华 润 元 大 医疗 保 健 量 化股 票 型
证 券 投 资 基金 2014 年年 度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 华润元大基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月30 日
华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年8 月18 日( 基金 合同 生效 日)起至 12 月31 日止 。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 华润元 大医 疗保 健量 化股 票
基金主 代码 000646
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 8 月 18 日
基金管 理人 华润元 大基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 79,975,081.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于医 疗保 健行业 股票 ， 通过 量化 与 基本面 相结 合的 方法 ， 精 选
优质上 市公 司 ， 在 控制 风 险、 确保 基金 资产 流动 性 的前提 下 ， 获 取基 金资 产 的
长期增 值， 力争 实现 超越 业绩比 较基 准的 长期 收益 。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
宏观经 济、 政策 法规 以及 证券市 场表 现为 资产 配置 策略的 主要 考量 因素 。
2、股 票投 资策 略
股票投 资策 略是 本基 金的 核心部 分 ， 本 基金 将结 合 定量与 定性 分析 ， 充分 发 挥
基金管 理人 研究 团队 和投 资团队 的选 股能 力 ， 选 择 具有长 期持 续增 长能 力的 公
司。
3、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式， 获得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ，
以实现 在一 定程 度上 规避 股票市 场的 系统 性风 险和 保证基 金资 产的 流动 性。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 将以 股指 期货 为主 要的金 融衍 生工 具， 与资 产配置 策略 进行 搭配 。
5、权 证投 资策 略
本基金 管理 人将 以价 值分 析为基 础 ， 在 采用 权证 定 价模型 分析 其合 理定 价的 基
础上 ， 充 分考 量可 投权 证 品种的 收益 率 、 流 动性 及 风险收 益特 征 ， 通 过资 产 配
置、品 种与 类属 选择 ，力 求规避 投资 风险 、追 求稳 定的风 险调 整后 收益 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线 、 个 券选 择和 把 握
市场交 易机 会等 积极 策略 ， 在 严格 控制 风险 的情 况 下， 通过 信用 研究 和流 动 性
管理， 选择 风险 调整 后收 益较高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
7、现 金管 理
在现金 管理 上 ， 本 基金 通 过对未 来现 金流 的预 测进 行现金 预算 管理 ， 及时 满 足
本基金 运作 中的 流动 性需 求。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为 ： 中证医 药卫 生指 数收 益率 ×80%+ 中债 综合 指 数 收益 率
×20%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险品种 ， 预期 风险 和预 期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华润元 大基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 何特 林葛
联系电 话 0755-88399015 010-66060069
电子邮 箱 hete@cryuantafund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4000-1000-89 95599
传真 0755-88399045 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.cryuantafund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 8 月 18 日( 基金 合 同生效 日)-2014 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 5,213,423.89
本期利 润 8,636,485.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0430
本期基 金份 额净 值增 长率 0.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0029
期末基 金资 产净 值 80,204,642.79
期末基 金份 额净 值 1.003
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3、本 基金 合同 于2014 年8 月 18 日 生效 ，实 际报 告 期间 为2014 年8 月18 日 （基金 合同 生效 日）
至2014 年12 月31 日。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.00% 1.38% 2.43% 1.04% -5.43% 0.34%
自基金 合同
生效起 至今
0.30% 1.13% 8.12% 0.94% -7.82% 0.19%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：中 证医 药卫 生指 数收 益率*80%+ 中债 综合 指数 收 益率*20%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2014 年 8 月 18 日， 基金合 同生 效日 至报 告期 期末， 本基 金运 作 时
间未满 一年 。按 基金 合同 规定， 基金 管理 人应 当自 合同生 效之 日 起 6 个 月内 使基金 的组 合投 资 比
例符合 基金 合同 的有 关规 定。截 至报 告期 末， 本基 金仍处 于建 仓期 。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同 期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2014 年 8 月 18 日， 基金合 同生 效日 至报 告期 期末， 本基 金运 作 时
间未满一年。 图示中 2014 年本基金的 净值增长 率 及业绩比较基 准的收益 率 根据当年实际 存续期
（2014 年8 月 18 日至 2014 年 12 月 31 日 ）计 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 基金 合同 于2014 年8 月 18 日 生效 。截 止本报 告期 末， 本基 金未 进行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
华润元 大基 金管 理有 限公 司经中 国证 监会 证监 许可 【2012 】1746 号 文批 准， 于 2013 年 1 月
17 日 完成 工商 登记 注册 ， 总部位 于深 圳， 注册 资 本2 亿元 人民 币。 公司 由华 润深国 投信 托有 限公华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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司和台 湾元 大宝 来证 券投 资信托 股份 有限 公司 共同 发起设 立， 占股 比例 分别 为51 ％和 49 ％ 。 截 至
2014 年12 月 31 日 ， 本基 金管理 人共 管理 五只 开放 式基金 ： 华 润元 大安 鑫灵 活配置 混 合 型证 券 投
资基金，华润 元大现金 收 益货币市场基 金，华润 元 大信息传媒科 技股票型 证 券投资基金 ，华润元
大医疗 保健 量化 股票 型证 券投资 基金 ，华 润元 大富 时中 国 A50 指数 型证 券投 资基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李湘杰
华 润 元大 医
疗 保 健量 化
股 票 型证 券
投 资 基金 基
金经理
2014 年 8
月 18 日
- 15 年
历 任 台湾 安 泰商 业银 行 外汇 交 易员 ， 台
湾 安 泰人 寿 研究 员， 台 湾安 泰 证券 投 资
信 托 股份 有 限公 司基 金 经理 ， 台湾 元 大
宝 来 投资 信 托股 份有 限 公司 基 金经 理 职
务 ， 现任 华 润元 大基 金 管理 有 限公 司 投
资管理 部研 究总 监。2013 年 9 月 11 日
起至 2014 年 9 月 18 日 担 任华润 元大 保
本 混 合 型证 券 投资 基 金基金 经 理 ，2014
年8 月18 日起 担任 华润 元 大医疗 保健 量
化 股 票型 证 券投 资基 金 基金 经 理。 中 国
台 湾 ，国 立 台湾 大学 管 理学 硕 士， 具 有
基金从 业资 格。
朱艳
华 润 元大 医
疗 保 健量 化
股 票 型证 券
投 资 基金 基
金经理
2014 年11
月 4 日
- 6 年
曾 任 汇丰 银 行大 连分 行 私人 银 行理 财 经
理， 景顺 长城 基金 管理 有 限公司 交易 员，
2014 年 11 月 4 日 起担 任 华润元 大医 疗
保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。 中国 ， 金融 学硕 士 ，具 有 基金 从 业
资格。
注：1. 基金经 理任职日 期 和离任日期为 公司作出 决 定后正式对外 公告之日 ； 担任新成立 基金的基
金经理 ，即 基金 的首 任基 金经理 ，其 任职 日期 为基 金合同 生效 日。
2.证券 从业 年限 计算 标准 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》中 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵循了 《中华人 民 共和国证券 投 资基金法 》 及其各项实施 细
则、本基金基 金合同和 其 他相关法律法 规的规定 ， 并本着诚实信 用、勤勉 尽 责、取信于 市场、取
信于社会的原 则管理和 运 用基金资产， 为基金持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，基金 投资管理
符合有 关法 规和 基金 合同 的规定 ，没 有损 害基 金持 有人利 益的 行为 。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 和 《证券投资基 金
管理公司公平 交易制度 指 导意见》等法 律法规， 公 司制订了《华 润元大基 金 管理有限公 司公平交
易管理 办法 》 ， 对 投资 决策 的内部 控制 、 研究 的内 部 控制 、 交 易执 行的 内部 控 制、 公平 交易 的实 施
效果评估与监 察稽核、 信 息披露和报告 等进行了 规 定，以确保公 司旗下管 理 的不同投资 组合得到
公平对待，保 护投资者 合 法权益。公司 对所有投 资 品种实行集中 交易制度 ， 严格遵循时 间优先、
价格优先的公 平交易原 则 ，同时对可能 导致不公 平 交易和利益输 送的异常 交 易行为进行 监控，对
不同投 资 组 合间 同向 交易 的交易 价差 进行 分析 ，防 止利益 输送 的发 生。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守法律 法规及公 司 内部制度关于 公平交易 的 相关规定，在 投
资管理活动中 公平对待 不 同投资组合， 公平交易 制 度执行情况良 好，未发 生 违反公平交 易制度的
行为。
本报告期内， 基金管理 人 对旗下管理的 不同投资 组 合间在连续四 个季度期 间 内、不同时间 窗
下 （日 内、3 日内 、5 日 内 ） 的同 向交 易交 易价 差进 行分析 ， 分 析结 果表 明旗 下组合 的同 向交 易情
况正常 ，价 差均 在可 合理 解释范 围之 内。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金存在异常 交 易行为。 基 金管理人管理 的所有投 资 组合未存在参 与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 情形 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年， 医药 板块 表现 较 弱，大 幅跑 输大 盘， 全年 中证医 药指 数累 计上 涨 10.057% ，而 沪深
300 同 期上 涨51.656% 。 医 药股表 现落 后于 大盘 主要 原因是 ： 首先 ， 从行 业本 身来看 ， 医药 行业 进
入稳定增长阶 段，医药 制 造业的收入和 利润增速 都 比前五年有所 放缓，维 持 在 13%左右 ，同时 限
价控费 等政 策使 行业 整体 预期偏 紧 ； 其 次 ， 从 市场 来看 ，2014 年 的四 季度 ， 在沪港 通 、 一 路一 带
等主题带动下 ，非银、 建 筑、银行、地 产等蓝筹 股 发力，资金从 医药这类 防 御型行业流 出，追逐
相关受 益概 念股 ， 尤其 在 11 月下 旬降 息之 后 ， 市 场偏 好资金 成本 下降 的高 贝 塔 行业 ， 而 医药 不是
行情的 热点 选择 。所 以仅 在全年 的最 后这 两个 月， 医药板 块就 跑输 沪 深300 指数 41.35% 。
在本报告期内 ，本基金 贯 彻了基金契约 和投资理 念 ，坚持了基本 面精选个 股 与量化策略相 结华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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合的方法，挑 选成长性 明 确、估值相对 合理的优 质 医药股来不断 优化投资 组 合。在股票 仓位上，
我们保 持较 积极 的策 略， 股票仓 位主 要 在80-90% 间 波动。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.003 元。 报告 期内 ， 本 基金 份 额净值 增长 率为
0.3%， 同期 业绩 基准 增长 率为 8.12% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 稳增 长依 旧 位于政 府工 作的 首位 ， 尽 管 GDP 增长 目标 的数 字调 低， 但政 府 “ 稳
增长保就业 ” 的决心和 力 度没减弱。在 经济增长 下 行压力加大的 背景下， 宏 观政策会更 加积极和
灵活，财政、 货币放松 方 式更加多样。 从当前中 国 经济短周期来 看，政策 注 意松紧适度 的同时更
加偏好以松为 主的基调 ， 而从长周期来 看，又在 通 过持续的改革 措施来促 进 经济结构调 整和增长
方式的 转变 。
我们 对2015 年 的市 场仍 然 充满期 待， 从估 值进 一步 修复到 盈利 增长 拉动 ， 大 盘股和 成长 股都
将有表 现的 机会 ，国 企改 革、生 态环 保、 互联 网+ 、 金融改 革都 在经 济结 构调 整下 有 受益 机会 。
2015 年， 我们 对医 药板 块 走势继 续保 持乐 观观 点， 看好行 业的 结构 性机 会。 第一 ， 精选 基本
面扎实、成长 确定性强 、 估值合理的个 股，这也 是 全年投资的主 线。第二 ， 关注结构性 的机会，
一是关注国企 改革和招 标 等行业政策事 件受益的 企 业，二是并购 重组转型 资 产整合等基 本面发生
重大变化的企 业，三是 关 注医疗服务及 相关的新 业 态受益企业， 如互联网 医 疗、医药商 业、医疗
信息化 、细 胞治 疗、 基因 检测等 企业 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求 履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 投资风险 负 责人、证券 研究工作
负责人 、 法 律监 察负 责人 及基金 会计 负责 人等 。 该 机构成 员均 具备 专业 胜任 能力和 相关 从业 资格 ，
精通各自领域 的理论知 识 ，熟悉相关政 策法规， 并 具有丰富的实 践经验。 同 时，根据基 金管理公
司制定的 相关 制度，估 值 工作决策机构 的成员中 不 包括基金经理 。本报告 期 内，参与估 值流程各
方之间 无重 大利 益冲 突。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法规 及基金 合同 的规 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —华润 元大基金
管理有 限公 司 2014 年 8 月 18 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2014 年 12 月 31 日 基金的 投资 运作 ，进
行了认真、独 立的会计 核 算和必要的投 资监督， 认 真履行了托管 人的义务 ， 没有从事任 何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 华润元 大 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，华润元 大 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 ， 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
本基金本报告 期财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所审计，注 册会计师 签 字出具了无保 留
意见的 审计 报告 。投 资者 可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华润 元大 医疗 保健量 化股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 20,105,836.62
结算备 付金 770,077.75
存出保 证金 74,561.28
交易性 金融 资产 70,445,916.05
其中： 股票 投资 70,445,916.05
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 -
应收利 息 2,460.09
应收股 利 -
应收申 购款 31,527.09
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 91,430,378.88
负债和所有者权益
本期末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 10,348,888.28
应付赎 回款 372,397.75
应付管 理人 报酬 119,906.69
应付托 管费 19,984.45
应付销 售服 务费 - 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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应付交 易费 用 283,650.38
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 80,908.54
负债合 计 11,225,736.09
所有者权益：
实收基 金 79,975,081.74
未分配 利润 229,561.05
所有者 权益 合计 80,204,642.79
负债和 所有 者权 益总 计 91,430,378.88
注： （1 ） 报 告截 止 日2014 年 12 月31 日， 基金 份额 净值 1.003 元， 基金 份额 总额79,975,081.74
份。
（2 ） 本基 金基 金合 同于2014 年8 月18 日生 效， 无 上年度 可比 较期 间及 可比 较数据 。
7.2 利 润表
会计主 体： 华润 元大 医疗 保健量 化股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年8 月18 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年8 月 18 日(基金合同生效日)
至 2014 年 12 月31 日
一、收入 10,807,167.80
1.利息 收入 1,483,336.44
其中： 存款 利息 收入 1,247,508.68
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 235,827.76
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 4,171,010.43
其中： 股票 投资 收益 4,171,010.43
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 3,423,061.38
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 1,729,759.55 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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减： 二、费用 2,170,682.53
1．管 理人 报酬 1,132,104.48
2．托 管费 188,684.12
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 671,791.56
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 178,102.37
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） 8,636,485.27
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 8,636,485.27
注：本 基金 基金 合同 于2014 年8 月 18 日 生效 ，无 上年度 可比 较期 间及 可比 较数据 。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华润 元大 医疗 保健量 化股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年8 月 18 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 8 月 18 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
406,876,288.32 - 406,876,288.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 8,636,485.27 8,636,485.27
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-326,901,206.58 -8,406,924.22 -335,308,130.80
其中：1. 基 金申 购款 24,766,671.45 962,971.66 25,729,643.11
2. 基金 赎回 款 -351,667,878.03 -9,369,895.88 -361,037,773.91
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
79,975,081.74 229,561.05 80,204,642.79
注：本 基金 基金 合同 于2014 年8 月 18 日 生效 ，无 上年度 可比 较期 间及 可比 较数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 林冠 和______
______ 崔 佩伦______
____ 崔佩 伦____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
华润元大医疗 保健量化 股 票型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会 ”）证监许 可[2014]472 号《关于核 准华润元大 医疗保健量化 股票型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由华 润元大基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》和《 华润元大 医 疗保健量化股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约型开 放式 ， 存续 期限 不 定， 首次 募集 期间 为2014 年7 月 9 日至 2014 年 8 月 12 日， 首次 设立 募
集不包 括认 购资 金利 息共 募集 406,738,268.41 元， 经安永 华明 会计 师事 务所 验证并 出具 安永 华 明
(2014) 验字 第 61032987_H03 号 验资 报告 。经 向中 国 证监会 备案 ， 《 华润 元大 医 疗保健 量化 股票 型
证券投资基金基金合同》于 2014 年 8 月 18 日 正式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
406,876,288.32 份 基金 份 额，其 中认 购资 金利 息折 合 138,019.91 份 基金 份 额。本 基金 的基 金管
理人为华润元 大基金管 理 有限公司，基 金托管人 为 中国农业银行 股份有限 公 司（以下简 称 “中国
农业银 行 ”）。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 润 元大医疗保健 量化股票 型 证券投资基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具 ，包括 国 内依法公开 发行交易
的股票 （含 中小 板、 创业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、债 券、 货 币市场 工具 、权 证、
股指期货、银 行存款、 资 产支持证券等 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他 金融工具
（但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ） 。 本基 金的 投资 组 合比例 为： 本基 金股 票投 资比例 范围 为基 金资
产的60%-95% ， 本基 金投 资 医疗行 业上 市公 司股 票的 比例不 少于 非现 金基 金资 产的 80% ， 每个 交易
日日终在扣除 股指期货 合 约需缴纳的交 易保证金 后 ，现金或到期 日在一年 以 内的政府债 券的投资
比例不 低于基 金资产净 值 的 5%。本基 金的业绩 比较 基准为 ：中证 医药卫生 指 数收益率*80%+中债
综合指 数收 益率*20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以及 自2014 年8 月 18 日 （ 基金 合同 生效 日 ） 至2014 年 12 月 31 日 止 期间的 经营 成果 和 净
值变动 情况 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系 自2014 年8 月18 日（ 基金 合同 生效 日） 起至2014 年12 月 31 日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 及贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票、债券 、
基金和 衍生 工具 等投 资。
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算备 付 金、买入返售 金
融资产 和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计 入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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本基金目前持 有的金融 负 债均划分为其 他金融负 债 ，主要包括卖 出回购金 融 资产款和各类 应
付款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。 在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价 值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值 原则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场)是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 ：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按照估值 日能够取 得 的相同资产或 负债在活 跃 市场上未经调 整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先 使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互 抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别 于基 金申 购确 认日 及基金 赎回 确认 日确 认。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时， 申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 由债券发行企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在债 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的 净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金 额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例 计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给 对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率逐日 计提 ；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为4 次 ， 每份 基金 份额
每次基金收益 分配比例 不 得低于基金收 益分配基 准 日每份基金份 额可供分 配 利润的 20% ，若基 金
合同生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无其 他重 要会计 政策 和会 计估 计需 要披露 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
1. 印花 税 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，免 征营 业税 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
3. 个人 所得 税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华润元 大基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行 股 份有 限公 司（ “ 中国 农业 银行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华润深 国投 信托 有限 公司 基金管 理人 的股 东
元大宝 来证 券投 资信 托股 份有限 公司 基金管 理人 的股 东
深圳华 润元 大资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 8 月 18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,132,104.48
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 542,651.53
注：(1) 基 金管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的1.50% 的 年费 率计 提， 按月 支 付。 日 管理 费= 前一
日基金 资产 净值 ×1.50% ÷ 当年天 数。
(2) 根据《开 放式证券 投资 基金销售费用 管理规定》 ， 基金管理人依 据销售机 构 销售基金的 保有量
提取一定比例 的客户维 护 费，用以向基 金销售机 构 支付客户服务 及销售活 动 中产生的相 关费用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年8 月18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 188,684.12
注： 基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提， 按月 支付 。 日托 管费=前 一日 基
金资产 净值 ×0. 25%÷ 当 年 天数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 于本 期未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 的其 他关 联方 于本期 末未 持有 本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2014 年8 月18 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 20,105,836.62 105,930.07
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 32 页
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 期间 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
-
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 于本 期末 无因 认购新 发/ 增发 证券 而持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002437 誉衡药业 2014 年11 月 21 日 重大事项停牌 23.34 2015 年1 月26 日 26.13 206,350 4,708,639.41 4,816,209.00 -
300009 安科生物 2014 年12 月 15 日 重大事项停牌 16.81 2015 年3 月18 日 19.60 167,041 2,887,951.50 2,807,959.21 -
002693 双成药业 2014 年12 月 18 日 重大事项停牌 13.60 2015 年2 月3 日 14.96 146,185 2,029,812.53 1,988,116.00 -
300168 万达信息 2014 年12 月 31 日 重大事项停牌 46.20 2015 年1 月8 日 44.50 8,400 403,730.00 388,080.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2 其他 事项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币60,445,551.84 元， 划 分为第 二层 次的 余额 为人 民币10,000,364.21华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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元，无 划分 为第 三层 次的 余额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 本报 告期 未发 生金 融工具 公允 价值 层次 之间 的转移 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金报告期 初未持有 公 允价值划分为 第三层次 的 金融工具；本 基金本期 无 净转入（转出 ）
第三层 次。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投 资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 70,445,916.05 77.05
其中： 股票 70,445,916.05 77.05
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,875,914.37 22.83
7 其他各 项资 产 108,548.46 0.12
8 合计 91,430,378.88 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 52,471,615.24 65.42
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - - 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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F
批发和 零售 业 10,595,225.25 13.21
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,805,108.56 4.74
J
金融业 3,171,737.00 3.95
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 402,230.00 0.50
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 70,445,916.05 87.83
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000623 吉林敖 东 139,896 4,869,779.76 6.07
2 002437 誉衡药 业 206,350 4,816,209.00 6.00
3 000538 云南白 药 50,700 3,201,705.00 3.99
4 601607 上海医 药 191,600 3,161,400.00 3.94
5 600196 复星医 药 142,689 3,010,737.90 3.75
6 600252 中恒集 团 180,991 2,961,012.76 3.69
7 300009 安科生 物 167,041 2,807,959.21 3.50
8 600436 片仔癀 26,441 2,318,346.88 2.89
9 002038 双鹭药 业 58,200 2,304,720.00 2.87
10 002001 新 和 成 151,056 2,291,519.52 2.86
注： 投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细 ， 应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。
华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 32 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 300298 三诺生 物 12,277,117.03 15.31
2 000623 吉林敖 东 11,721,413.72 14.61
3 300016 北陆药 业 11,213,291.62 13.98
4 300146 汤臣倍 健 8,831,513.24 11.01
5 002626 金达威 8,765,490.51 10.93
6 600535 天士力 8,199,160.63 10.22
7 002653 海思科 7,805,875.00 9.73
8 002693 双成药 业 7,747,292.42 9.66
9 002424 贵州百 灵 7,382,041.10 9.20
10 002022 科华生 物 7,053,191.05 8.79
11 300039 上海凯 宝 7,046,033.05 8.79
12 600436 片仔癀 6,804,260.93 8.48
13 300294 博雅生 物 6,545,434.59 8.16
14 002275 桂林三 金 6,101,730.77 7.61
15 600276 恒瑞医 药 6,042,954.80 7.53
16 300181 佐力药 业 5,952,643.03 7.42
17 002294 信立泰 5,789,851.40 7.22
18 002550 千红制 药 5,635,113.57 7.03
19 002399 海普瑞 5,570,293.73 6.95
20 000989 九 芝 堂 5,483,868.90 6.84
21 300003 乐普医 疗 5,436,403.28 6.78
22 002007 华兰生 物 5,251,769.47 6.55
23 600196 复星医 药 5,245,208.36 6.54
24 002317 众生药 业 5,245,103.06 6.54
25 300009 安科生 物 5,076,654.33 6.33
26 002001 新 和 成 4,717,119.05 5.88
27 002437 誉衡药 业 4,708,639.41 5.87
28 002287 奇正藏 药 4,638,117.17 5.78
29 600530 交大昂 立 4,634,875.10 5.78
30 002393 力生制 药 4,629,406.13 5.77
31 600252 中恒集 团 4,602,455.60 5.74
32 002412 汉森制 药 4,587,446.67 5.72
33 600867 通化东 宝 4,539,225.50 5.66
34 300049 福瑞股 份 4,339,392.00 5.41
35 000661 长春高 新 4,337,308.00 5.41
36 000538 云南白 药 3,676,611.38 4.58 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 32 页
37 000503 海虹控 股 3,342,371.10 4.17
38 601607 上海医 药 3,178,069.77 3.96
39 300357 我武生 物 2,788,241.00 3.48
40 002038 双鹭药 业 2,292,115.94 2.86
41 002462 嘉事堂 1,972,190.00 2.46
42 300289 利德曼 1,811,043.00 2.26
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300298 三诺生 物 11,427,449.45 14.25
2 000623 吉林敖 东 10,757,046.62 13.41
3 300016 北陆药 业 10,454,305.35 13.03
4 002424 贵州百 灵 8,317,300.98 10.37
5 002626 金达威 8,256,609.33 10.29
6 300146 汤臣倍 健 8,144,502.34 10.15
7 002653 海思科 7,214,027.46 8.99
8 300294 博雅生 物 7,116,281.57 8.87
9 600535 天士力 6,602,250.83 8.23
10 002022 科华生 物 6,181,803.36 7.71
11 002693 双成药 业 5,632,321.00 7.02
12 600530 交大昂 立 5,560,223.11 6.93
13 002550 千红制 药 5,483,763.85 6.84
14 300181 佐力药 业 5,404,267.37 6.74
15 300039 上海凯 宝 5,402,314.94 6.74
16 002007 华兰生 物 5,243,829.70 6.54
17 002317 众生药 业 5,110,110.94 6.37
18 002275 桂林三 金 4,989,864.00 6.22
19 600867 通化东 宝 4,931,150.12 6.15
20 600436 片仔癀 4,878,968.25 6.08
21 002393 力生制 药 4,777,960.45 5.96
22 002287 奇正藏 药 4,693,774.80 5.85
23 002399 海普瑞 4,462,502.31 5.56
24 600276 恒瑞医 药 4,381,430.04 5.46
25 002294 信立泰 4,345,389.32 5.42
26 300049 福瑞股 份 4,324,905.00 5.39
27 000989 九 芝 堂 4,286,693.26 5.34
28 002412 汉森制 药 4,285,648.92 5.34
29 000661 长春高 新 4,268,182.80 5.32
30 300003 乐普医 疗 4,261,270.75 5.31 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 32 页
31 300357 我武生 物 2,783,909.41 3.47
32 600196 复星医 药 2,771,170.78 3.46
33 600252 中恒集 团 2,620,168.92 3.27
34 002001 新 和 成 2,569,650.64 3.20
35 300009 安科生 物 2,262,128.77 2.82
36 300289 利德曼 1,711,937.37 2.13
37 000503 海虹控 股 1,682,529.22 2.10
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 262,241,600.69
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 199,389,756.45
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告 期内 ，本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编
制日前 一年 内未 受到 公开 谴责、 处罚 。
8.12.2
本基 金所 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 74,561.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,460.09
5 应收申 购款 31,527.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 108,548.46
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002437 誉衡药 业 4,816,209.00 6.00 重大事 项停 牌
2 300009 安科生 物 2,807,959.21 3.50 重大事 项停 牌
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
1,850 43,229.77 0.00 0.00% 79,975,081.74 100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 290,257.84 0.3629%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 8 月 18 日 ） 基金 份额 总额 406,876,288.32
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 24,766,671.45
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 351,667,878.03
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 （份额 减少 以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 79,975,081.74
注：本 基金 总申 购份 额含 红利再 投、 转换 入份 额， 总赎回 份额 含转 换出 份额 。
华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 本基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
因 中 国农 业银 行 股份 有限公 司 （以 下简 称 “本 基金托 管 人 ” ） 工作 需要 ，任 命余 晓 晨先 生主
持本基 金托 管人 托管 业务 部/养 老金 管理 中心 工作。 余晓 晨先 生的 基金 行业 高 级管理 人员 任职 资
格已在 中国 基金 业协 会备 案。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人的基 金投 资策 略遵 循本 基金 《 基金 合同》 中规 定 的投资 策略 ， 未
发生显 著改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的安 永华 明会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 为 第 1 年为 本基 金提 供审计 服务 ， 本
年度应 支付 给会 计师 事务 所的报 酬为 人民 币50,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 1 35,202,234.47 7.63% 32,048.12 7.63% -
中金公司 1 87,514,874.53 18.96% 79,673.88 18.96% -
国信证券 2 24,592,962.69 5.33% 22,388.29 5.33% -
海通证券 1 27,812,197.14 6.02% 25,319.98 6.02% -
民生证券 1 - - - - - 华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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中银国际 2 - - - - -
中信证券 1 286,509,088.31 62.06% 260,838.49 62.06% -
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于5 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 因重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2、选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元。本基 金本报告 期 内分别向国泰 君安、中 信 证券、国信证 券、中金 公 司、海通证 券、中银
国际和 民生 证券 租用 了基 金专用 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交
金额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的 比例
国泰君安 - - 499,000,000.00 38.42% - -
中金公司 - - - - - -
国信证券 - - 780,800,000.00 60.12% - -
海通证券 - - 19,000,000.00 1.46% - -
民生证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
华润元大医疗保健量化股票 2014 年年度报告 摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
2014 年2 月 28 日 ， 基 金管 理人股 东元 大宝 来证 券投 资信托 股份 有限 公司 法定 代表人 、 董 事
长高抗 胜于 届龄 退休 ， 由 杜纯琛 接任 。2014 年6 月18 日， 基金 管理 人股 东元 大宝来 证券 投资 信
托股份 有限 公司 法定 代表 人、董 事长 杜纯 琛先 生辞 任，由 林武 田先 生接 任。
华润元大基金管理有限公司
2015 年 3 月30 日
