银 河 美 丽 优萃 股 票 型 证券 投 资 基金2014 年
年度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
银河美丽股票 2014 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗 漏，并对
其内容的真实 性、准确 性 和完整性承担 个别及连 带 的法律责任。 本年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 （ 以下 简称 ： 中国建 设银 行） 根据 本基 金合同 规定 ， 于2015
年3 月27 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料已 经会 计师事 务所 审计 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月31 日止 。 银河美丽股票 2014 年年度报告
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目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................ 错误！未定义书签。
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 17
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 18
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 19
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 19
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 20
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 20
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金 利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 21
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 21
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 21
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 21
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 21
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 21
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 21
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 21
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 22
§7 年度财 务报表 ..................................................................................................................................... 23
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 23
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 24
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 25
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 26
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 48
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 49
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 50
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 51
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 57
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 错误！ 未定义书签。 银河美丽股票 2014 年年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 57
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 57
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 57
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 57
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 57
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 57
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 58
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 58
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 59
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 59
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 59
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 60
11.1 基金 份额 持有 人 大 会 决议 ...................................................................................................... 60
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 60
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 60
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 60
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 61
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 61
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 61
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 63
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 66
§ 13 备 查文件目录 ................................................................................................................................... 66
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 66
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 66
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 67
银河美丽股票 2014 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 银河美 丽股 票
场内简 称 -
基金主 代码 519664
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月29 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 207,484,671.77 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 银河美 丽股 票 A 银河美 丽股 票 C
下属分 级基 金的 场内 简称 ： - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519664 519665
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 134,451,348.61 份 73,033,323.16 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于具 有竞 争优势 的本 基金 定义 的美 丽主题 相关 股票， 在 严 格 控
制风险 的前 提下 ，力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 为主 动管 理的 股票 型基金 ， 投资 策略 主要 包 括资产 配置 策略 、 个股 精 选
策略、 债券 投资 策略 、股 指期货 投资 策略 等。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本基金 为主 动管 理的 股票 基金， 属 于证 券投 资基 金 中预期 风险 与预 期收 益 较 高
的投资 品种 ， 理论 上其 风 险收益 水平 高于 货币 市场 基金 、 混 合型 基金 和债 券 型
基金。
银河美 丽股 票A 银河美 丽股 票 C
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 银河美丽股票 2014 年年度报告
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名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 田青
联系电 话 021-38568988 010-67595096
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-820-0860 010-67595096
传真 021-38568769 010-66275853
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 200122 100033
法定代 表人 许国平 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 1568 号 中 建大 厦 15 楼
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通
合伙)
上海市 世纪 大 道 100 号 环 球金融 中
心50 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限公 司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会计 数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日)-2014 年 12 月
31 日
银河美 丽股 票 A 银河美 丽股 票 C
本期已 实现 收益 30,414,278.30 13,941,892.90
本期利 润 37,814,776.43 14,978,005.36
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1366 0.1159
本期加 权平 均净 值利 润率 13.20% 11.21%
本期基 金份 额净 值增 长率 20.70% 20.10% 银河美丽股票 2014 年年度报告
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3.1.2 期末 数据 和指 标
2014 年末
期末可 供分 配利 润 27,799,538.24 14,643,825.91
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2068 0.2005
期末基 金资 产净 值 162,250,886.85 87,677,149.07
期末基 金份 额净 值 1.207 1.201
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 20.70% 20.10%
注：1 、基 金合 同在 当期 生 效，未 满一 年。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河美 丽股 票A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.23% 1.64% 34.58% 1.32% -21.35% 0.32%
过去六 个月 20.22% 1.18% 49.01% 1.06% -28.79% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
20.70% 1.09% 48.92% 1.01% -28.22% 0.08%
银河美 丽股 票C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.88% 1.64% 34.58% 1.32% -21.70% 0.32%
过去六 个月 19.74% 1.18% 49.01% 1.06% -29.27% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
20.10% 1.09% 48.92% 1.01% -28.82% 0.08%
银河美丽股票 2014 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
银河美丽股票 2014 年年度报告
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注：注 ：1 、自 基金 合同 生 效以来 ，本 基金 运作 未满 一年。
2、 按基 金合 同规 定，基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起 6 个月 内使基 金的 投资 组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定： 本基 金投 资的 股票 资产占 基金 资产 的 60% －95% ， 保 持不 低于 基金
资产净 值 5% 的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券，全 部权 证市 值不 得超 过基金 资产 的 3% ，资
产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的20% 等。 截 止 2014 年11 月 29 日建仓 期满 ， 本 基金
各项资 产配 置符 合合 同约 定。 银河美丽股票 2014 年年度报告
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
银河美丽股票 2014 年年度报告
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注：1 、本 基金 合同 于2014 年5 月 29 日 生效 ，截 至 本报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。
2、本 项目 按实 际存 续期 计 算，不 按整 个会 计年 度进 行折算 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （控 股股 东） 、 中 国石油 天然 气集 团 公 司 、 首都机 场集 团公 司 、 上 海 市城市 建设 投资 开发
总公司 、湖 南电 广传 媒股 份有限 公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与20 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月 15 日 银河美丽股票 2014 年年度报告
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投资目标：为 平衡型基 金 ，力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格， 在 控制风险的前 提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2 、银 河银 联系 列 证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
投资目标：以 稳健的投 资 风格，构造资 本增值与 收 益水平适度匹 配的投资 组 合，在控制风 险
的前提 下， 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
投资目标：以 债券投资 为 主，兼顾股票 投资，在 充 分控制风险和 保持较高 流 动性的前提下 ，
实现基 金资 产的 安全 及长 期稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流 动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目 标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金 银河美丽股票 2014 年年度报告
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通 过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，通 过保本资 产 与风险资产的 动态配置 和 组合管理，谋 求基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
12 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日：2011 年7 月 29 日 银河美丽股票 2014 年年度报告
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基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强 指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
投资目 标： 本基 金为 增强 型股票 指数 基金 ，力 求对 沪深 300 成 长指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 度和跟踪 误 差的前提下进 行相对增 强 的组合管理。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差不 超 过7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
投资目标：本 基金主要 投 资于债券等固 定收益类 金 融工具，辅助 投资于精 选 的具有投资价 值
的股票 ，通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理， 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 银河美丽股票 2014 年年度报告
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基金 运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期, ， 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期.)
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
投资目 标： 本基 金主 要投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 通 过严 谨的 风险 管理与 主动 管理 ，
力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
投资目标：本 基金主要 投 资于股票等权 益类资产 和 债券等固定收 益类金融 工 具，通过灵活 的
资产配置与严 谨的风险 管 理，在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增值的 前提下，
力求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
投资目 标： 本基 金为 股票 型指数 基金 ，力 求对 中证 腾安价 值 100 指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
投资目标：本 基金应用 优 化的恒定比例 投资保险 策 略，并引入保 证人，在 保 证本金安全的 基
础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争实 现基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张杨
银 河 美 丽
优 萃 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
2014 年 5 月
29 日
- 11
硕 士 研 究
生 学 历 ，
CFA 三级
证 书 ， 曾
先 后 就 职
于 上 海 证银河美丽股票 2014 年年度报告
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银 泰 理 财
分 红 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
康 乐 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经 理
券 股 份 有
限 公 司 、
东 方 证 券
股 份 有 限
公 司 ， 从
事 宏 观 经
济 及 股 票
策 略 研 究
工作。
2008 年 9
月 加 入 银
河 基 金 管
理 有 限 公
司 ， 历 任
研 究 员 、
基 金 经 理
助 理 等 职
务。2011
年10 月起
担 任 银 河
银 泰 理 财
分 红 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理，2014
年11 月起
担 任 银 河
康 乐 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理。
成胜
银 河 美 丽
优 萃 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
行 业 优 选
股 票 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 主 题 策
略 股 票 型
2014 年 5 月
29 日
- 10
硕 士 研 究
生 学 历 ，
曾 就 职 于
光 大 证 券
研 究 所 ，
从 事 行 业
研究工
作。2007
年 5 月加
入 银 河 基
金 管 理 有
限 公 司 ，
历 任 行 业银河美丽股票 2014 年年度报告
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证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
股 票 投 资
部副总 监
研 究 员 、
基 金 经 理
助 理 、 股
票 投 资 部
总 监 助 理
等 职 务 ，
2010 年 9
月 起 担 任
银 河 行 业
优 选 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理，2012
年 9 月起
担 任 银 河
主 题 策 略
股 票 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理，
2014 年 4
月 起 担 任
股 票 投 资
部副总
监。
注：1 、上 表中 任职 职日 期 为基金 合同 生效 日。
2 、证 券从 业年 限按 其 从事证 券相 关行 业的 从业 经历累 计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
银河美丽股票 2014 年年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、 行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格 进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
银河美丽股票 2014 年年度报告
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策 略和 运作 分析
上证指 数 在2014 年 出现 大 幅上涨 ， 市 场整 体性 机会 突出， 其中 为代 表的 是大 盘权重 股和 互联
网相关的股票 ，此外， 主 题投资机会表 现较佳， 如 “ 军工、信息 安全、智 慧 城市 ”等相 关主题轮
番上涨 。 在资 本市 场服 务 整体经 济转 型的 背景 下, 国 企改革 相关 的投 资逻 辑发 挥了较 大的 影响 。
操作层面上， 银河美丽 优 萃处于新发基 金建仓期 ， 期间基金稳步 建仓，逐 步 达到契约要求 建
仓期 满60% 的股 票仓 位， 其 主要建 仓方 向是 符合 基金 合同规 定的 符合 中国 经济 转型的 行业 和个 股，
如互联网金融 、信息安 全 、体育产业等 。此外， 银 河美丽优萃基 金也积极 参 与了低估 值 行业，如
金融、 汽车 、家 电等 。
对于2015 年的 市场 趋势 ， 我们认 为市 场前 期需 要一 定时间 和空 间的 调整 ， 整 体风格 将更 加均
衡。 其 一市 场累 积涨 幅过 大， 需 要自 身的 修正 ， 其 二大类 资本 配置 上股 市仍 具有吸 引力 。2015 年
的主要行业配 置思路： 重 点投资符合中 国经济大 方 向的转型行业 ：互联网 以 及被互联网 改造的传
统行业 ，此 外， 值得 阶段 性积极 投资 的优 势行 业有 ： 资 本市 场大 发展 受益 的 正反馈 行业 ：券 商、
保险、 地方 金融 国企、 金 融信息 化； 具有 国际 化估 值优势 的低 估值 蓝筹 ： 银 行、 基 建 行 业景 气向
上行业：高端 制造、信 息 安全；国家战 略和改革 预 期：一带 一路 、自贸 区 、 军工、北斗 导航、地
方国企 改革 等。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年银 河美 丽优 萃 A 级 份额净 值表 现 为20.70% ，C 级份 额净 值表 现为20.10% ； 业 绩基 准为
48.92% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
对于2015 年的 宏观 经济 环 境的变 化 ， 我 们认 为 ， 全 球经济 低位 徘徊 ， 商品 低 迷， 发生 金融 危
机概率不高， 但整体上 货 币宽松成为主 基调，而 中 国经济处于 “ 新常态” ， 一方面，国 内经济窄
幅波动 ， 全 年GDP7.3% 左 右， 另 一方 面， 经济 下行 的压力 或许 存在 ， 管 理层 对此应 有清 醒的 认识 ，
整体货 币环 境取 向偏 积 极 ， 预 计一 季度 降准 降息 。 我们整 体看 好 2015 年 A 股 整体行 情 ， 改 革红 利
释放 、 经 济软 着陆 给了 股 市新一 轮 “ 牛市 ”的 信心 。 从 市场 格局 来看 ， 市 场 无风险 利率 继续 下行 ，
更有利 于市 场继 续演 绎 “ 蓝筹估 值修 复+ 主题 活跃 ” 行情。 银河美丽股票 2014 年年度报告
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4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益，监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则，依据国家 相关法律 法 规、基金合 同和管理
制度，采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 ， 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执 行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核， 对发现的
问题进 行提 示和 追踪 落实 ，定期 制作 监察 稽核 报告 ，及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括：
（1） 积极 响应 中国 证监 会 关于加 强市 场监 管的 号召 ， 采取 外部 法 律 顾问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式， 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理
公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动，
使员工加深了 对法律法 规 的认识，并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作 中， 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律， 恪守诚 实信 用原 则， 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
（2 ） 继 续完 善公 司治 理结 构， 严格 按照 现代 企业 制 度的要 求 ， 以 规范 经营 运 作、 保护 基金 份
额持有人利益 为目标， 建 立、健全了组 织结构和 运 行机制，明确 界定董事 会 、监事会职 责 范围，
认真贯彻了独 立董事制 度 ，重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意，保证了 独立董事
在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥， 保证 了各 项重大 决策 的客 观公 正。
（3） 不断 完善 规章 制度 体 系， 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 ， 对
现有的规章制 度体系不 断 进行 完善，对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ，明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任，细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 ， 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 制定了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ，基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政
策进行 估值 。
对于在交易所 上市的证 券 ，采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种，采用 证
券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。
除了投资总监 外，其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种，基金 经
理可以 提供 估值 建议 。
银河美丽股票 2014 年年度报告
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4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 于 2014 年 5 月 29 日成立 ，根 据《 基金 合同 》有关 规定 “本 基金 每年 收益分 配次 数 最
多为 4 次 ，每 次收 益分 配 比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的 20% ，若 《基 金 合同》 生效 不满 3 个
月可不 进行 收益 分配 。 ”“ 基金 收益 分配 后任 一类 基金份 额净 值不 能低 于面 值 ” 。2014 年 本基 金
未进行 利润 分配 。 截 止 至2014 年年 底， 本基 金A 类 份额可 供分 配利 润 为 27,799,538.24 元，C 类
份额可 供分 配利 润 为14,643,825.91 元。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真 的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见 银河美丽股票 2014 年年度报告
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审计报 告编 号 60821717_B22
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 银 河 美 丽 优 萃 股 票 型 证 券 投 资 基 金 财 务 报
表， 包括 2014 年 12 月 31 日的资 产负 债表 和2014 年 5 月 29 日
（基金 合同 生效 日 ） 至 2014 年 12 月 31 日 止期 间的 利润表 及所
有者权 益（ 基金 净值 ）变 动表以 及财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人银河基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企业会计准则的规 定编制财
务报表，并使其实现公允 反映； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使 财 务 报 表不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而导 致 的 重 大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制 和公 允 列 报 相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编 制， 公允 反映 了银 河美丽 优萃 股票 型证 券投 资基 金 2014
年12 月 31 日的 财务 状况 以及 2014 年5 月29 日 （ 基金合 同生
效日） 至2014 年12 月31 日止期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 中国注 册会 计师 边卓 群
中国注 册会 计师 蒋燕 华
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中 心50 楼
审计报 告日 期 2015 年3 月27 日
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 23,277,194.85
结算备 付金
2,004,950.16
存出保 证金
320,735.09
交易性 金融 资产 7.4.7.2 233,313,954.61
其中： 股票 投资
233,313,954.61
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 7.4.7.5 7,204.82
应收股 利
-
应收申 购款
4,574,099.14
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
263,498,138.67
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
9,491,545.41
应付赎 回款
2,053,012.87
应付管 理人 报酬
275,749.00
应付托 管费
45,958.16
应付销 售服 务费
66,133.53
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,353,201.50
应交税 费
- 银河美丽股票 2014 年年度报告
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应付利息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 284,502.28
负债合 计
13,570,102.75
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 207,484,671.77
未分配 利润 7.4.7.10 42,443,364.15
所有者 权益 合计
249,928,035.92
负债和 所有 者权 益总 计
263,498,138.67
注： （1 ） 报 告截 止日2014 年12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.205 元， 基金 份额 总额 207,484,671.77
份， 其中 A 类基 金份 额参 考净 值 1.207 元 ， 份 额总 额 134,451,348.61 份；B 类基金 份额 参考 净值
1.201 元， 份额 总额73,033,323.16 份。
（2 ）本 基金 合同 于2014 年5 月 29 日 生效 。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年5 月 29 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年5 月 29 日(基金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
61,996,154.35
1.利息 收入
3,483,867.69
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 661,134.13
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
2,822,733.56
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
48,158,725.35
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 47,641,041.05
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 517,684.30
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
7.4.7.17 8,436,610.59
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 25 页 共 67 页
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 7.4.7.18 1,916,950.72
减： 二、费用
9,203,372.56
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 3,699,556.85
2．托 管费 7.4.10.2.2 616,592.86
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 782,113.73
4．交 易费 用 7.4.7.19 3,810,252.83
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.20 294,856.29
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
52,792,781.79
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
52,792,781.79
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年5 月 29 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月 29 日(基金合同生效日)至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
650,875,510.95 - 650,875,510.95
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 52,792,781.79 52,792,781.79
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-443,390,839.18 -10,349,417.64 -453,740,256.82
其中：1. 基 金申 购款 153,470,407.72 27,141,461.74 180,611,869.46
2. 基金 赎回 款 -596,861,246.90 -37,490,879.38 -634,352,126.28
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
207,484,671.77 42,443,364.15 249,928,035.92
银河美丽股票 2014 年年度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 尤 象都______
____ 刘晓 彬____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银河美丽优萃股票型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) ， 系 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ”） 证 监许 可[2013]1561 号 《关 于核 准银 河美 丽优 萃股票 型证 券投 资 基
金募集 的批 复》 的核 准， 由银河 基金 管理 有限 公司 作为发 起人 于 2014 年 4 月 28 日至 2014 年 5
月21 日向 社会 公开 募集 ， 募集期 结束 经安 永华 明会 计师事 务所 （ 特殊 普通 合 伙） 验证 并出 具安 永
华明 （2014 ） 验 字第60821717_B05 号 验资 报告 后 ， 向 中国证 监会 报送 基金 备案 材料 。 基 金合 同于
2014 年 5 月 29 日生 效。 本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。 设立 时募 集的扣 除认 购费 后 的
实 收 基 金 （ 本 金 ） 为 人 民 币 650,463,134.77 元 ， 在 募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币
412,376.18 元， 以上 实收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 650,875,510.95 元， 折 合 650,875,510.95
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为银 河基金管 理 有限公司，注 册登 记机 构 为中国证券 登记结算
有限责 任公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 股 指期 货及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。
本基金的投资 组合比例为 ：股票资产占 基金资产的 比例为 60%-95% ，其中投 资于本基金定 义
的美丽主题相 关的股票 的 比例不低于非 现金基金 资 产的 80%。 债券、现 金等 金融工具占基 金资产
的比例 为 5%-40% ， 现 金以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 权 证的 投 资
比例不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 股指 期货 及其 他金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构 的
规定执 行。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于银河美丽股票 2014 年年度报告
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证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2014 年5 月29 日 （ 基金 合同 生效 日） 起 至2014 年12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和银河美丽股票 2014 年年度报告
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其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公 允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金 既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确 认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直银河美丽股票 2014 年年度报告
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线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值 是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有银河美丽股票 2014 年年度报告
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可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日 计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ； 银河美丽股票 2014 年年度报告
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(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息 比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率逐日 计提 ；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3)A 类基 金不 收取 销售 服 务费；C 类 基金 的销 售服 务 费按前 一 日B 类 基金 净值 的 1% 的年 费率
逐日计 提；
(4) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下 ， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 4 次，每 次收 益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的20% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
(2) 本基金 收益分配 方式 分两种：现金 分红与红 利 再投资，投资 者可选择 现 金红利或将现 金
红利自动转为 相应类别 的 基金份额进行 再投资； 若 投资者不选择 ，本基金 默 认的收益分 配方式是银河美丽股票 2014 年年度报告
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现金分 红；
(3) 基 金收 益分 配后 任一 类 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 即 基金 收益 分配 基准 日 的任一 类基 金
份额净 值减 去该 类每 单位 该类基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、 国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权 分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ； 银河美丽股票 2014 年年度报告
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根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《 关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对 基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《 关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
活期存 款 23,277,194.85
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 23,277,194.85
银河美丽股票 2014 年年度报告
第 34 页 共 67 页
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 224,877,344.02 233,313,954.61 8,436,610.59
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 224,877,344.02 233,313,954.61 8,436,610.59
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 6,053.32
应 收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 992.77
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 158.73
合计 7,204.82
银河美丽股票 2014 年年度报告
第 35 页 共 67 页
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,353,201.50
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,353,201.50
7.4.7.8 其 他负 债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 4,502.28
预提信 息披 露费 用 210,000.00
预提审 计费 用 70,000.00
合计 284,502.28
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
银河美 丽股 票 A
项目
本期
2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 423,856,716.43 423,856,716.43
本期申 购 98,968,385.19 98,968,385.19
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -388,373,753.01 -388,373,753.01
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 134,451,348.61 134,451,348.61
金额单 位： 人民 币元 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 36 页 共 67 页
银河美 丽股 票 C
项目
本期
2014 年5 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 227,018,794.52 227,018,794.52
本期申 购 54,502,022.53 54,502,022.53
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -208,487,493.89 -208,487,493.89
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 73,033,323.16 73,033,323.16
注： （1 ）申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
（2 ） 本基 金合 同 于 2014 年 5 月 29 日 生效 。设 立 时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金（ 本金 ） 为
人民币 650,463,134.77 元 ，在募 集期 间产 生的 活期 存款利 息为 人民 币 412,376.18 元 ，以 上实 收
基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 650,875,510.95 元， 折 合 650,875,510.95 份基 金 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
银河美 丽股 票 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 30,414,278.30 7,400,498.13 37,814,776.43
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-786,570.92 -9,228,667.27 -10,015,238.19
其中： 基金 申购 款 13,043,045.16 4,336,486.17 17,379,531.33
基金赎 回款 -13,829,616.08 -13,565,153.44 -27,394,769.52
本期已 分配 利润 - - -
本期末 29,627,707.38 -1,828,169.14 27,799,538.24
单位： 人民 币元
银河美 丽股 票 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 13,941,892.90 1,036,112.46 14,978,005.36
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
1,676,006.42 -2,010,185.87 -334,179.45
其中： 基金 申购 款 6,977,850.58 2,784,079.83 9,761,930.41
基金赎 回款 -5,301,844.16 -4,794,265.70 -10,096,109.86
本期已 分配 利润 - - -
本期末 15,617,899.32 -974,073.41 14,643,825.91 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 37 页 共 67 页
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年 12 月31 日
活期存 款利 息收 入 515,392.15
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 144,348.04
其他 1,393.94
合计 661,134.13
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 1,201,672,664.06
减：卖 出股 票成 本总 额 1,154,031,623.01
买卖股 票差 价收 入 47,641,041.05
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。
7.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 38 页 共 67 页
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 — —申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 517,684.30
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 517,684.30
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至
2014 年12 月 31 日
1. 交易 性金 融资 产 8,436,610.59
—— 股 票投 资 8,436,610.59
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 8,436,610.59
银河美丽股票 2014 年年度报告
第 39 页 共 67 页
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年 12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,877,898.19
其他 39,052.53
合计 1,916,950.72
注：本 报告 本期 其他 收入 是基金 合同 生效 日（2014 年 5 月 29 日 ）前 三日 （2014 年 5 月 26 至 28
日）补 提的 银行 存款 利息 。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用
3,810,252.83
银行间 市场 交易 费用
-
合计
3,810,252.83
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年12 月31 日
审计费 用 70,000.00
信息披 露费 210,000.00
其他费 用 900.00
银行费 用 13,956.29
合计 294,856.29
7.4.7.21 分 部报 告
无
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 40 页 共 67 页
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至资 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 要说 明的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海市 城市 建设 投资 开发 总公司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
中国银河证券股份
有限公司
641,254,810.57 24.86%
债 券交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
中国银河证券股份
有限公司
17,807,000,000.00 90.34%
银河美丽股票 2014 年年度报告
第 41 页 共 67 页
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年5月29 日( 基金 合同 生效日)至2014 年12 月31 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
574,066.90 24.80% 41,667.54 3.08%
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
管理费
3,699,556.85
其中： 支 付销 售机 构的 客 户
维护费
1,258,318.28
注：2014 年末 未支 付管 理 费余 额 275,749.00 元
基金管 理费 按前 一日 的基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 ，按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
616,592.86 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 42 页 共 67 页
注：2014 年末 未支 付托 管 费余 额 45,958.16 元
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末， 按 月 支付，由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 ，按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2014 年5 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河美 丽股 票A 银河美 丽股 票 C 合计
银河基 金管 理有 限公 司 - 3,003.06 3,003.06
银河证 券 - 518,579.85 518,579.85
建设银 行 - 110,398.78 110,398.78
合计 - 631,981.69 631,981.69
注：基金销售 服务费可 用 于本基金的市 场推广、 销 售以及基金份 额持有人 服 务等各项费 用。本基
金分为 不同 的类 别 ， 适 用 不同的 销售 服务 费率 。 其 中，A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费 ，C 类基 金
份额销 售服 务费 年费 率 为1.0%。 本基 金C 类基 金份 额销售 服务 费计 提的 计算 方法如 下：
H=E×1 .0%/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基 金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 ，按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付 ，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 43 页 共 67 页
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期未 运用 固有 资 金 投资本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：基 金除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 于本 报告 期末未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年5 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行股份
有限公司
23,277,194.85 515,392.15
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
-
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
7.4.12 期 末（2014 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 无因 认购 新发/ 增发而 于期 末持 有的 流通 受限证 券
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000411
英特
集团
-
筹划
重大
21.37 - - 342,200 5,918,661.90 7,312,814.00 - 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 44 页 共 67 页
事项
600754
锦江
股份
-
筹划
重大
事项
25.11
2015 年1 月
19 日
27.00 280,485 6,692,053.64 7,042,978.35 -
600584
长电
科技
-
筹划
重大
事项
11.13
2015 年1 月
14 日
12.24 428,444 4,949,981.90 4,768,581.72 -
000925
众合
机电
-
筹划
重大
事项
21.40
2015 年1 月
2 日
21.65 100,000 2,066,874.00 2,140,000.00 -
002439
启明
星辰
-
筹划
重大
事项
23.83
2015 年3 月
12 日
28.86 421,604 8,773,200.83 10,046,823.32 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及 管理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风银河美丽股票 2014 年年度报告
第 45 页 共 67 页
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金 份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦可在银 行间同业 市 场交易，因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外，
其余均 能及 时变 现。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金 所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 46 页 共 67 页
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 23,277,194.85 - - - - - 23,277,194.85
结算备 付金 2,004,950.16 - - - - - 2,004,950.16
存出保 证金 320,735.09 - - - - - 320,735.09
交易性 金融 资产 - - - - - 233,313,954.61 233,313,954.61
应收利 息 - - - - - 7,204.82 7,204.82
应收申 购款 400.00 - - - - 4,573,699.14 4,574,099.14
资产总 计 25,603,280.10 - - - - 237,894,858.57 263,498,138.67
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 9,491,545.41 9,491,545.41
应付赎 回款 - - - - - 2,053,012.87 2,053,012.87
应付管 理人 报酬 - - - - - 275,749.00 275,749.00
应付托 管费 - - - - - 45,958.16 45,958.16
应付销 售服 务费 - - - - - 66,133.53 66,133.53
应付交 易费 用 - - - - - 1,353,201.50 1,353,201.50
其他负 债 - - - - - 284,502.28 284,502.28
负债总 计 - - - - - 13,570,102.75 13,570,102.75
利率敏 感度 缺口 25,603,280.10 - - - - 224,324,755.82 249,928,035.92
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金 未持 有交 易性 债券 投资， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金资 产 净
值无重 大影 响。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。 银河美丽股票 2014 年年度报告
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7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 233,313,954.61 93.35
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 233,313,954.61 93.35
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪深 300 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定沪 深 300 指 数变 化 5%，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月 31 日 ）
沪深300 上升 5% 8,624,054.38
沪深300 下降 5% -8,624,054.38
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允价值
7.4.14.1.1 不以公允价值 计量的金融工具
不以公允 价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以公允价值计 量的金融工具
7.4.14.1.2.1 各层次金融 工具公允价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 202,002,757.22 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 31,311,197.39
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
银河美丽股票 2014 年年度报告
第 48 页 共 67 页
7.4.14.1.2.2 公允价值所 属层次间的重大变动
对于证 券交 易 所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
7.4.14.1.2. 3 第三层次公允价值余额和本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.14.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务报表的批准
本财务 报表 已 于2015 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 233,313,954.61 88.54
其中： 股票 233,313,954.61 88.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 银河美丽股票 2014 年年度报告
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,282,145.01 9.59
7 其他各 项资 产 4,902,039.05 1.86
8 合计 263,498,138.67 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 82,793,426.75 33.13
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 15,796,444.86 6.32
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,614,886.25 1.85
H
住宿和 餐饮 业 7,042,978.35 2.82
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
53,798,911.01 21.53
J
金融业 49,489,575.68 19.80
K
房地产 业 5,313,000.00 2.13
L
租赁和 商务 服务 业 325,052.40 0.13
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,812,971.35 3.53
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 5,326,707.96 2.13
合计 233,313,954.61 93.35
银河美丽股票 2014 年年度报告
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8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％ ）
1 300005 探路者 882,942 16,387,403.52 6.56
2 601318 中国平 安 172,000 12,850,120.00 5.14
3 601628 中国人 寿 360,000 12,294,000.00 4.92
4 600000 浦发银 行 730,000 11,453,700.00 4.58
5 002439 启明星 辰 421,604 10,046,823.32 4.02
6 300379 东方通 109,816 9,120,218.80 3.65
7 000997 新 大 陆 320,000 9,004,800.00 3.60
8 000596 古井贡 酒 230,000 8,498,500.00 3.40
9 600446 金证股 份 175,019 8,204,890.72 3.28
10 600702 沱牌舍 得 400,000 7,452,000.00 2.98
11 000411 英特集 团 342,200 7,312,814.00 2.93
12 600754 锦江股 份 280,485 7,042,978.35 2.82
13 601328 交通银 行 1,000,000 6,800,000.00 2.72
14 600511 国药股 份 202,600 6,278,574.00 2.51
15 000831 五矿稀 土 200,000 5,998,000.00 2.40
16 600271 航天信 息 180,000 5,491,800.00 2.20
17 600895 张江高 科 399,903 5,326,707.96 2.13
18 600158 中体产 业 300,000 5,313,000.00 2.13
19 000625 长安汽车 322,047 5,291,232.21 2.12
20 300295 三六五 网 66,372 5,030,997.60 2.01
21 601988 中国银 行 1,200,000 4,980,000.00 1.99
22 600559 老白干 酒 99,915 4,929,806.10 1.97
23 600584 长电科 技 428,444 4,768,581.72 1.91
24 600476 湘邮科 技 244,600 4,659,630.00 1.86
25 600650 锦江投 资 283,993 4,614,886.25 1.85
26 600809 山西汾 酒 200,000 4,578,000.00 1.83
27 000568 泸州老 窖 191,400 3,904,560.00 1.56
28 300369 绿盟科 技 65,669 3,499,501.01 1.40
29 600597 光明乳 业 199,948 3,491,092.08 1.40
30 002402 和而泰 203,917 3,458,432.32 1.38
31 300070 碧水源 87,273 3,037,100.40 1.22
32 000826 桑德环 境 109,977 3,007,870.95 1.20
33 300253 卫宁软 件 40,000 2,798,800.00 1.12
34 002573 国电清 新 100,000 2,768,000.00 1.11
35 000925 众合机 电 100,000 2,140,000.00 0.86 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 51 页 共 67 页
36 000709 河北钢 铁 500,000 1,915,000.00 0.77
37 000528 柳
工 150,000 1,887,000.00 0.76
38 600120 浙江东 方 100,000 1,872,000.00 0.75
39 600887 伊利股 份 49,960 1,430,354.80 0.57
40 300290 荣科科 技 59,756 1,255,473.56 0.50
41 002496 辉丰股 份 50,000 1,090,000.00 0.44
42 601818 光大银 行 214,286 1,045,715.68 0.42
43 600211 西藏药 业 8,891 333,056.86 0.13
44 601888 中国国 旅 7,321 325,052.40 0.13
45 002153 石基信 息 2,710 177,776.00 0.07
46 600690 青岛海 尔 4,400 81,664.00 0.03
47 002736 国信证 券 6,500 66,040.00 0.03
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000625 长安汽 车 45,391,757.02 18.16
2 600690 青岛海 尔 37,201,539.07 14.88
3 600104 上汽集 团 36,646,362.05 14.66
4 300005 探路者 34,399,308.31 13.76
5 000977 浪潮信 息 31,424,491.35 12.57
6 600446 金证股 份 26,475,571.90 10.59
7 600109 国金证 券 23,002,082.00 9.20
8 600000 浦发银 行 22,151,240.17 8.86
9 600158 中体产 业 20,717,154.00 8.29
10 000596 古井贡 酒 20,323,673.66 8.13
11 002008 大族激 光 20,004,463.26 8.00
12 600030 中信证 券 19,677,089.33 7.87
13 002030 达安基 因 19,158,075.00 7.67
14 601628 中国人 寿 19,079,771.00 7.63
15 600597 光明乳 业 16,442,597.38 6.58
16 000858 五 粮 液 16,143,935.66 6.46
17 300379 东方通 13,895,267.01 5.56
18 000728 国元证 券 13,720,771.00 5.49 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 52 页 共 67 页
19 002439 启明星 辰 13,270,459.36 5.31
20 601098 中南传 媒 13,190,433.19 5.28
21 600584 长电科 技 12,824,662.39 5.13
22 600120 浙江东 方 12,749,131.00 5.10
23 300369 绿盟科 技 12,663,959.70 5.07
24 601318 中国平 安 12,456,202.00 4.98
25 600066 宇通客 车 12,332,892.13 4.93
26 300347 泰格医 药 12,198,003.85 4.88
27 002407 多氟多 12,163,566.71 4.87
28 601328 交通银 行 12,013,857.48 4.81
29 002268 卫 士 通 11,896,721.20 4.76
30 002153 石基信 息 11,886,516.20 4.76
31 600563 法拉电 子 11,761,276.69 4.71
32 300017 网宿科 技 11,244,036.11 4.50
33 601299 中国北 车 10,534,810.50 4.22
34 600827 百联股 份 10,075,260.15 4.03
35 000709 河北钢 铁 9,633,793.78 3.85
36 002402 和而泰 9,507,467.19 3.80
37 300295 三六五 网 9,275,401.90 3.71
38 600061 中纺投 资 9,229,952.00 3.69
39 601818 光大银 行 9,173,188.00 3.67
40 000997 新 大 陆 9,151,072.00 3.66
41 300075 数字政 通 9,119,079.07 3.65
42 601222 林洋电 子 8,875,743.49 3.55
43 600816 安信信 托 8,871,823.56 3.55
44 601688 华泰证 券 8,846,925.00 3.54
45 600557 康缘药 业 8,738,792.55 3.50
46 002610 爱康科 技 8,668,135.61 3.47
47 600373 中文传 媒 8,463,156.09 3.39
48 300190 维尔利 8,447,114.65 3.38
49 600643 爱建股 份 8,440,279.00 3.38
50 600835 上海机 电 8,306,420.00 3.32
51 300049 福瑞股 份 8,290,310.50 3.32
52 300173 松德股 份 8,146,388.00 3.26
53 600650 锦江投 资 7,780,628.82 3.11
54 002196 方正电 机 7,704,015.16 3.08 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 53 页 共 67 页
55 000927 一汽夏 利 7,672,614.00 3.07
56 300178 腾邦国 际 7,662,493.00 3.07
57 600050 中国联 通 7,540,000.00 3.02
58 600702 沱牌舍 得 7,358,644.00 2.94
59 002400 省广股 份 7,317,223.50 2.93
60 300253 卫宁软 件 7,315,001.10 2.93
61 601166 兴业银 行 7,164,000.00 2.87
62 600872 中炬高 新 7,109,525.32 2.84
63 600999 招商证 券 7,073,272.60 2.83
64 600637 百视通 6,974,261.08 2.79
65 000513 丽珠集 团 6,955,767.97 2.78
66 300027 华谊兄 弟 6,952,519.00 2.78
67 601555 东吴证 券 6,778,680.00 2.71
68 600115 东方航 空 6,734,125.00 2.69
69 600754 锦江股 份 6,692,053.64 2.68
70 600570 恒生电 子 6,689,819.00 2.68
71 600511 国药股 份 6,599,057.15 2.64
72 300070 碧水源 6,450,687.40 2.58
73 600292 中电远 达 6,420,421.47 2.57
74 000860 顺鑫农 业 6,119,628.27 2.45
75 300104 乐视网 6,082,689.88 2.43
76 601377 兴业证 券 6,080,226.00 2.43
77 000831 五矿稀 土 5,960,572.00 2.38
78 000411 英特集 团 5,918,661.90 2.37
79 000826 桑德环 境 5,883,680.83 2.35
80 601888 中国国 旅 5,781,998.44 2.31
81 002470 金正大 5,647,592.87 2.26
82 600663 陆家嘴 5,636,411.00 2.26
83 600850 华东电 脑 5,631,500.33 2.25
84 000568 泸州老 窖 5,593,787.67 2.24
85 002366 丹甫股 份 5,590,548.57 2.24
86 002074 东源电 器 5,572,118.00 2.23
87 600271 航天信 息 5,513,667.00 2.21
88 002108 沧州明 珠 5,474,079.75 2.19
89 600837 海通证 券 5,460,097.00 2.18
90 002373 千方科 技 5,459,088.65 2.18 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 54 页 共 67 页
91 600887 伊利股 份 5,444,019.58 2.18
92 002085 万丰奥 威 5,417,345.00 2.17
93 000932 华菱钢 铁 5,371,484.93 2.15
94 600366 宁波韵 升 5,268,653.00 2.11
95 300016 北陆药 业 5,264,943.00 2.11
96 000801 四川九 洲 5,252,483.25 2.10
97 000823 超声电 子 5,245,602.00 2.10
98 600476 湘邮科技 5,176,580.00 2.07
99 603008 喜临门 5,170,211.55 2.07
100 600588 用友软 件 5,106,343.53 2.04
101 600895 张江高 科 5,085,758.95 2.03
102 300290 荣科科 技 5,057,232.00 2.02
103 002368 太极股 份 5,034,382.51 2.01
104 002496 辉丰股 份 5,002,483.00 2.00
注： 本 项及 下项8.4.2 ， 8.4.3 的“ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出金 额 ” （或 “卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000625 长安汽 车 42,287,718.98 16.92
2 600104 上汽集 团 37,590,268.91 15.04
3 600690 青岛海 尔 36,426,788.02 14.57
4 000977 浪 潮信 息 31,677,536.72 12.67
5 600109 国金证 券 24,290,940.65 9.72
6 600446 金证股 份 24,285,988.33 9.72
7 600030 中信证 券 21,256,969.15 8.51
8 000728 国元证 券 19,854,633.32 7.94
9 002008 大族激 光 19,807,610.83 7.93
10 002030 达安基 因 19,319,816.13 7.73
11 300005 探路者 18,201,048.62 7.28
12 000858 五 粮 液 16,106,350.82 6.44
13 601688 华泰证 券 15,825,989.51 6.33
14 600158 中体产 业 14,635,844.66 5.86
15 002268 卫 士 通 14,115,813.88 5.65
16 000596 古井贡 酒 13,422,586.39 5.37 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 55 页 共 67 页
17 600597 光明乳 业 13,335,750.50 5.34
18 601098 中南传 媒 13,083,069.71 5.23
19 600066 宇通客 车 12,747,563.54 5.10
20 300347 泰格医 药 12,200,613.72 4.88
21 601299 中国北 车 12,001,863.12 4.80
22 600999 招商证 券 11,997,218.90 4.80
23 002407 多氟多 11,964,485.35 4.79
24 600563 法拉电 子 11,890,354.75 4.76
25 600000 浦发银 行 11,363,563.00 4.55
26 300017 网宿科 技 11,298,566.74 4.52
27 002153 石基信 息 11,233,662.98 4.49
28 600120 浙江东 方 11,044,349.05 4.42
29 002196 方正电 机 10,282,209.25 4.11
30 600827 百联股 份 10,281,562.40 4.11
31 600643 爱建股 份 9,538,668.27 3.82
32 601818 光大银 行 9,373,416.48 3.75
33 300049 福瑞股 份 9,336,696.43 3.74
34 300369 绿盟科 技 8,907,493.44 3.56
35 600816 安信信 托 8,853,747.08 3.54
36 601628 中国人 寿 8,838,702.57 3.54
37 601222 林洋电 子 8,745,305.69 3.50
38 300075 数字政 通 8,518,668.12 3.41
39 600061 中纺投 资 8,494,862.82 3.40
40 600835 上海机 电 8,460,143.34 3.39
41 002610 爱康科 技 8,453,250.18 3.38
42 600557 康缘药 业 8,418,760.34 3.37
43 300190 维尔利 8,317,203.77 3.33
44 000927 一汽夏 利 8,257,962.41 3.30
45 600373 中文传 媒 8,194,830.73 3.28
46 300173 松德股 份 8,125,511.71 3.25
47 600584 长电科 技 7,838,949.59 3.14
48 600115 东方航 空 7,695,463.73 3.08
49 300178 腾邦国 际 7,594,253.52 3.04
50 601377 兴业证 券 7,546,881.01 3.02
51 600050 中国联 通 7,540,000.01 3.02
52 600872 中炬高 新 7,490,997.79 3.00
53 600663 陆家嘴 7,475,125.35 2.99
54 601166 兴业银 行 7,457,595.37 2.98 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 56 页 共 67 页
55 002400 省广股 份 7,344,975.60 2.94
56 000709 河北钢 铁 7,290,164.20 2.92
57 000513 丽珠集 团 7,189,668.48 2.88
58 600637 百视通 6,953,059.45 2.78
59 600850 华东电 脑 6,906,376.96 2.76
60 601555 东吴证 券 6,632,323.71 2.65
61 002085 万丰奥 威 6,629,447.07 2.65
62 300027 华谊兄 弟 6,603,560.42 2.64
63 000860 顺鑫农 业 6,274,749.50 2.51
64 300379 东方通 6,152,953.99 2.46
65 002402 和而泰 6,101,794.12 2.44
66 600292 中电远 达 6,081,194.72 2.43
67 600570 恒生电 子 5,930,193.21 2.37
68 300253 卫宁软 件 5,925,880.75 2.37
69 601328 交通银 行 5,842,200.00 2.34
70 002373 千方科 技 5,822,620.31 2.33
71 002366 丹甫股 份 5,706,922.00 2.28
72 002470 金正大 5,605,698.78 2.24
73 600588 用友软 件 5,547,137.02 2.22
74 002108 沧州明 珠 5,516,284.50 2.21
75 603008 喜临门 5,512,409.23 2.21
76 300104 乐视网 5,419,095.04 2.17
77 000823 超声电 子 5,374,092.36 2.15
78 601888 中国国 旅 5,356,379.95 2.14
79 002368 太极股 份 5,276,235.21 2.11
80 000801 四川九 洲 5,245,294.41 2.10
81 600837 海通证 券 5,182,979.00 2.07
82 002074 东源电 器 5,135,672.45 2.05
83 600366 宁波韵 升 5,044,380.14 2.02
84 300348 长亮科 技 5,005,643.41 2.00
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,378,908,967.03
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,201,672,664.06
银河美丽股票 2014 年年度报告
第 57 页 共 67 页
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.7 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资
8.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本基 金 投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 未从 事股 指期 货交易 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出 基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 58 页 共 67 页
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 320,735.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,204.82
5 应收申 购款 4,574,099.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,902,039.05
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002439 启明星 辰 10,046,823.32 4.02 重大事 项停 牌
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银河
美丽
股票A
2,587 51,971.92 0.00 0.00% 134,451,348.61 100.00%
银河
美丽
1,769 41,285.09 0.00 0.00% 73,033,323.16 100.00% 银河美丽股票 2014 年年度报告
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股票C
合计 4,356 47,631.93 0.00 0.00% 207,484,671.77 100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河美 丽
股票 A
94,515.57 0.0703%
银河美 丽
股票 C
10.01 0.0000%
合计
94,525.58 0.0456%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银河美 丽股 票A 0
银河美 丽股 票C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河美 丽股 票A 0~10
银河美 丽股 票C 0
合计 0~10
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河美 丽股 票 A 银河美 丽股 票 C
基金合 同生 效日 （2014 年5 月 29 日 ） 基 金份
额总额
423,856,716.43 227,018,794.52
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
98,968,385.19 54,502,022.53
减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎
回份额
388,373,753.01 208,487,493.89
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 134,451,348.61 73,033,323.16
银河美丽股票 2014 年年度报告
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内 未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2014 年1 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长离职 及总 经理
代行董 事长 职务 的公 告》 ， 徐旭女 士不 再担 任本 公司 董事长 ，尤 象都 先生 代任 本公司 董事 长。
2 、2014 年 5 月 9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《银 河基 金管理 有限 公司 关于 设立 银河资 本资 产 管
理 有 限公 司的 公告 》 ， 根据中 国 证券 监督 管理 委员 会《 关 于核 准银 河基 金管 理有 限 公司 设立 子公
司的批 复》 （证 监许 可［2014 ］356 号 ） ， 核准 银河 基 金管理 有限 公司 设立 子公 司。
3 、2014 年 5 月 9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银 河基 金管理 有限 公司 关于 公司 董事、 监事 、 高
级管理 人员 及其 他从 业人 员在子 公司 兼职 及领 薪情 况的公 告》 。
4 、2014 年6 月10 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长任职 的公 告》 ，
许国平 先生 任本 公司 董事 长。
5 、 2014 年8 月13 日在 法定 报刊上 刊登 了 《 银河 基金 管 理有限 公司 督察 长任 职及 变更的 公告 》 ，
董伯儒 先生 任本 公司 督察 长。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
1 、 本 基金 托管 人2014 年2 月 7 日发 布任 免通 知 ， 解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总
经理助 理职 务。 本基 金托 管人 2014 年 11 月 03 日 发布公 告， 聘任 赵观 甫为 中国建 设银 行投 资 托
管业务 部总 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
-
银河美丽股票 2014 年年度报告
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11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘会 计师事 务所 。
本基金 本期 报告 内应 支付 给安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 的报 酬 为 70,000.00 元
人民币 。目 前该 会计 师事 务所首 次本 基金 提供 审计 服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 641,254,810.57 24.86% 574,066.90 24.80% -
兴业证券 2 252,520,508.64 9.79% 229,894.85 9.93% -
海通证券 1 204,309,687.17 7.92% 186,002.80 8.04% -
东北证券 2 191,935,093.70 7.44% 169,843.28 7.34% 新增
申银万国 1 185,163,858.51 7.18% 163,851.43 7.08% -
东兴证券 1 175,249,563.45 6.79% 155,078.40 6.70% -
中投证券 2 164,039,462.61 6.36% 145,158.10 6.27% 新增
国信证券 1 126,345,042.10 4.90% 115,024.45 4.97% -
安信证券 3 93,529,826.77 3.63% 82,764.49 3.58% -
宏源证券 1 91,819,904.30 3.56% 83,592.25 3.61% -
华创证券 1 82,744,159.92 3.21% 75,330.42 3.25% 新增
国海证券 1 75,948,688.69 2.94% 67,207.17 2.90% -
浙商证券 1 74,131,007.44 2.87% 67,488.59 2.92% -
平安证券 1 73,822,115.95 2.86% 67,208.16 2.90% -
东吴证券 1 47,489,610.78 1.84% 43,234.49 1.87% -
民生证券 1 31,965,576.82 1.24% 28,286.40 1.22% -
东方证券 1 26,945,447.59 1.04% 24,531.17 1.06% -
中信证券 3 20,717,304.18 0.80% 18,332.84 0.79% 新增
国泰君安 2 19,740,257.66 0.77% 17,971.51 0.78% -
中银国际 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - - 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 62 页 共 67 页
广发证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
注：1 、选 择证 券公 司专 用 席位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
2、本 基金 合同 生效 日为2014 年5 月29 日， 本基 金 在 11.7.1 中所 列示 席位 均 为本期 新增 席位 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 - - 17,807,000,000.00 90.34% - -
兴业证券 - - 25,000,000.00 0.13% - -
海通证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国信证券 - - 300,000,000.00 1.52% - -
安信证券 - - - - - - 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 63 页 共 67 页
宏源证券 - - 130,000,000.00 0.66% - -
华创证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
浙商证券 - - 930,000,000.00 4.72% - -
平安证券 - - 520,000,000.00 2.64% - -
东吴证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基金 招募 说明 书
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 4 月 25 日
2 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基金 合同 摘要
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 4 月 25 日
3 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基金 份额 发售 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 4 月 25 日
4 关于旗 下基 金所 持有 股票
“三六 五网 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 4 月 30 日
5 关于旗 下基 金所 持有 股票
“日发 精机 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证 券
报》 、 公司 网站
2014 年 5 月 5 日
6 关于旗 下基 金所 持有 股票
“万达 信息 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 5 月 6 日
7 银河基 金管 理有 限公 司关 于
公司董 事 、 监事 、 高级 管 理人
员及其 他从 业人 员在 子公 司
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 5 月 9 日 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 64 页 共 67 页
兼职及 领薪 情况 的公 告
8 银河基 金管 理有 限公 司关 于
设立银 河资 本资 产管 理有 限
公司的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 5 月 9 日
9 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基金 合同 生效 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 5 月 30 日
10 银河基 金管 理有 限公 司关 于
董事长 任职 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 6 月 10 日
11 关于旗 下基 金所 持有 股票
“卫宁 软件 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 6 月 14 日
12 关于旗 下部 分基 金在 交通 银
行参加 网上 银行 、 手机 银 行基
金申购 手续 费费 率优 惠的 公
告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2014 年 7 月 17 日
13 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基金 开放 日常 申购 和赎 回
公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 7 月 24 日
14 关于银 河美 丽优 萃股 票型 证
券投资 基金 开通 上海 天天 基
金等第 三方 基金 销售 公司 定
投业务 及费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 7 月 29 日
15 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金网 上交 易申 购和 定
期定额 费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 7 月 29 日
16 关于旗 下基 金所 持有 股票
“恒泰 艾普 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 8 月 1 日
17 关于旗 下基 金所 持有 股票
“飞利 信 ” 因长 期停 牌变 更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 8 月 13 日
18 银河基 金管 理有 限公 司关 于
督察长 任职 及变 更的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 8 月 13 日
19 关于旗 下基 金所 持有 股 票
“长亮 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 8 月 19 日
20 关于旗 下基 金所 持有 股票
“数字 政通 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 8 月 22 日
21 关于旗 下基 金所 持有 股票
“尚荣 医疗 ” 因 长期 停牌 变
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
2014 年 8 月 23 日 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 65 页 共 67 页
更估值 方法 的提 示性 公告 报》 、 公司 网站
22 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金新 增中 国中 投证 券
有限责 任公 司为 代 销 机构 的
公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 8 月 25 日
23 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基金 关于 新增 东海 证券 股
份有限 公司 代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 公
司网站
2014 年 8 月 27 日
24 关于旗 下基 金所 持有 股票
“东华 软件 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 9 月 5 日
25 关于旗 下基 金所 持有 股票
“绿盟 科技 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 9 月 6 日
26 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金新 增第 一创 业
证券股 份有 限公 司为 代销 机
构的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 公
司网站
2014 年 9 月 15 日
27 银河基 金关 于资 产支 持证 券
投资方 案的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 10 月 15 日
28 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金参 加上 海天 天基 金
销售有 限公 司申 购和 定投 费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 10 月 17 日
29 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基 金2014 年3 季报
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 10 月 24 日
30 银河美 丽优 萃股 票型 证券 投
资基金 关于 新增 国泰 君安 证
券股份 有限 公司 代销 机构 的
公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 11 月 17 日
31 关于旗 下基 金所 持有 股票
“中航 资本 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2014 年 11 月 18 日
32 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金参 加杭 州数 米基 金
销售有 限公 司申 购费 率优 惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2014 年 11 月 18 日
33 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金参 加上 海天 天基 金
销售有 限公 司申 购和 定投 费
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 《 证券 日报 》 、
2014 年 11 月 18 日 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 66 页 共 67 页
率优惠 活动 的公 告 公司网 站
34 关于旗 下基 金所 持有 股票
“东软 载波 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 11 月 27 日
35 关于旗 下基 金所 持有 股票
“三六 五网 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 11 月 29 日
36 关于旗 下部 分基 金在 中国 建
设银行 股份 有限 公司 开通 基
金定期 定额 投资 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 12 月 5 日
37 银河基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金在 中国 邮政 储
蓄银行 股份 有限 公司 开通 定
期定额 投资 业务 及定 投费 率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 12 月 5 日
38 关于旗 下基 金所 持有 股票
“启明 星辰 ” 因 长期 停牌 变
更估值 方法 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《 上海 证券
报》 、 公司 网站
2014 年 12 月 25 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河美丽 优萃 股票 型证 券投 资基金 的文 件
2 、 《银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河美 丽优 萃股 票型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
13.2 存 放地 点
上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大 厦15 楼 银河美丽股票 2014 年年度报告
第 67 页 共 67 页
13.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2015 年3 月28 日
