华 宝 兴 业 创新 优 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告
（摘要）
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月30 日
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并 不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，安永华 明会计师 事 务所为本基金 出具了无 保 留意见的审计 报
告。
本报告 期 自2014 年05 月14 日 起至 12 月31 日止 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业创 新股 票
基金主 代码 000601
交易代 码 000601
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 14 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 150,676,319.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 具有 持续 创 新能 力的 企业 ，在 控制
风 险 的前 提下 为基 金持 有人 谋 求长 期、 稳定 的资 本增
值。
投资策 略 (1)本 基金 采取 积极 的大 类 资产配 置策 略， 通过 宏观 策
略 研 究， 综合 考虑 宏观 经济 、 国家 财政 政策 、货 币政
策 、 产业 政策 、以 及市 场流 动 性等 方面 因素 ，对 相关
资 产 类别 的预 期收 益进 行动 态 跟踪 ，决 定大 类资 产配
置比例 ；
(2 ） 本基 金采 用自 上而 下和 自 下而 上相 结合 的方 法，
通 过 对 拥 有 持 续 创 新 能 力 的 企 业 相 关 股 票 的 深 入 分
析，积 极挖 掘企 业的 创新 溢价， 分享 其投 资机 会；
（3） 本基 金基 于流 动性 管 理及策 略性 投资 的需 要， 将
投 资 于债 券、 货币 市场 工具 和 资产 支持 证券 ，投 资的
目 的 是保 证基 金资 产流 动性 ， 有效 利用 基金 资产 ，提
高 基 金资 产的 投资 收益 ；本 基 金将 密切 关注 国内 外宏
观 经 济走 势与 我国 财政 、货 币 政策 动向 ，预 测未 来利
率 变 动走 势， 自上 而下 地确 定 投资 组合 久期 ，并 结合
信 用 分析 等自 下而 上的 个券 选 择方 法构 建债 券投 资组
合；
（4） 在法 律法 规许 可的 前 提下， 本基 金可 基于 谨慎 原
则 运 用权 证等 相关 金融 衍生 工 具对 基金 投资 组合 进行
管理， 以提 高投 资效 率， 管理基 金投 资组 合风 险水 平，
以更好 地实 现本 基金 的投 资目标 。
业绩比 较基 准 中证800 指 数收 益率 ×80% + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本 基 金是 一只 主动 股票 型证 券 投资 基金 ，属 于证 券投
资 基 金中 的预 期风 险和 预期 收 益都 较高 的品 种， 其预华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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期 风 险和 预期 收益 高于 混合 型 基金 、债 券型 基金 和货
币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年5 月14 日( 基金 合 同生效 日)-2014 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 8,177,969.80
本期利 润 3,160,540.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0083
本期加 权平 均净 值利 润率 0.82%
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末
期末可 供分 配利 润 -9,233,104.18
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0613
期末基 金资 产净 值 141,443,214.82
期末基 金份 额净 值 0.939
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -6.10%
1、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.23% 1.81% 26.43% 1.17% -36.66% 0.64%
过去六 个月 -6.19% 1.28% 43.25% 0.96% -49.44% 0.32%
自基金 合同
生效日 起至
今
-6.10% 1.14% 44.04% 0.91% -50.14% 0.23%
注： 1 、本 基金 业绩 比较 基准为 ：中证 800 指 数收 益率×80%+ 上证 国债 指数 收益率 ×20% 。
2、 净 值以 及比 较基 准相 关 数据计 算中 涉及 天数 的 ， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2014 年 05 月14 日至 2014 年 12 月31 日）
注：1、 本基 金基 金合 同 生效 于 2014 年5 月14 日, 截止报 告日 本基 金基 金合 同生效 未满 一年 。
2、 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基金 成立 日期 的6 个月 内达到 规定 的资 产组 合， 截至2014 年 11 月
14 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 合同 于 2014 年 5 月 14 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 本年 度未 实施 利润 分配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2014 年 12
月31 日） ， 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金、 多策略 基金 、 现 金宝货 币市 场基 金、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金 、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联 接基金 、 新兴 产业
基金、 成熟 市场 动量 优选 基金、 可转 债基 金、 上证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联 接基 金、
华宝油 气基 金 、 华 宝兴 业 医药生 物基 金 、 华 宝兴 业 活期通 货币 市场 基金 、 华 宝兴业 资源 优选 基金 、
华宝添益基金 、华宝兴 业 服务优选基金 、华宝兴 业 创新优选基金 、华宝兴 业 生态中国基 金、华宝
兴 业 量 化 对 冲 基 金 和 华 宝 兴 业 高 端 制 造 基 金 ， 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 合 计
58,663,413,364.76 元。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
朱亮
本 基 金 基
金 经 理 ，
华 宝 兴 业
先 进 成 长
股 票 基 金
经 理 、 华
宝 兴 业 新
兴 产 业 股
票 基 金 经
理
2014 年 5 月
14 日
- 8 年
硕 士 。 曾
在 倍 多 科
技 （ 中国）
有 限 公 司
任 产 品 总
监 ， 国 金
证 券 股 份
有 限 公 司
任研究
员。2008
年 7 月加
入 华 宝 兴
业 基 金 管
理 有 限 公
司 ， 先 后
任 研 究 部
高 级 分 析
师 、 基 金
经 理 助 理
的 职 务 。
2012 年 6
月 至 今 任
华 宝 兴 业
先 进 成 长
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理，2013
年 7 月起
兼 任 华 宝
兴 业 新 兴
产 业 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 ，
2014 年 5
月 兼 任 华
宝 兴 业 创
新 优 选 股
票 型 证 券
投 资 基 金华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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基金经
理。
陈乐华
本 基 金 基
金经理
2014 年10 月
22 日
- 8 年
硕 士 。 曾
在 中 信 建
投 证 券 有
限 责 任 公
司 从 事 行
业 研 究 工
作。2010
年 5 月加
入 华 宝 兴
业 基 金 管
理 有 限 公
司 担 任 基
金 经 理 助
理的职
务，2014
年10 月起
任 华 宝 兴
业 创 新 优
选 股 票 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业创 新优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活动的各个环 节
出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交易制 度和 控制 方法 适用 公司管 理所 有投 资组 合 （ 包括公 募基 金 、 特 定客 户 资产管 理组 合） ， 对 应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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研究分析方面 ，公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ，并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ，该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用
权限。
授权和投资决 策方 面， 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 ， 并对其投资决 策
的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ，所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 ， 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序 ，
由交易部负责 人负责执 行 。针对其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令， 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ，公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标 对 公 平交易的执行 进行事前 控 制，主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督，公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ，主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
1) 每季 度和 每年 度对 公司 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债 券）
的收益 率差 异进 行分 析。
2) 每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。
3) 对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的内容包 括
以下几 点，同 一投资组 合 短期内内对同 一债券的 反 向交易，债券 买卖到期 收 益率与中债 登估价收
益率之间的差 异，回购 利 率与当日市场 平均利率 之 间的差异。对 上述监督 内 容存在异常 的情况要
求投资 组合 经理 进行 合理 性解释 。
4) 对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2014 年全 年基 金管 理人 严 格遵守 公司 内部 制定 的公 平交易 制度 和控 制方 法， 确保了 所管 理的
所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩评 估等投资 管 理活动和环 节得到公
平对待。公司 内部制定 的 公平交易制度 涉及的范 围 包括境内上市 股票、债 券 的一级市场 申购、二
级市场 交易 等投 资管 理活 动。
同时，基金管 理人严格 遵 守法律法规关 于公平交 易 的相关规定， 分析了公 司 旗下所有投资 组
合之间的整体 收益率差 异 、分投资类别 （股票、 债 券）的收益率 差异；并 采 集了连续四 个季度期华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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间内、 不同 时间 窗下 （1 日、3 日、5 日 ）同 向交 易 的样本 ，对 其进 行 95% 置 信区间 下的 假设 检验
分析，同时结 合各组合 的 成交金额，并 参考市场 成 交量等因素综 合判断是 否 存在不公平 交易、利
益输送 的可 能。 分析 结果 未发现 异常 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 2014 年，A 股 市场 大 幅上涨 ，上 证指 数上 涨 52.87% ， 深圳 成指 上 涨 35.62% ，沪 深 300
指数上 涨51.66% ， 中小 板 指数上 涨 9.67% ， 创业 板指 数上 涨 12.83% 。2014 年上 半年 ， 主 板市 场表
现不好，创业 板个股表 现 活跃；下半年 ，A 股市 场 在降准降息、 沪港通、 融 资盘大举增 加等利好
推动下，出现 大幅快速 上 涨。特别四季 度期间， 券 商、建筑、银 行、房地 产 等周期大盘 股快速拉
升，涨幅靠前 ，年底最 后 两个月的大盘 股表现一 举 超过此前表现 良好的中 小 盘股票。全 年来看，
市场风格从小 市值转向 大 市值，主题概 念风行， 无 论是集中在大 盘 股中的 一 路一带、国 企改革、
军工主题、自 贸区概念 ； 还是集中在小 盘股中的 移 动互联网、电 商、体育 主 题的等主题 ，都有阶
段时期 表现 优异 。
报告期间，本 基金由于 建 仓时间较晚， 一直到三 季 度末才开始建 仓。同时 ， 由于我们对四 季
度的行情风格 特征没有 做 好充分的准备 ，依然以 原 来多年坚持的 自下而上 的 选股思路买 入了很多
我们认为很优 秀 的创业 板 和中小板股票 。在这一 波 大盘蓝筹股波 澜壮阔的 行 情中，我们 由于几乎
没有持 仓蓝 筹股 ，导 致净 值表现 不能 尽如 人意 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至本报告期 末，本报 告期内基金份额 净值增长 率为-6.1% ，基金基准 涨幅 为 44.04% ，基
金表现 落后 基 准50.14 个 百分点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 我们 认为 中 国经济 依然 处在 探底 过程 中， 在总 需求 不足 的情 况 下， 传统 产业 仍
需要较长时间 的去产能 化 过程。目前， 以增量资 金 推动的本轮行 情可能尚 未 结束，但代 表传统产
业的大盘蓝筹 股在前期 的 快速而大幅的 上涨后， 在 很多板块基本 面都乏善 可 陈的背景下 ，其上涨
动力必 然会 有所 减弱 ， 因 此我们 对市 场短 期走 势的 看法趋 于谨 慎， 认为 其存 在冲高 后回 落的 风险 。华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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而另一方面， 创业板为 代 表的小盘股在 经历了短 暂 的调整后又继 续创出了 新 高，目前估 值依然处
于较高的水平 ，还需要 一 段时间来消化 高估值， 未 来不排除继续 出现一段 时 间的调整。 因此，我
们对市 场短 期的 走势 趋于 谨慎。
但是 ， 从 中长 期看 ， 我们 正处在 以电 动车 、 页岩 气 、 智 能手 机等 代表 的席 卷 全球的 技术 创新 、
以移动互联网 代表的商 业 模式创新，以 及中国深 化 改革带来的制 度创新的 三 曲共奏中， 我们坚信
在改革 和创 新推 动下 的中 国经济 转型 必然 会 给A 股 带来较 多的 投资 机会 。
未来，我们将 依然严格 恪 守投资边界， 采取自下 而 上为主，自上 而下为辅 的 选股策略，寻 找
从技术创新、 商业模式 创 新和制度创新 中受益的 成 长股，买入并 长期持有 ， 以分享这些 公司在未
来的业绩快速 增长过程 中 带来的丰厚回 报。同时 ， 我们将以勤勉 尽责的态 度 ，不断优化 我们的投
资组合 ，努 力 给 持有 人带 来较好 的中 长期 投资 回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司 自2003 年3 月 成立 以 来始终 注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查，
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改，同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
公司出 具相 关报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
（一）规范员 工行为操 守 ，加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式，明 确员工的 行 为准则，防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训， 努力 培养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
（二）完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性，不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ，每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责，承担相 应责任。
另一方面，伴 随市场变 革 和产品创新， 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践
中，公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验， 在 符 合公司基本 制度的前 提 下，根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程，涉及 其 它部门或领 域的，由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则，并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
（三） 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2014 年， 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投
资、市场部门 进行了业 务 审计，不断加 强了防控 内 幕交易等行为 的稽核力 度 ；并与相关 部门进行华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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沟通， 形成 后续 跟踪 和业 务上相 互促 进的 良性 循环 ，不断 提高 工作 质量 。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，完善内 控 制度，提高工 作
水平， 努力 防范 和控 制各 种风险 ，保 障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业 创 新优选 股票 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损 害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
安永华明会计 师事务所 为 本基金出具了 无保留意 见 的审计报告， 投资者可 通 过年度报告正 文
查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 创新 优选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
28,789,500.93
结算备 付金
879,695.33
存出保 证金
124,040.57
交易性 金融 资产
114,772,302.58
其中： 股票 投资
114,772,302.58
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
-
应收证 券清 算款
- 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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应收利 息
4,654.89
应收股 利
-
应收申 购款
353,884.05
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
144,924,078.35
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
2,232,908.89
应付管 理人 报酬
221,158.27
应付托 管费
36,859.70
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用
623,508.83
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
366,427.84
负债合 计
3,480,863.53
所有者权益：
实收基 金
150,676,319.00
未分配 利润
-9,233,104.18
所有者 权益 合计
141,443,214.82
负债和 所有 者权 益总 计
144,924,078.35
注： （1 ） 报 告截 止日2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.939 元， 基金 份额 总额150,676,319.00
份。
（2 ） 本基 金合 同于2014 年 5 月14 日生 效。
7.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 创新 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年5 月14 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号 本期 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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2014 年5 月14 日(基金合同生效日)至2014
年 12 月31 日
一、收入
8,804,203.28
1.利息 收入
2,782,657.25
其中： 存款 利息 收入
1,014,031.70
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,768,625.55
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
10,095,677.77
其中： 股票 投资 收益
10,057,703.62
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
37,974.15
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-5,017,429.40
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
943,297.66
减： 二、费用
5,643,662.88
1．管 理人 报酬
3,644,791.17
2．托 管费
607,465.25
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用
1,017,216.84
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用
374,189.62
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
3,160,540.40
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
3,160,540.40
注：本 基金 成立 于2014 年 5 月14 日， 因此 无上 年 度可比 期间 数据 。
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 创新 优选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年5 月 14 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 5 月 14 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
512,887,511.92 - 512,887,511.92
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,160,540.40 3,160,540.40
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-362,211,192.92 -12,393,644.58 -374,604,837.50
其中：1. 基 金申 购款 18,411,788.13 235,661.89 18,647,450.02
2. 基金 赎回 款 -380,622,981.05 -12,629,306.47 -393,252,287.52
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
150,676,319.00 -9,233,104.18 141,443,214.82
注：本 基金 成立 于2014 年 5 月14 日， 因此 无上 年 度可比 期间 数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业创新 优选股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会 ”）证监许 可[2014]301 号文《关于 核准华宝兴 业创新优选股 票型证
券投资 基金 募集 的批 复》 的核准 ， 由 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司作 为发 起人 于2014 年4 月8 日至
2014 年 5 月 9 日 向 社 会公 开 募 集 ， 募 集 期 结 束 经安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验证 并 出 具 安 永 华 明
（2014 ）验 字 第 60737318_B05 号后 ，向 中国 证监 会 报送基 金备 案材 料。 基金 合同 于 2014 年 5 月
14 日 生效 。 本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 。 设立 时募 集的 扣 除 认购 费后的 实收 基金 （本
金）为 人民 币 512,745,881.61 元 ，在 募集 期间 产生 的活期 存款 利息 为人 民币 141,630.31 元， 以
上实收 基金 （本 息） 合计 为人民 币 512,887,511.92 元，折 合 512,887,511.92 份基金 份额 。本 基
金的基金管理 人为华宝 兴 业基金管理有 限公司， 注 册登记机构为 华宝兴业 基 金管理有限 公司，基
金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场 工具 、 资 产支 持证 券、 权 证以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但须
符合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履
行适当程序后 ，可以将 其 纳入投资范围 。本基金 的 股票投资比例 为基金资 产 的 60%-95% ，投 资于
创新主 题类 上市 公司 证券 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ； 本 基金 持有 的 全部资 产支 持证 券，
其市值不得超 过基金资 产 净值的 20% ；本基金 持有 的全部权证， 其市值不 得 超过基金资产 净值的
3%； 其余 资产 投资 于现 金 、 货 币市 场工 具、 债券 资 产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 ，
其中， 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证800 指数 收益 率 × 8 0%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 基金的 财务 报表 无重 大影 响。
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2014 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2014 年5 月14 日 （ 基金 合 同 生效 日） 至2014 年 12 月 31 日 止期 间 的经营 成果 和净 值
变动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2014 年5 月14 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 2014 年12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具（ 主要 系权证 投资 ） ；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎 所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包 含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3)权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(5) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的 有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所 需支 付的 价格 。本 基金主 要金 融工 具的 估值 方法如 下：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在 资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指 在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2)债券利 息收入按 债券 票面价值与票 面利率或 内 含票面利率计 算的金额 扣 除应由债券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税 后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息 比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ； 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 22 页 共 39 页
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的20% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 （即 可供分 配利 润计
算截止 日） 的基 金份 额净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
(4) 每 一基 金 份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 23 页 共 39 页
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对 价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股 东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入，债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 24 页 共 39 页
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 华 宝 兴
业”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领 先 资 产 管 理 有 限 公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 未产 生应 支付关 联方 佣金 。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月 14 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,644,791.17
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,564,965.65
注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的1.50% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ，自动在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年5 月 14 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
607,465.25
注: 基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ，自动在
月初5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 没有 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 无其 他关 联方 投资 本基金 的情 况。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年5 月14 日( 基金 合 同生效 日) 至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 28,789,500.93 996,265.73
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 受限的 股票 因认 购新 发/ 增 发证券 而于 期末 持有 的流 通受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002331
皖通
科技
2014 年11 月10 日
筹划重
大事项
15.62 2015 年3 月25 日 16.96 300,000 4,319,105.59 4,686,000.00 -
300063
天龙
集团
2014 年12 月1 日
筹划重
大事项
17.75 - - 280,000 5,317,809.00 4,970,000.00 -
300269
联建
光电
2014 年12 月30 日
筹划重
大事项
36.13 2015 年1 月7 日 35.00 100,790 3,479,512.05 3,641,542.70 -
注： 本 基金 截至2014 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2014 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计量的 金融 工具
7.4.14.1.2.1 金融 工具 公 允价值 计量 的方 法
以公允价值计 量或披露 的 资产和负债， 根据对公 允 价值计量整体 而言具有 重 要意义的最低 层
次输入值，确 定所属的 公 允价值层次： 第一层次 输 入值，在计量 日能够取 得 的相同资产 或负债在
活跃市场上未 经调整的 报 价；第二层次 输入值， 除 第一层次输入 值外相关 资 产或负债直 接或间接
可观察 的输 入值 ；第 三层 次输入 值， 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
7.4.14.1.2.2 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 101,474,759.88 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 13,297,542.70
元，无 属于 第三 层次 余额 。
7.4.14.1.2.3 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
7.4.14.1.2.4 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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生变动 。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2015 年3 月26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 114,772,302.58 79.19
其中： 股票 114,772,302.58 79.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,669,196.26 20.47
7 其他各 项资 产 482,579.51 0.33
8 合计 144,924,078.35 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 2,812,500.00 1.99
C
制造业 80,040,433.71 56.59
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- - 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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E
建筑业 3,846,752.00 2.72
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
17,744,415.00 12.55
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 3,680,201.87 2.60
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 6,648,000.00 4.70
S
综合 - -
合计 114,772,302.58 81.14
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300263 隆华节 能 639,940 11,410,130.20 8.07
2 601801 皖新传 媒 400,000 6,648,000.00 4.70
3 002318 久立特 材 210,365 6,285,706.20 4.44
4 002366 丹甫股 份 189,983 5,746,985.75 4.06
5 300032 金龙机 电 285,000 5,272,500.00 3.73
6 300063 天龙集 团 280,000 4,970,000.00 3.51
7 002331 皖通科 技 300,000 4,686,000.00 3.31
8 002167 东方锆 业 330,000 4,560,600.00 3.22
9 600875 东方电 气 190,000 3,921,600.00 2.77
10 002712 思美传 媒 79,987 3,680,201.87 2.60
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.fsfund.com 的年 度报
告正文 。
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300263 隆华节 能 10,553,179.17 7.46
2 601801 皖新传 媒 9,806,515.50 6.93
3 002241 歌尔声 学 9,761,868.72 6.90
4 600037 歌华有 线 9,747,154.23 6.89
5 600587 新华医 疗 9,415,769.65 6.66
6 002318 久立特 材 9,219,726.01 6.52
7 002038 双鹭药 业 8,369,910.09 5.92
8 300079 数码视 讯 8,261,346.98 5.84
9 002501 利源精 制 8,084,023.59 5.72
10 600651 飞乐音 响 8,001,013.59 5.66
11 300377 赢时胜 7,960,414.92 5.63
12 300157 恒泰艾 普 6,897,817.04 4.88
13 300032 金龙机 电 6,844,073.50 4.84
14 600422 昆明制 药 6,840,731.22 4.84
15 600557 康缘药 业 6,796,280.72 4.80
16 002366 丹甫股 份 6,731,637.07 4.76
17 600867 通化东 宝 6,249,144.94 4.42
18 002108 沧州明 珠 5,823,195.96 4.12
19 002214 大立科 技 5,797,923.25 4.10
20 000661 长春高 新 5,683,749.70 4.02
21 300207 欣旺达 5,509,960.00 3.90
22 300210 森远股 份 5,502,041.28 3.89
23 300063 天龙集 团 5,317,809.00 3.76
24 300269 联建光 电 5,240,154.12 3.70
25 002167 东方锆 业 5,239,600.40 3.70
26 601258 庞大集 团 5,210,926.00 3.68
27 300245 天玑科 技 5,186,934.50 3.67
28 600135 乐凯胶 片 5,137,384.67 3.63
29 002550 千红制 药 5,082,846.79 3.59
30 300155 安居宝 5,013,616.97 3.54
31 002398 建研集 团 4,957,825.71 3.51 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 31 页 共 39 页
32 600009 上海机 场 4,938,745.36 3.49
33 002712 思美传 媒 4,855,891.40 3.43
34 300352 北信源 4,844,791.17 3.43
35 300290 荣科科 技 4,817,254.11 3.41
36 600576 万好万 家 4,767,958.85 3.37
37 600115 东方航 空 4,715,200.00 3.33
38 002363 隆基机 械 4,646,548.55 3.29
39 600518 康美药 业 4,603,544.23 3.25
40 002657 中科金 财 4,571,927.77 3.23
41 300047 天源迪 科 4,415,416.57 3.12
42 002331 皖通科 技 4,319,105.59 3.05
43 002117 东港股 份 4,307,496.97 3.05
44 600859 王府井 4,287,935.54 3.03
45 600729 重庆百 货 4,257,400.85 3.01
46 601607 上海医 药 4,254,657.00 3.01
47 600403 大有能 源 4,086,318.99 2.89
48 600663 陆家嘴 4,069,945.16 2.88
49 000777 中核科 技 4,064,483.80 2.87
50 300378 鼎捷软 件 4,030,004.50 2.85
51 600050 中国联 通 3,995,951.00 2.83
52 002586 围海股 份 3,974,189.00 2.81
53 002364 中恒电 气 3,966,458.00 2.80
54 600858 银座股 份 3,927,030.20 2.78
55 002665 首航节 能 3,837,952.48 2.71
56 300182 捷成股 份 3,776,756.80 2.67
57 601898 中煤能 源 3,654,000.00 2.58
58 300010 立思辰 3,513,613.16 2.48
59 300165 天瑞仪 器 3,513,117.10 2.48
60 002156 通富微 电 3,485,987.74 2.46
61 600875 东方电 气 3,462,673.00 2.45
62 601666 平煤股 份 3,441,453.00 2.43
63 000639 西王食 品 3,406,623.24 2.41
64 300242 明家科 技 3,311,374.00 2.34
65 300209 天泽信 息 3,284,821.75 2.32
66 600366 宁波韵 升 3,270,263.54 2.31
67 600312 平高电 气 3,218,822.87 2.28 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 32 页 共 39 页
68 300090 盛运股 份 3,078,231.40 2.18
69 300162 雷曼光 电 3,058,913.88 2.16
70 002507 涪陵榨 菜 3,057,651.27 2.16
71 600048 保利地 产 2,980,000.00 2.11
72 300226 上海钢 联 2,935,956.60 2.08
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600037 歌华有 线 12,209,237.98 8.63
2 002241 歌尔声 学 9,650,269.65 6.82
3 002501 利源精 制 9,374,651.04 6.63
4 600651 飞乐音 响 9,094,943.54 6.43
5 600587 新华医 疗 8,976,672.63 6.35
6 002038 双鹭药 业 8,457,562.24 5.98
7 300377 赢时胜 7,668,116.01 5.42
8 600867 通化东 宝 7,251,609.21 5.13
9 600422 昆明制 药 6,583,075.00 4.65
10 300079 数码视 讯 6,354,829.62 4.49
11 300157 恒泰艾 普 6,244,449.48 4.41
12 002318 久立特 材 6,241,128.92 4.41
13 600557 康缘药 业 6,210,407.24 4.39
14 002550 千红制 药 5,834,338.70 4.12
15 600135 乐凯胶 片 5,475,071.25 3.87
16 000661 长春高 新 5,463,408.10 3.86
17 300210 森远股 份 5,421,118.19 3.83
18 002108 沧州明 珠 5,252,935.30 3.71
19 601258 庞大集 团 5,226,430.06 3.70
20 300352 北信源 5,077,486.40 3.59
21 600009 上海机 场 5,046,000.00 3.57
22 002398 建研集 团 5,030,249.90 3.56
23 600859 王府井 4,762,729.21 3.37
24 600518 康美药 业 4,664,914.00 3.30
25 600576 万好万 家 4,652,846.80 3.29
26 300245 天玑科 技 4,564,080.08 3.23
27 600050 中国联 通 4,543,500.00 3.21 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 33 页 共 39 页
28 600115 东方航 空 4,450,000.00 3.15
29 600729 重庆百 货 4,430,863.08 3.13
30 300290 荣科科 技 4,405,603.94 3.11
31 601607 上海医 药 4,308,856.00 3.05
32 600858 银座股 份 4,103,654.44 2.90
33 002665 首航节 能 4,086,828.25 2.89
34 300162 雷曼光 电 4,074,054.52 2.88
35 600403 大有能 源 4,054,513.21 2.87
36 300047 天源迪 科 3,964,750.51 2.80
37 600663 陆家嘴 3,944,399.68 2.79
38 300155 安居宝 3,876,802.60 2.74
39 601898 中煤能 源 3,657,981.02 2.59
40 600312 平高电 气 3,581,420.51 2.53
41 300165 天瑞仪 器 3,550,628.34 2.51
42 000639 西王食 品 3,548,541.26 2.51
43 002156 通富微 电 3,532,795.30 2.50
44 300226 上海钢 联 3,531,024.00 2.50
45 601666 平煤股 份 3,471,494.22 2.45
46 600048 保利地 产 3,414,543.86 2.41
47 300090 盛运股 份 3,180,000.00 2.25
48 300209 天泽信 息 3,171,114.55 2.24
49 002507 涪陵榨 菜 3,149,051.29 2.23
50 002657 中科金 财 3,088,326.22 2.18
51 601801 皖新传 媒 3,078,284.84 2.18
52 300010 立思辰 3,077,018.79 2.18
53 601377 兴业证 券 2,909,854.75 2.06
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 409,787,581.90
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 300,055,553.54
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 34 页 共 39 页
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 35 页 共 39 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 124,040.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,654.89
5 应收申 购款 353,884.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 482,579.51
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300063 天龙集 团 4,970,000.00 3.51 重大资 产重 组
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,235 67,416.70 182,806.32 0.12% 150,493,512.68 99.88%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
28,924.91 0.0192%
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 36 页 共 39 页
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 5 月 14 日 ） 基金 份额 总额
512,887,511.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 18,411,788.13
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 380,622,981.05
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 150,676,319.00
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
（1）2014 年3 月24 日， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告， 聘任Alexandre Werno 先
生为我 公司 常务 副总 经理 。
（2）2014 年3 月 31 日 ， 基金管 理人 发布 高级 管理 人员变 更公 告 ， 聘 任向 辉 先生为 我公 司副
总经理 。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
（1）2014 年2 月 14 日 中 国银行 股份 有限 公司 公告 ， 自 2014 年2 月 13 日 起 ， 陈 四清 先生 担
任本行 行长 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
第 37 页 共 39 页
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 未变 更负 责审 计的 会计师 事务 所。 基 金管 理 人为本 基金 聘任 的会 计师 事务所 在本 报 告
期的审 计报 酬 为60,000.00 元 人民 币。 目 前该 会计 师 事务所 向本 基金 提供 的审 计服务 持续 期限 为：
本基金 合同 生效 之日 （2014 年5 月 14 日 ）起 至本 报 告期末 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1、本 报告 期内 ，基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
2、本 报告 期内 ，本 基金 托 管人的 托管 业务 部门 及其 相关高 级管 理人 员无 受稽 查或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 2,178,109.75 0.31% 1,982.93 0.31% -
国联证券 1 - - - - -
广发证券 1 53,844,407.44 7.59% 49,019.70 7.71% -
海通证券 1 61,394,000.26 8.65% 54,327.51 8.55% -
中信金通 1 88,800,390.93 12.51% 80,844.28 12.72% -
国海证券 2 60,961,077.67 8.59% 53,944.49 8.49% -
中信建投 1 78,571,887.71 11.07% 71,531.86 11.26% -
国信证券 1 11,995,995.71 1.69% 10,921.05 1.72% -
长江证券 1 2,948,438.60 0.42% 2,684.24 0.42% -
中金国际 2 12,790,483.25 1.80% 11,318.27 1.78% -
申银万国 1 3,425,907.13 0.48% 3,118.96 0.49% -
齐鲁证券 1 14,653,851.23 2.06% 13,340.89 2.10% -
光大证券 1 79,197,902.60 11.16% 70,081.84 11.03% - 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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国泰君安 1 30,717,089.79 4.33% 27,964.81 4.40% -
太平洋证券 1 - - - - -
招商证券 1 208,363,593.37 29.35% 184,380.67 29.02% -
注：1 、基 金管 理人 选择 交 易单元 的标 准和 程序 如下 ：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。
2、本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 无变 化。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - 800,000,000.00 41.45% - -
国联证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中信建投 - - 830,000,000.00 43.01% - -
国信证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
齐鲁证券 - - 300,000,000.00 15.54% - -
光大证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - - 华宝兴业创新股票 2014 年年度 报告（摘要）
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太平洋证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本 报告期 内，本 基金托 管人 中国银 行的专 门基金 托管 部门的 名称由 托管及 投资 者服务部更
名为托 管业 务部 。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年 3 月30 日
