华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金 2014
年年度报告（摘要）
2014年12月31日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2015年3 月30日
华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留
意见的审计报告。
本报告期自2014年01月01日起至 12 月31日止。
华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金
基金简称 华宝兴业宝康配置混合
基金主代码 240002
交易代码 240002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年 7月 15日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 378,453,922.09 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 规避系统风险，降低投资组合波动性，提高投资组合
的长期报酬。
投资策略 本基金采用资产灵活配置策略，以债券投资为基础，
并把握股市重大投资机会，获取超额回报，同时执行
严格的投资制度和风险控制制度。
业绩比较基准 65%中信标普全债指数+35%上证180指数和深证100指
数的复合指数。
复合指数＝（上证 180 流通市值／成分指数总流通市
值）× 上证 180 指数＋（深证100流通市值／成分指
数总流通市值）×深证 100 指数
成分指数总流通市值＝上证 180 流通市值＋深证 100
流通市值
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fsfund.com
基金年度报告备置地点 本基金年报置备地点包括基金管理人办公场所和基
金托管人办公场所。
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年
本期已实现收益 80,376,173.57 3,212,259.32 -60,408,300.47
本期利润 110,574,459.47 44,196,319.59 85,860,911.83
加权平均基金份额本期利润 0.2242 0.0721 0.1310
本期加权平均净值利润率 16.52% 5.39% 10.74%
本期基金份额净值增长率 19.53% 4.84% 10.63%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配利润 223,118,671.60 186,403,852.46 177,941,522.29
期末可供分配基金份额利润 0.5896 0.3399 0.2879
期末基金资产净值 601,572,593.69 734,812,945.97 796,068,365.15
期末基金份额净值 1.5896 1.3399 1.2879
3.1.3 累计期末指标 2014年末
2013年末
2012年末
基金份额累计净值增长率 367.92% 291.47% 273.40%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 11.90% 1.03% 17.16% 0.67% -5.26% 0.36% 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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过去六个月 21.72% 0.81% 23.65% 0.54% -1.93% 0.27%
过去一年 19.53% 0.73% 24.08% 0.47% -4.55% 0.26%
过去三年 38.64% 0.86% 30.28% 0.48% 8.36% 0.38%
过去五年 4.44% 0.92% 17.69% 0.49% -13.25% 0.43%
自基金合同
生效日起至
今
367.92% 1.14% 107.72% 0.62% 260.20% 0.52%
注：1、本基金业绩比较基准为：65%中信标普全债指数+35%上证 180 指数和深圳 100 指数的复合
指数。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非
交易日） 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
（2003年7月 15 日至 2014年 12 月 31 日）
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2004 年 1 月
15日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年
度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2014 0.1000 2,500,154.96 2,949,597.17 5,449,752.13
2013 0.1000 2,614,032.22 3,524,809.02 6,138,841.24
2012 - - - -
合
计
0.2000 5,114,187.18 6,474,406.19 11,588,593.37
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2014 年 12
月31 日） ，所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、
动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基
金、增强收益基金、中证100 基金、上证180 价值 ETF、上证180价值ETF 联接基金、新兴产业
基金、成熟市场动量优选基金、可转债基金、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接基金、
华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝兴业活期通货币市场基金、华宝兴业资源优选基金、
华宝添益基金、华宝兴业服务优选基金、华宝兴业创新优选基金、华宝兴业生态中国基金、华宝
兴业量化对冲基金和华宝兴业高端制造基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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58,663,413,364.76元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郭鹏飞
投资副总
监、国内
投资部总
经理、本
基金基金
经理，华
宝兴业新
兴产业基
金基金经
理
2010 年 6 月
26 日
- 10 年
博士，拥有 CFA
资格。2004 年 2
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司任研究部行业
分析师，2007 年
9 月任公司研究
部副总经理，
2009 年 3 月至
2010年6月任公
司研究部总经
理，2010 年6 月
至今任华宝兴业
宝康灵活配置证
券投资基金基金
经理， 2010年 12
月起兼任华宝兴
业新兴产业股票
型证券投资基金
基金经理,2012
年 4 月起任国内
投资部总经理，
2014年6月任投
资副总监。
季鹏
本基金基
金经理
2013 年 8 月
27 日
- 8 年
硕士，拥有 CFA
资格。曾在香港
大福证券、光大
保德信基金管理
有限公司从事行
业研究、投资管
理工作。2011 年
4 月加入华宝兴
业基金管理有限
公司任高级策略
分析师兼基金经
理助理的职务。
2013年8月起任
华宝兴业宝康灵
活配置证券投资华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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基金基金经理。
胡戈游
本基金基
金经理、
华宝兴业
宝康消费
品基金基
金经理
2013 年 7 月
25 日
- 9 年
硕士，拥有 CFA
资格。2005 年 2
月加入华宝兴业
基金管理有限公
司，曾任金融工
程部数量分析
师、国内投资部
基金经理助理的
职务，2009 年 5
月至 2010 年 6
月任华宝兴业宝
康灵活配置证券
投资基金基金经
理，2010 年1 月
至2012年1月任
华宝兴业多策略
增长开放式证券
投资基金基金经
理。2011 年2 月
起任华宝兴业宝
康消费品证券投
资基金基金经
理，2013 年7 月
起兼任华宝兴业
宝康灵活配置证
券投资基金基金
经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、 《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规
的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投
资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化，宝康灵活配置证券投资基
金在短期内出现过所持有的股票、债券的比例低于该基金资产总值的 80%的情况。发生此类情况
后，该基金均在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
基金管理人从研究分析、授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节
出发制定了公司内部的公平交易制度以确保公司所有投资组合在各个环节得到公平的对待。公平
交易制度和控制方法适用公司管理所有投资组合（包括公募基金、特定客户资产管理组合） ，对应
的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。
研究分析方面，公司使用统一的投资研究管理系统，并规定所有与投资业务相关的研究报告
和股票入库信息必须在该系统中发表和存档。同时，该系统对所有投资组合经理设置相同的使用
权限。
授权和投资决策方面，投资组合经理在其权限范围内的投资决策保持独立，并对其投资决策
的结果负责。通过各个系统的权限设置使投资组合经理仅能看到自己的组合情况。
交易执行方面，所有投资组合的投资指令必须通过交易系统分发和执行。对于交易所公开竞
价交易，交易系统内置公平交易执行程序。公司内部制度规定此类交易指令需执行公平交易程序，
由交易部负责人负责执行。针对其他不能通过系统执行公平交易程序且必须以公司名义统一进行
交易的指令，公司内部制定相关制度流程以确保此类交易的公允分配。同时，公司根据法规要求
在交易系统中设置一系列投资禁止与限制指标对公平交易的执行进行事前控制，主要包括限制公
司旗下组合自身及组合间反向交易、对敲交易、银行间关联方交易等。
事后监督，公司的风险管理部作为独立第三方对所有投资行为进行事后监督，主要监督的事
项包括以下内容。
1)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）
的收益率差异进行分析。
2)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合所有交易所二级市场交易进行 1 日、3 日、5
日同向交易价差分析。
3)对公司管理的不同投资组合的所有银行间债券买卖和回购交易进行分析。监督的内容包括
以下几点，同一投资组合短期内对同一债券的反向交易，债券买卖到期收益率与中债登估价收益
率之间的差异，回购利率与当日市场平均利率之间的差异。对上述监督内容存在异常的情况要求
投资组合经理进行合理性解释。
4)对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程的公
允性进行监督。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
2014年全年基金管理人严格遵守公司内部制定的公平交易制度和控制方法，确保了所管理的
所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公
平对待。公司内部制定的公平交易制度涉及的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二
级市场交易等投资管理活动。
同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，分析了公司旗下所有投资组
合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异；并采集了连续四个季度期
间内、不同时间窗下（1 日、3 日、5 日）同向交易的样本，对其进行 95%置信区间下的假设检验
分析，同时结合各组合的成交金额，并参考市场成交量等因素综合判断是否存在不公平交易、利
益输送的可能。分析结果未发现异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2014 年，A 股市场大幅上涨，上证指数上涨 52.87%，深成指上涨 35.62%，沪深 300 上
涨51.66%，中小板指数上涨 9.67%，创业板指数上涨12.83%。2014年上半年，主板市场表现不好，
创业板个股表现活跃；下半年，A 股市场在降准降息、沪港通、融资盘大举增加等利好推动下，
出现大幅快速上涨。特别四季度期间，券商、建筑、银行、房地产等周期大盘股快速拉升，涨幅
靠前，年底最后两个月的大盘股表现一举超过此前表现良好的中小盘股票。全年来看，市场风格
从小市值转向大市值，主题概念风行，无论是集中在大盘股中的一带一路、国企改革、军工主题、
自贸区概念；还是集中在小盘股中的移动互联网、电商、体育主题的等主题，都有阶段时期表现
优异。由于全年的市场风格变化和股票波动都很大，相比此前两年操作明显不容易。
本基金全年来看，股票持仓品种基本保持均衡配置，一多半的股票仓位集中于沪深 300指数，
余下集中于长期看好的创业板成长股票；全年来看，我们进行了几次仓位调整，基本符合市场节
奏，上半年 3 月底到 6 月份，本基金维持了很低的仓位水平，避免了二季度的主板和创业板的暴
跌；下半年积极操作，仓位总体维持高位，把握了市场上涨带来的机会。总体而言，本基金基本
保持了自己一贯的稳健增长、后撤幅度较小、灵活操作的投资风格，全年业绩处于中游。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 19.53%，同期业绩比较基准收益率为
24.08%，基金表现落后业绩基准 4.55%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年A股股市，在固定资产投资和房地产销售下滑趋势下，中国经济增速将继续缓慢
走弱的态势，但经济改革的预期将更加明显。正面因素是近期国家在货币政策放松上已经明显转
向，而保投资和保增长的举措也频频出手，预计经济能保持目前的稳定状态，经济增速短期大幅
提高或者降低恐怕都不可能，可喜的是尽管传统行业的去杠杆和不景气依然存在，但是经济结构
调整的方向日益明显，互联网经济、环保、消费升级、医疗养老等产业方向已经蓬勃发展。预计
在此背景下，由于目前 A 股充裕的流动性和在改革预期下，A 股做多的正面力量仍将持续推动市
场上涨。此外，近期我们必须充分明确一点的是，2014 年下半年以来，A 股的投资者结构和投资
方法都发生了很大的改变，一方面原因是大量产业资金大举进入 A 股，它们更加注重长期收益和
拥有更大的资金规模，另一方面，在融资融券、期权期货等创新方式推动下，A 股的投资品种更
多、趋势性更强，未来本基金将努力试图更加主动地适应时代变化。
展望2015年全年，市场虽然目前普遍抱有很高的预期，但不确定性仍然较大。一方面经济回
落和新兴国家信用问题仍将陆续负面影响国内经济和市场，另一方面，目前由于更多融资和产业
资金进入 A 股，使得市场波动明显加大，而机构投资者的角色相对弱化，这些都是过去 A 股投资
者没有经历过的新环境。在市场高歌猛进的背景下，留一份清醒，冷静观察市场环境和风格的变
化，因此在2015年，本基金计划在操作上总体保持对个股积极的操作状态，根据宏观经济和流动
性情况灵活地把握指数的投资机会，关注改革红利和企业转型创新所带来的投资机会；而对于主
动部分的个股选择将更加倾向于严格把关，操作上更加灵活，把握合理的估值安全边际和企业质
地，但是由于目前中国经济正处在关键的转型期，就长期而言，我们仍愿意给予这些代表中国转
型方向的行业更多的关注和权重，我们也坚信中国转型成功所带来的巨大投资机会，而这种机会
将广泛存在于 A 股的大盘和小盘股当中。预计在下阶段投资中，争取在契约允许的最大范围内，
持仓中继续加大这些代表中国长期转型方向的投资品种，精挑个股，更加努力地为本基金持有者
带来持续回报，再次感谢广大持有人对本基金一直以来的信任。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
公司自2003年3月成立以来始终注重合规性和业务风险控制。 加强对基金运作的内部操作风
险控制、保障基金份额持有人的利益始终是公司制定各项内部制度、流程的指导思想。公司监察华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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稽核部门对公司遵守各项法规和管理制度及公司所管理的各基金履行合同义务的情况进行核查，
发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向监管部门、公司管理层及上级
公司出具相关报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
（一）规范员工行为操守，加强职业道德教育和风险教育。公司通过对新员工集中组织岗前
培训、签署《个人声明书》等形式，明确员工的行为准则，防范道德风险。并在具体工作中坚持
加强法规培训，努力培养员工的风险意识、合法合规意识。
（二）完善公司制度体系。公司一方面坚持制度的刚性，不轻易改变、简化已确立的流程。
要求从一般员工、部门经理到业务总监，每个人都必须清楚自己的权力和职责，承担相应责任。
另一方面，伴随市场变革和产品创新，公司的业务和管理方式也发生着变化。在长期的业务实践
中，公司借鉴和吸收海外股东、国内同行经验，在符合公司基本制度的前提下，根据业务的发展
不时调整。允许各级员工在职责范围内设计和调整自己的业务流程，涉及其它部门或领域的，由
相应级别的负责人在符合公司已有制度的基础上协调和批准。公司根据法律法规的变化、监管要
求和业务情况不断调整和细化市场、营运、投资研究各方面的分工和业务规则，并根据内部控制
委员会和监察稽核部门提出的意见、建议调整或改善了前、中、后台的业务流程。
（三）有重点地全面开展内部审计稽核工作。2014年，监察稽核部门按计划对公司营运、投
资、市场部门进行了业务审计，不断加强了防控内幕交易等行为的稽核力度；并与相关部门进行
沟通，形成后续跟踪和业务上相互促进的良性循环，不断提高工作质量。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，完善内控制度，提高工作
水平，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中， 公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：
（一） 、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金
投资品种进行估值。
（二） 、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根
据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在
估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。
（三） 、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政
策和程序的适用性。
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（四） 、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最
终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规及基金合同的规定，本基金于 2015 年 1 月 13 日发布了分红公告，本次分红为
2014年度的第1次分红。本基金向 2015年 1月 16日在本基金注册登记机构登记在册的基金份额
持有人按每 10 份基金份额派发红利 0.2 元，利润分配合计为人民币 7,426,274.13 元，其中现金
形式发放总额为人民币2,977,530.37 元，再投资形式发放总额为人民币4,448,743.76元。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在合理期限内
进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为5,449,752.13元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告
正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金
报告截止日： 2014年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
21,458,060.66 9,092,661.40
结算备付金
2,158,929.78 1,679,273.34
存出保证金
381,287.35 374,377.22
交易性金融资产
577,945,380.82 701,240,319.75
其中：股票投资
427,786,380.82 504,879,262.25
基金投资
- -
债券投资
150,159,000.00 196,361,057.50
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
753,282.07 22,445,431.09
应收利息
5,137,860.57 4,513,131.91
应收股利
- -
应收申购款
296,096.95 59,823.15
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
608,130,898.20 739,405,017.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- - 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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应付赎回款
1,881,461.55 483,059.73
应付管理人报酬
676,863.14 838,895.36
应付托管费
130,165.96 161,326.08
应付销售服务费
- -
应付交易费用
3,086,240.15 2,363,078.32
应交税费
- 38,260.00
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
783,573.71 707,452.40
负债合计
6,558,304.51 4,592,071.89
所有者权益：
实收基金
378,453,922.09 548,409,093.51
未分配利润
223,118,671.60 186,403,852.46
所有者权益合计
601,572,593.69 734,812,945.97
负债和所有者权益总计
608,130,898.20 739,405,017.86
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.5896 元，基金份额总额 378,453,922.09
份。
7.2 利润表
会计主体：华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金
本报告期： 2014年1月1 日至2014年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
128,703,672.63 61,640,267.16
1.利息收入
9,742,670.41 8,331,283.49
其中：存款利息收入
534,709.56 671,328.80
债券利息收入
9,100,623.18 7,546,408.95
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
107,337.67 113,545.74
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
88,302,809.16 11,673,166.58
其中：股票投资收益
83,965,912.52 6,397,166.22
基金投资收益
- -
债券投资收益
-173,293.15 -3,836,361.14
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
4,510,189.79 9,112,361.50 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
30,198,285.90 40,984,060.27
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
459,907.16 651,756.82
减：二、费用
18,129,213.16 17,443,947.57
1．管理人报酬
8,724,881.90 10,649,163.37
2．托管费
1,677,861.91 2,047,916.08
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7,487,483.81 4,518,706.12
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
238,985.54 228,162.00
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
110,574,459.47 44,196,319.59
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
110,574,459.47 44,196,319.59
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至 2014年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
548,409,093.51 186,403,852.46 734,812,945.97
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 110,574,459.47 110,574,459.47
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-169,955,171.42 -68,409,888.20 -238,365,059.62
其中：1.基金申购款 11,808,476.90 4,473,117.14 16,281,594.04
2.基金赎回款 -181,763,648.32 -72,883,005.34 -254,646,653.66
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -5,449,752.13 -5,449,752.13 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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五、期末所有者权益（基
金净值）
378,453,922.09 223,118,671.60 601,572,593.69
项目
上年度可比期间
2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
618,126,842.86 177,941,522.29 796,068,365.15
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 44,196,319.59 44,196,319.59
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-69,717,749.35 -29,595,148.18 -99,312,897.53
其中：1.基金申购款 185,103,611.42 54,698,739.26 239,802,350.68
2.基金赎回款 -254,821,360.77 -84,293,887.44 -339,115,248.21
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -6,138,841.24 -6,138,841.24
五、期末所有者权益（基
金净值）
548,409,093.51 186,403,852.46 734,812,945.97
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金(以下简称“本系列基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2003]第62 号 《关于同意华宝兴业宝康系列证券投资基
金设立的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实
施细则、 《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金
基金契约》(后更名为《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同》)发起，并于 2003年7
月15日募集成立。本系列基金为契约型开放式，存续期限不定，目前下设三个子基金，分别为宝
康灵活配置证券投资基金(以下简称“本基金”)、 宝康消费品证券投资基金和宝康债券投资基金。
本系列基金首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 3,893,701,931.41元， 其中包括本基
金人民币 1,066,581,834.53 元、宝康消费品证券投资基金人民币 1,540,046,055.09 元和宝康债华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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券投资基金人民币1,287,074,041.79 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字
(2003)第 96 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管
人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准
的允许基金投资的其他金融工具。债券投资方面，主要投资交易所和银行间债券市场上的各类债
券，包括国债、金融债、企业债、可转债等；股票投资方面，主要投资对象为上证 180 指数、深
圳 100 指数的成分股。在正常的市场情况下，本基金组合投资的基本范围为：债券 20%-90%；股
票 5%-75%；现金 5%以上。本基金的业绩比较基准为：中信标普全债指数(原名为“中信全债指
数”)×65%+上证 180指数和深圳 100指数的复合指数×35%。
本财务报表由本基金的基金管理人华宝兴业基金管理有限公司于2015年3月26日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金基金合同》和在财务报
表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2014年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2014年 12
月31日的财务状况以及2014 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3)该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按红利发放日前一日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未
分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的
未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配
利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未
实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成
部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营
成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定
条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的
指数收益法等估值技术进行估值。
(2)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
财政部于2014年颁布 《企业会计准则第39号——公允价值计量》 、 《企业会计准则第40号——
合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第
2号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号——职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号——财务
报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》以及《企业会计准则第 37 号——金融工
具列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》自 2014年度财务报表起施行外，其
他准则自2014年7月1日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税
项列示如下： 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含
1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时
间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得
统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴
业”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管理人的股东
宝钢集团有限公司(“宝钢集团”) 华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝钢集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝钢集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
第 24 页 共 38 页
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
8,724,881.90 10,649,163.37
其中： 支付销售机构的客
户维护费
130,519.53 166,916.76
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值1.3%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.3% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至 2014年 12
月 31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,677,861.91 2,047,916.08
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2014年1月 1日至 2014年 12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 - - - - - -
上年度可比期间
2013年1月 1日至 2013年 12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 - 30,540,720.41 - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
第 25 页 共 38 页
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月 31日
上年度可比期间
2013年 1月 1日至 2013年 12月
31日
期初持有的基金份额 436,169.25 843,407.93
期间申购/买入总份额 - 44,015.46
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - 451,254.14
期末持有的基金份额 436,169.25 436,169.25
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.12% 0.08%
注：1.期间申购/买入总份额含红利再投份额。
2.基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至 2014年 12月 31
日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 21,458,060.66 495,899.22 9,092,661.40 648,466.04
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2014 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300183 东软 2014 年9 月29 日 重大事 54.78 2015 年1 月5 日 47.42 229,864 10,617,095.45 12,591,949.92 - 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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载波
项停牌
300168
万达
信息
2014年12月31日
重大事
项停牌
46.20 2015 年1 月8 日 44.50 215,462 10,726,325.62 9,954,344.40 -
002184
海得
控制
2014年11月27日
重大事
项停牌
21.82 2015 年1 月26 日 20.00 259,008 4,673,531.55 5,651,554.56 -
300359
全通
教育
2014 年9 月22 日
重大事
项停牌
88.15 2015 年1 月28 日 96.97 21,100 1,989,749.00 1,859,965.00 -
000562
宏源
证券
2014年12月10日
重大事
项停牌
36.39 - - 36,737 432,118.45 1,336,859.43 -
000009
中国
宝安
2014年12月29日
重大事
项停牌
12.95 2015 年1 月7 日 13.88 46,247 577,419.90 598,898.65 -
600649
城投
控股
2014 年11 月3 日
重大资
产重组
10.05 - - 58,435 418,428.93 587,271.75 -
600332
白云
山
2014 年12 月3 日
重大事
项停牌
27.11 2015 年1 月13 日 29.82 16,360 441,436.82 443,519.60 -
000883
湖北
能源
2014年11月18日
重大事
项停牌
6.43 - - 64,521 228,956.19 414,870.03 -
600664
哈药
股份
2014年12月31日
重大事
项停牌
8.68 2015 年2 月17 日 9.45 29,358 225,516.48 254,827.44 -
000413
东旭
光电
2014年11月25日
重大事
项停牌
7.67 2015 年1 月28 日 8.44 20,446 156,992.40 156,820.82 -
601216
内蒙
君正
2014 年12 月1 日
重大资
产重组
10.44 2015 年1 月7 日 11.10 14,541 107,777.22 151,808.04 -
注：
1. 本基金截至 2014 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
2. 申银万国证券以换股方式吸收合并宏源证券，换股比例为2.049382716，即每 1 股宏源证券股
票换2.049382716股申万宏源A股股票。 经交易所批准， 申万宏源发行的人民币普通股股票于2015
年1月26日在深交所上市，开盘价 17.77，宏源证券人民币普通股股票自2015年 1月 26日起终
止上市并摘牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
393,783,691.18 元，属于第二层级的余额为 184,161,689.64 元，无属于第三层级的余额(2013
年12月31日：第一层级507,527,462.70 元，第二层级 193,712,857.05元，无第三层级)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 427,786,380.82 70.34
其中：股票 427,786,380.82 70.34
2 固定收益投资 150,159,000.00 24.69
其中：债券 150,159,000.00 24.69
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 23,616,990.44 3.88
7 其他各项资产 6,568,526.94 1.08
8 合计 608,130,898.20 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 758,793.96 0.13
B
采矿业 23,334,048.35 3.88
C
制造业 148,778,636.71 24.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
9,340,840.64 1.55
E
建筑业 11,917,568.33 1.98
F
批发和零售业 5,800,786.94 0.96
G
交通运输、仓储和邮政业 6,916,706.96 1.15
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
87,377,825.39 14.52
J
金融业 96,232,125.18 16.00
K
房地产业 12,023,764.50 2.00
L
租赁和商务服务业 18,610,960.57 3.09 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 2,583,967.29 0.43
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 354,201.60 0.06
R
文化、体育和娱乐业 2,971,346.17 0.49
S
综合 784,808.23 0.13
合计 427,786,380.82 71.11
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300183 东软载波 229,864 12,591,949.92 2.09
2 000939 凯迪电力 1,000,000 11,250,000.00 1.87
3 601318 中国平安 147,380 11,010,759.80 1.83
4 300231 银信科技 680,000 10,696,400.00 1.78
5 300178 腾邦国际 399,836 10,547,673.68 1.75
6 300168 万达信息 215,462 9,954,344.40 1.65
7 600486 扬农化工 330,000 9,933,000.00 1.65
8 300263 隆华节能 534,349 9,527,442.67 1.58
9 600016 民生银行 834,821 9,082,852.48 1.51
10 600036 招商银行 508,198 8,431,004.82 1.40
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fsfund.com的年度报
告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300020 银江股份 41,568,295.54 5.66
2 300207 欣旺达 40,457,548.30 5.51
3 002030 达安基因 36,789,528.32 5.01
4 000933 神火股份 34,949,344.43 4.76 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
第 30 页 共 38 页
5 300006 莱美药业 32,074,027.19 4.36
6 300290 荣科科技 30,175,913.40 4.11
7 300287 飞利信 28,875,278.66 3.93
8 300285 国瓷材料 28,579,612.11 3.89
9 300263 隆华节能 27,823,561.15 3.79
10 002475 立讯精密 27,171,248.01 3.70
11 601318 中国平安 26,760,122.14 3.64
12 300271 华宇软件 26,367,529.28 3.59
13 300322 硕贝德 25,099,081.68 3.42
14 600763 通策医疗 24,748,785.81 3.37
15 002292 奥飞动漫 24,444,259.91 3.33
16 002551 尚荣医疗 23,786,194.07 3.24
17 300288 朗玛信息 23,172,440.81 3.15
18 300166 东方国信 23,095,901.08 3.14
19 002698 博实股份 22,651,175.61 3.08
20 300314 戴维医疗 22,275,974.31 3.03
21 000780 平庄能源 22,220,877.85 3.02
22 300298 三诺生物 22,123,647.29 3.01
23 002179 中航光电 21,932,251.66 2.98
24 002022 科华生物 21,830,728.94 2.97
25 300079 数码视讯 21,807,456.00 2.97
26 600036 招商银行 21,702,355.10 2.95
27 000970 中科三环 21,035,045.66 2.86
28 600584 长电科技 20,238,731.64 2.75
29 300178 腾邦国际 20,157,423.28 2.74
30 600016 民生银行 20,156,035.98 2.74
31 000939 凯迪电力 20,028,622.74 2.73
32 300170 汉得信息 19,929,755.13 2.71
33 002684 猛狮科技 18,876,539.54 2.57
34 300352 北信源 18,739,011.40 2.55
35 300379 东方通 18,662,432.50 2.54
36 300059 东方财富 18,517,454.55 2.52
37 300026 红日药业 17,989,265.18 2.45
38 300115 长盈精密 17,559,852.63 2.39
39 300231 银信科技 17,341,036.82 2.36
40 300212 易华录 17,022,300.95 2.32 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
第 31 页 共 38 页
41 600446 金证股份 17,012,066.09 2.32
42 300251 光线传媒 16,631,156.88 2.26
43 002184 海得控制 16,417,788.33 2.23
44 002400 省广股份 16,040,256.73 2.18
45 300244 迪安诊断 15,826,208.44 2.15
46 002182 云海金属 15,731,522.00 2.14
47 002401 中海科技 15,334,364.25 2.09
48 300183 东软载波 15,290,312.44 2.08
49 300147 香雪制药 15,158,522.57 2.06
50 300274 阳光电源 15,158,437.12 2.06
注：买入金额不包括相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300207 欣旺达 43,493,862.75 5.92
2 300020 银江股份 42,981,715.88 5.85
3 002030 达安基因 41,489,456.50 5.65
4 002475 立讯精密 40,019,643.72 5.45
5 000933 神火股份 35,501,904.94 4.83
6 601318 中国平安 33,275,267.26 4.53
7 300290 荣科科技 32,879,887.84 4.47
8 300026 红日药业 29,072,509.30 3.96
9 600036 招商银行 28,474,662.04 3.88
10 002292 奥飞动漫 28,359,458.31 3.86
11 300285 国瓷材料 27,729,839.30 3.77
12 600016 民生银行 27,295,405.64 3.71
13 300315 掌趣科技 26,057,557.35 3.55
14 300006 莱美药业 26,048,411.19 3.54
15 300288 朗玛信息 25,242,275.65 3.44
16 300070 碧水源 25,006,712.07 3.40
17 300090 盛运股份 24,453,813.00 3.33
18 600763 通策医疗 24,122,347.30 3.28
19 300058 蓝色光标 23,953,218.75 3.26
20 300133 华策影视 23,863,541.04 3.25
21 300287 飞利信 23,765,305.04 3.23 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
第 32 页 共 38 页
22 002179 中航光电 23,615,906.65 3.21
23 300079 数码视讯 22,670,603.22 3.09
24 000780 平庄能源 22,611,044.19 3.08
25 300298 三诺生物 22,394,407.76 3.05
26 000970 中科三环 22,040,650.33 3.00
27 300251 光线传媒 21,918,832.63 2.98
28 002022 科华生物 21,467,680.24 2.92
29 300170 汉得信息 21,397,586.98 2.91
30 300322 硕贝德 21,241,690.43 2.89
31 002551 尚荣医疗 20,822,485.96 2.83
32 600584 长电科技 20,798,569.28 2.83
33 300059 东方财富 20,611,904.53 2.81
34 002698 博实股份 20,217,058.74 2.75
35 300314 戴维医疗 19,817,673.44 2.70
36 300271 华宇软件 19,682,829.90 2.68
37 300166 东方国信 19,239,913.80 2.62
38 601166 兴业银行 18,780,613.35 2.56
39 300263 隆华节能 18,691,621.03 2.54
40 300212 易华录 18,500,528.53 2.52
41 300115 长盈精密 18,422,864.41 2.51
42 002401 中海科技 17,943,683.78 2.44
43 600000 浦发银行 17,666,740.65 2.40
44 300244 迪安诊断 17,237,714.99 2.35
45 300147 香雪制药 17,056,788.25 2.32
46 002182 云海金属 16,942,723.02 2.31
47 600446 金证股份 16,874,914.40 2.30
48 002329 皇氏集团 16,398,234.33 2.23
49 300352 北信源 16,207,797.11 2.21
50 300113 顺网科技 15,824,927.42 2.15
51 000939 凯迪电力 15,502,950.72 2.11
52 002400 省广股份 15,349,138.50 2.09
53 002421 达实智能 15,283,725.64 2.08
54 600030 中信证券 14,948,102.95 2.03
55 002405 四维图新 14,917,740.88 2.03
注：卖出金额不包括相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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买入股票成本（成交）总额 2,323,102,525.81
卖出股票收入（成交）总额 2,513,583,427.31
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 150,159,000.00 24.96
其中：政策性金融债 150,159,000.00 24.96
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 150,159,000.00 24.96
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 140429 14 农发 29 300,000 30,051,000.00 5.00
2 140207 14 国开 07 300,000 30,045,000.00 4.99
3 140357 14 进出 57 300,000 30,042,000.00 4.99
4 140410 14 农发 10 300,000 30,015,000.00 4.99
5 140204 14 国开 04 300,000 30,006,000.00 4.99
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
中国平安控股公司平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）于 2014-12-8 收到《中
国证监会行政处罚决定书》〔2014〕103 号。处罚原因是平安证券出具的保荐书存在虚假记载，
且未审慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性。中国证券监督管理委员会决定对平安
证券给予警告，没收保荐业务收入 400 万元，没收承销股票违法所得 2,867 万元，并处以 440 万
元罚款。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为该处罚不会对公司的投资价
值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 381,287.35
2 应收证券清算款 753,282.07
3 应收股利 -
4 应收利息 5,137,860.57
5 应收申购款 296,096.95 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,568,526.94
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 300183 东软载波 12,591,949.92 2.09 重大事项停牌
2 300168 万达信息 9,954,344.40 1.65 重大事项停牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
22,819 16,585.04 1,216,390.93 0.32% 377,237,531.16 99.68%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
274,909.38 0.0726%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50 华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2003 年 7 月 15 日 ）基金份额总额
1,067,242,501.27
本报告期期初基金份额总额 548,409,093.51
本报告期基金总申购份额 11,808,476.90
减:本报告期基金总赎回份额 181,763,648.32
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 378,453,922.09
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
（1）2014年3月24日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任Alexandre Werno先
生为我公司常务副总经理。
（2）2014年3月 31 日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任向辉先生为我公司副
总经理。
2、基金托管人的重大人事变动
（1）本基金托管人2014年 2月 7日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部
总经理助理职务。
（2）本基金托管人2014年 11月 03日发布公告，聘任赵观甫为中国建设银行投资托管业务
部总经理。
华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金的投资策略在报告期内未发生变更。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为 100,000.00 元人民币。
目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日（2003 年 7 月
15日）起至本报告期末。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信建投 1 1,923,610,353.13 39.77% 1,751,255.77 39.77% -
华泰联合 1 1,569,734,203.90 32.46% 1,429,085.19 32.46% -
平安证券 1 801,762,433.19 16.58% 729,924.48 16.58% -
招商证券 1 409,337,074.57 8.46% 372,661.87 8.46% -
申银万国 1 101,522,789.59 2.10% 92,426.05 2.10% -
中银国际 1 30,398,340.81 0.63% 27,674.77 0.63% -
东方证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，华宝兴业宝康配置混合 2014 年年度报告（摘要）
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并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及
时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的
地域分散化。
（2）选择程序： （a）服务评价； （b）拟定备选交易单元； （c）签约。
2、本报告期租用的证券公司交易单元没有变化。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信建投 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
平安证券 581,545,067.22 78.79% 170,000,000.00 82.13% - -
招商证券 151,157,336.47 20.48% 20,000,000.00 9.66% - -
申银万国 5,421,928.27 0.73% 17,000,000.00 8.21% - -
中银国际 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2015年 3月30日
