国联安德盛稳健证券投资基金 2014 年年度报告
国联安德盛稳健证券投资基金
2014 年 年 度报 告
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本 报告 中的 财务 资料经 审计 ，毕 马威 华振 会计师 事务 所为 本基 金出 具了无 保留 意见 的审 计报 告，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2014 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
2
1.2 目 录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
§2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 6
3.3
过 去三 年基 金的 利润分 配情 况 .......................................................................................... 8
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 12
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 13
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 13
§5 托管人 报告 ...................................................................................................................... 14
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 14
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 14
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 14
§6 审计报 告 .......................................................................................................................... 14
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任............................................................................................... 14
6.2 注册会 计师 的责 任 .......................................................................................................... 15
6.3 审计意 见 .......................................................................................................................... 15
§7 年度财 务报 表 .................................................................................................................. 16
7.1 资产负 债表 ...................................................................................................................... 16
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 17
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 18
7.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 19
§8 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 39
8.1 期末基 金资 产组 合情 况................................................................................................... 39
8.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 40
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 40
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 41
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 45
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 45
8.7
期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 所有 资产 支持 证券 投资明 细 ........ 45
8.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ....... 45
3
8.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 46
8.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ........................................................... 46
8.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ........................................................... 46
8.12 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 46
9 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 47
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 47
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 47
9.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间情 况 ........................... 47
10
开 放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 48
11
重大 事件 揭示 ................................................................................................................... 48
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议............................................................................................... 48
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 48
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 49
11.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 49
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 49
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 49
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 49
11.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 51
12 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 54
12.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 54
12.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 54
12.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 54
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金
基金简 称 国联安 稳健 混合
基金主 代码 255010
交易代 码
255010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 8 月 8 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 123,375,138.79 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金为 平衡 型基金 ，基 金管理人 将充 分利用 国内 外成功 的基金 管
理经验， 深入 研究中 国经 济发展的 价值 驱动因 素， 采用积 极主动 的
投资策略 ，运 用全程 风险 管理技术 ，追 求长期 稳定 的投资 收益， 为
基金持 有人 提供 安全 可靠 的理财 服务 。
投资策 略
本基金严 格遵 守科学 的投 资管理流 程， 首先采 取“ 自上而 下”的 分
析方法， 制定 基金资 产类 别配置和 行业 配置策 略， 然后采 取“自 下
而上”的 基本 面分析 ，挖 掘出管理 团队 优秀、 财务 状况良 好、增 长
潜力大、 竞争 地位独 特的 上市公司 和预 期收益 率较 高的债 券。利 用
全球投资 经验 和对国 内市 场的深入 了解 ，在对 市场 趋势准 确判断 的
前提下， 进行 积极的 战略 性和战术 性资 产配置 和调 整，构 建在既 定
投资风 险下 的最 优投 资组 合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×65%+ 上 证 国债指 数×35%
风险收 益特 征
本基金属 于证 券投资 基金 中的中低 风险 品种， 其风 险收益 特征从 长
期平均及 预期 来看， 介于 单纯的股 票型 组合与 单纯 的债券 型组合 之
间，也介 于单 纯的成 长型 组合与单 纯的 价值型 组合 之间。 本基金 力
争使基金 的单 位风险 收益 值从长期 平均 来看高 于业 绩比较 基准的 单
位风险 收益 值。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 蒋松云
联系电 话 021-38992806 010-66105799
5
电子邮 箱 customer.service@gtja-allianz.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
注册地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号
星展银 行大 厦9 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
办公地 址
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号
星展银 行大 厦9 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
邮政编 码 200121 100140
法定代 表人 庹启斌 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星 展 银 行 大
厦9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕马威 华振 会计 师事 务所 上海市 南京 西路1266 号恒 隆广场49-51 楼
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1318 号星展
银行大 厦9 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 19,876,868.70 30,686,016.29 -27,058,518.07
本期利 润 40,685,354.85 24,976,246.67 83,626.26
加权平均基金份额本期利
润
0.2983 0.1615 0.0005
本期加 权平 均净 值利 润率 28.62% 16.69% 0.06%
本期基 金份 额净 值增 长率 31.71% 18.40% 0.24%
3.1.2 期末数据和指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 39,156,667.35 595,055.94 -24,764,869.21
期末可供分配基金份额利
润
0.3174 0.0041 -0.1522
6
期末基 金资 产净 值 162,531,806.14 146,226,593.30 137,912,391.28
期末基 金份 额净 值 1.317 1.004 0.848
3.1.3 累计期末指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 236.76% 155.69% 115.96%
注： 1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用 ， 例 如 ， 开 放式 基金的 申购 赎回 费等 ，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩 比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 17.91% 1.31% 27.75% 1.07% -9.84% 0.24%
过去六 个月 30.91% 1.04% 39.10% 0.86% -8.19% 0.18%
过去一 年 31.71% 0.96% 33.64% 0.79% -1.93% 0.17%
过去三 年 56.30% 1.05% 37.23% 0.84% 19.07% 0.21%
过去五 年 18.57% 1.05% 10.55% 0.88% 8.02% 0.17%
自基金合同
生效起 至今
236.76% 1.15% 126.52% 1.14% 110.24% 0.01%
注 ：上 述基 金业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值 增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2003 年 8 月 8 日至 2014 年 12 月 31 日）
7
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数 ×65%+ 上证国 债指 数×35% ；
2、本 基金 基金 合同 于 2003 年 8 月 8 日生 效。 本基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个月 ，建 仓
期结束 时各 项资 产配 置符 合合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图
8
注 ：上 述基 金业绩 指标 不包 括持 有人 认购或 交易 基金 的各 项费 用，计 入费 用后 实际 收益 水平要低于
所列数 字。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2014 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
2013 - - - - -
2012 - - - - -
合计 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国 联安 基 金 管理 有限公 司是 中国 第一 家获 准筹建 的中 外合 资基 金管 理公司 ，其 中方 股东 为国 泰君
安 证券 股份有 限公 司，是目 前中 国规模 最大 、经营范 围最 宽、机 构分 布最广的 综合 类证券 公司 之一；
外 方股 东为德 国安 联集团， 是全 球顶级 综合 性金融集 团之 一。截 至本 报告期末 ，公 司共管 理二 十三只
开 放式 基金。 国联 安基金管 理公 司拥有 国际 化的基金 管理 团队， 借鉴 外方先进 的公 司治理 和风 险管理
9
经 验， 结合本 地投 资研究与 客户 服务的 成功 实践，秉 持“ 稳健、 专业 、卓越、 信赖 ”的经 营理 念，力
争成为 中国 基金 业最 佳基 金管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘斌
本 基 金
基 金 经
理 、 兼
任 国 联
安 德 盛
安 心 成
长 混 合
型 证 券
投 资 基
金 、 国
联 安 德
盛 精 选
股 票 型
证 券 投
资基
金 、 国
联 安 通
盈 灵 活
配 置 混
合 型 证
券 投 资
基 金 基
金经理
2013-12-28 -
7 年（ 自
2007 年起）
刘斌先 生， 硕士 研究 生。 曾任杭
州 城 建 设 计 研 究 院 有 限 公 司 工
程师； 群益 国际 控股 有限 公司行
业研究 员。 2009 年 8 月起 加入国
联安基 金管 理有 限公 司， 先后担
任研究 员、 基金 经理 助理 ，2013
年 12 月起 担任 国联 安德 盛安心
成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2013 年 12 月 起兼 任本基
金基金 经理 ， 2014 年 2 月 起兼任
国 联 安 德 盛 精 选 股 票 型 证 券 投
资基金 基金 经理 ， 2014 年 6 月起
兼 任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
施卫平
本 基 金
基 金 经
理 、 兼
任 国 联
安 德 盛
精 选 股
票 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理 、
国 联 安
德 盛 红
利 股 票
证 券 投
2012-12-01 2014-01-09
8 年（ 自
2006 年起）
施卫平 先生 ， 南 安普 顿大 学国际
金融市 场专 业硕 士。 曾任 浙江金
达 期 货 经 纪 有 限 公 司 担 任 研 究
员； 浙 江中 大集 团投 资部 投资经
理； 东 方证 券股 份有 限公 司研究
员。 2009 年 9 月 起加 入国 联安基
金管理 有限 公司 ， 曾 先后 担任高
级研究 员和 基金 经理 助理 。 2012
年 3 月至 2014 年 1 月担 任国联
安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金
基金经 理，2012 年 5 月至 2014
年 1 月 兼任 国联 安德 盛红 利股票
证券投资基金基金经理，2012
年 12 月至 2014 年 1 月兼 任本基
10
资 基 金
基 金 经
理
金基金 经理 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 国 联安 德盛 稳健证券
投 资基 金基金 合同 》及其他 相关 法律法 规、 法律文件 的规 定，本 着诚 实信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和
运 用基 金财产 ，在 严格控制 风险 的前提 下， 为基金份 额持 有人谋 求最 大利益。 本基 金运作 管理 符合有
关法律 法规 和基 金合 同的 规定和 约定 ，无 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本 基金 管理 人遵 照相应 法律 法规 和内 部规 章，制 定并 完善 了《 国联 安基金 管理 有限 公司 公平 交易
制度》 （以 下简 称 “公 平交 易制度 ” ） ， 用以 规范 包括 投资授 权、 研究 分析 、 投 资决策 、 交 易执 行以 及 投
资管理 过程 中涉 及的 实施 效果与 业绩 评估 等投 资管 理活动 相关 的各 个环 节。
本 基金 管理 人建 立了健 全的 投资 授权 制度 ，分别 明确 投资 决策 委员 会、投 资总 监、 投资 组合 经理
等 各投 资决策 主体 的职责和 权限 划分， 投资 组合经理 在授 权范围 内自 主决策， 超过 投资权 限的 操作需
要 经过 严格的 审批 程序。本 基金 管理人 建立 了统一的 研究 平台， 不同 投资组合 可共 享研究 资源 。本基
金 管理 人建立 了严 格的投资 组合 投资信 息的 管理及保 密制 度，通 过投 资交易管 理系 统的权 限设 置确保
不 同投 资组合 经理 之间的持 仓和 交易等 重大 非公开投 资信 息均做 到相 互隔离。 本基 金管理 人建 立集中
交 易室 实 行集 中交 易制度， 投资 交易指 令统 一通过交 易室 下达， 严格 遵守公平 交易 原则， 启用 交易系
统 中的 公平交 易模 块，按照 时间 优先、 价格 优先、比 例分 配的原 则执 行指令； 对于 部分债 券一 级市场
申 购、 非公开 发行 股票申购 等以 公司名 义进 行的交易 ，各 投资组 合经 理根据投 资需 要独立 申报 价格和
数 量， 交易室 根据 事前申报 的满 足价格 条件 的数量进 行比 例分配 ；对 于银行间 交易 、固定 收益 平台、
交 易所 大宗交 易等 非集中竞 价交 易，以 投资 组合的名 义向 银行间 市场 或交易对 手询 价、成 交确 认，确
保 上述 非集中 竞价 交易与投 资组 合一一 对应 ，并保证 各投 资组合 获得 公平的交 易机 会。风 险 管 理部定
期对成 交的 银行 间、 固定 收益平 台和 大宗 平台 的交 易进行 交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
11
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 执行 公平 交易制 度的 规定 ，公 平对 待不同 投资 组合 ，确 保各 投资
组 合在 获得投 资信 息、投资 建议 和投资 决策 等方面均 享有 平等机 会； 在交易环 节严 格按照 时间 优先、
价 格优 先的原 则执 行指令； 如遇 指令价 位相 同或指令 价位 不同但 市场 条件都满 足时 ，及时 执行 交易系
统 中的 公平交 易模 块；采用 公平 交易分 析系 统对不同 投资 组合的 交易 价差进行 定期 分析； 对投 资流程
独立稽 核等 。
本 基金 管理 人每 季度和 每年 度对 所有 投资 组合 进 行同 向交 易价 差分 析、反 向及 异常 交易 分析 。本
基金管理人对不同投资组 合同日反向交易进行严格 的控制, 对 不 同 投 资 组 合邻 近 交 易 日 的 反 向 交 易 从
交易量 、交 易价 格、 交易 金额等 方面 进行 分析 ，未 发现异 常交 易。
本 报告 期内 ，本 公司旗 下所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易
量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的交 易次 数为 2 次， 一 次是两 个投 资组 合根 据不 同的投 资策 略进 行的 调仓
操作, 一次 是其 中一 个投 资组合 即将 到期 进行 的清 仓操作 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （ 日内 、3 日内 、5 日 内） 的不 同投 资组合 同向 交易 的 交
易价差 进行 了分 析， 执行 了 95% 置 信区 间、 假设 溢 价率为 0 的 T 分布 检验 ， 同时进 一步 对不 同投 资组
合同向 交易 的交 易占 优比 情况以 及潜 在的 价差 金额 对投资 组合 的贡 献进 行分 析，未 发现 明显 异常 。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2014 年 一季 度我 们审 时度 势，对 组合 进行 了较 大的 调整， 减持 了安 防、 苹果 产业链 以及 一些 消 费
类 股， 规避了 大幅 下跌的风 险， 相应的 增加 了半导体 、工 业自动 化等 相关个股 ，契 合了国 家政 策支持
的 方向 ，取得 了较 好的效果 ，二 季度顺 应市 场风格， 除继 续持有 半导 体、工业 自动 化类股 还加 大了新
能 源类 股的投 资力 度，整体 收益 水平较 一季 度有了显 著改 善，三 季度 表现乏善 可称 ，对互 联网 相关类
股 票配 置较少 ，错 过了一些 机会 ；四季 度考 虑到宏观 经济 的变化 以及 市场风格 的因 素，本 基金 大幅增
加 了金 融地产 等周 期类股的 配置 ，相应 的减 少了新兴 行业 类股， 取得 了非常好 的效 果，整 体收 益也大
幅提升 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
12
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 31.71% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 33.64% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2014 年中 国宏 观经 济整 体 体现为 缓慢 下行 的态 势， 至今该 趋势 仍未 有变 化， 但 2014 年 三季 度以 来
市 场高 度憧憬 改革 所能带来 的变 化，风 险偏 好急剧上 升， 传统行 业估 值也因此 大幅 提升， 截至 目前金
融地产 的平 均估 值水 平已 达到 09 年 以来 的中 位甚 至 略偏高 水平 。 传统 行业 估 值继续 抬升 需要 基本 面明
确好转 或者 改革 红利 的真 实释放 ， 因此 15 年传 统周 期股的 行情 需要 观察 改革 措施是 否能 够及 时达 成 落
地 。而 在改革 红利 真正释放 之前 ，主要 的机 会应该还 会来 自于 新 兴行 业，但考 虑到 过去两 年市 场对各
类 新兴 行业的 挖掘 也非常充 分， 预期普 遍较 满，因此 板块 式的机 会相 对会减少 ，更 多的机 会应 在细分
子行业 甚至 具体 的公 司上 ，整体 选股 难度 进一 步加 大。
在操作 层面 ， 考 虑到 我们 判断 2015 年主 要以 个股 行 情为主 ， 本 基金 将为 在仓 位上保 持一 定的 灵活
性，更 多的 考虑 选股 的准 确性。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 报告 期内 ，基 金管理 人在 内部 监察 工作 中本着 一切 合法 合规 运作 的指导 思想 、以 保障 基金 份额
持 有人 利益为 宗旨 ，由独立 于各 业务部 门的 内部监察 人员 对公司 的经 营管理、 基金 的投资 运作 及员工
的 行为 规 范等 方面 进行定期 和不 定期检 查， 发现问题 及时 督促有 关部 门进行整 改， 并定期 制作 监察报
告报公 司管 理层 。具 体来 说，报 告期 内基 金管 理人 的内部 监察 工作 重点 集中 于以下 几个 方面 ：
（1 ） 随着 相关 法律法 规的 相继公 布和 实施 ， 监 管机 构对基 金行 业的 管理 也日 趋细化 和深 化。 公 司
对 合规 经营和 风险 防范十分 重视 ，为此 ，公 司密切关 注监 管部门 所颁 布的各项 最新 的法律 法规 ，紧跟
监 管机 构的步 伐， 组织相应 部门 学习并 贯彻 落实相应 法规 。除及 时对 新进员工 进行 合规培 训外 ，还在
新 的法 律法规 出台 时安排了 相关 法律培 训， 使员工加 深对 法律法 规及 公司规范 的理 解，力 求加 强员 工
的合规 意识 。
（2 ） 报告 期内， 中国 证监 会进一 步加 强日 常监 管和 自律监 管， 始终 保持 对资 管行业 违法 行为 的 高
压 态势 ，查处 大案 、要案尤 其是 “老鼠 仓” 案件的速 度和 数量达 到空 前，且从 依靠 内部举 报、 突击检
查 ，变 为依靠 大数 据等更高 效的 技术手 段， 并将专户 业务 特别是 子公 司业务的 风险 管控作 为了 监管重
点 ，强 调了八 个“ 不得”原 则。 公司在 监管 机构的指 导下 ，进一 步推 动合规经 营和 风险防 范， 高度重
视 投研 “三条 底线 ”和八个 “不 得”原 则。 多次通过 邮件 和培训 等多 种形式对 投研 人员加 强教 育、引
导和监 督， 并加 大了 各项 稽核力 度。
13
（3 ） 通 过组 织各 部门 认真 贯彻落 实法 规政 策 、 定 期 自查 、 监 察部 门的 定期/ 不 定期的 抽查 ， 对公 司
业 务的 各个方 面进 行监督检 查， 包括基 金投 资、运作 、销 售以及 信息 披露等领 域， 以实现 公司 的合法
合规经 营， 维护 基金 份额 持有人 、公 司股 东和 公司 的合法 权益 。
（4 ） 加 强与 托管 行相 关监 督部门 的日 常联 系。 监察 部门分 别与 托管 银行 的基 金日常 监督 部门 加 强
联系， 确定 了日 常监 督的 工作方 式、 业务 合作 等， 并完善 日常 监督 方面 的沟 通与联 系。
基 金管 理人 将继 续致力 于维 护一 个有 效率 、效果 的内 部控 制体 系， 以风险 防范 为核 心， 提高 内部
监察稽 核工 作的 科学 性和 有效性 ，切 实保 障基 金安 全、合 规运 作。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公司内 部建 立估 值工 作小 组对证 券估 值负 责。 估值 工作小 组由 公司 基金 事务 部、 投 资组 合管 理部 、
交 易部 、监察 稽核 部、风险 管理 部、数 量策 略部、研 究部 部门经 理组 成，并根 据业 务分工 履行 相应的
职 责， 所有成 员都 具备丰富 的专 业能力 和估 值经验， 参与 估值流 程各 方不存在 重大 利益冲 突。 基金经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过 ， 数量策 略部 、 研究 部 、 投
资 组合 管理部 对估 值决策必 须达 成一致 ，估 值决策由 公司 总经理 签署 后生效。 对于 估值政 策， 公司和
基 金托 管银行 有充 分沟 通， 积极 商讨达 成一 致意见； 对于 估值结 果， 公司和基 金托 管银行 有详 细的核
对 流程 ，达成 一致 意见后才 能对 外披露 。会 计师事务 所认 可公司 基金 估值的政 策和 流程的 适当 性与合
理性。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根 据法 律法 规的 规定和 本基 金基 金合 同的 约定， 以及 本基 金实 际运 作情况 ，本 基金 对本 报告 期内
利润分 配情 况如 下， 符合 本基金 基金 合同 的相 关规 定。
本基金 以截 止 至 2013 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2014 年 1 月 15 日实 施分 红， 向截
止至 2014 年 1 月 14 日 在 本基金 注册 登记 人国 联安 基金管 理有 限公 司登 记在 册的全 体基 金份 额持 有人 ，
按每 10 份 基金 份额 0.040 元派发 红利 。共 发放 红 利 580,023.28 元。
本 基金 以截 止至 2014 年 12 月 31 日 的可 供分 配 利润为 基准 ，于 2015 年 1 月 23 日 实施 分红 ，
向截止 至 2015 年 1 月 22 日在本 基金 注册 登记 人国 联安基 金管 理有 限公 司登 记在册 的全 体基 金份 额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 2.860 元 派发 红利 。共 发放红 利 33,877,750.88 元。
14
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本 报告 期内 ，本 基金托 管人 在对 国联 安德 盛稳健 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严格 遵守 《证 券投
资 基金 法》 及 其他 法律法规 和基 金合同 的有 关规定， 不存 在任何 损害 基金份额 持有 人利益 的行 为，完
全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本 报告 期内 ，国 联安德 盛稳 健证 券投 资基 金的管 理人 —— 国联 安基 金管理 有限 公司 在国 联安 德盛
稳 健证 券投资 基金 的投资运 作、 基金资 产净 值计算、 基金 份额申 购赎 回价格计 算、 基金费 用开 支等问
题 上， 不存在 任何 损害基金 份额 持有人 利益 的行为， 在各 重要方 面的 运作严格 按照 基金合 同的 规定进
行。 本 报告 期内 ，国 联安 德盛稳 健证 券投 资基 金对 基金份 额持 有人 进行了 1 次利润 分配 ，分 配金 额 为
580,023.28 元。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管 人依 法对 国联 安基 金管理 有限 公司 编制 和披 露的国 联安 德盛 稳健 证券 投资基 金 2014 年年度
报 告中 财务指 标、 净值表现 、利 润分配 情况 、财务会 计报 告、投 资组 合报告等 内容 进行了 核查 ，以上
内容真 实、 准确 和完 整。
§6 审计报告
毕马威 华振 审字 第 1500256 号
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金全 体基 金份 额持 有人
我们审 计了 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金( 以下 简称 “国联安 德盛 稳健 基金” ) 财 务报表， 包 括 2014
年 12 月 31 日的 资产 负债 表、2014 年度 的利 润表 、 所有者 权益( 基金 净值) 变动 表以及 财务 报表 附注 。
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任
编 制和 公允 列报 财务报 表是 国联 安德 盛稳 健基金 管理 人国 联安 基金 管理有 限公 司管 理层 的责 任，
这种责 任包 括 ：(1) 按 照中 华人民 共和 国财 政部 颁布 的企业 会计 准则 和中 国证 券监督 管理 委员 会(以下简
15
称“中国证 监会”) 和中 国 证券投资基 金业协 会发布 的有关基金 行业实 务操作 的规定编制 财务报 表，并
使其实现公允反映 ；(2) 设计、执行和维护必 要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误导致
的重大 错报 。
6.2 注册会 计师 的责 任
我 们的 责任 是 在 执行审 计工 作的 基础 上对 财务报 表发 表审 计意 见。 我们按 照中 国注 册会 计师 审计
准 则的 规定执 行了 审计工作 。中 国注册 会计 师审计准 则要 求我们 遵守 中国注册 会计 师职业 道德 守则，
计划和 执行 审计 工作 以对 财务报 表是 否不 存在 重大 错报获 取合 理保 证。
审 计工 作涉 及实 施审计 程序 ，以 获取 有关 财务报 表金 额和 披露 的审 计证据 。选 择的 审计 程序 取决
于 注册 会计师 的判 断，包括 对由 于舞弊 或错 误导致的 财务 报表重 大错 报风险的 评估 。在进 行风 险评估
时 ，注 册会计 师考 虑与财务 报表 编制和 公允 列报相关 的内 部控制 ，以 设计恰当 的审 计程序 ，但 目的并
非 对内 部控制 的有 效性发表 意见 。审计 工作 还包括评 价国 联安基 金管 理有限公 司管 理层选 用会 计政策
的恰当 性和 作出 会计 估计 的合理 性， 以及 评价 财务 报表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意 见
我 们认 为， 国联 安德盛 稳健 基金 财务 报表 在所有 重大 方面 按照 中华 人民共 和国 财政 部颁 布的 企业
会计准 则和 在财 务报 表附 注 7.4.2 中所 列示 的中 国证 监会和 中国 证券 投资 基金 业协会 发布 的有 关基 金 行
业实务 操作 的规 定编 制， 公允反 映了 国联 安德 盛稳 健基 金 2014 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2014 年
度的经 营成 果及 基金 净值 变动 情 况。
毕马威 华振 会计 师事 务所
注 册会 计师 王国 蓓 张楠
上海市 南京 西 路 1266 号 恒 隆广 场 49-51 楼
2015-03-26
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§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 7,584,159.62 12,953,357.94
结算备 付金
529,559.65 277,177.16
存出保 证金
82,764.85 97,200.91
交易性 金融 资产 7.4.7.2 153,615,415.87 132,126,225.45
其中： 股票 投资
112,018,659.47 86,246,978.85
基金投 资
- -
债券投资
41,596,756.40 45,879,246.60
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,568,016.03 1,138,428.80
应收利 息 7.4.7.5 1,054,261.12 621,515.25
应收股 利
- -
应收申 购款
39,573.46 3,358.81
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
165,473,750.60 147,217,264.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,770,995.73 -
应付赎 回款
391,257.73 196,871.44
应付管 理人 报酬
194,245.30 187,204.57
应付托 管费
32,374.22 31,200.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 224,196.91 151,166.80
17
应交税 费
22,400.00 78,485.48
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 306,474.57 345,741.97
负债合 计
2,941,944.46 990,671.02
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 123,375,138.79 145,631,537.36
未分配 利润 7.4.7.10 39,156,667.35 595,055.94
所有者 权益 合计
162,531,806.14 146,226,593.30
负债和 所有 者权 益总 计
165,473,750.60 147,217,264.32
注：报 告截 止 日 2014 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.317 元， 基金 份额 总额 123,375,138.79 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
本报告 期 ：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
一、收入
44,722,431.15 29,400,094.97
1. 利息 收入
1,598,485.99 1,298,589.99
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 73,946.92 84,580.60
债券利 息收 入
1,524,539.07 1,208,811.05
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 5,198.34
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
22,281,546.01 33,763,306.38
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 20,890,441.67 32,339,869.73
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 251,021.07 860,486.43
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,140,083.27 562,950.22
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
7.4.7.16
20,808,486.15 -5,709,769.62
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 33,913.00 47,968.22
18
减：二、费用
4,037,076.30 4,423,848.30
1 ．管 理人 报酬
2,132,918.13 2,242,012.55
2 ．托 管费
355,486.36 373,668.79
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 1,225,270.81 1,438,134.27
5 ．利 息支 出
- 6,025.69
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 6,025.69
6 ．其 他费用 7.4.7.19 323,401.00 364,007.00
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
40,685,354.85 24,976,246.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列
40,685,354.85 24,976,246.67
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 国联 安德 盛稳 健证券 投资 基金
本报告 期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 145,631,537.36 595,055.94 146,226,593.30
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 40,685,354.85 40,685,354.85
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-22,256,398.57 -1,543,720.16 -23,800,118.73
其中：1. 基 金申 购款 3,040,784.52 288,216.92 3,329,001.44
2. 基金 赎回款 -25,297,183.09 -1,831,937.08 -27,129,120.17
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -580,023.28 -580,023.28
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 123,375,138.79 39,156,667.35 162,531,806.14
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 162,677,260.49 -24,764,869.21 137,912,391.28
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 24,976,246.67 24,976,246.67
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-17,045,723.13 383,678.48 -16,662,044.65
19
其中：1. 基 金申 购款 4,347,991.17 -10,103.58 4,337,887.59
2. 基金 赎回 款 -21,393,714.30 393,782.06 -20,999,932.24
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 145,631,537.36 595,055.94 146,226,593.30
注： 报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 庹启 斌，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联安 德盛稳 健证 券投资基 金( 以 下简称 “本 基金”) 经 中国 证券监 督管 理委员会( 以下 简称“ 中 国
证监会 ”) 《 关于 同意 德盛 稳健证 券投 资基 金募 集的 批复 》( 证 监基 金字[2003]80 号文) 批准 ， 由国 联安 基
金 管理 有限公 司依 照《中华 人民 共和国 证券 投资基金 法》 及其配 套规 则和《国 联安 德盛稳 健证 券投资
基金基 金合 同 》 发 售， 基 金合同 于 2003 年 8 月 8 日 生效 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定， 首
次设立 募集 规模 为 3,666,118,147.89 份基 金份 额。 本 基金的 基金 管理 人为 国联 安基金 管理 有限 公司 ， 基
金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《 国联 安德 盛稳 健证 券投资 基金 基金 合同》
和 《国 联安 德盛 稳健 证券 投资基 金招 募说 明书( 更新) 》 的有 关规 定， 本 基金 的 投资范 围为 具有 良好 流动
性 的金 融工具 ，包 括国内依 法发 行上市 的股 票，债券 及法 律、法 规或 中国证监 会允 许基金 投资 的其他
金融工 具 。 在 正常 市场 情况 下， 本基 金投 资组 合的 比例 范围为 ： 股票 资产 20%-70% ； 债 券资 产 25%-75% ；
现金类 资 产 5%-10% 。本 基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数×65% ＋上 证国债 指数 ×35% 。
根据 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本基 金定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国 证
监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监 会 派出机 构备 案。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财 务报 表符 合中 华人 民共和 国财 政部( 以下 简称 “财政 部”) 颁 布的 企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《 证券 投资 基金 信 息披 露 XBRL 模板第 3 号
< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 以及 中国 证券 投资 基金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投资 基金
会计核 算业 务指 引》 编制 财务报 表。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
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本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2014 年 12 月 31
日的财 务状 况、2014 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度自 公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本 基金 的记 账本 位币为 人民 币， 编制 财务 报表采 用的 货币 为人 民币 。本基 金选 定记 账本 位币 的依
据是主 要业 务收 支的 计价 和结算 币种 。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
本 基金 在初 始确 认时按 取得 资产 或承 担负 债的目 的， 把金 融资 产和 金融负 债分 为不 同类 别： 以公
允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 资产 和金 融负债 、应 收款 项和 其他 金融负 债。
本 基金 目前 持有 的股票 投资 分类 为以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产。 以公 允价
值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 在资 产负 债表中 以交 易性 金融 资产 列示。
— 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负
债)
本基金 持有 为了 近期 内出 售或回 购的 金融 资产 和金 融负债 及衍 生工 具属 于此 类。
—应收 款项
应收款 项是 指在 活跃 市场 中没有 报价 、回 收金 额固 定或可 确定 的非 衍生 金融 资产。
—其他 金融 负债
其他金 融负 债是 指除 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期损 益的 金融 负债 以外 的金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
在 初始 确认 时， 金融资 产及 金融 负债 均以 公允价 值计 量。 对于 以公 允价值 计量 且其 变动 计入 当期
损益的 金融 资产 或金 融负 债， 相 关交 易费 用直 接计 入当期 损益 ； 对 于其 他类 别的金 融资 产或 金融 负债 ，
相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
初 始确 认后 ，以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产和 金融负 债以 公允 价值 计量 ，公
允价值 变动 形成 的利 得或 损失计 入当 期损 益 。 应 收 款项和 其他 金融 负债 以实 际利率 法按 摊余 成本 计 量 。
当 收取 某项 金融 资产的 现金 流量 的合 同权 利终止 或将 所有 权上 几乎 所有的 风险 和报 酬转 移时 ，本
基金终 止确 认该 金融 资产 。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
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—金融 所转 移金 融资 产的 账面价 值
—结转 因转 移而 收到 的对 价，与 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 变动 累计 额之和 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公 允价 值是 指市 场参与 者在 计量 日发 生的 有序交 易中 ， 出 售一 项资 产所能 收到 或者 转移 一项 负债
所需支 付的 价格 。
本基金估计 公允价值 时， 考虑市场参 与者在计 量日 对相关资产 或负债进 行定 价时考虑的 特征( 包括
资产状况及 所在位 置、对 资产出售或 者使用 的限制 等) ，并采用在 当前情况 下 适用并且有 足够可 利用数
据和其 他信 息支 持的 估值 技术。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
金 融资 产和 金融 负债在 资产 负债 表内 分别 列示， 没有 相互 抵销 。但 是，同 时满 足下 列条 件的 ，以
相互抵 销后 的净 额在 资产 负债表 内列 示：
—本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
—本基 金计 划以 净额 结 算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实收基金
实 收基 金为 对外 发行基 金份 额所 募集 的总 金额在 扣除 损益 平准 金分 摊部分 后的 余额 。由 于基 金份
额 拆分 引起的 实收 基金份额 变动 于基金 份额 拆分日根 据拆 分前的 基金 份额数及 确定 的拆分 比例 计算认
列 。由 于申购 和赎 回引起的 实收 基金份 额变 动分别于 基金 申购确 认日 及基金赎 回确 认日认 列。 上述申
购和赎 回分 别包 括基 金转 换所引 起的 转入 基金 的实 收基金 增加 和转 出基 金的 实收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损 益平 准金 核算 在基金 份额 发生 变动 时， 申购、 赎回 、转 入、 转出 及红利 再投 资等 款项 中包 含的
未 分配 利润和 公允 价值变动 损益 ，包括 已实 现损益平 准金 和未实 现损 益平准金 。已 实现损 益平 准金指
根 据交 易申请 日申 购或赎回 款项 中包含 的按 累计未分 配的 已实现 损益 占基金净 值比 例计算 的金 额。未
实 现损 益平准 金指 根据交易 申请 日申购 或赎 回款项中 包含 的按累 计未 分配的未 实现 损益占 基金 净值比
例 计算 的金额 。损 益平准金 于基 金申购 确认 日或基金 赎回 确认日 进行 确认和计 量， 并于会 计期 末全额
转入“ 未分 配利 润/( 累计 亏 损)”。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
收 入是 本基 金在 日常活 动中 形成 的、 会导 致所有 者权 益增 加且 与所 有者投 入资 本无 关 的 经济 利益
的 总流 入。收 入在 其金额及 相关 成本能 够可 靠计量、 相关 的经济 利益 很可能流 入本 基金、 并且 同时满
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足以下 不同 类型 收入 的其 他确认 条件 时， 予以 确认 。
股 票投 资收 益、 债券投 资收 益和 衍生 工具 收益按 相关 金融 资产 于处 置日成 交金 额与 其成 本的 差额
确认。
股 利收 益按 上市 公司宣 告的 分红 派息 比例 计算的 金额 扣除 应由 上市 公司代 扣代 缴的 个人 所得 税后
的净额 确认 。
债 券利 息收 入按 债券投 资的 票面 价值 与票 面利率 计算 的金 额扣 除应 由发行 债券 的企 业代 扣代 缴的
个人所 得税( 适用 于企 业债 和可转 债等) 后的 净额 确认 ， 在债 券实 际持 有期 内逐 日计提 。 贴 息债 视同 到 期
一 次性 还本付 息的 附息债， 根据 其发行 价、 到期价和 发行 期限按 直线 法推算内 含票 面利率 后， 逐日计
提利息 收入 。如 票面 利率 与实际 利率 出现 重大 差异 ，按实 际利 率计 算利 息收 入。
利息收 入是 按借 出货 币资 金的时 间和 实际 利率 计算 确定。
买 入返 售金 融资 产收入 按到 期应 收或 实际 收到的 金额 与初 始确 认金 额的差 额， 在回 购期 内按 实际
利率法 逐日 确认 ，直 线法 与实际 利率 法确 定的 收入 差异较 小的 可采 用直 线法 。
公 允价 值变 动收 益核算 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的以 公允 价值计 量且 变动 计入 当期 损益
的 金融 资产、 衍生 金融资产 、以 公允价 值计 量且变动 计入 当期损 益的 金 融负债 等公 允价值 变动 形成的
应计入 当期 损益 的利 得或 损失。
7.4.4.10 费用的确认和计量
根 据《 国联 安德 盛稳健 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定， 基金 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值
1.5% 的 年费 率逐 日计 提。
根据 《国 联安 德盛 稳健 证 券投资 基金 基金 合同》 的 规定， 基 金托 管费 按前 一 日基金 资产 净 值 0.25%
的年费 率逐 日计 提。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖 出回 购金 融资 产利息 支出 按到 期应 付或 实际支 付的 金额 与初 始确 认金额 的差 额， 在回 购 期 内以
实际利 率法 逐日 确认 ，直 线法与 实际 利率 法确 定的 支出差 异较 小的 可采 用直 线法。
本 基金 的其 他费 用如不 影响 估值 日基 金份 额净值 小数 点后 第四 位， 发生时 直接 计入 基金 损益 ；如
果影响 基金 份额 净值 小数 点后第 四位 的， 应采 用待 摊或预 提的 方法 ，待 摊或 预提计 入基 金损 益。
7.4.4.11 基金的收益分 配政 策
每 一基 金份 额享 有同等 分配 权。 本基 金收 益分配 采用 现金 分红 或红 利再投 资方 式， 基金 份额 持有
人 可选 择现金 分红 或将现金 红利 按红利 发放 日的基金 份额 净值自 动转 为基金份 额进 行再投 资， 基金份
额 持有 人事先 未做 出选择的 ，本 基金默 认的 收益分配 方式 为现 金 分红 。在符合 有关 基金分 红条 件的前
23
提下， 本基 金收 益分 配每 年至少 1 次， 年度 收益 分 配比例 不低 于该 年度 基金 净收益 的 90% 。但 若基 金
合同生 效不 满 3 个月 ，可 不进行 收益 分配 。如 果基 金投资 当年 出现 净亏 损， 则不进 行收 益分 配。 基 金
当 年收 益应先 弥补 上一年度 亏损 后，方 可进 行当年收 益分 配。基 金收 益分配后 每份 基金份 额的 净值不
能低于 面值 。经 宣告 的拟 分配基 金收 益于 分红 除权 日从持 有人 权益 转出 。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根 据本 基金 的估 值原则 和中 国证 监会 允许 的基金 行业 估值 实务 操作 ，本基 金确 定以 下类 别股 票投
资和债 券投 资的 公 允 价值 时采用 的估 值方 法及 其关 键假设 如下 ：
对于特 殊事 项停 牌股 票， 根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业 务
的指导 意见 》 ， 本基金 参考 《中国 证券 业协 会基 金估 值工作 小组 关于 停牌 股票 估值的 参考 方法 》 对 重 大
影响基 金资 产净 值的 特殊 事项停 牌股 票进 行估 值。
对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《 关于证 券投 资基 金 执
行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计 价有 关事 项的通 知》( 以下 简称 “ 《 证券投 资基 金执 行< 企 业会
计准则> 估 值业务 及份 额净 值计价 的通知 》 ”) ， 若在 证券 交 易所挂 牌的 同一 股 票的市 场交易 收盘 价低 于
非 公开 发行股 票的 初始投资 成本 ，按估 值日 证券交易 所挂 牌的同 一股 票的市场 交易 收盘价 估值 ；若在
证 券交 易所挂 牌的 同一股票 的市 场交易 收盘 价高于非 公开 发行股 票的 初始投资 成本 ，按锁 定期 内已经
过交易 所交 易天 数占 锁定 期内总 交易 所交 易天 数的 比例将 两者 之间 差价 的一 部分确 认为 估值 增值 。
在银行 间同业市场交 易的债券品 种，根据《证 券投资基金 执行< 企业会计 准则> 估值业 务及份额净
值 计价 的通知 》采 用估值技 术确 定公允 价值 。本基金 持有 的银行 间同 业市场债 券按 现金流 量折 现法估
值，具 体估 值模 型、 参数 及结果 由中 央 国 债登 记结 算有限 责任 公司 独立 提供 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 于 2014 年 7 月 1 日 起执行 下述 财政 部新 颁布/ 修订的 企业 会计 准则 ：
(i) 《企业 会计 准则 第 2 号 —长期 股权 投资 》( 以 下简 称“准 则 2 号(2014) ”)
(ii) 《企业会 计准 则第 9 号 —职 工薪 酬》( 以下 简称 “准 则 9 号(2014) ”)
(iii) 《企业会计 准则 第 30 号— 财 务报 表列 报》( 以下 简称“ 准 则 30(2014) ”)
(iv) 《企业会计 准则 第 33 号—合 并财 务报 表》( 以下 简称“ 准 则 33(2014) ”)
(v) 《企业会 计准 则第 39 号—公 允价 值计 量》( 以下 简称“ 准 则 39 号”)
(vi) 《企业会计 准则 第 40 号—合 营安 排》( 以下 简称 “准 则 40 号”)
(vii) 《企业 会计 准则 第 41 号— 在其 他主 体中 权益 的披露 》( 以 下简 称“ 准则 41 号”)
同时， 本基 金于 2014 年 3 月 17 日开 始执 行财 政部 颁布的 《金 融负 债与 权益 工具的 区分 及相 关 会
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计处理 规定 》( “财 会[2014]13 号文 ”) 以及 在 2014 年度财 务报 告中 开始 执行 财政部 修订 的 《企 业会 计
准则 第 37 号— 金融 工具 列 报》( 以 下简 称“ 准则 37 号(2014) ”) 。
采用上 述企 业会 计准 则后 的主要 会计 政策 已 在 7.4.4 中列示 。 采用 上述 企业 会 计准则 对本 基金 本报
告期无 重大 影响 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
(1) 主要 税项 说明
根 据 财 税 字[1998]55 号 文 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税 字
[2002]128 号 文 《关 于开 放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于 证券 投资 基
金税收 政策 的通 知》 、财税[2012]85 号文 《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监 会关 于实施 上市 公司 股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2005]103 号 文 《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税 收政 策 问
题的通 知》 、上 证交 字[2008]16 号 《关 于做 好调 整证 券交易 印花 税税 率相 关工 作的通 知》 及深 圳证 券 交
易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布的 《深 圳证 券交 易所 关 于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、
财税[2008]1 号文 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》及 其他 相关 税务 法 规
和实务 操作 ，本 基金 适用 的主要 税项 列示 如下 ：
(a) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 对价， 暂 免
征收印 花税 、企 业所 得税 和个人 所得 税。
(d) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红 利收 入， 债券 的利 息收入 ， 由 上市 公司 、 发 行债券 的企 业在 向 基
金支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 所 取得的 股息 红利 收入 根据
持股期 限差 别化 计算 个人 所得税 的应 纳税 所得 额 ： 持股期 限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利 所
得全额 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；
持股期 限超 过 1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额， 上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(e) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对 投资者( 包括个人和机构投资者) 从基金分配 中取得的收入， 暂不征收个人所得税和企 业所得
税。
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(2) 应交 税费
债券利 息收 入所 得税:2014 年 12 月 31 日
22,400.00 元
2013 年 12 月 31 日
78,485.48 元
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 7,584,159.62 12,953,357.94
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 7,584,159.62 12,953,357.94
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 85,132,880.84 112,018,659.47 26,885,778.63
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 39,924,852.55 41,596,756.40 1,671,903.85
银行间 市场 - - -
合计 39,924,852.55 41,596,756.40 1,671,903.85
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合 计 125,057,733.39 153,615,415.87 28,557,682.48
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 76,920,998.83 86,246,978.85 9,325,980.02
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 27,477,200.29 25,963,246.60 -1,513,953.69
银行间 市场 19,978,830.00 19,916,000.00 -62,830.00
合计 47,456,030.29 45,879,246.60 -1,576,783.69
资产支 持证 券 - - -
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基金 - - -
其他 - - -
合计 124,377,029.12 132,126,225.45 7,749,196.33
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 于本 报告 期末 （2014 年 12 月 31 日 ） 及上 年 度末 （2013 年 12 月 31 日 ） 未 持有 衍生 金融 资
产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 于本 报告 期末 （2014 年 12 月 31 日 ） 及 上 年 度末 （2013 年 12 月 31 日 ） 未 持有 买入 返售 金
融资产 。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 于本 报告 期末 （2014 年 12 月 31 日 ） 及上 年 度末 （2013 年 12 月 31 日 ） 未 持有 买断 式逆 回
购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
应收活期 存 款利 息 1,632.14 2,636.06
应收 定 期存 款利息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 262.13 124.70
应收债 券利 息 1,052,325.93 618,710.79
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 40.92 43.70
合计 1,054,261.12 621,515.25
注：此 处其 他列 示基 金存 于上交 所与 深交 所的 权证 交易保 证金 的期 末应 收利 息。
7.4.7.6 其他资产
本基金 于本 报告 期末 （2014 年 12 月 31 日 ） 及上 年 度末 （2013 年 12 月 31 日 ） 未 持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 224,196.91 150,991.80
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银行间 市场 应付 交易 费用 - 175.00
合计 224,196.91 151,166.80
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 1,474.57 741.97
应付后 端申 购费 - -
信息披 露费 用 240,000.00 280,000.00
银行手 续费 - -
审计费 用 65,000.00 65,000.00
合计 306,474.57 345,741.97
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 145,631,537.36 145,631,537.36
本期申 购 3,040,784.52 3,040,784.52
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -25,297,183.09 -25,297,183.09
本期末 123,375,138.79 123,375,138.79
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 105,560,833.57 -104,965,777.63 595,055.94
本期利 润 19,876,868.70 20,808,486.15 40,685,354.85
本 期 基金 份额 交 易产 生
的变动 数
-17,378,877.72 15,835,157.56 -1,543,720.16
其中： 基金 申购 款 2,389,261.49 -2,101,044.57 288,216.92
基金赎 回款 -19,768,139.21 17,936,202.13 -1,831,937.08
本期已 分配 利润 -580,023.28 - -580,023.28
本期末 107,478,801.27 -68,322,133.92 39,156,667.35
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
28
日
日
活期存 款利 息收 入 67,338.30 75,259.39
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 5,138.62 7,561.31
其他 1,470.00 1,759.90
合计 73,946.92 84,580.60
注：此 处其 他列 示基 金上 交所与 深交 所权 证交 易保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 410,301,454.51 489,002,429.08
减：卖 出股 票成 本总 额 389,411,012.84 456,662,559.35
买卖股 票差 价收 入 20,890,441.67 32,339,869.73
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （ 、 债 转股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
251,021.07 860,486.43
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 251,021.07 860,486.43
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期
兑付） 成交 总额
106,324,866.90 49,836,001.94
减： 卖出 债券 （ 、 债 转股 及 债券
到期兑 付） 成本 总额
104,490,665.15 48,294,099.53
减：应 收利 息总 额 1,583,180.68 681,415.98
买卖债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期
兑付） 差价 收入
251,021.07 860,486.43
7.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
29
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 债券 赎回 差价收 入。
7.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 均无 债券 申购差 价收 入。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 投资收 益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,140,083.27 562,950.22
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,140,083.27 562,950.22
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
1. 交易 性金 融资 产 20,808,486.15 -5,709,769.62
——股 票投 资 17,559,798.61 -4,138,978.65
——债 券投 资 3,248,687.54 -1,570,790.97
——资 产支 持证 券投 资 - -
——基 金投 资 - -
——贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2. 衍生 工具 - -
——权 证投 资 - -
3. 其他 - -
合计 20,808,486.15 -5,709,769.62
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 33,737.92 26,130.16
基金转 换费 收入 175.08 121.60
退还证 管费 - 21,716.46
合计 33,913.00 47,968.22
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
30
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 1,225,295.81 1,437,809.27
银行间 市场 交易 费用 -25.00 325.00
合计 1,225,270.81 1,438,134.27
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
审计费 用 65,000.00 65,000.00
信息披 露费 240,000.00 280,000.00
账户维 护费 18,000.00 18,000.00
银行汇 划费 用 401.00 1,007.00
其他 - -
合计 323,401.00 364,007.00
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 没有 需要 在财 务报表 附注 中说 明的 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
本基金 于 2015 年 1 月 23 日实施 分红 ，向 截止 至 2015 年 1 月 22 日 在本 基金 注册登 记人 国联 安 基
金管理 有限 公司 登记 在册 的全体 基金 份额 持有 人， 按每 10 份 基金 份额 人民 币 2.86 元 派发 红利， 该 分 红
的收益 分配 基准 日 2014 年 12 月 31 日， 红利 发放日 为 2015 年 1 月 23 日 ， 共 发放 红 利人民 币 33,877,750.88
元，其 中以 现金 形式 发放 人民 币 3,889,574.35 元， 以红利 再投 资形 式发 放人 民币 29,988,176.53 元。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司( “工 商银 行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司( “国 泰君 安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司( “中 德安 联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
31
7.4.10.1 通过关联方交易单 元 进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 389,325,333.33 48.21% 222,828,977.89 23.71%
7.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
国泰君 安 44,531,617.40 25.63% 13,570,044.27 18.89%
7.4.10.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 345,273.98 47.82% 17,764.05 7.92%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国泰君 安 198,870.99 23.61% 62,925.74 41.67%
注 ：上 述佣 金参 考市 场 价格 经本 基金 的基 金管理 人与 对方 协商 确定 ，以扣 除由 中国 证券 登记 结算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
根据《 证券 交易 单元 租用 协议》 ，本 基金 管理 人在 租 用国泰 君安 证券 交易 专用 交易单 元进 行股 票 、
32
债券、 权证 及回 购交 易的 同时， 还从 国泰 君安 获得 证券研 究综 合服 务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
2,132,918.13 2,242,012.55
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
18,191.68 18,415.25
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 1.5% 的年 费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底， 按 月支 付。 计 算公 式 为： 日 基金 管理 费= 前一 日 基金资 产净 值×1.5%/ 当年
天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
355,486.36 373,668.79
注： 支付 基金 托管 人工 商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 计算公 式为 ：日 基金 托管 费= 前一 日基 金资 产净 值×0.25%/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方通过 银行 间同 业市 场进 行债券( 含回 购) 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未 投 资本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
33
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 7,584,159.62 67,338.30 12,953,357.94 75,259.39
注 ：本 基金 通过 “工商 银行 基金 托管 结算 资金专 用存 款账 户” 转存 于中国 证券 登记 结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金 ， 于 2014 年 12 月 31 日 的相 关余 额为人 民币 元 529,559.65 元。(2013 年 12 月 31 日：
人民 币 277,177.16 元)
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益
登记日
除息日
每 10 份
基金份 额分
红数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
利润分 配
合计
备注
1 2014-01-14 2014-01-14 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
合计 - - 0.040 63,201.36 516,821.92 580,023.28 -
7.4.12 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末（2014 年 12 月 31 日） 未持 有因 认购新 发或 增发 而流 通受 限的证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600584 长电科 技 2014-11-03
重大
事项
10.50 2015-01-14 12.24 1,200,000 8,566,682.87 12,600,000.00 -
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债 券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 为 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证券
款余额 为 0 元， 因此 没有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易 的
34
债券和/ 或在新质押式回购 下转入质押库的债 券，按 证券交易所规定的 比例折 算为标准券后，不 低于债
券回购 交易 的余 额。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信 用风 险
● 流 动性 风险
● 市 场风 险
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险 ， 并 设定 适当 的风 险 限额及 内部 控制 流程 ，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本 基金 基金 管理 人的风 险控 制的 组织 体系 分为三 个层 次： 第一 层次 为董事 会及 督察 长； 第二 层次
为 总经 理、风 险控 制委员会 、风 险管理 部及 监察稽核 部； 第三层 次为 公司各业 务相 关部门 对各 自部门
的风险 控制 。
风 险管 理的 工作 目标是 通过 建立 并运 用有 效的策 略、 流程 、方 法和 工具， 识别 和度 量公 司经 营中
所承受 的投 资风 险、 运作 风险、 信用 风险 等各 类风 险， 向 公司 决策 和管 理层 提供及 时充 分的 风险 报告 ，
确保公 司能 对相 关风 险采 取有效 的防 范控 制和 妥善 的管理 。
7.4.13.2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在交 易过 程中 因交 易对 手未履 行合 约责 任， 或者 基金所 投资 证券 之发 行人 出现
违 约、 拒绝支 付到 期本息， 导致 基金资 产损 失和收益 变化 的风险 。本 基金均投 资于 具有良 好信 用等级
的 证券 ，且通 过分 散化投资 以分 散信用 风险 。本基金 投资 于一家 公司 发行的股 票市 值不超 过基 金资产
净值的 10% ，且本 基金与 由本基金管 理人管理 的其 他基金共同 持有一家 公司 发行的证券 ，不 得超 过该
证券 的 10% 。
本 基金 在交 易所 进行的 交易 均与 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司完 成证券 交收 和款 项清 算， 因此
违 约风 险发生 的可 能性很小 ；本 基金在 进行 银行间同 业市 场交易 前均 对交易对 手进 行信用 评估 ，以控
制相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级 本期末 上年末
35
2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
AAA 7,829,500.00 7,952,800.00
AAA 以下 684,530.00 -
未评级 - -
合计 8,514,030.00 7,952,800.00
注：1 、上 述表 格列 示中 不 含本基 金于 2014 年 12 月 31 日持 有的 国债 、央 行票 据、政 策性 金融 债
券等非 信用 债券 投资 合计 人民 币 33,082,726.40 元(2013 年 12 月 31 日合 计人 民 币 37,926,446.60 元) 。
2、根 据中 国人 民银 行 2006 年 3 月 29 日发 布的 “银 发[2006]95 号 ”文 《中国 人民银 行信 用评 级 管
理指导 意见 》 ， 以及 2006 年 11 月 21 日 发布 的《 信 贷市场 和银 行间 债券 市场 信用评 级规 范》 等文 件的
有关规定 ，中长期债券信用等级划 分成三等九级，分别 用 AAA 、AA 、A 、BBB 、BB 、B 、CCC 、CC
和 C 表示 ， 其 中， 除 AAA 级、CCC 级( 含) 以 下等 级 外， 每 一个 信用 等级 可用 “+ ” 、 “- ” 符号 进行 微调，
表示略 高或 略低 于本 等级 。
7.4.13.3 流动性风险
流 动性 风险 是指 基金所 持金 融工 具变 现的 难易程 度与 可能 遭受 的损 失。本 基金 的流 动性 风险 一方
面 来自 于投资 品种 所处的交 易市 场不活 跃而 带来的变 现困 难，另 一方 面来自于 基金 份额持 有人 可随时
要 求赎 回其持 有的 基金份额 。本 基金所 持大 部分证券 在证 券交易 所 上 市，其余 亦可 于银行 间同 业市场
交易， 因此 除在 附注 7.4.12 中列 示的 部分 基金 资产 流通暂 时受 限制 不能 自由 转让的 情况 外， 其余 均 能
及 时变 现。此 外， 本基金可 通过 卖出回 购金 融资产方 式借 入短期 资金 应对流动 性需 求，其 上限 一般不
超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值 。
本 基金 管理 人每 日预测 本基 金的 流动 性需 求，并 同时 通过 独立 的风 险管理 部门 设定 流动 性比 例要
求，对 流动 性指 标进 行持 续的监 测和 分析 。
7.4.13.4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所持 金融 工具 的公 允价 值或未 来现 金流 量因 所处 市场各 类价 格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险、 外 汇 风险 和其 他价 格风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指基 金的财 务状 况和 现金 流量 受市场 利率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基 金的 生息 资产
主 要为 银行存 款、 结算备付 金、 存出保 证金 及债券投 资等 。本基 金管 理人每日 对本 基金面 临的 利率敏
感性缺 口进 行监 控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末 1 个月以 1-3 6 个月 3 个月 6 个月-1 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
36
2014 年 12
月 31 日
内 个月 以内 -1 年 年
资产
银行存款
7,584,159
.62
- - - - - - -
- 7,584,159
.62
结算备付
金
529,559.6
5
- - - - - - -
- 529,559.6
5
存出保证
金
82,764.85 - - - - - - -
-
82,764.85
交易性金
融资产
- - -
8,514,030
.00
- -
14,318,50
7.40
18,764,21
9.00
112,018,6
59.47
153,615,4
15.87
应收证券
清算款
- - - - - - - -
2,568,016
.03
2,568,016
.03
应收利息 - - - - - - - -
1,054,261
.12
1,054,261
.12
应收股利 - - - - - - - - 0.00 0.00
应收申购
款
0.00 - - - - - - -
39,573.46
39,573.46
其他资产 - - - - - - - - - 0.00
资产总计
8,196,484
.12
0.00 -
8,514,030
.00
- -
14,318,50
7.40
18,764,21
9.00
115,680,5
10.08
165,473,7
50.60
负债
卖出回购
金融资产
款
0.00 - - - - - - -
-
0.00
应付证券
清算款
- - - - - - - -
1,770,995
.73
1,770,995
.73
应付赎回
款
- - - - - - - -
391,257.7
3
391,257.7
3
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
194,245.3
0
194,245.3
0
应付托管
费
- - - - - - - -
32,374.22
32,374.22
应付交易
费用
- - - - - - - -
224,196.9
1
224,196.9
1
37
应交税费 - - - - - - - - 22,400.00 22,400.00
应付利息 - - - - - - - - 0.00 0.00
其他负债 - - - - - - - -
306,474.5
7
306,474.5
7
负债总计 0.00 - - - - - - -
2,941,944
.46
2,941,944
.46
利率敏感
度缺口
8,196,484
.12
- -
8,514,030
.00
- -
14,318,50
7.40
18,764,21
9.00
112,738,5
65.62
162,531,8
06.14
上年度末
2013 年12
月31日
1 个月以
内
1-3 个月
6 个月以
内
3 个月-1
年
6 个月-1
年
1 年以内 1-5 年 5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款
12,953,35
7.94
- - - - - - -
- 12,953,35
7.94
结算备付
金
277,177.1
6
- - - - - - -
- 277,177.1
6
存出保证
金
97,200.91 - - - - - - -
-
97,200.91
交易性金
融资产
-
7,952,800
.00
-
19,916,00
0.00
- - -
18,010,44
6.60
86,246,97
8.85
132,126,2
25.45
应收证券
清算款
- - - - - - - -
1,138,428
.80
1,138,428
.80
应收利息 - - - - - - - -
621,515.2
5
621,515.2
5
应收股利 - - - - - - - - - -
应收申购
款
- - - - - - - -
3,358.81
3,358.81
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计
13,327,73
6.01
7,952,800
.00
-
19,916,00
0.00
- - -
18,010,44
6.60
88,010,28
1.71
147,217,2
64.32
负债
卖出回购
金融资产
款
- - - - - - - -
-
-
38
应付证券
清算款
- - - - - - - -
-
-
应付赎回
款
- - - - - - - -
196,871.4
4
196,871.4
4
应付管理
人报酬
- - - - - - - -
187,204.5
7
187,204.5
7
应付托管
费
- - - - - - - -
31,200.76
31,200.76
应付交易
费用
- - - - - - - -
151,166.8
0
151,166.8
0
应交税费 - - - - - - - - 78,485.48 78,485.48
应付利息 - - - - - - - - - -
其他负债 - - - - - - - -
345,741.9
7
345,741.9
7
负债总计 - - - - - - - -
990,671.0
2
990,671.0
2
利率敏感
度缺口
13,327,73
6.01
7,952,800
.00
-
19,916,00
0.00
- - -
18,010,44
6.60
87,019,61
0.69
146,226,5
93.30
注 ：表 中所 示为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值， 并按 照合 约规定 的重 新定 价日 或到 期日
孰早者 进行 了分 类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万 元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 336,159.54 增加 342,023.00
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 336,159.54 减少 342,023.00
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其 他价 格风 险是 指基金 所持 金融 工具 的公 允价值 或未 来现 金流 量因 除市场 利率 和外 汇汇 率以 外的
39
市 场价 格因素 变动 而发生波 动的 风险。 本基 金主要投 资于 证券交 易所 上市的股 票和 债券以 及银 行间同
业 市场 交易的 债券 ，所面临 的最 大其他 价格 风险由所 持有 的金融 工具 的公允价 值决 定。本 基金 通过投
资组合 的分 散化 降低 其他 价格风 险， 并且 本基 金管 理人每 日对 本基 金所 持有 的证券 价格 实施 监控 。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产净 值 的 68.92% ， 债 券投 资为 25.59% ， 无衍 生金 融资 产 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产- 股票 投资 112,018,659.47 68.92 86,246,978.85 58.98
交易性 金融 资产- 债券 投资 41,596,756.40 25.59 45,879,246.60 31.38
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 153,615,415.87 94.51 132,126,225.45 90.36
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 万元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 7,828,235.41 增加 5,880,956.50
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 7,828,235.41 减少 5,880,956.50
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 112,018,659.47 67.70
其中： 股票 112,018,659.47 67.70
2 固定收 益投 资 41,596,756.40 25.14
其中： 债券 41,596,756.40 25.14
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
40
4 金融衍 生品 投资 - -
买入返 售金 融资 产 - -
5 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,113,719.27 4.90
7 其他各 项资 产 3,744,615.46 2.26
8 合计 165,473,750.60 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,898,467.60 6.71
C 制造业 37,686,737.81 23.19
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,394,254.06 2.09
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,531,600.00 2.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 21,182,000.00 13.03
K 房地产 业 28,725,600.00 17.67
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,600,000.00 4.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 112,018,659.47 68.92
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所有 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值
41
比例（ ％）
1 600584 长电科 技 1,200,000 12,600,000.00 7.75
2 000024 招商地 产 400,000 10,556,000.00 6.49
3 000002 万
科Ａ 700,000 9,730,000.00 5.99
4 600048 保利地 产 780,000 8,439,600.00 5.19
5 601818 光大银 行 1,500,000 7,320,000.00 4.50
6 600559 老白干 酒 147,012 7,253,572.08 4.46
7 600030 中信证 券 200,000 6,780,000.00 4.17
8 000069 华侨城 Ａ 800,000 6,600,000.00 4.06
9 600392 盛和资 源 233,087 6,468,164.25 3.98
10 600188 兖州煤 业 420,000 5,535,600.00 3.41
11 600395 盘江股 份 449,905 5,362,867.60 3.30
12 600970 中材国 际 338,628 4,541,001.48 2.79
13 601336 新华保 险 75,000 3,717,000.00 2.29
14 600009 上海机 场 180,000 3,531,600.00 2.17
15 600858 银座股 份 337,401 3,394,254.06 2.09
16 600015 华夏银 行 250,000 3,365,000.00 2.07
17 002185 华天科 技 150,000 1,873,500.00 1.15
18 600320 振华重 工 250,000 1,832,500.00 1.13
19 002508 老板电 器 50,000 1,630,000.00 1.00
20 002595 豪迈科 技 60,000 1,488,000.00 0.92
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000069 华侨城 Ａ 11,360,691.33 7.77
2 000002 万
科Ａ 11,265,523.58 7.70
3 000024 招商地 产 9,858,718.19 6.74
4 002241 歌尔声 学 9,569,356.03 6.54
5 000513 丽珠集 团 9,432,891.46 6.45
6 600887 伊利股 份 9,167,450.94 6.27
7 600584 长电科 技 8,566,682.87 5.86
8 002185 华天科 技 8,104,307.89 5.54
9 002138 顺络电 子 7,784,515.58 5.32
10 601818 光大银 行 7,665,000.00 5.24
11 300037 新宙邦 7,321,091.06 5.01
12 002292 奥飞动 漫 7,293,466.71 4.99
42
13 002148 北纬通 信 6,586,946.07 4.50
14 600392 盛和资 源 6,573,097.88 4.50
15 600703 三安光 电 6,535,871.78 4.47
16 600030 中信证 券 6,445,588.03 4.41
17 000977 浪潮信 息 6,397,348.05 4.37
18 600175 美都能 源 5,929,529.79 4.06
19 300032 金龙机 电 5,911,316.00 4.04
20 600559 老白干 酒 5,810,469.40 3.97
21 300124 汇川技 术 5,463,224.54 3.74
22 002174 游族网 络 5,363,764.45 3.67
23 002570 贝因美 5,255,990.00 3.59
24 600188 兖州煤 业 5,202,140.00 3.56
25 002555 顺荣股 份 5,196,050.94 3.55
26 600056 中国医 药 5,192,147.14 3.55
27 600395 盘江股 份 4,964,982.05 3.40
28 002444 巨星科 技 4,957,206.25 3.39
29 600048 保 利地 产 4,953,456.28 3.39
30 002595 豪迈科 技 4,938,166.85 3.38
31 002321 华英农 业 4,799,418.50 3.28
32 601318 中国平 安 4,716,460.48 3.23
33 002007 华兰生 物 4,607,906.00 3.15
34 002041 登海种 业 4,552,538.84 3.11
35 601788 光大证 券 4,536,000.00 3.10
36 002508 老板电 器 4,479,945.55 3.06
37 600015 华夏银 行 4,389,000.00 3.00
38 002665 首航节 能 4,365,500.00 2.99
39 600309 万华化 学 4,301,883.85 2.94
40 002202 金风科 技 4,199,308.88 2.87
41 601888 中国国 旅 3,987,735.20 2.73
42 600383 金地集 团 3,986,683.51 2.73
43 600970 中材国 际 3,940,681.96 2.69
44 600261 阳光照 明 3,844,696.80 2.63
45 002108 沧州明 珠 3,724,346.58 2.55
46 300182 捷成股 份 3,712,996.28 2.54
47 600009 上海机 场 3,566,415.05 2.44
48 601328 交通银 行 3,435,800.00 2.35
49 601336 新华保 险 3,361,679.00 2.30
50 002146 荣盛发 展 3,279,895.00 2.24
51 000012 南
玻Ａ 3,272,875.73 2.24
52 000860 顺鑫农 业 3,216,000.00 2.20
53 601688 华泰证 券 3,172,934.00 2.17
43
54 601988 中国银 行 3,146,711.34 2.15
55 002559 亚威股 份 3,131,060.12 2.14
56 002365 永安药 业 3,126,177.79 2.14
57 002005 德豪润 达 3,110,454.63 2.13
58 600330 天通股 份 3,110,023.01 2.13
59 600438 通威股 份 3,089,348.44 2.11
60 600858 银座股 份 3,087,219.15 2.11
61 000150 宜华地 产 3,062,618.72 2.09
62 600138 中青旅 3,059,383.65 2.09
63 002049 同方国 芯 3,056,202.10 2.09
64 000651 格力电 器 2,991,617.65 2.05
65 002387 黑牛食 品 2,977,069.00 2.04
66 002131 利欧股 份 2,965,750.55 2.03
67 002261 拓维信 息 2,926,575.06 2.00
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 16,491,289.34 11.28
2 002241 歌尔声 学 16,101,842.00 11.01
3 000513 丽珠集 团 10,720,287.20 7.33
4 300037 新宙邦 9,521,501.15 6.51
5 002138 顺络电 子 8,846,362.54 6.05
6 300124 汇川技 术 8,820,945.47 6.03
7 002415 海康威 视 8,674,160.36 5.93
8 300032 金龙机 电 7,765,887.78 5.31
9 002292 奥飞动 漫 7,685,772.87 5.26
10 000977 浪潮信 息 7,654,252.05 5.23
11 000069 华侨城 Ａ 6,769,118.46 4.63
12 002185 华天科 技 6,418,152.82 4.39
13 002444 巨星科 技 6,197,935.87 4.24
14 601788 光大证 券 6,189,750.00 4.23
15 600056 中国医 药 6,144,109.40 4.20
16 002148 北纬通 信 6,123,232.48 4.19
17 000581 威孚高 科 5,976,032.37 4.09
18 600703 三安光 电 5,885,599.81 4.02
19 600175 美都能 源 5,877,500.00 4.02
20 600597 光明乳 业 5,646,875.80 3.86
21 002321 华英农 业 5,646,125.01 3.86
22 002174 游族网 络 5,435,856.00 3.72
44
23 002108 沧州明 珠 5,408,172.16 3.70
24 600315 上海家 化 5,254,085.76 3.59
25 002555 顺荣股 份 5,253,909.09 3.59
26 000002 万
科Ａ 5,130,000.00 3.51
27 002041 登海种 业 5,033,001.32 3.44
28 000150 宜华地 产 5,030,882.80 3.44
29 002508 老板电 器 4,996,893.13 3.42
30 002570 贝因美 4,790,803.00 3.28
31 600383 金地集 团 4,719,000.00 3.23
32 600388 龙净环 保 4,575,209.98 3.13
33 002049 同方国 芯 4,537,255.53 3.10
34 002223 鱼跃医 疗 4,460,269.00 3.05
35 002365 永安药业 4,439,085.40 3.04
36 002202 金风科 技 4,394,638.02 3.01
37 601318 中国平 安 4,337,605.74 2.97
38 600261 阳光照 明 4,325,918.84 2.96
39 002007 华兰生 物 4,307,318.00 2.95
40 002665 首航节 能 4,189,430.20 2.87
41 601888 中国国 旅 4,147,849.00 2.84
42 300182 捷成股 份 3,876,063.70 2.65
43 601328 交通银 行 3,862,000.00 2.64
44 600309 万华化 学 3,684,922.19 2.52
45 002595 豪迈科 技 3,678,032.80 2.52
46 601988 中国银 行 3,529,932.93 2.41
47 000049 德赛电 池 3,490,650.11 2.39
48 600030 中信证 券 3,475,113.90 2.38
49 600637 百视通 3,430,700.60 2.35
50 002104 恒宝股 份 3,384,007.00 2.31
51 000012 南
玻Ａ 3,360,000.00 2.30
52 002146 荣盛发 展 3,295,000.00 2.25
53 000024 招商地 产 3,211,196.58 2.20
54 002559 亚威股 份 3,182,000.00 2.18
55 600138 中青旅 3,169,106.16 2.17
56 600330 天通股 份 3,068,812.52 2.10
57 002124 天邦股 份 3,037,986.70 2.08
58 002131 利欧股 份 3,008,064.17 2.06
59 600438 通威股 份 2,975,859.32 2.04
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 397,622,894.85
45
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 410,301,454.51
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 18,764,219.00 11.54
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 14,318,507.40 8.81
其中： 政策 性金 融债 14,318,507.40 8.81
4 企业债 券 684,530.00 0.42
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 7,829,500.00 4.82
8 其他 - -
9 合计 41,596,756.40 25.59
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018001 国开 1301 139,380 14,318,507.40 8.81
2 010303 03 国 债⑶ 120,000 11,745,600.00 7.23
3 113001 中行转 债 50,000 7,829,500.00 4.82
4 010107 21 国 债⑺ 67,780 7,018,619.00 4.32
5 126019 09 长 虹债 7,000 684,530.00 0.42
8.7
期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
46
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期 末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或 在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 82,764.85
2 应收证 券清 算款 2,568,016.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,054,261.12
5 应收申 购款 39,573.46
6 其他应 收款 -
47
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,744,615.46
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 7,829,500.00 4.82
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600584 长电科 技 12,600,000.00 7.75 重大事 项
9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
4,771 25,859.39 6,395,199.56 5.18% 116,979,939.23 94.82%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 - -
注：截 止本 报告 期末 ，基 金管理 人的 从业 人员 未持 有本基 金。
9.3
期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
截 止本 报告 期末 ，本公 司高 级管 理人 员、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量
区间均 为 0 ；本 基金 基金 经理持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 。
48
10
开放式基金份额变动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2003 年 8 月 8 日) 基金 份额 总额 3,666,118,147.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 145,631,537.36
本报告 期基 金总 申购 份额 3,040,784.52
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 25,297,183.09
本报告 期基 金拆 分 变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 123,375,138.79
注 ：总 申购 份额 包含本 报告 期内 发生 的转 换入和 红利 再投 资份 额； 总赎回 份额 包含 本报 告期 内发
生的转 换出 份额 。
11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、2014 年 1 月 9 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安德盛 稳健 证券 投资 基金 基金经 理变 更公 告》 。
施卫平 先生 不再 担任 本基 金的基 金经 理。
2、2014 年 9 月 17 日， 基 金管理 人发 布关 于《 国联 安基金 管理 有限 公司 高级 管理人 员变 更公 告》 。
经 国联 安基金 管理 有限公司 第四 届董事 会第 九次会议 审议 通过， 由董 事长庹启 斌先 生代任 公司 总经理
一 职， 邵杰军 先生 不再担任 公司 总经理 。上 述事项已 按规 定向中 国证 券监督管 理委 员会及 其上 海监管
局报告 ，并 经中 国证 券监 督管理 委员 会审 核批 准。
3 、 本报告 期内 ，因中 国工商 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “工 行” ）工作 需要， 周月 秋同 志不再
担 任工 行资产 托管 部总经理 。在 新任资 产托 管部总经 理李 勇同志 完成 证券投资 基金 行业高 级管 理人员
任职资 格备 案手 续前 ，由 副总经 理王 立波 同志 代为 行使工 行资 产托 管部 总经 理部分 业务 授权 职责 。
49
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本 报告 期内 基金 未有改 聘为 其审 计的 会计 师事务 所的 情况 。本 基金 报告年 度支 付给 毕马 威华 振会
计师事 务所 有限 公司 的报 酬为 6.5 万 元人 民币 ，目 前该事 务所 已向 本基 金提 供连 续 12 年的 审计 服务 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基 金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
2 389,325,333.33 48.21% 345,273.98 47.82%
-
中 国 银 河 证 券
股份有 限公 司
2 178,051,809.95 22.05% 158,018.54 21.89%
-
申 银 万 国 证 券
股份有 限公 司
1 96,046,762.35 11.89% 87,440.85 12.11%
-
招 商 证 券 股 份
有限公 司
1 82,898,494.20 10.27% 75,470.75 10.45%
-
中 信 建 投 证 券
有限责 任公 司
1 61,250,189.53 7.58% 55,761.96 7.72%
-
中 国 国 际 金 融
有限公 司
1 - - - -
-
50
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1 ） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其专 用交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专 用， 选用 标准 为：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具备 基金运作所 需的高效、 安全的通讯 条件，交易设 备符合代理 本基金进行证 券交易的要 求，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务。
（2 ） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ， 与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协议 ，
通 知基 金托管 人协 同办理相 关交 易单元 租用 手续。之 后， 基金管 理人 将根据各 证券 经营机 构的 研究报
告、信 息服 务质 量等 情况 ，根据 如下 选择 标准 细化 的评价 体系 进行 评比 排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基 金管 理人 不但 对已使 用交 易单 元的 证券 经营机 构进 行排 名， 同时 亦关注 并接 受其 他证 券经 营机
构 的研 究报告 和信 息资讯。 对于 达到有 关标 准的证券 经营 机构将 继续 保留，并 对排 名靠前 的证 券经营
机 构在 交易量 的分 配上采取 适当 的倾斜 政策 。对于不 能达 到有关 标准 的证券经 营机 构则将 退出 基金管
理 人的 选择名 单， 基金管理 人将 重新选 择其 它经营稳 健、 研究能 力强 、信息服 务质 量高的 证券 经营机
构 ，租 用其交 易单 元。若证 券经 营机构 所提 供的研究 报告 及其他 信息 服务 不符 合要 求，基 金管 理人有
权提前 中止 租用 其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
51
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 其它交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
国 泰 君 安 证 券 股 份
有限公司
44,531,617.40 25.63% - - - - - -
中 国 银 河 证 券 股 份
有限公司
22,512,660.63 12.96% - - - - - -
申 银 万 国 证 券 股 份
有限公司
12,139,445.30 6.99% - - - - - -
招 商 证 券 股 份 有 限
公司
58,483,134.57 33.66% - - - - - -
中 信 建 投 证 券 有 限
责任公司
36,067,849.98 20.76% - - - - - -
中 国 国 际 金 融 有 限
公司
- - - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披露 方式 法定披 露日 期
1 国联安 德盛 稳健 证 券 投资 基金分 红公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-1-10
2
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 费 率 优 惠 活
动公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-1-16
3
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金 2013 年 第四
季度报 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-1-22
4 国联安 基金 管理 有限 公司 澄清公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-2-25
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持鱼跃 医疗 （002223 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-2-27
6
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台调整 相关 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-2-27
52
7
国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新 ）
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-3-24
8
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持拓维 信息 （002261 ） 和光 线传媒 （300251 ）
估值调 整的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-3-28
9 国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金 2013 年年 报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-3-31
10
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台 汇 款 交 易 方 式 相 关 费 率 优 惠 活 动 延 期 的
公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-1
11
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电
子银行 基 金 前端 申购 费率 优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-2
12
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金 2014 年 1 季
报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-4-21
13
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 相 关 费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-4-30
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 平
台暂停 量化 定投 业务 的公 告
《中国 证 券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-5-21
15
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-7-2
16
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金 2014 年 2 季
报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-7-18
17
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 相 关 费 率 优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《 证 券日 报》 、
公司网 站
2014-8-8
18
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 为 代 销 机 构
并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-15
19
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持宜华 地产 （000150 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
2014-8-23
53
时报》 、公 司网 站
20
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金 2014 年 半年
报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-8-29
21
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持德豪 润达 （002005 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-9-5
22
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变
更公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-9-17
23
国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
更新（ 摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-9-19
24
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金 2014 年 3 季
报
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-10-27
25
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持长电 科技(600584) 估 值调 整的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-11-13
26
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 网 上 直
销平台 汇款 交易 方式 相关 费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-11-21
27
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持宜华 地产 （000150 ） 和亚 威股份 （002559 ）
估值调 整的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-11-29
28
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 在 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通 定 期 定 额
投资业 务并 参加 相关 费率 优惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报 》 、 《证 券日 报》 、
公司网 站
2014-12-1
29
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中航 资本 （600705 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-6
30
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中航 电测 （300114 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-11
31
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中国 南车 （601766 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-13
32
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持三泰 电子 （002312 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-13
33 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 《中国 证券 报》 、 《上 2014-12-18
54
持中国 北车 （601299 ）估 值调整 的公 告 海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
34
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持普邦 园林 （002663 ）估 值调整 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券
时报》 、公 司网 站
2014-12-31
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 国联 安 德盛稳 健证 券投 资基 金发 行及募 集的 文件
2、国 联安 基金 管理 有限 公 司批准 成立 批件 、营 业执 照及公 司章 程
3、 《国 联安 德盛 稳健 证券 投资基 金基 金合 同》
4、 《国 联安 德盛 稳健 证券 投资基 金托 管协 议》
5、国 联安 德盛 稳健 证券 投 资基金 审计 报告 正本 、财 务报表 及报 表附 注
6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
12.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼
12.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
