华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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华 安 大中 华 升级 股 票型 证 券投 资 基金
2014 年 年度 报告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 五年 三月三 十日
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§ 1
重 要 提示及 目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 3 月 26 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§ 2
基 金 简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 华安大中华升级股票（QDII ）
基金主代码 040021
交易代码
040021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年5月17日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 89,624,779.80 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
在合理控制投资风 险和 保障基金资产流动 性的 基础上，
追求中长期资本增 值， 力求为投资者获取 超越 业绩比较
基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向， 采用 “自上而下”
和“自下而上”相结合的选股策略。
行业层面以经济升 级受 益作为行业配置和 个股 挖掘的主
要线索。通过对于 经济 结构调整的跟踪和 研究 ，以及对
于地区资源禀赋比 较， 对各行业的发展趋 势和 发展阶段
进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。
个 股 方 面 通 过 对 大 中 华 地 区 的 股 票 基 本 面 的 分 析 和 研
究，考察公司的产 业竞 争环境、业务模式 、盈 利模式和
增长模式、公司治 理结 构以及公司股票的 估值 水平，挖
掘受益于中国地区 经济 升级，并具备中长 期持 续增长或
阶段性高速成长、 且股 票估值水平偏低的 上市 公司进行
投资。
业绩比较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 是MSCI 金 龙 净 总 收 益 指 数(MSCI
Golden Dragon Net Total Return Index)
风险收益特征
本基金是一只主动 投资 的股票型基金，基 金的 风险与预
期收益都要高于混 合型 基金、债券型基金 和货 币市场基
金，属于证券投资基金中的高风险品种。
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2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 钱鲲 王永民
联系电话 021-38969999 010-66594896
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 4008850099 95566
传真 021-68863414 010-66594942
2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 Bank of China (Hong Kong) Limited
中文 中国银行( 香港) 有限公 司
注册地址 香港花园道 1 号中银大厦
办公地址 香港花园道 1 号中银大厦
邮政编码 -
2.5 信 息披 露方 式
登 载 基 金 年 度报 告 正 文的 管 理 人
互联网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 、32 层
§ 3
主 要 财务指 标 、 基金 净值 表现 及 利润 分配情 况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 7,225,339.00 10,224,014.45 -8,617,896.46
本期利润 4,903,954.64 13,351,212.54 15,342,026.53
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期
利润
0.0746 0.1712 0.1413
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长
率
11.18% 19.64% 18.05%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额
利润
0.1235 0.0039 -0.1269
期末基金资产净值 112,341,161.15 60,539,018.27 97,240,324.93
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期末基金份额净值 1.253 1.127 0.942
注： 1、 所述基金业绩 指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如： 封闭式基金交
易佣金、 开放式基金的 申购赎回费、 红利再投 资费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收 益
水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去 3 个月 -0.48% 0.87% 3.94% 0.88% -4.42% -0.01%
过去 6 个月 -0.48% 0.80% 1.53% 0.80% -2.01% 0.00%
过去 1 年 11.18% 0.86% 5.10% 0.76% 6.08% 0.10%
过去 3 年 57.02% 0.91% 25.32% 0.89% 31.70% 0.02%
自基金合同
生效起至今
25.30% 1.07% -4.03% 1.08% 29.33% -0.01%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份额累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
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注： 根据 《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》 规定， 本基金建仓期不超过
6 个月。 截至本报告期期末， 本基金的投资组合比例已符合基金合同第十四部分 “基金
的投资”中投资范围、投资限制的有关约定。
3.2.3 自 基金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注： 本基金于 2011 年 5 月 17 日成立， 合同生效当年按实际存续期计算， 不按整个自
然年度进行折算。
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3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
无。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月
设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆
家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国际信托有限公司、 上
海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股
份有限公司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司旗下共管理华 安创新混合、 华安中国 A 股增强指数、
华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成长股票、 华安策
略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态灵活混合、 华安强化收
益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上证 180ETF 联接、华安上证龙
头企业 ETF 、龙头 ETF 联接、华安升级主题 股票、华安稳固收益债券、华安可转换债
基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华安 科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香
港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF ）、华安月月
鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 华安七日鑫短
期理财债券、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策略、 华安日日鑫货币、 华安安心收益
债券、 华安信用增强债券、 华安纯债债券、 华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安
信消费股票、 华安纳斯达克 100 指数、 华安黄金易（ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华安
沪深 300 量化指数、 华安年年红债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF、华
安中证细分医药 ETF 、 华安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、 华
安财汇通货币、 华安国际龙头 （DAX）ETF 、 华安国际龙头 （DAX）ETF 联接、 华安高
分红指数增强、 华安中证细分医药 ETF 联接 等 54 只开放式基金。 管理资产规模达到 885
亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
翁启森
本基金的基
金经理，基
金投资部兼
全球投资部
高级总监
2011-05-17 - 18 年
工业工程学硕士， 18 年证券、
基 金 行 业 从 业 经 历 ， 具 有 中
国 大 陆 基 金 从 业 资 格 。 曾 在
台湾 JP 证券任金融产 业分析
师 及 投 资 经 理 ， 台 湾 摩 根 富
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林 明 投 信 投 资 管 理 部 任 基 金
经 理 ， 台 湾 中 信 证 券 投 资 总
监 助 理 ， 台 湾 保 德 信 投 信 任
基金经理。2008 年 4 月加入
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任
全 球 投 资 部 副 总 经 理 。2010
年 9 月起担任华安香 港精选
股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2011 年 5 月起 同时担
任 本 基 金 的 基 金 经 理 。2013
年 6 月起担任基金投 资部兼
全球投资部总监。2014 年 3
月 起 同 时 担 任 华 安 宏 利 股 票
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2014 年 4 月起同 时担任
华 安 大 国 新 经 济 股 票 型 证 券
投资基金的基金经理。
苏圻涵
本基金的基
金经理
2011-05-17 - 10 年
博士研究生，10 年证券、基
金从业经历, 持 有 基 金 从 业 执
业证书。2004 年 6 月 加入华
安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 先
后 于 研 究 发 展 部 、 战 略 策 划
部 工 作 ， 担 任 行 业 研 究 员 和
产 品 经 理 职 务 。 目 前 任 职 于
全 球 投 资 部 ， 担 任 基 金 经 理
职务。2010 年 9 月起 担任华
安 香 港 精 选 股 票 型 证 券 投 资
基金的基金经理。2011 年 5
月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金
经理。
注：1. 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
无。
4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《大中华升级股票型证券投资
基金基金合同》 、 《大 中华升级股票型证券投资基金招募说明书》 等有关基金法律文件
的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，
为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
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4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《华
安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、 特定客户资产
管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方面全部纳入公平交
易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究
信息、 投资建议过程中， 使用晨会发言、 邮件发送、 登录在研究报告管理系统中等方式
来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。 在投资环节， 公司各投资组合经
理根据投资组合的风格和投资策略， 制定并严格执行交易决策规则 ， 以保证各投资组合
交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理
等各投资决策主体授权机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组
合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、
比例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平性。 （2） 交易所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报， 集中交易
部以投资组合名义对外进行申报。 若该 业务以公司名义进行申报与中签， 则按实际中签
情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名义获得， 则投资部门在合规监察员监督参与下， 进行公平协商分配。 （3） 银行
间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价的控制原则。 通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果， 做到信息公开。 若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资
组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确
保中签结果与投资组合投标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名 义获得， 则投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监
控、 分析与评估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市
交易的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场申
购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债券估值） ， 定期
对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查， 对不同投资组合临
近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.4.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下 （日内、
3 日内、5 日内）的本 年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的
异常情况。
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4.4.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合规监察
稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债券、 回购等投
资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现
了完全的系统 控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易
的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相关同向交易指标进行持续监控， 并
定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内， 除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共出现了 2 次。原
因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买卖数量极少， 但由于个
股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的
5% 。而从同向交易统计检验和 实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年下半年， 尤其是四季度开始， 全球央行进入宽松周期， 最为引人注目的包括，
日本央行、 欧央行的相继大规模定量宽松， 以及中国央行的意外降息。 伴随着美国实体
经济的温和复苏以及宽松货币政策的退出， 期内， 美元指数出现大幅上涨， 新兴市场货
币走弱，资金出现流出新兴市场的趋势。
期内 S&P500 指数累计上涨 4.99% ，纳斯达克综合指数累计上涨 7.43% ，而 MSCI
新兴市场指数累计下跌 8.99 ％，新兴市场显著跑输发达市场。
香港市场， 尤其是香港 中资股受到 A 股流动性牛市的影响， 显著跑赢 外围新兴市场，
恒生指数上涨 1.65% ， 恒生国企指数上涨 16.27% 。 行业层面， 金融、 工业、 电信等大市
值蓝筹板块领先，能源、消费等行业落后。台湾市场先抑后扬，4 季度在消费电子产业
链拉货的促进下上涨，期内，台湾加权指数持平。
在报告期内， 我们低配的利率敏感的大市值板块出现估值修复行情， 导致基金表现
相对业绩比较基准并不理想。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本报告期末， 本基金份额净值为 1.253 元， 净值 增长率为 11.18% ， 同期比较基
准收益率为 5.10% 。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望后市， 我们对于香港市场走势相对谨慎。 从基本面来看， 2014 年底以来宏观数
据，包括进出口、价格指数，工业企业利润均显著恶化，PMI 指数更 是跌破 50 的荣枯
线， 经济保增长的压力巨大。 然而 2014 年 4 季度以来， 尤其是在 11 月中国央行出乎以
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来的降息以来，流动性推升的 A 股牛市也带动 H 股估值出现向上修正，股指走势和基
本面开始脱离。目前国企指数又来到了三年以来的震荡区间的上限 12000，在宏观基本
面结构性减 速的周期内， 预计指数较难突破区间的上限。 从政策面来看， 宏观数据的持
续疲弱， 政策放松的压力越来越大， 相比降息， 我们认为降准的可能更大， 主要原因在
于降息可能导致的人民币汇率下行的预期， 以及资本外流的可能， 这都是央行不愿意看
到的。 从资金面来看， 元指数大幅上升， 港元绑定美元， 相比其他新兴市场货币， 免除
了汇兑损失的风险， 因此从港元兑美元的汇率走势来看， 资金还是流入香港。 但从 EPFR
统计数据来看， 资金持续流出中国基金表明外资对于本轮流动性推升导致的估值重估行
情并不看好。从估值来看，经过去年 11 月以 来的上涨，香港市场中资 股，尤其是银行
等大盘蓝筹股的的估值水平有了较大幅度的提升，目前大银行估值基本回到了 1 倍 PB
左右。
从经济基本面来看， 全球主要经济体中仅美国保持温和增长的态势。 以外需为导向，
尤其对美消费电子出口占较大比重的台湾经济增速强劲， 实体经济的走势有利于台湾股
票的表现。
我们认为， 宏观面、 政 策面、 估值面、 资金面 都不支持大市值蓝筹的继续估值重估，
市场风格可能又回到个股行情， 寻找优势行业， 精选个股， 应是后期市场的主线。 同时
我们认为年中可能实施的 “深港通” 对于香港市场， 尤其是中小盘股的估值产生积极影
响，相比“沪港通”，“深 港通”框架下，港股的估值优势更为明显。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
1 、估值政策及重大变化
无。
2 、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流 程 各方及人员的职责分 工 、专业胜任能力和相 关 工作经历的描
述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 首席投资官、 基金投资部总监、 研究发
展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责评估重
大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采用的估值方法、
确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基
金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士，曾在上 海证券报研究所、上海 证大投资管理
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有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，
华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺封闭、 华安宏利股票
的基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证券任金
融产业分析师及投资经理， 台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理， 台湾中信证券
投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司，
现华安香港精选、 华安大中华升级基金、 华安宏利股票型基金、 华安大国新经济股票型
基金的基金经理，华安基金管理有限公司总裁助理、基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资研究部总监， 研究生学历，12 年金 融、 证券、 基金从业经 验， 曾在上海
银行工 作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员，现
任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
贺涛,金融学硕士， 固定收益部副总监。 曾任长城证券有限责任公司债券研究员， 华
安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资经理。 现任华安
稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华安双债添利债券基金、
华安月月鑫短期理财、华安季季鑫短期理财、华安月安鑫短期理财、华安汇财通货币、
华安年年红的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国 际数 量金融工程师) 。 曾在广发证券和
中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005 年加入华安基金管理有限
公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证 180ETF 及华 安上证 180ETF 联
接、 华安深证 300 指数证券投资基金 （LOF ） 、 华安易富黄金 ETF 及联接基金的基金经
理,指数投资部总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高级会计师，CPA 中国注册会计师协会
非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华 安基金管理有限公
司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总 经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查公司采
用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4 、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5 、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
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6 、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本报告期不进行收益分配。
4.9 基 金持 有人 数或资产 净值 预警情 形的 说明
无。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在对华安大中华升级
股票型证券投资基金 （以下称 “本基金” ） 的 托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》
及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其 他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报
告中的 “金融工具风险及管理” 部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合报告等数据真
实、准确和完整。
§ 6
审 计 报告
本报告期 基金 财务报 告 经普华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊 普通合 伙) 审计，注 册 会
计师汪 棣、周祎签字出具了 普华永道中天审字(2015) 第 20783 号标准 无保留意见的审计
报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§ 7
年 度 财务报 表
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 15 页 共 35 页
7.1 资 产负 债表
会计主体： 华安大中华升级股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2014 年 12 月 31 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 8,543,369.78 6,366,679.00
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 105,049,224.29 55,252,428.39
其中：股票投资 105,049,224.29 55,252,428.39
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 778.87 423.86
应收股利 5,261.46 -
应收申购款 66,151.62 59,989.78
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资 产总 计 113,664,786.02 61,679,521.03
负 债和 所有者 权益
本 期末
2014 年 12 月 31 日
上 年度 末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 23,677.49 338,581.59
应付赎回款 793,229.60 402,077.98
应付管理人报酬 147,769.10 77,197.35
应付托管费 29,553.82 15,439.47
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 329,394.86 307,206.37
负 债合 计 1,323,624.87 1,140,502.76
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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所 有者 权益：
实收基金 89,624,779.80 53,735,886.67
未分配利润 22,716,381.35 6,803,131.60
所有者权益合计 112,341,161.15 60,539,018.27
负 债和 所有者 权益 总计 113,664,786.02 61,679,521.03
注： 报告截止日 2014 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.253 元， 基金份额总额 89,624,779.80
份。
7.2 利 润表
会计主体： 华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一 、收 入 7,003,017.42 15,511,082.42
1.利息收入 41,727.05 11,453.11
其中：存款利息收入 41,727.05 11,453.11
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列） 9,245,238.67 13,118,614.11
其中：股票投资收益 8,280,261.90 11,743,727.96
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 59,938.80 6,280.75
股利收益 905,037.97 1,368,605.40
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
-2,321,384.36 3,127,198.09
4.汇兑收益（损失以 “ －” 号填
列）
-40,745.93 -760,791.62
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 78,181.99 14,608.73
减 ：二 、费用 2,099,062.78 2,159,869.88
1．管理人报酬 1,217,497.31 1,168,579.78
2．托管费 243,499.47 233,716.01
3．销售服务费 - -
4．交易费用 325,410.45 421,354.28
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 312,655.55 336,219.81
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
4,903,954.64 13,351,212.54
减：所得税费用 - -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
4,903,954.64 13,351,212.54
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
53,735,886.67 6,803,131.60 60,539,018.27
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 4,903,954.64 4,903,954.64
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
35,888,893.13 11,009,295.11 46,898,188.24
其中：1.基金申购款 116,064,515.05 31,334,439.13 147,398,954.18
2.基金赎回款 -80,175,621.92 -20,325,144.02 -100,500,765.94
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
89,624,779.80 22,716,381.35 112,341,161.15
项目
上 年度 可比期 间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
103,216,895.19 -5,976,570.26 97,240,324.93
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 13,351,212.54 13,351,212.54
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-49,481,008.52 -571,510.68 -50,052,519.20
其中：1.基金申购款 5,940,081.49 99,703.49 6,039,784.98
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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2.基金赎回款 -55,421,090.01 -671,214.17 -56,092,304.18
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
53,735,886.67 6,803,131.60 60,539,018.27
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码 （序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：章国富，会计机构负责人：陈林
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
华安大中 华升 级股票 型 证券投资 基金( 以 下简 称“本基 金”) 经中 国 证券监督 管理委
员会( 以下简称 “中国 证监会”) 证监许可 第 328 号 《关于核准华安大中华升级股
票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金管理有限公司依照 《中华人民共和国
证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
434,522,995.91 元 ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 普 华 永 道 中 天 验 字(2011)
第 178 号验资报告予 以验证。经向中国证监会备案， 《华安大中华升级股票型证券投资
基金基金合同》于 2011 年 5 月 17 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
434,578,142.49 份基金份额， 其中认购资金利息折合 55,146.58 份基金份额。 本基金的基
金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国银行股份有限公司， 境外资产托
管人为中国银行( 香港) 有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安大中华升级股票型证券投资基金
基金合同》 的有关规定， 本基金投资范围为大中华地区企业， 包括中国大陆、 香港特别
行 政 区 、 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 地 区 企 业 在 境 外 几 个 主 要 证 券 市 场( 如 香 港 、 台 湾 、 新
加 坡 、 美 国 、 英 国 等 证 券 市 场) 发 行 的 股 票 、 存 托 凭 证 及 其 他 衍 生 产 品 等 ； 同 时 为 更 好
地实现投资 目标， 本基金也可少量投资于东亚及东盟区域市场， 包括韩国、 印尼、 马来
西亚、菲律宾、泰国等证券市场交易的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；
投资范围亦包括债券、 货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基
金的投资组合为： 股票资产不低于基金资产的 60% ， 其中不低于 85% 的股票资产投资于
在香港、 台湾、 新加坡、 美国、 英国证券市场交易的大中华地区企业， 不高于 15% 的股
票资产投资于东亚及东盟区域市场； 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5% 。本基金业绩比较基准为：MSCI 金龙净总收益 指数 。
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本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 3 月 26 日批准
报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准
则－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监
会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国
证 券 投 资 基 金业 协 会 颁布 的 《 证 券 投资 基 金 会计 核 算 业 务 指引 》 、 《 华 安 大 中 华 升级 股
票 型 证 券 投 资 基金 基金 合 同 》 和 在 财务 报 表附 注 所 列 示 的 中国 证 监会 发 布 的 有 关 规 定
及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2014 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2014 年 度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
财政部于 2014 年颁布 《企业会计准则第 39 号 ——公允价值计量》 、 《企业会计准则
第 40 号——合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号—— 在其他主体中权益的披露》 和修订
后的 《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9 号—— 职工薪酬》 、
《企业会计准则第 30 号—— 财务报表列报》 、 《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》
以及《企业会计准则第 37 号——金融工具 列报》 ，要求除《企业会计准则第 37 号——
金融工具列报》自 2014 年度财务报表起施行外，其他准则自 2014 年 7 月 1 日起施行。
上述准则对本基金本报告期无重大影响。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内
外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境 外的差价收入，其涉及 的境外所得税税收政策 ，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内 不予征 收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境 外的股利收益，其涉及 的境外所得税税收政策 ，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金公司”)
基金管理人、 注册登记 机构、 基金
销售机构
中国银行股份有限公司( “中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国银行( 香港) 有限公 司( “中银香港”) 境外资产托管人
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气( 集团) 总公司 基金管理人的股东
上海工业投资( 集团) 有 限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
无。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
无。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,217,497.31 1,168,579.78
其中： 支付销售机构的客
户维护费
456,888.20 387,691.08
注 ： 支付 基 金管 理人 华 安 基金 公 司 的管 理人 报 酬按 前 一日 基金 资产 净 值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
243,499.47 233,716.01
注： 支付基金托管人中国银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.3% 的年费率计提， 逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.3%/ 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12
月31 日
报告期初持有的基金份额 14,999,000.00 14,999,000.00
报告期间申购/ 买入总份额 7,860,548.72 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减： 报告期间赎回/ 卖出总份
额
10,000,000.00 -
报告期末持有的基金份额 12,859,548.72 14,999,000.00
报 告 期 末 持 有 的 基 金 份 额
占基金总份额比例
14.35% 27.91%
注： 基金管理人华安基金在本年度申购和赎回本基金的交易委托申银万国证券股份有限
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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公司办理，申购适用费 率 为 1,000.00 元/ 笔， 无赎回费。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,788,913.43 41,621.65 1,071,089.85 11,449.08
中银香港 6,754,456.35 1.85 5,295,589.15 0.30
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管， 按
适用利率或约定利率计息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
无。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月 31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌 等 流通受 限股票
无。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
无。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为 105,049,224.29 元， 无属于第二层次和第三层次的余额(2013
年 12 月 31 日：第一层次 55,252,428.39 元，无属于第二层次和第三层次的余额) 。
(iii) 公允价值所属层次间的重大变动
本 基 金 本 期 及 上 年 度 可 比 期 间 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 所 属 层 次
未发生重大变动。
(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金未 持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2013 年 12
月 31 日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 8
投 资 组合报 告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 105,049,224.29 92.42
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其中：普通股 105,049,224.29 92.42
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 -
-
-
资产支持证券 -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 -
-
-
-
-
期货 -
期权 -
权证 -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,543,369.78 7.52
8 其他各项资产 72,191.95 0.06
9 合计 113,664,786.02 100.00
8.2 期 末在 各个 国家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
中国香港 80,013,707.97 71.22
中国台湾 25,035,516.32 22.29
合计 105,049,224.29 93.51
8.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
信息技术 28,694,769.88 25.54
金融 23,008,192.94 20.48
工业 14,996,578.06 13.35
公共事业 12,751,586.56 11.35
非必需消费品 10,343,505.67 9.21
保健 7,120,289.36 6.34
能源 3,641,100.49 3.24
必需消费品 2,604,525.85 2.32
材料 1,888,675.48 1.68
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
合计 105,049,224.29 93.51
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Largan
Precision
Co.,Ltd.
大立光 电
股份有 限
公司
3008 TT 台湾 中国台 湾 10,000 4,629,516.08 4.12
2
Tencent
Holdings
Limited
腾讯控 股
有限公 司
700 HK 香港 中国香 港 50,300 4,464,018.11 3.97
3
Cosmo
Lady
(China)
Holdings
Company
Limited
都市丽 人
( 中国)控股
有限公 司
2298 HK 香港 中国香 港 991,000 4,143,381.90 3.69
4
Citic
Securities
Company
Limited
中信证 券
股份有 限
公司
6030 HK 香港 中国香 港 152,000 3,501,320.61 3.12
5
Taiwan
Semicond
uctor
Manufact
uring Co.,
Ltd.
台湾积 体
电路制 造
股份有 限
公司
2330 TT 台湾 中国台 湾 124,000 3,379,643.39 3.01
6
Ping An
Insurance
(Group)
Company
Of
China,Ltd
.
中国平 安
保险(集团)
股份有 限
公司
2318 HK 香港 中国香 港 54,000 3,369,579.32 3.00
7
CATCHE
R
TECHNO
LOGY
CO.,LTD.
可成科 技
股份有 限
公司
2474 TT 台湾 中国台 湾 63,000 3,001,840.08 2.67
8 Dynagree 绿色动 力 1330 HK 香港 中国香 港 816,000 2,973,976.79 2.65
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
n
Environm
ental
Protection
Group
Co., Ltd.
环保集 团
股份有 限
公司
9
Ct
Environm
ental
Group
Limited
中滔环 保
集团有 限
公司
1363 HK 香港 中国香 港 462,000 2,904,729.78 2.59
10
AAC
Technolo
gies
Holdings
Inc.
瑞声科 技
控股有 限
公司
2018 HK 香港 中国香 港 85,000 2,786,091.62 2.48
注：所用证券代码采用彭博代码。
投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.huaan.com.cn 网站的年度报告正文。
8.5 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.5.1累 计买 入金额 超出期 初基 金资产 净值2% 或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1
China High Speed Transmission Equipment Group
Co., Ltd.
658 HK 3,942,878.06 6.51
2 Cosmo Lady (China) Holdings Company Limited 2298 HK 3,702,904.22 6.12
3 Huaneng Renewables Corporation Limited 958 HK 3,613,638.22 5.97
4 Citic Securities Company Limited 6030 HK 3,555,131.56 5.87
5
Xinjiang Goldwind Science And Technology
Co.,Ltd.
2208 HK 3,424,144.63 5.66
6 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co., Ltd. 2330 TT 3,119,900.54 5.15
7 Tencent Holdings Limited 700 HK 3,103,082.21 5.13
8
Kangda International Environmental Company
Limited
6136 HK 2,962,972.22 4.89
9
Dynagreen Environmental Protection Group Co.,
Ltd.
1330 HK 2,865,852.36 4.73
10
China Longyuan Power Group Corporation
Limited
916 HK 2,789,797.72 4.61
11
Ping An Insurance (Group) Company Of
China,Ltd.
2318 HK 2,751,552.94 4.55
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
12 China WindPower Group Ltd. 182 HK 2,722,961.85 4.50
13
China Singyes Solar Technologies Holdings
Limited
750 HK 2,574,890.05 4.25
14 CATCHER TECHNOLOGY CO.,LTD. 2474 TT 2,476,487.39 4.09
15 WH Group Limited 288 HK 2,338,813.39 3.86
16 AAC Technologies Holdings Inc. 2018 HK 2,300,787.45 3.80
17 CIMC Enric Holdings Limited 3899 HK 2,273,721.19 3.76
18
Shanghai Jin Jiang International Hotels (Group)
Company Limited
2006 HK 2,225,290.75 3.68
19 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.,ltd. 2607 HK 2,184,625.45 3.61
20 China Pioneer Pharma Holdings Limited 1345 HK 2,034,809.15 3.36
21 China Machinery Engineering Corporation 1829 HK 1,995,435.37 3.30
22 China Merchants Bank Co.,Ltd. 3968 HK 1,975,996.16 3.26
23 PW Medtech Group Limited 1358 HK 1,873,688.24 3.10
24 Sihuan Pharmaceutical Holdings Group Ltd. 460 HK 1,833,921.63 3.03
25 AIA Group Limited 1299 HK 1,760,832.78 2.91
26 Huadian Fuxin Energy Corporation Limited 816 HK 1,700,615.44 2.81
27 Sunac China Holdings Limited 1918 HK 1,684,941.58 2.78
28 Haitong Securities Company Limited 6837 HK 1,615,214.40 2.67
29 CSPC Pharmaceutical Group Limited 1093 HK 1,503,046.20 2.48
30 China Cinda Asset Management Corporation 1359 HK 1,345,578.57 2.22
31 Wisdom Holdings Group 1661 HK 1,303,651.56 2.15
32
Sunny Optical Technology (Group) Company
Limited
2382 HK 1,293,266.96 2.14
33 Cw Group Holdings Limited 1322 HK 1,263,048.01 2.09
34 Livzon Pharmaceutical Group Inc. 1513 HK 1,259,420.77 2.08
35 China Suntien Green Energy Corporation Limited 956 HK 1,254,161.18 2.07
36 China Oilfield Services Limited 2883 HK 1,232,600.29 2.04
37 China Lotsynergy Holdings Ltd. 1371 HK 1,230,688.45 2.03
注： 本项 “买入金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相 关
交易费用。
8.5.2累 计卖 出金额 超出期 初基 金资产 净值2% 或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比例（％）
1
China Singyes Solar Technologies Holdings
Limited
750 HK 5,026,722.01 8.30
2
China High Speed Transmission Equipment Group
Co., Ltd.
658 HK 3,661,292.75 6.05
3 Ct Environmental Group Limited 1363 HK 3,350,535.04 5.53
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
4 Sihuan Pharmaceutical Holdings Group Ltd. 460 HK 2,620,041.39 4.33
5
Xinjiang Goldwind Science And Technology
Co.,Ltd.
2208 HK 2,486,036.68 4.11
6 Citic Securities Company Limited 6030 HK 2,462,264.60 4.07
7 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.,ltd. 2607 HK 2,221,472.47 3.67
8 China Pioneer Pharma Holdings Limited 1345 HK 1,804,140.24 2.98
9 AIA Group Limited 1299 HK 1,734,855.09 2.87
10 Beijing Jingneng Clean Energy Co., Limited 579 HK 1,682,250.19 2.78
11 Huaneng Renewables Corporation Limited 958 HK 1,666,311.90 2.75
12 Tencent Holdings Limited 700 HK 1,546,216.99 2.55
13 China Cinda Asset Management Corporation 1359 HK 1,493,282.02 2.47
14 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.,Ltd. 2196 HK 1,442,788.52 2.38
15 GCL-Poly Energy Holdings Ltd. 3800 HK 1,442,606.70 2.38
16 Largan Precision Co.,Ltd. 3008 TT 1,376,047.56 2.27
17 CATCHER TECHNOLOGY CO.,LTD. 2474 TT 1,342,506.82 2.22
18 Hilong Holding Limited 1623 HK 1,288,054.79 2.13
19
China Longyuan Power Group Corporation
Limited
916 HK 1,256,455.03 2.08
20 China Pacific Insurance(group) Co.,Ltd. 2601 HK 1,123,531.18 1.86
注： 本项 “卖出金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相 关
交易费用。
8.5.3 权 益投 资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
金额单位：人民币元
买入成本（成交）总额 120,151,435.82
卖出收入（成交）总额 76,313,517.46
8.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
8.10 期 末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投 资组 合报 告附注
8.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2 本基金投资前十 名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
8.11.3 其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 5,261.46
4 应收利息 778.87
5 应收申购款 66,151.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 72,191.95
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券明细。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 9
基 金 份额持 有人 信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份 额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
2,386 37,562.77 12,859,548.72 14.35% 76,765,231.08 85.65%
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
1,117,124.24 1.25%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为 50 万份至 100 万份（含） 。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
§ 10
开 放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2011 年 5 月 17 日) 基金
份额总额
434,578,142.49
本报告期期初基金份额总额 53,735,886.67
本报告期基金总申购份额 116,064,515.05
减：本报告期基金总赎回份额 80,175,621.92
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 89,624,779.80
§1 1 重 大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、本基金管理人重大人事变动如下：
（1） 2014 年 9 月 15 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司董事长变更公告，
朱 仲 群 先 生 不 再 担 任 本 基 金 管 理 人 的 董 事 长 ， 由 朱 学 华 先 生 担 任 本 基 金 管 理 人 的 董 事
长、法定代表人以及党总支书记。
（2） 2014 年 9 月 17 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司总经理变更公告，
李勍先生不再担任本基金管理人的总经理， 由董事长朱学华先生代任本基金管理人的总
经理。
（3）2014 年 12 月 24 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副总经理
变更的公告，童威先生新任本基金管理人的副总经理。
2 、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
2014 年 2 月 14 日中国 银行股份有限公司公告，自 2014 年 2 月 13 日 起，陈四清先
生担任本行行长。
报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 本报告期内基金管理人无涉
及本基金财产的诉讼。
11.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币 67,000.00 元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚 等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
-
42,665,261.00 21.82% 21,332.66 18.39% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
-
36,455,507.78 18.64% 21,820.68 18.81% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
-
34,296,936.91 17.54% 17,148.51 14.79% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
-
33,351,089.36 17.06% 16,675.59 14.38% -
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
Deutsche
Securities Asia
Limited
-
29,001,159.53 14.83% 14,500.62 12.50% -
MasterLink
Securities Corp
-
14,472,793.22 7.40% 20,262.41 17.47% -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
-
5,294,074.99 2.71% 4,235.25 3.65% -
Cathay
Securities
Corporation
-
- - - - -
SinoPac
Securities Corp.
-
- - - - -
Nomura
International
Plc.
-
- - - - -
CCB
International
Securities
Limited
-
- - - - -
Yuanta
Securities
Company
Limited.
-
- - - - -
UBS Securities
Asia Limited
-
- - - - -
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
-
- - - - -
CLSA Limited - - - - - -
CMB
International
Securities
Limited
-
- - - - -
Guotai Junan
Securities(Hong
Kong) Limited
-
- - - - -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
-
- - - - -
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
Mizuho
Securities Asia
Limited
-
- - - - -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
-
- - - - -
UOB KayHian
HK Ltd
-
- - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
-
- - - - -
BMO Nesbitt
Burns Inc.
-
- - - - -
China
Everbright
Secutities(HK)
Limited.
-
- - - - -
BOCI
Securities Ltd.
-
- - - - -
注：1 、券商专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、 交易服务和清算支持， 具有良好声誉和财务状况的国
内外经纪商。具体标准如下：
（1 ） 研 究 实 力较 强 ，有 固 定 的 研 究 机构 和 专门 研 究 人 员 ， 能够 针 对本 基 金 业 务 需 要 ，
提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（2 ） 具 备 高 效、 安 全的 通 讯 条 件 ； 可靠 、 诚信 ， 能 够 公 平 对待 所 有客 户 ， 有 效 执 行 投
资指令， 取得较高质量的交易成交结果， 交易差错少， 并能满足基金运作高度保密的要
求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4 ） 具 有 战 略规 划 和定 位 ， 能 够 积 极推 动 多边 业 务 合 作 ， 最大 限 度地 调 动 整 体 资 源 ，
为基金投资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由 相 关 部 门 牵 头并 组 织有 关 人 员 依 据 上述 交 易单 元 选 择 标 准 和《 券 商服 务 评 价 办 法 》 ，
对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果， 择优选出拟新增单元， 填写 《新
增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券商综合评估
的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》 ，并通知基金托管人。
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
Merrill Lynch Pierce
Fenner & Smith
Incorporated
- - - - - - - -
Morgan Stanley &
Co. International
PLC
- - - - - - - -
Credit Suisse(Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability Company
- - - - - - - -
Deutsche Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
MasterLink
Securities Corp
- - - - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities(HK) Ltd.
- - - - - - - -
Cathay Securities
Corporation
- - - - - - - -
SinoPac Securities
Corp.
- - - - - - - -
Nomura
International Plc.
- - - - - - - -
CCB International
Securities Limited
- - - - - - - -
Yuanta Securities
Company Limited.
- - - - - - - -
UBS Securities Asia
Limited
- - - - - - - -
China International
Capital Corporation
(HKS) Ltd
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
CMB International
Securities Limited
- - - - - - - -
Guotai Junan
Securities(Hong
- - - - - - - -
华安大中华升级股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 35 页 共 35 页
Kong) Limited
The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
- - - - - - - -
Mizuho Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
BNP Paribas
Securities (Asia) Ltd
- - - - - - - -
UOB KayHian HK
Ltd
- - - - - - - -
Barclays Capital
Asia Limited.
- - - - - - - -
BMO Nesbitt Burns
Inc.
- - - - - - - -
China Everbright
Secutities(HK)
Limited.
- - - - - - - -
BOCI Securities Ltd. - - - - - - - -
§ 12
影 响 投资 者决策 的其 他重要 信息
本报告期内， 本基金托管人中国银行的专门基金托管部门的名称由托管及投资者服
务部更名为托管业务部。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 五年三 月三 十日
