安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
2014年12月31日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2015年03月28日 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月16日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出
具了2014年度标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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1.2
目录
§1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ............................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................. 7
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................. 8
§4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 ....................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................... 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................... 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ............................................................... 15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................... 15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................... 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................... 16
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................... 17
§5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................... 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........... 18
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................... 18
§6 审计报告 ................................................................................................................................................. 18
6.1 审计报告基本信息 ....................................................................................................................... 18
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................... 18
§7 年度财务报表 ......................................................................................................................................... 19
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................... 19
7.2 利润表 ........................................................................................................................................... 21
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................... 23
7.4 报表附注 ....................................................................................................................................... 24
§8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 50
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................... 50
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................... 50
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................... 50
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................... 50
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................... 51
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................... 51
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................... 52
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................... 52
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................... 52
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................... 52
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ..................................................................... 52
8.12 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 52
§9 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 53
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................... 53
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ....................................................................... 54
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ....................................... 54 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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§10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 55
§11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 55
11.1 基金份额持有人大会决议 ......................................................................................................... 55
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................... 55
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................. 55
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................. 55
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................................................... 56
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................... 56
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................. 56
11.8 其他重大事件 ............................................................................................................................. 56
§12 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 58
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 58
12.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 58
12.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 58
安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 安信目标收益债券型证券投资基金
基金简称 安信目标收益债券
基金主代码 750002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年09月25日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 260,110,247.85份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 安信目标收益债券A 安信目标收益债券C
下属分级基金的交易代码 750002 750003
报告期末下属分级基金的份
额总额
46,815,293.52份 213,294,954.33份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下， 以3个月期上海银行间同业
拆放利率（Shibor 3M）为收益跟踪目标，并力争实现
超越目标基准的投资回报。
投资策略
基于货币政策研究、利率研究等宏观基本面研究，根
据风险收益特征对普通债券、浮动利息债券、可转换
债券和资产支持证券等大类资产安排配置比例。通过
研究基准利率类型、利差水平、发行主体等因素，并
结合市场预期分析和对市场基准利率走势的判断，制
定浮息债的投资策略。密切跟踪债券发行市场的供应
状况，深入研究利差变动，在重点研究发行人特征及
其信用水平、债券类型、担保情况、发行利率和承销
商构成的基础上积极参与债券一级市场投资。可转债
的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法，利
用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估
算，选择价值低估的可转换债券进行投资。同时，持
续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展，对安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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普通的和创新性的资产支持证券品种进行深入分析，
制定周密资产支持证券投资策略。普通债券投资策略
包括品种配置策略、收益率曲线配置策略、利率策略、
信用策略、债券选择策略、回购策略等。
业绩比较基准 3个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M）。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险水平和预期收
益率低于股票型基金和混合型基金，但高于货币市场
基金，属于中低风险和收益水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
安信基金管理有限责任公
司
中国农业银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 孙晓奇 林葛
联系电话 0755-82509908 010-66060069
电子邮箱 sunxq@essencefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008-088-088 95599
传真 0755-82799292 010-68121816
注册地址
广东省深圳市福田区益田
路6009号新世界商务中心
36层
北京市东城区建国门内大
街69号
办公地址
广东省深圳市福田区益田
路6009号新世界商务中心
36层
北京市西城区复兴门内大
街28号凯晨世贸中心东座
F9
邮政编码 518026 100031
法定代表人 牛冠兴 刘士余
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管
理人互联网网址
www.essencefund.com
基金年度报告备置地点 安信基金管理有限责任公司 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务
中心36层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）
中国北京市东城区东长安街1号，
东方广场安永大楼16层
注册登记机构 安信基金管理有限责任公司
广东省深圳市福田区益田路6009
号新世界商务中心36层
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
安信目标收益债券A
2014年 2013年
2012年09月25
日-2012年12月
31日
本期已实现收益 2,498,012.86 3,385,362.58 3,671,083.17
本期利润 4,222,284.61 4,424,958.08 2,763,352.31
加权平均基金份额本期利润 0.1278 0.0616 0.0106
本期加权平均净值利润率 12.22% 6.01% 1.06%
本期基金份额净值增长率 11.53% 3.56% 1.00%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配利润 2,361,770.76 529,978.64 1,445,518.27
期末可供分配基金份额利润 0.0504 0.0162 0.0102
期末基金资产净值 50,307,169.41 33,293,045.84 142,876,315.50
期末基金份额净值 1.0750 1.0160 1.0100
3.1.3 累计期末指标 2014年末 2013年末 2012年末
基金份额累计净值增长率 16.66% 4.59% 1.00%
3.1.4 期间数据和指标 安信目标收益债券C 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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2014年 2013年
2012年09月25
日-2012年12月
31日
本期已实现收益 8,080,799.46 6,748,390.58 8,865,811.28
本期利润 9,626,527.31 6,699,540.43 7,004,999.23
加权平均基金份额本期利润 0.0984 0.0382 0.0096
本期加权平均净值利润率 9.45% 3.74% 0.90%
本期基金份额净值增长率 10.98% 3.16% 0.90%
3.1.5 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配利润 8,547,181.18 411,648.11 2,190,188.60
期末可供分配基金份额利润 0.0401 0.0108 0.0089
期末基金资产净值 226,961,184.95 38,524,378.66 246,912,802.16
期末基金份额净值 1.0640 1.0110 1.0090
3.1.6 累计期末指标 2014年末 2013年末 2012年末
基金份额累计净值增长率 15.52% 4.09% 0.90%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
(安信目标收益债券A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.97% 0.22% 1.05% 0.01% 1.92% 0.21%
过去六个月 5.45% 0.17% 2.16% 0.01% 3.29% 0.16%
过去一年 11.53% 0.16% 4.78% 0.01% 6.75% 0.15%
自基金合同生效日起
至今（2012年09月25
16.66% 0.12% 10.57% 0.01% 6.09% 0.11%安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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日-2014年12月31日）
阶段
(安信目标收益债券C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.80% 0.23% 1.05% 0.01% 1.75% 0.22%
过去六个月 5.20% 0.17% 2.16% 0.01% 3.04% 0.16%
过去一年 10.98% 0.16% 4.78% 0.01% 6.20% 0.15%
自基金合同生效日起
至今（2012年09月25
日-2014年12月31日）
15.52% 0.13% 10.57% 0.01% 4.95% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
安信目标收益债券A 基金基准
2012-09-25 2013-01-22 2013-05-24 2013-09-13 2014-01-14 2014-05-14 2014-09-03 2014-12-31
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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安信目标收益债券C 基金基准
2012-09-25 2013-01-22 2013-05-24 2013-09-13 2014-01-14 2014-05-14 2014-09-03 2014-12-31
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信目标收益债券A 基准
年 2012 年 2013 年 2014
13%
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
年 2012
年 2013
年 2014
年 2012
年 2013
年 2014
安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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安信目标收益债券C 基准
年 2012 年 2013 年 2014
13%
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
年 2012
年 2013
年 2014
年 2012
年 2013
年 2014
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
(安信目
标收益
债券A)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2014年 0.550
1,677,432.
29
34,037.93 1,711,470.22
2013年 0.300
2,719,981.
95
97,056.61 2,817,038.56
本次分配
2012年实现
的利润。
2012年 － － － －
合计 0.850
4,397,414.
24
131,094.54 4,528,508.78
年度
(安信目
标收益
债券C)
每10份基金份
额分红数
现金形式发
放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
2014年 0.550
3,953,093.
23
151,113.91 4,104,207.14
2013年 0.300 6,956,381. 209,127.36 7,165,508.93 本次分配安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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57 2012年实现
的利润。
2012年 － － － －
合计 0.850
10,909,474
.80
360,241.27 11,269,716.07
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准， 成立于2011年12月， 总部位于深圳。
截至2014年12月31日，本公司注册资本3.5亿元人民币，股东及股权结构为：安信证券
股份有限公司持有52.71%的股权，五矿资本控股有限公司持有38.72%的股权，中广核财
务有限责任公司持有8.57%的股权。
截至2014年12月31日，本基金管理人共管理9只开放式基金，具体如下：从2012年6
月20日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从2012年9月25日起管理安
信目标收益债券型证券投资基金；从2012年12月18日起管理安信平稳增长混合型发起式
证券投资基金；从2013年2月5日起管理安信现金管理货币市场基金；从2013年7月24日
起管理安信宝利分级债券型证券投资基金；从2013年11月8日起管理安信永利信用定期
开放债券型证券投资基金；从2013年12月31日起管理安信鑫发优选灵活配置混合型证券
投资基金；从2014年4月21日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；从2014年11月
24日起管理安信现金增利货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李勇
本基金
的基金
经理、 公
司固定
收益投
资总监
兼固定
收益部
2012年09月
25日
－ 8
李勇先生，经济学硕士。
历任中国农业银行股份有
限公司总行金融市场部交
易员、高级投资经理。现
任安信基金管理有限责任
公司固定收益投资总监兼
固定收益部总经理。曾任
安信平稳增长混合型发起安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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总经理 式证券投资基金的基金经
理；现任安信目标收益债
券型证券投资基金、安信
现金管理货币市场基金、
安信永利信用定期开放债
券型证券投资基金的基金
经理。
张翼飞
本基金
的基金
经理助
理
2012年11月
09日
－ 3.5
张翼飞先生， 经济学硕士。
历任摩根轧机（上海）有
限公司财务部会计、财务
主管，上海市国有资产监
督管理委员会规划发展处
研究员，秦皇岛嘉隆高科
实业有限公司财务总监，
日盛嘉富证券国际有限公
司上海代表处研究部研究
员。 2012年9月加入安信基
金管理有限责任公司固定
收益部。曾任安信现金管
理货币市场基金的基金经
理助理；现任安信目标收
益债券型证券投资基金、
安信永利信用定期开放债
券型证券投资基金的基金
经理助理，安信现金管理
货币市场基金、安信现金
增利货币市场基金的基金
经理。
刘献荣
本基金
的基金
经理助
理
2014年11月
17日
－ 8
刘献荣女士， 经济学硕士。
历任中国建设银行青岛市
分行中山路支行信贷员，
联合资信评估有限公司工
商企业部分析师，现任安
信基金管理有限公司固定安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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收益部研究员。现任安信
目标收益债券型证券投资
基金、安信现金管理货币
市场基金、安信永利信用
定期开放债券型证券投资
基金的基金经理助理。
注：1、本基金基金经理李勇的“任职日期”按基金合同生效日填写；基金经理助理张翼飞、刘献荣
的“任职日期”根据公司决定确定的聘任日期填写。"离任日期"根据公司决定的公告（生效）日期
填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围
的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、
勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基
金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证公司旗下管理的所有基金和投资组合得到公平对待，杜绝各种形式的利益
输送，切实保障各类投资者的合法权益，本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资
基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及《证券投资基金管理公司公平交易制
度指导意见》等法律法规及公司制度的相关规定，制定公司公平交易制度。
公平交易制度要求公司以科学、制衡的投资决策体系，通过完善集中交易制度、优
化工作流程、加强技术手段，保证公平交易原则的实现。同时，公司通过监察稽核、盘
中监控、事后分析和信息披露对公平交易过程和结果进行监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
本基金管理人采用T值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之
间发生的同一交易日内、三个交易日内、五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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检查。 分析结果显示， 本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，
不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的
5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014年的债券市场整体处于一个牛市进程中。仅7月中下旬、11月中旬和12月上中
旬出现了3次阶段性下调。其中12月的调整幅度较深。
在整个2014年，我们在大多数时间内保持了较高的信用债仓位和平均期限，有效的
获取了债券牛市红利。期间，我们在6月上旬、10月下旬等也对债券仓位和期限做了几
次主动调整，部分的规避了几次调整导致的估值损失。同时，抓住了年中少有的几次流
动性紧张，对较长期限的同存做了集中配置。总的来说，在紧跟全年大趋势的同时，也
踩住了年中的大部分节奏。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年12月31日，本基金A类份额净值为1.075元，C类份额净值为1.064元。本
报告期本基金A类份额净值增长率为11.53%，C类份额净值增长率为10.98%，同期业绩比
较基准增长率为4.78%。基金业绩分别超越同期比较基准6.75%和6.20%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于2015年，我们的主要看法和逻辑如下：一、无风险利率大概率下行，但不认为
会有大幅度的下行：1、预期房地产将维持弱势，2015年或略有回暖，但很难出现大幅
的增长，对经济带动可能有限。汽车保有量接近瓶颈，增速大概率下滑。基于对这两个
传统的经济支柱的相对悲观的预期，我们认为2015年宏观经济仍将维持弱势，这对宽松
货币政策提出了客观需求。2、由于历史性的劳动年龄人口下降，以及劳动力的相对短
缺，与前几次经济下滑不同的是，就业尤其是低端劳动力（弱势群体）的就业可能恶化
不明显。对宽松货币政策的需求上，迫切程度有所降低。3、大宗商品和油价的低位运
行，会压抑CPI、PPI，为宽松的货币政策留有空间。中国经济增速下滑、欧洲经济萎靡、
美国宽松货币政策告一段落的大背景下，我们预期大宗商品价格在2015年即使不会继续
下滑，也很难出现强势上涨。
二是中低评级信用债利率可能有一定的上行。1、基于对经济增速的悲观，我们认安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 16 页 共 59 页
为与此同时信用环境可能持续恶化，这将抬升信用利差。2、从实际观察到的情况，今
年以来信用事件频发，目前主要集中在中小企业私募债，但是一则信用事件可能进一步
蔓延到中低等级交易所债券甚至银行间债券，二则即使信用事件不蔓延，市场情绪也可
能蔓延，从而导致利差的拉开。3、刚性兑付事实上已经被11超日债打破。从零到一的
距离很长，但从一到十的距离很短。隐性担保的意愿可能正在迅速的瓦解；由于财政收
入的增速下滑，隐性担保的能力也在削弱。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人根据法律法规、监管要求和业务发展的实际需要，通过
合规培训、梳理业务风险点、细化制度流程、对员工行为以及重点业务稽核检查等方式，
保障了基金管理及公司业务的有效开展及合规运作。
本基金管理人承诺将持续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原
则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金资产安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《安信基金
管理有限责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责，运营部在日常估值管理中，必须严格遵循
各项法律法规及基金合同的规定，及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。运营部
对基金所使用的估值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系
统。另外，公司成立基金估值委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、
运营部、研究部、监察稽核部人员组成，投资部门相关人员列席。估值委员会的相关成
员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不
同基金产品及投资品种的估值方法，保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资
产和金融负债的公允价值。估值委员会采取临时会议的方式召开会议，在发生了影响估
值政策和程序的有效性及适用性的情况时，运营部应及时提请估值委员会召开会议修订
估值方法，以保证其持续适用。估值委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同
意方能通过，并形成书面文件妥善保管。对于重大事项，应在充分征求监管机构、托管
银行、会计师事务所、律师事务所意见的基础上，再行表决。估值政策和程序的修订经
估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下：运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富
的估值经验以及对相关法律法规的熟练掌握，对没有市价的投资品种的估值方法在其专
业领域提供专业意见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研
究，对没有市价的投资品种综合宏观经济、行业发展及个股状况等因素，从价值投资的安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 17 页 共 59 页
角度进行理论分析，并根据分析的结果建议应采用的估值方法及合理的估值区间。研究
部根据估值委员会提出的多种估值方法预案，利用金融工程研究体系各种经济基础数据
和数量化工具，针对不同的估值方法及估值模型进行演算，为估值委员会寻找公允的、
操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时会议的全程讨论、
做出的决议、提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。投资部门相关人员和基金
经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基
金管理人未与任何外部估值定价服务机构签约。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据 《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》 及最新的招募说明书约定： “在
符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额
每次分配比例不得低于该次收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的60%”。
本基金以2014年4月8日为收益分配基准日，于2014年4月21日对本基金A类和C类份
额持有人按每10份基金份额分配人民币0.30元进行分红。其中向A类份额持有人以现金
形式发放人民币645,247.91元，再投资形式发放人民币20,499.69元，实际分配收益为
人民币665,747.60元；向C类份额持有人以现金形式发放人民币818,843.61元，再投资
形式发放人民币45,546.73元，实际分配收益为人民币864,390.34元。本基金以2014年8
月4日为收益分配基准日，于2014年8月15日对本基金A类和C类份额持有人按每10份基金
份额分配人民币0.25元进行分红。其中向A类份额持有人以现金形式发放人民币
1,032,184.38元，再投资形式发放人民币13,538.24元，实际分配收益为人民币
1,045,722.62元；向C类份额持有人以现金形式发放人民币3,134,249.62元，再投资形
式发放人民币105,567.18元，实际分配收益为人民币3,239,816.80元。符合相关法律法
规的有关规定以及基金合同、招募说明书的有关约定。
本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照基金合同的约定适时向投
资者予以分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续20个工作日基金份额持有人不满200人或基金资产
净值低于5000万元人民币的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理
人-安信基金管理有限责任公司2014年1月1日至2014年12月31日基金的投资运作，进行
了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何
损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 安信基金管理有限责任公司在本基金的投资运作、基金资产净值的
计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害
基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律
法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，安信基金管理有限责任公司的信息披露事务符合《证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年
度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息
真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明(2015)审字第60962175_H02号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
安信目标收益债券型证券投资基金全体基金份额
持有人
引言段
我们审计了后附的安信目标收益债券型证券投资
基金财务报表，包括2014年12月31日的资产负债
表，2014年度的利润表及所有者权益（基金净值）
变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
编制和公允列报财务报表是基金管理人安信基金
管理有限责任公司的责任。这种责任包括：（1）
按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部
控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报。
注册会计师的责任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准
则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表
金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注
册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财
务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评
价基金管理人选用会计政策的恰当性和作出会计
估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为， 上述财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制， 公允反映了安信目标收益债
券型证券投资基金2014年12月31日的财务状况以
及2014年度的经营成果和净值变动情况。
注册会计师的姓名 昌华、陈立群
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址
中国北京市东城区东长安街1号，东方广场安永大
楼16层
审计报告日期 2015-03-26
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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报告截止日：2014年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 1,576,600.17 1,569,201.62
结算备付金
4,353,209.96 2,335,501.69
存出保证金
57,076.06 19,746.59
交易性金融资产 7.4.7.2 451,122,014.56 92,880,202.01
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
451,122,014.56 92,880,202.01
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － －
应收证券清算款
2,742,125.12 200,191.69
应收利息 7.4.7.5 13,094,817.67 2,154,060.83
应收股利
－ －
应收申购款
－ 996.04
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
472,945,843.54 99,159,900.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
191,678,964.70 26,900,000.00
应付证券清算款
1,566,765.26 －安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 21 页 共 59 页
应付赎回款
1,863,589.87 185,553.44
应付管理人报酬
161,902.14 53,087.78
应付托管费
46,257.78 15,167.94
应付销售服务费
78,436.26 18,746.60
应付交易费用 7.4.7.7 12,350.99 1,647.05
应交税费
159.60 159.60
应付利息
8,936.60 8,085.77
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 260,125.98 160,027.79
负债合计
195,677,489.18 27,342,475.97
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 260,110,247.85 70,875,797.75
未分配利润 7.4.7.10 17,158,106.51 941,626.75
所有者权益合计
277,268,354.36 71,817,424.50
负债和所有者权益总计
472,945,843.54 99,159,900.47
注：报告截止日为2014年12月31日，安信目标收益债券型证券投资基金A类基金份额净值1.075元，
安信目标收益债券型证券投资基金C类基金份额净值1.064元；基金份额总额260,110,247.85份，其
中安信目标收益债券型证券投资基金A类基金份额46,815,293.52份，安信目标收益债券型证券投资
基金C类基金份额213,294,954.33份。
7.2 利润表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
本报告期：2014年01月01日至2014年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014年01月01日至
2014年12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至
2013年12月31日
一、收入
18,647,915.79 18,332,367.99
1.利息收入
9,152,884.84 13,903,918.92
其中：存款利息收入 7.4.7.11 89,309.36 1,005,391.73
债券利息收入
8,990,366.10 11,815,411.53安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
73,209.38 1,083,115.66
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
6,193,265.00 3,378,436.83
其中：股票投资收益 7.4.7.12 984,180.18 －
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 5,209,084.82 3,378,436.83
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 7.4.7.14 － －
股利收益 7.4.7.15 － －
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 3,269,999.60 990,745.35
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17 31,766.35 59,266.89
减：二、费用
4,799,103.87 7,207,869.48
1．管理人报酬
954,954.49 1,789,710.57
2．托管费
272,844.17 511,345.91
3．销售服务费
405,433.85 723,073.10
4．交易费用 7.4.7.18 37,764.17 9,936.04
5．利息支出
2,718,541.82 3,746,002.55
其中： 卖出回购金融资产支出
2,718,541.82 3,746,002.55
6．其他费用 7.4.7.19 409,565.37 427,801.31
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
13,848,811.92 11,124,498.51
减：所得税费用
－ －安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 23 页 共 59 页
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
13,848,811.92 11,124,498.51
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信目标收益债券型证券投资基金
本报告期：2014年01月01日至2014年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年01月01日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
70,875,797.75 941,626.75 71,817,424.50
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
13,848,811.
92
13,848,811.92
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
189,234,450.10
8,183,345.2
0
197,417,795.30
其中：1.基金申购款 382,831,643.73
16,734,862.
59
399,566,506.32
2.基金赎回款 -193,597,193.63
-8,551,517.
39
-202,148,711.02
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-5,815,677.
36
-5,815,677.36
五、期末所有者权益（基金净
值）
260,110,247.85
17,158,106.
51
277,268,354.36
项 目
上年度可比期间2013年01月01日至2013年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
值）
386,153,410.79
3,635,706.8
7
389,789,117.66
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数（本期利润）
－
11,124,498.
51
11,124,498.51
三、 本期基金份额交易产生的 -315,277,613.04 -3,836,031. -319,113,644.18安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 24 页 共 59 页
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
14
其中：1.基金申购款 418,042,695.58
10,889,774.
47
428,932,470.05
2.基金赎回款 -733,320,308.62
-14,725,805
.61
-748,046,114.23
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-9,982,547.
49
-9,982,547.49
五、期末所有者权益（基金净
值）
70,875,797.75 941,626.75 71,817,424.50
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
刘入领
—————————
基金管理人负责人
姜志刚
—————————
主管会计工作负责人
尚尔航
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
安信目标收益债券型证券投资基金(以下简称"本基金") 经中国证券监督管理委员
会（以下简称"中国证监会"）2012年8月7日下发的证监许可[2012]1068号文"关于核准
安信目标收益债券型证券投资基金募集的批复"的核准，由安信基金管理有限责任公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信目标收益债券型证券投资基金基金合
同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为2012年8
月27日至2012年9月21日，募集结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出
具安永华明(2012)验字60962175_H05号验资报告。
经向中国证监会备案，《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》于2012年9
月25日正式生效。截至2012年9月25日止，安信目标收益债券型证券投资基金已收到的
首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币1,945,633,347.77
元，折合1,945,633,347.77份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息
为人民币1,315,844.02元，折合1,315,844.02份基金份额。其中A类基金已收到的首次
发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币407,713,339.07元，折合
407,713,339.07份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币
320,574.11元，折合320,574.11份基金份额。C类基金已收到的首次发售募集的有效认安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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购资金金额为人民币1,537,920,008.70元，折合1,537,920,008.70份基金份额；有效认
购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币995,269.91元，折合995,269.91份基金
份额。以上收到的实收基金共计人民1,946,949,191.79元，折合1,946,949,191.79份基
金份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金
管理有限责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信目标收益债券型证券投资基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支
持证券、可转换债券、可分离债券、回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。本
基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增
发新股，仅可持有因可转债转股所形成的股票、因所持有股票所派发的权证以及因投资
可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易
之日起的30 个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规
或相关规定。本基金各类资产投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产
的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：3 个月期上海银行间同业拆放利率（Shibor 3M）。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于
进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计
准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
本财务报表采用了若干修订后/新会计准则：2014年1至3月，财政部制定或修订了
《企业会计准则第39号--公允价值计量》和《企业会计准则第30号--财务报表列报》等
7项会计准则；上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月，财政部修订了
《企业会计准则第37号--金融工具列报》 ， 在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 26 页 共 59 页
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2014年12月31
日的财务状况以及2014年1月1日至2014年12月31日止期间的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核
算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实
际编制期间系2014年1月1日起至2014年12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，
均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或
资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股
票、债券、基金和衍生工具等投资
本基金目前持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、结算备付金、买
入返售金融资产和各类应收款项等。
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包
括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
初始确认 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的
公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得时发生的相关交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
后续计量
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在
持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当
期损益；应收款项及其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊
销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
终止确认
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移，且符合金融资
产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该
金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情
况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
产，并相应确认有关负债。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资
产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本
基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基
金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实
现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言
具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产
或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负
债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票、债券、基金和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行
估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上
未经调整的报价作为公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变
化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的收盘价估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事
件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
值。
(2)不存在活跃市场的金融工具，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交
易价格验证具有可靠性的估值技术，确定公允价值。本基金采用在当前情况下适用并且
有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可
观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(3)如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负
债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划
以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基
金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基
金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申
购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回
款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算，并于期末全
额转入"未分配利润/(累计亏损)"。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定
期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收
到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款
利息收入以净额列示；
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由
债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产
支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计
提；
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实际
利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本
的差额入账；
(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额
入账；
(7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本
的差额入账；
(8)股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应
由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金
融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以
可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1)基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率逐日计提；
(2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率逐日计提； 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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(3)基金销售服务费，本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售
服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率逐日计提；
(4)卖出回购金融资产支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际
利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(5)其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费
用。如果影响基金份额净值小数点后第三位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(1)由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，
各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有
同等分配权；
(2)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每
份基金份额每次分配比例不得低于该次收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
60%；若基金合同生效不满3个月，可不进行收益分配；
(3)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能
低于面值；
(4)本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；
(5)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期会计政策变更的说明在7.4.2会计报表的编制基础中披露。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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免征收印花税。
7.4.6.2 营业税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖
股票、债券的差价收入，免征营业税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减
按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收
入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
活期存款 1,576,600.17 1,569,201.62
定期存款 － －
其中：存款期限1-3个月 － －
其他存款 － －
合计 1,576,600.17 1,569,201.62
7.4.7.2 交易性金融资产 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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单位：人民币元
项目
本期末2014年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 － － －
贵金属投资-金交
所黄金合约
－－－
债券
交易所市场 329,152,540.75 330,971,014.56 1,818,473.81
银行间市场 120,477,271.77 120,151,000.00 -326,271.77
合计 449,629,812.52 451,122,014.56 1,492,202.04
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 449,629,812.52 451,122,014.56 1,492,202.04
项目
上年度末2013年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 － － －
贵金属投资-金交
所黄金合约
－－－
债券
交易所市场 54,714,698.75 53,084,202.01 -1,630,496.74
银行间市场 39,943,300.82 39,796,000.00 -147,300.82
合计 94,657,999.57 92,880,202.01 -1,777,797.56
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 94,657,999.57 92,880,202.01 -1,777,797.56
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末无衍生金融工具。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末无买入返售金融资产。 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日
应收活期存款利息 679.87 1,306.53
应收定期存款利息 － －
应收其他存款利息 － －
应收结算备付金利息 2,154.90 1,156.10
应收债券利息 13,091,954.63 2,151,588.41
应收买入返售证券利息 － －
应收申购款利息 － －
应收黄金合约拆借孳息 － －
其他 28.27 9.79
合计 13,094,817.67 2,154,060.83
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日
交易所市场应付交易费用 10,655.99 －
银行间市场应付交易费用 1,695.00 1,647.05
合计 12,350.99 1,647.05
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末2014年12月31日 上年度末2013年12月31日
应付券商交易单元保证金 － －安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 34 页 共 59 页
应付赎回费 125.98 27.79
审计费 60,000.00 60,000.00
信息披露费 200,000.00 100,000.00
合计 260,125.98 160,027.79
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
(安信目标收益债券A)
本期2014年01月01日至2014年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 32,763,067.20 32,763,067.20
本期申购 104,885,320.29 104,885,320.29
本期赎回（以“-”号填列） -90,833,093.97 -90,833,093.97
本期末 46,815,293.52 46,815,293.52
项目
(安信目标收益债券C)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 38,112,730.55 38,112,730.55
本期申购 277,946,323.44 277,946,323.44
本期赎回（以“-”号填列） -102,764,099.66 -102,764,099.66
本期末 213,294,954.33 213,294,954.33
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
(安信目标收益债
券A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 794,298.14 -264,319.50 529,978.64
本期利润 2,498,012.86 1,724,271.75 4,222,284.61
本期基金份额交易
产生的变动数
780,929.98 -329,847.12 451,082.86
其中：基金申购款 3,566,564.12 1,795,174.51 5,361,738.63
基金赎回款 -2,785,634.14 -2,125,021.63 -4,910,655.77安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 35 页 共 59 页
本期已分配利润 -1,711,470.22 － -1,711,470.22
本期末 2,361,770.76 1,130,105.13 3,491,875.89
单位：人民币元
项目
(安信目标收益债
券C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 716,743.38 -305,095.27 411,648.11
本期利润 8,080,799.46 1,545,727.85 9,626,527.31
本期基金份额交易
产生的变动数
3,853,845.48 3,878,416.86 7,732,262.34
其中：基金申购款 5,864,375.08 5,508,748.88 11,373,123.96
基金赎回款 -2,010,529.60 -1,630,332.02 -3,640,861.62
本期已分配利润 -4,104,207.14 － -4,104,207.14
本期末 8,547,181.18 5,119,049.44 13,666,230.62
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年
12月31日
活期存款利息收入 33,245.38 62,959.63
定期存款利息收入 － －
其他存款利息收入 － 856,944.44
结算备付金利息收入 55,542.98 83,284.94
其他 521.00 2,202.72
合计 89,309.36 1,005,391.73
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期2014年01月01日至
2014年12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年
12月31日 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 36 页 共 59 页
卖出股票成交总额 16,115,488.59 －
减：卖出股票成本总额 15,131,308.41 －
买卖股票差价收入 984,180.18 －
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成交总额
1,016,538,175.94 1,311,512,836.06
减：卖出债券（、债转股及债
券到期兑付）成本总额
995,033,422.48 1,283,216,867.51
减：应收利息总额 16,295,668.64 24,917,531.72
买卖债券差价收入 5,209,084.82 3,378,436.83
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
本基金本报告期及上年度可比期间无股利收益。
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年
12月31日
1.交易性金融资产 3,269,999.60 990,745.35
——股票投资 － －
——债券投资 3,269,999.60 990,745.35
——资产支持证券投资 － －
——基金投资 － －安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 37 页 共 59 页
——贵金属投资 － －
——其他 － －
2.衍生工具 － －
——权证投资 － －
3.其他 － －
合计 3,269,999.60 990,745.35
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年
12月31日
基金赎回费收入 31,693.34 59,081.39
其他 73.01 185.50
合计 31,766.35 59,266.89
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年
12月31日
交易所市场交易费用 33,914.17 3,111.04
银行间市场交易费用 3,850.00 6,825.00
合计 37,764.17 9,936.04
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01日至2014年
12月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年
12月31日
审计费用 60,000.00 60,000.00安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 38 页 共 59 页
信息披露费 300,000.00 300,000.00
场外基金交易费用 － －
银行划款费用 13,015.37 27,501.31
银行间帐户维护费 36,000.00 34,500.00
其他 550.00 5,800.00
合计 409,565.37 427,801.31
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司 （以下简称"
安信基金"）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 （以下简称"
中国农业银行"）
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称"安信
证券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：1、本基金管理人于2013年12月2日设立了全资子公司安信乾盛财富管理（深圳）有限公司。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 39 页 共 59 页
2014年01月01日至2014年12月31
日
2013年01月01日至2013年12月31
日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
安信证券 16,115,488.59 100.00% － －
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年01月01日至2014年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
安信证券 10,655.99 100.00% 10,655.99 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
安信证券 － － － －
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和
由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基
金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.1.4 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年01月01日至2014年12月31
日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年12月31
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
成交金额
占当期债券
成交总额的安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 40 页 共 59 页
比例 比例
安信证券 1,776,920,333.02 100.00% 1,248,366,685.92 100.00%
7.4.10.1.5 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年01月01日至2014年12月31
日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年12月31
日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
安信证券 9,259,646,000.00 100.00% 8,509,029,000.00 100.00%
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年12
月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
954,954.49 1,789,710.57
其中： 支付销售机构的
客户维护费
384,149.76 884,703.72
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.70%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×0.7%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年01月01日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年12
月31日 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 41 页 共 59 页
当期发生的基金应支
付的托管费
272,844.17 511,345.91
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2014年01月01日至2014年12月31日
安信目标收益债券
A
安信目标收益债券
C
合计
中国农业银行 － 78,275.94 78,275.94
安信基金直销 － 3,122.39 3,122.39
安信证券 － 257,634.18 257,634.18
合计 － 339,032.51 339,032.51
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2013年01月01日至2013年12月31日
安信目标收益债券
A
安信目标收益债券
C
合计
中国农业银行 － 31,536.68 31,536.68
安信基金直销 － － －
安信证券 － 13,982.80 13,982.80
合计 － 45,519.48 45,519.48
注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，安信目标收益债券A类基金份额不收取销售服务
费，C类基金份额销售服务费年费率为0.40%。本基金C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.40%/当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 42 页 共 59 页
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金的其他关联方本期末及上年度末未持有本基金份额。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年01月01日至2014年12月31
日
上年度可比期间
2013年01月01日至2013年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 1,576,600.17 33,245.38 1,569,201.62 62,959.63
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序号
安信
目标
收益
债券
A
权益
登记日
除息日
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放
再投资形式
发放
利润分配
合计
1
2014-04
-21
2014-04-21
(场外)
0.300 645,247.91 20,499.69 665,747.60
2
2014-08
-15
2014-08-15
(场外)
0.250
1,032,184.
38
13,538.24
1,045,722.
62
合计
0.550
1,677,432.
29
34,037.93
1,711,470.
22安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 43 页 共 59 页
序号
安信
目标
收益
债券
C
权益
登记日
除息日
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放
再投资形式
发放
利润分配
合计
1
2014-04
-21
2014-04-21
(场外)
0.300 818,843.61 45,546.73 864,390.34
2
2014-08
-15
2014-08-15
(场外)
0.250
3,134,249.
62
105,567.18
3,239,816.
80
合计
0.550
3,953,093.
23
151,113.91
4,104,207.
14
7.4.12 期末（2014年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2014年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额为0元，无质押债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2014年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额191,678,964.70元，分别于2015年1月5日和2015年1月23日到期。
该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券或在新质押式回购下转
入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余
额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 44 页 共 59 页
本基金管理人坚持"风险管理创造价值"、"风险管理人人有责"、"合规风险零容忍"
的理念，将风险管理融入到公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的
控制。本基金管理人为全面、深入控制风险，建立了自下而上的三层风险管理体系。在
业务操作层面由公司各部门和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。经理层下
设的风险控制委员会、投资决策委员会等专业委员会和监察稽核部组成公司风险管理的
第二层防线，负责组织和协调公司内部的风险管理工作，查找、评估业务中的风险隐患，
提出处理意见并监督执行。本基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会、审计
委员会和督察长作为风险管理的第三层防线，负责制定公司风险管理的框架、监督风险
管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。
本基金主要的投资工具主要为包括在国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政
府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、可分离债
券、回购和银行存款等金融工具，在日常经营活动中面临信用风险、流动性风险及市场
风险等相关风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制
在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡。
本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。一
方面从定性的角度出发，对本基金存在的风险、风险的严重程度及风险发生的可能性进
行评估、分析和宏观控制；另一方面从定量分析的角度出发，通过金融建模和特定风险
量化指标计算，在日常工作中实时地对各种量化风险进行跟踪、检查和预警，并通过相
应决策将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
在基金投资过程中，信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任，或者基金
所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险，对债券发行人
自身偿债能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责
任公司，在银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估，同时对证
券交割方式进行限制以控制交易对手的违约风险。
截止2014年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券
占基金资产净值的比例为121.3506%(2013年12月31日为129.33%)。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末 上年度末 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 45 页 共 59 页
2014年12月31日 2013年12月31日
A-1 － 40,717,411.51
A-1以下 － －
未评级 － －
合计 － 40,717,411.51
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债券。
3. 债券投资以全价列示。
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
AAA 42,001,927.28 14,290,557.46
AAA以下 302,077,014.20 40,023,821.45
未评级 120,135,027.71 －
合计 464,213,969.19 54,314,378.91
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债券。
3. 债券投资以全价列示。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金流动性风险来自于兑付
赎回资金的流动性风险和投资品种变现的流动性风险两方面。
兑付赎回资金的流动性风险是指本基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金
份额，因而对本基金的投资运作产生额外的流动性风险。针对该类流动性风险，本基金
管理人每日对本基金的申购赎回情况进行监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配。同时本基金的基金合同中设计了巨额赎回条款，约定了在
巨额赎回发生时对赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，
有效保障基金持有人利益。
投资品种变现的流动性风险是指因投资品种不存在活跃的交易市场而难以变现，或
因投资品种集中度高而无法在不对市场价格产生重大影响的情况下变现的流动性风险。
本基金采用控制流通受限证券比例、监控投资品种的成交活跃度和分散投资等方式防范
投资品种变现的流动性风险。本基金投资于一家上市公司发行的股票市值不超过基金资安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 46 页 共 59 页
产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券不得超过该证券的10%。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在证券交易所上
市，其余亦可在银行间同业市场交易，期末本基金持有的所有证券均能及时变现。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动
的风险。银行存款、结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时
出现下降的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，
采用久期、凸度、VAR（在险价值）等量化风险指标评估基金的利率风险，并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
金额单位：人民币元
本期末2014年
12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
1,576,600.
17
－－－
1,576,600.
17
结算备付金
4,353,209.
96
－－－
4,353,209.
96
存出保证金 57,076.06 － － － 57,076.06
交易性金融资
产
115,207,30
9.25
278,753,66
4.01
57,161,041
.30
－
451,122,01
4.56
应收证券清算
款
－ － －
2,742,125.
12
2,742,125.
12
应收利息 － － －
13,094,817
.67
13,094,817
.67
资产总计
121,194,19
5.44
278,753,66
4.01
57,161,041
.30
15,836,942
.79
472,945,84
3.54安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 47 页 共 59 页
负债
卖出回购金融
资产款
191,678,96
4.70
－－－
191,678,96
4.70
应付证券清算
款
－ － －
1,566,765.
26
1,566,765.
26
应付赎回款 － － －
1,863,589.
87
1,863,589.
87
应付管理人报
酬
－ － － 161,902.14 161,902.14
应付托管费 － － － 46,257.78 46,257.78
应付销售服务
费
－ － － 78,436.26 78,436.26
应付交易费用 － － － 12,350.99 12,350.99
应交税费 － － － 159.60 159.60
应付利息 － － － 8,936.60 8,936.60
其他负债 － － － 260,125.98 260,125.98
负债总计
191,678,96
4.70
－－
3,998,524.
48
195,677,48
9.18
利率敏感度缺
口
-70,484,76
9.26
278,753,66
4.01
57,161,041
.30
11,838,418
.31
277,268,35
4.36
上年度末2013
年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
1,569,201.
62
－－－
1,569,201.
62
结算备付金
2,335,501.
69
－－－
2,335,501.
69
存出保证金 － － － 19,746.59 19,746.59
交易性金融资
产
48,446,540
.80
35,933,061
.21
8,500,600.
00
－
92,880,202
.01
应收证券清算
款
－ － － 200,191.69 200,191.69安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 48 页 共 59 页
应收利息 － － －
2,154,060.
83
2,154,060.
83
应收申购款 － － － 996.04 996.04
资产总计
52,351,244
.11
35,933,061
.21
8,500,600.
00
2,374,995.
15
99,159,900
.47
负债
卖出回购金融
资产款
26,900,000
.00
－－－
26,900,000
.00
应付赎回款 － － － 185,553.44 185,553.44
应付管理人报
酬
－ － － 53,087.78 53,087.78
应付托管费 － － － 15,167.94 15,167.94
应付销售服务
费
－ － － 18,746.60 18,746.60
应付交易费用 － － － 1,647.05 1,647.05
应交税费 － － － 159.60 159.60
应付利息 － － － 8,085.77 8,085.77
其他负债 － － － 160,027.79 160,027.79
负债总计
26,900,000
.00
－ － 442,475.97
27,342,475
.97
利率敏感度缺
口
25,451,244
.11
35,933,061
.21
8,500,600.
00
1,932,519.
18
71,817,424
.50
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
1、 市场利率下降25个基点 2,311,565.85 280,373.26 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 49 页 共 59 页
2、 市场利率上升25个基点 -2,278,077.02 -278,156.46
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所市场和
银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无其他价格风险。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.2其他事项
(1)公允价值
管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投
资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(a)各层次金融工具公允价值
于2014年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中划分为第一层级的余额为244,326,790.68元，划分为第二层级的余额为
206,795,223.88元，无划分为第三层级余额。
(b)公允价值所属层级间重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一
致。
对于证券交易所上市的债券，若出现交易不活跃或未上市等情况，于本报告期内将
相关债券的公允价值所属层次从第一层次转入第二层次。如上述影响因素消失，债券公
允价值所属层次则从第二层次转入第一层次。
(c)第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期
未发生第三层次公允价值转入转出情况。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.3财务报表的批准 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 50 页 共 59 页
本财务报表已于2015年3月26日经本基金的基金管理人批准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 451,122,014.56 95.39
其中：债券 451,122,014.56 95.39
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 5,929,810.13 1.25
7 其他各项资产 15,894,018.85 3.36
8 合计 472,945,843.54 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601989 中国重工 15,131,308.41 21.07 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 51 页 共 59 页
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601989 中国重工 16,115,488.59 22.44
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 15,131,308.41
卖出股票收入（成交）总额 16,115,488.59
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖
出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 280,800.00 0.10
2 央行票据 － －
3 金融债券 114,374,458.70 41.25
其中：政策性金融债 114,374,458.70 41.25
4 企业债券 147,104,137.90 53.05
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 100,163,000.00 36.12
7 可转债 39,199,617.96 14.14
8 其他 50,000,000.00 18.03
9 合计 451,122,014.56 162.70
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 52 页 共 59 页
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 018001 国开1301 740,480 76,069,510.40 27.44
2 123324 14民族01 500,000 50,000,000.00 18.03
3 101352005
13铁物质
MTN002
500,000 49,480,000.00 17.85
4 122266 13中信03 408,210 40,976,119.80 14.78
5 1182094
11苏海企
MTN1
300,000 30,213,000.00 10.90
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
不参与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
8.12 投资组合报告附注 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 53 页 共 59 页
8.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库，本基金管理人从制度和
流程上要求证券必须先入库再买入。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 57,076.06
2 应收证券清算款 2,742,125.12
3 应收股利 －
4 应收利息 13,094,817.67
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 15,894,018.85
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 54 页 共 59 页
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
安信目
标收益
债券A
318 147,217.90
25,177,946
.97
53.78%
21,637,346
.55
46.22%
安信目
标收益
债券C
292 730,462.17
190,762,15
7.06
89.44%
22,532,797
.27
10.56%
合计 610 426,410.24
215,940,10
4.03
83.02%
44,170,143
.82
16.98%
注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别
的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
安信目标收
益债券A
1,930.98 －
安信目标收
益债券C
－－
合计 1,930.98 －
注：管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各
自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
安信目标收益债券
A
0
安信目标收益债券
C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放 安信目标收益债券 0安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 55 页 共 59 页
式基金 A
安信目标收益债券
C
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
安信目标收益债券A 安信目标收益债券C
基金合同生效日(2012年09月25日)
基金份额总额
408,033,913.18 1,538,915,278.61
本报告期期初基金份额总额 32,763,067.20 38,112,730.55
本报告期基金总申购份额 104,885,320.29 277,946,323.44
减：本报告期基金总赎回份额 90,833,093.97 102,764,099.66
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 46,815,293.52 213,294,954.33
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金基金管理人2014年11月20日发布公告，从2014年11月19日起聘任李学明为安
信基金管理有限责任公司副总经理。
本基金基金托管人因工作需要，任命余晓晨先生主持托管业务部/养老金管理中心
工作。 余晓晨先生的基金行业高级管理人员任职资格已在中国基金业协会备案。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 56 页 共 59 页
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。目前安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）已为本基金提供审计服务3年，本报告期应支付的报酬为人民币60,000元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 2
16,115,488
.59
100.00% 10,655.99 100.00%
注：公司制定《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对选择证券
公司的标准和程序、以及佣金分配规则进行了规定。
根据上述制度，由公司基金投资部、固定收益部、研究部、特定资产管理部、分管投资的副总经理
及交易室于每季度末对券商进行综合评分，评价标准包括研究及投资建议的质量、报告的及时性、
服务质量、交易成本等，由公司基金投资决策委员会根据评分结果对下一季度的证券公司名单及佣
金分配比例做出决议。 首只基金成立后最初半年的券商选择及佣金分配由基金投资决策委员会决定。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占债券
成交总额比例
成交金额
占债券回购
成交总额比例
成交金额
占权证
成交总额比例
安信证券
1,776,920,
333.02
100.00%
9,259,646,
000.00
100.00% － －
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
安信目标收益债券型证券投资基
金2013年第4季度报告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-01-22
2
安信目标收益债券型证券投资基
金2013年年度报告摘要
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-03-29 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 57 页 共 59 页
3
安信基金管理有限责任公司关于
新增申银万国证券股份有限公司
为基金销售服务机构的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-04-10
4
关于安信目标收益债券型证券投
资基金2014年第一次分红公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-04-16
5
安信目标收益债券型证券投资基
金2014年第1季度报告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-04-21
6
安信目标收益债券型证券投资基
金更新招募说明书摘要（2014年
第1号）
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-05-08
7
安信基金管理有限责任公司关于
旗下部分公募基金参加安信证券
股份有限公司网上申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-06-14
8
安信基金管理有限责任公司关于
新增张家港农村商业银行股份有
限公司为基金销售服务机构的公
告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-06-25
9
安信目标收益债券型证券投资基
金2014年第2季度报告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-07-18
10
安信基金管理有限责任公司关于
旗下部分公募基金参加上海天天
基金销售有限公司网上申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-07-22
11
关于安信目标收益债券型证券投
资基金2014年第二次分红公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-08-12
12
安信目标收益债券型证券投资基
金2014年半年度报告摘要
中国证券报、证券时报、
上海证券报、证券日报
2014-08-28
13
安信基金管理有限责任公司关于
向招商银行客户开通基金网上直
销业务及开展费率优惠活动的公
告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-09-23
14 安信目标收益债券型证券投资基 中国证券报、证券时报、 2014-10-27 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
第 58 页 共 59 页
金2014年第3季度报告 上海证券报
15
安信目标收益债券型证券投资基
金更新招募说明书摘要（2014年
第2号）
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-10-30
16
安信基金管理有限责任公司关于
新增中山证券有限责任公司为基
金销售服务机构并开通定期定额
投资、转换业务及参加费率优惠
活动的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-11-18
17
2014年度安信基金管理有限责任
公司高级管理人员（副总经理）
变更公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-11-20
18
关于安信基金管理有限责任公司
从业人员在子公司兼任职务情况
变更的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2014-12-12
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准安信目标收益债券型证券投资基金募集的文件；
2、《安信目标收益债券型证券投资基金基金合同》；
3、《安信目标收益债券型证券投资基金托管协议》；
4、《安信目标收益债券型证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
12.3 查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安
信基金管理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com 安信目标收益债券型证券投资基金2014年年度报告
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二〇一五年三月二十八日
