华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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华 安 香港 精 选股 票 型证 券 投资 基 金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 五年 三月三 十日
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§ 1
重 要 提示及 目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 3 月 24 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§ 2
基金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 华安香港精选股票（QDII ）
基金主代码 040018
交易代码
040018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月19日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 68,809,061.66 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
在合理控制投资风 险和 保障基金资产流动 性的 基础上，
追求中长期资本增 值， 力求为投资者获取 超越 业绩比较
基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向， 采用 “自上而下”
和“自下而上”相 结合 的选股策略。通过 对于 经济周期
的跟踪和研究，以 及对 于地区资源禀赋比 较， 对各行业
的发展趋势和发展 阶段 进行预期，选择优 势行 业作为主
要投资目标。同时 通过 对香港市场和具有 中国 概念的股
票基本面的分析和 研究 ，考察公司的产业 竞争 环境、业
务模式、盈利模式 和增 长模式、公司治理 结构 以及公司
股票的估值水平， 挖掘 具备中长期持续增 长或 阶段性高
速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准 MSCI 中华指数（MSCI Zhong Hua Index ）
风险收益特征
本基金是一只主动 投资 的股票型基金，基 金的 风险与预
期收益都要高于混 合型 基金和债券型基金 ，属 于证券投
资基金中的中高风险品种。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司
中国工商银行股份有限
公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 蒋松云
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联系电话 021-38969999 010-66105799
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼
邮政编码 -
2.5 信 息披 露方 式
登 载 基 金 年 度报 告 正 文的 管 理 人
互联网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 、32 层
§ 3
主 要 财务指 标 、 基金 净值 表现 及 利润 分配情 况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 28,064,557.72 16,830,765.11 -16,830,462.12
本期利润 7,475,189.72 33,363,271.68 29,058,900.83
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期
利润
0.0773 0.1713 0.1087
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长
率
6.93% 20.81% 14.06%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额
利润
0.1421 -0.0561 -0.1488
期末基金资产净值 78,584,795.14 153,331,668.05 199,426,987.72
期末基金份额净值 1.142 1.068 0.884
注： 1、 所述基金业绩 指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如： 封闭式基金交
易佣金、 开放式基金的 申购赎回费、 红利再投 资费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收 益
水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
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扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去 3 个月 0.62% 0.93% 5.09% 1.04% -4.47% -0.11%
过去 6 个月 5.64% 0.84% 4.12% 0.92% 1.52% -0.08%
过去 1 年 6.93% 0.92% 4.22% 0.89% 2.71% 0.03%
过去 3 年 47.35% 0.97% 25.22% 0.98% 22.13% -0.01%
自基金合同
生效起至今
14.20% 1.10% -1.37% 1.16% 15.57% -0.06%
注：本基金业绩比较基准：MSCI 中华指数（MSCI Zhong Hua Index ）
根据基金合同的规定： 本基金投资于依法发行在香港证券市场交易的股票； 同时为更好
地实现投资目标， 本基金也可少量投资于美国、 新加坡、 台湾等证券市场交易的在中国
地区有重要经营活动 （ 主营业务收入或利润的至少 50% 来自于中国） 的企业发行的股票
或存托凭证； 投资范围亦包括债券、 货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 股票资产不低于基金资产的 60% ， 其 中不低于 80% 的股票资产投资于香港证券
市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份额累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
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3.2.3 自 基金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注： 本基金于 2010 年 9 月 19 日成立， 合同生效当年按实际存续期计算， 不按整个自
然年度进行折算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
无。
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§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月
设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆
家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国际信托有限公司、 上
海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股
份有限公司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司旗下共管理华 安创新混合、 华安中国 A 股增强指数、
华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成长股票、 华安策
略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态灵活混合、 华安强化收
益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上证 180ETF 联接、华安上证龙
头企业 ETF 、龙头 ETF 联接、华安升级主题 股票、华安稳固收益债券、华安可转换债
基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华安 科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香
港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF ）、华安月月
鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 华安七日鑫短
期理财债券、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策略、 华安日日鑫货币、 华安安心收益
债券、 华安信用增强债券、 华安纯债债券、 华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安
信消费股票、 华安纳斯达克 100 指数、 华安黄金易（ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华安
沪深 300 量化指数、 华安年年红债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF、华
安中证细分医药 ETF 、 华安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华
安财汇通货币、 华安国际龙头 （DAX）ETF 、 华安国际龙头 （DAX）ETF 联接、 华安高
分红指数增强、 华安中证细分医药 ETF 联接 等 54 只开放式基金。 管理资产规模达到 885
亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
翁启森
本基金的基
金经理，基
金投资部兼
全球投资部
副总监
2010-09-19 - 18 年
工业工程学硕士， 18 年证券、
基金行业从业经历，具有中
国大陆基金从业资格。曾在
台湾 JP 证券任金融产 业分析
师及投资经理，台湾摩根富
林明投信投资管理部任基金
经理，台湾中信证券投资总
监助理，台湾保德信投信任
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基金经理。2008 年 4 月加入
华安基金管理有限公司，任
全球投资部总监。2010 年 9
月 起 担 任 本 基 金 的 基 金 经
理。2011 年 5 月起同时担任
华安大中华升级股票型证券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2014
年 6 月起担任基金投 资部兼
全 球 投 资 部 高 级 总 监 。2014
年 3 月起同时担任华 安宏利
股票型证券投资基金的基金
经理。2014 年 4 月起 同时担
任华安大国新经济股票型证
券投资基金的基金经理。
苏圻涵
本基金的基
金经理
2010-09-19 - 10 年
博士研究生，10 年证券、基
金从业经历, 持 有 基 金 从 业 执
业证书。2004 年 6 月 加入华
安基金管理有限公司，曾先
后于研究发展部、战略策划
部工作，担任行业研究员和
产品经理职务。目前任职于
全球投资部，担任基金经理
职务。2010 年 9 月起 担任本
基金的基金经理。2011 年 5
月起同时担任华安大中华升
级股票型证券投资基金的基
金经理
注：1 、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
无。
4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安香港精选股票型证券投
资基金基金合同》 、 《 华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》 等有关基金法律
文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《华
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安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、 特定客户资产
管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方面全部纳入公平交
易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究
信息、 投资建议过程中， 使用晨会发言、 邮件发送、 登录在研究报告管理系统中等方式
来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。 在投资环节， 公司各投资组合经
理根据投资组合的风格和投资策略， 制定并严格执行交易决策规则 ， 以保证各投资组合
交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理
等各投资决策主体授权机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组
合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、
比例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平性。 （2） 交易所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报， 集中交易
部以投资组合名义对外进行申报。 若该 业务以公司名义进行申报与中签， 则按实际中签
情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名义获得， 则投资部门在合规监察员监督参与下， 进行公平协商分配。 （3） 银行
间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价的控制原则。 通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果， 做到信息公开。 若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资
组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确
保中签结果与投资组合投标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名 义获得， 则投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监
控、 分析与评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市
交易的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场申
购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债券估值） ， 定期
对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查， 对不同投资组合临
近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.4.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下 （日内、
3 日内、5 日内）的本 年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的
异常情况。
4.4.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合规监察
稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债券、 回购等投
资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现
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了完全的系统 控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易
的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相关同向交易指标进行持续监控， 并
定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内， 除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共出现了 2 次。原
因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买卖数量极少， 但由于个
股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的
5% 。而从同向交易统计检验和 实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年下半年， 尤其是四季度开始， 全球央行进入宽松周期， 最为引人注目的包括，
日本央行、 欧央行的相继大规模定量宽松， 以及中国央行的意外降息。 伴随着美国实体
经济的温和复苏以及宽松货币政策的退出， 期内， 美元指数出现大幅上涨， 新兴市场货
币走弱，资金出现流出新兴市场的趋势。
期内 S&P500 指数累计上涨 4.99% ，纳斯达克综合指数累计上涨 7.43% ，而 MSCI
新兴市场指数累计下跌 8.99 ％，新兴市场显著跑输发达市场。
香港市场， 尤其是香港 中资股受到 A 股流动性牛市的影响， 显著跑赢 外围新兴市场，
恒生指数上涨 1.65% ， 恒生国企指数上涨 16.27% 。 行业层面， 金融、 工业、 电信等大市
值蓝筹板块领先，能源、消费等行业落后。
在报告期内， 我们低配的利率敏感的大市值板块出现估值修复行情， 导致基金表现
相对业绩比较基准并不理想。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本报告期末， 本基金单位净值为 1.142 元，2014 年净值增长率为 6.93% ， 同期
比较基准的收益率为 4.22% 。
4.6 管 理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
本报告期内， 公司合规监察稽核部从维护基金份额持有人利益、 保障基金的合规运
作出发， 重点在法律事务、 合规管理、 内部稽 核、 信息披露、 反洗钱 、 员工行为规范等
方面开展工作， 从维护基金持有的利益、 保障基金的合规运作出发， 深化员工的合规意
识，推动公司的合规文化和内部风险控制机制的完善与优化。
监察稽核工作重点集中于以下几个方面：
（1 ） 结 合 《 证 券 投资基 金 法 》 和 修 订 后 的《公 募 基 金 运 作 管 理 办法》 的 实 施 ， 推
动相关制度流程的建立、修订和完善，适应公司产品与业务创新发展的需要。
（2 ） 深 化 “ 主 动 合规” 的管理理念，坚守 “ 三条底线”，强化全 体 员工的合规意
识和风险控制意识， 通过定期组织员工进行职业道德规范、 反洗钱、 防范利益冲突、 客
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户信息保密、 销售适用性等方面的合规培训和内部审计， 推动公司建立良好的内控环境
和合规文化。
（3 ） 做 好 在 新 基 金产品 开 发 、 新 投 资 品 种、及 其 他 创 新 业 务 中 法律、 合 规 及 风 险
控制方面的支持， 坚持定期对投资、 研究、 交易、 核算、 销售等相关业务活动的日常合
规性检查。
（4 ） 推 动 落 实 公 司投资 、 运 营 业 务 操 作 流程标 准 化 ， 细 化 各 相 关部门 在 各 业 务 环
节的操作流程及工作职责，降低操作风险发生的概率。
（5） 按照法规的要求， 做好旗下各只基金的信息披露工作， 做到信息披露的真实、
完整、准确、及时。
（6 ） 有 计 划 地 对 公司投 资 研 究 、 基 金 销 售、后 台 运 营 等 相 关 业 务部门 进 行 了 多 次
全面或专项稽核，强化对公司制度执行和风控措施的落实。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性， 努力防范和控制各种风险， 保障基
金份额持有人的合法权益。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
1 、估值政策及重大变化
无。
2 、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流 程 各方及人员的职责分 工 、专业胜任能力和相 关 工作经历的描
述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 首席投资官、 基金投资部总监、 研究发
展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责评估重
大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采用的估值方法、
确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证 券估值后与基
金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士，曾在上 海证券报研究所、上海 证大投资管理
有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，
华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺封闭、 华安宏利股票
的基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
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翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证券任金
融产业分析师及投资经理， 台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理， 台湾中信证券
投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司，
现华安香港精选、 华安大中华升级基金、 华安宏利股票型基金、 华安大国新经济股票型
基金的基金经理，华安基金管理有限公司总裁助理、基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资研究部总监， 研究生学历，12 年金 融、 证券、 基金从业经 验， 曾在上海
银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员，现
任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
贺涛,金融学硕士， 固定收益部副总监。 曾任长城证券有限责任公司债券研究员， 华
安基金管理有限公司债券研究 员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经理。 现任华安
稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华安双债添利债券基金、
华安月月鑫短期理财、华安季季鑫短期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、
华安年年红的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国 际数量金融工程师) 。 曾在广发证券和
中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005 年加入华安基金管理有限
公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证 180ETF 及华 安上证 180ETF 联
接、 华安深证 300 指数证券投资基金 （LOF ） 、 华安易富黄金 ETF 及联接基金的基金经
理,指数投资部总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高级会计师，CPA 中国注册会计师协会
非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华 安基金管理有限公
司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查公司采
用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4 、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5 、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6 、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
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4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本报告期不进行收益分配。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内，本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 华安香港精选股票型证券投资基金的管理人 ——华安基金管理有限公
司在华安香港精选股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人 利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 华 安香港精选股票型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 香 港 精 选 股 票 型 证 券 投
资基金 2014 年年度报 告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§ 6
审 计 报告
本报告期 基金 财务报 告 经普华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊 普通合 伙) 审计，注 册 会
计师汪 棣、周祎签字出具了 普华永道中天审字(2015) 第 20779 号标准 无保留意见的审计
报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§ 7
年 度 财务报 表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 华安香港精选股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 本 期末 上 年度 末
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 11,109,577.02 20,860,997.67
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 69,736,600.92 135,394,714.43
其中：股票投资 69,736,600.92 135,394,714.43
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 3,253,597.30
应收利息 533.38 936.82
应收股利 10,388.02 -
应收申购款 149,150.28 135,180.91
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资 产总 计 81,006,249.62 159,645,427.13
负 债和 所有者 权益
本 期末
2014 年 12 月 31 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 650,555.29 -
应付赎回款 1,218,891.96 5,703,854.74
应付管理人报酬 103,037.59 201,151.51
应付托管费 20,607.52 40,230.29
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 428,362.12 368,522.54
负 债合 计 2,421,454.48 6,313,759.08
所 有者 权益：
实收基金 68,809,061.66 143,515,462.38
未分配利润 9,775,733.48 9,816,205.67
所有者权益合计 78,584,795.14 153,331,668.05
负 债和 所有者 权益 总计 81,006,249.62 159,645,427.13
注： 报告截止日 2014 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.142 元， 基金份额总额 68,809,061.66
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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份。
7.2 利 润表
会计主体： 华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一 、收 入 10,445,058.16 37,903,089.01
1.利息收入 28,527.73 18,941.23
其中：存款利息收入 28,527.73 18,941.23
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列） 30,740,173.23 22,612,237.45
其中：股票投资收益 29,055,885.82 19,085,281.22
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,684,287.41 3,526,956.23
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
-20,589,368.00 16,532,506.57
4.汇兑收益（损失以 “ －” 号填
列）
236,670.39 -1,269,505.99
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 29,054.81 8,909.75
减 ：二 、费用 2,969,868.44 4,539,817.33
1．管理人报酬 1,609,336.76 2,739,427.26
2．托管费 321,867.38 547,885.50
3．销售服务费 - -
4．交易费用 666,884.83 868,519.29
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 371,779.47 383,985.28
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
7,475,189.72 33,363,271.68
减：所得税费用 - -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
7,475,189.72 33,363,271.68
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
143,515,462.38 9,816,205.67 153,331,668.05
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 7,475,189.72 7,475,189.72
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-74,706,400.72 -7,515,661.91 -82,222,062.63
其中：1.基金申购款 33,864,035.14 4,349,998.45 38,214,033.59
2.基金赎回款 -108,570,435.86 -11,865,660.36 -120,436,096.22
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14
项目
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
225,547,908.61 -26,120,920.89 199,426,987.72
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 33,363,271.68 33,363,271.68
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-82,032,446.23 2,573,854.88 -79,458,591.35
其中：1.基金申购款 12,888,466.74 -292,939.72 12,595,527.02
2.基金赎回款 -94,920,912.97 2,866,794.60 -92,054,118.37
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 143,515,462.38 9,816,205.67 153,331,668.05
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（基金净值）
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码 （序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：章国富，会计机构负责人：陈林
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
华安香港 精选 股票型 证 券投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”) 经中国 证 券监督管 理委员
会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可 第 809 号 《关于核准 华安香港精选股票型
证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》 和 《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
740,818,736.04 元 ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 普 华 永 道 中 天 验 字(2010)
第 239 号验资报告予 以验证。经向中国证监会备案， 《华安香港精选股票型证券投资基
金基金合同》于 2010 年 9 月 19 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
740,895,365.72 份基金份额， 其中认购资金利息折合 76,629.68 份基金份额。 本基金的基
金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司， 境外资
产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安香港精 选股票型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票； 同时
为更好地实现投资目标， 本基金也可少量投资于美国、 新加坡、 台湾等证券市场交易的
在中国地区有重要经营活动( 主营业务收入或利润的至少 50% 来自于 中国) 的企业发行的
股票或存托凭证； 投资范围亦包括债券、 货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。 本基金的投资组合为： 股票资产不低于基金资产的 60% ， 其中不低于 80%
的股票资产投资于香港证券市场； 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% 。本基金的业绩 比较基准为：MSCI 中华指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 3 月 26 日批准
报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相 关规定( 以 下 合称“企 业会计 准则”) 、中 国证监 会颁布 的 《证券投 资基金 信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《 华安香港精选股 票型证券投资基金 基金合同》 和在
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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财务报表附注列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2014 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2014 年 度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内
外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自 境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自 境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司”)
基金管理人、 注册登记 机构、 基金
销售机构
中国工商银行股份有限公司( “中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
香港上海汇丰银行有限公司(The Hon kong and
Shanghai Banking Corporation Limited ，“汇丰银
行”) 境外资产托管人
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气( 集团) 总公司 基金管理人的股东
上海工业投资( 集团) 有 限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
无。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
无。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,609,336.76 2,739,427.26
其中： 支付销售机构的客
户维护费
513,384.34 975,174.16
注 ： 支付 基 金管 理人 华安 基 金管 理 有限 公司 的管 理 人报 酬 按前 一日 基金 资 产净 值 1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
321,867.38 547,885.50
注： 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.3% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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日托管费＝前一日基金资产净值×0.3%/ 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
报告期初持有的基金份额 19,999,000.00 19,999,000.00
报告期间申购/ 买入总份额 8,612,755.96 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减： 报告期间赎回/ 卖出总份
额
15,000,000.00 -
报告期末持有的基金份额 13,611,755.96 19,999,000.00
报 告 期 末 持 有 的 基 金 份 额
占基金总份额比例
19.78% 13.94%
注： 基金管理人华安基金公司在本年度申购和赎回本基金的交易委托申银万国证券股份
有限公司办理，申购适用费率为 0.5% ，无赎回费。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 2,256,623.78 28,473.54 6,509,762.84 18,795.49
汇丰银行 8,852,953.24 - 14,351,234.83 -
合计 11,109,577.02 28,473.54 20,860,997.67 18,795.49
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银行保
管，按适用利率计息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
无。
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月 31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌 等 流通受 限股票
无。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
无。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为 69,736,600.92 元 ，无属于第二层次和第三层次的余额(2013
年 12 月 31 日：第一层次 135,394,714.43 元，无属于第二层次和第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本 基 金 本 期 及 上 年 度 可 比 期 间 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 所 属 层 次
未发生重大变动。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12
月 31 日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§ 8
投 资 组合报 告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 69,736,600.92 86.09
其中：普通股 69,736,600.92 86.09
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,109,577.02 13.71
8 其他各项资产 160,071.68 0.20
9 合计 81,006,249.62 100.00
8.2 期 末在 各个 国家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
中国香港 65,381,336.57 83.20
中国台湾 4,355,264.35 5.54
合计 69,736,600.92 88.74
8.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
金融 24,643,319.82 31.36
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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工业 12,364,292.40 15.73
公共事业 10,387,177.51 13.22
信息技术 8,794,776.22 11.19
非必需消费品 4,944,574.06 6.29
保健 4,336,580.13 5.52
能源 2,611,522.57 3.32
材料 1,127,645.49 1.43
必需消费品 526,712.72 0.67
合计 69,736,600.92 88.74
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
PING AN
INSURA
NCE
GROUP
CO-H
中国平 安 2318 HK 香港 中国香 港 46,000 2,870,382.38 3.65
2
CHINA
CITIC
BANK
CORP
LTD-H
中信银 行 998 HK 香港 中国香 港 553,000 2,713,444.58 3.45
3
BANK
OF
CHINA
LTD-H
中国银 行 3988 HK 香港 中国香 港 711,000 2,451,074.31 3.12
4
CHINA
TAIPING
INSURA
NCE
HOLD
中国太 平 966 HK 香港 中国香 港 127,800 2,238,150.41 2.85
5
DYNAG
REEN
ENVIRO
NMENT
AL PR-H
绿色动 力
环保
1330 HK 香港 中国香 港 594,000 2,164,880.16 2.75
6
CHINA
MACHIN
ERY
中国机 械
工程
1829 HK 香港 中国香 港 447,000 2,094,591.85 2.67
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 31 页
ENGINE
ERIN-H
7
LARGAN
PRECISI
ON CO
LTD
大立光 电
股份有 限
公司
3008 TT 台湾 中国台 湾 3,700 1,712,898.61 2.18
8
CHINA
CONSTR
UCTION
BANK-H
建设银 行 939 HK 香港 中国香 港 335,000 1,683,409.14 2.14
9
CT
ENVIRO
NMENT
AL
GROUP
LTD
中滔环 保 1363 HK 香港 中国香 港 258,000 1,622,121.83 2.06
10
HAITON
G
SECURI
TIES CO
LTD-H
海通证 券 6837 HK 香港 中国香 港 103,200 1,589,150.22 2.02
注：1. 所用证券代码采用彭博代码。
2. 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.huaan.com.cn 网站的年度报告正文。
8.5 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.5.1累 计买 入金额 超出期 初基 金资产 净值2% 或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 6,235,495.49 4.07
2 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 5,682,786.48 3.71
3 CHINA HIGH SPEED TRANSMISSIO 658 HK 4,721,510.27 3.08
4 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 4,213,992.41 2.75
5 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 3,671,721.99 2.39
6 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 3,531,413.74 2.30
7 CIMC ENRIC HOLDINGS LTD 3899 HK 3,257,562.36 2.12
8 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 3,231,457.88 2.11
9 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 3,207,418.63 2.09
10 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 2,990,415.33 1.95
11 CITIC SECURITIES CO LTD-H 6030 HK 2,929,543.22 1.91
12 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 2,838,411.91 1.85
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 31 页
13 HUADIAN FUXIN ENERGY CORP -H 816 HK 2,832,821.97 1.85
14 CHINA SUNTIEN GREEN ENERGY-H 956 HK 2,722,312.84 1.78
15 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 2,717,961.86 1.77
16 CHINA CNR CORP LTD-H 6199 HK 2,651,658.56 1.73
17 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 2,433,113.26 1.59
18 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 2,419,149.67 1.58
19 LIJUN INTL PHARMACETL HLDG 2005 HK 2,384,988.54 1.56
20 DYNAGREEN ENVIRONMEN 1330 HK 2,381,268.82 1.55
注： 本项 “买入金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相 关
交易费用。
8.5.2累 计卖 出金额 超出期 初基 金资产 净值2% 或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 10,529,568.63 6.87
2 CT ENVIRONMENTAL GROUP LTD 1363 HK 8,807,372.78 5.74
3 CHINA SINGYES SOLAR 750 HK 6,915,470.95 4.51
4 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 5,503,493.52 3.59
5 CHINA PACIFIC INSURA 2601 HK 5,464,970.20 3.56
6 CHINA HIGH SPEED TRA 658 HK 5,273,180.22 3.44
7 CHINA PETROLEUM & CH 386 HK 5,154,188.50 3.36
8 BEIJING JINGNENG CLEAN ENE-H 579 HK 4,946,974.15 3.23
9 CHINA MENGNIU DAIRY 2319 HK 4,756,632.23 3.10
10 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 4,360,553.72 2.84
11 GCL POLY ENERGY HOLD 3800 HK 3,796,275.78 2.48
12 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 3,662,843.19 2.39
13 AIA GROUP LTD 1299 HK 3,600,824.46 2.35
14 CHINA OILFIELD SERVI 2883 HK 3,561,856.41 2.32
15 CHINA CINDA ASSET MANAGEME-H 1359 HK 3,527,339.96 2.30
16 CHINA CITIC BANK COR 998 HK 3,510,924.23 2.29
17 TECHTRONIC INDUSTRIES CO 669 HK 3,440,518.85 2.24
18 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 3,378,683.54 2.20
19 CHINA SOUTH LOCOMOTI 1766 HK 3,368,935.00 2.20
20 CITIC SECURITIES CO LTD-H 6030 HK 3,281,325.09 2.14
21 ANHUI CONCH CEMENT C 914 HK 3,280,459.35 2.14
22 PAX GLOBAL TECHNOLOGY LTD 327 HK 3,074,655.03 2.01
注： 本项 “卖出金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相 关
交易费用。
8.5.3 权 益投 资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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金额单位：人民币元
买入成本（成交）总额 168,245,483.16
卖出收入（成交）总额 242,370,114.49
8.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期 末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投 资组 合报 告附注
8.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2 本基金投资前十 名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
8.11.3 其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 10,388.02
4 应收利息 533.38
5 应收申购款 149,150.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 160,071.68
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 9
基 金 份额持 有人 信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份 额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
2,863 24,033.90 13,611,755.96 19.78% 55,197,305.70 80.22%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
2,111,498.26 3.07%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为 100 万份以上;
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
§ 10
开 放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2010 年 9 月 19 日) 基金
份额总额
740,895,365.72
本报告期期初基金份额总额 143,515,462.38
本报告期基金总申购份额 33,864,035.14
减：本报告期基金总赎回份额 108,570,435.86
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 68,809,061.66
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 1 重 大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、本基金管理人重大人事变动如下：
（1） 2014 年 9 月 15 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司董事长变更公告，
朱 仲 群 先 生 不 再 担 任 本 基 金 管 理 人 的 董 事 长 ， 由 朱 学 华 先 生 担 任 本 基 金 管 理 人 的 董 事
长、法定代表人以及党总支书记。
（2） 2014 年 9 月 17 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司总经理变更公告，
李勍先生不再担任本基金管理人的总经理， 由董事长朱学华先生代任本基金管理人的总
经理。
（3）2014 年 12 月 24 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总经理
变更的公告，童威先生新任本基金管理人的副总经理。
2 、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如 下：
本报告期内，因中国 工 商银行股份有限公司 （ 以下简称“本行” ） 工 作需要，周月
秋同志不再担任本行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投
资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同志代为行使本行资
产托管部总经理部分业务授权职责。
11.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无涉及本
基金财产的诉讼。
11.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币 67,000.00 元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚 等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Credit
Suisse(Hong
-
82,182,053.27 20.01% 41,091.03 19.01% -
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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Kong) Limited
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
-
87,947,516.10 21.42% 43,973.79 20.34% -
Deutsche
Securities Asia
Limited
-
81,400,204.76 19.82% 40,700.17 18.82% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
-
59,354,062.49 14.45% 29,677.09 13.73% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
-
79,630,220.53 19.39% 41,039.95 18.98% -
MasterLink
Securities Corp
-
6,073,275.98 1.48% 8,502.59 3.93% -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
-
14,028,267.56 3.42% 11,222.61 5.19% -
Cathay
Securities
Corporation
-
- - - - -
SinoPac
Securities Corp.
-
- - - - -
Yuanta
Securities
Company
Limited.
-
- - - - -
UBS Securities
Asia Limited
-
- - - - -
CCB
International
Securities
Limited
-
- - - - -
Guotai Junan
Securities(Hong
Kong) Limited
-
- - - - -
Nomura
International
Plc.
-
- - - - -
China - - - - - -
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
CLSA Limited - - - - - -
CMB
International
Securities
Limited
-
- - - - -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
-
- - - - -
Mizuho
Securities Asia
Limited
-
- - - - -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
-
- - - - -
UOB KayHian
HK Ltd
-
- - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
-
- - - - -
BMO Nesbitt
Burns Inc.
-
- - - - -
China
Everbright
Secutities(HK)
Limited.
-
- - - - -
BOCI
Securities Ltd.
-
- - - - -
注：1 、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、 交易服务和清算支持， 具有良好声誉和财务状况的国
内外经纪商。具体标准如下：
（1 ） 研 究 实 力较 强 ，有 固 定 的 研 究 机构 和 专门 研 究 人 员 ， 能够 针 对本 基 金 业 务 需 要 ，
提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（2 ） 具 备 高 效、 安 全的 通 讯 条 件 ； 可靠 、 诚信 ， 能 够 公 平 对待 所 有客 户 ， 有 效 执 行 投
资指令， 取得较高质量的交易成交结果， 交易差错少， 并能满足基金运作高度保密的要
求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4 ） 具 有 战 略规 划 和定 位 ， 能 够 积 极推 动 多边 业 务 合 作 ， 最大 限 度地 调 动 整 体 资 源 ，
为基金投资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
华安香港精选股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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2、券商专用交易单元选择程序 ：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由 相 关 部 门 牵 头并 组 织有 关 人 员 依 据 上述 交 易单 元 选 择 标 准 和《 券 商服 务 评 价 办 法 》 ，
对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果， 择优选出拟新增单元， 填写 《新
增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券商综合评估
的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》 ，并通知基金托管人。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
无。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年三 月三 十日
