宝盈货币市场证券投资基金
2014年年度报告摘要
2014年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2015年 3 月28 日
宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月27日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 12 月31 日止。
宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈货币
基金主代码 213009
交易代码 213009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 8月5 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 8,838,832,902.45 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 宝盈货币 A 宝盈货币 B
下属分级基金的交易代码： 213009 213909
报告期末下属分级基金的份额总额 3,245,468,617.83 份 5,593,364,284.62 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在保持低风险与高流动性的基础上，追求稳定的当期收益。
投资策略 本基金运用利率预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略等
积极的投资策略相结合，对各类可投资资产进行合理的配置和选择。投资
策略考虑各类资产的风险性、流动性及收益性特征，把风险控制在预算之
内，在不增加风险的基础上保持高流动性，最终追求稳定的收益。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：活期存款利率(税后)。
本基金定位于现金管理的工具，采用活期存款税后利率作为本基金的业绩
比较基准，更能体现本基金良好的流动性与安全性。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重
比例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益
的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管
理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后实施，并在更新的招募说
明书中列示。
风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，
其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 张瑾 田青
联系电话 0755-83276688 010-67595096
电子邮箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、本基金收益分配是按日结转份额。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，本基金采用摊余成本法核算，因此公
允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
4、本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈货币A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值收益
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.1596% 0.0163% 0.0882% 0.0000% 1.0714% 0.0163%
过去六个月 2.3423% 0.0141% 0.1764% 0.0000% 2.1659% 0.0141%
过去一年 5.1699% 0.0141% 0.3500% 0.0000% 4.8199% 0.0141%
过去三年 13.8424% 0.0099% 1.1201% 0.0001% 12.7223% 0.0098%
过去五年 19.2409% 0.0129% 1.9498% 0.0002% 17.2911% 0.0127%
3.1.1 期间数
据和指标
2014年 2013年 2012年
宝盈货币A 宝盈货币B 宝盈货币A 宝盈货币B 宝盈货币A 宝盈货币B
本期已实现收
益
77,581,801.76 487,570,816.33 49,221,648.11 295,921,160.12 15,838,382.47 64,319,567.83
本期利润 77,581,801.76 487,570,816.33 49,221,648.11 295,921,160.12 15,838,382.47 64,319,567.83
本期净值收益
率
5.1699% 5.4223% 4.1527% 4.4029% 3.9303% 4.1790%
3.1.2 期末数
据和指标
2014年末 2013年末 2012年末
期末基金资产
净值
3,245,468,617.83 5,593,364,284.62 839,172,066.86 5,739,041,003.87 557,420,653.64 3,511,160,122.46
期末基金份
额净值
- - - - - -宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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自基金合同
生效起至今
19.7194% 0.0126% 2.0968% 0.0002% 17.6226% 0.0124%
宝盈货币B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值收益
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.2208% 0.0163% 0.0882% 0.0000% 1.1326% 0.0163%
过去六个月 2.4661% 0.0141% 0.1764% 0.0000% 2.2897% 0.0141%
过去一年 5.4223% 0.0141% 0.3500% 0.0000% 5.0723% 0.0141%
过去三年 14.6635% 0.0099% 1.1201% 0.0001% 13.5434% 0.0098%
过去五年 20.6813% 0.0129% 1.9498% 0.0002% 18.7315% 0.0127%
自基金合同
生效起至今
21.2845% 0.0126% 2.0968% 0.0002% 19.1877% 0.0124%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金
的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
3.2.3
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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注：1、宝盈货币基金合同生效日为 2009 年8 月5日；
2、本基金合同生效当年，基金净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较是按照基金合同
生效当年实际存续期计算，不按照整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
宝盈货币 A
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2014 77,375,914.95 - 205,886.81 77,581,801.76
2013 49,175,568.47 - 46,079.64 49,221,648.11
2012 15,802,604.39 - 35,778.08 15,838,382.47
合计 142,354,087.81 - 287,744.53 142,641,832.34
单位：人民币元
宝盈货币 B
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2014 487,743,009.26 - -172,192.93 487,570,816.33
2013 295,559,335.25 - 361,824.87 295,921,160.12
2012 63,982,752.14 - 336,815.69 64,319,567.83
合计 847,285,096.65 - 526,447.63 847,811,544.28 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海增长股票、宝盈策略增长股票、
宝盈增强收益债券、宝盈资源优选股票、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证 100 指数增强、
宝盈新价值混合、宝盈祥瑞养老混合、宝盈科技 30 混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合
十四只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一
支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债
券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基
金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创
造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈若劲
本基金基金经
理、宝盈增强收
益债券型证券投
资基金基金经
理、宝盈祥瑞养
老混合型证券投
资基金基金经
理、固定收益部
总监
2009年8月5日 - 11年
陈若劲女士，香港中文大学
金融 MBA。曾在第一创业证
券有限责任公司固定收益
部从事债券投资、研究及交
易等工作， 2008年4 月加入
宝盈基金管理有限公司任
债券组合研究员。中国国
籍，证券投资基金从业人员
资格。
于启明
本基金基金经
理、宝盈祥瑞养
老混合型证券投
资基金基金经理
2012年7月6日 - 7年
于启明先生，经济学学士。
2007年7月加入宝盈基金管
理有限公司，历任投研秘书
(集中交易员)及债券组合
研究员。中国国籍，证券投
资基金从业人员资格。
注：1、陈若劲为首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写；
2、于启明非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2014 年12月 31日。 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》 ，并要求相关投资组合经理应对异常交
易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内,宏观经济走势整体处于下行通道，各项经济增长指标和通货膨胀持续走低。随着经
济增长压力的不断增大，央行加大了货币政策放松力度，先后采取定向投放流动性、定向降准、
全面降准、降息等宽松措施，与此同时，包括减税、加快基础设施建设力度等在内的财政刺激政
策也接连推出。
报告期内，债券市场走势整体走出大牛市行情，各券种收益率反复下行，在经历了前一年的
熊市后，各期限收益率都得到明显修复。整体来说，短端表现要弱于长端，但是短融券收益率和
银行存款报价较 2013 年峰值还是出现了显著下行。
报告期内，我们把握收益率阶段性高点，配置了较高比例的浮息债和期限较长的短融券。此
后在二三季度逐渐减持，直到临近年末适当拉长组合久期并适当提高浮息债券的配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
货币A：
截至本报告期末，本基金的份额净值为 1.0000 元。本报告期内本基金的份额净值收益率为
5.1699%，业绩比较基准收益率为 0.3500%。
货币B：
截至本报告期末，本基金的份额净值为 1.0000 元。本报告期内本基金的份额净值收益率为
5.4223%，业绩比较基准收益率为 0.3500%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2015 年，我们认为经济增长压力依然较大，货币政策总体仍将保持宽松基调，但随着货
币宽松和财政刺激效果的累积,经济增长和通货膨胀将逐步见底企稳， 未来政策大幅放松的空间将
受到制约。此外，股市、信贷分流和 IPO 集中发行冲击也将使得市场资金利率难以大幅回落。
债券市场方面， 基于对经济增长和通货膨胀逐步见底企稳以及资金利率难以大幅回落的判断，
在目前期限结构过于平坦情况下，我们保持相对谨慎态度，但是我们相对看好货币宽松带来的短
端投资机会，因此我们将积极参与债券投资。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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有的投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表
审核意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估
值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由投资部、研究部、固定收益部、专户投资部、量化投资
部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经
历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序进行评价，
在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法， 以保证其持续适用。
投资部、研究部、固定收益部、专户投资部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机
构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；量化投资部负责对估值模型
及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的选择及测算；基金运营
部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责审核估值政策和程序的
一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在
任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值
相关的任何定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同的约定，本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金净收益为基准，
为投资者每日计算当日收益并分配，每月支付。每日进行收益计算并分配时，每月累计收益支付
方式只采用红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资者可通过赎回基金份额获得现金收益。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 A 类77,581,801.76 元，B 类 487,570,816.33 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金 2014年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 注册会
计师签字出具了普华永道中天审字(2015)第 20690 号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可
通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：宝盈货币市场证券投资基金
报告截止日： 2014 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 2,414,177,304.36 4,104,036,801.93
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 6,831,875,801.75 2,965,396,409.62
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 6,831,875,801.75 2,965,396,409.62
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 673,893,250.84 658,217,907.33
应收证券清算款 - -
应收利息 133,570,480.50 53,236,992.23
应收股利 - -
应收申购款 12,794,757.45 52,033,235.24
递延所得税资产 - -
其他资产 574,522.99 696,999.99宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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资产总计 10,066,886,117.89 7,833,618,346.34
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度末
2013 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 1,214,697,097.95 1,249,797,502.20
应付证券清算款 - -
应付赎回款 7,288,384.56 170,619.21
应付管理人报酬 2,616,423.27 2,415,746.79
应付托管费 792,855.54 732,044.49
应付销售服务费 620,095.73 374,780.74
应付交易费用 543,233.52 296,534.88
应交税费 - -
应付利息 381,012.85 531,487.20
应付利润 880,746.57 847,052.69
递延所得税负债 - -
其他负债 233,365.45 239,507.41
负债合计 1,228,053,215.44 1,255,405,275.61
所有者权益：
实收基金 8,838,832,902.45 6,578,213,070.73
未分配利润 - -
所有者权益合计 8,838,832,902.45 6,578,213,070.73
负债和所有者权益总计 10,066,886,117.89 7,833,618,346.34
注：报告期截止日 2014 年12月 31 日，宝盈货币市场证券投资基金 A 类基金份额净值 1.0000 元，
基金份额总额 3,245,468,617.83 份。宝盈货币市场证券投资基金 B 类基金份额净值 1.0000 元，
基金份额总额 5,593,364,284.62 份。 宝盈货币市场证券投资基金 A 类基金和宝盈货币市场证券投
资基金 B 类基金的合计份额总数 8,838,832,902.45 份。
7.2 利润表
会计主体：宝盈货币市场证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12
月31日
一、收入 652,735,951.81 419,561,613.41
1.利息收入 476,617,606.90 408,045,738.84
其中：存款利息收入 228,714,460.94 230,098,230.58宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
债券利息收入 222,431,877.30 143,902,076.78
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 25,471,268.66 34,045,431.48
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） 176,118,344.91 9,242,818.57
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 176,118,344.91 9,242,818.57
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
--
4. 汇兑收益（损失以“-”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
- 2,273,056.00
减：二、费用 87,583,333.72 74,418,805.18
1．管理人报酬 37,995,619.61 27,152,877.84
2．托管费 11,513,824.14 8,228,144.83
3．销售服务费 5,206,238.95 3,757,282.65
4．交易费用 - -
5．利息支出 32,500,697.34 34,913,784.81
其中：卖出回购金融资产支出 32,500,697.34 34,913,784.81
6．其他费用 366,953.68 366,715.05
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
565,152,618.09 345,142,808.23
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
565,152,618.09 345,142,808.23
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈货币市场证券投资基金
本报告期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014年1 月1 日至 2014年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
6,578,213,070.73 - 6,578,213,070.73宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 565,152,618.09 565,152,618.09
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
2,260,619,831.72 - 2,260,619,831.72
其中：1.基金申购款 92,377,045,499.74 - 92,377,045,499.74
2.基金赎回款 -90,116,425,668.02 - -90,116,425,668.02
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -565,152,618.09 -565,152,618.09
五、期末所有者权益（基
金净值）
8,838,832,902.45 - 8,838,832,902.45
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,068,580,776.10 - 4,068,580,776.10
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 345,142,808.23 345,142,808.23
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
2,509,632,294.63 - 2,509,632,294.63
其中：1.基金申购款 67,047,466,658.72 - 67,047,466,658.72
2.基金赎回款 -64,537,834,364.09 - -64,537,834,364.09
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -345,142,808.23 -345,142,808.23
五、期末所有者权益（基
金净值）
6,578,213,070.73 - 6,578,213,070.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______汪钦______
______胡坤______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
宝盈货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2009]第532 号《关于核准宝盈货币市场证券投资基金募集的批复》核
准，由宝盈基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈货币市场证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括
认购资金利息共募集 1,455,089,424.24 元，业经德勤华永会计师事务所有限公司德师报(验)字
(09)第0014号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《宝盈货币市场证券投资基金基金合同》
于 2009 年8 月 5 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为 1,455,160,265.48 份基金份额，
其中认购资金利息折合 70,841.24 份基金份额。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《宝盈货币市场证券投资基金基金合同》和《宝盈货币市场证券投资基金招募说明书》
并报中国证监会备案，本基金根据投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，并
据此将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金按照 0.25%年费率计提销售服务费；B类基金按照
0.01%年费率计提销售服务费的。本基金 A 类、B类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本
基金 A 类基金份额和 B 类基金份额分别计算每万份基金净收益和七日年化收益率。投资人可自由
选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。若 A 类基金份额持有人在
单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金
账户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基
金份额低于 50 万份时， 本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为
A 类基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《货币市场基金管理暂行规定》和《宝盈货币市场
证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为现金，通知存款，短期融资券，一年
以内(含一年)的银行定期存款、大额存单，剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持
证券，期限在一年以内(含一年)的债券回购，期限在一年以内(含一年)的中央银行票据以及中国
证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准为：
活期存款利率(税后)。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《宝盈货币市场证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2014年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014 年12
月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第
2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外，其
他准则自 2014 年7 月1 日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价收
入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
的个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（以下简称
“中国建设银行”）
基金托管人、基金代销机构
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月
31日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
37,995,619.61 27,152,877.84
其中：支付销售机构的
客户维护费
3,079,008.04 1,786,995.46
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.33% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月
31日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
11,513,824.14 8,228,144.83
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为： 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.1% / 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014年1月1 日至2014年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
宝盈货币 A 宝盈货币 B 合计
中国建设银行 1,357,510.71 86,601.98 1,444,112.69
宝盈基金管理有限公司 384,197.52 841,316.65 1,225,514.17
合计 1,741,708.23 927,918.63 2,669,626.86
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
宝盈货币 A 宝盈货币 B 合计
中国建设银行 1,384,436.13 98,394.09 1,482,830.22
宝盈基金管理有限公司 247,195.84 532,798.91 779,994.75
合计 1,631,631.97 631,193.00 2,262,824.97
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 A 类基金资产净值 0.25%的年费率以及 B 类基金资
产净值 0.01%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给宝盈基金管理有限公司，再由宝
盈基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 A 类基金资产净值 X 0.25 % / 当年天数。
日销售服务费＝前一日 B 类基金资产净值 X 0.01 % / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2014年1月1 日至2014年12 月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国建设银行 1,360,982,686.58 1,038,541,608.50 - - 10,083,000,000.00 1,632,140.39
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
中国建设银行 50,873,811.64 719,322,573.58 - - 8,997,620,000.00 2,785,001.30宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014年1月1 日至2014年12 月31日
宝盈货币 A 宝盈货币 B
基金合同生效日 （ 2009年8
月 5 日 ）持有的基金份额
--
期初持有的基金份额 - 31,884,936.27
期间申购/买入总份额 - 32,229,668.70
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 - 20,000,000.00
期末持有的基金份额 - 44,114,604.97
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.79%
份额单位：份
项目
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月31日
宝盈货币 A 宝盈货币 B
基金合同生效日 （ 2009年8
月 5 日 ）持有的基金份额
--
期初持有的基金份额 - 30,548,885.69
期间申购/买入总份额 - 1,336,050.58
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 - 31,884,936.27
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.56%
注：1、 期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。
2、 基金管理人宝盈基金管理有限公司在本年度申购本基金的交易委托第一创业证券有限责任公司
办理，适用费率为 0%。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1 日至2014年12 月31日
上年度可比期间
2013年1月1 日至2013年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
中国建设银行 14,177,304.36 290,717.15 304,036,801.93 8,196,446.38
注：1、本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按约定利率计息。
2、本期利息收入含存放于本基金的基金托管人中国建设银行的其他存款利息收入。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
7.4.9 期末（ 2014年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的余额为
1,214,697,097.95 元。正回购交易中作为抵押的债券如下：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
100236 10国开36 2015年1月5日 100.31 2,700,000 270,837,000.00
130215 13国开15 2015年1月5日 100.37 2,000,000 200,740,000.00
140204 14国开04 2015年1月5日 100.02 2,000,000 200,040,000.00
130211 13国开11 2015年1月5日 100.51 1,700,000 170,867,000.00
130234 13国开34 2015年1月5日 100.55 1,000,000 100,550,000.00
011489002 14 鞍钢股SCP002 2015年1月5 日 100.20 1,000,000 100,200,000.00
130306 13进出06 2015年1月5日 100.33 600,000 60,198,000.00
130216 13国开16 2015年1月5日 100.60 500,000 50,300,000.00
041468002 14 华油天CP001 2015年1月7 日 100.30 300,000 30,090,000.00
041456052 14 天山水泥CP002 2015年1月7 日 98.93 300,000 29,679,000.00
011489002 14 鞍钢股SCP002 2015年1月5 日 100.20 220,000 22,044,000.00
合计
12,320,000 1,235,545,000.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年12月 31 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的余额。 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2014年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第二层次的余额为 6,831,875,801.75 元，无属于第一或第三层次的余额(2013 年12 月31 日：
第二层次 2,965,396,409.62 元，无属于第一或第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 6,831,875,801.75 67.86宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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其中：债券 6,831,875,801.75 67.86
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 673,893,250.84 6.69
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
--
3 银行存款和结算备付金合计 2,414,177,304.36 23.98
4 其他各项资产 146,939,760.94 1.46
5 合计 10,066,886,117.89 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 10.03
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 1,214,697,097.95 13.74
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
序号 发生日期
融资余额
占基金资
产净值比
例（%）
原因 调整期
1 2014年 3月27 日 24.46 大额赎回 4 个工作日
2 2014年 3月28 日 31.58 大额赎回 4 个工作日
3 2014年 3月31 日 32.87 大额赎回 4 个工作日
4 2014年 4月1 日 30.38 大额赎回 1 个工作日
5 2014年 6月24 日 25.42 大额赎回 5 个工作日
6 2014年 6月25 日 37.62 大额赎回 5 个工作日
7 2014年 6月26 日 35.39 大额赎回 5 个工作日
8 2014年 6月27 日 31.45 大额赎回 5 个工作日
9 2014年 11月 25 日 32.76 大额赎回 4 个工作日
10 2014年 11月 26 日 37.81 大额赎回 4 个工作日
11 2014年 11月 27 日 36.64 大额赎回 4 个工作日
8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 92宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 24 页 共 29 页
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 117
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 25
报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明
本基金本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。根据本基金《基金合同》中关于
投资组合限制的约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”；且
本基金本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30 天以内 31.59 13.74
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
10.23 -
2 30 天(含)—60 天 15.34 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
0.96 -
3 60 天(含)—90 天 16.08 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
0.23 -
4 90 天(含)—180 天 37.36 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
5 180 天(含)—397 天（含） 11.86 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
合计 112.23 13.74
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,388,440,980.12 15.71
其中：政策性金融债 1,388,440,980.12 15.71
4 企业债券 269,402,535.93 3.05
5 企业短期融资券 4,293,662,953.51 48.58
6 中期票据 880,369,332.19 9.96
7 其他 - -
8 合计 6,831,875,801.75 77.29
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 1,009,234,911.04 11.42宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
1 1082087 10 中石油 MTN1 4,000,000 400,748,724.05 4.53
2 011422003 14 神华 SCP003 4,000,000 399,884,814.51 4.52
3 1082099 10 中油股 MTN3 3,000,000 300,159,813.81 3.40
4 041451059 14 本钢 CP001 3,000,000 299,879,249.67 3.39
5 011420007 14 中铝 SCP007 3,000,000 299,847,820.76 3.39
6 100236 10 国开 36 2,800,000 279,166,066.50 3.16
7 041458049 14 中铝业 CP003 2,600,000 260,998,187.59 2.95
8 011489002 14 鞍钢股 SCP002 2,300,000 230,780,132.01 2.61
9 0980147 09 中航工债浮 2,000,000 204,485,579.53 2.31
10 041453047 14 武钢 CP001 2,000,000 201,506,154.41 2.28
8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 54
报告期内偏离度的最高值 0.3703%
报告期内偏离度的最低值 -0.2166%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1831%
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 本基金估值采用“摊余成本法”计价，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协定
利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益。
8.8.2 本报告期内持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本
超过当日基金资产净值的 20％的情况：
序号 发生日期
该类浮动债占基
金资产净值的比
例（%）
原因 调整期
1 2014年 1月8 日 20.04 大额赎回 2014年 1月10 日
2 2014年 1月9 日 20.42 大额赎回 2014年 1月10 日
8.8.3
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编
制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.8.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
第 26 页 共 29 页
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 133,570,480.50
4 应收申购款 12,794,757.45
5 其他应收款 574,522.99
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 146,939,760.94
8.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
宝盈货币 A 157,807 20,566.06 20,749,960.13 0.64% 3,224,718,657.70 99.36%
宝盈货币 B 197 28,392,712.10 4,105,000,814.92 73.39% 1,488,363,469.70 26.61%
合计 158,004 55,940.56 4,125,750,775.05 46.68% 4,713,082,127.40 53.32%
注：1、本基金采用分级模式核算，机构/个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中分母采
用各自级别的基金份额来计算。
2、户均持有的基金份额合计数＝期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
宝盈货币 A 8,379,554.39 0.2582%
宝盈货币 B 0.00 0.0000%
合计
8,379,554.39 0.0948%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额） 。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
宝盈货币 A 50~100
宝盈货币 B 0
合计
50~100
本基金基金经理持有本开
放式基金
宝盈货币 A 0
宝盈货币 B 0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
宝盈货币 A 宝盈货币 B
基金合同生效日（2009年 8 月5 日）基金份
额总额
428,312,282.49 1,026,847,982.99
本报告期期初基金份额总额 839,172,066.86 5,739,041,003.87
本报告期基金总申购份额 28,534,070,442.86 63,842,975,056.88
减:本报告期基金总赎回份额 26,127,773,891.89 63,988,651,776.13
本报告期基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
--
本报告期期末基金份额总额 3,245,468,617.83 5,593,364,284.62
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人重大人事变动如下：
2014 年 12 月 12 日，宝盈基金管理有限公司股东会召开 2014 年第二次会议，同意张一冰辞
去董事职务，同意聘任马宏为宝盈基金管理有限公司董事，按规定报监管机构。
2、基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
中国建设银行 2014 年 2 月 7 日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经
理助理职务。中国建设银行 2014 年 11 月 03 日发布公告，聘任赵观甫为中国建设银行投资托管
业务部总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未
发生显著改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）审计费 160,000 元，目前事务所已连续 6 年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
联合证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易单
元租用协议。
2、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
（1）租用交易单元情况 宝盈货币市场证券投资基金 2014年年度报告摘要
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本报告期内未租用交易单元。
（2）退租交易单元情况
本报告期内未退租交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
联合证券 - - - - - -
长江证券 - -9,074,200,000.00 100.00% - -
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
本基金本报告期内无偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
宝盈基金管理有限公司
2015年3 月28 日
