银 河 银 泰 理财 分 红 证 券投 资 基 金2014 年年
度报告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日
银河银泰混合 2014 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河银泰混合 2014 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 15
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 16
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 17
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 17
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 18
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18
5.3 托 管人 对本 年度 报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 19
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 19
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 20
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 22
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 47
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 47
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 48
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 50
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 53
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 54 银河银泰混合 2014 年年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 54
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 54
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 54
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 54
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 54
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 55
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 56
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 56
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 56
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 56
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 56
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 57
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 57
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 57
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 57
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 57
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计 师事 务所 情况 .................................................................................. 58
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 58
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 58
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 60
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 64
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 65
13.1 备查 文 件 目录 .......................................................................................................................... 65
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 65
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 65
银河银泰混合 2014 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河银 泰理 财分 红证 券投 资基金
基金简 称 银河银 泰混 合
场内简 称 -
基金主 代码 150103
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 3 月 30 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,713,882,097.35 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 追 求 资产 的安 全性 和流 动性 ， 为投 资者 创造 长期 稳定
的投资 回报 。
投资策 略 1、资 产配 置策 略
本 基 金采 用多 因素 分析 框架 ， 从宏 观经 济因 素、 政策
因 素 、微 观因 素 、 市场 因素 、 资金 供求 因素 等五 个方
面 对 市场 的投 资机 会和 风险 进 行综 合研 判， 适度 把握
市 场 时机 ，合 理配 置股 票、 债 券和 现金 等各 类资 产间
的 投 资比 例， 确定 风格 资产 、 行业 资产 的投 资比 例布
局。
2、股 票投 资策 略
本 基 金将 在投 资风 险控 制计 划 的指 导下 ，获 取股 票市
场 投 资的 较高 收益 。本 基金 采 用定 性分 析与 定量 分析
相 结 合的 方法 进行 股票 选择 ， 主要 投资 于经 评估 或预
期 认 为具 有可 持续 发展 能力 的 价值 型股 票和 成长 型股
票，同 时兼 顾较 高的 流动 性要求 。
3、债 券投 资策 略
根 据 对宏 观经 济运 行状 况、 金 融市 场环 境及 利率 走势
的 综 合判 断， 在控 制利 率风 险 、信 用风 险以 及流 动性
风 险 等基 础上 ，通 过类 属配 置 、久 期调 整、 收益 率曲
线 策 略等 构建 债券 投资 组合 ， 为投 资者 获得 长期 稳定
的回报 。
业绩比 较基 准 上证A 股指 数 ×4 0%+ 中信 全债指 数 × 55% ＋金 融同 业 存银河银泰混合 2014 年年度报告
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款利率 ×5% 。
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 较低 的投 资品种 ， 风 险-收 益水 平介 于
债券基 金与 股票 基金 之间
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 蒋松云
联系电 话 021-38568988 010-66105799
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95588
传真 021-38568769 010-66105798
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200122 100140
法定代 表人 许国平 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证 券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2 、北 京市 西城 区复 兴门 内 大街 55 号 中国 工商 银行
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通
合伙)
上海市 世纪 大 道 100 号 环 球金融 中
心50 楼
注册登 记机 构 银河基 金管 理有 限公 司 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号
15 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年 银河银泰混合 2014 年年度报告
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本期已 实现 收益 304,480,600.38 562,037,747.04 53,066,384.96
本期利 润 277,602,525.78 552,145,878.59 102,576,531.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1355 0.2313 0.0367
本期加 权平 均净 值利 润率 13.17% 20.98% 3.85%
本期基 金份 额净 值增 长率 13.97% 22.32% 3.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 285,777,369.03 388,575,146.77 -175,953,726.94
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1667 0.1763 -0.0655
期末基 金资 产净 值 1,999,659,466.38 2,600,154,115.58 2,591,390,935.99
期末基 金份 额净 值 1.1667 1.1795 0.9643
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 396.35% 335.51% 256.05%
注：1 、本 期已 实现 收益 是 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.45% 1.46% 15.85% 0.69% -6.40% 0.77%
过去六 个月 19.38% 1.19% 23.87% 0.54% -4.49% 0.65%
过去一 年 13.97% 1.17% 25.03% 0.47% -11.06% 0.70%
过去三 年 44.75% 1.15% 28.00% 0.46% 16.75% 0.69%
过去五 年 45.12% 1.15% 13.73% 0.49% 31.39% 0.66%
自基金 合同
生效起 至今
396.35% 1.31% 76.73% 0.66% 319.62% 0.65%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 上 证A 股指 数 ×4 0%+ 中 信全债 指数 ×55 % ＋ 金融 同 业存款 利率 ×5% ，
每日进 行再 平衡 过程 。 银河银泰混合 2014 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：2004 年 3 月 30 日本 基金成 立， 根据 《银 河银 泰理财 分红 证券 投资 基金 基金合 同》 规定 ， 本
基金应自基金 合同生效 日 起三个月内使 基金的投 资 组合比例符合 基金合同 的 有关规定。 截止本报
告期末 ，本 基金 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。 银河银泰混合 2014 年年度报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 其他 指标
注：无
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金 形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 1.6000 151,717,807.84 196,159,836.20 347,877,644.04
2013 - - - -
2012 - - - -
合
计
1.6000 151,717,807.84 196,159,836.20 347,877,644.04
银河银泰混合 2014 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理 基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公司、中 国石油天 然 气集团公司、 首都机场 集 团公司、上海 市城市建 设 投资开发总 公司、湖
南电广 传媒 股份 有限 公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与20 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
类型： 契约 型封 闭式
成立日 ：2002 年8 月 15 日
投资目标：为 平衡型基 金 ，力求有机融 合稳健型 和 进取型两种投 资风格， 在 控制风险的前 提
下追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
投资目标：以 稳健的投 资 风格，构造资 本增值与 收 益水平适度匹 配的投资 组 合，在控制风 险
的前提 下， 追求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
投资目标：以 债券投资 为 主，兼顾股票 投资，在 充 分控制风险和 保持较高 流 动性的前提下 ，
实现基 金资 产的 安全 及长 期稳定 增值 。
3 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报
4 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河银泰混合 2014 年年度报告
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基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
5 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过 主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
6 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投 资目 标： 本基 金将 “自上 而下 ”的 资产 配置 以及动 态行 业配 置策 略与 “自下 而上 ” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
7 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序 约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
8 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
9 、银 河创 新成 长股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金 投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
10 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金 银河银泰混合 2014 年年度报告
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，通 过保本资 产 与风险资产的 动态配置 和 组合管理，谋 求基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
11 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过 深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严 格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
投资目 标： 本基 金为 增强 型股票 指数 基金 ，力 求对 沪深 300 成 长指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格银河银泰混合 2014 年年度报告
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控制跟踪偏离 度和 跟踪 误 差的前提下进 行相对增 强 的组合管理。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差不 超 过7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月 17 日
投资目标：本 基金主要 投 资于债券等固 定收益类 金 融工具，辅助 投资于精 选 的具有投资价 值
的股票 ，通 过灵 活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理， 力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期, ， 每个运 作周 期共 包含 为 4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期.)
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
投资目 标： 本基 金主 要投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 通 过严 谨的 风险 管理与 主动 管理 ，
力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
投资目标：本 基金主要 投 资于股票等权 益类资产 和 债券等固定收 益类金融 工 具，通过灵活 的
资产配置与严 谨的风险 管 理，在确保超 越业绩比 较 基准、实现基 金资产持 续 稳定增 值的 前提下，
力求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
投资目 标： 本基 金为 股票 型指数 基金 ，力 求对 中证 腾安价 值 100 指 数进 行有 效跟踪 ，在 严 格
控制跟踪偏离 和跟踪误 差 的前提下追求 跟踪误差 的 最小化。力争 控制本基 金 的净值增长 率与业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过4% 。
20 、银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
投资目 标：本 基金主要 投 资于具有竞争 优势的本 基 金定义的美丽 主题相关 股 票，在严格控 制
风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增值 。 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 14 页 共 65 页
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06
投资目标：本 基金应用 优 化的恒定比例 投资保险 策 略，并引入保 证人，在 保 证本金安全的 基
础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争实 现基金资 产 在保本周期 内的稳定
增值。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张杨
银 河 银 泰
理 财 分 红
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 美 丽
优 萃 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
康 乐 股 票
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经 理
2011 年10 月
10 日
- 11
硕 士 研 究 生 学
历，CFA 三 级 证
书 ， 曾 先 后 就 职
于 上 海 证 券 股 份
有 限 公 司 、 东 方
证 券 股 份 有 限 公
司 ， 从 事 宏 观 经
济 及 股 票 策 略 研
究工作 。2008 年
9 月 加 入 银 河 基
金 管 理 有 限 公
司， 历任 研究 员、
基 金 经 理 助 理 等
职务。2014 年 5
月 起 担 任 银 河 美
丽 优 萃 股 票 型 证
券 投 资 基 金 的 基
金经理 ，2014 年
11 月起 担任 银河
康 乐 股 票 型 证 券
投 资 基 金 的 基 金
经理。
注：1. 上表 中任 职日 期为 我公司 做出 决定 之日 ，离 职日期 为对 外公 告之 日。
2. 证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《基金 合同》和其 他有
关法律法规的 规定，本 着 “诚实信用、 勤奋律己 、 创新图强”的 原则管理 和 运用基金资 产，在合
法合规的前提 下谋求基 金 资产的保值和 增值，努 力 实现基金持有 人的利益 ， 基金投资范 围、投资银河银泰混合 2014 年年度报告
第 15 页 共 65 页
比例及投资组 合符合有 关 法规及基金合 同的规定 。 本报告期内， 由于技术 原 因，本基金 参与“洛
阳钼业”申购 未能成功 ， 基金管理人对 上述行为 而 给基金资产造 成的损失 进 行了补偿， 对基金份
额持有 人利 益未 造成 损害 。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度 ， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大 程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易银河银泰混合 2014 年年度报告
第 16 页 共 65 页
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上证指 数 在2014 年 出现 大 幅上涨 ， 市 场整 体性 机会 突出， 其中 为代 表的 是大 盘权重 股和 互联
网相关的股票 ，此外， 主 题投资机会表 现较佳， 如 “ 军工、信息 安全、智 慧 城市 ”等相 关主题轮
番上涨 。 在资 本市 场服 务 整体经 济转 型的 背景 下, 国 企改革 相关 的投 资逻 辑发 挥了较 大的 影响 。
操作层 面上 ，2014 年由 于 市场风 格明 显和 整体 性机 会多， 银泰 的仓 位换 手率 有所提 高， 仓位
水平保 持在 较高 的水 平，2014 年 4 季度 末的 股票 仓 位为 79% 。行 业配 置上 主 要偏向 于金 融和 互联
网相关 的行 业和 个股 ， 增 持了信 息技 术类 个股 较多 。 市场 整体 性机 会提 升的 同时, 对于 低估 值的 传
统行业 个股 投资 机会 的挖 掘需要 重视 。
对于2015 年的 市场 趋势 ， 我们认 为市 场前 期需 要一 定时间 和空 间的 调整 ， 整 体风格 将更 加均
衡。 其 一市 场累 积涨 幅过 大， 需 要自 身的 修正 ， 其 二大类 资本 配置 上股 市仍 具有吸 引力 。2015 年
的主要行业配 置思路： 重 点投资符合中 国经济大 方 向的转型行业 ：互联网 以 及被互联网 改造的传
统行业 ，此 外， 值得 阶段 性积极 投资 的优 势行 业有 ： 资 本市 场大 发展 受益 的 正反馈 行业 ：券 商、
保险、 地方 金融 国企、 金 融信息 化； 具有 国际 化估 值优势 的低 估值 蓝筹 ： 银 行、 基 建 行 业景 气向
上行业：高端 制造、信 息 安全；国家战 略和改 革 预 期：一带一路 、自贸区 、 军工、北斗 导航、地
方国企 改革 等。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2014 年银 泰净 值表 现为 13.97% ， 业绩 基准 为25.03% 。 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 17 页 共 65 页
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展 望
对于2015 年的 宏观 经济 环 境的变 化 ， 我 们认 为 ， 全 球经济 低位 徘徊 ， 商品 低 迷， 发生 金融 危
机概率不高， 但整体上 货 币宽松成为主 基调，而 中 国经济处于 “ 新常态” ， 一方面，国 内经济窄
幅波动 ， 全 年GDP7.3% 左 右， 另 一方 面， 经济 下行 的压力 或许 存在 ， 管 理层 对此应 有清 醒的 认识 ，
整体货 币环 境取 向偏 积极 ， 预 计一 季度 降准 降息 。 我们整 体看 好2015 年 A 股 整体行 情 ， 改 革红 利
释放 、 经 济软 着陆 给了 股 市新一 轮 “ 牛市 ”的 信心 。 从 市场 格局 来看 ， 市 场 无风险 利率 继续 下行 ，
更有利 于市 场继 续演 绎 “ 蓝筹估 值修 复+ 主题 活跃 ” 行情。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金 的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益，监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则，依据国家 相关法律 法 规、基金合 同和管理
制度，采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 ， 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核， 对发现的
问题进 行提 示和 追踪 落实 ，定期 制作 监察 稽核 报告 ，及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括：
（1） 积极 响应 中国 证监 会 关于加 强市 场监 管的 号 召 ， 采取 外部 法律 顾 问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式， 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理
公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动，
使员工加深了 对法律法 规 的认识，并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作中， 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律， 恪守诚 实信 用原 则， 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
（2 ） 继 续完 善公 司治 理结 构， 严格 按照 现代 企业 制 度的要 求 ， 以 规范 经营 运 作、 保护 基金 份
额持有人利益 为目标， 建 立、健全了组 织结构和 运 行机制，明确 界定董事 会 、 监事会职 责范围，
认真贯彻了独 立董事制 度 ，重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意，保证了 独立董事
在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥， 保证 了各 项重大 决策 的客 观公 正。
（3） 不断 完善 规章 制度 体 系， 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 ， 对
现有的规章制 度体系不 断 进行完善，对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ，明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任，细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 ， 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理 人 制订了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ，基金会计部 按照管理 层 批准后的估值 政银河银泰混合 2014 年年度报告
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策进行 估值 。
对于在交易所 上市的证 券 ，采用交易所 发布的行 情 信息来估值。 对于固定 收 益品种，采用 证
券投资 基金 估值 工作 小组 免费提 供的 固定 收益 品种 的估值 处理 标准 。
除了投资总监 外，其他 基 金经理不参与 估值政策 的 决策。但是对 于非活跃 投 资品种，基金 经
理可以 提供 估值 建议 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间无任 何重 大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金《 基金合同 》 约定：基金当 年收益先 弥 补上一年度亏 损后，方 可 进行当年收益 分
配；基金收益 分配后 每 基 金份额净值不 能低于面 值 ；如果已经实 现收益， 则 本基金可进 行多次分
红；收 益分 配比 例不 低于 基金净 收益 的90% ； 基金 收益分 配每 年至 少一 次。
截至本 报告 期末 ，可 分配 收益为 ：285,777,369.03 ，管理 人 于 2015 年 1 月 23 日 实施 分红 ，
每10 份基 金份 额派 发现 金 红利 1.60 元， 收益 分配 比 例高于 基金 净收 益 的90% 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 银河 银泰 理财 分红 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银河银泰 理 财分红证券投 资基金的 管 理人 ——银河 基金管理 有 限公司在银河 银
泰理财分红证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，银 河银 泰理 财分 红证券 投资 基金 对 基 金份 额持有 人进 行 了 1 次
利润分 配， 分配 金额 为347,877,644.04 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法对银河基金管理有限公司编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金 2014
年年度报告中 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容进行了银河银泰混合 2014 年年度报告
第 19 页 共 65 页
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2015 ）审 字 第60821717_B06 号
6.2 审 计报 告的 基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银河银 泰理 财分 红证 券投 资基金 全体 基金 份额 持有 人
引言段 我们审计了后附的银河银 泰理财分红证券投资基金 财务报表，
包括 2014 年 12 月 31 日 的资产 负债 表和 2014 年 度 的利润 表和
所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人银河基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企业会计准则的规 定编制财
务报表，并使其实现公允 反映； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计 恰当 的 审 计 程 序 ， 但 目 的 并非 对 内 部 控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编 制 ， 公 允反 映了 银 河银泰 理财 分红 证券 投资 基金 2014 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2014 年 度的 经营 成果 和 净值变 动情
况。
注册会 计师 的姓 名 边卓群
石静筠 银河银泰混合 2014 年年度报告
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会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中 心50 楼
审计报 告日 期 2015 年3 月27 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 48,374,250.88 28,462,531.75
结算备 付金
18,664,941.12 15,310,939.00
存出保 证金
1,447,073.31 2,169,409.19
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,137,474,344.52 2,633,312,378.93
其中： 股票 投资
1,594,121,560.72 1,975,702,775.73
基金投 资
- -
债券投 资
543,352,783.80 657,609,603.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 72,529,007.98
应收利 息 7.4.7.5 11,922,924.37 13,600,953.29
应收股 利
- -
应收申 购款
818,878.93 234,780.78
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
2,218,702,413.13 2,765,620,000.92
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
162,000,000.00 130,000,000.00
应付证 券清 算款
35,859,646.01 19,784,725.04
应付赎 回款
7,954,974.43 3,945,492.92 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 21 页 共 65 页
应付管 理人 报酬
2,710,216.49 3,135,650.37
应付托 管费
451,702.74 522,608.40
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 7,943,583.82 5,949,613.39
应交税 费
1,172,998.40 1,172,998.40
应付利 息
42,961.22 52,083.30
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 906,863.64 902,713.52
负债合 计
219,042,946.75 165,465,885.34
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,713,882,097.35 2,204,468,808.89
未分配 利润 7.4.7.10 285,777,369.03 395,685,306.69
所有者 权益 合计
1,999,659,466.38 2,600,154,115.58
负债和 所有 者权 益总 计
2,218,702,413.13 2,765,620,000.92
注： 报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.1667 元 ， 基 金份 额总 额1,713,882,097.35
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
353,364,240.26 639,941,125.51
1.利息 收入
21,826,431.17 24,256,186.99
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 644,477.28 672,571.45
债券利 息收 入
20,967,827.77 23,219,034.04
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
214,126.12 364,581.50
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
357,438,967.90 625,289,609.00
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 343,832,449.79 603,554,503.97
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 816,031.77 4,735,272.28
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 12,790,486.34 16,999,832.75
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-” 7.4.7.17 -26,878,074.60 -9,891,868.45 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 22 页 共 65 页
号填列 ）
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 976,915.79 287,197.97
减： 二、费用
75,761,714.48 87,795,246.92
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 31,685,157.60 39,499,605.49
2．托 管费 7.4.10.2.2 5,280,859.62 6,583,267.68
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 30,962,490.14 33,860,598.42
5．利 息支 出
7,391,991.96 7,406,947.71
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
7,391,991.96 7,406,947.71
6．其 他费 用 7.4.7.20 441,215.16 444,827.62
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
277,602,525.78 552,145,878.59
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
277,602,525.78 552,145,878.59
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,204,468,808.89 395,685,306.69 2,600,154,115.58
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 277,602,525.78 277,602,525.78
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-490,586,711.54 -39,632,819.40 -530,219,530.94
其中：1. 基 金申 购款 248,770,335.00 10,904,496.62 259,674,831.62
2. 基金 赎回 款 -739,357,046.54 -50,537,316.02 -789,894,362.56
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -347,877,644.04 -347,877,644.04
五、期末所有者权益（基 1,713,882,097.35 285,777,369.03 1,999,659,466.38 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 23 页 共 65 页
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,687,316,908.53 -95,925,972.54 2,591,390,935.99
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 552,145,878.59 552,145,878.59
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-482,848,099.64 -60,534,599.36 -543,382,699.00
其中：1. 基 金申 购款 237,504,063.08 31,807,495.14 269,311,558.22
2. 基金 赎回 款 -720,352,162.72 -92,342,094.50 -812,694,257.22
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,204,468,808.89 395,685,306.69 2,600,154,115.58
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 尤象 都______
______ 尤 象都______
____ 刘晓 彬____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银河银泰理财 分红证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)，系经中 国证券监 督管 理委员会（ 以
下简称 “中 国证 监会 ”） 证监基 金字[2004]12 号 文 《关于 同意 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金设
立的批 复》 的核 准， 由银 河基金 管理 有限 公司 作为 管理人 向社 会公 开发 行募 集， 基 金合 同 于 2004
年 3 月 30 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 6,013,222,027.96 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开
放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人及注 册 登记机构为银 河基金管 理 有限公司， 基金托管
人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围包括 国 内依法公开发 行上市的 具 有良好流动 性 的债券、 股 票、央行票据 、
回购等金融工 具，以及 未 来法律法规和 中国证监 会 许可的其他金 融工具。 其 中，债券投 资包括国银河银泰混合 2014 年年度报告
第 24 页 共 65 页
债、金 融债 、信 用评 级在 投资级 以上 的企 业债 （包 含可转 换公 司债 券） 等。
本基金资产配 置比例的 基 本范围是：股 票、债券 的 比例不低于基 金资产总 值 的 80%；国 债的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 20% 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 上 证 A 股指数 ×4 0%+ 中 信 全 债 指 数 ×5 5% ＋ 金 融 同 业 存 款 利 率
×5%。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解 释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 ——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 基金的 财务 报表 无重 大影 响。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 银河银泰混合 2014 年年度报告
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益 的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益； 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 26 页 共 65 页
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产 发 行 方 以 外的 另 一 方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ；
卖出债 券的 成本 按移 动加 权平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算； 银河银泰混合 2014 年年度报告
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(5)回购 协议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(2)不 存在 活跃 市场 的金 融工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变银河银泰混合 2014 年年度报告
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动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实 现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利 息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10)其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量银河银泰混合 2014 年年度报告
第 29 页 共 65 页
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用 待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(2) 基 金当 年收 益先 弥补 上 一年度 亏损 后， 方可 进行 当年收 益分 配；
(3) 基 金收 益分 配后 每基 金 份额净 值不 能低 于面 值；
(4) 如 果基 金投 资当 期出 现 净亏损 ，则 不进 行收 益分 配；
(5) 在 符合 上述 有关 基金 分 红条件 的前 提下 ，如 果已 经实现 收益 ，则 本基 金可 进行多 次分 红 ；
(6) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 人可 选择 现金 红利或 将现 金红
利按红利发放 日的单位 基 金资产净值自 动转为基 金 份额进行再投 资；若投 资 者不选择， 本基金默
认的收 益分 配方 式是 现金 红利；
(7) 收 益分 配比 例不 低 于 基 金净收 益 的90% ；
(8) 基 金收 益分 配每 年至 少 一次， 成立 不 满3 个 月， 收益可 不分 配。
7.4.4.12 分 部报 告
无。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 银河银泰混合 2014 年年度报告
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7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免银河银泰混合 2014 年年度报告
第 31 页 共 65 页
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ， 持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 48,374,250.88 28,462,531.75
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 48,374,250.88 28,462,531.75
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,474,002,703.17 1,594,121,560.72 120,118,857.55
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 397,155,766.01 403,773,783.80 6,618,017.79
银行间 市场 138,632,748.77 139,579,000.00 946,251.23
合计 535,788,514.78 543,352,783.80 7,564,269.02
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,009,791,217.95 2,137,474,344.52 127,683,126.57
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,814,398,756.88 1,975,702,775.73 161,304,018.85
贵 金 属 投 资- 金 交 所 - - - 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 32 页 共 65 页
黄金合 约
债券
交易所 市场 424,968,722.11 423,159,603.20 -1,809,118.91
银行间 市场 239,383,698.77 234,450,000.00 -4,933,698.77
合计 664,352,420.88 657,609,603.20 -6,742,817.68
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,478,751,177.76 2,633,312,378.93 154,561,201.17
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无衍 生金 融资 产/负 债余 额 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 入返 售金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 11,559.50 27,130.92
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 8,399.20 6,889.90
应收债 券利 息 11,902,314.47 13,565,956.27
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 651.20 976.20
合计 11,922,924.37 13,600,953.29
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元 银河银泰混合 2014 年年度报告
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项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 7,942,998.32 5,946,721.82
银行间 市场 应付 交易 费用 585.50 2,891.57
合计 7,943,583.82 5,949,613.39
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00 500,000.00
应付赎 回费 2,527.46 513.13
应付转 出费 15.65 -
应付后 端申 购费 4,251.79 2,200.39
应付转 换补 差费 68.74 -
预提审 计费 100,000.00 100,000.00
预提信 息披 露费 300,000.00 300,000.00
合计 906,863.64 902,713.52
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,204,468,808.89 2,204,468,808.89
本期申 购 248,770,335.00 248,770,335.00
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -739,357,046.54 -739,357,046.54
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 1,713,882,097.35 1,713,882,097.35
注：申 购含 红利 再投 资、 转换入 份额 ，赎 回含 转换 出份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 388,575,146.77 7,110,159.92 395,685,306.69
本期利 润 304,480,600.38 -26,878,074.60 277,602,525.78 银河银泰混合 2014 年年度报告
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本 期 基 金 份 额 交易
产生的 变动 数
-30,171,152.54 -9,461,666.86 -39,632,819.40
其中： 基金 申购 款 4,897,321.01 6,007,175.61 10,904,496.62
基金赎 回款 -35,068,473.55 -15,468,842.47 -50,537,316.02
本期已 分配 利润 -347,877,644.04 - -347,877,644.04
本期末 315,006,950.57 -29,229,581.54 285,777,369.03
7.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 431,885.46 435,885.33
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 184,919.52 211,662.82
其他 27,672.30 25,023.30
合计 644,477.28 672,571.45
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 10,477,310,331.53 11,418,183,610.28
减：卖 出股 票成 本总 额 10,133,477,881.74 10,814,629,106.31
买卖股 票差 价收 入 343,832,449.79 603,554,503.97
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年
12 月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入
816,031.77 4,735,272.28
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - - 银河银泰混合 2014 年年度报告
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合计 816,031.77 4,735,272.28
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年
12 月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
228,480,958.90 411,385,133.88
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
219,196,160.00 395,916,480.10
减：应 收利 息总 额 8,468,767.13 10,733,381.50
买卖债 券差 价收 入 816,031.77 4,735,272.28
7.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差 价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 赎 回差 价收 入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 买卖 权证 差价 收入。 银河银泰混合 2014 年年度报告
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7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益 。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,790,486.34 16,999,832.75
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 12,790,486.34 16,999,832.75
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月 1 日至2013 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -26,878,074.60 -9,891,868.45
—— 股 票投 资 -41,185,161.30 4,924,124.95
—— 债 券投 资 14,307,086.70 -14,815,993.40
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -26,878,074.60 -9,891,868.45
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月 31 日
上年度 可 比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 973,558.38 206,864.92
转换费 收入 3,357.41 2,906.77
其他 - 77,426.28
合计 976,915.79 287,197.97
银河银泰混合 2014 年年度报告
第 37 页 共 65 页
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
30,961,890.14 33,845,373.42
银行间 市场 交易 费用 600.00 15,225.00
合计
30,962,490.14 33,860,598.42
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12
月 31 日
审计费 用 100,000.00 100,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
其他 400.00 400.00
资金汇 划费 4,815.16 8,427.62
帐户维 护费 36,000.00 36,000.00
合计 441,215.16 444,827.62
7.4.7.21 分 部报 告
无。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金于资产 负债表日 之 后、年度报告 批准报出 日 之前批准、公 告或实施 的 利润分配的情 况
如下：
根据本 基金 管理 人 于 2015 年 1 月 20 日 发布 的分 红公 告，本 基金 向 2015 年 1 月 23 日 在本 基
金注册 登记 机构 登记 在册 的基金 份额 持有 人按 每 10 份基金 份额 派发 红利 1.6000 元， 利润 分配 合
计为人 民 币263,501,074.69 元， 其中 现金 形式 发放 总额为 人民 币 91,669,922.04 元 ， 再 投资 形式
发放总 额为 人民 币171,831,152.65 元。
银河银泰混合 2014 年年度报告
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7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海市 城市 建设 投资 开发 总公司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第 一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证券 1,712,216,786.07 8.45% 4,536,687,423.50 20.44%
债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证券 317,000,000.00 3.24% 1,717,000,000.00 16.71%
银河银泰混合 2014 年年度报告
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7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 1,544,002.72 8.49% 1,473,629.32 18.55%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 4,064,090.13 20.37% 338,663.66 5.69%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
31,685,157.60 39,499,605.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,619,816.39 10,761,711.91
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 40 页 共 65 页
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,280,859.62 6,583,267.68
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
工商银行 - - - - - -
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
工商银行 10,149,676.58 - - - - -
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 41 页 共 65 页
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 48,374,250.88 431,885.46 28,462,531.75 435,885.33
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 - 2014 年1 月
27 日
2014 年
1 月 27
日
1.6000 151,717,807.84 196,159,836.20 347,877,644.04
合
计
- - 1.6000 151,717,807.84 196,159,836.20 347,877,644.04
7.4.12 期 末（ 2014 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末和 上期末 均未 持有 因认 购新 发/增发 证 券而 流通 受限 的 证券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
长电
科技
600584
2014 年11 月3 日
筹划重
大事项
11.13 2015 年1 月14 日 12.24 4,633,354 51,053,251.95 51,569,230.02 -
锦江
股份
600754 2014 年11 月10 日
筹划重
大事项
25.11 2015 年1 月19 日 27.00 104,600 2,485,722.99 2,626,506.00 -
英特
集团
000411 2014 年11 月28 日
筹划重
大事项
21.37 - - 2,214,110 40,458,287.71 47,315,530.70 - 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 42 页 共 65 页
众合
机电
000925 2014 年12 月31 日
筹划重
大事项
21.40 2015 年1 月12 日 21.65 799,999 16,422,577.43 17,119,978.60 -
启明
星辰
002439 2014 年12 月8 日
筹划重
大事项
23.83 2015 年3 月12 日 28.86 5,750,658 99,742,978.45 137,038,180.14 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额162,000,000.00 元 ， 于2015 年1 月5 日及 2015 年1 月7 日 （ 先后 ） 到 期 。 该 类交 易
要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易 所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统 建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资 关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导银河银泰混合 2014 年年度报告
第 43 页 共 65 页
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的 信 用风险 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，
其余亦 可在 银行 间同 业市 场交易 ， 因 此除 在7.4.12 中列示 的部 分基 金资 产流 通暂时 受限 制不 能 自
由转让 的情 况外 ，其 余均 能及时 变现 。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。 本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的 风险 。本 基金 经营 活动的 现金 流量 与市 场利 率变化 有一 定的 相关 性。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月 31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 48,374,250.88 - - - - - 48,374,250.88
结算备 付金 18,664,941.12 - - - - - 18,664,941.12
存出保 证金 1,447,073.31 - - - - - 1,447,073.31
交易性 金融 资产 30,681,980.80 3,344,751.30 128,672,000.00 291,080,907.20 89,573,144.50 1,594,121,560.72 2,137,474,344.52
应收利 息 - - - - - 11,922,924.37 11,922,924.37 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 44 页 共 65 页
应收申 购款 200.00 - - - - 818,678.93 818,878.93
其他资 产 - - - - - - 0.00
资产总 计 99,168,446.11 3,344,751.30 128,672,000.00 291,080,907.20 89,573,144.50 1,606,863,164.02 2,218,702,413.13
负债
卖出回 购金 融资
产款
162,000,000.00 - - - - - 162,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - - - 35,859,646.01 35,859,646.01
应付赎 回款 - - - - - 7,954,974.43 7,954,974.43
应付管 理人 报酬 - - - - - 2,710,216.49 2,710,216.49
应付托 管费 - - - - - 451,702.74 451,702.74
应付交 易费 用 - - - - - 7,943,583.82 7,943,583.82
应付利 息 - - - - - 42,961.22 42,961.22
应交税 费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负 债 - - - - - 906,863.64 906,863.64
负债总 计 162,000,000.00 - - - - 57,042,946.75 219,042,946.75
利率敏 感度 缺口 -62,831,553.89 3,344,751.30 128,672,000.00 291,080,907.20 89,573,144.50 1,549,820,217.27 1,999,659,466.38
上年度 末
2013 年 12 月 31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 28,462,531.75 - - - - - 28,462,531.75
结算备 付金 15,310,939.00 - - - - - 15,310,939.00
存出保 证金 2,169,409.19 - - - - - 2,169,409.19
交易性 金 融 资产 50,568,000.00 2,335,060.70 185,097,240.00 335,246,016.00 84,363,286.50 1,975,702,775.73 2,633,312,378.93
应收证 券清 算款 - - - - - 72,529,007.98 72,529,007.98
应收利 息 - - - - - 13,600,953.29 13,600,953.29
应收申 购款 12,520.00 - - - - 222,260.78 234,780.78
其他资 产 - - - - - - 0.00
资产总 计 96,523,399.94 2,335,060.70 185,097,240.00 335,246,016.00 84,363,286.50 2,062,054,997.78 2,765,620,000.92
负债
卖出回 购金 融资
产款
130,000,000.00 - - - - - 130,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - - - 19,784,725.04 19,784,725.04
应付赎 回款 - - - - - 3,945,492.92 3,945,492.92
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,135,650.37 3,135,650.37
应付托 管费 - - - - - 522,608.40 522,608.40
应付交 易费 用 - - - - - 5,949,613.39 5,949,613.39
应付利 息 - - - - - 52,083.30 52,083.30
应交税 费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负 债 - - - - - 902,713.52 902,713.52
负债总 计 130,000,000.00 - - - - 35,465,885.34 165,465,885.34
利率敏 感度 缺口 -33,476,600.06 2,335,060.70 185,097,240.00 335,246,016.00 84,363,286.50 2,026,589,112.44 2,600,154,115.58
注：上表统计 了本基金 面 临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值 ，并按照银河银泰混合 2014 年年度报告
第 45 页 共 65 页
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理 论变 动值 。
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他市 场变 量均 不发 生变 化。
此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2013 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
2,995,956.39 3,489,501.88
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-2,995,956.39 -3,489,501.88
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,594,121,560.72 79.72 1,975,702,775.73 75.98
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投 - - - - 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 46 页 共 65 页
资
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,594,121,560.72 79.72 1,975,702,775.73 75.98
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 上证 A 股 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定上 证 A 股指 数变 化 5%，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
上证A 股指 数上 升 5% 73,405,111.67 136,398,977.76
上证A 股指 数下 降 5% -73,405,111.67 -136,398,977.76
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次 金 融 工具公 允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币1,444,216,919.06 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币693,257,425.46
元，属于第三层 次余额为 人民币 0.00 元（ 于 2013 年 12 月 31 日， 第一 层次的余额为人 民币
1,897,745,756.53 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 735,566,622.40 元 ， 属于第 三层 次余 额为
人民 币0.00 元） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期银河银泰混合 2014 年年度报告
第 47 页 共 65 页
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
7.4.14.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,594,121,560.72 71.85
其中： 股票 1,594,121,560.72 71.85
2 固定收 益投 资 543,352,783.80 24.49
其中： 债券 543,352,783.80 24.49
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 67,039,192.00 3.02
7 其他各 项资 产 14,188,876.61 0.64
8 合计 2,218,702,413.13 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 1,298,000.00 0.06
C
制造业 494,573,800.05 24.73
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - - 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 48 页 共 65 页
F
批发和 零售 业 61,160,475.26 3.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 41,254,850.00 2.06
H
住宿和 餐饮 业 2,626,506.00 0.13
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
534,719,769.61 26.74
J
金融业 329,258,450.10 16.47
K
房地产 业 98,919,255.60 4.95
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 853,760.00 0.04
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 22,796,694.10 1.14
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 6,660,000.00 0.33
合计 1,594,121,560.72 79.72
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300005 探路者 8,882,474 164,858,717.44 8.24
2 002439 启明星 辰 5,750,658 137,038,180.14 6.85
3 600446 金证股 份 2,123,346 99,542,460.48 4.98
4 601318 中国平 安 1,309,994 97,869,651.74 4.89
5 000001 平安银 行 5,349,861 84,741,798.24 4.24
6 300379 东方通 952,431 79,099,394.55 3.96
7 000596 古井贡 酒 2,077,852 76,776,631.40 3.84
8 601628 中国人 寿 2,242,594 76,584,585.10 3.83
9 300295 三六五 网 961,558 72,886,096.40 3.64
10 600000 浦发银 行 4,438,000 69,632,220.00 3.48
11 600639 浦东金 桥 2,566,386 61,054,322.94 3.05
12 600584 长电科 技 4,633,354 51,569,230.02 2.58
13 000997 新 大 陆 1,718,206 48,350,316.84 2.42
14 000411 英特集 团 2,214,110 47,315,530.70 2.37 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 49 页 共 65 页
15 000625 长安汽 车 2,586,216 42,491,528.88 2.12
16 600650 锦江投 资 2,538,760 41,254,850.00 2.06
17 300369 绿盟科 技 622,055 33,149,310.95 1.66
18 600158 中体产 业 1,845,846 32,689,932.66 1.63
19 300290 荣科科 技 1,388,285 29,167,867.85 1.46
20 002402 和而泰 1,638,240 27,784,550.40 1.39
21 600476 湘邮科 技 1,381,440 26,316,432.00 1.32
22 600271 航天信 息 799,964 24,406,901.64 1.22
23 000826 桑德环 境 658,110 17,999,308.50 0.90
24 000925 众合机 电 799,999 17,119,978.60 0.86
25 000568 泸州老 窖 799,902 16,318,000.80 0.82
26 600199 金种子 酒 1,344,845 15,694,341.15 0.78
27 002197 证通电 子 938,498 14,537,334.02 0.73
28 002496 辉丰股 份 566,285 12,345,013.00 0.62
29 600511 国药股 份 349,912 10,843,772.88 0.54
30 600702 沱牌舍 得 499,982 9,314,664.66 0.47
31 000831 五矿稀 土 299,930 8,994,900.70 0.45
32 000709 河北钢 铁 1,979,983 7,583,334.89 0.38
33 600895 张江高 科 500,000 6,660,000.00 0.33
34 002153 石基信 息 87,474 5,738,294.40 0.29
35 600663 陆家嘴 138,000 5,175,000.00 0.26
36 600570 恒生电 子 61,600 3,373,216.00 0.17
37 300070 碧水源 93,672 3,259,785.60 0.16
38 600120 浙江东 方 160,319 3,001,171.68 0.15
39 600754 锦江股 份 104,600 2,626,506.00 0.13
40 603019 中科曙 光 41,310 1,756,914.30 0.09
41 000888 峨眉山 Ａ 80,000 1,537,600.00 0.08
42 600028 中国石 化 200,000 1,298,000.00 0.06
43 601226 华电重 工 46,000 853,760.00 0.04
44 002196 方正电 机 50,501 769,635.24 0.04
45 300412 迦南科 技 36,150 707,817.00 0.04
46 300407 凯发电 气 11,490 702,728.40 0.04
47 000513 丽珠集 团 8,995 444,712.80 0.02
48 600109 国金证 券 21,738 430,195.02 0.02
49 002735 王子新 材 14,993 396,864.71 0.02
50 300348 长亮科 技 600 58,200.00 0.00 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 50 页 共 65 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000625 长安汽 车 266,505,756.34 10.25
2 002008 大族激 光 211,891,965.91 8.15
3 601318 中国平 安 208,486,812.92 8.02
4 600030 中信证 券 199,330,422.61 7.67
5 600690 青 岛海 尔 196,031,160.19 7.54
6 600109 国金证 券 195,923,575.22 7.54
7 600000 浦发银 行 184,238,275.42 7.09
8 300295 三六五 网 182,600,874.90 7.02
9 600104 上汽集 团 181,695,609.96 6.99
10 000001 平安银 行 175,157,633.36 6.74
11 000977 浪潮信 息 162,667,451.21 6.26
12 300005 探路者 158,402,356.62 6.09
13 601628 中国人 寿 147,285,805.76 5.66
14 600446 金证股 份 145,230,296.61 5.59
15 600718 东软集 团 137,935,204.98 5.30
16 000596 古井贡 酒 124,475,581.73 4.79
17 000826 桑德环 境 121,007,946.46 4.65
18 600887 伊利股 份 116,530,181.03 4.48
19 601818 光大银 行 115,602,974.03 4.45
20 600158 中体产 业 113,915,663.92 4.38
21 002439 启明星 辰 111,644,654.08 4.29
22 000728 国元证 券 109,126,790.17 4.20
23 002268 卫 士 通 102,547,308.93 3.94
24 300369 绿盟科 技 101,394,684.88 3.90
25 002153 石基信 息 96,894,478.71 3.73
26 600061 中纺投 资 94,682,486.77 3.64
27 600637 百视通 92,518,700.72 3.56
28 601377 兴业证 券 92,494,551.33 3.56
29 300157 恒泰艾 普 92,382,601.19 3.55
30 600066 宇通客 车 91,881,161.78 3.53
31 300379 东方通 91,552,400.37 3.52 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 51 页 共 65 页
32 300027 华谊兄 弟 88,776,234.07 3.41
33 300104 乐视网 86,794,183.60 3.34
34 600597 光明乳 业 78,109,596.18 3.00
35 601688 华泰证 券 74,317,456.26 2.86
36 002030 达安基 因 74,017,180.26 2.85
37 000513 丽珠集 团 73,591,770.67 2.83
38 600292 中电远 达 71,584,359.04 2.75
39 600373 中文传 媒 70,226,621.72 2.70
40 600643 爱建股 份 69,059,649.47 2.66
41 000811 烟台冰 轮 67,731,805.39 2.60
42 601299 中国北 车 66,541,032.60 2.56
43 600261 阳光照 明 65,743,194.75 2.53
44 002065 东华软 件 62,617,714.37 2.41
45 600588 用友软 件 62,482,217.52 2.40
46 600816 安信信 托 62,003,777.67 2.38
47 600663 陆家嘴 60,366,630.33 2.32
48 601098 中南传 媒 59,052,016.53 2.27
49 600827 百联股 份 59,005,449.50 2.27
50 300124 汇川技 术 58,869,277.76 2.26
51 600999 招商证 券 57,523,459.01 2.21
52 000858 五 粮 液 56,866,159.40 2.19
53 002292 奥飞动 漫 56,552,903.74 2.17
54 600563 法拉电 子 55,868,636.54 2.15
55 600584 长电科 技 53,512,075.95 2.06
56 002610 爱康科 技 52,361,795.73 2.01
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000625 长安汽 车 376,699,911.21 14.49
2 000977 浪潮信 息 283,551,829.16 10.91
3 600597 光明乳 业 260,133,046.55 10.00
4 600030 中信证 券 242,571,022.47 9.33
5 600292 中电远 达 239,136,309.54 9.20
6 600718 东软集 团 231,183,069.73 8.89 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 52 页 共 65 页
7 002008 大族激 光 221,324,413.54 8.51
8 600109 国金证 券 213,496,458.25 8.21
9 002353 杰瑞股 份 209,711,221.75 8.07
10 300005 探路者 203,243,668.98 7.82
11 600104 上汽集 团 201,398,721.72 7.75
12 600690 青岛海 尔 194,872,725.47 7.49
13 000728 国元证 券 166,827,480.11 6.42
14 600557 康缘药 业 163,818,815.36 6.30
15 600887 伊利股 份 156,383,912.57 6.01
16 002268 卫 士 通 142,741,157.42 5.49
17 600446 金证股 份 138,554,168.93 5.33
18 601318 中国平 安 123,111,497.35 4.73
19 601818 光大银 行 119,376,449.38 4.59
20 600000 浦发银 行 118,908,062.78 4.57
21 601688 华泰证 券 111,165,294.95 4.28
22 000826 桑德环 境 110,774,201.74 4.26
23 601377 兴业证 券 107,157,156.96 4.12
24 000001 平安银 行 97,379,289.23 3.75
25 600999 招商证 券 95,910,066.81 3.69
26 600066 宇通客 车 93,610,095.83 3.60
27 300157 恒泰艾 普 90,980,377.93 3.50
28 300027 华谊兄 弟 88,349,016.60 3.40
29 300295 三六五 网 86,378,715.44 3.32
30 600637 百视通 85,410,360.33 3.28
31 600061 中纺投 资 85,049,161.01 3.27
32 002153 石基信 息 82,148,315.40 3.16
33 002437 誉衡药 业 80,825,903.90 3.11
34 300104 乐视网 78,193,582.31 3.01
35 600158 中体产 业 78,005,037.67 3.00
36 600643 爱建股 份 77,544,317.38 2.98
37 601628 中国人 寿 75,907,809.23 2.92
38 000513 丽珠集 团 73,782,367.47 2.84
39 300369 绿盟科 技 72,026,536.81 2.77
40 600663 陆家嘴 71,928,920.91 2.77
41 002030 达安基因 70,971,621.14 2.73
42 601299 中国北 车 70,369,004.90 2.71
43 600373 中文传 媒 68,797,987.21 2.65
44 000596 古井贡 酒 68,556,389.60 2.64 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 53 页 共 65 页
45 603000 人民网 65,735,091.04 2.53
46 600816 安信信 托 65,264,387.23 2.51
47 300124 汇川技 术 63,851,130.38 2.46
48 002456 欧菲光 61,866,376.33 2.38
49 600827 百联股 份 61,753,201.91 2.37
50 600588 用友软 件 61,247,326.81 2.36
51 300303 聚飞光 电 60,839,513.49 2.34
52 600563 法拉电 子 58,941,761.92 2.27
53 600261 阳光照 明 58,649,228.00 2.26
54 600837 海通证 券 58,121,589.28 2.24
55 002292 奥飞动 漫 57,299,690.37 2.20
56 601098 中南传 媒 57,237,632.83 2.20
57 000858 五 粮 液 56,751,147.23 2.18
58 000811 烟台冰 轮 54,512,921.43 2.10
59 002065 东华软 件 53,441,358.88 2.06
60 601555 东吴证 券 53,116,111.29 2.04
61 002373 千方科 技 53,082,526.69 2.04
62 601231 环旭电 子 52,111,197.85 2.00
63 002610 爱 康科 技 52,015,225.60 2.00
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 9,793,081,828.03
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 10,477,310,331.53
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 333,654,544.50 16.69
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 161,349,000.00 8.07
其中： 政策 性金 融债 161,349,000.00 8.07
4 企业债 券 25,255,507.20 1.26
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 9,963,000.00 0.50
7 可转债 13,130,732.10 0.66
8 其他 - - 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 54 页 共 65 页
9 合计 543,352,783.80 27.17
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019317 13 国债 17 900,000 89,865,000.00 4.49
2 019217 12 国债 17 500,000 49,870,000.00 2.49
3 019303 13 国债 03 500,000 49,300,000.00 2.47
4 019214 12 国债 14 500,000 48,910,000.00 2.45
5 019304 13 国债 04 400,000 40,012,000.00 2.00
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 依据 基金 合同 未进行 股指 期货 投资 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 依据 基金 合同 未进 行股指 期货 投资 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 55 页 共 65 页
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 出现被监管部 门立案调 查 ，或在报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,447,073.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,922,924.37
5 应收申 购款 818,878.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,188,876.61
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 9,785,980.80 0.49
2 110023 民生转 债 3,344,751.30 0.17
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 56 页 共 65 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
77,536 22,104.34 7,404,701.34 0.43% 1,706,477,396.01 99.57%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
106,405.64 0.0062%
9.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10-50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2004 年 3 月 30 日 ） 基金 份额 总额
6,013,222,027.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,204,468,808.89
本报告 期基 金总 申购 份额 248,770,335.00
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 739,357,046.54
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,713,882,097.35
银河银泰混合 2014 年年度报告
第 57 页 共 65 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 重大人 事变 动：
1 、2014 年1 月21 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长离职 及总 经理
代行董 事长 职务 的公 告》 ， 徐旭女 士不 再担 任本 公司 董事长 ，尤 象都 先生 代任 本公司 董事 长。
2 、2014 年 5 月 9 日在 法 定报 刊 上刊 登了 《银 河基 金管理 有限 公司 关于 设立 银河资 本资 产 管
理 有 限公 司的 公告 》 ， 根据中 国 证券 监督 管理 委员 会《 关 于核 准银 河基 金管 理有 限 公司 设立 子公
司的批 复》 （证 监许 可［2014 ］356 号 ） ， 核准 银河 基 金管理 有限 公司 设立 子公 司。
3 、2014 年 5 月 9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《银 河基 金管 理 有限 公司 关于 公司 董事、 监事 、 高
级管理 人员 及其 他从 业人 员在子 公司 兼职 及领 薪情 况的公 告》 。
4 、2014 年6 月10 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 董事 长任职 的公 告》 ，
许国平 先生 任本 公司 董事 长。
5 、 2014 年8 月13 日在 法定 报刊 上 刊登 了 《 银河 基金 管 理有限 公司 督察 长任 职及 变更的 公告 》 ，
董伯儒 先生 任本 公司 督察 长。
二、报 告期 内基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 重大 人事变 动：
本 报 告期 内， 因 中国 工商银 行 股份 有限 公 司（ 以下简 称 “本 行 ” ） 工作 需要 ，周 月 秋同 志不
再担任 本行 资产 托管 部总 经理。 在 新任 资产 托管 部 总经理 李勇 同志 完成 证券 投资基 金行 业高 级 管
理人员 任职 资格 备案 手续 前， 由副 总经 理王 立波 同 志代为 行使 本行 资产 托管 部总经 理部 分业 务 授
权职责 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
银河银泰混合 2014 年年度报告
第 58 页 共 65 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金 本报 告 期应 支 付给安 永 华 明会 计 师事 务 所( 特殊 普 通 合伙) 的报 酬 为 100,000 元人 民
币。目 前该 会计 师事 务所 已向本 基金 提 供6 年 的审 计服务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 2 3,363,949,451.31 16.60% 3,025,825.22 16.63% -
长江证券 1 2,860,102,357.04 14.11% 2,530,905.46 13.91% -
光大证券 1 1,718,506,981.67 8.48% 1,564,524.76 8.60% -
银河证券 6 1,712,216,786.07 8.45% 1,544,002.72 8.49% -
国信证券 1 1,687,551,181.97 8.33% 1,493,313.63 8.21% -
海通证券 1 1,523,276,727.95 7.52% 1,347,950.18 7.41% -
国泰君安 1 1,315,353,804.49 6.49% 1,197,496.66 6.58% -
川财证券 1 1,281,259,317.84 6.32% 1,166,459.52 6.41% -
国金证券 1 1,235,307,297.34 6.10% 1,124,622.83 6.18% -
信达证券 1 1,020,360,617.53 5.03% 902,917.58 4.96% -
高华证券 1 593,066,948.87 2.93% 539,925.44 2.97% -
华泰联合 2 575,876,942.94 2.84% 524,278.06 2.88% -
招商证券 1 512,737,387.65 2.53% 453,721.90 2.49% -
东方证券 1 436,400,048.65 2.15% 386,170.71 2.12% -
安信证券 1 429,444,284.02 2.12% 390,966.22 2.15% -
平安证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
注：1 、专 用席 位的 选择 标 准和程 序 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 59 页 共 65 页
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题 研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中金公司 - - 1,718,000,000.00 17.59% - -
长江证券 - - - - - -
光大证券 - - 2,074,000,000.00 21.23% - -
银河证券 - - 317,000,000.00 3.24% - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - 2,326,000,000.00 23.81% - -
川财证券 - - 1,992,000,000.00 20.39% - -
国金证券 15,910,500.00 38.06% 266,000,000.00 2.72% - -
信达证券 - - - - - -
高华证券 10,012,191.77 23.95% 468,000,000.00 4.79% - -
华泰联合 15,881,093.90 37.99% 240,000,000.00 2.46% - -
招商证券 - - - - - - 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 60 页 共 65 页
东方证券 - - - - - -
安信证券 - - 368,200,000.00 3.77% - -
平安证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2013 年度4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 1 月 21 日
2
银 河基 金管理 有限 公司关于 董事
长 离职 及总经 理代 行董事长 职务
的公告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2014 年 1 月 21 日
3
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
分红公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 1 月 22 日
4
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 银之
杰 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 2 月 21 日
5
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 新华
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 3 日
6
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 钱景财富 投资
管理有 限公 司为 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 6 日
7
关 于旗 下部分 基金 在安信证 券开
通基金 定投 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2014 年 3 月 10 日 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 61 页 共 65 页
报》 、 公司 网站
8
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
开 放式 基金新 增南 京银行股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2014 年 3 月 12 日
9
关 于旗 下基金 对长 期停牌的 股票
变更估 值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 14 日
10
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2013 年度 年报 摘要
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 3 月 28 日
11
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 增财基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及申购 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2014 年 4 月 16 日
12
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2014 年度 第一 季度 报告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 18 日
13
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 三六
五网 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 4 月 30 日
14
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 日发
精机 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 5 日
15
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 万达
信息 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 6 日
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 公司
董 事、 监事、 高级 管理人员 及其
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2014 年 5 月 9 日 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 62 页 共 65 页
他 从业 人员在 子公 司兼职及 领薪
情况的 公告
报》 、 公司 网站
17
银 河基 金管理 有限 公司关于 设立
银 河资 本资产 管理 有限公司 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 9 日
18
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
招募说 明书 （更 新摘 要）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 5 月 13 日
19
银 河基 金管理 有限 公司关于 董事
长任职 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 6 月 10 日
20
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 卫宁
软件 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 6 月 14 日
21
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 中国 国际期货 和一
路 财富 为代销 机构 及申购费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2014 年 6 月 28 日
22
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2014 年第2 季 度报 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 7 月 21 日
23
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 恒泰
艾普 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 8 月 1 日
24
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 飞利
信 ”因 长期停 牌变 更估值方 法的
提示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 8 月 13 日
25
银 河基 金管理 有限 公司关于 督察
长任职 及变 更的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2014 年 8 月 13 日 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 63 页 共 65 页
报》 、 公司 网站
26
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 长亮
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 8 月 19 日
27
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 北京 唐鼎耀华 投资
咨 询有 限公司 为代 销机构及 申购
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2014 年 8 月 19 日
28
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 数字
政通 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《 上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 8 月 22 日
29
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 尚荣
医疗 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 8 月 23 日
30
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金新 增中国 中投 证券有限 责任
公司为 代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 8 月 25 日
31
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
2014 年半 年度 报告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站 2014 年 8 月 27 日
32
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东华
软件 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 9 月 5 日
33
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 绿盟
科技 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 9 月 6 日
34
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 第一 创业证券 股份
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2014 年 9 月 15 日 银河银泰混合 2014 年年度报告
第 64 页 共 65 页
有限公 司为 代销 机构 的公 告 报》 、 《 证券 日报》 公
司网站
35
银 河银 泰理财 分 红 证券投资 基金
2014 年 3 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 10 月 24 日
36
银 河银 泰理财 分红 证券投资 基金
招募说 明书 （更 新摘 要）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 11 月 12 日
37
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 中航
资本 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2014 年 11 月 18 日
38
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 东软
载波 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 11 月 27 日
39
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 三六
五网 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 11 月 29 日
40
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 品今 财富（北 京）
资 本管 理有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2014 年 12 月 13 日
41
关 于旗 下基金 所持 有股票 “ 启明
星辰 ” 因长期 停牌 变更估值 方法
的提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2014 年 12 月 25 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无
银河银泰混合 2014 年年度报告
第 65 页 共 65 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河银泰 理财 分红 证券 投资 基金的 文件
2 、 《银 河银 泰理 财分 红证 券投资 基金 基金 合同 》
3 、 《银 河银 泰理 财分 红证 券投资 基金 托管 协议 》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金财 务报 表及 报表 附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
13.2 存 放地 点
查阅地 点： 上海 市世 纪大 道 1568 号 中建 大厦15 楼
13.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www-galaxyasset-com
银河基金管理有限公司
2015 年3 月28 日
