信 达澳 银红 利回 报股 票型 证券 投资 基金 2014 年年 度报 告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保 证本 报告 所载 资料 不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈 述或 重大 遗漏 ，
并对 其内 容的 真实 性、 准 确性 和完 整性 承担 个别 及 连带 的法 律责 任。 本年 度 报告 已经 三 分之 二以
上独 立 董事 签字 同意 ，并 由董 事 长签 发。
基金 托 管人 中国 建设 银行 股份 有 限公 司根 据本 基金 合 同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告 中的 财务 指标 、净 值 表现 、利 润分 配情 况、 财 务会 计报 告、 投资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复核
内容 不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈 述或 者重 大遗 漏。
基金 管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用 基金 资产 ， 但 不保 证基 金 一定 盈 利 。
基金 的过 往业 绩并 不代 表 其未 来表 现。 投资 有风 险 ，投 资者 在作 出投 资决 策 前应 仔细 阅读 本
基金 的 招募 说明 书及 其更 新。
本报 告中 的财 务资 料经 审 计， 德勤 华永 会计 师事 务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 北 京 分所 为本 基金 出
具了 标 准无 保留 意见 的审 计报 告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报 告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月31 日止 。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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1.2 目录
目
录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 1
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 1
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§ 2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................... 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配 情 况 .................................................................................................. 8
§ 4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金 运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交 易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的 投 资策 略和 业绩 表现 的说 明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市 场及 行业 走势 的简 要展 望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的 监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估 值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利 润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基 金持 有 人数 或基 金资 产净 值预 警 情形 的说 明 ................................. 13
§ 5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投 资运 作遵 规守 信、 净值 计 算、 利润 分配 等情 况的 说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财 务 信息 等内 容的 真实 、准 确 和完 整发 表意 见 ............................ 14
§ 6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14
§ 7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................. 15
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变 动表 ............................................................................................ 17
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§ 8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
8.2 报 告期 末按 行业 分类 的股 票 投资 组合 .................................................................................... 39
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ................................ 40
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的 重 大变 动 ........................................................................................ 41
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券 投资 组合 .................................................................................... 52
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明 细 ............................ 52
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排序 的所 有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 52 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 52
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 五 名权 证投 资明 细 ............................ 52
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股 指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 52
8.11 报 告 期末 本基 金投 资 的国 债 期货 交易 情况 说明 ................................................................... 53
8.12 投 资组 合报 告附 注 ................................................................................................................... 53
§ 9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及 持有 人结 构 ................................................................................ 54
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 54
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员 持 有本 开放 式基 金份 额总 量 区间 情况 ..................................... 54
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 54
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 55
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人 的 专门 基金 托管 部门 的重 大 人事 变动 ...................................... 55
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财 产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 55
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 55
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师 事 务所 情况 .................................................................................. 55
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级 管 理人 员受 稽查 或处 罚等 情 况 .................................................. 55
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单 元 的有 关情 况 ............................................................................... 56
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 58
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 60
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 60
13.1 备 查文 件目 录 ........................................................................................................................... 60
13.2 存 放地 点 ................................................................................................................................... 60
13.3 查 阅方 式 ................................................................................................................................... 60
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金 名 称 信达 澳 银红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金
基金 简 称 信达 澳 银红 利回 报股 票
场内 简 称 -
基金 主 代码 610005
交易 代 码 610005
基金 运 作方 式 契约 型 开放 式
基金 合 同生 效日 2010 年7 月28 日
基金 管 理人 信达 澳 银基 金管 理有 限公 司
基金 托 管人 中国 建 设银 行股 份有 限公 司
报告 期 末基 金份 额总 额 195,137,000.29 份
基金 合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资 目 标 精选 红 利股 票， 力争 实 现 基金 资 产的 长期 稳定 增值 。
投资 策 略
本 基 金 奉 行 “ 自 下 而 上 ” 和 “ 自 上 而 下 ” 相 结 合 的 投 资 方 法 。 一 方
面， 本基 金通 过 “ 自下 而 上 ”的 深入 分析 ， 精选 公 司素 质 高 、 竞 争力
突出 的 红利 股票 ， 依靠 这 些公 司 的出 色能 力来 抵御 行业 的 不确 定性 和
各种 压 力， 力 争获 得超 越 行业 平 均水 平的 良好 回报 ； 另一 方 面 ， 本 基
金依靠 “ 自 上而 下 ” 的策 略 分 析 和 运 作， 通 过 定量/ 定 性 分 析 权 益类
资产 、 固定 收益 类资 产及 其他 类 别资 产的 风险 调整 收益 ， 及时 动态 调
整资 产 配置 。 本 基金 通过 严格 的 投资 管理 程序 和收 益管 理 程序 ， 力 争
实现 在 控制 风险 的前 提下 有效 提 高基 金资 产组 合的 整体 收 益水 平。
业绩 比 较基 准 中证 红 利指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险 收 益特 征
本基 金 是股 票型 基金 ， 长 期风 险 与预 期收 益高 于混 合型 基 金、 债券 型
基金 及 货币 市场 基金 。 本 基金 主 要投 资于 红利 股票 ， 属于 股票 型基 金
中风 险 及预 期收 益相 对较 低的 证 券投 资基 金产 品。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人
项目 基金 管 理人 基金 托 管人
名称 信达 澳 银基 金管 理有 限公 司 中国 建 设银 行股 份有 限公 司
信息 披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系 电 话 0755-83172666 010-67595096 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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电子 邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户 服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册 地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大
道7088 号 招商 银行 大厦24 层
北京 市 西城 区金 融大 街25 号
办公 地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大
道7088 号 招商 银行 大厦24 层
北京 市 西城 区闹 市口 大街 1 号
院1 号楼
邮政 编 码 518040 100033
法定 代 表人 于建伟 王洪章
2.4 信 息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名 称 《中 国 证券 报》 《上 海证 券 报》 《 证券 时报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fscinda.com
基金 年 度报 告备 置地 点
广东 省深 圳市 福田 区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大
厦24 层
2.5 其 他相 关资 料
项目 名称 办公 地 址
会计 师 事务 所 德勤 华 永会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合伙 ）
北京 分 所
北京 市 东城 区东 长安 街 1 号东 方 经
贸城 西 二办 公 楼 8 层
注册 登 记机 构 信达 澳 银基 金管 理有 限公 司 广东 省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088
号招 商 银行 大 厦24 层
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及 利润分 配情况
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间 数据 和指 标 2014 年 2013 年 2012 年
本期 已 实现 收益 50,612,034.86
14,438,905.72 -22,615,897.44
本期 利 润 62,014,854.11
7,577,981.02 1,317,787.74
加权 平 均基 金份 额本 期利 润 0.4263 0.0403 0.0058
本期 加 权平 均净 值利 润率 53.79% 5.19% 0.80%
本期 基 金份 额净 值增 长率 55.87% 3.79% 0.82%
3.1.2 期 末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末 可 供分 配利 润 34,033,503.14 -37,478,490.24 -58,694,869.94 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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期末 可 供分 配基 金份 额利 润 0.1744 -0.2337 -0.2735
期末 基 金资 产净 值 232,955,623.64 122,879,569.75 158,287,880.95
期末 基 金份 额净 值 1.194 0.766 0.738
3.1.3 累 计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金 份 额累 计净 值增 长率 21.59% -21.99% -24.85%
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包 括 基金 份额 持有 人认 购或 交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认 购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计 入 费用 后实 际收 益水 平要 低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变 动 收益 ） 扣
除相 关 费用 后的 余额 ，本 期利 润 为本 期已 实现 收益 加上 本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期 末可 供分 配利 润为 期 末资 产 负债 表中 未分 配利 润与 未 分配 利润 中已 实现 部分 的 孰低 数 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增 长 率及 其与 同 期业 绩比 较 基准 收益 率 的比 较
阶段
份额 净 值
增长 率 ①
份额 净 值
增长 率 标
准差②
业绩 比 较
基准 收 益
率③
业绩 比 较基
准收 益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 三 个月 45.26% 1.98% 25.17% 1.14% 20.09% 0.84%
过去 六 个月 61.13% 1.53% 43.20% 0.94% 17.93% 0.59%
过去 一 年 55.87% 1.36% 42.93% 0.91% 12.94% 0.45%
过去 三 年 63.11% 1.25% 39.65% 1.03% 23.46% 0.22%
自基 金 合同
生效 起 至今 21.59% 1.26% 25.75% 1.04% -4.16% 0.22%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 中证 红利 指数 收益 率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20% 。 由 于基 金
资产 配 置比 例处 于动 态变 化的 过 程中 ，需 要通 过再 平衡 来 使基 金资 产的 配置 比例 符 合基 金合 同要
求， 基 准指 数每 日按 照80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得 到 基准 指数 的时
间序 列 。
中证 红 利指 数的 发布 和调 整由 中 证指 数公 司完 成， 通过 挑 选在 上海 证券 交易 所和 深 圳证 券交
易所 上 市的 现金 股息 率高 、分 红 比较 稳 定 、具 有一 定规 模 及流 动性 的100 只 股票 作 为样 本， 以反
映A 股 市场 高红 利股 票的 整体 状 况和 走势 。由 于本 基金 “ 投资 于红 利股 票的 资产 比 例不 低于 股票
资产 的80% ” ， 因此 ， 中证 红利 指 数可 以作 为本 基金 股票 投 资部 分的 基准 。 中 国债 券 总指 数是 由 中
央国 债 登记 结算 有限 责任 公司 编 制的 中国 全市 场债 券指 数 ， 拥 有独 立的 数据 源 和自 主 的编 制方 法，
该指 数 同时 覆盖 了国 内交 易所 和 银行 间两 个债 券市 场， 能 够反 映债 券市 场总 体走 势 ，具 有较 强的
市场 代 表性 ，可 以作 为 本 基金 债 券投 资部 分的 基准 。指 数 的详 细编 制规 则敬 请参 见 中证 指数 公司
和中 央 国债 登记 结算 有限 责任 公 司网 站 ： 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动 的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于2010 年7 月28 日 生效 ，2010 年9 月1 日 开始 办 理申 购 、赎 回业 务。
2 、 本 基金 的投 资组 合 比例 为 ： 权 益类 资产 占基 金资 产 的60%-95% ， 固定 收益 类 资产 占基 金资
产的5%-40% ， 基 金保 留的 现金 或 者投 资于 到期 日在 一年 以 内的 政府 债券 的比 例合 计 不低 于基 金 资
产净 值 的 5% ， 投资 于红 利 股票 的 资产 比例 不低 于股 票资 产 的 80% 。 本基 金按 规定 在 合同 生效 后六
个月 内 达到 上述 规定 的投 资比 例 。
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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注： 本 基金 基金 合同 于2010 年7 月28 日 生效 ， 因 此2010 年 的 净值 增长 率是 按 照基 金 合同 生效 后
的实 际 存续 期计 算的 。
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配 情况
本基 金 过去 三年 未实 施利 润分 配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其 管 理基 金的 经 验
本基 金 管理 人信 达澳 银基 金管 理 有限 公司 （以 下简 称“ 公 司” ）成 立 于2006 年 6 月 5 日，由
中国 信达 资产 管理 股份 有 限公 司 （原 中 国信 达资 产 管理 公司 ） 和 澳洲 联邦 银 行全 资附 属 公司 康联
首域 集团 有限 公司 共同 发 起， 是经 中国 证监 会批 准 设立 的国 内首 家由 国有 资 产管 理公 司 控股 的基
金管 理 公司 ，也 是澳 洲在 中国 合 资设 立第 一家 基金 管理 公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在 深 圳， 在北 京设 有分 公司 。 公司 中方 股东 中国 信达 资 产管 理股 份有 限公 司 出资 比例 为54％，
外方 股 东康 联首 域集 团 有 限公 司 出资 比例 为46％。
公司 建立 了健 全的 法人 治 理结 构， 根据 《中 华人 民 共和 国公 司法 》的 规定 设 立了 股东 会、 董
事会 和执 行监 事。 董事 会 层面 设立 风险 控制 委员 会 和薪 酬考 核委 员会 两个 专 门委 员会 ， 并建 立了信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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独立 董事 制度 。公 司实 行 董事 会领 导下 的总 经理 负 责制 ，由 总经 理负 责公 司 的日 常运 作 ，并 由各
委员 会 包括 经营 管理 委员 会、 投 资审 议委 员会 、 风 险管 理 委员 会、 产品 审议 委员 会 、IT 治理 委员
会协 助 其议 事决 策 。
公司 建 立了 完善 的组 织架 构， 根 据公 司业 务发 展需 要， 设 立公 募投 资总 部、 专户 理 财部 、市
场销 售 总部 、产 品创 新部 、运 营 管理 总部 、监 察稽 核部 、 行政 人事 部、 财务 会计 部 ，分 工协 作，
职责 明 确 。
截至2014 年12 月31 日, 公司 共 管理 十只 基金 ， 包 括 信达 澳 银领 先增 长股 票型 证券 投 资基 金、
信达 澳银 精华 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 、信 达 澳银 稳定 价值 债券 型证 券 投资 基金 、 信达 澳银
中小 盘股 票型 证券 投资 基 金、 信达 澳银 红利 回报 股 票型 证券 投资 基金 、信 达 澳银 产业 升 级股 票型
证券 投资 基金 、信 达澳 银 稳定 增利 分级 债券 型证 券 投资 基金 、信 达澳 银消 费 优选 股票 型 证券 投资
基金 、 信达 澳银 信用 债债 券型 证 券投 资基 金和 信达 澳银 慧 管家 货币 市场 基金 。
报告 期内 ，公 司第 三届 董 事会 独立 董事 孙志 新先 生 以 参加董事会 薪酬 考核 委 员会 书面 决议 、
现场 董事 会会 议、 进行 现 场考 察及 约谈 管理 层、 通 讯表 决董 事会 决议 、审 阅 公司 重要 报 告和 提交
工作 报 告等 方式 履行 职责 ，报 告 期内 累计 履职 时 间 6 个工 作日 ；独 立董 事刘 颂兴 先 生 以 参加 董事
会薪 酬考 核委 员会 书面 决 议、 现场 董事 会会 议、 进 行现 场考 察及 约谈 管理 层 、通 讯表 决 董事 会决
议、 审 阅公 司重 要报 告和 提交 工 作报 告等 方式 履行 职责 ， 报告 期内 累计 履职 时间 6 个工 作日 ； 独
立董 事支 德勤 先生 以现 场 考察 、参 加现 场董 事会 会 议、 现场 风险 控制 委员 会 会议 、通 讯 表决 董事
会决 议和 现场 表决 风险 控 制委 员会 决议 、审 阅公 司 重要 报告 和提 交工 作报 告 等 方式 履行 职责 ，报
告期 内 累计 履职 时 间6 个 工作 日 。
报告 期内 ，公 司及 基金 运 作未 发生 重大 利益 冲突 事 件， 独立 董事 在履 职过 程 中未 发现 公司 存
在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为。
4.1.2 基 金经 理（ 或基 金 经理 小组 ） 及基 金经 理 助理 简介
姓名 职务
任本 基 金的 基金 经理 （助
理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职 日 期 离任 日 期
张俊生
本 基 金 基 金 经
理 ， 投 资 总 监
助理
2014-10-29 - 9 年
中国科学技术大学管理学硕
士。2005 年至 2006 年 就 职于
广东 发 展银 行总 行 ， 任 信 用风
险政 策 组主 任； 2006 年至2009
年， 就职 于 鹏 华基 金管 理 有限
公司 研 究部 ， 任研 究员 ；2009
年 7 月 加 入 信 达 澳 银 基 金 公
司， 历 任投 资研 究部 研究 员、
投资 总 监助 理 、 信 达澳 银 中小
盘股 票 基金 基金 经理 助理 、 信
达澳银领先增长股票基金基
金经 理 助理 、 信达 澳银 红 利回
报股 票 基金 基金 经理 （2011 年信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
10
12 月 16 日至 2013 年 2 月 20
日 ） 、 信 达 澳 银 产 业 升 级 股 票
基金 基 金经 理（2011 年 6 月
13 日至2014 年1 月24 日） 。
柴妍
本 基 金 及产业
升 级 股 票 基 金
基金经理 助
理 ， 研 究 咨 询
部研 究 员
2012-1-31 - 7 年
华东理工大学经济学硕士。
2007 年10 月至2008 年4 月就
职于中山证 券 研 究 部 任 研 究
员；2008 年 5 月至 2010 年 1
月就职于元大证券研究部任
研究 员 ； 2010 年5 月 加 入 信达
澳银 基 金公 司 ， 现 任研 究 咨询
部研 究 员 、 信 达澳 银红 利 回报
股票基金和信达澳银产业升
级股 票 基金 基金 经理 助理 。
林钟斌
原 本 基 金 基 金
经理
2013-2-21
2014-10-2
8
17 年
北京大学世界经济专业经济
学硕 士 。1998 年至 2006 年在
招商证券研究发展中心任行
业研 究 主管 ；2006 年至 2009
年在融通基金管理有限公司
研究 策 划部 任总 监助 理 ；2009
年至 2012 年 在中 欧基 金 管理
有限 公 司任 研究 部总 监 、 基金
经理 等 职 ； 2012 年8 月 加 入信
达澳 银 基金 公司 ， 任信 达 澳银
红利回报股票基金基金经理
（2013 年2 月21 日至2014 年
10 月28 日 ） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、 离 任日 期 为 根据 公司 决定 确 定的 任职 或离 任日 期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协 会 《证 券业 从业 人员 资格 管 理办 法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金 运作 遵 规守 信情 况 的说 明
本报 告 期内 ， 本基 金管 理 人严 格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 销 售管 理 办法 》 、 《证
券投 资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法 规 、 监 管部 门的 相关 规定 ， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高 效的 原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在严 格控 制投 资风 险的 基 础上 ，为 基 金持 有人
谋求 最 大利 益， 没有 发生 损害 基 金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交 易情 况 的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度 和控 制方 法
本基 金管 理人 根据 《证 券 投资 基金 管理 公司 公平 交 易制 度指 导意 见》 和《 信 达澳 银基 金管 理
有限 公司 公平 交易 实施 办 法》 在投 资决 策、 交易 执 行、 风险 监控 等环 节建 立 了严 谨的 内 控制 度 ，
确保 在 投资 管理 活动 中公 平对 待 不同 投资 组合 ，维 护投 资 者的 利益 。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
11
本基 金管 理人 通过 建立 科 学的 投资 决策 体系 ， 严 谨 的公 平交 易机 制， 加强 交 易执 行环 节的 内
部控制 ，并 通 过工 作制 度 、业 务流 程和 技术 手段 保 证公 平交 易原 则的 贯彻 ， 确保 不同 投 资组 合 在
买卖 同一 证券 时， 按照 比 例分 配的 原则 在各 投资 组 合 间公 平分 配 交易 量 ， 严 格控 制不 同 投资 组合
之间 的 同日 反向 交易 ，严 格禁 止 可能 导致 不公 平交 易和 利 益输 送的 同日 反向 交易 。
本基 金管 理人 通过 风险 监 控信 息系 统对 不同 投资 组 合同 向交 易进 行公 平交 易 分析 ，分 别于 每
季度 和每 年 度对 本基 金管 理人 管理 的 不同 投资 组合 的整 体收 益 率差 异、 分投 资类 别( 股票 、债 券)
的收益率差异 等进行 分 析 ，形 成公 平交 易制 度执 行 情况 分析 报告 。 通过 对 投 资交 易行 为 的监 控、
分析 评 估和 信息 披露 来加 强对 公 平交 易过 程和 结果 的监 督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交 易 原则 的行 为，
及时 向 公司 管理 层汇 报并 采取 相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公 平交 易制 度的 执 行情 况
本基金管理人 对报 告期 内 所管 理的 不同 投资 组合 的 整体 收益 率差 异、 分投 资 类别 （股 票、 债
券） 的收 益率 差异 进行 了 分析 ；利 用数 据统 计和 重 点审 查价 差原 因相 结合 的 方法 ，对 连 续四 个季
度内 、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管 理 人 管 理的 不同 投资 组合 同 向交 易价 差进
行了 分析 ；对 部分 债券 一 级市 场申 购、 非公 开发 行 股票 申购 等以 公司 名义 进 行的 交易 进 行了 审核
和监 控 ，未 发现 本基 金管 理人所管 理 的投 资组 合存 在违 反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异 常交 易行 为的 专 项说 明
报告 期内 未发 现本 基金 存 在异 常交 易行 为 ， 报告 期 内 本基 金管 理 人 所管 理 的 投资组合 未发 生
交易 所 公开 竞价 的同 日反 向交 易 。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的 投资 策 略和 业绩 表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资 策略 和运 作 分析
2014 年 4 季度, 经济 层面 中期 见 底的 概率 大幅 度提 升。 随 着央 行出 台支 持房 地产 的 政 策，房
地产 基本 面继 续恶 化的 风 险排 除； 最后 两个 月的 销 售逐 渐好 转也 预示 着来 年 的销 售和 开 工较 今年
有所 改 善。 流动 性层 面， 央行 的 降息 ， 以 及 向5 大 行实 施5000 亿的SLF ， 对 部分 区 域的 城商 行实
施MLF ， 国内 货币 走向 更加 宽松 的 局面 。 在2015 年 可 预见 的 相当 长时 间 ， 通 胀 将维 持 较低 的水 平，
如果 经 济仍 没有 大幅 改 善，2014 年的 定向 宽松 甚至 可能 演 变 为2015 年 的全 面 宽松 ，2 月 份的 降准
和降息 一定 意义 上证 实了 这一 判 断。 微观 层面 ，国 内外 资 金仍 有 向 A 股 市场 流动 的 趋势 ，特 别 是
在社 会无 风险 收益 率长 期 下降 的背 景中 ，证 券投 资 的长 期回 报变 得越 来越 有 吸引 力。4 季度市场
风格 出 现较 大变 化 ，结合 3 季报 和市 场变 化， 本基 金 大幅 度 增 加了 中盘 蓝筹 的比 例 ，如 券商 、地
产， 也 配置 了一 定的 银行 、保 险 ，取 得了 不错 的效 果。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业 绩表 现
截至2014 年12 月31 日 ， 本基 金 份额 净值 为1.194 元， 份额 累计 净值 为1.214 元 ， 报 告期 内信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
12
份额 净 值增 长率 为55.87% ，同 期 业绩 比较 基准 收益 率为42.93% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券 市场 及 行业 走势 的 简要 展望
2015 年的 经济 层面 ， 我 们 依然 维 持经 济底 部企 稳的 概率 较 大， 硬着 落的 概率 很小 ， 关 注 2 季
度以 后 经济 的复 苏情 况。 流动 性 层面 ，2015 年 的 降 息和 降 准次 数会 更多 ， 实 体经 济 的利 率会 逐步
下降，对此 我 们保 持乐 观 。 政策 层面， 从政 府的 一 系列 表态 看， 未来 一段 时 间不 会出 台 不友 好的
政策。 估值 层 面， 估值 修 复仍 在进 行。 大盘 蓝筹 的 估值 处于 横向 和纵 向的 中 位数 以下 ， 中盘 蓝筹
处于 横 向和 纵向 的底 部区 域。
对于 2015 年 ， 我们 对市 场 的看 法 是偏 乐观 的 ， 认 为 市场 震 荡上 行的 趋势 没有 结束 ； 全 年的 波
动和 分化 会比 较大 ，投 资 者的 预期 收益 率不 宜太 高 ，建 议用 时间 换空 间。 从 结构 上看 ， 我们 判断
蓝筹 股的 机会 会更 突出 些 ，成 长股 也会 有一 定的 机 会， 金融 地产 还有 空间 ， 一些 二线 蓝 筹， 如汽
车、 化工 、家 电、 医药 、 消费品、电子 等， 也会 有 较好 的回 报。 估值 很高 的 小股 票仍 然 是我 们回
避的 领域 ，另 外不 熟悉 的 领域 我们 也不 轻易 判断 和 投资 。我 们更 偏好 中盘 的 蓝筹 ， 基本 面扎 实 ，
经得 起 年报 季报 的检 验； 估值 合 理偏 低， 在 2015 年 表现 较 弱； “ 沪港 通” 之 后 可能 还 有 “深 港通 ” ，
好的 品 种有 可能 盈利 超预 期的 同 时又 迎来 海外 资金 的青 睐 ，实 现盈 利和 估值 的双 升 。
我们 对 2015 年 的组 合构 建 ， 坚持 强调 增长 和估 值的 匹 配程 度 ， 希 望一 方面 能够 匹 配契 约 要求,
增加 红 利股 票的 比例, 另 一 方面 又 不放 弃成 长和 新兴 的领 域 ，期 望给 投资 者带 来良 好 的回 报。
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的 监察 稽 核工 作情 况
报告 期内 ，本 基金 管理 人 在内 部监 察稽 核工 作中 一 切从 规范 运作 、保 障基 金 份额 持有 人利 益
出发 ，由 独立 于 各业 务 部 门的 监察 稽核 人员 对公 司 经营 、基 金运 作及 员工 行 为的 合规 性 进行 定期
和不 定期 检查 ，发 现问 题 及时 敦促 有关 部门 整改 ， 并定 期制 作监 察稽 核报 告 报公 司管 理 层和 监管
机构 。 报告 期内 ，本 基金 管理 人 内部 监察 稽核 工作 重点 完 成了 以下 几个 方面 ：
（1 ） 进一 步完 善公 司管 理 及业 务 制度 。
（2 ） 实时 监控 基金 投资 运 作， 监 督投 资决 策行 为， 保证 了 公司 所管 理的 基金 合法 合 规运 作，
未出 现 重大 违规 事件 。
（3 ） 监督 后台 运营 业务 安 全、 准 确运 行， 推进 完善 信息 技 术系 统， 履行 反洗 钱义 务 。
（4 ） 监督 市场 营销 、基 金 销售 的 合规 性， 落实 执行 销售 适 用性 原则 。
（5 ） 加 强对 员工 包括 投资 管理 人 员的 监察 监督 ， 严 格 执行 防 范投 资人 员道 德风 险的 有 关措 施，
规避 不 正当 交易 行为 的发 生。
（6 ） 对业 务部 门进 行相 关 法律 培 训， 提高 员工 遵规 守法 意 识。
本报 告期 内， 本基 金管 理 人所 管理 的基 金整 体运 作 合规 合法 ，无 不当 内幕 交 易和 关联 交易 ，
有效 保障 了基 金份 额持 有 人利 益。 我们 将继 续以 风 险控 制为 核心 ，提 高内 部 监察 稽核 工 作的 科学
性和 有 效性 ，切 实保 障基 金安 全 、合 规运 作。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估 值程 序 等事 项的 说 明
4.7.1 有 关参 与 估值 流程 各方 及人 员 （或 小组 ） 的职 责分 工 、专 业胜 任 能力 和相 关 工
作 经历
本基 金管 理人 设立 了专 项 的估 值小 组， 主要 职责 是 决策 制定 估值 政策 和估 值 程序 。小 组成 员
具有 估值 核算 、投 资研 究 、风 险管 理等 方面 的专 业 经验 。本 小组 设立 基金 估 值小 组负 责 人一 名，
由分管 基金 运 营的 副总 经 理 担任 ；基 金 估值 小组 成 员若 干名 ，由 公募 投资 总 部、 专户 理 财部 、 基
金运营部 及监 察稽 核部 指 定专 人并 经经 营管 理委 员 会审 议通 过后 担任 ，其 中 基金 运营 部 负责 组织
小组 工 作的 开展 。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估 值的 程 度
基金 经理 对基 金的 估值 原 则和 估值 程序 可以 提出 建 议， 但不 参 与 最终 决策 和 日常 估值 工作 。
估值 政 策和 程序 、 估 值调 整等 与 基金 估值 有关 的业 务 ，由 基金 估值 小组 采用 集体 决 策方 式决 定。
4.7.3 参与 估值 流程 各方 之间 存在 的 任何 重大 利 益冲 突
参与 估 值流 程各 方不 存在 任何 重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估 值相 关的 任何 定 价服 务的 性 质与 程度
本基 金 管理 人未 签订 任何 有关 本 基金 估值 业务 的定 价服 务 。
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利 润分 配 情况 的说 明
根据 《信 达澳 银红 利回 报 股票 型证 券投 资基 金基 金 合同 》关 于收 益分 配的 规 定， 若本 基金 在
每年 的6 月30 日与12 月31 日 的可 供分 配利 润水 平 与当 日 基金 资产 净值 的比 率超 过 同期 银行 一年
定期 存款 利 率（ 税后 ） ，则 必须 对可 供 分配 利润 进行 分配 （此 日 即为 收益 分配 基准 日） ；在 符合 有
关基 金 分红 条件 的前 提下 ， 本基 金收 益每 年最 多分 配 6 次 ，每 次基 金收 益分 配比 例 不低 于 收益分
配基 准 日可 供分 配利 润 的20% 。
截至 报 告期 末， 本基 金可 供分 配 利润 为 34,033,503.14 元。 报 告期 内， 本基 金未 实 施利 润分
配。
根据 基 金合 同规 定， 本基 金的 基 金管 理人 于2015 年1 月12 日宣 告2015 年 度第 一 次分 红， 向
截至 2015 年 1 月 14 日 止 在本 基 金注 册登 记机 构信 达澳 银 基金 管理 有限 公司 登记 在 册的 全体 持 有
人，按每10 份 基金 份额 派 发红 利0.500 元。
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金 持有 人 数或 基 金资 产净 值预 警 情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵 规守 信 情况 声明
本报 告期 ，中 国建 设银 行 股份 有限 公司 在本 基金 的 托管 过程 中， 严格 遵守 了 《证 券投 资基 金信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
14
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其 他 有关 规定 ， 不存 在 损害 基 金份 额持 有人 利益 的行 为 ， 完全 尽职 尽
责地 履 行了 基金 托管 人应 尽的 义 务。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金 投资 运 作遵 规守 信 、 净 值计 算 、 利 润分 配 等情 况的 说 明
本报 告期 ，本 托管 人按 照 国家 有关 规定 、基 金合 同 、托 管协 议和 其他 有关 规 定， 对本 基金 的
基金 资产 净值 计算 、基 金 费用 开支 等方 面进 行了 认 真的 复核 ，对 本基 金的 投 资运 作方 面 进行 了监
督， 未 发现 基金 管理 人有 损害 基 金份 额持 有人 利益 的行 为 。
报告 期 内本 基金 未实 现利 润分 配 。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财 务信 息 等内 容的 真 实、 准确 和 完整 发表 意 见
本托 管人 复核 审查 了本 报 告中 的财 务指 标、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、财 务 会计 报告 、投 资
组合 报 告等 内容 ，保 证复 核内 容 不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
德 师 京报( 审) 字(15) 第P0171 号
信达 澳 银 红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金全 体持 有人 ：
我们 审 计了 后附 的信 达澳 银红 利 回报 股票 型证 券投 资基 金 的财 务报 表， 包括2014 年12 月31
日的 资 产负 债表 ，2014 年 度的 利 润表 、所 有者 权益( 基金 净 值) 变动 表以 及财 务 报表 附 注。
一、 管 理层 对财 务报 表的 责任
编制 和公 允列 报财 务报 表 是信 达澳 银红 利回 报股 票 型证 券投 资基 金的 基金 管 理人 信达 澳银 基
金管 理 有限 公司 管理 层的 责任 。 这种 责任 包括 ：(1) 按照 企 业会 计准 则和 中国 证券 监 督管 理委 员 会
发布 的 关于 基金 行业 实务 操作 的 有关 规定 编制 财务 报表 ， 并 使其 实现 公允 反 映；(2) 设 计 、 执 行和
维护 必 要的 内部 控 制 ，以 使财 务 报表 不存 在由 于舞 弊或 错 误而 导致 的重 大错 报。
二、 注 册会 计师 的责 任
我们 的责 任是 在执 行审 计 工作 的基 础上 对财 务报 表 发表 审计 意见 。我 们按 照 中国 注册 会计 师
审计 准则 的规 定执 行了 审 计工 作。 中国 注册 会计 师 审计 准则 要求 我们 遵守 中 国注 册会 计 师职 业道
德守 则 ，计 划和 执行 审计 工作 以 对财 务报 表是 否不 存在 重 大错 报获 取合 理保 证。
审计 工作 涉及 实施 审计 程 序， 以获 取有 关财 务报 表 金额 和披 露的 审计 证据 。 选择 的审 计程 序
取决 于注 册会 计师 的判 断 ，包 括对 由于 舞弊 或错 误 导致 的财 务报 表重 大错 报 风险 的评 估 。在 进行
风险 评估 时， 注册 会计 师 考虑 与财 务报 表编 制和 公 允列 报相 关的 内部 控制 ， 以设 计恰 当 的审 计程
序， 但目 的并 非对 内部 控 制的 有效 性发 表意 见。 审 计工 作还 包括 评价 管理 层 选用 会计 政 策的 恰当
性和 作 出会 计估 计的 合理 性， 以 及评 价财 务报 表的 总体 列 报。
我们 相 信， 我们 获取 的审 计证 据 是充 分、 适当 的， 为发 表 审计 意见 提供 了基 础。
三、 审 计意 见
我们 认为 ，信 达澳 银红 利 回报 股票 型证 券投 资基 金 的财 务报 表在 所有 重大 方 面按 照企 业会 计信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
15
准则 和中 国证 券监 督管 理 委员 会发 布的 关于 基金 行 业实 务操 作的 有关 规定 编 制， 公允 反 映了 信达
澳银 红 利回 报股 票型 证券 投资 基 金2014 年 12 月 31 日的 财 务状 况以 及2014 年 度的 经 营成 果和 基
金净 值 变动 情况 。
德勤 华 永会 计师 事务 所( 特 殊普 通 合伙) 北 京分 所
中国 注 册会 计师
吕静
吴 昼平
2015 年3 月27 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计 主 体： 信达 澳银 红利 回报 股 票型 证券 投资 基金
报告 截 止日 ： 2014 年12 月31 日
单位 ： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行 存 款 7.4.7.1 21,534,342.18
20,292,730.38
结算 备 付金
2,449,416.74
351,942.80
存出 保 证金
125,795.79
68,259.58
交易 性 金融 资产 7.4.7.2 217,835,740.64
101,490,059.73
其中 ： 股票 投资
217,835,740.64
101,490,059.73
基金 投 资
- -
债券 投 资
- -
资产 支 持证 券投 资
- -
贵金 属 投资
- -
衍生 金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入 返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收 证 券清 算款
4,057,907.40
1,653,175.42
应收 利 息 7.4.7.5 8,452.10
4,503.66
应收 股 利
- -
应收 申 购款
4,219,227.63
30,830.33
递延 所 得税 资产
- -
其他 资 产 7.4.7.6 - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
16
资产 总 计
250,230,882.48
123,891,501.90
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期 借 款
- -
交易 性 金融 负债
- -
衍生 金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出 回 购金 融资 产款
- -
应付 证 券清 算款
922,856.51
-
应付 赎 回款
13,544,889.30
432,827.13
应付 管 理人 报酬
214,854.28
156,425.42
应付 托 管费
35,809.06
26,070.91
应付 销 售服 务费
- -
应付 交 易费 用 7.4.7.7 2,353,340.20
236,168.40
应交 税 费
- -
应付 利 息
- -
应付 利 润
- -
递延 所 得税 负债
- -
其他 负 债 7.4.7.8 203,509.49
160,440.29
负债 合 计
17,275,258.84
1,011,932.15
所有者权益：
实收 基 金 7.4.7.9 195,137,000.29
160,358,059.99
未分 配 利润 7.4.7.10 37,818,623.35
-37,478,490.24
所有 者 权益 合计
232,955,623.64
122,879,569.75
负债 和 所有 者权 益总 计
250,230,882.48
123,891,501.90
注： 报告 截止 日2014 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值1.194 元 ， 基 金份 额总 额195,137,000.29 份。
7.2 利 润表
会计 主 体： 信达 澳银 红利 回报 股 票型 证券 投资 基金
本报 告 期： 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
单位 ： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
69,894,560.72
12,391,492.86 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
17
1. 利息 收入
186,833.26
210,012.58
其中 ： 存款 利息 收入 7.4.7.11 173,083.25
197,899.47
债券 利 息收 入
- 72.00
资 产支 持证 券利 息收 入
- -
买入 返 售金 融资 产收 入
13,750.01
12,041.11
其他 利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ）
58,182,360.34
18,999,884.37
其中 ： 股票 投资 收益 7.4.7.12 57,335,018.35
17,577,703.33
基金 投 资收 益
- -
债券 投 资收 益 7.4.7.13 - 22,047.00
资产 支 持证 券投 资收 益
- -
贵金 属 投资 收益
- -
衍生 工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 847,341.99
1,400,134.04
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ”
号填 列 ）
7.4.7.16
11,402,819.25
-6,860,924.70
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填 列 ）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列 ） 7.4.7.17 122,547.87
42,520.61
减： 二、费用
7,879,706.61
4,813,511.84
1 ．管 理人 报酬 7.4.10.2 1,726,697.77
2,194,596.15
2 ．托 管费 7.4.10.2 287,782.98
365,765.93
3 ．销 售服 务费
-
-
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 5,479,913.26
1,870,846.03
5 ．利 息支 出
- -
其中 ： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 385,312.60
382,303.73
三、 利润 总额 （亏 损 总额 以 “-”号
填列）
62,014,854.11
7,577,981.02
减： 所 得税 费用
- -
四、 净利 润 （净 亏损 以 “- ” 号填 列）
62,014,854.11
7,577,981.02
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值） 变动 表
会计 主 体： 信达 澳银 红利 回报 股 票型 证券 投资 基金
本报 告 期：2014 年1 月1 日 至 2014 年12 月31 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
18
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净 值 ）
160,358,059.99 -37,478,490.24 122,879,569.75
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 62,014,854.11
62,014,854.11
三、本期基金份额交易 产
生的 基 金净 值变 动数
（净 值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
34,778,940.30 13,282,259.48 48,061,199.78
其中：1. 基 金申 购款 204,817,344.01 11,242,618.22 216,059,962.23
2. 基金 赎回 款 -170,038,403.71 2,039,641.26 -167,998,762.45
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变 动 （净 值减 少以 “- ”
号填 列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净 值 ）
195,137,000.29 37,818,623.35 232,955,623.64
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净 值 ）
214,587,155.45 -56,299,274.50 158,287,880.95
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 7,577,981.02 7,577,981.02
三、本期基金份额交易 产
生的 基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-54,229,095.46 11,242,803.24 -42,986,292.22 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
19
其中：1. 基 金申 购款 12,415,104.37 -2,689,946.86 9,725,157.51
2. 基金 赎回 款 -66,644,199.83 13,932,750.10 -52,711,449.73
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变 动 （净 值减 少以 “- ”
号填 列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净 值 ）
160,358,059.99 -37,478,490.24 122,879,569.75
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部 分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由 下 列负 责人 签署 ：
_______ 于 建伟____
______于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金 管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作 负责 人
会计 机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
信达 澳 银 红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理 委 员会( 以
下简称 “ 中国 证监 会”) 证 监许 可[2010] 第571 号 《 关于 核 准信 达澳 银红 利回 报股 票 型证 券投 资基
金募 集的 批复 》核 准， 由 信达 澳银 基金 管理 有限 公 司依 照《 中华 人民 共和 国 证券 投资 基 金法 》和
《信 达澳 银红 利回 报股 票 型证 券投 资基 金基 金合 同 》 负责 公开 募 集 。 本基 金 为契 约型 开 放式 ，存
续期 限 不定 ， 首 次设 立募 集 不包 括认 购资 金利 息 共 募集594,516,801.07 元 ， 业经 普 华永 道中 天会
计师 事 务所 有限 公司 普华 永道 中天 验字(2010) 第183 号验 资报 告予 以验 证。 经 向 中国 证监 会备 案 ，
《信 达 澳银 红利 回报 股票 型证 券 投资 基金 基金 合同 》 ( 以下 简 称 “ 基金 合 同 ”) 于2010 年7 月28 日 正
式生效 ， 基 金合 同生 效日 的基 金 份额 总额 为594,755,265.50 份 基 金份 额 ， 其 中认 购 资金 利息 折合
238,464.43 份 基金 份额 。 本基 金 的基 金管 理人 为信 达澳 银 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设 银 行股 份有 限公 司( 以 下简 称 “ 中 国建 设 银 行”) 。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投 资 基金 法》 、基 金合 同 及于2014 年 9 月 9 日 公 告 的《 信 达澳 银
红利 回 报股 票型 证券 投资 基金 招 募说 明书 （ 更新 ） 》 的有 关 规定 ， 本基 金的 投 资范 围 为 具 有良 好流
动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 、 债券 、货 币市 场工 具、 权 证、 资产 支 持证 券以
及法 律法 规或 中国 证监 会 允许 基金 投资 的其 他金 融 工具 。本 基金 的投 资组 合 比例 为： 权 益类 资产
占基 金 资产 的 60%-95% ， 固定 收 益类 资产 占基 金资 产的 5%-40% ， 基金 保留 的 现金 或 者投 资于 到期
日在 一 年以 内的 政府 债券 的比 例 合计 不低 于基 金资 产净 值 的5% ， 投 资于 红利 股票 的 资产 比例 不 低
于股 票资 产 的 80% 。 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 中 证红 利指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益
率×20% 。
本财 务 报表 由本 基金 的基 金管 理 人 信 达澳 银 基 金管 理有 限 公司 于2015 年3 月27 日批准 报出。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
20
7.4.2 会 计报 表的 编 制基 础
本基 金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布 的 企业 会计 准则 以 及2014 年 新 颁布 及
经修 订的 准 则及 相关 规定( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 及中 国证 监会 发布 的关 于基 金行 业 实务 操
作的 有关 规定 编制 ，同 时 在具 体会 计核 算和 信息 披 露方 面也 参考 了中 国证 券 投资 基金 业 协会 发布
的若 干 基金 行业 实务 操作 。
7.4.3 遵 循企 业会 计 准则 及其 他有 关 规定 的声 明
本基 金财 务报 表的 编制 符 合企 业会 计准 则和 中国 证 监会 发布 的关 于基 金行 业 实务 操作 的有 关
规定 的 要求 ，真 实、 完整 地反 映 了本 基金2014 年 12 月31 日 的财 务状 况以 及2014 年 度的 经营 成
果和 基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政 策 和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年 度
本基 金 会计 年度 采用 公历 年度 ， 即每 年1 月1 日起 至12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位 币
本基金 记账 本位 币和 编制 本财 务 报表 所采 用的 货币 均为 人 民币 。
7.4.4.3 金 融资 产 和金 融 负债 的分 类
(1) 金 融资 产分 类
金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 及 应 收 款
项。 本 基金 暂无 金融 资产 划分 为 可供 出售 金融 资产 或持 有 至到 期投 资。
本基 金将 持有 的股 票投 资 、债 券投 资和 衍生 工具( 主 要系 权证 投资) 于初 始确 认 时划 分为 以 公
允价 值计 量且 其变 动 计 入 当期 损益 的金 融资 产 。 除 衍生 工具 所产 生的 金融 资 产在 资产 负 债表 中以
衍生 金融 资产 列示 外， 以 公允 价值 计量 且其 公允 价 值变 动计 入损 益的 金融 资 产在 资产 负 债表 中以
交易 性 金融 资产 列示 。
本基 金将 持有 的各 类应 收 帐款 、买 入返 售金 融资 产 等在 活跃 市场 中没 有报 价 、回 收金 额固 定
或可 确 定的 非衍 生金 融资 产分 类 为贷 款及 应收 款项 。
(2) 金 融负 债分 类
金融 负债 在初 始确 认时 划 分为 以公 允价 值计 量且 其 变动 计入 当期 损益 的金 融 负债 和其 他金 融
负债 ，本 基金 暂无 分类 为 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融负 债 。其 他金 融 负债 包括
各类 应 付款 项和 卖出 回购 金融 资 产款 。
7.4.4.4 金 融资 产 和金 融 负债 的初 始 确认 、后 续 计量 和终 止 确认
金融 资产 或金 融负 债于 本 基金 成为 金融 工具 合同 的 一方 时， 于交 易日 按公 允 价值 在资 产负 债信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
21
表内 确认 。以 公允 价值 计 量且 其变 动计 入当 期损 益 的金 融资 产， 取得 时发 生 的相 关交 易 费用 计入
当期 损益 ；支 付的 价款 中 如包 含已 宣告 但尚 未发 放 的现 金股 利或 债券 起息 日 或上 次除 息 日至 购买
日止 的利 息， 则单 独确 认 为应 收项 目。 贷款及 应 收 款项 和其 他金 融负 债的 相 关交 易费 用 计入 初始
确认 金 额 。
以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产 及金 融负 债按 照公 允价 值 进行 后续 计量 ，
公允 价值 变动 形 成的 利 得 或损 失以 及收 到的 全部 股 利和 利息 计入 相关 损益 ， 贷款及 应收 款项 和其
他金 融 负债 采用 实际 利率 法， 以 摊余 成本 进行 后续 计量 。
当收 取某 项金 融资 产现 金 流量 的合 同权 利已 终止 或 该金 融资 产所 有权 上几 乎 所有 的风 险和 报
酬已 转 移时 ， 终 止确 认该 金融 资 产。 终止 确认 的金 融资 产 的成 本按 移动 加权 平均 法 于交 易日 结转 。
金融 负债 的现 时义 务全 部 或部 分已 经解 除的 ，终 止 确认 该金 融负 债或 其一 部 分。 金融 负 债全 部或
部分 终 止确 认的 ， 将终 止 确认 部 分的 账面 价值 与支 付的 对 价( 包 括转 出的 非现 金资 产 或承 担的 新金
融负债) 之间 的差 额， 计入 当期 损 益 。
7.4.4.5 金融 资产 和金 融 负债 的估 值 原则
本基 金持 有的 股票 投资 、 债券 投资 和衍 生工 具( 主 要 为权 证投 资) 按 如下 原则 确 定公 允价 值 并
进行 估 值：
(1) 对存 在活 跃市 场 的投 资品 种 ，如 估 值日 有市 价 的， 采 用市 价 确定 公允 价 值； 估 值日 无 市
价， 且 最近 交易 日后 经济 环 境未 发 生重 大变 化且 证券 发行 机 构未 发生 影响 证券 价格 的 重大 事件 的，
采用 最 近交 易市 价确 定公 允价 值 。
(2) 对存 在活 跃市 场 的投 资品 种 ，如 估 值日 无市 价 且最 近 交易 日 后经 济环 境 发生 了 重大 变 化
或证 券发 行机 构发 生了 影 响证 券价 格的 重大 事件 时 ，参 考类 似投 资品 种的 现 行市 价及 重 大变 化等
因素 ， 调整 最近 交易 市价 ，确 定 公允 价值 。
(3) 当投 资品 种不 再 存在 活跃 市 场， 基 金管 理人 估 值小 组 认为 必 要时 ，采 用 市场 参 与者 普 遍
认同 ，且 被以 往市 场实 际 交易 价格 验证 具有 可靠 性 的估 值技 术， 确定 投资 品 种的 公允 价 值。 估值
技术 包括 参考 熟悉 情况 并 自愿 交易 的各 方最 近进 行 的市 场交 易中 使用 的价 格 、参 照实 质 上相 同的
其他 金融 工具 的当 前公 允 价值 、现 金流 量折 现法 和 期权 定价 模型 等。 采用 估 值技 术时 ， 尽可 能最
大程 度 使用 市场 参数 ，减 少使 用 与本 基金 特定 相关 的参 数 。
7.4.4.6 金 融资 产 和金 融 负债 的抵 销
当本 基 金具 有抵 销已 确认 金融 资 产和 金融 负债 的法 定权 利 ， 且 该种 法定 权 利 现 在是 可 执行 的，
同时 本基 金计 划以 净额 结 算或 同时 变现 该金 融资 产 和清 偿该 金融 负债 时， 金 融资 产和 金 融负 债以
相互 抵销 后的 金额 在资 产 负债 表内 列示 。除 此以 外 ，金 融资 产和 金融 负债 在 资产 负债 表 内分 别列
示， 不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收 基金 为对 外发 行的 基 金份 额总 额所 对应 的金 额 。 由于 申购 和 赎回 引起 的 实收 基金 份额 变信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
22
动分 别于 基金 申购 确认 日 及基 金赎 回确 认日 确认 。 上述 申购 和赎 回分 别包 括 基金 转换 所 引起 的转
入基 金 的实 收基 金增 加、 红利 再 投资 所引 起的 实收 基金 增 加和 转出 基金 的实 收基 金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准 金
损益 平 准金 包 括 已实 现损 益平 准 金和 未实 现损 益平 准金 。 已实 现损 益平 准金 指在 申 购 、 转入 、
红利再投资 或 赎回 、转 出 基金 份额 时， 申购 、转 入 、红 利再 投资 或赎回、转出 款项 中包 含的 按累
计未分配的已实现利得/(损失) 占基金净值比例计算的 金额。未实现损益平准 金 指在申购 、转入、
红利再投资 或 赎回 、转 出 基金 份额 时， 申购 、转 入 、红 利再 投资 或赎回、转出 款项 中包 含的 按累
计未实现利得/( 损失) 占基金净值比例计算的金额 。 损益平准金于基金申购 、 转入 、红 利再 投资 确
认日 或 基金 赎回 、转 出 确 认日 确 认 ， 于期 末全 额转 入“ 未 分配 利润/( 累 计亏 损) ” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认 和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的本 金 与适 用的 利率 逐日 计提 的 金额 入账 ；
(2) 债券 利息 收入 按 债券 票面 价 值与 票 面利 率或 内 含票 面 利率 计 算的 金额 扣 除应 由 债券 发 行
企业 代 扣代 缴的 个人 所得 税后 的 净额 确认 ，在 债券 实际 持 有期 内逐 日计 提；
(3) 买入 返售 金融 资 产收 入 ，按 买入 返 售金 融资 产 的成 本 及实 际 利率 ，在 实 际持 有 期间内逐
日计 提 ；
(4) 股 票投 资收 益/( 损失) 于卖 出 股票 成交 日确 认， 并 按卖 出 股票 成交 金额 与其 成本 的 差额 入
账；
(5) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 金额与 其成 本、 应收 利息 的差 额 入账 ；
(6) 股利 收益 于除 息 日确 认， 并 按上 市 公司 宣告 的 分红 派 息比 例 计算 的金 额 扣除 应 由上 市 公
司代 扣 代缴 的个 人所 得税 后的 净 额入 账；
(7) 公 允 价 值变 动 收 益/(损失) 系 本 基 金持 有 的 采用 公 允 价 值 模 式计 量 的 交易 性 金 融 资 产公
允价 值 变动 形成 的应 计入 当期 损 益的 利得 或损 失；
(8) 其他 收入 在主 要 风险 和报 酬 已经 转 移给 对方 ， 经济 利 益很 可 能流 入且 金 额可 以 可靠 计 量
的时 候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认 和 计量
(1) 根 据基 金合 同， 基金 管理 费 按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 的 年费 率逐 日 计提 ；
(2) 根 据基 金合 同， 基金 托管 费 按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率逐 日计 提 ；
(3) 交 易费 用发 生时 按照 确定 的 金额 计入 费用 ；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法规 及 相应 协议 规定 ，按 实际 支 出金 额， 列入 当期 基金 费 用。
7.4.4.11 基 金 的收 益分 配政 策
(1) 本 基金 的每 份基 金份 额 享有 同 等分 配权 ；
(2) 收 益分 配时 所发 生的 银 行转 账 或其 他手 续费 用由 投资 人 自行 承担 。 当 投资 人 的现 金 红利 小信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
23
于一 定金 额， 不足 以支 付 银行 转账 或其 他手 续费 用 时， 基金 注册 登记 机构 可 将投 资人 的 现金 红利
按除 权 后的 单位 净值 自动 转为 基 金份 额；
(3) 若 本基 金在 每年 的6 月 30 日与 12 月31 日 的可 供分 配 利润 水平 与当 日基 金资 产 净值 的比
率超 过 同期 银行 一年 定期 存款 利 率(税后) ， 则 必须 对 可供 分 配利 润进 行分 配( 此 日即 为 收益 分配 基
准日) ； 若 同期 银行 一年 定 期存 款 利率 发生 重大 变化 而影 响 基金 的正 常收 益分 配， 基 金管 理人 将相
应调 整 分红 参照 标准 ；
(4) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的 前 提下 ， 本 基金 收益 每年 最 多分 配6 次， 每次 基金 收 益分 配比
例不 低 于收 益分 配基 准日 可供 分 配利 润 的20% ；
(5) 若 基金 合同 生效 不满3 个月 则 可不 进行 收益 分配 ；
(6) 本 基金 收益 分配 方式 分 为两 种 ： 现 金分 红与 红利 再投 资 ， 投 资人 可选 择现 金红 利 或将 现金
红利 按除 权后 的 单位 净 值 自动 转为 基金 份额 进行 再 投资 ；若 投资 人不 选择 ， 本基 金默 认 的收 益分
配方 式 是现 金分 红；
(7) 基 金红 利发 放日 距离 收 益分 配 基准 日( 即可 供分 配 利润 计 算截 止日) 的 时间 不 得超 过 15 个
工作 日 ；
(8) 基 金收 益分 配后 每一 基 金份 额 净值 不能 低于 面值 ， 即基 金 收益 分配 基准 日的 基金 份 额净 值
减去 每 单位 基金 份额 收益 分配 金 额后 不能 低于 面值 ；
(9) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规 定 的从 其规 定。
7.4.4.12 分 部报 告
根据 本 基金 的内 部组 织机 构、 管理 要求 及内 部报 告 制度 ，本 基金 整体 为一 个 报告 分 部 ，且 向
管理 层 报告 时采 用的 会计 政策 及 计量 基础 与编 制 财 务报 表 时的 会计 政策 及计 量基 础 一致 。
7.4.4.13 其 他重 要 的会 计政 策和 会 计估 计
本基 金 本报 告期 间无 需要 说明 的 其他 重要 会计 政策 和会 计 估计 事项 。
7.4.5 会 计政 策和 会 计估 计变 更以 及 差错 更正 的 说明
7.4.5.1 会 计政 策 变更 的 说明
本基 金 于 2014 年 7 月 1 日开 始 采用 财政 部于 2014 年颁 布 的《 企业 会计 准则 第 39 号 —— 公
允价 值 计量 》 、 《企 业会 计 准则 第41 号—— 在 其他 主 体中 权 益的 披露 》 和经 修 订的 《企 业会 计准 则
第30 号—— 财 务报 表列 报 》 ， 同 时在 本年 度财 务报 表 中开 始 采用 财政 部 于2014 年修 订 的 《 企业 会
计准 则 第 37 号 —— 金融 工 具列 报 》 。 上述 会计 政策 的 采用 未 对本 年度 本基 金财 务报 表 产生 重大 影
响。
7.4.5.2 会 计估 计 变更 的 说明
本基 金 本报 告期 未发 生会 计估 计 变更 。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
24
7.4.5.3 差 错更 正 的说 明
本基 金 在本 报告 期间 无重 大会 计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据 财 政部 、 国 家税 务总 局财 税[2002]128 号 文 《 关 于开 放 式证 券投 资基 金有 关税 收 问题 的通
知》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于 证 券投 资基 金税 收政 策的 通 知》 、 财税[2005]103 号文 《关 于股 权分
置试 点 改革 有关 税收 政策 问题 的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财 政部 、国 家税 务 总局 关 于企 业所 得税
若干 优 惠政 策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深 圳证 券 交易 所关 于做 好证 券交 易 印花 税征 收
方式 调 整工 作的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 文 《 关于 实 施上 市 公司 股息 红利 差别 化个 人 所得 税政 策有
关问 题 的通 知》 及其 他相 关税 务 法规 和实 务操 作， 主要 税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金 ， 不属 于营 业税 征收 范围 ， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券 投 资基 金 从证 券市 场中 取得 的收 入 ，包 括买 卖股 票、 债券 的 差价 收入 ，股 权的 股
息、 红 利收 入， 债券 的利 息收 入 及其 他收 入， 暂不 缴纳 企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的股 票股 息、 红利 收入 ， 由上 市公 司在 向 基金 支付 上述 收入 时代 扣 代 缴 20%
的个 人 所得 税； 基金 从公 开发 行 和转 让市 场取 得的 上市 公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个
月) 的， 其股 息红 利所 得全 额计 入 应纳 税所 得额 ；持 股期 限 在 1 个 月 以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减
按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；持 股 期限 超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。
(4) 对 基金 取得 的债 券利 息收 入 ， 由 发行 债券 的企 业在 向 基金 支付 上述 收入 时代 扣 代 缴 20%
的个 人 所得 税， 暂不 缴纳 企业 所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股 买 卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起 ， 出 让方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证 券( 股 票)
交易 印 花税 ，对 受让 方不 再缴 纳 印花 税。
(6) 基 金作 为流 通股 股东 在股 权 分置 改革 过程 中收 到由 非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现金 等对
价， 暂 免予 缴纳 印花 税、 企业 所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报 表项 目 的说 明
7.4.7.1 银 行存 款
单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
活期 存 款 21,534,342.18 20,292,730.38
定期 存 款 - -
其他 存 款 - -
合计 21,534,342.18 20,292,730.38
7.4.7.2 交 易性 金融 资产 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
25
项目
本期末
2014 年12 月31 日
成本 公允 价 值 公允 价 值变 动
股票 202,526,513.63 217,835,740.64 15,309,227.01
贵金 属 投资-金交
所黄 金 合约
- - -
债
券
交易 所 市
场
- - -
银行 间 市
场
- - -
合计 - - -
资产 支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 202,526,513.63 217,835,740.64 15,309,227.01
项目
上年 度 末
2013 年12 月31 日
成本 公允 价 值 公允 价 值变 动
股票 97,583,651.97 101,490,059.73 3,906,407.76
贵金 属 投资-金交
所黄 金 合约
- - -
债券
交易 所 市
场
- - -
银行 间 市
场
- - -
合计 - - -
资产 支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 97,583,651.97 101,490,059.73 3,906,407.76
7.4.7.3 衍 生金 融资 产/负债
无余 额 。
7.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
无余 额 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
应收 活 期存 款利 息 7,177.28 4,295.53 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
26
应收 定 期存 款利 息 - -
应收 其 他存 款利 息 - -
应收 结 算备 付金 利息 1,212.56 174.36
应收 债 券利 息 - -
应收 买 入返 售证 券利 息 - -
应收 申 购款 利息 - -
应收 黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 62.26 33.77
合计 8,452.10 4,503.66
注： 其 他 指 应收 结算 保证 金利 息 。
7.4.7.6 其 他资 产
无余 额 。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
交易 所 市场 应付 交易 费用 2,353,340.20 236,168.40
银行 间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 2,353,340.20 236,168.40
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
应付 券 商交 易单 元保 证金 - -
应付 赎 回费 43,509.49 440.29
预提 费 用 160,000.00 160,000.00
合计 203,509.49 160,440.29
7.4.7.9 实 收基 金
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
27
基金 份 额（ 份） 账面 金 额
上年 度 末 160,358,059.99 160,358,059.99
本期 申 购 204,817,344.01 204,817,344.01
本期 赎 回 （ 以“- ” 号填 列 ） -170,038,403.71 -170,038,403.71
本期末 195,137,000.29 195,137,000.29
注： 本 期 申 购中 包含 转入 份额 ， 本 期 赎回 中包 含转 出份 额 。
7.4.7.10 未 分 配利 润
单位 ： 人民 币元
项目 已实 现 部分 未实 现 部分 未分 配 利润 合计
上年 度 末 -32,567,599.17 -4,910,891.07 -37,478,490.24
本期 利 润 50,612,034.86 11,402,819.25
62,014,854.11
本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的 变 动数
15,989,067.45
-2,706,807.97
13,282,259.48
其中 ： 基金 申购 款 15,848,680.91 -4,606,062.69 11,242,618.22
基金 赎 回款 140,386.54 1,899,254.72 2,039,641.26
本期 已 分配 利润 - - -
本期末 34,033,503.14
3,785,120.21
37,818,623.35
7.4.7.11 存 款 利息 收入
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
活期 存 款利 息收 入 159,197.73 188,088.60
定期 存 款利 息收 入 - -
其他 存 款利 息收 入 - -
结算 备 付金 利息 收入 12,562.44 8,389.71
其他 1,323.08 1,421.16
合计 173,083.25 197,899.47
注：本期 其 他包 括 直 销申 购款 利 息收 入和 结算 保证 金利 息 收入 。
7.4.7.12 股 票 投资 收益- 买 卖股 票 差价 收入
单位 ： 人民 币元
项目
本期
上年 度 可比 期间 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
28
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
卖出 股 票成 交总 额 1,778,125,957.64 628,855,360.66
减： 卖 出股 票成 本总 额 1,720,790,939.29
611,277,657.33
买卖 股 票差 价收 入 57,335,018.35
17,577,703.33
7.4.7.13 债 券 投资 收益
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
卖出 债 券、 债转 股及 债券 到期
兑付 成 交总 额
- 387,119.00
减： 卖 出债 券、 债转 股及 债券
到期 兑 付成 本总 额
- 365,000.00
减： 应 收利 息总 额 - 72.00
债券 投 资收 益 - 22,047.00
7.4.7.14 衍 生 工具 收益
无。
7.4.7.15 股 利 收益
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
股票 投 资产 生的 股利 收益 847,341.99 1,400,134.04
基金 投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 847,341.99 1,400,134.04
7.4.7.16 公 允 价值 变动 收益
单位 ： 人民 币元
项目 名 称
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 11,402,819.25 -6,860,924.70 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
29
—— 股 票投 资 11,402,819.25 -6,860,924.70
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 11,402,819.25 -6,860,924.70
7.4.7.17 其 他 收入
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
基金 赎 回费 收入
121,109.45
10,825.70
基金 转 换费 收入 1,438.42 255.95
其他 - 31,438.96
合计 122,547.87 42,520.61
注：1 、 本 基金 的赎 回费 率 按持 有 期间 递减 ， 赎回 费 总额 的25% 归入 基金 资产 即为 基 金赎 回费 收入 。
2 、 本 基金 的转 换费 由 赎回 费 和申 购费 补差 两部 分构 成 ， 其 中赎 回费 部分 的25% 归入 转出 基金
的基 金 资产 即为 基金 转换 费收 入 。
3 、 其 他为 中国 证券 登 记结 算 公司 退还 多收 的证 券交 易 监管 费.
7.4.7.18 交 易 费用
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
交易 所 市场 交易 费用 5,479,913.26 1,870,846.03
银行 间 市场 交易 费用 - -
合计 5,479,913.26 1,870,846.03
7.4.7.19 其 他 费用
单位 ： 人民 币元 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
30
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
审计 费 用 60,000.00 60,000.00
信息 披 露费 300,000.00 300,000.00
银行手续 费 6,912.60 4,303.73
债券 托 管 账 户维 护费 18,400.00 18,000.00
合计 385,312.60 382,303.73
7.4.8 或 有事 项、 资产 负 债表 日后 事 项的 说明
7.4.8.1 或 有事 项
截至 资 产 负 债表 日， 本基 金无 需 要说 明的 重大 或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
本基 金 的基 金管 理人 于2015 年1 月12 日 宣告2015 年度 第 一次 分红 ， 向 截至2015 年1 月14
日止 在 本基 金注 册登 记机 构信 达 澳银 基金 管理 有限 公司 登 记在 册的 全体 持有 人， 按 每10 份基 金 份
额派 发 红利 人民 币0.500 元 ， 实 际分 配收 益金 额为 人民 币8,123,455.39 元 。
7.4.9 关 联 方关 系
关联 方 名称 与本 基 金的 关系
信 达澳 银基 金 管理 有限 公司（“ 信达 澳银 基 金公
司”）
基金 管 理人 、注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国 建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金 托 管人 、基 金代 销机 构
中国 信 达资 产管 理股 份有 限公 司 基金 管 理人 的 控股 股东
康联 首 域集 团有 限公 司（Colonial First State
Group Limited ）
基金 管 理人 的股 东
信达 新 兴财 富（ 北京 ）资 产管 理 有限 公司 基金 管 理人 的全 资子 公司
信达 证 券股 份有 限公 司( “ 信达 证 券”) 基金 管 理人 的 控股 股 东的 子公司
注： 下 述关 联交 易均 在正 常业 务 范围 内按 一般 商业 条款 订 立。
7.4.10 本报 告期 及上 年 度可 比期 间 的关 联方 交 易
7.4.10.1 通 过 关联 方交 易单 元进 行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额 单 位： 人民 币元
删 除 的 内 容: 本报告期内存在控制关
系或其他重大利害关系的关联方未
发生变化。信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
31
关联 方 名
称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1日至2013 年12 月31 日
成交 金 额
占当 期 股票 成交 总额
的比例
成交 金 额
占当 期 股票 成交 总额
的比例
信达 证 券 47,995,641.23 1.33% 32,889,335.40 2.71%
7.4.10.1.2 权 证交 易
无。
7.4.10.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位 ： 人民 币元
关联 方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
当期 佣 金 占当 期 佣金 总量 的比 例 期末 应 付佣 金余 额
占期 末 应付 佣金
总额 的 比例
信达 证 券 43,695.03 1.33% 35,007.30 1.49%
关联 方 名称
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
当期 佣 金 占当 期 佣金 总量 的比 例 期末 应 付佣 金余 额
占期 末 应付 佣
金总 额 的比 例
信达 证 券 29,942.65 2.72% 11,815.26 5.00%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率 计 算， 以扣 除由 中国 证券 登 记结 算有 限责 任公 司收 取 的证 管费 和 经
手费 的 净额 列示 。
2. 该 类佣 金 协 议 的 服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究成 果 和 市 场 信
息服 务 等 。
7.4.10.2 关 联 方报 酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
当期 发 生的 基金 应支 付的 管理 费 1,726,697.77 2,194,596.15
其中 ： 支 付销 售机 构的 客户 维护 费 789,293.21 1,016,555.40
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银 基 金公 司的 管理 人报 酬按 前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 × 1.5 %/信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
32
当年 天 数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
当期 发 生的 基金 应支 付的 托管 费 287,782.98 365,765.93
注： 支付 基金 托管 人 中 国 建设 银行 的托 管费 按前 一 日基 金资 产净 值 0.25% 的 年费 率计 提， 逐日 累
计至 每 月月 底， 按月 支付 。其 计 算公 式为 ：日 托管 费＝ 前 一日 基金 资产 净值 × 0.2 5%/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与 关 联方 进行 银行 间同 业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各 关 联方 投资 本基 金的 情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运 用固 有资 金 投资 本基 金 的情 况
份额 单 位： 份
项目
本期
2014 年1 月1 日
至2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月31 日
基金 合 同生 效日(2010 年7 月28 日) 持 有的 基
金份额
- -
报告 期 初持 有的 基金 份额 6,120,214.24
6,120,214.24
报告 期 间申 购总 份额 - -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回总 份额 6,120,214.24 -
报告 期 末持 有的 基金 份额 0.00 6,120,214.24
报告 期 末持 有的 基金 份额 占基 金 总份 额比 例 0.00% 3.82%
7.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人 之外 的其 他 关联 方投 资 本基 金的 情 况
无。
7.4.10.5 由 关 联方 保管 的银 行存 款 余额 及当 期 产生 的利 息 收入
单位 ： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年 度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
33
期末 余 额 当期 利 息收 入 期末 余 额 当期 利 息收 入
中国 建 设银 行 21,534,342.18 159,197.73 20,292,730.38 188,088.60
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金 托 管人 中国 建设 银行 保管 ， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基 金在 承销 期内 参与 关 联方 承销 证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其 他 关联 交易 事项 的说 明
无。
7.4.11 利润 分配 情况
7.4.11.1 利 润分 配情 况 —— 非货 币 市场 基金
注： 本基 金本 报告 期未 实 施利 润分 配。 本基 金的 基 金管 理人 于资 产负 债表 日 后， 报告 批 准报 出日
前宣 告 的利 润分 配情 况， 请参 见 附 注7.4.8.2 资 产 负债 表 日后 事项 。
7.4.12 期末 （2014 年12 月31 日 ） 本基 金持 有的 流通 受限 证 券
7.4.12.1 因 认 购新 发/ 增 发证 券而 于 期末 持有 的 流通 受限 证 券
无。
7.4.12.2 期 末 持有 的暂 时停 牌等 流 通受 限股 票
金额 单 位： 人民 币元
股票 代 码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本 总 额
期末 估 值总
额
备注
002157 正邦科技
2014-11
-19
重大事
项 停牌
10.11
2015-03
-16
11.03 528,935 4,973,768.59 5,347,532.85 -
601766 中国南车
2014-10
-27
重大事
项 停牌
6.63
2014-12
-31
6.38 275,034 1,396,841.96 1,823,475.42 注 1
注1 ： 中国 南车 于期 末已 复牌 但 交易 仍不 活跃 ，因 此管 理 费人 未采 用市 价估 值， 继 续采 用指 数收
益法 进 行估 值。
7.4.12.3 期 末 债券 正回 购交 易中 作 为抵 押的 债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
7.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
34
7.4.13 金融 工具 风险 及 管理
7.4.13.1 风 险 管理 政策 和组 织架 构
本基 金是 一只 进行 主动 投 资的 股票 型证 券投 资基 金 ，长 期风 险与 预期 收益 高 于混 合型 基金 、
债券 型基 金及 货币 市场 基 金； 本基 金主 要投 资于 红 利股 票， 属于 股票 型基 金 中风 险及 预 期收 益相
对较 低的 证券 投资 基金 产 品。 本基 金投 资的 金融 工 具主 要包 括股 票投 资、 债 券投 资、 权 证投 资及
资产 支持 证券 投资 等。 本 基金 在日 常经 营活 动中 面 临的 与这 些金 融工 具相 关 的风 险主 要 包括 信用
风险 、流 动性 风险 及市 场 风险 。本 基金 的基 金管 理 人从 事风 险管 理的 主要 目 标是 争取 将 以上 风险
控制 在限 定的 范围 之内 ， 使本 基金 在风 险和 收益 之 间取 得最 佳的 平衡 以实 现 “精 选红 利 股票 ，力
争实 现 基金 资产 的长 期稳 定增 值 ”的 风险 收益 目标 。
本基金 的基金 管理 人建 立 了由 董事 会风 险控 制委 员 会、 经营 层风 险管 理委 员 会、 督察 长、 监
察稽 核部 和相 关业 务部 门 构成 的风 险管 理架 构体 系 。在 董事 会下 设立 风险 控 制委 员会 ， 负责 审定
重大 风险 管理 战略 、风 险 政策 和风 险控 制制 度； 在 经营 层层 面设 立风 险管 理 委员 会， 讨 论和 制定
公司 日常 经营 过程 中风 险 防范 和控 制措 施， 对公 司 风险 管理 和控 制政 策、 程 序的 制定 、 风险 限额
的设 定等 问题 向总 经理 提 供咨 询意 见和 建议 ；在 业 务操 作层 面的 风险 控制 职 责主 要由 监 察稽 核部
具体 负责 和督 促协 调， 并 与各 部门 合作 完成 公司 及 基金 运作 风险 控制 以及 进 行投 资风 险 分析 与绩
效评 估 。监 察稽 核部 对公 司总 经 理负 责， 并由 督察 长分 管 。
本基 金的 基金 管理 人对 于 金融 工具 的风 险管 理方 法 主要 是通 过定 性分 析和 定 量分 析的 方法 去
估测 各种 风险 产生 的可 能 损失 。从 定性 分析 的角 度 出发 ，判 断风 险损 失的 严 重程 度 和出 现同 类风
险损 失的 频度 。而 从定 量 分析 的角 度出 发， 根据 本 基金 的投 资目 标， 结合 基 金资 产所 运 用金 融工
具特 征 通过 特定 的风 险量 化指 标 、 模型 ， 日 常的 量 化报 告 ， 确定 风险 损失 的 限度 和 相应 置信 程度 ，
及时 可 靠地 对各 种风 险进 行监 督 、 检查 和评 估， 并 通过 相 应决 策 ， 将 风险 控 制在 可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用 风险
信用 风险 是指 基金 在交 易 过程 中因 交易 对手 未履 行 合约 责任 ，或 者基 金所 投 资证 券之 发行 人
出现 违 约、 拒绝 支付 到期 本息 等 情况 ，导 致基 金资 产损 失 和收 益变 化的 风险 。
本基 金的 基金 管理 人在 交 易前 对交 易对 手的 资信 状 况进 行了 充分 的评 估。 本 基金 的银 行存 款
存放 在本 基金 的托 管行 中 国建 设银 行， 与该 银行 存 款相 关的 信用 风险 不重 大 。本 基金 在 交易 所进
行的 交易 均以 中国 证券 登 记结 算有 限责 任公 司为 交 易对 手完 成证 券交 收和 款 项清 算， 违 约风 险可
能性 很小 ；在 银行 间同 业 市场 进行 交易 前均 对交 易 对手 进行 信用 评估 并对 证 券交 割方 式 进行 限制
以控 制 相应 的信 用风 险。
本基 金的 基金 管理 人建 立 了信 用风 险管 理流 程， 通 过对 投资 品种 信用 等级 评 估来 控制 证券 发
行人 的 信用 风险 ，且 通过 分散 化 投资 以分 散信 用风 险。
于2014 年12 月31 日 ， 本 基金 未 持有 信用 类债 券(2013 年12 月31 日： 同) 。
7.4.13.3 流 动 性风 险 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
35
流动 性风 险是 指基 金所 持 金融 工具 变现 的难 易程 度 。本 基金 的流 动性 风险 一 方面 来自 于基 金
份额 持有 人可 随时 要求 赎 回其 持有 的基 金份 额， 另 一方 面来 自于 投资 品种 所 处的 交易 市 场不 活跃
而带 来 的变 现困 难或 因投 资集 中 而无 法在 市场 出现 剧烈 波 动的 情况 下以 合理 的价 格 变现 。
针对 兑付 赎回 资金 的流 动 性风 险， 本基 金的 基金 管 理人 每日 对本 基金 的申 购 赎回 情况 进行 严
密监 控并 预测 流动 性需 求 ，保 持基 金投 资组 合中 的 可用 现金 头寸 与之 相匹 配 。本 基金 的 基金 管理
人在 基金 合同 中设 计了 巨 额赎 回条 款， 约定 在非 常 情况 下赎 回申 请的 处理 方 式， 控制 因 开放 申 购
赎回 模 式带 来的 流动 性风 险， 有 效保 障基 金持 有人 利益 。
针对 投资 品种 变现 的流 动 性风 险， 本基 金的 基金 管 理人 通过 独立 的监 察稽 核 部 门 设定 流动 性
比例 要求 ，对 流动 性指 标 进行 持续 的监 测和 分析 ， 包括 组合 持仓 集中 度指 标 、组 合在 短 时间 内变
现能 力的 综合 指标 、组 合 中变 现能 力较 差的 投资 品 种比例 以及 流 通受 限制 的 投资 品种 比 例 等。本
基金 投资 于一 家公 司发 行 的股 票市 值不 超过 基金 资 产净 值的 10% ，且 本 基金 与由 本基 金的 基金 管
理人 管理 的其 他基 金共 同 持有 一家 公司 发行 的证 券 不得 超过 该证 券的 10% 。 本基金所持 所有 证券
在证 券 交易 所上 市， 因此 除 附注7.4.12 中 列示 的部 分 基金 资 产流 通暂 时受 限制 不能 自 由转 让的 情
况外， 其余 均 能以 合理 价 格适 时变 现。 此外， 本 基 金可 通过 卖出 回购 金融 资 产方 式借 入 短期 资金
应对 流 动性 需求 ，其 上限 一般 不 超过 基金 持有 的债 券投 资 的公 允价 值。
本基 金所 持有 的全 部金 融 负债 的合 约约 定到 期日 均 为一 个月 以内 且不 计息 ， 可赎 回基 金份 额
净值( 所有 者权 益) 无 固定 到期 日 且不 计息 ，因 此账 面余 额 即为 未折 现的 合约 到期 现 金流 量。
7.4.13.4 市 场 风险
市场风险是 指 基金 所持 金 融工 具的 公允 价值 或未 来 现金 流量 因所 处市 场各 类 价格 因素 的变 动
而发 生 波动 的风 险， 包括 利率 风 险、 外汇 风险 和其 他价 格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率 风险 是指 金融 工具 的 公允 价值 或现 金流 量受 市 场利 率变 动而 发生 波动 的 风险 。利 率敏 感
性金 融工 具均 面临 由于 市 场利 率上 升而 导致 公允 价 值下 降的 风险 ，其 中浮 动 利率 类金 融 工具 还面
临每 个 付息 期间 结束 根据 市场 利 率重 新定 价时 对于 未来 现 金流 影响 的风 险。
本基 金的 基金 管理 人定 期 对本 基金 面临 的利 率敏 感 性缺 口进 行监 控， 并通 过 调整 投资 组合 的
久期 等 方法 对上 述利 率风 险进 行 管理 。
本基 金持 有的 大部 分金 融 资产 和金 融负 债不 计息 ， 因此 本基 金的 收入 及经 营 活动 的现 金流 量
在很 大程 度上 独立 于市 场 利率 变化 。本 基金 持有 的 利率 敏感 性资 产主 要为 银 行存 款、 结 算备 付金
及存出 保证 金等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险 敞口
单位 ： 人民 币元
本期末
2014 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
36
资产
银行 存 款 21,534,342.18 - - - 21,534,342.18
结算 备 付金 2,449,416.74 - - - 2,449,416.74
存出 保 证金 125,795.79 - - - 125,795.79
交易 性 金融 资产 - - - 217,835,740.64 217,835,740.64
应收 证 券清 算款 - - - 4,057,907.40 4,057,907.40
应收 利 息 - - - 8,452.10 8,452.10
应收 申 购款 - - - 4,219,227.63 4,219,227.63
资产 总 计 24,109,554.71 - - 226,121,327.77 250,230,882.48
负债
应付 证 券清 算款 - - - 922,856.51 922,856.51
应付 赎 回款 - - - 13,544,889.30 13,544,889.30
应付 管 理人 报酬 - - - 214,854.28 214,854.28
应付 托 管费 - - - 35,809.06 35,809.06
应付 交 易费 用 - - - 2,353,340.20 2,353,340.20
其他 负 债 - - - 203,509.49 203,509.49
负债 总 计 - - - 17,275,258.84 17,275,258.84
利率 敏 感度 缺口 24,109,554.71 - - 208,846,068.93
232,955,623.64
上年 度 末
2013 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行 存 款 20,292,730.38 - - - 20,292,730.38
结算 备 付金 351,942.80 - - - 351,942.80
存出 保 证金 68,259.58 - - - 68,259.58
交易 性 金融 资产 - - - 101,490,059.73 101,490,059.73
应收 证 券清 算款 - - - 1,653,175.42 1,653,175.42
应收 利 息 - - - 4,503.66 4,503.66
应收 申 购款 99.26 - - 30,731.07 30,830.33
资产 总 计 20,713,032.02 - - 103,178,469.88 123,891,501.90
负债
应付 赎 回款 - - - 432,827.13 432,827.13
应付 管 理人 报酬 - - - 156,425.42 156,425.42
应付 托 管费 - - - 26,070.91 26,070.91
应付 交 易费 用 - - - 236,168.40 236,168.40 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
37
其 他负 债 - - - 160,440.29 160,440.29
负债 总 计 - - - 1,011,932.15 1,011,932.15
利率 敏 感度 缺口 20,713,032.02 - - 102,166,537.73 122,879,569.75
注： 上 表按 照合 约规 定的 利 率重 新 定价 日或 到期 日孰 早者 对 金融 资产 和金 融负 债的 期 限予 以分 类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险 的敏 感性 分 析
于2014 年12 月31 日 ， 本 基金 未 持有 交易 性债 券 投资 ， 因 此市 场利 率的 变动 对于 本 基金 资产
净值 无 重大 影响 （2013 年12 月31 日 ：同） 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基 金 的所 有资 产及 负债 以人 民 币计 价， 因此 无重 大外 汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风 险
其他价格 风险 是指 基金 所 持金 融工 具的 公允 价值 或 未来 现金 流量 因除 市场 利 率和 外汇 汇率 以
外的 市场 价格 因素 变动 而 发生 波动 的风 险 。本基 金 主要 投资 于证 券交 易所 上 市或 银行 间 同业 市场
交易 的股 票和 债券 ，所 面 临的 其他 价格 风险 来源 于 单个 证券 发行 主体 自身 经 营情 况或 特 殊事 项的
影响 ， 也可 能来 源于 证券 市场 整 体波 动的 影响 。
本基 金通 过积 极主 动的 投 资管 理为 投资 人创 造价 值 ，秉 承自 下而 上的 投资 分 析方 法， 对企 业
及其发 展环 境 的深 入分 析 ，寻 求具 有良 好的 公司 治 理结 构、 在行 业内 具有 竞 争优 势及 长 期持 续增
长能 力的 红利 股票 并把 握 他们 的价 值被 低估 时产 生 的投 资机 会， 通过 投资 具 有持 续盈 利 增长 能力
和长 期 投资 价值 的红 利股 票为 投 资人 实现 股票 资产 的持 续 增值 。
本基 金通 过投 资组 合的 分 散化 降低 其他 价格 风险 。 本基 金投 资组 合中 权益 类 资产 比例 为基 金
资产 的 60%-95% ， 固 定收 益类 资 产 为 基金 资产 的 5%-40% ， 投资 于红 利股 票的 资产 比 例不 低于 股票
资产的 80% 。 此外 ， 本基 金的 基金 管理 人每 日对 本 基金 所持 有的 证券 价格 实 施监 控， 定期 运用 多
种定 量 方法 对基 金进 行风 险度 量 ，包 括VaR(Value at Risk) 指 标等 来测 试本 基 金面 临 的潜 在价 格
风险 ， 及时 可靠 地对 风险 进行 跟 踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格 风险 敞口
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期 末
2014 年12 月31 日
上年度 末
2013 年12 月31 日
公允 价 值
占基 金 资产 净
值比 例 （% ）
公允 价 值
占基 金 资产 净
值比 例 （% ）
交易 性 金融 资产- 股 票投 资 217,835,740.64 93.51 101,490,059.73 82.59
衍生 金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
38
合计 217,835,740.64 93.51 101,490,059.73 82.59
7.4.13.4.3.2 其 他价 格 风险 的敏 感 性分 析
假设 除中证 红利 指数 以外 的其 他市 场 变量 保持 不变
分析
相关 风 险变 量的 变动
对资 产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影响 金 额（ 单位 ：人 民币 万元 ）
本期 末
2014 年12 月31 日
上年 度 末
2013 年12 月31 日
1. 中 证红 利指 数 上升5% 上升 约1,253 上升 约441
2. 中 证红 利指 数 下降5% 下降 约1,253 下降 约441
7.4.14 有助 于理 解和 分 析会 计报 表 需要 说明 的 其他 事项
(1) 公允 价 值
(a) 不以 公 允价 值计 量的 金融 工具
不以 公允 价值 计量 的金 融 资产 和负 债主 要包 括 贷款及 应收 款项 和 其他 金融 负 债 ， 其账 面价 值
接近 于 公允 价值 。
(b) 以公 允 价值 计量 的金 融工 具
(i) 金融 工 具公 允价 值计 量的 方法
公允 价值 计量 基于 公允 价 值的 输入 值的 可观 察程 度 以及 该等 输入 值对 公允 价 值计 量整 体的 重
要性 ， 被划 分为 三个 层次 ：
第一 层 次输 入值 是在 计量 日能 够 取得 的相 同资 产或 负债 在 活跃 市场 上未 经调 整的 报 价；
第二 层 次输 入值 是除 第一 层次 输 入值 外相 关资 产或 负债 直 接或 间接 可观 察的 输入 值 ；
第三 层 次输 入值 是相 关资 产或 负 债的 不可 观察 输入 值。
(ii) 各层次 金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层次 的 余 额 为
210,664,732.37 元 ， 属于 第 二 层次 的 余 额 为7,171,008.27 元 ， 无属于第三 层次 的 余 额(2013 年12
月31 日 ：第 一层次94,960,794.70 元 ， 第二 层次6,529,265.03 元 ，无 属于 第三 层次 的余 额) 。
本基 金 持有 的第 一层 次及 第二 层 次金 融工 具公 允价 值的 估 值技 术参 见7.4.4.5 。
(iii) 公允 价 值所 属 层次 间 的重 大变 动
对于 证券 交易 所上 市的 股 票和 债券 ，若 出现 重大 事 项停 牌、 交易 不活 跃、 或 属于 非公 开发 行
等情 况， 本基 金分 别于 停 牌日 至交 易恢 复活 跃日 期 间、 交易 不活 跃期 间及 限 售期 间将 相 关股 票和
债券 的公 允价 值列 入第 二 层次 或第 三层 次， 上述 事 项解 除时 将相 关股 票和 债 券的 公允 价 值列 入第
一层 次 。
(iv) 第三层次 公 允价 值 余 额和 本期 变 动金 额
无。
(2) 除公 允 价值 外， 截至 资产 负债 表 日本 基金 无需 要说 明的 其 他重 要事 项。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
39
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额 单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基 金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益 投 资 217,835,740.64 87.05
其中 ： 股票 217,835,740.64 87.05
2 固定 收 益投 资 - -
其中 ： 债券 - -
资 产 支持 证券 - -
3 贵金 属 投资 - -
4 金融 衍 生品 投资 - -
5 买入 返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
6 银行 存 款和 结算 备付 金合 计 23,983,758.92 9.58
7 其他 各 项资 产 8,411,382.92 3.36
8 合计 250,230,882.48
100.00
8.2 报告 期 末按 行业 分类 的股 票投 资 组合
金额 单 位： 人民 币元
代
码
行业 类 别 公允 价 值（ 元） 占基 金 资产 净值 比例(%)
A 农、 林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,231,435.31 8.68
D 电力 、 热力 、燃 气及 水生 产和 供 应业 - -
E 建筑业 48,732,970.40 20.92
F 批发 和 零售 业 - -
G 交通 运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿 和 餐饮 业 - -
I 信息 传 输、 软件 和信 息技 术服 务 业 - -
J 金融业 90,651,667.52 38.91
K 房地 产 业 58,219,667.41 24.99 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
40
L 租赁 和 商务 服务 业 - -
M 科学 研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民 服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和 社会 工作 - -
R 文化 、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 217,835,740.64 93.51
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值 比例 大小 排 序的 所有 股 票投 资明 细
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股） 公允价值 （ 元）
占基 金 资产 净值
比例 （ ％）
1 600048 保利 地 产 1,164,339 12,598,147.98 5.41
2 601998 中信 银 行 1,545,600 12,581,184.00 5.40
3 000024 招商 地 产 475,885 12,558,605.15 5.39
4 600036 招商 银 行 733,100 12,162,129.00 5.22
5 000002 万
科Ａ 871,627 12,115,615.30 5.20
6 601668 中国 建 筑 1,660,700 12,089,896.00 5.19
7 601166 兴业 银 行 722,982 11,929,203.00 5.12
8 600000 浦发 银 行 747,300 11,725,137.00 5.03
9 601818 光大 银 行 2,366,327 11,547,675.76 4.96
10 601318 中国 平 安 152,256 11,375,045.76 4.88
11 002146 荣盛 发 展 688,862 10,932,239.94 4.69
12 601669 中国 电 建 1,221,400 10,296,402.00 4.42
13 600383 金地 集 团 877,744 10,015,059.04 4.30
14 601800 中国 交 建 660,100 9,168,789.00 3.94
15 601618 中国 中 冶 1,393,079 7,035,048.95 3.02
16 601628 中国 人 寿 200,300 6,840,245.00 2.94
17 601336 新华 保 险 137,800 6,829,368.00 2.93
18 600068 葛洲坝 727,478 6,787,369.74 2.91
19 601328 交通 银 行 832,600 5,661,680.00 2.43
20 002157 正邦 科 技 528,935 5,347,532.85 2.30
21 600031 三一 重 工 438,300 4,374,234.00 1.88
22 000528 柳
工 345,738 4,349,384.04 1.87
23 000425 徐工 机 械 289,700 4,336,809.00 1.86 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
41
24 600496 精工 钢 构 353,579 3,355,464.71 1.44
25 601766 中国 南 车 275,034 1,823,475.42 0.78
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的 重大 变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超 出 期初 基金 资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票 代 码 股票 名 称 本期 累 计买 入金 额
占期 初 基金 资产 净值
比例 （ ％）
1
601318 中国 平 安 37,502,398.08 30.52
2
600048 保利 地 产 35,123,008.59 28.58
3
601618 中国 中 冶 26,250,040.81 21.36
4
601336 新华 保 险 26,218,461.84 21.34
5
600837 海通 证 券 25,510,515.81 20.76
6
601628 中国 人 寿 24,525,444.25 19.96
7
601668 中国 建 筑 24,436,378.89 19.89
8
000002 万
科Ａ 24,335,835.79 19.80
9
002146 荣盛 发 展 24,003,733.79 19.53
10
000024 招商 地 产 23,938,954.78 19.48
11
601800 中国 交 建 23,596,615.25 19.20
12
601555 东吴 证 券 22,546,557.07 18.35
13
600369 西南 证 券 22,355,736.66 18.19
14
600999 招商 证 券 21,835,684.21 17.77
15
600016 民生 银 行 21,731,381.21 17.69
16
600000 浦发 银 行 21,686,885.51 17.65
17
601669 中国 电 建 21,519,025.87 17.51
18
601000 唐山港 19,583,383.35 15.94
19
601688 华泰 证 券 18,937,239.50 15.41
20
000623 吉林 敖 东 18,928,484.97 15.40
21
601377 兴业 证 券 18,901,582.87 15.38
22
600036 招商 银 行 18,833,307.16 15.33
23
600030 中信 证 券 18,734,424.63 15.25
24
600970 中材 国 际 18,390,983.37 14.97
25
002051 中工 国 际 18,061,767.70 14.70
26
601989 中国 重 工 18,031,768.41 14.67
27
600340 华夏 幸 福 16,877,053.77 13.73
28
601998 中信 银 行 16,763,145.25 13.64 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
42
29
000401 冀东 水 泥 16,078,845.34 13.09
30
601166 兴业 银 行 15,956,276.40 12.99
31
000776 广发 证 券 15,731,561.28 12.80
32
000046 泛海 控 股 15,564,315.54 12.67
33
600376 首开 股 份 15,042,206.22 12.24
34
601009 南京 银 行 14,691,967.64 11.96
35
600031 三一 重 工 14,684,150.48 11.95
36
601992 金隅 股 份 14,511,261.11 11.81
37
002415 海康 威 视 12,577,409.56 10.24
38
000031 中粮 地 产 12,505,783.36 10.18
39
000783 长江 证 券 11,956,697.25 9.73
40
600307 酒钢 宏 兴 11,917,632.32 9.70
41
600383 金地 集 团 11,421,316.16 9.29
42
601818 光大 银 行 11,206,798.95 9.12
43
000718 苏宁 环 球 11,169,924.38 9.09
44
000157 中联 重 科 11,139,989.00 9.07
45
600019 宝钢 股 份 11,089,366.64 9.02
46
000932 华菱 钢 铁 11,081,151.96 9.02
47
000001 平安 银 行 10,870,335.00 8.85
48
000750 国海 证 券 10,830,577.40 8.81
49
000528 柳
工 10,571,972.38 8.60
50
000425 徐工 机 械 10,477,825.27 8.53
51
601117 中国 化 学 10,454,331.03 8.51
52
600068 葛洲坝 10,428,700.58 8.49
53
600312 平高 电 气 10,394,927.90 8.46
54
002364 中恒 电 气 10,378,531.46 8.45
55
601390 中国 中 铁 10,230,669.22 8.33
56
000592 平潭 发 展 10,162,576.00 8.27
57
600804 鹏博士 10,155,363.80 8.26
58
600266 北京 城 建 10,089,042.36 8.21
59
000709 河北 钢 铁 10,042,436.00 8.17
60
600061 中纺 投 资 9,988,183.10 8.13
61
601766 中国 南 车 9,878,204.68 8.04
62
002470 金正大 9,841,015.82 8.01
63
000732 泰禾 集 团 9,677,425.03 7.88
64
000712 锦龙 股 份 9,589,851.18 7.80 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
43
65
002008 大族 激 光 9,466,588.94 7.70
66
002396 星网 锐 捷 9,231,201.96 7.51
67
601988 中国 银 行 9,183,457.00 7.47
68
002321 华英 农 业 9,102,103.37 7.41
69
002285 世联行 9,022,221.31 7.34
70
600185 格力 地 产 8,781,627.17 7.15
71
000400 许继 电 气 8,728,594.57 7.10
72
002041 登海 种 业 8,683,896.52 7.07
73
002202 金风 科 技 8,671,677.00 7.06
74
000997 新 大 陆 8,644,122.42 7.03
75
600325 华发 股 份 8,402,641.00 6.84
76
002157 正邦科技 8,383,996.58 6.82
77
000402 金 融 街 8,260,015.09 6.72
78
600109 国金 证 券 8,170,721.46 6.65
79
000090 天健 集 团 7,854,651.81 6.39
80
000069 华侨 城 Ａ 7,733,530.62 6.29
81
600155 宝硕 股 份 7,729,178.23 6.29
82
600835 上海 机 电 7,477,551.73 6.09
83
600153 建发 股 份 7,475,979.24 6.08
84
600270 外运 发 展 7,465,873.10 6.08
85
600535 天士力 7,431,842.00 6.05
86
600886 国投 电 力 7,428,603.51 6.05
87
600580 卧龙 电 气 7,345,129.13 5.98
88
600897 厦门 空 港 7,253,398.15 5.90
89
600150 中国 船 舶 7,117,799.46 5.79
90
300047 天源 迪 科 6,798,274.49 5.53
91
600755 厦门 国 贸 6,782,139.54 5.52
92
000540 中天 城 投 6,682,910.48 5.44
93
000686 东北 证 券 6,477,638.98 5.27
94
601018 宁波港 6,379,903.00 5.19
95
002023 海特 高 新 6,366,123.49 5.18
96
600480 凌云 股 份 6,352,750.75 5.17
97
002170 芭田 股 份 6,347,825.21 5.17
98
600998 九州通 6,346,779.12 5.17
99
600594 益佰 制 药 6,296,606.47 5.12
100
000651 格力 电 器 6,284,633.80 5.11 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
44
101
600782 新钢 股 份 6,259,328.47 5.09
102
600066 宇通 客 车 6,172,689.40 5.02
103
600064 南京 高 科 6,164,219.00 5.02
104
601866 中海 集 运 6,160,988.08 5.01
105
600428 中远 航 运 6,143,983.24 5.00
106
002444 巨星科 技 6,051,838.33 4.93
107
600010 包钢 股 份 5,968,898.00 4.86
108
300006 莱美 药 业 5,925,578.68 4.82
109
300170 汉得 信 息 5,916,410.73 4.81
110
601872 招商 轮 船 5,838,338.72 4.75
111
600223 鲁商 置 业 5,810,546.00 4.73
112
300024 机器人 5,765,463.74 4.69
113
600967 北方 创 业 5,718,806.56 4.65
114
601328 交通 银 行 5,672,786.64 4.62
115
601186 中国 铁 建 5,615,431.54 4.57
116
601857 中国 石 油 5,605,077.00 4.56
117
600875 东方 电 气 5,586,455.56 4.55
118
300026 红日 药 业 5,567,844.56 4.53
119
300020 银江 股 份 5,553,168.59 4.52
120
002179 中航 光 电 5,479,871.73 4.46
121
600392 盛和 资 源 5,478,223.00 4.46
122
000049 德赛 电 池 5,432,389.91 4.42
123
600104 上汽 集 团 5,335,933.00 4.34
124
600717 天津港 5,274,263.00 4.29
125
000831 五矿 稀 土 5,252,589.00 4.27
126
002664 信质 电 机 5,248,329.57 4.27
127
002567 唐人神 5,175,679.34 4.21
128
601601 中国太保 5,145,570.68 4.19
129
002714 牧原 股 份 4,941,757.46 4.02
130
002230 科大 讯 飞 4,611,415.15 3.75
131
601808 中海 油 服 4,525,417.73 3.68
132
002465 海格 通 信 4,518,219.49 3.68
133
600422 昆明 制 药 4,504,337.00 3.67
134
600057 象屿 股 份 4,502,542.00 3.66
135
000858 五 粮 液 4,501,218.00 3.66
136
601006 大秦 铁 路 4,364,788.63 3.55 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
45
137
300251 光线 传 媒 4,295,448.63 3.50
138
600108 亚盛 集 团 4,278,072.00 3.48
139
600881 亚泰 集 团 4,274,319.00 3.48
140
002519 银河 电 子 4,264,372.54 3.47
141
300033 同花顺 4,164,137.00 3.39
142
600026 中海 发 展 4,133,811.40 3.36
143
002101 广东 鸿 图 4,080,439.90 3.32
144
300159 新研 股 份 3,997,197.68 3.25
145
002296 辉煌 科 技 3,941,219.52 3.21
146
002191 劲嘉 股 份 3,902,281.80 3.18
147
002400 省广 股 份 3,846,904.16 3.13
148
600741 华域 汽 车 3,844,834.71 3.13
149
002241 歌尔 声 学 3,798,446.58 3.09
150
000728 国元 证 券 3,793,520.80 3.09
151
000797 中国 武 夷 3,722,565.60 3.03
152
002475 立讯 精 密 3,721,848.00 3.03
153
300137 先河 环 保 3,674,594.04 2.99
154
002004 华邦 颖 泰 3,670,481.20 2.99
155
000581 威孚 高 科 3,615,017.70 2.94
156
600703 三安 光 电 3,572,813.96 2.91
157
300070 碧水源 3,520,434.04 2.86
158
002299 圣农 发 展 3,520,200.43 2.86
159
600313 农发 种 业 3,469,681.30 2.82
160
002037 久联 发 展 3,427,500.10 2.79
161
000566 海南 海 药 3,407,211.08 2.77
162
600496 精工 钢 构 3,394,811.53 2.76
163
000905 厦门 港 务 3,392,427.80 2.76
164
600332 白云山 3,387,010.50 2.76
165
600187 国中 水 务 3,281,324.00 2.67
166
600259 广晟 有 色 3,269,740.00 2.66
167
600613 神奇 制 药 3,248,711.60 2.64
168
600887 伊利 股 份 3,244,570.00 2.64
169
603609 禾丰 牧 业 3,175,827.00 2.58
170
600050 中国 联 通 3,125,241.00 2.54
171
002124 天邦 股 份 3,123,863.90 2.54
172
002153 石基 信 息 3,082,440.90 2.51 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
46
173
002368 太极 股 份 3,076,790.00 2.50
174
603000 人民网 3,037,193.28 2.47
175
600287 江苏 舜 天 3,033,317.00 2.47
176
600783 鲁信 创 投 3,017,168.63 2.46
177
002398 建研 集 团 2,992,287.35 2.44
178
601099 太平洋 2,976,322.00 2.42
179
000507 珠海港 2,949,433.00 2.40
180
000022 深赤 湾 Ａ 2,939,542.00 2.39
181
000525 红 太 阳 2,904,856.01 2.36
182
000895 双汇 发 展 2,855,642.82 2.32
183
002111 威海 广 泰 2,823,395.01 2.30
184
002450 康得新 2,812,864.73 2.29
185
002709 天赐 材 料 2,749,145.40 2.24
186
002518 科士达 2,686,558.36 2.19
187
600519 贵州 茅 台 2,677,792.36 2.18
188
600416 湘电 股 份 2,675,492.76 2.18
189
002197 证通 电 子 2,630,785.50 2.14
190
600352 浙江 龙 盛 2,621,421.00 2.13
191
002555 顺荣 股 份 2,535,189.40 2.06
192
002635 安洁 科 技 2,499,011.08 2.03
193
600158 中体 产 业 2,482,613.47 2.02
194
000916 华北高速 2,481,774.95 2.02
195
000671 阳 光 城 2,477,329.33 2.02
注：1 、 本表 中累 计买 入金 额是 按 照买 入成 交金 额 （ 成交 单 价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交
易费 用 。
2 、昆 明制 药 自2015 年1 月9 日 起更 名为 昆药 集团 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超 出 期 初 基金 资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票 代 码 股票 名 称 本期 累 计卖 出金 额
占期 初 基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 601318 中国 平 安 27,308,141.00 22.22
2 600837 海通 证 券 25,730,674.86 20.94
3 600048 保利 地 产 25,546,661.00 20.79
4 600369 西南 证 券 24,845,980.13 20.22
5 600999 招商 证 券 24,152,247.87 19.66
6 601555 东吴 证 券 23,968,838.90 19.51
7 600016 民生 银 行 22,270,109.21 18.12 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
47
8 601618 中国 中 冶 21,779,653.98 17.72
9 601377 兴业 证 券 21,397,245.83 17.41
10 601336 新华 保 险 21,327,089.75 17.36
11 601628 中国 人 寿 21,148,008.03 17.21
12 601000 唐山港 20,843,416.26 16.96
13 600030 中信 证 券 20,366,682.33 16.57
14 000623 吉林 敖 东 19,688,864.01 16.02
15 601688 华泰 证 券 19,652,984.51 15.99
16 600970 中材 国 际 19,565,210.34 15.92
17 600340 华夏 幸 福 18,755,543.45 15.26
18 601989 中国 重 工 18,399,864.57 14.97
19 002415 海康 威 视 17,885,357.09 14.56
20 000776 广发 证 券 17,453,751.68 14.20
21 002051 中工 国 际 16,834,090.56 13.70
22 601800 中国 交 建 16,833,605.90 13.70
23 601992 金隅 股 份 16,760,040.79 13.64
24 000401 冀东 水 泥 16,578,940.19 13.49
25 000046 泛海 控 股 16,416,260.09 13.36
26 000024 招商 地 产 16,103,051.30 13.10
27 601668 中国 建 筑 15,609,609.12 12.70
28 601669 中国 电 建 14,785,825.37 12.03
29 600376 首开 股 份 14,506,872.04 11.81
30 002146 荣盛 发 展 14,163,254.44 11.53
31 000002 万
科Ａ 13,957,703.19 11.36
32 601009 南京 银 行 13,808,804.92 11.24
33 000031 中粮 地 产 13,112,904.14 10.67
34 002396 星网 锐 捷 13,092,663.48 10.65
35 600307 酒钢 宏 兴 12,411,695.56 10.10
36 000750 国海 证 券 12,331,180.04 10.04
37 000651 格力 电 器 12,099,852.50 9.85
38 000001 平安 银 行 11,638,329.46 9.47
39 600019 宝钢 股 份 11,598,558.76 9.44
40 000932 华菱 钢 铁 11,503,557.49 9.36
41 000783 长江 证 券 11,200,388.48 9.11
42 000157 中联 重 科 11,153,123.56 9.08
43 000592 平潭 发 展 10,917,585.27 8.88
44 000718 苏宁 环 球 10,905,700.78 8.88
45 002364 中恒 电 气 10,586,172.28 8.62 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
48
46 600266 北京 城 建 10,448,824.65 8.50
47 600000 浦发 银 行 10,339,354.49 8.41
48 600804 鹏博士 10,238,691.35 8.33
49 600312 平高 电 气 10,235,634.48 8.33
50 601390 中国 中 铁 10,223,244.26 8.32
51 600031 三一 重 工 10,014,993.80 8.15
52 002475 立讯 精 密 9,961,228.92 8.11
53 002470 金正大 9,913,843.77 8.07
54 000712 锦龙 股 份 9,892,073.93 8.05
55 600185 格力 地 产 9,856,781.63 8.02
56 000732 泰禾 集 团 9,673,178.01 7.87
57 000709 河北 钢 铁 9,569,349.58 7.79
58 002008 大族 激 光 9,525,728.26 7.75
59 600109 国金 证 券 9,452,655.24 7.69
60 600325 华发 股 份 9,336,724.76 7.60
61 601988 中国 银 行 9,207,123.10 7.49
62 601766 中国 南 车 9,192,348.46 7.48
63 000997 新 大 陆 9,030,574.03 7.35
64 002041 登海 种 业 8,981,192.76 7.31
65 601117 中国 化 学 8,973,508.73 7.30
66 002321 华英 农 业 8,969,419.36 7.30
67 002285 世联行 8,955,536.06 7.29
68 600061 中纺 投 资 8,911,423.11 7.25
69 002202 金风 科 技 8,810,152.89 7.17
70 600150 中国 船 舶 8,571,957.67 6.98
71 000090 天健 集 团 8,502,425.41 6.92
72 002444 巨星 科 技 8,411,043.42 6.84
73 002465 海格 通 信 8,303,790.66 6.76
74 000402 金 融 街 8,302,501.52 6.76
75 000400 许继 电 气 8,257,343.77 6.72
76 600594 益佰 制 药 8,245,470.66 6.71
77 600155 宝硕 股 份 8,234,672.55 6.70
78 601872 招商 轮 船 8,118,396.58 6.61
79 600897 厦门 空 港 8,026,689.70 6.53
80 600886 国投 电 力 7,983,168.60 6.50
81 601866 中海 集 运 7,759,829.96 6.31
82 002400 省广 股 份 7,576,752.81 6.17
83 000069 华侨 城 Ａ 7,513,230.61 6.11 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
49
84 600580 卧龙 电 气 7,466,858.13 6.08
85 600270 外运 发 展 7,426,279.90 6.04
86 600755 厦门 国 贸 7,367,703.73 6.00
87 600887 伊利 股 份 7,364,925.57 5.99
88 600036 招商 银 行 7,288,594.27 5.93
89 300047 天源 迪 科 7,281,352.18 5.93
90 600153 建发 股 份 7,267,852.64 5.91
91 601018 宁波港 7,193,943.59 5.85
92 600428 中远 航 运 7,169,735.68 5.83
93 600535 天士力 7,071,054.90 5.75
94 600835 上海 机 电 6,999,788.10 5.70
95 300170 汉得 信 息 6,955,737.91 5.66
96 002170 芭田 股 份 6,637,655.64 5.40
97 002023 海特 高 新 6,577,931.97 5.35
98 000540 中天 城 投 6,533,513.98 5.32
99 000686 东北 证 券 6,434,857.41 5.24
100 600717 天津港 6,433,681.15 5.24
101 600782 新钢 股 份 6,417,345.74 5.22
102 600998 九州通 6,404,137.78 5.21
103 601186 中国 铁 建 6,402,401.69 5.21
104 600104 上汽 集 团 6,392,861.91 5.20
105 600223 鲁商 置 业 6,335,563.50 5.16
106 000528 柳
工 6,277,988.08 5.11
107 300024 机器人 6,274,332.68 5.11
108 600480 凌云 股 份 6,269,516.62 5.10
109 002179 中航 光 电 6,225,711.21 5.07
110 600064 南京 高 科 6,192,849.04 5.04
111 600066 宇通 客 车 6,111,161.21 4.97
112 000425 徐工 机 械 6,090,353.20 4.96
113 601006 大秦 铁 路 6,028,318.99 4.91
114 600967 北方 创 业 5,665,699.79 4.61
115 300020 银江 股 份 5,592,785.06 4.55
116 002038 双鹭 药 业 5,587,947.32 4.55
117 300026 红日 药 业 5,576,342.42 4.54
118 601857 中国 石 油 5,559,745.75 4.52
119 300006 莱美 药 业 5,532,741.52 4.50
120 600010 包钢 股 份 5,503,862.10 4.48
121 000413 东旭 光 电 5,432,858.57 4.42 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
50
122 002664 信质 电 机 5,428,734.04 4.42
123 600875 东方 电 气 5,411,119.16 4.40
124 601166 兴业 银 行 5,391,241.78 4.39
125 002714 牧原 股 份 5,352,924.70 4.36
126 002567 唐人神 5,349,894.92 4.35
127 600026 中海 发 展 5,323,005.00 4.33
128 000625 长安 汽 车 5,317,616.76 4.33
129 000049 德赛 电 池 5,307,000.57 4.32
130 601601 中国 太 保 5,306,264.22 4.32
131 600392 盛和 资 源 5,252,942.90 4.27
132 600518 康美 药 业 5,235,125.35 4.26
133 000831 五矿 稀 土 5,182,978.67 4.22
134 002241 歌尔 声 学 5,135,469.78 4.18
135 300033 同花顺 4,986,397.29 4.06
136 601998 中信 银 行 4,873,777.90 3.97
137 002296 辉煌 科 技 4,850,273.76 3.95
138 000895 双汇 发 展 4,827,051.22 3.93
139 002519 银河 电 子 4,578,069.67 3.73
140 002101 广东 鸿 图 4,563,038.75 3.71
141 601808 中海 油 服 4,536,277.79 3.69
142 600057 象屿 股 份 4,492,368.39 3.66
143 600881 亚泰 集 团 4,464,668.77 3.63
144 000963 华东 医 药 4,452,181.13 3.62
145 000858 五 粮 液 4,410,786.10 3.59
146 600108 亚盛 集 团 4,324,010.01 3.52
147 000728 国元 证 券 4,282,321.90 3.48
148 600422 昆明 制 药 4,255,282.40 3.46
149 300251 光线 传 媒 4,241,755.11 3.45
150 000566 海南 海 药 4,222,424.55 3.44
151 002230 科大 讯 飞 4,179,050.63 3.40
152 600068 葛洲坝 4,123,736.65 3.36
153 600741 华域 汽 车 4,118,742.90 3.35
154 300159 新研 股 份 4,065,781.80 3.31
155 002004 华邦 颖 泰 3,726,714.46 3.03
156 002157 正邦 科 技 3,722,844.23 3.03
157 600187 国中 水 务 3,669,293.14 2.99
158 002191 劲嘉 股 份 3,663,647.28 2.98
159 000581 威孚 高 科 3,643,790.11 2.97 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
51
160 300058 蓝色 光 标 3,608,794.73 2.94
161 600613 神奇 制 药 3,599,685.96 2.93
162 300137 先河 环 保 3,574,525.08 2.91
163 600783 鲁信 创 投 3,528,096.93 2.87
164 002037 久联 发 展 3,498,225.76 2.85
165 600313 农发 种 业 3,460,282.54 2.82
166 000797 中国 武 夷 3,451,652.07 2.81
167 600259 广晟 有 色 3,409,896.00 2.77
168 600703 三安 光 电 3,406,757.78 2.77
169 002236 大华 股 份 3,364,022.86 2.74
170 000826 桑德 环 境 3,353,127.84 2.73
171 002299 圣农 发 展 3,337,858.27 2.72
172 300070 碧水源 3,323,640.63 2.70
173 000905 厦门 港 务 3,303,148.70 2.69
174 600332 白云山 3,295,729.89 2.68
175 002153 石基 信 息 3,177,424.88 2.59
176 600050 中国 联 通 3,139,142.50 2.55
177 603609 禾丰 牧 业 3,131,331.33 2.55
178 000022 深赤 湾 Ａ 3,127,640.93 2.55
179 002111 威海 广 泰 3,095,839.83 2.52
180 000507 珠海港 3,015,831.29 2.45
181 601099 太平洋 3,012,426.43 2.45
182 002398 建研 集 团 3,005,500.92 2.45
183 002368 太极 股 份 2,999,471.97 2.44
184 002124 天邦 股 份 2,998,608.06 2.44
185 002197 证通 电 子 2,811,436.94 2.29
186 000525 红 太 阳 2,809,157.69 2.29
187 600519 贵州 茅 台 2,808,523.35 2.29
188 002518 科士达 2,785,972.15 2.27
189 300300 汉鼎 股 份 2,778,106.37 2.26
190 600287 江苏 舜 天 2,778,008.29 2.26
191 002022 科华 生 物 2,756,692.08 2.24
192 000801 四川 九 洲 2,711,434.73 2.21
193 600416 湘电 股 份 2,689,716.32 2.19
194 300063 天龙 集 团 2,688,472.28 2.19
195 002595 豪迈 科 技 2,666,417.80 2.17
196 600352 浙江 龙 盛 2,649,227.74 2.16
197 603000 人民网 2,628,728.58 2.14 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
52
198 600037 歌华 有 线 2,591,674.54 2.11
199 002048 宁波 华 翔 2,591,642.73 2.11
200 300175 朗源 股 份 2,549,951.95 2.08
201 002709 天赐 材 料 2,521,727.59 2.05
202 002701 奥瑞金 2,518,602.70 2.05
203 002450 康得新 2,485,361.90 2.02
204 600894 广日 股 份 2,465,605.38 2.01
注：1 、 本表 中累 计卖 出金 额是 按 照卖 出成 交金 额 （ 成交 单 价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交
易费 用 。
2 、昆 明制 药 自2015 年1 月9 日 起更 名为 昆药 集团 。
8.4.3 买 入股 票的 成本 总 额及 卖出 股 票的 收入 总 额
单位： 人民 币元
买入 股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,825,733,800.95
卖出 股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,778,125,957.64
注： 本表 中买 入股 票成 本 （成 交） 总额 、卖 出股 票 收入 （成 交） 总额 均按 照 买卖 成交 金 额（ 成交
单价 乘 以成 交数 量） 填列 ，不 考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资 组合
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值 比例 大小排序 的 前五 名 债券 投资 明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值 比例 大小 排 序 的 所有 资 产支 持证 券 投 资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 资 产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大 小排 序的 前 五名 贵金 属 投资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值 比例 大小 排 名的 前五 名 权证 投资 明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 权 证。
8.10 报 告期 末 本基 金投 资的 股指 期 货交 易情 况 说明
8.10.1 报 告 期末 本 基金 投资 的股 指 期货 持仓 和 损益 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
8.10.2 本 基 金投 资 股指 期货 的投 资 政策
本基 金 未参 与投 资股 指期 货。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
53
8.11 报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货 交易 情况 说 明
8.11.1 本 期 国债 期 货投 资政 策
本基 金 未参 与投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期末 本 基金 投资 的国 债 期货 持仓 和 损益 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 国 债期 货。
8.11.3 本 期 国债 期 货投 资评 价
本基 金 未参 与投 资国 债期 货 。
8.12 投 资组 合 报告 附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也
没 有在 报告 编 制日 前一 年 内受 到公 开 谴责 、处 罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前 十名 股票 中 ， 没有 投资 超出 基金 合 同规 定备 选 股票 库的 情 形。
8.12.3 期 末 其他 各项 资 产构 成
单位 ： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出 保 证金 125,795.79
2 应收 证 券清 算款 4,057,907.40
3 应收 股 利 -
4 应收 利 息 8,452.10
5 应收 申 购款 4,219,227.63
6 其他 应 收款 -
7 待摊 费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,411,382.92
8.12.4 期末 持有 的处 于 转股 期的 可 转换 债券 明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末 前十 名股 票 中存 在流 通 受限 情况 的 说明
注： 本 基金 本报 告 期 末前 十名 股 票中 不存 在流 通受 限情 况 。
8.12.6 投 资 组合 报 告附 注的 其他 文 字描 述部 分
由于 四 舍五 入的 原因 ，分 项之 和 与合 计项 可能 存在 尾差 。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
54
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及持 有 人结 构
份额 单 位： 份
持有 人 户数
( 户)
户均 持 有的
基金 份 额
持有 人 结构
机构 投 资者 个人 投 资者
持有 份 额
占总份
额比例
持有 份 额
占总份
额比例
6,692 29,159.74 0.00 0.00% 195,137,000.29 100%
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有 本基 金的 情 况
项目 持 有份 额总 数（ 份） 占基 金 总份 额比 例
基金管理 人 所 有 从 业 人 员
持有 本 基金
64,460.57 0.03%
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人 员持 有 本开 放式 基 金份 额总 量 区间 情况
项目 持有 基 金份 额总 量的 数量 区间 （ 万份 ）
本公 司 高级 管理 人员 、基 金
投资 和 研究 部门 负责 人持 有
本开 放 式基 金 0
本基 金 基金 经理 持有 本开 放
式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位 ： 份
基 金合 同生 效日 （ 2010 年7 月28 日 ） 基金 份额 总额 594,755,265.50
本报 告 期期 初基 金份 额总 额 160,358,059.99
本报告 期基 金总 申购 份额 204,817,344.01
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份 额 170,038,403.71
本报 告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报 告 期期 末基 金份 额总 额 195,137,000.29 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
55
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持 有人 大 会决 议
报告 期 内， 未召 开基 金份 额持 有 人大 会， 未有 相关 决议 。
11.2 基 金 管理 人 、基 金 托管 人的 专 门基 金托 管 部门 的重 大 人事 变动
本基 金 管理 人2014 年 3 月 31 日发 布公 告， 经信 达 澳银 基 金管 理有 限公 司 第 三届 董 事会 第十
七次决议 通 过， 王学 明 先 生辞 去 信达 澳银 基金 管理 有限 公 司 副 总经 理职 务。
本基 金 管理 人双 方股 东于2014 年 9 月 16 日作 出决 议， 一 致同 意 何 加武 先生 不再 担 任公 司 董
事； 选 举于帆 先 生担 任信 达澳 银 基金 管理 有限 公司 第三 届 董事 会董 事， 任期 自2014 年 9 月 16 日
起。
本基 金 管理 人2014 年 9 月 18 日发 布公 告，经 信 达 澳银 基 金管 理有 限公 司 第 三届 董 事会 决议
通过 ，2014 年9 月16 日起 ，何 加武 先生 不再 担任 公司 董 事长 ，由 于帆 先生 担任 公 司董 事长 。
本基 金 管理 人2014 年 11 月 28 日发 布公 告， 经工 商 行政 管 理部 门核 准, 信达 澳 银基 金 管理 有
限公司 法定 代表 人变 更为 于建 伟 先生 。
本基 金 托管 人2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ， 解 聘 尹东 中 国建 设银 行投 资托 管业 务 部总 经理
助理 职 务。 本基 金托 管人2014 年 11 月 3 日发 布公 告， 聘 任赵 观甫 为中 国建 设银 行 投资 托管 业 务
部总 经 理 。
11.3 涉 及 基金 管 理人 、 基金 财产 、 基金 托管 业 务的 诉讼
报告 期 内， 未发 生涉 及基 金管 理 人、 基金 财产 、基 金托 管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金 投资 策 略的 改 变
报告 期 内， 未发 生基 金投 资策 略 的改 变。
11.5 为 基 金进 行 审计 的 会计 师事 务 所情 况
报告 期内 ，本 基 金管 理人 继续 聘任 德勤 华 永会 计师 事务 所（ 特殊 普 通合 伙） 北京 分所 为本 基
金的 外 部审 计机 构， 报告 期内 应 支付 给 会 计师 事务 所的 基 金审 计费 用为 6 万 元， 目 前该 事务 所 已
为本 基 金提 供审 计服 务的 连续 年 限 为3 年。
11.6 管 理 人、 托 管人 及 其高 级管 理 人员 受稽 查 或处 罚等 情 况
报告 期 内， 未发 生管 理人 、托 管 人及 其高 级管 理人 员受 稽 查或 处罚 等情 况。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
56
11.7 基 金租 用证 券公 司交 易单 元的 有 关情 况
11.7.1 基金 租用 证券 公 司交 易单 元 进行 股票 投 资及 佣金 支 付情 况
金额 单 位： 人民 币元
券商 名 称
交易
单元
数量
股票 交 易 应支 付 该券 商的 佣金
备注
成交 金 额
占当 期 股票
成交 总 额的 比例
佣金
占当 期 佣金
总量 的 比例
兴业 证 券
1 332,275,247.39 9.22% 302,503.81 9.22%
-
国泰 君 安
2 271,767,059.61 7.54% 247,417.75 7.54%
-
国信 证 券
2 271,312,708.98 7.53% 247,003.78 7.53%
-
中信 证 券
3 258,117,842.61 7.16% 234,990.39 7.16%
-
东兴 证 券
1 213,141,606.72 5.91% 194,044.75 5.91%
-
海通 证 券
1 206,338,118.14 5.73% 187,850.13 5.73%
-
平安 证 券
1 184,220,377.94 5.11% 167,713.54 5.11%
-
招商 证 券
3 167,849,637.83 4.66% 152,810.45 4.66%
新增 1 个
广发 证 券
1 159,463,060.93 4.42% 145,175.54 4.42%
-
申银 万 国
2 150,713,558.12 4.18% 137,208.60 4.18%
-
华创 证 券
1 150,541,932.32 4.18% 137,053.22 4.18%
-
银河 证 券
1 141,385,757.60 3.92% 128,717.94 3.92%
-
长江 证 券
2 131,234,915.61 3.64% 119,476.10 3.64%
新增 1 个
宏源 证 券
1 127,733,377.33 3.54% 116,288.25 3.54%
-
东方 证 券
1 110,952,783.00 3.08% 101,011.29 3.08%
-
中投 证 券
1 103,508,892.59 2.87% 94,234.15 2.87%
-
民生 证 券
1 98,565,713.79 2.74% 89,733.99 2.74%
-
长城 证 券
1 89,106,046.23 2.47% 81,122.28 2.47%
-
中金 公 司
2 88,266,256.72 2.45% 80,357.06 2.45%
-
安信 证 券
1 77,868,567.42 2.16% 70,891.57 2.16%
-
中信 建 投
2 68,110,967.95 1.89% 62,008.38 1.89%
-
光大 证 券
1 58,535,528.59 1.62% 53,290.40 1.62%
-
国金 证 券
1 55,731,922.35 1.55% 50,738.35 1.55%
-
信达 证 券
2 47,995,641.23 1.33% 43,695.03 1.33%
-
华泰 证 券
1 33,985,955.12 0.94% 30,941.14 0.94%
-
浙商 证 券
1 5,067,687.47 0.14% 4,613.64 0.14%
-
中银 国 际
1 - - - - 新增 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
57
中信 万 通
1 - - - - -
银泰 证 券
1 - - - - -
世纪证 券
1 - - - - -
国联 证 券
1 - - - - -
高华 证 券
1 - - - - -
东吴 证 券
0 - - - - 退租 1 个
11.7.2 基金 租用 证券 公 司交 易单 元 进行 其他 证 券投 资的 情 况
金额 单 位： 人民 币元
券商 名 称
债券 交 易 债券 回 购交 易 权证 交 易
成交 金 额
占当 期 债券 成
交总 额 的比 例
成交 金 额
占当 期 债券 回购
成交 总 额的 比例
成交 金 额
占当 期 权
证
成交 总 额
的比例
兴业 证 券 - - - - - -
国泰 君 安 - - - - - -
国信 证 券 - - - - - -
中信 证 券 - - - - - -
东兴 证 券 - - 10,000,000.00 33.33% - -
海通 证 券 - - - - - -
平安 证 券 - - 10,000,000.00 33.33% - -
招商 证 券 - - 10,000,000.00 33.33% - -
广发 证 券 - - - - - -
申银 万 国 - - - - - -
华创 证 券 - - - - - -
银河 证 券 - - - - - -
长江 证 券 - - - - - -
宏源 证 券 - - - - - -
东方 证 券 - - - - - -
中投 证 券 - - - - - -
民生 证 券 - - - - - -
长城 证 券 - - - - - -
中金 公 司 - - - - - -
安信 证 券 - - - - - -
中信 建 投 - - - - - -
光大 证 券 - - - - - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
58
国金 证 券 - - - - - -
信达 证 券 - - - - - -
华泰 证 券 - - - - - -
浙商 证 券 - - - - - -
中银 国 际 - - - - - -
中信 万 通 - - - - - -
银泰 证 券 - - - - - -
世纪 证 券 - - - - - -
国联 证 券 - - - - - -
高华 证 券 - - - - - -
东吴 证 券 - - - - - -
注： 根据 《 交易 单元 及佣 金管 理办 法》 、 《投 资审 议 委员 会议 事 规则 》的 规定 ，交 易单 元 开设 、 增
设或 退租 由投 资研 究部 提 议， 经公 司投 资审 议委 员 会审 议后 ，报 经营 管理 委 员会 决定 。 在分 配交
易量 方 面， 公司 制订 合理 的评 分 体系 ， 投 资研 究部 和产 品 开发 中心 于每 个季 度最 后10 个工 作日 组
织相 关人 员对 提供 研究 报 告的 证券 公司 的研 究水 平 、服 务质 量等 综合 情况 通 过投 研管 理 系统 进行
评比 打分 。交 易管 理部 根 据上 季 度研 究 服务 评分 结 果安 排研 究机 构交 易佣 金 分配 ，每 半 年佣 金分
配排 名应 与上 两个 季度 研 究服 务评 分排 名基 本匹 配 ，并 确保 重点 券商 研究 机 构年 度佣 金 排名 应 与
全年 合 计研 究服 务评 分排 名相 匹 配。
11.8 其 他 重大 事 件
序号 公告 事 项 法定 披 露方 式 法定 披 露日 期
1
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 年 度 净
值公告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年1 月2 日
2
信达 澳 银红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金 2013
年第 4 季 度报 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年1 月21 日
3
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 齐 鲁 证
券为 代 销机 构 、 参 加基 金申 购费 率 优惠 活动 的
公告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年1 月22 日
4
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持华 谊 嘉信 股票 估值 调整 的提 示 性公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年1 月25 日
5
信 达 澳 银 红 利 回 报 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募
更新 说 明书 及摘 要（2014 年第 1 期）
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年3 月13 日
6
信达 澳 银基 金管 理有 限公 司董 事 、 监 事、 高 级
管 理 人 员 以 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼 任 职
务及 领 薪情 况的 公告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年3 月20 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
59
7
信达 澳 银红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金 2013
年年 度 报告 及摘 要
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年3 月28 日
8
信 达 澳 银 基 金 管 理 公 司 关 于 高 级 管 理 人 员 变
更的 公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年3 月31 日
9
信达 澳 银红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金 2014
年第 1 季 度报 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年4 月19 日
10
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持光 线 传媒 、 鸿 利光 电、 和佳 股 份、 威海 广泰
股票 估 值调 整的 提示 性公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸 、公 司网 站
2014 年4 月30 日
11
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 半 年 度
净值 公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年7 月1 日
12
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金参 加 交通 银行 网上 银行 、 手机 银 行基 金申 购
费率 优 惠活 动的 公告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年7 月1 日
13
信达 澳 银红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金 2014
年第 2 季 度报 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年7 月21 日
14
信达 澳 银基 金管 理有 限公 司董 事 、 监 事、 高 级
管 理 人 员 以 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼 任 职
务及 领 薪情 况变 更的 公告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年7 月29 日
15
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 华 龙 证 券 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年8 月7 日
16
信达 澳 银红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金 2014
年半 年 度报 告及 摘要
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年8 月27 日
17
信达 澳 银基 金管 理有 限公 司董 事 、 监 事、 高 级
管 理 人 员 以 及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼 任 职
务及 领 薪情 况变 更的 公告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年9 月2 日
18
信 达 澳 银 红 利 回 报 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明 书 （更 新） 及摘 要 2014 年第 2 期
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年9 月9 日
19
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 高 级 管 理 人
员变 更 的公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年9 月18 日
20
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 变 更 直 销 银
行账 户 的公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年10 月16 日
21 信达 澳 银红 利回 报股 票型 证券 投 资基 金 2014 证监 会指 定信 息披 露报 2014 年10 月25 日 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
60
年第 3 季 度报 告 纸、 公 司网 站
22
信 达 澳 银 红 利 回 报 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 变 更公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年10 月29 日
23
信达 澳 银基 金管 理有 限公 司关 于 增加 同花 顺 、
联讯 证 券为 代销 机构 、 开通 转换 业 务和 参加 同
花顺 基 金申 购费 率优 惠活 动的 公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年11 月19 日
24
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 法 定 代
表人 变 更的 公告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年11 月28 日
25
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持正 邦 科技 股票 估值 调整 的提 示 性公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年11 月29 日
26
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所
持中 国 南车 股票 估值 调整 的提 示 性公 告
证监 会指 定信 息披 露报
纸、 公 司网 站
2014 年12 月10 日
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
本基 金 管理 人于 2015 年 2 月 14 日 发布 公告 ，基 金 经理 张 俊生 先生 不再 担任 本基 金 基金 经理 ，由 杜蜀 鹏先
生担 任 本基 金基 金经 理。
§13 备查文件目录
13.1 备 查文 件 目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的 文 件；
2 、 《 信达 澳银 红利 回报 股 票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《 信达 澳银 红利 回报 股 票型 证 券投 资 基 金托 管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批件 、 营业 执照 ；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批件 、 营业 执照 ；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的基 金 资产 净值 、基 金份 额净 值 及其 他临 时公 告；
8 、中 国证 监会 要求 的其 他文 件 。
13.2 存 放地 点
备查 文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
13.3 查 阅方 式
投资 者 可到 基金 管理 人和/ 或基 金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备 查 文件 。 在
支付 工 本费 后， 投资 者可 在合 理 时间 内取 得备 查文 件的 复 制件 或复 印件 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问 ，可 咨 询 信达 澳银 基金 管 理有 限公 司。
信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2014 年年度报告
61
客 户服 务中 心电 话：400-8888-118
网 址：www.fscinda.com
