适 当程 序后， 可以 将其纳入 投资 范围。 本基 金的业绩 比较 基准为 同期 七天 通
知存款 利率( 税后) 。
根据 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本基 金定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国证
监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人 民共和 国财 政部( 以下 简称 “财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号
< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资基 金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12 月 31
日的财 务状 况、2014 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本 基金 的记 账本 位币 为人民 币， 编制 财务 报表 采用的 货币 为人 民币 。本 基金选 定记 账本 位币 的依
据是主 要业 务收 支的 计价 和结算 币种 。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本 基金 在初 始确 认时 按取得 资产 或承 担负 债的 目的， 把金 融资 产和 金融 负债分 为不 同类 别： 以公
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允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 资产 和金 融负债 、应 收款 项和 其他 金融负 债。
本 基金 目前 持有 的股 票投资 分类 为以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产。 以公 允价
值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 在资 产负 债表中 以交 易性 金融 资产 列示。
— 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负
债)
本基金 持有 为了 近期 内出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
—应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
—其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在 初始 确认 时， 金融 资产及 金融 负债 均以 公允 价值计 量。 对于 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 当期
损益的 金融 资产 或金 融负 债， 相关 交易 费用 直接 计 入当期 损益； 对于 其他 类 别的金 融资 产或 金融 负债 ，
相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
初 始确 认后 ，以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产和 金融 负债以 公允 价值 计量 ，公
允价值 变动 形成 的利 得或 损失计 入当 期损 益。 应收 款项和 其他 金融 负债 以实 际利率 法按 摊余 成本 计 量 。
当 收取 某项 金融 资产 的现金 流量 的合 同权 利终 止或将 所有 权上 几乎 所有 的风险 和报 酬转 移时 ，本
基金终 止确 认该 金融 资产 。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
—金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值
—结转 因转 移 而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公 允价 值是 指市 场参 与者在 计量 日发 生的 有序 交易中 ，出 售一 项资 产所 能收到 或者 转移 一项 负债
所需支 付的 价格 。
本基金估计 公允价值 时， 考虑市场参 与者在计 量日 对相关资产 或负债进 行定 价时考虑的 特征( 包括
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资产状况及 所在位置 、对 资产出售或 者使用的 限制 等) ，并采用在 当前情况 下 适用并且有 足够可利 用数
据和其 他信 息支 持的 估值 技术。
为 了避 免采 用摊 余成 本法计 算的 基金 资产 净值 与按其 他可 参考 公允 价值 指标计 算的 基金 资产 净值
发 生重 大偏离 ，从 而对基金 份额 持有人 的利 益产生稀 释和 不公平 的结 果，基金 管理 人于每 一估 值日 ，
采 用 金 融 工 具 的 公 允 价 值 确 定 影 子 价 格 。 当 基 金 资 产 净 值 与 影 子 价 格 的 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 或 超 过
0.25% 时 ， 基 金管 理人 应根 据风险 控制 的需 要调 整组 合， 使 基金 资产 净值 更能 公 允地反 映基 金资 产净 值 。
计算影 子价 格时 按如 下原 则确定 金融 工具 的公 允价 值：
存 在活 跃市 场的 金融 工具按 其估 值日 的市 场交 易价格 确定 公允 价值 ；估 值日无 交易 ，但 最近 交易
日 后经 济环境 未发 生重大变 化且 证券发 行机 构未发生 影响 证券价 格的 重大事件 的， 按最近 交易 日的 市
场交易 价格 确定 公允 价值 。
存 在活 跃市 场的 金融 工具， 如估 值日 无交 易且 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化或 证券 发行
机 构发 生了影 响证 券价格的 重大 事件， 参考 类似投资 品种 的现行 市价 及重大变 化等 因素， 调整 最近 交
易市价 以确 定公 允价 值。
当 金融 工具 不存 在活 跃市场 ，采 用市 场参 与者 普遍认 同且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证 具有 可靠
性 的估 值技术 确定 公允价值 。估 值技术 包括 参考熟悉 情况 并自愿 交易 的各方最 近进 行的市 场交 易中 使
用 的价 格、参 照实 质上相 同 的其 他金融 工具 的当前公 允价 值、现 金流 量折现法 和期 权定价 模型 等。 采
用估值 技术 时， 尽可 能最 大程度 使用 市场 参数 ，减 少使用 与本 基金 特定 相关 的参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金 融资 产和 金融 负债 在资产 负债 表内 分别 列示 ，没有 相互 抵销 。但 是， 同时满 足下 列条 件的 ，以
相互抵 销后 的净 额在 资产 负债表 内列 示：
—本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
—本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 。每 份基金 份额 面值 为 1.00 元 。由于 申购 和赎 回引
起 的实 收基金 份额 变动分别 于基 金申购 确认 日及基金 赎回 确认日 认列 。上述申 购和 赎回分 别包 括基 金
转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少， 以及 因 类别调 整而 引起 的 A 、 B 级
基金份 额之 间的 转换 所产 生的实 收基 金变 动。
7.4.4.8 收入/( 损失) 的确认 和计量
收 入是 本基 金在 日常 活动中 形成 的、 会导 致所 有者权 益增 加且 与所 有者 投入资 本无 关的 经济 利益
的 总流 入。收 入在 其金额及 相关 成本能 够可 靠计量、 相关 的经济 利益 很可能流 入本 基金、 并且 同时 满
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足以下 不同 类型 收入 的其 他确认 条件 时， 予以 确认 。
债券投 资收 益于 卖出 交易 日按卖 出债 券成 交金 额与 其成本 和应 收利 息的 差额 确认。
债 券利 息收 入按 债券 投资的 摊余 成本 与实 际利 率计算 的金 额扣 除应 由发 行债券 的企 业代 扣代 缴的
个人所 得税( 适用 于企 业债 和可转 债等) 后的 净额 确认 ， 在债 券实 际持 有期 内逐 日计提 。 贴 息债 视同 到期
一 次性 还本付 息的 附息债， 根据 其发行 价、 到期价和 发行 期限按 直线 法推算内 含票 面利率 后， 逐日 计
提利息 收入 。
存款利 息收 入按 存款 本金 与适用 利率 逐日 计提 。
买 入返 售金 融资 产收 入按到 期应 收或 实际 收到 的金额 与初 始确 认金 额的 差额， 在回 购期 内按 实际
利率法 逐日 确认 ，直 线法 与 实际 利率 法确 定的 收入 差异较 小的 可采 用直 线法 。
7.4.4.9 费用的确认和计 量
根 据《 国联 安货 币市 场证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定， 基金 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净值
0.33% 的 年费 率逐 日计 提。
根据《 国联 安货 币市 场证 券投资 基金 基金 合同 》的 规定， 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 0.1%
的年费 率逐 日计 提。
根据《 国联 安货 币市 场证 券投资 基金 基金 合同 》的 规定， 本基 金 A 级 基金 份 额销售 服务 费按 前一
日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 ， B 级 基 金份额 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.01%的年
费率逐 日计 提。 若 A 类基 金份额 持有 人在 单个 基金 账户保 留的 基金 份额 达到 或超 过 500 万 份时 ，该 基
金账户 持有 的 A 类基金 份 额自动 升级 为 B 类 基金 份 额， 若 B 类基 金份 额持 有 人在单 个基 金账 户保 留的
基金份 额低 于 500 万 份时 ，该基 金账 户持 有 的 B 类 基金份 额自 动降 级 为 A 类 基金份 额。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖 出回 购金 融资 产利 息支出 按到 期应 付或 实际 支付的 金额 与初 始确 认金 额的差 额， 在回 购期 内以
实际利 率法 逐日 确认 ，直 线法与 实际 利率 法确 定的 支出差 异较 小的 可采 用直 线法。
基 金合 同生 效后 的证 券交易 费用 、基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用、 会 计 师费 、律
师 费等 根据有 关法 律法规、 基金 合同及 相应 协议的规 定， 由基金 托管 人按费用 实际 支出金 额支 付， 列
入当期 本基 金费 用。
7.4.4.10 基金的收益分配政 策
本 基金 同份 额类 别每 份基金 份额 享有 同等 分配 权。本 基金 收益 分配 方式 为红利 再投 资， 免收 再投
资的费 用。 “每 日分 配 、 按 月支付 ” 。 本基 金根 据每 日 基金收 益情 况 ， 以 每万 份 基金已 实现 收益 为基 准，
为投资 者每 日计 算当 日收 益并分 配， 每月 支付 。投 资者当 日收 益分 配的 计算 保留到 小数 点后 2 位， 小
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数点后 第 3 位 按去 尾原 则 处理， 因去 尾形 成的 余额 进行再 次分 配， 直到 分完 为止。 本基 金根 据每 日收
益 情况 ，将当 日收 益全部分 配， 若当日 已实 现收益大 于零 时，为 投资 者记正收 益； 若当日 已实 现收 益
小 于零 时，为 投资 者记负收 益； 若当日 已实 现收益等 于零 时，当 日投 资者不记 收益 。本基 金每 日进 行
收益计 算并 分配 时， 每月 累计收 益支 付方 式只 采用 红利再 投资( 即红 利转 基金 份额) 方 式， 投资 者可 通过
赎 回基 金份额 获得 现金收益 。本 基金收 益每 月集中结 转一 次。基 金管 理人正式 运作 基金资 产不 满一 个
月 的， 不结转 。每 月结转日 ，若 投资者 在每 月累计收 益支 付时， 其累 计收益为 负值 ，则缩 减投 资者 基
金 份额 ；其累 计收 益为正值 ，则 增加投 资者 基金份额 。若 投资者 赎回 全部基金 份额 时 ，其 对应 收益 将
立 即结 清；若 收益 为负值， 则从 投资者 赎回 基金款中 扣除 。当日 申购 的基金份 额自 下一个 工作 日起 享
有 基金 的收益 分配 权益；当 日赎 回的基 金份 额自下一 工作 日起， 不享 有基金的 收益 分配权 益。 法律 法
规或监 管机 构另 有规 定的 从其规 定。
7.4.4.11 其他重要的会 计政 策和会计估计
根 据本 基金 的估 值原 则和中 国证 监会 允许 的基 金行业 估值 实务 操作 ，本 基金确 定以 下类 债券 投资
的公允 价值 时采 用的 估值 方法及 其关 键假 设如 下：
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《 关于证 券投 资基 金执
行< 企业 会计准则> 估值业务及份 额净值计价有关事项的通 知》采用估值技术确定公 允价值。本基金 持
有 的银 行间同 业市 场债券按 现金 流量折 现法 估值，具 体估 值模型 、参 数及结果 由中 央国债 登记 结算 有
限责任 公司 独立 提供 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号—职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号 —财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号—合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号—合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
同时， 本基 金于 2014 年 3 月 17 日开 始执 行财 政部 颁布的 《金 融负 债与 权益 工具的 区分 及相 关会
计处理 规定 》( “ 财会[2014]13 号文 ”) 以及 在 2014 年度财 务报 告中 开始 执行 财政部 修订 的 《 企业 会计
准则 第 37 号 — 金融 工具 列 报》( 以 下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
27
采用上 述企 业会 计准 则后 的主要 会计 政策 已在 附 注 7.4.4 中列 示。 采用 上述 企 业会计 准则 对本 基金
本报告 期无 重大 影响 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生过会 计差 错。
7.4.6 税项
（1） 变更的 内容及 原因
根 据 财 税 字[1998]55 号 文 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税 字
[2002]128 号 文 《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于 证券 投资 基
金税收 政策 的通 知》 、财 税[2008]1 号文 《财 政部 、国 家税务 总局 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的通 知 》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 债券 的差 价收 入暂免 征收 营业 税和 企业 所得税 。
(c) 对基 金取 得债 券的 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的 个人
所得税 。
(d) 对投资者( 包括个 人和 机构投资者) 从基 金分配 中 取得的收入 ，暂不征 收个 人所得税和 企业所 得
税。
(2) 应交 税费
2014 年 12 月 31 日 债券 利 息收入 所得 税 23,178.08
2013 年 12 月 31 日 债券 利息收 入所 得税 无
- 该项系基 金收 到的 债券 发行人 在支 付债 券利 息时 未代扣 代缴 的利 息税 部分 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 1,731,857,921.89 266,934,528.67
定期存 款 1,440,000,000.00 1,698,000,000.00
28
其中： 存款 期 限1-3 个月 130,000,000.00 250,000,000.00
存款期 限3 个月-1 年 110,000,000.00 200,000,000.00
存款期 限1 个月 以内 1,200,000,000.00 1,248,000,000.00
其他存 款 - -
合计 3,171,857,921.89 1,964,934,528.67
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 869,745,734.89 869,284,000.00 -461,734.89 -0.01
合计 869,745,734.89 869,284,000.00 -461,734.89 -0.01
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
摊余成 本 影子定 价 偏离金 额 偏离度 （% ）
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 239,716,805.26 239,363,000.00 -353,805.26 -0.01
合计 239,716,805.26 239,363,000.00 -353,805.26 -0.01
注：1 、偏 离金 额= 影子 定 价- 摊余成本 ；
2、偏 离度= 偏 离金 额/ 摊 余 成本法 确定 的基 金资 产净 值。
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2013 年 12 月 31 日） ，本 基 金未持 有衍 生金 融资
产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资 产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
上交所 市场 9,000,000.00 -
银行间 市场 2,402,057,723.08 -
合计 2,411,057,723.08 -
项目
上年度 末
2013 年12 月31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
GC001 1,000,000.00 -
29
GC007 318,000,000.00 -
YHR001 299,988,349.99 -
YHR002 288,010,232.01 -
YHR003 198,500,497.75 -
YHR012 50,000,195.00 -
YHR014 49,965,314.95 -
YHR015 149,992,424.99 -
YHR017 98,500,347.75 -
YHR019 49,000,193.50 -
YHR020 92,159,338.24 -
合计 1,595,116,894.18 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2013 年 12 月 31 日） ， 本 基 金未持 有买 断式 逆回
购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
应收活期 存 款利 息 238,110.77 115,831.55
应收 定 期存 款利息 3,613,139.84 7,011,584.96
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 10,531.62 636.46
应收债 券利 息 14,694,350.56 2,180,625.88
应收买 入返 售证 券利 息 3,865,687.87 1,743,293.91
应收申 购款 利息 37,956.95 34,579.36
其他 - -
合计 22,459,777.61 11,086,552.12
7.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2014 年 12 月 31 日） 及上 年度 末（2013 年 12 月 31 日） ， 本基 金未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - -
银行间 市场 应付 交易 费用 16,414.61 8,559.31
合计 16,414.61 8,559.31
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
30
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 187.61 25.64
应付后 端申 购费 - -
预提审 计费 50,000.00 50,000.00
预提帐 户维 护费 9,000.00 9,000.00
银行手 续费 - -
预提信 息披 露费 195,000.00 155,000.00
合计 254,187.61 214,025.64
7.4.7.9 实收基金
国联安货币 A
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 297,789,652.96 297,789,652.96
本期申 购 1,543,237,615.85 1,543,237,615.85
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -833,840,473.27 -833,840,473.27
本期末 1,007,186,795.54 1,007,186,795.54
注 ：总 申购 份额 含基 金份额 级别 调整 和转 换入 份额， 总赎 回份 额包 含基 金份额 级别 调整 和转 换出
份额。
国联安货币 B
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 3,892,075,718.37 3,892,075,718.37
本期申 购 13,138,166,824.93 13,138,166,824.93
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -10,567,563,198.57 -10,567,563,198.57
本期末 6,462,679,344.73 6,462,679,344.73
注 ：总 申购 份额 含基 金份额 级别 调整 和转 换入 份额， 总赎 回份 额包 含基 金份额 级别 调整 和转 换出
份额。
7.4.7.10 未分配利润
国联安货币 A
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
31
上年度 末 - - -
本期利 润 4,654,857.69 - 4,654,857.69
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -4,654,857.69 - -4,654,857.69
本期末 - - -
国联安货币 B
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部 分 未分配 利润 合计
上年度 末 - - -
本期利 润 52,857,350.99 - 52,857,350.99
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -52,857,350.99 - -52,857,350.99
本期末 - - -
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 3,249,506.82 961,444.01
定期存 款利 息收 入 22,920,863.47 22,213,747.04
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 205,305.27 21,917.29
其他 222,426.66 105,701.79
合计 26,598,102.22 23,302,810.13
注：此 处其 他列 示的 是基 金认申 购款 滞留 利息 。
7.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 股票 投资 收益。
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投 资收益项 目构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
32
债券投 资收 益—— 买 卖债 券（、 债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
2,259,088.87 708,876.52
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 2,259,088.87 708,876.52
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券到期
兑付） 成交 总额
1,155,064,482.62
184,860,018.46
减： 卖出 债券 （ 、 债 转股 及债券
到期兑 付） 成本 总额
1,140,026,611.38 179,874,192.52
减：应 收利 息总 额
12,778,782.37
4,276,949.42
买卖债 券 （ 、 债 转股 及债 券到期
兑付） 差价 收入
2,259,088.87 708,876.52
7.4.7.13.3 债券投资 收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内 及 上年 可比期 间 无 债券 赎回 价差 收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内及 上年 可比期 间无 债券 申购 价差 收入。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 收益。
7.4.7.15 股利收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 股利 收益 。
7.4.7.16 公允价值变动收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 公允 价值 变动收 益。
7.4.7.17 其他收入
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 其他 收入 。
7.4.7.18 交易费用
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 交易 费用 。
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
33
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 210,000.00 155,000.00
债券帐 户维 护费 36,000.00 36,000.00
银行汇 划费 用 43,430.78 40,590.54
其他 400.00 400.00
合计 339,830.78 281,990.54
注：此 处其 他列 示的 是上 清所费 用。
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 没有 需要 在财 务报表 附注 中说 明的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 (“ 浦发 银行 ”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 (“ 国泰 君安 ”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司 (“ 中德 安联 ”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
国联安-泓湖 CTA 资 产管 理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安-民生- 灵 活配 置分 级 11 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安-辉石- 债 券分 级 1 号特定 多客 户资 产管 理计
划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安-民生- 灵 活配 置分 级 10 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安- 丰 利财 富- 对 冲策 略 3 号 资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安- 中 证恒 远对 冲 1 号 资产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安-朱雀-阿尔法 8 号 资产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安- 泓 湖重 域- 宏 观对 冲 1 号 资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安- 弘 尚资 产成 长精 选 1 号 资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安- 佰 睿吉3 号 资产 管 理计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安- 无 花果 分级1 号 资 产管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安- 佰 睿吉6 号 资产 管 理计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安-吾同- 灵 活配 置分 级 7 号 资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安-天泽- 灵 活配 置分 级 1 号 资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安-天奖 1 号资 产管 理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 －中 大－ 医药 对冲 １号 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 浦发 银行 国联 安－无 花果 稳健 对冲 3 号
资产管 理计 划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
34
国联安 －佳 成灵 活配 置分 级 1 号资 产管 理计 划交行
托管专 户
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 中经 安心 收益 二号 资产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 －明 道量 化股 指 1 号资产 管理 计划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司 －工 行－ 至恩 1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司 －工 行－ 胜道 1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 －长 城－ 债券 分 级1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 浦发 银行 国联 安－诚 泰 1 号 资产 管理 计
划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司-工行-枫 润资产 明元 1 号资 产管 理
计划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司-工行-明 道量化 股指 3 号资 产管 理
计划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
国联安 基金 公司 －工 行－ 致远灵 活配 置分 级 5 号资
产管理 计划
基金管 理人 管理 的专 户产 品
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联 方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.10.1 通过关联方 交易单 元 进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 股票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期 间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占 当期 债券
回购成 交 总
额的比 例
国泰君 安 31,461,400,000.00 100.00% 3,647,500,000.00 100.00%
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金无 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
35
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
4,681,487.02 2,244,364.53
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
245,937.95 170,068.39
注： 支付 基金 管理 人国 联安 基金管 理有 限公 司的 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 0.33% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 计算 公式 为：
日基金 管理 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.33%/ 当年 天 数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
1,418,632.49 680,110.54
注：支 付基 金托 管人 浦发 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 0.1% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 计算公 式为 ：
日基金 托管 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.1%/ 当 年天 数 。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 货 币 A 国联安 货 币 B 合计
浦发银 行 20,051.40 1,096.12 21,147.52
国泰君 安 3,850.43 1,319.45 5,169.88
国联安基 金管理 有限
公司
126,497.66 121,899.63 248,397.29
合计 150,399.49 124,315.20 274,714.69
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 货币A 国联安 货币B 合计
浦发银 行 26,993.54 4,521.12 31,514.66
国泰君 安 1,279.75 - 1,279.75
36
国联安基 金管理 有限
公司
72,047.36 52,192.55 124,239.91
合计 100,320.65 56,713.67 157,034.32
注：1 、支 付基 金销 售机 构 的国联 安货 币 A 基金 份额 的销售 服务 费按 前一 日国 联安货 币 A 基金 资
产净值 0.25% 的年 费率 计 提，每 日计 提， 按月 支付 。计算 公式 为： 每日 国联 安货币 A 基 金份 额应 计提
的基金 销售 服务 费＝ 前一 日该类 基金 份额 的基 金资 产净值 ×0.25%/ 当 年天 数 。
2、 支 付基 金销 售机 构的 国 联 安货 币 B 基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日国 联安 货币 B 基 金资 产净 值
0.01% 的 年费 率计 提， 每日 计提， 按月 支付。 计算 公 式为： 每日 国联 安货 币 B 基金份 额应 计提 的基 金销
售服务 费＝ 前一 日该 类基 金份额 的基 金资 产净 值 ×0.01%/ 当年 天数 。
3、 对于 由 国 联安 货币 B 降 级为国 联安 货 币 A 的基 金 份额持 有人， 年基 金销 售 服务费 率应 自其 降级
日后的 下一 个工 作日 起适 用国联 安货 币 A 基金份 额 持有人 的费 率 ；对 于由 国 联安货 币 A 升级 为国联 安
货币 B 的基 金份 额持 有人 ，年基 金销 售服 务费 率应 自其升 级日 后的 下一 个工 作日起 享受 B 级 基金 份额
持有人 的费 率。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国 泰 君 安 证 券 招
行 国 泰 君 安 君 得
利 一 号 货 币 增 强
集 合 资 产 管 理 计
划
- 70,802,689.86 - - - -
国 泰 君 安 君 享 汇
创 一 号 限 额 特 定
集 合 资 产 管 理 计
划
49,684,289.04 - - - - -
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国 泰 君 安 证 券 光
大 银 行 中 海 信 托
定 向 资 产 管 理 计
划
- -
129,850,514.7
8
300,207.1
3
- -
37
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
国联安货币 A
份额单 位： 份
关联方 名称
国联安 货币A 本期 末
2014 年12 月31 日
国联安 货币A 上年 度末
2013 年12 月31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
国 联 安 － 长 城 － 债
券分级 1 号 资 产管
理计划
2,020,663.24 0.20% - -
国联安货币 B
份额单 位： 份
关联方 名称
国联安 货币B 本期 末
2014 年12 月31 日
国联安 货币B 上年 度末
2013 年12 月31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
中 德 安 联 人 寿 保 险
有 限 公 司 － 省 心 安
益
- - 14,566,415.43 0.37%
国联安- 泓湖 CTA 资
产管理 计划
- - 95,527,798.72 2.45%
国联安- 民生- 灵活
配置分 级 11 号资 产
管理计 划
- - 5,154,334.40 0.13%
国联安- 辉石- 债券
分级 1 号 特 定 多客
户 资产 管理 计划
7,558,879.16 0.12% 6,098,532.57 0.16%
国联安- 民生- 灵活
配置分 级 10 号资 产
管理计 划
- - 12,105,706.27 0.31%
国联安- 丰利财富-
对冲策略 3 号 资产
管理计 划
- - 31,111,703.08 0.80%
国联安- 中 证 恒 远 对 - - 8,000,000.00 0.21%
38
冲 1 号 资 产 管 理计
划
国联安- 朱雀- 阿尔
法 8 号 资 产 管 理计
划
- - 35,196,905.15 0.90%
国联安- 泓湖重域-
宏观对冲 1 号 资产
管理计 划
- - 70,547,931.27 1.81%
国联安- 弘 尚 资 产 成
长精选 1 号 资 产管
理计划
- - 300,259,255.03 7.71%
国联安- 佰睿 吉 3 号
资产 管 理计 划
- - 52,008,092.86 1.34%
国联安- 无 花 果 分 级
1 号资 产管 理计 划
- - 40,280,243.11 1.03%
国联安- 佰睿 吉 6 号
资产管 理计 划
- - 58,107,601.88 1.49%
国联安- 吾同- 灵活
配置分级 7 号 资产
管理计 划
- - 72,000,000.00 1.85%
国联安- 天泽- 灵活
配置分级 1 号 资产
管理计 划
- - 84,700,000.00 2.18%
国联安- 天奖 1 号资
产管理 计划
- - 137,000,000.00 3.52%
国 联 安 － 中 大 － 医
药对冲 １号
5,000,000.00 0.08% - -
国 联 安 基 金 浦 发 银
行 国 联 安 － 无 花 果
稳健对冲 3 号 资产
管理计 划
7,510,184.95 0.12% - -
国 联 安 － 佳 成 灵 活
配置分级 1 号 资产
管 理 计 划 交 行 托 管
专户
71,025,454.03 1.10% - -
国 联 安 中 经 安 心 收
益 二 号 资 产 管 理 计
划
10,000,000.00 0.15% - -
国 联 安 － 明 道 量 化
股指 1 号 资 产 管理
计划
50,162,232.02 0.78% - -
国 联 安 基 金 公 司 －
工行－至恩 1 号资
产管理 计划
18,000,000.00 0.28% - -
39
国 联 安 基 金 公 司 －
工行－胜道 1 号资
产管理 计划
9,027,949.05 0.14% - -
国 联 安 基 金 浦 发 银
行 国 联 安 － 诚 泰 1
号资产 管理 计划
40,000,000.00 0.62% - -
国 联 安 基 金 公 司- 工
行- 枫 润 资 产 明 元 1
号资产 管理 计划
40,000,000.00 0.62% - -
国 联 安 基 金 公 司- 工
行- 明 道 量 化 股 指 3
号资产 管理 计划
70,025,439.50 1.08% - -
国 联 安 基 金 公 司 －
工 行 － 致 远 灵 活 配
置分级 5 号 资 产管
理计划
109,000,000.00 1.69% - -
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
浦发银 行 1,731,857,921.89 3,249,506.82 266,934,528.67 961,444.01
注 ：本 基金 通过 “浦 发银行 基金 托管 结算 资金 专用存 款账 户” 转存 于中 国证券 登记 结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金 ， 于2014 年 12 月 31 日 的相 关余 额为人 民 币 21,276,000.00 元 。 于2013 年 12 月31
日的相 关余 额为 人民 币 1,285,714.29 元 。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
本报告 期内 与上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.11 利润分配情况
1、国 联安 货币A
单位： 人民 币元
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分 配
合计
备注
4,654,857.69 - - 4,654,857.69 -
2、国 联安 货币B
单位： 人民 币元
已按再 投资 形式
转实收 基金
直接通 过应 付
赎回款 转出 金额
应付利 润
本年变 动
本期利 润分 配
合计
备注
40
52,857,350.99 - - 52,857,350.99 -
7.4.12 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发 和增 发而 流通 受限的 证券 。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 0 元， 因此 没有 作为抵 押的 债券 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证券
款余额 0 元， 因此 没有 作 为抵押 的债 券。 该类 交易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债
券和/ 或在新质押式回购下 转入质押库的债券， 按证 券交易所规定的比例 折算 为标准券后，不低于 债券
回购交 易的 余额 。
7.4.13 金融工具 风险 及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信 用风 险
● 流 动性 风险
● 市 场风 险
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限额及 内部 控制 流程 ，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本 基金 基金 管理 人的 风险控 制的 组织 体系 分为 三个层 次： 第一 层次 为董 事会及 督察 长； 第二 层次
为 总经 理、风 险控 制委员会 、风 险管理 部及 监察 稽核 部； 第三层 次为 公司各业 务相 关部门 对各 自部 门
的风险 控制 。
风 险管 理的 工作 目标 是通过 建立 并运 用有 效的 策略、 流程 、方 法和 工具 ，识别 和度 量公 司经 营中
所承受 的投 资风 险、 运作 风险、 信用 风险 等各 类风 险， 向 公司 决策 和管 理层 提供及 时充 分的 风险 报告 ，
确保公 司能 对相 关风 险采 取有效 的防 范控 制和 妥善 的管理 。
7.4.13.2 信用风险
41
信 用风 险是 指基 金在 交易过 程中 因交 易对 手未 履行合 约责 任， 或者 基金 所投资 证券 之发 行人 出现
违 约、 拒绝支 付到 期本息， 导致 基金资 产损 失和收益 变化 的风险 。本 基金均投 资于 具有良 好信 用等 级
的 证券 ，且通 过分 散化投资 以 分 散信用 风险 。本基金 与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共 同持 有一 家
公司发行的 证券不得 超过 该证券的 10% ，且本 基金 投资于同一 公司发行 的短 期企业债券 及短期融 资券
的比例 ，合 计不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。
本 基金 在交 易所 进行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算， 因此
违 约风 险发生 的可 能性很小 ；本 基金在 进行 银行间同 业市 场交易 前均 对交易对 手进 行信用 评估 ，以 控
制相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年末
2013 年 12 月 31 日
A-1 719,769,309.85 129,973,061.38
A-1 以下 - -
未评级 - -
合计 719,769,309.85 129,973,061.38
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 信用 债券投 资。
7.4.13.3 流动性风险
流 动性 风险 是指 基金 所持金 融工 具变 现的 难易 程度与 可能 遭受 的损 失。 本基金 的流 动性 风险 一方
面 来自 于投资 品种 所处的交 易市 场不活 跃而 带来的变 现困 难，另 一方 面来自于 基金 份额持 有人 可随 时
要求赎 回其 持有 的基 金份 额。
本 基金 投资 于同 一公 司发行 的短 期企 业债 券及 短期融 资券 的比 例， 合计 不得超 过基 金资 产净 值的
10% ， 且本 基金 与由 本基 金 的基金 管理 人管 理的 其他 基金共 同持 有一 家公 司发 行的证 券不 得超 过该 证券
的 10% 。本 基金 的投 资范 围包括 现金 、通 知存 款、 短期融 资券 、剩 余期 限 在 397 天 以内 （ 含 397 天）
的债券 、 剩 余期 限在 397 天以内 （含 397 天） 的资 产支持 证券 、 1 年以 内 （ 含 1 年） 的 银行 定期 存款 、
大额存 单、 期限 在 1 年 以 内 （ 含 1 年） 的债券 回购 、 期限 在 1 年 以内 （ 含 1 年） 的 中央 银行 票据 （以
下 简称 “央行 票据 ” ） 、中国 证监 会、中 国人民 银行认 可的 其它具 有良好 流动性 的货 币市场 工具。 本基
金 所持 大部分 证券 均能及时 变现 。此外 ，本 基金可通 过卖 出回购 金融 资产方式 借入 短期资 金应 对流 动
性需求 。本 基金 投资 组合 的平均 剩余 期限 在每 个交 易日均 不得 主动 超 过 120 天。且 能够 通过 出售 所持
有 的银 行间同 业市 场交易债 券应 对流动 性需 求。此外 本基 金还可 通过 卖出回购 金融 资产方 式借 入短 期
42
资 金 应 对 流 动 性 需 求 ， 正 回 购 上 限 一 般 不 超 过 基 金 持 有 的 债 券 投 资 的 公 允 价 值 以 及 基 金 资 产 净 值 的
20% 。
7.4.13.4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所 持金融 工具 的公 允价 值或 未来现 金流 量因 所处 市场 各类价 格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指金 融工 具的公 允价 值或 现金 流量 受市场 利率 变动 而发 生波 动的风 险。 利率 敏感 性金
融 工具 均面临 由于 市场利率 上升 而导致 公允 价值下降 的风 险，其 中浮 动利率类 金融 工具还 面临 每个 付
息期间 结束 根据 市场 利率 重新定 价时 对于 未来 现金 流影响 的风 险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年12
月 31 日
1 个月以
内
1-3
个月
6 个月
以内
3 个月
-1 年
6 个月-1
年
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
2,931,85
7,921.89
130,000,
000.00
-
110,000,0
00.00
- - - - -
3,171,857,
921.89
结算备付
金
21,276,0
00.00
- - - - - - - -
21,276,00
0.00
存出保证
金
- - - - - - - - - -
交易性金
融资产
-
149,859,
933.93
-
719,885,8
00.96
- - - - -
869,745,7
34.89
衍生金融
资产
- - - - - - - - - 0.00
买入返售
金融资产
2,411,05
7,723.08
- - - - - - - -
2,411,057,
723.08
应收证券
清算款
- - - - - - - -
130,436,7
26.11
130,436,7
26.11
43
应收利息 - - - - - - - -
22,459,77
7.61
22,459,77
7.61
应收申购
款
418,765,
000.00
- - - - - - -
425,559,2
30.08
844,324,2
30.08
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计
5,782,95
6,644.97
279,859,
933.93
-
829,885,8
00.96
0.00 0.00 0.00 0.00
578,455,7
33.80
7,471,158,
113.66
负债
卖出回购
金融资产
款
- - - - - - - - - 0.00
应付证券
清算款
- - - - - - - - - 0.00
应付赎回
款
- - - - - - - - 31,269.38 31,269.38
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
671,092.8
2
671,092.8
2
应付托管
费
- - - - - - - -
203,361.4
7
203,361.4
7
应付销售
服务费
- - - - - - - - 92,469.42 92,469.42
应付交易
费用
- - - - - - - - 16,414.61 16,414.61
应付税费 - - - - - - - - 23,178.08 23,178.08
其他负债 - - - - - - - -
254,187.6
1
254,187.6
1
负债总计 - - - - - - - -
1,291,973.
39
1,291,973.
39
利率敏感 5,782,95 279,859, - 829,885,8 - - - - 577,163,7 7,469,866,
44
度缺口 6,644.97 933.93 00.96 60.41 140.27
上年度末
2013 年12
月 31 日
1 个月以
内
1-3 个月
6 个月以
内
3 个月-1
年
6 个月-1
年
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行 存款
1,514,93
4,528.67
250,000,
000.00
-
200,000,0
00.00
- - - - -
1,964,934,
528.67
结算备付
金
1,285,71
4.29
- - - - - - - -
1,285,714.
29
存出保证
金
- - - - - - - - - -
交易性金
融资产
49,993,8
00.85
119,776,
470.00
-
69,946,53
4.41
- - - - -
239,716,8
05.26
衍生金融
资产
- - - - - - - - - -
买入返售
金融资产
1,595,11
6,894.18
- - - - - - - -
1,595,116,
894.18
应收证券
清算款
- - - - - - - -
20,016,44
6.81
20,016,44
6.81
应收利息 - - - - - - - -
11,086,55
2.12
11,086,55
2.12
应收申购
款
282,545,
100.00
- - - - - - -
76,180,51
5.27
358,725,6
15.27
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计
3,443,87
6,037.99
369,776,
470.00
-
269,946,5
34.41
- - - -
107,283,5
14.20
4,190,882,
556.60
负债
卖出回购
金融资产
- - - - - - - - - -
45
款
应付证券
清算款
- - - - - - - - - -
应付赎回
款
- - - - - - - - 4,274.36 4,274.36
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
570,236.1
0
570,236.1
0
应付托管
费
- - - - - - - -
172,798.8
2
172,798.8
2
应付销售
服务费
- - - - - - - - 47,291.04 47,291.04
应付交易
费用
- - - - - - - - 8,559.31 8,559.31
应付税费 - - - - - - - - - -
其他负债 - - - - - - - -
214,025.6
4
214,025.6
4
负债总计 - - - - - - - -
1,017,185.
27
1,017,185.
27
利率敏感
度缺口
3,443,87
6,037.99
369,776,
470.00
-
269,946,5
34.41
- - - -
106,266,3
28.93
4,189,865,
371.33
注 ：表 中所示 为本 基金资产 及交 易形成 负债 的公允价 值， 并按照 合约 规定的重 新定 价日或 到期 日孰 早
者进行 了分 类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 1,071,416.37 增加 219,248.33
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 1,071,416.37 减少 219,248.33
7.4.13.4.2 外汇 风险
46
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他 价格风险
其 他价 格风 险是 指基 金所持 金融 工具 的公 允价 值或未 来现 金流 量因 除市 场利率 和外 汇汇 率以 外的
市 场价 格因素 变动 而 发生波 动的 风险。 本基 金主要投 资于 银行间 同业 市场交易 的固 定收益 品种 ，因 此
无重大 其他 价格 风险 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 的敏感性分析
本 报告 期末 及上 年度 末，本 基金 均未 持有 交易 性权益 类投 资， 因此 除市 场利率 以外 的市 场价 格因
素的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响 ，所 以未 进行其 他价 格风 险的 敏感 性分析 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 869,745,734.89 11.64
其中： 债券 869,745,734.89 11.64
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 2,411,057,723.08 32.27
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,193,133,921.89 42.74
4 其他各 项资 产 997,220,733.80 13.35
合计 7,471,158,113.66 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.67
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
47
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注 ：报 告期 内债 券回 购融资 余额 占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内 每日 融资余 额占 资产 净值 比例
的简单 平均 值。
8.3 债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20% 。
8.4 基金投资组合平均剩 余期 限
8.4.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
31
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 144
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 19
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金不存 在投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天的 情况 。
注： 根据 本基 金基 金合 同 规定， 本 基金 投资 组合 的 平均剩 余期 限在 每个 交易 日均不 得超 过 120 天，
因 证券 市场波 动、 上市公司 合并 、基金 规模 变动、股 权分 置改革 中支 付对价等 基金 管理人 之外 的因 素
致使不 符合 规定 的， 基金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。
8.4.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 73.56 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 0.94 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 2.81 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天( 含) —180 天 6.29 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 4.82 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 - -
48
浮动利 率债
合计 88.42 -
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 149,976,425.04 2.01
其中： 政策 性金 融债 149,976,425.04 2.01
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 719,769,309.85 9.64
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 869,745,734.89 11.64
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.6 期末按摊余成本占基 金资 产净值比例大小排名 的前 十名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 071441003 14 恒 泰证 券
CP003
700,000 69,993,934.00 0.94
2 041460083 14 皖 建工
CP001
500,000 50,050,213.06 0.67
3 041458014 14 南山 CP001 500,000 50,025,926.87 0.67
4 120219 12 国开 19 500,000 50,023,456.52 0.67
5 041464068 14 西 宁城 投
CP001
500,000 49,545,705.74 0.66
6 041466027 14 杭 交投
CP002
400,000 40,002,654.92 0.54
7 071441004 14 恒 泰证 券
CP004
400,000 39,994,391.98 0.54
8 041460094 14 杭 工投
CP002
300,000 30,197,269.86 0.40
9 140207 14 国开 07 300,000 30,077,266.60 0.40
10 041454035 14 大 连建 投
CP001
300,000 30,033,425.85 0.40
49
8.7 “影子定价 ” 与“摊 余成 本法 ”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 15
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.37%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.14%
报告期 内每 个交易 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.11%
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持 证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 基金计价方法说明
本基金 估值 采用 “摊 余成 本法” ， 即估 值对 象以 买入 成本列 示， 按照 票面 利率 或协议 利率 并考 虑其
买入时 的溢 价与 折价 ，在 剩余存 续期 内平 均摊 销， 每日计 提损 益。
8.9.2 本 报告 期内 不存 在剩 余期限 小于 397 天但 剩余 存续期 超过 397 天的 浮动 利率债 券的 摊余 成 本
超过当 日基 金资 产净 值 的 20% 的 情况 。
8.9.3 本 报告 期内 ，本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或在 本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.9.4 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 130,436,726.11
3 应收利 息 22,459,777.61
4 应收申 购款 844,324,230.08
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 997,220,733.80
50
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持 有 人 户
数( 户)
户均持有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占 总 份 额 比
例
持有份 额
占 总 份 额 比
例
国联
安货
币 A
2,226 452,464.87 79,347,838.72 7.88% 927,838,956.82 92.12%
国联
安货
币 B
173 37,356,528.00 4,933,090,072.65 76.33% 1,529,589,272.08 23.67%
合计 2,399 3,113,741.62 5,012,437,911.37 67.10% 2,457,428,228.90 32.90%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
国联安 货 币 A 480996.87 0.0478%
国联安 货 币 B 0.00 -
合计 480996.87 0.0064%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基
金
国联安 货 币 A 10~50
国联安 货 币 B 0
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基
金
国联安 货 币 A 0
国联安 货 币 B 0
合计 0
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
51
项目 国联安 货 币 A 国联安 货 币 B
基金合 同生 效日(2011 年1 月26
日)基 金份 额总 额
1,418,735,986.38 1,427,051,241.81
本报告 期期 初基 金份 额总 额 297,789,652.96 3,892,075,718.37
本报告 期基 金总 申购 份额 1,543,237,615.85 13,138,166,824.93
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 833,840,473.27 10,567,563,198.57
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,007,186,795.54 6,462,679,344.73
注 ：总 申购 份额 包含 本报告 期内 发生 的基 金份 额级别 调整 和转 换入 份额 ；总赎 回份 额包 含本 报告
期内发 生的 基金 份额 级别 调整和 转换 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、2014 年 9 月 17 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安基金 管理 有限 公司 高级 管理人 员变 更公 告》 。
经 国联 安基金 管理 有 限公司 第四 届董事 会第 九次会议 审议 通过， 由董 事长庹启 斌先 生代任 公司 总经 理
一 职， 邵杰军 先生 不再担任 公司 总经理 。上 述事项已 按规 定向中 国证 券监督管 理委 员会及 其上 海监 管
局报告 ，并 经中 国证 券监 督管理 委员 会审 核批 准。
2、 经上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 决定 ， 其资 产 托管与 养老 金业 务部 原总 经理李 桦同 志 自 2014
年 4 月 起不 再担 任其 资产 托管与 养老 金业 务部 总经 理职务 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变 。
52
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本 报告 期内 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所的 情况 。本 基金 本报 告期末 支付 给毕 马威 华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬 为 5 万 元人 民币 ，目 前该事 务所 已向 本基 金提 供连 续 4 年 的审 计服 务。
11.6 管理人、托管人 及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚的 情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商 的 佣金 备注
成交金额
占 当期 股
票 成交 总
额 的比 例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
国泰君 安 1 - - - - -
注：1 、 专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其专 用交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内 部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具备基 金运作所需 的高效、 安全的通讯条 件，交易设 备符合代理本 基金进行证 券交易的要求 ，并能
为本基 金提 供全 面的 信息 服务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基 金管 理人根 据上 述标准考 察证 券经营 机构 后，与被 选中 的证券 经营 机构签订 交易 单元使 用协 议， 通
知基金 托管 人协 同办 理相 关交易 单元 租用 手续。 之 后， 基金 管理 人将 根据 各 证券经 营机 构的 研究 报告 、
信息服 务质 量等 情况 ，根 据如下 选择 标准 细化 的评 价体系 进行 评比 排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
53
基 金管 理人不 但对 已使用交 易单 元的证 券经 营机构进 行排 名，同 时亦 关注并接 受其 他证券 经营 机构 的
研 究报 告和信 息资 讯。对于 达到 有关标 准 的 证券经营 机构 将继续 保留 ，并对排 名靠 前的证 券经 营机 构
在 交易 量的分 配上 采取适当 的倾 斜政策 。对 于不能达 到有 关标准 的证 券经营机 构则 将退出 基金 管理 人
的 选择 名单， 基金 管理人将 重新 选择其 它经 营稳健、 研究 能力强 、信 息服务质 量高 的证券 经营 机构 ，
租 用其 交易单 元。 若证券经 营机 构所提 供的 研究报告 及其 他信息 服务 不符合要 求， 基金管 理人 有权 提
前中止 租用 其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 其它交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期 回购成
交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交金额
占当期基
金成交总
额的比例
国泰君安 - -
31,461,400,00
0.00
100.00% - - - -
11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况。
11.9 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2013 年 第四
季度报 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-01-22
2 国联安 基金 管理 有限 公司 澄清公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-02-25
3
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台调整 相关 费率 优惠 的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-02-27
4
国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新 ）
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-03-11
5 国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2013 年年 报
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-03-31
54
6
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台 汇 款 交 易 方 式 相 关 费 率 优 惠 活 动 延 期 的
公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-04-01
7
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电
子银行 基金 前端 申购 费率 优惠活 动的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-04-02
8
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2014 年 1 季
报
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-04-21
9
关于国联安货币市场证券投资基金于 2014
年五一 节假 期前 两日 暂停 申购 、 转 换转 入及
定期定 额投 资业 务的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-04-29
10
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 相 关 费
率优惠 活动 的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-04-30
11
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台暂停 量化 定投 业 务 的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-05-21
12
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 国 联 安
货币市 场证 券投 资基 金网 上直销 “T+0 快速
取现” 服务 的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-05-29
13
关于国联安货币市场证券投资基金于 2014
年端午 节假 期前 两日 暂停 申购 、 转 换转 入及
定期定 额投 资业 务的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-05-29
14
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 时报 》 、 公
司网站
2014-07-02
15
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2014 年 2 季
报
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-07-18
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 为 代 销 机 构
并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-08-15
17
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2014 年 半年
报
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-08-29
18
关于国联安货币市场证券投资基金于 2014
年中秋 节假 期前 两日 暂停 申购 、 转 换转 入及
定期定 额投 资业 务的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-09-04
55
19
国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
更新(摘要)
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-09-06
20
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变
更公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-09-17
21
关于国联安货币市场证券投资基金于 2014
年 “ 国庆 节” 假期 前两 日 暂停申 购 、 转 换转
入及定 期定 额投 资业 务的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-09-24
22
国联安 货币 市场 证券 投资 基金 2014 年 3 季
报
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-10-27
23
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 国 联 安
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 增 加 东 吴 证 券 股 份
有限公 司为 代销 机构 的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-10-31
24
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 网 上 直
销平台 汇款 交易 方式 相关 费率优 惠的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 公司 网站
2014-11-21
25
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 在 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通 定 期 定 额
投资业 务并 参加 相关 费率 优惠活 动的 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-12-01
26
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 为 代 销 机 构
的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报》 、 《 证券 日报 》 、 公
司网站
2014-12-26
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 货币市 场证 券投 资基 金发 行及募 集的 文件
2、国 联安 基金 管理 有限 公 司批准 成立 批件 、营 业执 照及公 司章 程
3、 《国 联安 货币 市场 证券 投资基 金基 金合 同》
4、 《国 联安 货币 市场 证券 投资基 金托 管协 议》
5、国 联安 货币 市场 证券 投 资基金 审计 报告 正本 、财 务报表 及报 表附 注
6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
56
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
12.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
12.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
