信达澳 银领先增长股票型 证券投资基金 2014 年年度报 告
2014 年12 月31 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§1 重要提示及 目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料经 审 计， 德勤华永 会计师事 务 所（特殊普通 合伙） 北 京 分所 为本基金 出
具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .................................................................................................................................... 1
1.1 重 要提 示 ....................................................................................................................................... 1
1.2 目录 ............................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ................................................................................................................................................ 4
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................... 4
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................... 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人 ........................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................... 5
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标、基金净 值 表现及利润分配情 况 ................................................................................ 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 ........................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................... 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分 配情况 ................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................ 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况 ....................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明 ............................................................. 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明 ......................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ......................................................... 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业 走 势的 简要 展望 ......................................................... 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金 的监察 稽核 工作 情况 ......................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明 ..................................................................... 12
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明 ......................................................................... 13
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 .......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明 ............................................................................. 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明 ......... 13
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ............................. 14
§6 审计报告 .............................................................................................................................................. 14
§7 年度财务报表 ...................................................................................................................................... 15
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................. 15
7.2 利 润表 ......................................................................................................................................... 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 ............................................................................................. 17
7.4 报 表附 注 ..................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ...................................................................................................................................... 38
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................. 38
8.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 ..................................................................................... 38
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ................................. 39
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ......................................................................................... 40
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ..................................................................................... 44
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ............................. 44
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ................. 44 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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8.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 ......................... 44
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 ............................. 45
8.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................... 45
8.11 报告 期末 本 基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................... 45
8.12 投 资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 45
§9 基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 46
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数 及持 有人 结构 ................................................................................. 46
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ..................................................................... 46
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况 ..................................... 46
§ 10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................ 46
§ 11 重大事件揭示 .................................................................................................................................... 47
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ....................................................................................................... 47
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ....................................... 47
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ........................................................... 47
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ............................................................................................................... 47
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ................................................................................... 47
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................... 47
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................... 48
11.8 其他 重大 事件 ........................................................................................................................... 50
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 .................................................................................................... 52
§ 13 备查文件目录 .................................................................................................................................... 52
13.1 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................... 52
13.2 存 放地 点 ................................................................................................................................... 52
13.3 查 阅方 式 ................................................................................................................................... 52
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金名 称 信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 信达澳 银领 先增 长股 票
场内简 称 -
基金主 代码 610001
交易代 码 610001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 8 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,824,463,325.04 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利
能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实
现基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产
配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，
挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增
长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产
的长期 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 20%
风险收 益特 征 本基金 属于 收益 较高 、风 险较高 的股 票型 基金 产品 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注册地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道
7088 号招 商银 行大 厦 24 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道
7088 号招 商银 行大 厦 24 层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1
号楼
邮政编 码 518040 100033
法定代 表人 于建伟 王洪章
2.4 信息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报》 《证 券 日 报》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号招 商银 行大 厦24
层
2.5 其他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
北京分 所
北 京市 东城 区东长 安街 1 号 东方 经
贸城西 二办 公 楼 8 层
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省深圳市 福 田 区 深 南大 道 7088
号招商 银行 大 厦 24 层
§3 主要财务指 标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 624,357,493.63 471,614,253.87 -663,645,949.69
本期利 润 900,129,615.34 407,477,524.34 -30,780,275.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2571 0.0984 -0.0067
本期加 权平 均净 值利 润率 24.87% 9.59% -0.69%
本期基 金份 额净 值增 长率 29.10% 9.52% -0.74%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 673,660,029.69 64,342,134.92 -121,109,598.63
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2385 0.0163 -0.0273
期末基 金资 产净 值 3,705,673,428.48 4,020,278,717.83 4,318,491,045.38
期末基 金份 额净 值 1.3120 1.0163 0.9727
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 67.12% 29.45% 18.20% 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数 。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 21.03% 1.40% 35.05% 1.32% -14.02% 0.08%
过去六 个月 29.97% 1.17% 49.68% 1.06% -19.71% 0.11%
过去一 年 29.10% 1.15% 42.96% 0.97% -13.86% 0.18%
过去三 年 40.33% 1.20% 43.29% 1.04% -2.96% 0.16%
过去五 年 17.12% 1.21% 4.67% 1.09% 12.45% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
67.12% 1.58% 43.41% 1.49% 23.71% 0.09%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80%、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指数 的发 布和 调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有
限责任公司编 制，具有 较 强的代表性、 公正性与 权 威性，可以较 好地衡量 本 基金股票和 债券投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2007 年3 月8 日 生效 ，2007 年 5 月 10 日开 始办 理申购 、赎 回业 务。
2 、本基金主要 投资于股票 ，股票资产占 基金资产 比 例为 60%－95%，债 券资产 占基金资产 比
例为 0% －35% ， 现金 及其 他 短期金 融工 具资 产占 基金 资产比 例 为 5% －40% 。 为 了 满足投 资者 的赎 回
要求， 基金 保留 的现 金以 及投资 于到 期日 在 1 年以 内的政 府债 券、 中央 银行 票据等 短期 金融 工 具
的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本 基金 按规 定在合 同生 效后 六个 月内 达到上 述规 定的 投 资
比例。
3.2.3 过 去五 年 基金 每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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3.3 过去三 年基 金的 利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每 10 份基
金份额分
红数
现金形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额
年度利 润分 配合 计
备
注
2014
- - - -
2013
0.500 97,281,840.61 101,057,028.49 198,338,869.10
2012
- - - -
合计
0.500 97,281,840.61 101,057,028.49 198,338,869.10
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人 信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原 中 国信达资 产 管理公司 ）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司出资 比例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司 法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制度 。公司实 行 董事会领导下 的总经理 负 责制，由总经 理负责公 司 的日常运作 ，并由各
委员会 包括 经营 管理 委员 会、 投 资审 议委 员会 、 风 险管理 委员 会、 产品 审议 委员会 、IT 治 理委 员
会协助 其议 事决 策。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 根 据公 司业 务发 展需 要，设 立公 募投 资总 部、 专户理 财部 、市
场销售 总部 、产 品创 新部 、运营 管理 总部 、监 察稽 核部、 行政 人事 部、 财务 会计部 ，分 工协 作，
职责明 确 。
截至2014 年12 月 31 日 ， 公司管 理 信 达澳 银领 先增 长股票 型证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银中小盘 股票型证
券投资基金、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金、信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金、
信达澳银稳定 增利分级 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金 、 信达澳银
信用债 债券 型证 券投 资基 金 和信 达澳 银慧 管家 货币 市场基 金十 只基 金。
报告期内，公 司第三届 董 事会独立董事 孙志新先 生 以参加董事会 薪酬考核 委 员会书面决议 、
现场董事会会 议、进行 现 场考察及约谈 管理层、 通 讯表决董事会 决议、审 阅 公司重要报 告和提交
工作报 告等 方式 履行 职责 ，报告 期内 累计 履职 时 间 6 个工 作日 ；独 立董 事刘 颂兴先 生 以 参加 董事
会薪酬考核委 员会书面 决 议、现场董事 会会议、 进 行现场考察及 约谈管理 层 、通讯表决 董事会决
议、审 阅公 司重 要报 告和 提交工 作报 告等 方式 履行 职责， 报告 期内 累计 履职 时间 6 个工 作日 ； 独
立董事支德勤 先生以现 场 考察、参加现 场董事会 会 议、现场风险 控制委员 会 会议、通讯 表决董事
会决议和现场 表决风险 控 制委员会决议 、审阅公 司 重要报告和提 交工作报 告 等方式履行 职责，报
告期内 累计 履职 时 间 6 个 工作日 。
报告期内，公 司及基金 运 作未发生重大 利益冲突 事 件，独立董事 在履职过 程 中未发现公司 存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王战强
本 基 金 的 基 金
经理 、 副 总 经
理兼投 资总 监
2008-12-2
5
- 17 年
武汉大 学经 济学 硕士 。 1997 年到2005
年， 任 国泰 君安 证券 公司 研究所 电信
行业分 析员 、 行 业公 司研 究部主 管和信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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证券投 资部 研究 主管 。 2006 年 6 月加
入信达 澳银 基金 公司 ， 历 任投资 研究
部首席 分析 师 、 投 资副 总 监、 执行 投
资总 监 、 投资 总监 、 总经 理助理 兼投
资总监 、 副总 经理 兼投 资 总监 、 信 达
澳银精 华配 置混 合基 金基 金经理
（2008 年7 月 30 日至 2010 年5 月
25 日） 、信 达澳 银领 先增 长股票 基金
基金经 理（2008 年 12 月25 日起 至
今） 、 信达 澳银 产业 升级 股 票基金 基
金经理 （2013 年12 月19 日 起至2015
年 2 月 13 日） 。
巩伟
本 基 金 的 基 金
经 理 助 理 、 中
小 盘 股 票 基 金
基金经 理
2012-1-31 - 6 年
北京大 学工 程学 硕士 。 2008 年 8 月加
入信达 澳银 基金 ， 历 任投 资研究 部研
究员、 信达 澳银 领先 增长 股票基 金基
金经理 助理 、 信 达澳 银中 小盘股 票基
金基金 经理（ 2013 年12 月26 日 起至
今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益 ， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方 法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》和《 信 达澳银基金管 理
有限公司公平 交易实施 办 法》在投资决 策、交易 执 行、风险监控 等环节建 立 了严谨的 内 控制度 ，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，维 护投资 者的 利益 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系， 严 谨 的公平交易机 制， 加强 交 易执行环节的 内
部控制，并通 过工作制 度 、业务流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的贯彻 ， 确保不同投 资组合在
买卖同一 证券 时，按照 比 例分配的原则 在各投资 组 合间公平分配 交易量， 严 格控制不同 投资组合信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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之间的 同日 反向 交易 ，严 格禁止 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 同日 反向 交易。
本基金管理人 通过风险 监 控信息系统对 不同投资 组 合同向交易进 行公平交 易 分析，分别于 每
季度和每年 度对本基 金管 理人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异、 分投 资类别(股票 、债券)
的收益率差异 等进行分 析 ，形成公平交 易制度执 行 情况分析报告 。通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评 估和 信息 披露 来加 强对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交易 原则 的行 为，
及时向 公司 管理 层汇 报并 采取 相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本 基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
2014 年全 年本 基金 获得 了29.1% 的回 报， 全年 的业 绩 较比较 基准 有较 大的 差距 ，基金 经理 为
此感到 遗憾 。本 基金 全年 业绩在 银河 证券 基金 业绩 排名中 位列 同类 前 38.7% 。
我们年 初 对2014 年 市场 的 判断是 结构 性行 情为 主， 因 此基金 主要 的配 置领 域是 消费品 及新 兴
产业 ， 以 及基 本良 好的 低 估值蓝 筹 ， 如 汽车 行业 。2014 年 市场 年中 之后 ， 在 政 策 宽松 和 “沪 港通”
的推动 下， 市场 逐渐 回暖 ，并演 变成 最后 两个 月以 蓝筹股 为主 的炙 烈行 情。 四季度 ，本 基金 努力
进行结 构的 调整 ，从 原来 以信息 产业 、机 械、 医药 等为主 的结 构调 整到 以银 行、地 产、 证券 、保
险等为 主的 蓝筹 方面 ，一 定程度 上跟 上了 市场 的节 奏，促 使基 金业 绩出 现了 明显的 回升 。但 基金
在关键 的券 商板 块配 置不 够，另 一方 面， 受周 转难 度的影 响， 基金 从原 来的 成长股 向蓝 筹股 的转
换还不 够坚 决。
2014 年的 市场 非常 戏剧 化 ，风格 的转 化剧 烈。 在短 短的两 三个 月里 ，市 场就 从“小 即是 美”
变成了 “ 大即 是美 ” 。 这 种 急剧的 变化 给我 们的 教训 是， 不能 老是 追 随 市场 ， 不能放 弃对 基本 面和
价值的 关注 和坚 持。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至 报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.3120 元 ，份 额 累计净 值 为 1.6420 元， 报 告期内 份额 净信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
12
值增长 率 为29.10% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率 为 42.96%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2015 年宏 观经 济政 策将 继 续沿着 宽松 的路 线发 展, 由 于实际 利率 仍高,因 此降 息 降准的 空间
仍然较 大。 另一 方面 ，经 济的增 长态 势仍 可能 继续 放缓， 政策 宽松 的效 果可 能在下 半年 显现 。预
计2015 年的 A 股市 场总 体 来说是 偏于 结构 性的 。
本基金 将 主 要按 两条 线索 进行选 股和 配置 ，一 是景 气度高 的行 业， 包括 汽车 及科技 、医 药等
领域， 也会 关注 政策 宽松 后景气 回升 的行 业， 如房 地产。 二是 创新 转型 领域 ，重点 关注 科技 、新
能源、 环保 等领 域以 及各 类传统 行业 与互 联网 结合 的公司 。
感谢投 资者 对本 基金 的支 持和信 任。
4.6 管理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内，本 基金管理 人 在内部监察稽 核工作中 一 切从规范运作 、保障基 金 份额持有人利 益
出发，由独立 于各业务 部 门的监察稽核 人员对公 司 经营、基金运 作及员工 行 为的合规性 进行定期
和不定期检查 ，发现问 题 及时敦促有关 部门整改 ， 并定期制作监 察 稽核报 告 报公司管理 层和监管
机构。 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 稽核 工作 重点完 成了 以下 几个 方面 ：
（1） 进一 步完 善公 司管 理 及业务 制度 。
（2） 实时 监控 基金 投资 运 作，监 督投 资决 策行 为， 保证了 公司 所管 理的 基金 合法合 规运 作，
未出现 重大 违规 事件 。
（3） 监督 后台 运营 业务 安 全、准 确运 行， 推进 完善 信息 技 术系 统， 履行 反洗 钱义务 。
（4） 监督 市场 营销 、基 金 销售的 合规 性， 落实 执行 销售适 用性 原则 。
（5） 加 强对 员工 包括 投资 管理人 员的 监察 监督 ， 严 格 执行防 范投 资人 员道 德风 险的有 关措 施，
规避不 正当 交易 行为 的发 生。
（6） 对业 务部 门进 行 相 关 法律培 训， 提高 员工 遵规 守法意 识。
本报告期内， 本基金管 理 人所管理的基 金整体运 作 合规合法，无 不当内幕 交 易和关联交易 ，
有效保障了基 金份额持 有 人利益。我们 将继续以 风 险控制为核心 ，提高内 部 监察稽核工 作的科学
性和有 效性 ，切 实保 障基 金安全 、合 规运 作。
4.7 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小 组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管基金运 营的副总 经 理 担任；基金 估值小组 成 员若干名，由 公募投资 总 部、专户理 财部、 基
金运营部 及监 察稽核部 指 定专人并经经 营管理委 员 会审议通过后 担任，其 中 基金运营部 负责组织信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
13
小组工 作的 开展 。
4.7.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银领先增 长 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年最多六 次，每次 收 益分配比例不 低于可分 配 收益的 50% 。截止报 告期 末，本基金可 供分配
利润 为673,660,029.69 元 。 根据 相关 法律 法规 和基 金合同 要求 ， 本 基金 管理 人可以 根据 基金 实际
运作情 况进 行利 润分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.9 报告期 内管 理人对本 基 金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真 的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利 益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
14
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
德师京 报( 审)字(15) 第 P0173 号
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金 全 体持 有人 ：
我们审 计了 后附 的 信 达澳 银领先 增长 股票 型证 券投 资基金 的财 务报 表， 包括2014 年12 月31
日的资 产负 债表 ，2014 年 度的利 润表 、所 有者 权益( 基金净 值) 变动 表以 及财 务 报表附 注。
一、 管 理层 对财 务报 表的 责任
编制 和公允列 报 财务报 表 是 信达澳银领 先增长股 票 型证券投资基 金 的基金 管 理人 信达澳银 基
金管理 有限 公司 管理 层的 责任 。 这 种责 任包 括：(1) 按照企 业会 计准 则和 中国 证券监 督管 理委 员 会
发布的 关于 基金 行业 实务 操作的 有关 规定 编制 财务 报表， 并 使其 实现 公允 反 映；(2) 设计、 执行 和
维护必 要的 内部 控制 ，以 使财务 报表 不存 在由 于舞 弊或错 误而 导致 的重 大错 报。
二、 注 册会 计师 的责 任
我们的责任是 在执行审 计 工 作的基础上 对财务报 表 发表审计意见 。我们按 照 中国注册会计 师
审计准则的规 定执行了 审 计工作。中国 注册会计 师 审计准则要求 我们遵守 中 国注册会计 师职业道
德守则 ，计 划和 执行 审计 工作以 对财 务报 表是 否不 存在重 大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及 实施审计 程 序，以获取有 关财务报 表 金额和披露的 审计证据 。 选择的审计程 序
取决于注册会 计师的判 断 ，包括对由于 舞弊或错 误 导致的财务报 表重大错 报 风险的评估 。在进行
风险评估时， 注册会计 师 考虑与财务报 表编制和 公 允列报相关的 内部控制 ， 以设计恰当 的审计程
序，但目的并 非对内部 控 制的有效性发 表意见。 审 计工作还 包括 评价管理 层 选用会计政 策的恰当
性和作 出会 计估 计的 合理 性，以 及评 价财 务报 表的 总体列 报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
三、 审 计意 见
我们认为， 信 达澳银领 先 增长股票型证 券投资基 金 的财务报表 在 所有重大 方 面 按照企业会 计
准则和中国证 券监督管 理 委员会发布的 关于基金 行 业实务操作的 有关规定 编 制 ，公允反 映了 信达
澳银领 先增 长股 票型 证券 投资基 金 2014 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2014 年度 的经 营成 果和 基
金净值 变动 情况 。
德勤华 永会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)北 京分 所
中国 注 册会 计师
吕
静 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
15
吴昼平
2015 年 3 月 27 日
§7 年度财务报 表
7.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 7.4.7.1 269,381,577.37 447,624,636.44
结算备 付金
13,066,506.00 7,211,473.14
存出保 证金
2,097,332.37 1,793,864.18
交易性 金融 资产 7.4.7.2 3,458,575,914.30 3,545,801,012.10
其中： 股票 投资
3,458,575,914.30 3,545,801,012.10
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 28,800,163.20
应收证 券清 算款
27,841,038.94 35,271,432.93
应收利 息 7.4.7.5 88,862.62 103,309.65
应收股 利
- -
应收申 购款
301,346.41 283,784.60
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
3,771,352,578.01 4,066,889,676.24
负债和所有 者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
16
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
31,304,087.26 28,961,316.81
应付赎 回款
19,467,070.55 5,892,217.51
应付管 理人 报酬
4,539,628.30 5,021,048.24
应付托 管费
756,604.75 836,841.40
应付销 售服 务 费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 9,144,843.06 5,083,790.64
应交税 费
4,555.20 4,555.20
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 462,360.41 811,188.61
负债合 计
65,679,149.53 46,610,958.41
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 2,824,463,325.04 3,955,936,582.91
未分配 利润 7.4.7.10 881,210,103.44 64,342,134.92
所有者 权益 合计
3,705,673,428.48 4,020,278,717.83
负债和 所有 者权 益总 计
3,771,352,578.01 4,066,889,676.24
注： 报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.3120 元 ， 基 金份 额总 额2,824,463,325.04
份。
7.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
一、收入
1,005,052,839.83 519,978,521.13
1.利息 收入
4,679,883.77 5,340,031.70
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 3,870,164.97 3,648,039.71 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
17
债券利 息收 入
546.56 612,434.39
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
809,172.24 1,079,557.60
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
724,386,495.28 578,378,956.80
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 705,836,745.32 535,291,455.99
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 152,693.94 6,612,095.29
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 18,397,056.02 36,475,405.52
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
7.4.7.16 275,772,121.71 -64,136,729.53
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 214,339.07 396,262.16
减：二、费用
104,923,224.49 112,500,996.79
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 54,383,330.76 63,780,929.82
2．托 管费 7.4.10.2 9,063,888.51 10,630,155.04
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 40,919,935.14 37,536,736.76
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 556,070.08 553,175.17
三、利润总额( 亏 损 总 额 以 “- ” 号
填列)
900,129,615.34 407,477,524.34
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
900,129,615.34 407,477,524.34
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 领先 增长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
18
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,955,936,582.91 64,342,134.92 4,020,278,717.83
二 、本期经 营活动产 生的基 金净值变 动数
（本期 利润 ）
- 900,129,615.34 900,129,615.34
三 、本期基 金份额交 易产生 的基金净 值变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-1,131,473,257.87 -83,261,646.82 -1,214,734,904.69
其中：1. 基 金申 购款 56,980,326.97 2,812,828.62 59,793,155.59
2. 基金 赎回 款 -1,188,453,584.84 -86,074,475.44 -1,274,528,060.28
四 、本期向 基金份额 持有人 分配利润 产生
的基金 净值 变动 （净 值减 少以 “-” 号 填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,824,463,325.04 881,210,103.44 3,705,673,428.48
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 4,439,600,644.01 -121,109,598.63 4,318,491,045.38
二 、本期经 营活动产 生的基 金净值变 动数
（本期 利润 ）
- 407,477,524.34 407,477,524.34
三 、本期基 金份额交 易产生 的基金净 值变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-483,664,061.10 -23,686,921.69 -507,350,982.79
其中：1. 基 金申 购款 257,880,914.35 3,728,028.68 261,608,943.03
2. 基金 赎回 款 -741,544,975.45 -27,414,950.37 -768,959,925.82
四 、本期向 基金份额 持有人 分配利润 产生
的基金 净值 变动 （净 值减 少以 “-” 号 填列 ）
- -198,338,869.10 -198,338,869.10
五、期 末所 有者 权益 （ 基 金净值 ） 3,955,936,582.91 64,342,134.92 4,020,278,717.83
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
______于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金管 理 人 负责 人
主管 会计 工作 负 责人
会 计机构 负责 人
7.4 报表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
信达澳银领 先 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
19
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2007] 第43 号 《关 于同 意信 达澳 银领 先 增长股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 信达 澳银 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《信达澳银 领先增长 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币 8,334,367,918.42 元， 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验字(2007) 第 022 号 验资 报告 予 以 验证 。经 向中 国
证监会 备案 ， 《 信达 澳银 领 先增长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》( 以下 简称 “ 基金合 同”)于 2007
年3 月8 日 正式 生效 ， 基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 8,334,367,918.42 份基金 份额 ， 未 发生
认购资金利息 折份额。 本 基金的基金管 理人为信 达 澳银基金管理 有限公司 ， 基金托管人 为中国建
设银行 股份 有限 公司(以 下 简称 “ 中国 建设 银行 ”) 。
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、基 金合 同 及于 2014 年 10 月 17 日 公 告的《 信达 澳
银领先 增长 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书 （更 新） 》 的 有关 规定 ， 本 基金 的 投资范 围为 国内 依法
发行、上市的 股票、债 券 及中国证监会 批准的允 许 基金投资的其 他金融工 具 。本基金投 资组合的
资产配 置为 ： 股票 资产 占 基金资 产 的60%-95% ， 债券 资产占 基金 资产 的 0-35% ， 现金及 其他 短期 金
融工具 占基 金资 产 的 5%-40% ， 其 中基 金保 留的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金
资产净 值 的 5% 。本 基金 的 业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中 国 债券总 指数 收益 率
×20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人 信 达澳 银 基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 企业 会计 准则 以 及2014 年新 颁布 及
经修订的准 则及相关 规定( ( 以下简称“ 企业会计 准 则”)及中国 证监会发 布的 关于基金行 业实务
操作的有关规 定编制， 同 时在具体会计 核算和信 息 披露方面也参 考了中国 证 券投资基金 业协会发
布的若 干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2014 年 度的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本位 币
本基金 记账 本位 币和 编制 本财务 报表 所采 用的 货币 均为人 民币 。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
20
7.4.4.3 金 融资产 和金融 负债 的分类
(1)金 融资 产分 类
金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 及 应 收 款
项。本 基金 暂无 金融 资产 划分为 可供 出售 金融 资产 或持有 至到 期投 资。
本基金将持有 的股票投 资 、债券投资和 衍生工具( 主 要系权证投资) 于初始确 认 时划分为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产 。 除 衍生工具所产 生的金融 资 产在资产负 债表中以
衍生金融资产 列示外， 以 公允价值计量 且其公允 价 值变动计入损 益的金融 资 产在资产负 债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金将持有 的各类应 收 款项、买入返 售金融资 产 等在活跃市场 中没有报 价 、回收金额固 定
或可确 定的 非衍 生金 融资 产分类 为贷 款及 应收 款项 。
(2)金 融负 债分 类
金融负债在初 始确认时 划 分为以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 负债和其他金 融
负债，本基金 暂无分类 为 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融负 债 。其他金融 负债包括
各类应 付款 项和 卖出 回购 金融资 产款。
7.4.4.4 金 融资产 和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 如包含已宣告 但尚未发 放 的现金股利或 债券起息 日 或上次除息 日至购买
日止的利息， 则单独确 认 为应收项目。 贷款及应 收 款项 和其他金 融负债的 相 关交易费用 计入初始
确认金 额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 及金融负债按 照公允价 值 进行后续计量 ，
公允价值变动 形成的 利 得 或损失以及收 到的全部 股 利和利息计入 相关损益 ， 贷款及应收 款项 和其
他金融 负债 采用 实际 利率 法，以 摊余 成本 进行 后续 计量。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转 移时 ， 终 止确 认该 金融资 产。 终止 确认 的金 融资产 的成 本按 移动 加权 平均法 于交 易日 结转 。
金融负债的现 时义务全 部 或部分已经解 除的，终 止 确认该金融负 债或其一 部 分。金融负 债全部或
部分终 止确 认的 ， 将 终止 确 认部分 的账 面价 值与 支付 的对价(包 括转 出的 非现 金 资产或 承担 的新 金
融负债)之 间的 差额 ，计 入 当期损 益。
7.4.4.5 金 融资产 和金融 负债 的估值 原则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生工具(主 要 为权证投资)按 如下原则 确 定公允价值 并
进行估 值：
(1) 对存 在活 跃市场 的投 资品种 ，如估 值日 有市价 的，采 用市价 确定 公允价 值；估 值日无 市
价， 且 最近 交易 日后 经济 环 境未发 生重 大变 化且 证券 发行机 构未 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的，信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
21
采用最 近交 易市 价确 定公 允价值 。
(2) 对存 在活 跃市场 的投 资品种 ，如估 值日 无市价 且最近 交易日 后经 济环境 发生了 重大变 化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 时 ，参考类似投 资品种的 现 行市价及重 大变化等
因素， 调整 最近 交易 市价 ，确 定 公允 价值 。
(3) 当投 资品 种不再 存在 活跃市 场，基 金管 理人估 值小组 认为必 要时 ，采用 市场参 与者普 遍
认同，且被以 往市场实 际 交易价格验证 具有可靠 性 的估值技术， 确定投资 品 种的公允价 值。估值
技术包括参考 熟悉情况 并 自愿交易的各 方最近进 行 的市场交易中 使用的价 格 、参照实质 上相同的
其他金融工具 的当前公 允 价值、现金流 量折现法 和 期权定价模型 等。采用 估 值技术时， 尽可能最
大程度 使用 市场 参数 ，减 少使用 与本 基金 特定 相关 的参数 。
7.4.4.6 金 融资产 和金融 负债 的抵销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加、 红利再 投资 所引 起的 实收 基金增 加和 转出 基金 的实 收基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平准 金
损益平 准金 包括 已 实 现损 益平准 金和 未实 现损 益平 准金。 已实 现损 益平 准金 指在申 购、 转入 、
红利再投资或 赎回、转 出 基金份额时， 申购、转 入 、红利再投资 或赎回、 转 出款项中包 含的按累
计未分 配的 已实 现利 得/( 损失) 占基 金净 值比 例计 算 的金额 。未 实现 损益 平准 金指在 申购 、转 入、
红利再投资或 赎回、转 出 基金份额时， 申购、转 入 、红利再投资 或赎回、 转 出款项中包 含的按累
计未实 现利 得/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的金 额 。 损益平 准金 于基 金申 购 、 转入 、 红 利再 投资 确
认日或 基金 赎回 、转 出确 认日确 认， 于期 末全 额转 入“未 分配 利润/( 累 计亏 损)”。
7.4.4.9 收入/( 损 失)的 确认 和计量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的本金 与适 用的 利率 逐日 计提的 金额 入账 ；
(2) 债券 利息 收入按 债券 票面价 值与票 面利 率或内 含票面 利率计 算的 金额扣 除应由 债券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 买入 返售 金融资 产收 入 ，按 买入返 售金 融资产 的成本 及实际 利率 ，在 实 际持有 期间内逐
日计提 ； 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
22
(4) 股 票投 资收 益/( 损失) 于卖出 股票 成交 日确 认， 并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的 差额 入
账；
(5) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 金额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(6) 股利 收益 于除息 日确 认，并 按上市 公司 宣告的 分红派 息比例 计算 的金额 扣除应 由上市 公
司代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额入 账；
(7) 公 允 价 值变 动 收 益/(损失) 系 本 基 金持 有 的 采用公 允 价 值 模 式计 量 的 交易性 金 融 资 产公
允价值 变动 形成 的应 计入 当期损 益的 利得 或损 失；
(8) 其他 收入 在主要 风险 和报酬 已经转 移给 对方， 经济利 益很可 能流 入且金 额可以 可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费用的 确认和 计量
(1) 根 据基 金合 同， 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 的1.50% 的 年费 率逐 日计提 ；
(2) 根 据基 金合 同， 基金 托管费 按前 一日 基 金 资产 净值 的0.25%的 年费 率逐 日计提 ；
(3) 交 易费 用发 生时 按照 确定的 金额 计入 费用 ；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法规及 相应 协议 规定 ，按 实际支 出金 额， 列入 当期 基金费 用。
7.4.4.11 基 金的收 益分 配政 策
(1) 本基金 的每 份基 金份 额享 有同等 分配 权；
(2) 基金收 益分 配后 每一 基金 份额净 值不 能低 于面 值；
(3) 收益分配时所 发生的银行 转账或其他手 续费用由投 资人自行承担 。当投资人 的现金红 利
小于一定金额 ，不足以 支 付银行转账或 其他手续 费 用时，基金注 册登记机 构 可将投资人 的现金红
利按红 利发 放日 的基 金份 额净值 自动 转 为 基金 份额 。
(4) 本基金 收益 每年 最多 分 配6 次， 每次 基金 收益 分配 比例不 低于 可分 配收 益 的50%；
(5) 本基金收益分 配方式分为 两种：现金分 红与红利再 投资，投资人 可选择现金 红利或将 现
金红利按除息 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资； 若投资人 不 选择，本基 金默认的
收益分 配方 式是 现金 分红 ；
(6) 基金投 资当 期出 现净 亏损 ，则不 进行 收益 分配 ；
(7) 基金当 年收 益应 先弥 补上 一年度 亏损 后， 方可 进行 当年收 益分 配；
(8) 法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 从其 规定 。
7.4.4.12 分部报 告
根据本 基金 的内 部组 织机 构、 管理 要求 及内 部报 告 制度 ，本 基金 整体 为一 个 报告分 部 ，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 及计 量基础 一致 。
7.4.4.13 其他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 其他 重要 会计 政策 和会计 估计 事项 。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政策 变更的 说明
本基金 于2014 年7 月1 日 开始采 用财 政部 于 2014 年 颁布的 《企 业会 计准 则第39 号—— 公允
价值计 量》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 经修 订 的 《 企业 会计 准则 第
30 号 —— 财务 报表 列报》 ， 同时在 本年 度财 务报 表中 开始采 用财 政部 于 2014 年 修订的 《企 业会 计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 。 上述 会计 政策 的采 用未对 本年 度本 基金 财务 报表产 生重 大影 响 。
7.4.5.2 会 计估计 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《 关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号文《 关 于实施上市公 司股息红 利 差别化个人所 得税
政策有 关问 题的 通知 》及 其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利 收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基 金作为 流通股 股东 在股权分 置改 革过程 中收 到由非流 通股 股东支 付的 股份、现 金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说 明 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.7.1 银 行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
活期存 款 269,381,577.37 447,624,636.44
定期存 款 - -
其他存款 - -
合计 269,381,577.37 447,624,636.44
7.4.7.2 交 易性金 融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,880,960,953.26 3,458,575,914.30 577,614,961.04
贵金属 投资-金 交所 黄金 合 约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,880,960,953.26 3,458,575,914.30 577,614,961.04
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,243,958,172.77 3,545,801,012.10 301,842,839.33
贵金属 投资-金 交所 黄金 合 约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场
- - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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合计 3,243,958,172.77 3,545,801,012.10 301,842,839.33
7.4.7.3 衍 生金融 资产/ 负债
无余额 。
7.4.7.4 买 入返售 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 - -
合计 - -
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 28,800,163.20 -
合计 28,800,163.20 -
7.4.7.5 应 收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 81,355.23 94,753.80
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 6,469.21 3,572.45
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - 4,095.48
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 1,038.18 887.92
合计 88,862.62 103,309.65
注：其 他指 应收 结算 保证 金利息 。
7.4.7.6 其 他资产
无余额 。
7.4.7.7 应 付交易 费用 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 9,143,641.86 5,081,082.69
银行间 市场 应付 交易 费用 1,201.20 2,707.95
合计 9,144,843.06 5,083,790.64
7.4.7.8 其 他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00 500,000.00
应付赎 回费 2,360.41 1,188.61
预提费 用 210,000.00 310,000.00
合计 462,360.41 811,188.61
7.4.7.9 实 收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,955,936,582.91 3,955,936,582.91
本期申 购 56,980,326.97 56,980,326.97
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） -1,188,453,584.84 -1,188,453,584.84
本期末 2,824,463,325.04 2,824,463,325.04
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本 期 赎回 中包 含转 出份额 。
7.4.7.10 未分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 142,083,557.74 -77,741,422.82 64,342,134.92
本期利 润 624,357,493.63 275,772,121.71 900,129,615.34
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-92,781,021.68 9,519,374.86 -83,261,646.82
其中： 基金 申购 款 3,667,273.38 -854,444.76 2,812,828.62 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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基金赎 回款 -96,448,295.06 10,373,819.62 -86,074,475.44
本期已 分配 利润 - - -
本期末 673,660,029.69 207,550,073.75 881,210,103.44
7.4.7.11 存款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日
至 2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日
至 2013 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 3,697,106.25 3,450,612.77
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 145,993.00 165,393.56
其他 27,065.72 32,033.38
合计 3,870,164.97 3,648,039.71
注：其 他包 括直 销申 购款 利息收 入和 结算 保证 金利 息收入 。
7.4.7.12 股票投 资收益-买 卖股票 差价 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 13,779,674,092.40 12,713,907,188.65
减：卖 出股 票成 本总 额 13,073,837,347.08 12,178,615,732.66
买卖股 票差 价收 入 705,836,745.32 535,291,455.99
7.4.7.13 债券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日
至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日
至2013 年12 月31 日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到
期兑付 ）成 交总 额
2,420,240.50 165,760,825.82
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债
券到期 兑付 ）成 本总 额
2,267,000.00 158,176,943.92 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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减：应 收利 息总 额
546.56 971,786.61
债券投 资收 益
152,693.94 6,612,095.29
7.4.7.14 衍生工 具收益
无。
7.4.7.15 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日
至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 18,397,056.02 36,475,405.52
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 18,397,056.02 36,475,405.52
7.4.7.16 公允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年 1 月1 日
至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 275,772,121.71 -64,136,729.53
—— 股 票投 资 275,772,121.71 -59,951,022.85
—— 债 券投 资 - -4,185,706.68
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 275,772,121.71 -64,136,729.53
7.4.7.17 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日
至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日
至 2013 年12 月31 日 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
29
基金赎 回费 收入 206,042.71 101,288.29
基金 转 换费 收 入 8,296.36 1,766.87
其他 - 293,207.00
合计 214,339.07 396,262.16
注：1 、 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减， 赎回 费 总额 的 25% 归入 基金 资产 即为基 金赎 回费 收入 。
2 、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分构 成， 其 中赎 回费 部分 的 25% 归入转 出基 金
的基金 资产 即为 基金 转换 费收入 。
3 、上 年度 其他 为 中 国证 券 登记结 算公 司退还 多收 的 证券交 易监 管费 。
7.4.7.18 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日
至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期 间
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 40,919,935.14 37,536,736.76
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 40,919,935.14 37,536,736.76
7.4.7.19 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月1 日
至 2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日
至 2013 年12 月 31 日
审计费 用 110,000.00 110,000.00
信息披 露费 400,000.00 400,000.00
银行 手 续费 23,170.08 25,175.17
债券托 管 账 户维 护费 22,900.00 18,000.00
合计 556,070.08 553,175.17
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表 日后事 项的 说明
7.4.8.1 或 有事项
截至资 产负 债表 日， 本基金 无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负债 表日后 事项
截至财 务报 告批 准报 出日 ， 本基金 无 需要 说明 的资 产负债 表日 后事 项。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
30
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金 销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名
称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 751,126,342.09 2.84% 556,407,035.10 2.29%
7.4.10.1.2 权 证交 易
无。
7.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额单位 ： 人 民币 元
关联方 名称
本期
2014 年1月1 日至2014 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 683,826.55 2.84% 360,879.53 3.95%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
31
信达证 券 506,554.48 2.29% - -
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
服务等 。
7.4.10.2 关联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日
至2014 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日
至2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 54,383,330.76 63,780,929.82
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 10,138,431.28 11,917,811.50
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司 的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付。其计 算公式为 ： 日管理人报酬 ＝前一日 基 金资产净值 ×1.50%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日
至2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日
至 2013 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 9,063,888.51 10,630,155.04
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
无。
7.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
32
7.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 269,381,577.37 3,697,106.25 447,624,636.44 3,450,612.77
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利润 分配情 况
7.4.11.1 利润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
无。
7.4.12 期末 （2014 年12 月 31 日）本 基金 持有 的流 通受限 证券
7.4.12.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300390 天华超净
2014 年7 月
25 日
2015 年8 月
1 日
新股流
通受限
8.47 36.89 442,937 3,751,676.39 16,339,945.93
网下新股中签自
愿限售 12 个月
7.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
7.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
7.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
无。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
33
7.4.13 金融 工具风 险及 管理
7.4.13.1 风险管 理政策 和组 织架构
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 长期预 期风 险与 收益 高于 货币市 场基 金、
债券基金，属 于风险较 高 、收益较高的 证券投资 基 金产品。本 基 金投资的 金 融工具主要 包括股票
投资、债券投 资、权证 投 资及资产支持 证券投资 等 。本基金在日 常经营活 动 中面临的与 这些金融
工具相关的风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基金的基 金 管理人从事 风险管理
的主要目标是 争取将以 上 风险控制在限 定的范围 之 内，使本基金 在风险和 收 益之间取得 最佳的平
衡以实 现“ 风险 和收 益相 匹配” 的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人建 立 了由董事会风 险控制委 员 会、经营层风 险管理委 员 会、督察长、 监
察稽核部和相 关业务部 门 构成的风险管 理架构体 系 。在董事会下 设立风险 控 制委员会， 负责审定
重大风险管理 战略、风 险 政策和风险控 制制度； 在 经营层层面设 立风险管 理 委员会，讨 论和制定
公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施，对公 司 风险管理和控 制政策、 程 序的制定、 风险限额
的设定等问题 向总经理 提 供咨询意见和 建议；在 业 务操作层面的 风险控制 职 责主要由监 察稽核部
具体负责和督 促协调， 并 与各部门合作 完成公司 及 基金运作风险 控制以及 进 行投资风险 分析与绩
效评估 。监 察稽 核部 对公 司总经 理负 责， 并由 督察 长分管 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失 的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 信用 类债 券(2013 年 12 月31 日：同)。
7.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
34
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的监察稽 核 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持所有 证券
均在证 券交 易所 上市 ， 因 此 除附 注7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时 受限 制不能 自由 转让 的
情况外，其余 均能以合 理 价格适时变现 。此外， 本 基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借 入短期资
金应对 流动 性需 求， 其上 限一般 不超 过基 金持 有的 债券投 资的 公允 价值 。
本基金 所持有 的全部 金融 负债的 合约约 定到期 日均 为一个 月以内 且不计 息， 可赎回 基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
7.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外 汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大 程度 上独 立于 市场 利率变 化 。 本基 金持 有的 利率敏 感性 资产 主要 为银 行存款 、 结 算备 付金 、
及存出 保证 金等。
7.4.13.4.1.1 利 率风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
35
银行存 款 269,381,577.37 - - - 269,381,577.37
结算备 付金 13,066,506.00 - - - 13,066,506.00
存出保 证金 2,097,332.37 - - - 2,097,332.37
交易性 金融 资产 - - - 3,458,575,914.30 3,458,575,914.30
应收证 券清 算款 - - - 27,841,038.94 27,841,038.94
应收利 息 - - - 88,862.62 88,862.62
应收申 购款 - - - 301,346.41 301,346.41
资产总 计 284,545,415.74 - - 3,486,807,162.27 3,771,352,578.01
负债
应付证 券清 算款 - - - 31,304,087.26 31,304,087.26
应付赎 回款 - - - 19,467,070.55 19,467,070.55
应付管 理人 报酬 - - - 4,539,628.30 4,539,628.30
应付托 管费 - - - 756,604.75 756,604.75
应付交 易费 用 - - - 9,144,843.06 9,144,843.06
应交税 费 - - - 4,555.20 4,555.20
其他负 债 - - - 462,360.41 462,360.41
负债总 计 - - - 65,679,149.53 65,679,149.53
利率敏 感度 缺口 284,545,415.74 - - 3,421,128,012.74 3,705,673,428.48
上年度 末
2013 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 447,624,636.44 - - - 447,624,636.44
结算备 付金 7,211,473.14 - - - 7,211,473.14
存出保 证金 1,793,864.18 - - - 1,793,864.18
交易性 金融 资产 - - - 3,545,801,012.10 3,545,801,012.10
买入返 售金 融资 产 28,800,163.20 - - - 28,800,163.20
应收证 券清 算款 - - - 35,271,432.93 35,271,432.93
应收利 息 - - - 103,309.65 103,309.65
应收申 购款 297.77 - - 283,486.83 283,784.60
资产总 计 485,430,434.73 - - 3,581,459,241.51 4,066,889,676.24
负债
应付证 券清 算 款 - - - 28,961,316.81 28,961,316.81
应付赎 回款 - - - 5,892,217.51 5,892,217.51
应付管 理人 报酬 - - - 5,021,048.24 5,021,048.24 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
36
应付托 管费 - - - 836,841.40 836,841.40
应付交 易费 用 - - - 5,083,790.64 5,083,790.64
应交税 费 - - - 4,555.20 4,555.20
其他负 债 - - - 811,188.61 811,188.61
负债总 计 - - - 46,610,958.41 46,610,958.41
利率敏 感度 缺口 485,430,434.73 - - 3,534,848,283.10 4,020,278,717.83
注： 上 表按 照合 约规 定的 利 率重新 定价 日或 到期 日孰 早者对 金融 资产 和金 融负 债的期 限予 以分 类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风险 的敏 感性分 析
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金 未持 有交 易性 债券 投资(2013 年 12 月 31 日 ：同) ，因 此市 场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响(2013 年 12 月31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风 险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金 以自 下而 上的 精选 证券策 略为 核心 ， 适 度运 用 资产配 置与 行业 配置 策略 调整投 资方 向，
系统有效控制 风险，挖 掘 并 长期投资于 能抗击多 重 经济波动，盈 利能力持 续 增长的优势 公司，通
过分享 公司 价值 持续 增长 实现基 金资 产的 长期 增值 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例为基金 资
产的60%-95% ， 债券 资产 为基金 资产 的 0%-35% ， 现 金及其 它短 期金 融工 具为 基金资 产 的5%-40%。
此外，本基金 的基金管 理 人每日对本基 金所持有 的 证券价格实施 监控，定 期 运用多种定 量方法对
基金进 行风 险度 量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来测 试本 基金 面临 的潜 在价格 风险 ，及 时可
靠地对 风险 进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期 末2014 年12 月 31 日 上年度 末 2013 年 12 月 31 日
公允价 值
占 基 金 资
产 净 值 比
例（% ）
公允价 值
占 基 金 资 产
净值比 例 （%） 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
37
交易性 金融 资产 －股 票投 资 3,458,575,914.30 93.33 3,545,801,012.10 88.20
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,458,575,914.30 93.33 3,545,801,012.10 88.20
7.4.13.4.3.2 其 他价格 风险 的敏感 性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （2014 年12 月31 日） 上年度 末 （2013 年 12 月31 日）
1.沪深300 指数 上升5% 上升 约18,158 上升 约15,678
2.沪深300 指数 下降5% 下降 约18,158 下降 约15,678
7.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以 公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷款及 应收款项和 其他金融 负 债， 其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 基于公允 价 值的输入值的 可观察程 度 以及该等输入 值对公允 价 值计量整体的 重
要性， 被划 分为 三个 层次 ：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察的 输入值 ；
第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
(ii)各层 次 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层 次 的余 额 为
3,458,575,914.30 元， 无 属于 第 二 层 次 、 第 三层 次 的余额 (2013 年 12 月 31 日， 属于 第一 层次 的
余额为 2,870,722,056.25 元， 属 于第 二层 次的 余额 为 675,078,955.85 元， 无 属于 第 三层 次的余
额) 。
本基金 持有 的第 一层 次及 第二层 次金 融工 具公 允价 值的估 值技 术及 输入 值参 见 7.4.4.5 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本 基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间 将相 关股票和信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
38
债券的公允价 值列入第二层 次或第三层 次，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层次 。
(iv)第三 层 次公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,458,575,914.30 91.71
其中： 股票 3,458,575,914.30 91.71
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 282,448,083.37 7.49
7 其他各 项资 产 30,328,580.34 0.80
8 合计 3,771,352,578.01 100.00
8.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 176,501,966.40 4.76
C
制造业 1,134,378,392.34 30.61
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 85,799,691.12 2.32
E
建筑业 150,137,679.83 4.05
F
批发和 零售 业 - - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
39
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J
金融业 1,016,918,072.50 27.44
K
房地产 业 699,793,049.83 18.88
L
租赁和 商务 服务 业 57,608,438.14 1.55
M
科学研 究和 技术 服务 业 21,939,308.89 0.59
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 115,499,315.25 3.12
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,458,575,914.30 93.33
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票 投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 13,999,896 219,658,368.24 5.93
2 600048 保利地 产 19,499,939 210,989,339.98 5.69
3 000024 招商地 产 7,512,983 198,267,621.37 5.35
4 601166 兴业银 行 11,718,156 193,349,574.00 5.22
5 601601 中国太 保 5,785,149 186,860,312.70 5.04
6 601633 长城汽 车 4,163,481 172,992,635.55 4.67
7 600340 华夏幸 福 3,889,370 169,576,532.00 4.58
8 002296 辉煌科 技 8,491,729 144,783,979.45 3.91
9 600376 首开股 份 11,999,956 120,959,556.48 3.26
10 000069 华侨城 Ａ 13,999,917 115,499,315.25 3.12
11 601818 光大银 行 22,649,937 110,531,692.56 2.98
12 002048 宁波华 翔 7,571,220 108,798,431.40 2.94
13 600259 广晟有 色 1,879,965 104,488,454.70 2.82
14 000776 广发证 券 3,999,945 103,798,572.75 2.80
15 600549 厦门钨 业 3,099,941 102,236,054.18 2.76
16 002051 中工国 际 3,731,464 101,943,596.48 2.75
17 600309 万华化 学 4,516,382 98,366,799.96 2.65 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
40
18 002475 立讯精 密 3,323,453 91,993,179.04 2.48
19 600999 招商证 券 3,099,863 87,633,127.01 2.36
20 600886 国投电 力 7,499,973 85,799,691.12 2.32
21 002689 博林特 8,519,410 78,378,572.00 2.12
22 600583 海油工 程 6,838,890 72,013,511.70 1.94
23 002364 中恒电 气 4,060,764 66,312,276.12 1.79
24 601009 南京银 行 4,154,376 60,861,608.40 1.64
25 002400 省广股 份 2,658,442 57,608,438.14 1.55
26 601318 中国平 安 725,804 54,224,816.84 1.46
27 002595 豪迈科 技 2,033,466 50,429,956.80 1.36
28 601117 中国化 学 5,099,903 48,194,083.35 1.30
29 601299 中国北 车 6,510,241 46,222,711.10 1.25
30 002639 雪人股 份 2,557,569 44,271,519.39 1.19
31 002158 汉钟精 机 2,403,274 40,711,461.56 1.10
32 002007 华兰生 物 836,936 27,869,968.80 0.75
33 002215 诺 普 信 3,155,893 27,203,797.66 0.73
34 300284 苏交科 1,999,937 21,939,308.89 0.59
35 002424 贵州百 灵 425,508 17,467,103.40 0.47
36 300390 天华超 净 442,937 16,339,945.93 0.44
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600999 招商证券 662,510,818.34 16.48
2 000024 招商地 产 427,050,106.40 10.62
3 600048 保利地 产 348,283,557.20 8.66
4 600000 浦发银 行 305,046,741.74 7.59
5 002241 歌尔声 学 268,504,516.50 6.68
6 300070 碧水源 266,970,922.96 6.64
7 000651 格力电 器 252,897,007.14 6.29
8 601166 兴业银 行 214,551,533.07 5.34
9 600597 光明乳 业 213,949,887.25 5.32
10 601633 长城汽 车 197,624,826.90 4.92
11 600887 伊利股 份 189,664,944.06 4.72
12 601601 中国太 保 181,258,307.65 4.51
13 600030 中信证 券 179,142,222.69 4.46 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
41
14 600535 天士力 178,939,030.62 4.45
15 300124 汇川技 术 172,942,561.26 4.30
16 000001 平安银 行 167,766,318.34 4.17
17 600352 浙江龙 盛 154,307,098.19 3.84
18 600037 歌华有 线 153,890,184.81 3.83
19 000625 长安汽 车 153,556,019.73 3.82
20 000957 中通客 车 151,002,359.78 3.76
21 600089 特变电 工 147,622,611.49 3.67
22 600406 国电南 瑞 145,109,648.61 3.61
23 000069 华侨城 Ａ 144,815,281.07 3.60
24 002353 杰瑞股 份 144,708,413.48 3.60
25 600312 平高电 气 143,079,220.13 3.56
26 000776 广发证 券 140,079,523.78 3.48
27 002400 省广股 份 139,171,507.47 3.46
28 600340 华夏幸 福 135,685,109.59 3.38
29 002008 大族激 光 131,641,240.66 3.27
30 300228 富瑞特 装 130,852,279.20 3.25
31 600309 万华化 学 130,020,634.34 3.23
32 300170 汉得信 息 125,122,783.25 3.11
33 002236 大华股 份 123,354,665.33 3.07
34 300133 华策影 视 123,280,634.77 3.07
35 601311 骆驼股 份 118,379,698.11 2.94
36 601117 中国化 学 113,938,004.39 2.83
37 002048 宁波华 翔 113,897,607.71 2.83
38 002296 辉煌科 技 110,873,781.85 2.76
39 000400 许继电 气 110,666,338.60 2.75
40 300020 银江股 份 107,034,979.28 2.66
41 002051 中工国 际 104,176,909.19 2.59
42 600549 厦门钨 业 103,702,526.72 2.58
43 002410 广联达 103,305,173.67 2.57
44 300072 三聚环 保 103,074,624.15 2.56
45 601377 兴业证 券 102,808,473.29 2.56
46 002475 立讯精 密 102,674,177.71 2.55
47 002376 新北洋 100,740,390.37 2.51
48 600259 广晟有 色 100,387,507.54 2.50
49 000673 当代东 方 98,690,697.31 2.45
50 600376 首开股 份 95,383,563.34 2.37
51 601009 南京银 行 93,986,820.87 2.34
52 600519 贵州茅 台 91,985,625.38 2.29 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
42
53 000157 中联重 科 88,897,168.41 2.21
54 000858 五 粮 液 88,123,823.91 2.19
55 000581 威孚高 科 87,648,779.05 2.18
56 002191 劲嘉股 份 84,781,431.61 2.11
57 000916 华北高 速 84,506,346.31 2.10
58 002292 奥飞动 漫 80,545,184.05 2.00
59 601818 光大银 行 80,458,016.31 2.00
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 600999 招商证 券 649,114,953.56 16.15
2 000651 格力电 器 430,379,027.33 10.71
3 000625 长安汽 车 323,845,701.92 8.06
4 300020 银江股 份 321,669,953.64 8.00
5 000024 招商地 产 303,117,167.74 7.54
6 600030 中信证 券 273,261,980.00 6.80
7 300070 碧水源 259,767,277.90 6.46
8 002241 歌尔声 学 247,843,872.40 6.16
9 600887 伊利股 份 231,430,158.25 5.76
10 002008 大族激 光 221,634,716.38 5.51
11 600048 保利地 产 214,057,743.73 5.32
12 600597 光明乳 业 196,794,518.40 4.90
13 000581 威孚高 科 191,153,885.79 4.75
14 601888 中国国 旅 186,500,399.36 4.64
15 002475 立讯精 密 186,329,100.96 4.63
16 600557 康缘药 业 182,397,237.63 4.54
17 600535 天士力 177,884,709.51 4.42
18 600037 歌华有 线 174,973,057.86 4.35
19 002400 省广股 份 171,771,607.96 4.27
20 300124 汇川技 术 168,551,228.82 4.19 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
43
21 000400 许继电 气 166,008,791.78 4.13
22 000001 平安银 行 165,860,041.85 4.13
23 600352 浙江龙 盛 156,281,451.66 3.89
24 002465 海格通 信 152,225,424.00 3.79
25 600089 特变电 工 151,155,006.76 3.76
26 600312 平高电 气 146,729,828.04 3.65
27 300071 华谊嘉 信 145,835,510.66 3.63
28 600406 国电南 瑞 145,433,005.50 3.62
29 002038 双鹭药 业 145,255,452.14 3.61
30 002296 辉煌科 技 144,734,549.97 3.60
31 601633 长城汽 车 141,809,633.80 3.53
32 000957 中通客 车 140,340,485.41 3.49
33 601808 中海油 服 136,789,563.41 3.40
34 300133 华策影 视 133,057,497.81 3.31
35 300072 三聚环 保 131,865,607.58 3.28
36 601377 兴业证 券 126,960,882.13 3.16
37 002570 贝因美 126,709,314.19 3.15
38 600509 天富能 源 126,069,094.80 3.14
39 300170 汉得信 息 125,770,822.31 3.13
40 002353 杰瑞股 份 123,847,178.49 3.08
41 300228 富瑞特 装 121,225,608.31 3.02
42 002236 大华股 份 112,692,539.45 2.80
43 300271 华宇软 件 111,841,990.10 2.78
44 300182 捷成股 份 110,067,371.44 2.74
45 002153 石基信 息 106,719,496.90 2.65
46 601311 骆驼股 份 106,415,819.30 2.65
47 600000 浦发银 行 104,997,737.87 2.61
48 601390 中国中 铁 104,930,467.14 2.61
49 600741 华域汽 车 102,487,141.68 2.55
50 600422 昆明制 药 101,138,282.80 2.52
51 600519 贵州茅 台 101,070,023.94 2.51
52 000089 深圳机 场 97,367,911.83 2.42
53 300026 红日药 业 94,832,781.27 2.36 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
44
54 002410 广联达 94,612,716.77 2.35
55 002415 海康威 视 93,312,663.06 2.32
56 601099 太平洋 92,849,907.15 2.31
57 002424 贵州百 灵 92,001,882.27 2.29
58 600832 东方明 珠 90,584,946.18 2.25
59 300047 天源迪 科 86,235,963.57 2.15
60 000858 五 粮 液 85,195,927.64 2.12
61 000157 中联重 科 85,166,870.06 2.12
62 002191 劲嘉股 份 85,131,977.23 2.12
63 000673 当代东 方 84,324,297.23 2.10
64 002376 新北洋 82,216,849.01 2.05
65 002023 海特高 新 80,835,852.19 2.01
注：1. 本表中 累计卖出 金 额是按照卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
2. 昆明 制药 自2015 年1 月9 日 起更 名为 昆药 集团 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 12,710,840,127.57
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 13,779,674,092.40
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债券 。
8.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债券 。
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
45
8.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
8.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
8.11 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
8.11.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.11.2 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.12 投 资组合 报告 附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形 。
8.12.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
8.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,097,332.37
2 应收证 券清 算款 27,841,038.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 88,862.62
5 应收申 购款 301,346.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,328,580.34
8.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
46
8.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§9 基金份额持 有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
129,723 21,773.03 6,750,222.97 0.24% 2,817,713,102.07 99.76%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
109,305.68 0.00%
9.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年3 月 8 日 ） 基金 份额 总额 8,334,367,918.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,955,936,582.91
本报告 期基 金总 申购 份额 56,980,326.97
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,188,453,584.84
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,824,463,325.04 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
47
§11 重大事 件揭示
11.1 基金份 额持 有人大会 决议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基金管 理人 、基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
本基金 管理 人 2014 年 3 月 31 日发 布公 告， 经信 达 澳银基 金管 理有 限公 司第 三届董 事会 第十
七次决 议通 过， 王学 明先 生辞去 信达 澳银 基金 管理 有限公 司副 总经 理职 务。
2014 年 9 月 16 日， 本基 金管理 人双 方股 东作 出决 议，一 致同 意何 加武 先生 不再担 任公 司 董
事；选 举于 帆先 生担 任信 达澳银 基金 管理 有限 公司 第三届 董事 会董 事， 任期 自 2014 年 9 月 16 日
起。
本基金 管理 人 2014 年 9 月 18 日发 布公 告， 信达 澳 银基金 管理 有限 公司 第三 届董事 会决 议通
过，2014 年9 月16 日起 ，何加 武先 生不 再担 任公 司董事 长， 由于 帆先 生担 任公司 董事 长。
本基金 管理 人 2014 年 11 月 28 日发 布公 告， 经工 商 行政管 理部 门核 准, 信达 澳 银基 金 管理 有
限公司 法定 代表 人变 更为 于建伟 先生 。
本基金 托管 人 2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ， 解聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经 理
助理职 务。 本基 金托 管人 2014 年 11 月 3 日发 布公 告，聘 任赵 观甫 为中 国建 设银行 投资 托管 业 务
部总经 理。
11.3 涉及基 金管 理人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投 资策 略的改变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金 进行 审计的会 计师 事务所 情况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任德 勤华永 会计师 事务所（ 特 殊普通 合伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构 ， 报告 期内应 支付 给会 计师 事务 所的基 金审 计费 用 为 11 万元 ， 目 前该 事务 所已
为本基 金提 供审 计服 务的 连续年 限 为3 年。
11.6 管理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
48
11.7 基金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券 3 2,463,732,411.39 9.30% 2,242,982.11 9.30% -
国泰君 安 2 2,312,161,788.94 8.73% 2,104,993.23 8.73% -
中金公 司 2 2,300,974,655.88 8.69% 2,094,808.38 8.69% -
招商证 券 3 1,762,160,349.07 6.65% 1,604,268.98 6.65% 新增 1 个
广发证 券 1 1,712,480,632.27 6.47% 1,559,045.38 6.47% -
安信证 券 1 1,563,361,030.49 5.90% 1,423,287.08 5.90% -
国信证 券 2 1,556,053,568.23 5.88% 1,416,634.60 5.88% -
长江证 券 2 1,510,858,725.09 5.70% 1,375,488.51 5.70% 新增 1 个
海通证 券 1 1,466,950,611.59 5.54% 1,335,513.76 5.54% -
兴业证 券 1 1,011,245,509.31 3.82% 920,638.80 3.82% -
华创证 券 1 903,020,134.48 3.41% 822,109.64 3.41% -
申银万 国 2 892,330,547.01 3.37% 812,378.13 3.37% -
银河证 券 1 860,425,586.85 3.25% 783,333.99 3.25% -
长城证 券 1 783,985,575.72 2.96% 713,738.44 2.96% -
东兴证 券 1 768,031,517.45 2.90% 699,215.49 2.90% -
信达证 券 2 751,126,342.09 2.84% 683,826.55 2.84% -
中信建 投 2 675,546,654.48 2.55% 615,019.25 2.55% -
光大证 券 1 660,281,547.26 2.49% 601,118.80 2.49% -
东方证 券 1 621,847,162.82 2.35% 566,133.86 2.35% -
国金证 券 1 616,464,571.89 2.33% 561,227.43 2.33% -
民生证券 1 483,118,931.88 1.82% 439,829.48 1.82% -
平安证 券 1 354,152,802.16 1.34% 322,419.43 1.34% -
中投证 券 1 236,364,157.02 0.89% 215,184.68 0.89% -
华泰证 券 1 139,337,133.43 0.53% 126,852.46 0.53% -
浙商证 券 1 78,624,628.65 0.30% 71,579.83 0.30% -
银泰证 券 1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - 新增 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
49
宏源证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
东吴证 券 0 - - - - 退租 1 个
11.7.2 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
华创证 券 2,420,240.50 100.00% - - - -
申银万 国 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
50
银泰证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由投 资研究部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议后，报 经营管理 委 员会决定。 在分配交
易量方 面， 公司 制订 合理 的评分 体系 ， 投 资研 究部 和产品 开发 中心 于每 个季 度最 后 10 个工 作日 组
织相关人员对 提供研究 报 告的证券公司 的研究水 平 、服务质量等 综合情况 通 过 投研管理 系统进行
评比打分。交 易管理部 根 据上季度研究 服务评分 结 果安排研究机 构交易佣 金 分配，每半 年佣金分
配排名应与上 两个季度 研 究服务评分排 名基本匹 配 ，并确保重点 券商研究 机 构年度佣金 排名应 与
全年合 计研 究服 务评 分排 名相匹 配。
11.8 其他重 大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 旗 下基 金年 度净
值公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年1 月 2 日
2
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2013
年第4 季度 报告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 21 日
3
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于增 加齐 鲁证
券 为 代销 机构 、参 加基 金申 购 费率 优惠 活动
的公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 22 日
4
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下基 金所
持华谊 嘉信 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 1 月 25 日
5
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 董 事、 监事 、高
级 管 理人 员以 及其 他从 业人 员 在子 公司 兼任
职务及 领薪 情况 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 20 日
6
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2013
年年度 报告 及摘 要
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 28 日
7
信 达 澳银 基金 管理 公司 关于 高 级管 理人 员变
更的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 3 月 31 日
8
信 达 澳银 领先 增长 股票 型证 券 投资 基金 招募
说明书 （更 新） 及摘 要 2014 年第 1 期
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 4 月 17 日
9
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2014
年第1 季度 报告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 4 月 19 日
10
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下基 金所
持 光 线传 媒、 鸿利 光电 、和 佳 股份 、威 海广
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 4 月 30 日 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
51
泰股票 估 值 调整 的提 示性 公告
11
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 旗 下基 金半 年度
净值公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年7 月 1 日
12
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分基
金 参 加交 通银 行网 上银 行、 手 机银 行基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年7 月 1 日
13
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2014
年第2 季度 报告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 7 月 21 日
14
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2014
年第2 季度 报告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 7 月 21 日
15
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 董 事、 监事 、高
级 管 理人 员以 及其 他从 业人 员 在子 公司 兼任
职务及 领薪 情况 变更 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 7 月 29 日
16
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 董 事、 监事 、高
级 管 理人 员以 及其 他从 业人 员 在子 公司 兼任
职务及 领薪 情况 变更 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 7 月 29 日
17
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分基
金 参 加华 龙证 券基 金申 购费 率 优惠 活动 的公
告
证监会指定信息 披
露报纸 、公 司网 站
2014 年8 月 7 日
18
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下基 金所
持东方 明珠 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年8 月 7 日
19
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分基
金 参 加华 龙证 券基 金申 购费 率 优惠 活动 的公
告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年8 月 7 日
20
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下基 金所
持东方 明珠 股票 估值 调整 的提示 性公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年8 月 7 日
21
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下基 金所
持 华 宇软 件、 华策 影视 、正 海 磁材 股票 估值
调整的 提示 性公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 8 月 20 日
22
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下基 金所
持 华 宇软 件、 华策 影视 、正 海 磁材 股票 估值
调整的 提示 性公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 8 月 20 日
23
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2014
年半年 度报 告及 摘要
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 8 月 27 日
24
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2014
年半年 度报 告及 摘要
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 8 月 27 日
25
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 董 事、 监事 、高
级 管 理人 员以 及其 他从 业人 员 在子 公司 兼任
职务及 领薪 情况 变更 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年9 月 2 日
26
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于高 级管 理人
员变更 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年 9 月 18 日
27
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于变 更直 销银
行账户 的公 告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年10 月 16 日
28 信 达 澳银 领先 增长 股票 型证 券 投资 基金 招募 证监会指定信息披 2014 年10 月 17 日 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2014 年年度报告
52
说明书 （更 新） 及摘 要 2014 年第 2 期 露报纸 、公 司网 站
29
信达澳 银领 先增 长股 票型 证券投 资基 金2014
年第3 季度 报告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年10 月 25 日
30
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 同 花
顺 、 联讯 证券 为代 销机 构、 开 通转 换业 务和
参加同 花顺 基金 申购 费率 优惠活 动的 公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年11 月 19 日
31
信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 关 于公 司法 定代
表人变 更的 公告
证监会指定信息披
露报纸 、公 司网 站
2014 年11 月 28 日
§12 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文件 目录
1、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2、 《 信达 澳银 领先 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《 信达 澳银 领先 增长 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、法 律意 见书 ；
5、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 ；
6、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 ；
7、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 他临 时公 告；
8、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
13.2 存 放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
13.3 查 阅方式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办 公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在 支付
工本费 后， 投资 者可 在合 理时间 内取 得备 查文 件的 复制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 信达 澳银 基金 管理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
