信 达澳 银精 华灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金 2014 年年度 报告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月28 日信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计， 德勤华永 会计师事 务 所（特殊普通 合伙） 北 京 分所 为本基金 出
具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§2 基 金简 介
2.1 基金 基本情 况
基金名 称 信达澳 银精 华灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 信达澳 银精 华配 置混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610002
交易代 码 610002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年7 月30 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 90,978,962.28 份
基金 合 同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
本基金主要通过投资于优 质的，具有长期持续增长 能力的公司，并根据
股票类和固定收益类资产 之间的相对吸引力来调整 资产的基本配置，规
避系统 性风 险， 从而 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
1） 自下 而上 精选 并长 期投 资于具 有长 期投 资价 值和 有持续 成长 能力 的个
股。2 ）运 用战 略资 产配 置 和策略 灵活 配置 模型 衡量 资产的 投资 吸引 力，
有纪律地进行资产的动态 配置，在有效控制系统风 险前提下实现基金资
产的长 期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % ＋中国 债券 总指 数收 益 率 ×40%
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 收益 水平 中等的 基金 产品
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点
广东省深圳市福田 区深南 大道 7088 号招商银 行
大厦 24 层 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益
22,386,613.87 7,674,025.03 1,413,785.37
本期利 润
56,379,987.10 -1,015,591.87 8,365,776.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润
0.7395 -0.0113 0.0877
本期基 金份 额净 值增 长率
70.55% -1.32% 8.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标
2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润
0.5095 0.0464 0.0603
期末基 金资 产净 值
162,289,420.20 89,385,728.56 98,147,981.32
期末基 金份 额净 值
1.784 1.046 1.060
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期 末可 供分 配利 润 为期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 52.87% 2.18% 26.41% 0.99% 26.46% 1.19%
过去六 个月 71.21% 1.66% 37.14% 0.80% 34.07% 0.86%
过去一 年 70.55% 1.43% 34.56% 0.73% 35.99% 0.70%
过去三 年 82.41% 1.28% 35.62% 0.78% 46.79% 0.50%
过去五 年 62.73% 1.25% 9.86% 0.82% 52.87% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
159.93% 1.25% 33.00% 0.99% 126.93% 0.26%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×60%+ 中国 债券 总指 数收 益率×40% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 60% 、40% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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限责任 公司 编制 ，具 有较 强的代 表性 、公 正 性 与权 威性， 可以 较好 地衡 量本 基金股 票和 债券 投资
的业绩 。指 数的 详细 编制 规则敬 请参 见中 证指 数公 司和中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年7 月30 日 生效 ，2008 年8 月 29 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2 、 本基 金投 资组 合的 资产配 置为 ： 股 票资 产为 基金资 产 的 30%-80% ， 债 券资产 、 现 金及 中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 占基 金资 产 的20%-70% ， 权证 占基 金资 产 净值 的 0% －3%；其
中基金保留的 现金以及 投 资于一年期以 内的政府 债 券的比例合计 不低于基 金 资产净值的 5% 。本
基金按 规定 在合 同生 效后 六个月 内达 到上 述规 定的 投 资比 例。
3.2.3 过去五 年 基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金 过去 三年 未实 施利 润分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公 司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司 （原中 国信达资 产 管理公司） 和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。 公司 注册 资 本 1 亿元 人民 币， 总部
设在深 圳， 在北 京设 有分 公司。 公司 中方 股东 中国 信达资 产管 理股 份有 限公 司出资 比例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会 、董
事会和执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制度 。公司实 行 董事会领导下 的总经理 负 责制，由总经 理负责公 司 的日常运作 ，并由各信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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委员会 包括 经营 管理 委员 会、 投 资审 议委 员会 、 风 险管理 委员 会、 产品 审议 委员会 、IT 治 理委 员
会协助 其议 事决 策。
公司建 立了 完善 的组 织架 构， 根 据公 司业 务发 展需 要，设 立公 募投 资总 部、 专户理 财部 、市
场销售 总部 、产 品创 新部 、运营 管理 总部 、监 察稽 核部、 行政 人事 部、 财务 会计部 ，分 工协 作，
职责明 确 。
截至2014 年12 月31 日 ， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型 证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银中小盘 股票型证
券投资基金、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金、信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金、
信达澳银稳定 增利 分级 债 券型证券投资 基金 、信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金 、 信达澳银
信用债 债券 型 证 券投 资基 金 和信 达澳 银慧 管家 货币 市场基 金十 只基 金。
报告期内，公 司第三届 董 事会独立董事 孙志新先 生 以参加董事会 薪酬考核 委 员会书面决议 、
现场董事会会 议、进行 现 场考察及约谈 管理层、 通 讯表决董事会 决议、审 阅 公司重要报 告和提交
工作报 告等 方式 履行 职责 ，报告 期内 累计 履职 时 间 6 个工 作日 ；独 立董 事刘 颂兴先 生 以 参加 董事
会薪酬考核委 员会书面 决 议、现场董事 会会议、 进 行现场考察及 约谈管理 层 、通讯表决 董事会决
议、审 阅公 司重 要报 告和 提交工 作报 告等 方式 履行 职责， 报告 期内 累计 履职 时间 6 个工 作日 ； 独
立董事支德勤 先生以现 场 考察、参加现 场董事会 会 议、现场风险 控制委员 会 会议、通讯 表决董事
会决议和现场 表决风险 控 制委员会决议 、审阅公 司 重要报告和提 交工作报 告 等方式履行 职责，报
告期内 累计 履职 时 间 6 个 工作日 。
报告期内，公 司及基金 运 作未发生重大 利益冲突 事 件，独立董事 在履职过 程 中未发现公司 存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜蜀鹏
本 基 金 的 基 金
经理 、 消 费优 选
股 票 基 金 基 金
经理
2012-4-6 - 6 年
中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融
学硕士 。2008 年 8 月 加入 信
达澳银 基金 公司 ， 历任 投资 研
究部研 究员 、 信达 澳银 精华 配
置混合 基金 基金 经理 助理 、 信
达 澳 银 精 华 灵 活 配 置 混 合 基
金基金 经理 （2012 年 4 月 6
日 起至 今 ） 、 信达 澳银 消费优
选股票基金基金经理 （2013信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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年 12 月 19 日 起至 今） 、信 达
澳 银 红 利 回 报 股 票 基 金 基 金
经理 （2015 年2 月14 日 至 今）
冯士祯
本 基 金 及消费
优 选 股 票 基 金
基金经 理助理，
研 究 咨 询 部 研
究员
2014-3-11 - 3 年
北京大学金融学硕士。2011
年 7 月 加 入信 达澳 银基 金公
司，现 任研 究咨 询部 研究 员、
信 达 澳 银 精 华 灵 活 配 置 混 合
基金基 金经 理助 理 、 消 费优 选
股票基 金基 金经 理助 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 等。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益， 没有 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》和《 信 达澳银基金管 理
有限公司公平 交易实施 办 法》在投资决 策、交易 执 行、风险监控 等环节建 立 了严谨的 内 控制度 ，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，维 护投资 者的 利益 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系， 严 谨 的公平交易机 制， 加强 交 易执行环节的 内
部控制，并通 过工作制 度 、业务流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的贯彻 ， 确保不同 投 资组合 在
买卖同一证券 时，按照 比 例分配的原则 在各 投资 组 合 间公平分配 交易量 ， 严 格控制不同 投资组合
之间的 同日 反向 交易 ，严 格禁止 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 同日 反向 交易。
本基金管理人 通过风险 监 控信息系统对 不同投资 组 合同向交易进 行公平交 易 分析，分别于 每
季度和每年 度对本基 金管 理人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异、 分投 资类别(股票 、债券)
的收益率差异 等进行分 析 ，形成公平交 易制度执 行 情况分析报告 。 通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评 估和 信息 披露 来加 强对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交易 原则 的行 为，
及时向 公司 管理 层汇 报并 采取相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公平交 易制 度的执 行情 况 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差 原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人 管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人 所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内 本基金管理 人 所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运 作 分析
2014 年 4 季度, 经济 层面 中期见 底的 概率 大幅 度提 升。随 着央 行出 台支 持房 地产的 政策，房
地产基本面继 续恶化的 风 险排除；最后 两个月的 销 售逐渐好转也 预示着来 年 的销售和开 工较今年
有所改 善。 流动 性层 面， 央行 的 降息 ， 以 及 向 5 大 行实 施5000 亿的 SLF ， 对 部分区 域的 城商 行实
施MLF ， 国内 货币 走向 更加 宽松的 局面 。 在 2015 年可 预见的 相当 长时 间 ， 通 胀 将维持 较低 的水 平，
如果经 济仍 没有 大幅 改善，2014 年的 定向 宽松 甚至 可能演 变 为2015 年 的全 面 宽松，2 月 份的 降准
和降息 一定 意义 上证 实了 这一判 断。 微观 层面 ，国 内外资 金仍 有 向 A 股 市场 流动的 趋势 ，特 别 是
在社会无风险 收益率长 期 下降的背景中 ，证券投 资 的长期回报变 得越来越 有 吸引力。4 季度市场
风格出 现较 大变 化，结合 3 季报 和市 场变 化， 本基 金 大幅 度 增 加了 中盘 蓝筹 的比例 ，如 券商 、地
产，也 配置 了一 定的 银行 、保险 ，取 得了 不错 的效 果。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至2014 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.784 元， 累计 份额 净值 为 2.204 元 ， 报 告期 内
份额净 值增 长率 为70.55% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 34.56%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
感谢一 直陪 着我 们 熬 过了 蓝筹股 熊市 的投 资者 ， 你 们 的坚持 和信 任迎 来 了 2014 年这个 回报 之
年和收 获之 年。2014 年 的 业绩 对 2015 年的 投资 并 没有指 导意 义， 对于 我们 来说， 忘掉 结果 才能
更好地 前行 。 我们 对 2015 年的组 合构 建 ， 仍 然坚 持 强调 增 长和 估值 的匹 配程 度， 希望 达到 增长 适
度，估值合理 的效果。 经 济层面，我们 依然维持 经 济底部企稳的 概率较大 ， 硬着落的概 率很小，
关注2 季度 以后 经济 的复 苏情况 。 流 动性 层面 ，2015 年的 降息 和降 准次 数会 更多， 实体 经济 的利
率会逐步下降 ，对此我 们 保持乐观。政 策层面， 从 政府的一系列 表态看， 未 来一段时间 不会出台信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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不友好的政 策 。估值层 面 ，估值修复仍 在进行。 大 盘蓝筹的估值 处于横向 和 纵向的中位 数以下，
中盘蓝 筹处 于横 向和 纵向 的底部 区域 。
对于2015 年， 我们 对市 场 的看法 是偏 乐观 的 ， 认 为 市场震 荡上 行的 趋势 没有 结束 ； 全 年的 波
动和分化会比 较大，投 资 者的预期收益 率不宜太 高 ，建议用时间 换空间。 从 结构上看， 我们判断
蓝筹股的机会 会更突出 些 ，成长股也会 有一定的 机 会，金融地产 还有空间 ， 一些二线蓝 筹，如汽
车、化工、家 电、医药 、 消费品、电子 等，也会 有 较好的回报。 估值很高 的 小股票仍然 是我们回
避的领域，另 外不熟悉 的 领域我们也不 轻易判断 和 投资。我们更 偏好中盘 的 蓝筹，基本 面扎实，
经得起 年报 季报 的检 验； 估值合 理偏 低， 在 2015 年 表现较 弱； “ 沪港 通” 之 后 可能还 有 “深 港通 ” ，
好的品 种有 可能 盈利 超预 期的同 时又 迎来 海外 资金 的青睐 ，实 现盈 利和 估值 的双升 。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管基金运 营的副总 经 理 担任；基金 估值小组 成 员若干名，由 公募投资 总 部、专户理 财部、 基
金运营部 及监 察稽核部 指 定专人并经经 营管理委 员 会审议通过后 担任，其 中 基金运营部 负责组织
小组工 作的 开展 。
4.7.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参 与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质 与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银精华灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》关 于收益分 配 的规定，基金 收
益分配每年最 多十二次 ， 每次收益分配 比例不低 于 可分配收益 的 50% 。 截止 报告期 末，本 基金可
供分配 利润 为 46,349,786.37 元 。根 据相 关法 律法 规和基 金合 同要 求， 本基 金管理 人可 以根 据基
金实际 运作 情况 进行 利润 分配。 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本 基金 本报 告期 内 未 进行利 润分 配。
4.9 报告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ，严 格遵 守了 《证券 投资 基金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说明
本报告 期， 本托 管人 按照 国家有 关规 定、 基金 合同 、托管 协议 和其 他有 关规 定，对 本基 金的
基金资 产净 值计 算、 基金 费用开 支等 方面 进行 了认 真的复 核， 对本 基金 的投 资运作 方面 进行 了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
德勤华永会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ） 北京分 所 为本基金出具 了标准无 保 留意见的审计 报
告，投 资者 可以 通过 年度 报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
11
银行存 款 7.4.7.1 8,518,257.37 23,411.51
结算备 付金
836,027.51 347,939.52
存出保 证金
32,209.05 36,234.55
交易性 金融 资产 7.4.7.2 179,865,105.32 102,249,440.94
其中： 股票 投资
129,755,674.42 71,057,128.42
基金投 资
- -
债券投 资
50,109,430.90 31,192,312.52
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
11,121,197.70 269,604.56
应收利 息 7.4.7.5 358,911.28 193,946.23
应收股 利
- -
应收申 购款
10,640,600.80 47,613.66
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
211,372,309.03 103,168,190.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
28,800,000.00 13,000,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
19,365,593.10 59,969.42
应付管 理人 报酬
157,435.10 115,523.37
应付托 管费
26,239.19 19,253.90
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 252,386.88 77,668.70
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 481,234.56 510,047.02
负债合 计
49,082,888.83 13,782,462.41
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 90,978,962.28 85,420,434.15
未分配 利润 7.4.7.10 71,310,457.92 3,965,294.41
所有者 权益 合计
162,289,420.20 89,385,728.56
负债和 所有 者权 益总 计
211,372,309.03 103,168,190.97
注：报 告截 止 日2014 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.784 元， 基金 份额 总额90,978,962.28 份。
信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
12
7.2 利润 表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
59,415,914.75 1,756,693.24
1.利息 收入
347,356.69 316,422.02
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 25,009.37 23,991.13
债券利 息收 入
306,597.59 244,835.19
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
15,749.73 47,595.70
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
24,935,220.99 10,063,313.22
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 15,823,708.15 8,404,678.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 8,022,784.99 718,912.59
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,088,727.85 939,722.41
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 33,993,373.23 -8,689,616.90
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 139,963.84 66,574.90
减： 二、费用
3,035,927.65 2,772,285.11
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 1,260,985.40 1,450,479.74
2．托 管费 7.4.10.2 210,164.16 241,746.60
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 730,945.62 575,966.25
5．利 息支 出
451,055.53 122,180.15
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
451,055.53 122,180.15
6．其 他费 用 7.4.7.19 382,776.94 381,912.37
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
56,379,987.10 -1,015,591.87
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
56,379,987.10 -1,015,591.87
7.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
13
本报告 期：2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基金 净值 ） 85,420,434.15 3,965,294.41 89,385,728.56
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 56,379,987.10 56,379,987.10
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
5,558,528.13 10,965,176.41 16,523,704.54
其中：1. 基 金申 购款 114,069,273.21 44,065,454.40 158,134,727.61
2. 基金 赎回 款 -108,510,745.08 -33,100,277.99 -141,611,023.07
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基金 净值 ） 90,978,962.28 71,310,457.92 162,289,420.20
项目
上年度可比期间
2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基金 净值 ） 92,566,286.36 5,581,694.96 98,147,981.32
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -1,015,591.87 -1,015,591.87
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-7,145,852.21 -600,808.68 -7,746,660.89
其中：1. 基 金申 购款 42,826,258.53 4,121,637.35 46,947,895.88
2. 基金 赎回 款 -49,972,110.74 -4,722,446.03 -54,694,556.77
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基金 净值 ） 85,420,434.15 3,965,294.41 89,385,728.56
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
______ 于鹏______
____ 刘 玉兰____
基金管 理 人 负责 人
主管 会计 工作 负 责人
会 计机构 负责 人
7.4 报表附 注
7.4.1 基金基 本情 况
信达澳银精华 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
14
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2008] 第 435 号《关 于核 准信 达澳 银精 华灵活 配置 混合 型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由信 达澳银基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》和《 信达澳银 精 华灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 533,735,213.38
元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2008) 第 117 号验 资报 告予 以验
证。 经向 中国 证监 会备 案， 《信 达澳 银精 华灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》( 以下 简称 “基
金合同 ”) 于 2008 年 7 月30 日正 式 生 效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额为 533,845,987.29 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 110,773.91 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 信达 澳银 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司(以 下简 称“ 中国 建 设银行 ”) 。
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、基 金合 同 及于 2014 年 9 月 9 日公 告 的《信 达澳 银
精华灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 》 的有 关规 定 ， 本 基金 的投资 范围 为国 内依
法公开发行、 上市的股 票 、债券及中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其他 金 融工具。本 基金投资
组合的资产配 置为 ：股 票 资产占基金资 产的 30%-80% ，债券资产、 现金及中 国 证监会允许基 金投
资的其 他金 融工 具占 基金 资产 的 20%-70% ，权 证占 基金资 产净 值 的 0-3% ， 其 中基金 保留 的现 金以
及投资于一年期以内的 政 府债券的比例合计不低 于 基金资产净值的 5% ； 本 基金 的 业 绩 比 较 基准
为：沪 深300 指 数收 益率 ×60% ＋中 国债 券总 指数 收 益率 × 40% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人信 达澳 银基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 企业 会计 准则 以 及2014 年新 颁布 及
经修订的准 则及相关 规定( ( 以下简称“ 企业会计 准 则”)及中国 证监会发 布的 关于基金行 业实务
操作的有关规 定编制， 同 时在具体会计 核算和信 息 披露方面也参 考了中国 证 券投资基金 业协会发
布的若 干基 金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2014 年 度的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一 期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、 会 计估 计 与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
15
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金 于2014 年7 月1 日 开始采 用财 政部 于 2014 年 颁布的 《企 业会 计准 则第39 号—— 公允
价值计 量》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 经修 订 的 《 企业 会计 准则 第
30 号 —— 财务 报表 列报》 ， 同时在 本年 度财 务报 表中 开始采 用财 政部 于 2014 年 修订的 《企 业会 计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 。 上述 会计 政策 的采 用未对 本年 度本 基金 财务 报表产 生重 大影 响 。
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日《 上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、 财税[2012]85 号文《 关 于实施上市公 司股息红 利 差别化个人所 得税
政策有 关问 题的 通知 》及 其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对 证券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对 基金取 得的股 票股 息、红利 收入 ，由上 市公 司在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税； 基金 从公 开发行 和转 让市 场取 得的 上市公 司股 票， 持股 期限 在 1 个 月以 内（ 含 1
个月） 的， 其 股息 红利 所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （含1 年） 的，
暂减 按50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
(4) 对 基金取 得的债 券利 息收入， 由发 行债券 的企 业在向基 金支 付上述 收入 时代扣代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自2008 年 9 月19 日起 ， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.9 关联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司 （ “信 达澳 银基 金公 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
16
司” ）
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “中 国建 设银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司 （Colonial First State
Group Limited ）
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
信达证 券股 份有 限公 司 （ “ 信达证 券” ） 基金管 理人 的控股 股 东的 子公司
注： 以下 关联 交易 均在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1月1 日至2013 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
信达证 券 4,727,058.77 0.98% 6,067,015.14 1.63%
7.4.10.1.2 权证交 易
无。
7.4.10.1.3 应支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014年1月1 日至2014 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
信达证 券 4,303.62 0.98% 2,670.59 1.06%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2013年1月1 日至2013 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
信达证 券 5,523.39 1.63% 2,283.40 2.94%
注： 1、上述 佣金按市 场 佣金率计算 ，以扣除 由中 国证券登记 结算有限 责任 公司收取的 证管费 和
经手费 的净 额列 示。
2、该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信
息服务 等。
7.4.10.2 关联 方报酬 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
17
7.4.10.2.1 基金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,260,985.40 1,450,479.74
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
133,255.36 162,250.56
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付。其计 算公式为 ： 日管理人报酬 ＝前一日 基 金资产净值 ×1.50%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
210,164.16 241,746.60
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无 。
7.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （2008 年7
月30 日） 持有 的基 金份 额
- -
报告 期 初持 有的 基金 份额 25,000,687.53
25,000,687.53
报告 期 间申 购/ 买入 总份 额 - -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间 赎 回/ 卖 出 总
份额
- -
报告 期 末持 有的 基金 份额 25,000,687.53 25,000,687.53
报告 期 末持 有的 基金 份额 27.48% 29.27% 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
18
占基金 总份 额比 例
7.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
7.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 8,518,257.37 15,041.04 23,411.51 16,433.06
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
无。
7.4.12 期末 （ 2014 年 12 月31 日 ）本 基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600335 国机汽车 2014 年8 月29 日 2015 年8 月27 日
非公开发行
流通受限
16.00 16.66 76,374 1,221,984.00 1,272,390.84 -
注：基金 可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
000811 烟台冰轮 2014 年8 月21 日
重大事项
停牌
12.00 2015 年1 月7 日 13.20 65,600 754,726.45 787,200.00 -
7.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
19
无。
7.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
截至本 报告 期 末 2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债 券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 28,800,000.00 元 ， 于2015 年 1 月 5 日到期 。 该 类交 易要 求本 基金在 新质 押式 回购
下转入 质押 库的 债券 ，按 证券交 易所 规定 的比 例折 算 为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
7.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷款及 应收款项和 其他金融 负 债，其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 基于公允 价 值的 输入值的 可观察程 度 以及该等输入 值对公允 价 值计量整体的 重
要性， 被划 分为 三个 层次 ：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察的 输入值 ；
第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层 次 的余 额 为
177,805,514.48 元， 属于 第二 层 次 的 余额 为 2,059,590.84 元， 无属于 第 三层 次的余 额(2013 年
12 月 31 日 ， 属于 第 一层 次 的余 额91,224,460.74 元， 属于 第二 层次 的余 额为11,024,980.20 元 ，
无属于 第三 层 次 的余 额) 。
本基金 持有 的第 一层 次及 第二层 次金 融工 具公 允价 值的估 值技 术及 输入 值参 见 7.4.4.5 。
(iii) 公允 价值 所属 层 次 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况， 本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第二层 次或第三层 次，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层次 。
(iv) 第 三层 次公 允价 值 余 额和本 期变 动金 额
无。 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
20
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组合报告
8.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 129,755,674.42 61.39
其中： 股票 129,755,674.42 61.39
2 固定收 益投 资 50,109,430.90 23.71
其中： 债券 50,109,430.90 23.71
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,354,284.88 4.43
7 其他各 项资 产 22,152,918.83 10.48
8 合计 211,372,309.03 100.00
8.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 2,243,624.00 1.38
B
采矿业 - -
C
制造业 22,319,253.45 13.75
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 12,966,349.00 7.99
F
批发和 零售 业 3,822,090.63 2.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,706,048.00 1.67
J
金融业 47,226,081.45 29.10
K
房地产 业 32,611,845.48 20.09
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学 研 究和 技术 服务 业 - - 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
21
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,860,382.41 3.61
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 129,755,674.42 79.95
8.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000024 招商地 产 358,614 9,463,823.46 5.83
2 600048 保利地 产 864,957 9,358,834.74 5.77
3 600837 海通证 券 353,401 8,502,828.06 5.24
4 000783 长江证 券 485,200 8,161,064.00 5.03
5 600030 中信证 券 233,588 7,918,633.20 4.88
6 000402 金 融 街 595,880 7,347,200.40 4.53
7 600999 招商证 券 252,737 7,144,874.99 4.40
8 000625 长安汽 车 422,803 6,946,653.29 4.28
9 600376 首开股 份 639,086 6,441,986.88 3.97
10 000001 平安银 行 403,700 6,394,608.00 3.94
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002673 西部证 券 14,099,809.34 15.77
2 600030 中信证 券 12,061,879.50 13.49
3 000783 长江证 券 11,187,144.04 12.52
4 600999 招商证 券 10,752,412.15 12.03
5 601628 中国人 寿 10,383,095.46 11.62
6 600837 海通证 券 8,472,729.25 9.48
7 000099 中信海 直 8,088,321.08 9.05 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
22
8 600048 保利地 产 7,995,443.24 8.94
9 000402 金 融 街 6,282,119.86 7.03
10 600352 浙江龙 盛 6,234,497.52 6.97
11 600376 首开股 份 5,858,629.68 6.55
12 000024 招商地 产 5,800,026.00 6.49
13 601818 光大银 行 5,067,410.75 5.67
14 000001 平安银 行 5,040,185.92 5.64
15 002048 宁波华 翔 5,038,701.75 5.64
16 601328 交通银 行 4,880,394.00 5.46
17 601800 中国交 建 4,712,915.32 5.27
18 300067 安诺其 4,635,883.49 5.19
19 601992 金隅股 份 4,398,526.07 4.92
20 601668 中国建 筑 4,254,964.00 4.76
21 601186 中国铁 建 4,221,662.00 4.72
22 600155 宝硕股 份 4,047,885.68 4.53
23 000046 泛海控 股 3,720,435.21 4.16
24 601318 中国平 安 3,481,801.18 3.90
25 002407 多氟多 3,251,307.62 3.64
26 601998 中信银 行 3,135,915.00 3.51
27 601555 东吴证 券 2,972,440.00 3.33
28 000069 华侨城 Ａ 2,762,357.08 3.09
29 002375 亚厦股 份 2,632,594.48 2.95
30 600787 中储股 份 2,523,647.46 2.82
31 600598 *ST 大荒 2,520,231.00 2.82
32 300104 乐视网 2,458,338.00 2.75
33 600270 外运发 展 2,351,496.70 2.63
34 601688 华泰证 券 2,299,678.00 2.57
35 002111 威海广 泰 2,288,171.00 2.56
36 600588 用友软 件 2,281,227.40 2.55
37 002037 久联发 展 2,187,085.00 2.45
38 600809 山西汾 酒 2,139,767.00 2.39
39 002170 芭田股 份 2,118,465.34 2.37
40 601336 新华保 险 2,097,123.32 2.35
41 002353 杰瑞股 份 2,041,233.00 2.28
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
23
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002673 西部证 券 16,042,805.84 17.95
2 601628 中国人 寿 9,250,287.85 10.35
3 600030 中信证 券 8,409,389.52 9.41
4 000099 中信海 直 8,254,088.71 9.23
5 600999 招商证 券 7,498,734.89 8.39
6 600104 上汽集 团 5,870,795.15 6.57
7 002048 宁波华 翔 5,860,109.53 6.56
8 000783 长江证 券 5,459,276.20 6.11
9 601328 交通银 行 5,351,736.00 5.99
10 300067 安诺其 4,657,269.47 5.21
11 600155 宝硕股 份 4,524,400.16 5.06
12 000001 平安银 行 4,470,711.31 5.00
13 601555 东吴证 券 4,277,002.53 4.78
14 600048 保利地 产 4,068,419.11 4.55
15 000046 泛海控 股 3,830,128.30 4.28
16 002111 威海广 泰 3,565,399.24 3.99
17 002407 多氟多 3,474,778.92 3.89
18 601318 中国平 安 3,443,320.37 3.85
19 600894 广日股 份 3,175,581.26 3.55
20 600352 浙江龙 盛 3,132,523.96 3.50
21 000002 万
科Ａ 3,084,827.48 3.45
22 002296 辉煌科 技 3,062,939.09 3.43
23 601166 兴业银 行 3,041,148.00 3.40
24 601818 光大银 行 2,973,366.00 3.33
25 000024 招商地 产 2,915,251.45 3.26
26 600153 建发股 份 2,852,789.55 3.19
27 600787 中储股 份 2,850,908.56 3.19
28 002444 巨星科 技 2,805,748.14 3.14
29 002375 亚厦股 份 2,607,395.02 2.92
30 601888 中国国 旅 2,527,363.98 2.83
31 600335 国机汽 车 2,470,034.49 2.76
32 600518 康美药 业 2,353,818.70 2.63
33 601688 华泰证 券 2,344,581.16 2.62
34 002170 芭田股 份 2,241,016.93 2.51 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
24
35 600270 外运发 展 2,237,187.72 2.50
36 300104 乐视网 2,173,209.80 2.43
37 002285 世联行 2,119,912.71 2.37
38 601336 新华保 险 2,079,265.00 2.33
39 000069 华侨城 Ａ 2,048,052.06 2.29
40 000888 峨眉山 Ａ 1,978,879.02 2.21
41 000623 吉林敖 东 1,954,095.90 2.19
42 600809 山西汾 酒 1,914,673.60 2.14
43 600037 歌华有 线 1,911,118.92 2.14
44 601099 太平洋 1,903,378.00 2.13
45 002639 雪人股 份 1,891,373.32 2.12
46 600585 海螺水 泥 1,865,632.18 2.09
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 255,758,013.46
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 236,058,687.21
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 8,450,744.00 5.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 41,658,686.90 25.67
8 其他 - -
9 合计 50,109,430.90 30.88
8.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
25
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 164,230 25,716,775.70 15.85
2 113005 平安转 债 88,360 15,941,911.20 9.82
3 019407 14 国债 07 83,920 8,450,744.00 5.21
注：本基 金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
8.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
8.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末 未 持有权 证。
8.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。
8.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
8.11 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
8.11.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.11.2 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.12 投 资组合 报告 附注
8.12.1 本 基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
海通证 券（600837）于 2014 年5 月 21 日 收到 “中 国证监 会行 政监 管措 施决 定书 ” ，披 露证
监会在 检查 券商 承销 情况 中发现 海通 证券 在承 销中 存在两 起违 规行 为， 主要 内容分 别为 “在 承销
慈铭健 康体 检管 理集 团股 份有限 公司 首次 公开 发行 并上市 项目 过程 中， 存在 向投资 者提 供超 出招
股意向 书等 公开 信息 以外 的发行 人其 他信 息行 为” 、“在 承销 杭州 炬华 科技 股份有 限公 司首 次公
开发行 并在 创业 板上 市项 目过程 中， 向上 海电 气财 务公司 配售 股票 ，上 海电 气财务 与海 通证 券董
事徐潮 能施 加重 大影 响的 上海电 气实 业公 司受 同一 实际控 制人 控制 ”。 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
26
基金管 理人 分析 认为 ，该 处罚对 海通 证券 的长 期经 营和投 资价 值影 响有 限， 本基金 对海 通证
券做了 长期 跟踪 和研 究， 遵循价 值投 资理 念并 严格 执行内 部投 资决 策流 程， 符合法 律法 规和 公司
制度规 定。
除海通 证券 （600837 ）外 ，其余 的本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 报告 期内没 有被 监管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有 投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
8.12.3 期末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 32,209.05
2 应收证 券清 算款 11,121,197.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 358,911.28
5 应收申 购款 10,640,600.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,152,918.83
8.12.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 25,716,775.70 15.85
2 113005 平安转 债 15,941,911.20 9.82
8.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
27
4,818 18,883.14 26,742,536.12 29.39% 64,236,426.16 70.61%
9.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基金 11,032.65 0.01%
9.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负 责人 持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年7 月 30 日 ）基 金份 额总 额
533,845,987.29
本报告 期期 初基 金份 额总 额
85,420,434.15
本报告 期基 金总 申购 份额
114,069,273.21
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额
108,510,745.08
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
90,978,962.28
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人 2014 年 3 月 31 日发 布公 告， 经信 达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 三届董 事会 第十
七次决议 通 过， 王学 明 先 生辞去 信达 澳银 基金 管理 有限公 司副 总经 理职 务。
本基金 管理 人双 方股 东于 2014 年 9 月 16 日作 出决 议，一 致同 意 何 加武 先生 不再担 任公 司 董
事；选 举于帆 先 生担 任信 达澳银 基金 管理 有限 公司 第三届 董事 会董 事， 任期 自 2014 年 9 月 16 日
起。
本基金 管理 人 2014 年 9 月 18 日发 布公 告，经 信 达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 三届董 事会 决议
通过 ，2014 年9 月 16 日起 ，何 加武 先生 不再 担任 公司董 事长 ，由 于帆 先生 担任公 司董 事长 。
本基金 管理 人 2014 年 11 月 28 日发 布公 告， 经工 商 行政管 理部 门核 准, 信达 澳 银基金 管理 有
限公司 法定 代表 人变 更为 于建伟 先生 。 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
28
本基金 托管 人 2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 ， 解聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经 理
助理职 务。 本基 金托 管人 2014 年 11 月 3 日发 布公 告，聘 任赵 观甫 为中 国建 设银行 投资 托管 业 务
部总经 理。
11.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投资 策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期内， 本基金管 理人 继续聘任德 勤华永会 计师 事务所（特 殊普通合 伙） 北京分所为 本基
金的外 部审 计机 构 ， 报告 期内应 支付 给会 计师 事务 所的基 金审 计费 用为 6 万元 ，目 前该 事务 所 已
为本基 金提 供审 计服 务的 连续年 限 为3 年。
11.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基金 租用 证券公司 交易 单元的 有关 情 况
11.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证 券 1 43,189,986.28 8.96% 39,320.15 8.96% -
兴业证 券 1 39,824,264.55 8.26% 36,255.86 8.26% -
长江证 券 2 37,704,776.71 7.83% 34,326.51 7.83% 新增 1 个
国信证 券 2 36,846,676.18 7.65% 33,545.33 7.65% -
中信证 券 3 35,253,901.52 7.32% 32,095.14 7.32% -
民生证 券 1 26,382,714.53 5.48% 24,018.77 5.48% -
东兴证 券 1 24,170,592.03 5.02% 22,004.75 5.02% -
华创证 券 1 22,018,024.94 4.57% 20,045.14 4.57% -
广发证 券 1 21,780,498.73 4.52% 19,828.94 4.52% -
招商证 券 3 21,252,760.15 4.41% 19,348.49 4.41% 新增 1 个 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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光大证 券 1 19,580,274.11 4.06% 17,825.86 4.06% -
安信证 券 1 19,419,673.56 4.03% 17,679.69 4.03% -
东方证 券 1 17,105,437.34 3.55% 15,572.77 3.55% -
中投证 券 1 16,136,606.78 3.35% 14,690.76 3.35% -
申银万国 2 13,708,689.73 2.85% 12,480.40 2.85% -
中金公 司 2 13,658,477.80 2.83% 12,434.55 2.83% -
国泰君 安 2 13,108,276.37 2.72% 11,933.66 2.72% -
银河证 券 1 10,814,675.23 2.24% 9,845.72 2.24% -
平安证 券 1 9,993,823.48 2.07% 9,098.30 2.07% -
中信建 投 2 9,104,585.63 1.89% 8,288.85 1.89% -
长城证 券 1 8,199,123.49 1.70% 7,464.43 1.70% -
华泰证 券 1 5,868,687.23 1.22% 5,342.92 1.22% -
信达证 券 2 4,727,058.77 0.98% 4,303.62 0.98% -
国金证 券 1 4,420,846.29 0.92% 4,024.78 0.92% -
宏源证 券 1 3,294,032.24 0.68% 2,998.91 0.68% -
浙商证 券 1 3,086,166.29 0.64% 2,809.68 0.64% -
世纪证 券 1 1,198,882.00 0.25% 1,091.47 0.25% -
银泰证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - 新增
国联证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
东吴证 券 0 - - - - 退租 1 个
11.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证 券 779,843.00 0.40% - - - -
兴业证 券 - - - - - -
长江证 券 1,443,800.00 0.73% 156,900,000.00 12.43% - -
国信证 券 - - 37,700,000.00 2.99% - -
中信证 券 46,012,264.30 23.38% 43,700,000.00 3.46% - -
民生证 券 4,697,440.00 2.39% 68,700,000.00 5.44% - - 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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东兴证 券 3,113,254.00 1.58% 100,200,000.00 7.94% - -
华创证 券 12,020,241.50 6.11% 172,900,000.00 13.70% - -
广发证 券 25,027.60 0.01% - - - -
招商证 券 25,071,837.00 12.74% 93,700,000.00 7.42% - -
光大证 券 5,375,689.30 2.73% 27,300,000.00 2.16% - -
安信证 券 12,221.20 0.01% - - - -
东方证 券 20,253,387.80 10.29% 121,500,000.00 9.62% - -
中投证 券 - - - - - -
申银万 国 11,120,240.80 5.65% 44,200,000.00 3.50% - -
中金公 司 9,820,437.00 4.99% 17,000,000.00 1.35% - -
国泰君 安 - - 83,000,000.00 6.57% - -
银河证 券 - - - - - -
平安证 券 16,314,062.40 8.29% 110,400,000.00 8.74% - -
中信建 投 - - - - - -
长城证 券 9,795,933.90 4.98% 57,900,000.00 4.59% - -
华泰证 券 - - - - - -
信达证 券 18,684,564.80 9.50% 6,700,000.00 0.53% - -
国金证 券 5,004,429.00 2.54% 53,000,000.00 4.20% - -
宏源证 券 7,126,023.40 3.62% 61,700,000.00 4.89% - -
浙商证 券 92,660.00 0.05% 6,000,000.00 0.48% - -
世纪证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由投 资研究部 提 议，经公司投 资审议 委 员 会审议后，报 经营管理 委 员会决定。 在分配交
易量方 面， 公司 制订 合理 的评分 体系 ， 投 资研 究部 和产品 开发 中心 于每 个季 度最 后 10 个工 作日 组
织相关人员对 提供研究 报 告的证券公司 的研究水 平 、服务质量等 综合情况 通 过投研管理 系统进行
评比打分。交 易管理部 根 据上季度研究 服务评分 结 果安排研究机 构交易佣 金 分配，每半 年佣金分
配排名应与上 两个季度 研 究服务评分排 名基本匹 配 ，并确保重点 券商研究 机 构年度佣金 排名应与
全年合 计研 究服 务评 分排 名相匹 配。 信达澳银精华灵活配置混 合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
