华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
0
华安动态灵活配置混合型证券投资基金
2014 年 年 度报 告 摘要
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一五 年三 月三十 日
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
1
§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3
月 24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报
告正文。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
2
§2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 华安动态灵活配置混合
基金主代码 040015
交易代码
040015
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 12 月22 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 746,719,176.37 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
通 过 对 股 票 、 债 券 等 金 融 资 产 的 动 态 灵 活 配 置 ， 在 合 理 控
制 投 资 风 险 和 保 障 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 追 求 基 金 资
产的长期稳定增值，力求为投资者获取超额回报。
投资策略
本 基 金 将 主 要 运 用 战 略 资 产 配 置 的 方 法 来 确 定 投 资 组 合 中
的 资 产 类 别 和 权 重 ， 辅 以 战 术 资 产 配 置 来 动 态 优 化 投 资 组
合 中 各 类 资 产 的 配 置 比 例 。 在 具 体 投 资 品 种 选 择 方 面 ， 本
基 金 将 综 合 运 用 定 量 分 析 和 定 性 分 析 手 段 ， 精 选 出 具 有 内
在 价 值 和 成 长 潜 力 的 股 票 来 构 建 股 票 投 资 组 合 。 在 研 究 分
析 宏 观 经 济 和 利 率 趋 势 等 因 素 的 基 础 上 ， 选 择 那 些 流 动 性
较 好 、 风 险 水 平 合 理 、 到 期 收 益 率 与 信 用 质 量 相 对 较 高 的
债券品种。
业绩比较基准 60%×沪深300 指数收益率＋ 40%×中国债券总指数收益率
风险收益特征
本 基 金 是 一 只 混 合 型 基 金 ， 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 低
于股票型基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 证
券投资基金中的中等风险和中等收益品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
姓名 钱鲲 蒋松云
联系电话 021-38969999 010-66105799
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
3
人
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务 电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点
上海市世纪大道8 号 上 海 国 金 中 心 二 期31
层、32 层
§3 主 要财 务指标 、基 金净值 表现 及利润 分配 情况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 208,218,699.83 117,245,635.25 -167,881,509.01
本期利润 309,959,623.27 122,111,186.58 -34,963,532.52
加权平均基金份额本期
利润
0.6317 0.2349 -0.0336
本期基金份额净值增长
率
33.46% 27.84% -3.79%
3.1.2 期末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配基金份额
利润
0.1575 0.0606 -0.1843
期末基金资产净值 904,013,441.19 441,082,537.53 562,753,838.07
期末基金份额净值 1.211 1.070 0.837
注：1、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如：
开放式 基金的 申购 赎回 费、红 利再投 资费 、基 金转换 费等） ，计 入费 用后实 际收
益水平要低于所列数字。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期 末可 供分配 利润 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
4
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
21.64% 1.52% 27.49% 0.97% -5.85% 0.55%
过去六个
月
34.47% 1.19% 39.17% 0.79% -4.70% 0.40%
过去一年 33.46% 1.20% 33.99% 0.72% -0.53% 0.48%
过去三年 64.14% 1.22% 30.84% 0.78% 33.30% 0.44%
过去五年 42.38% 1.19% 0.41% 0.82% 41.97% 0.37%
自基金合
同生效起
至今
42.81% 1.19% 3.56% 0.82% 39.25% 0.37%
注：本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*60% ＋中国债券总指数收
益率*40% 。
根据基金合同的规定： 本基金为混合型基金， 投资于具有良好流动性的金融
工具， 包括国内依法公开发行上市的股票、 债券、 货币市场工具、 资 产支持证券、
权 证 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的
30%-80% ； 债券等固定 收益类资产占基金资产的 0-65% ； 权证占基金 资产净值的
0-3% ；现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安动态灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年12 月22 日至2014 年12 月31 日）
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
5
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
华安动态灵活配置混合型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注： 合同生效日当年的净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续
期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
金额单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金 形式发放总
额
再投资形式发放 总
额
年度利润分配 合
计
备注
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
6
2014年 1.830 375,528,291.66 19,183,109.02 394,711,400.68 -
2013年 - - - - -
2012年 - - - - -
合计 1.830 375,528,291.66 19,183,109.02 394,711,400.68 -
§4 管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司旗下共管理华安创新混合、 华安中国 A 股增
强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证 300 指数基金（LOF ） 、华安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金 （QDII-LOF ） 、 华安月月 鑫短期理财债券、 华安季 季鑫短期
理财债券、 华安月安鑫短期理财债券、 华安七日鑫短期理财债券、 华安沪深 300
指数分级、 华安逆向策略、 华安日日鑫货币、 华安安心收益债券、 华安信用增强
债券、华安纯债债券、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费股票、
华安纳斯达克 100 指数、 华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华 安沪深 300
量化指数、 华安年年红债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安
中证细分医药 ETF 、 华 安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、
华安财汇通货币、华安 国际龙头（DAX ）ETF 、华安国际龙头（DAX ）ETF 联
接、 华安高分红指数增强、 华安中证细分医药 ETF 联接等 54 只开放 式基金。 管
理资产规模达到 885 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈逊
本基
金的
基金
2013-03-02 - 13
上海财经大学 MBA，13 年
证券、 基金行业从业经验，
历 任 大 鹏 证 券 研 究 所 、 世
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
7
经理 纪 证 券 研 究 所 、 平 安 证 券
研 究 所 研 究 员 、 高 级 研 究
员。2008 年3 月加入华安
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后
在 投 资 研 究 部 和 基 金 投 资
部 担 任 高 级 研 究 员 及 基 金
经理助理职务。2012 年 5
月 起 担 任 华 安 宏 利 股 票 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2013 年3 月起担任本
基金的基金经理。2014 年
1 月 起 同 时 担 任 华 安 中 小
盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金的基金经理。2014 年 4
月 起 同 时 担 任 华 安 大 国 新
经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金
的基金经理。2014 年 12
月 起 同 时 担 任 华 安 科 技 动
力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经理。
李冠宇
本基
金的
基金
经理
2013-04-08 2014-04-23 6
硕 士 研 究 生 ， 具 有 基 金 从
业 资 格 。 曾 在 中 山 证 券 、
海 通 证 券 担 任 研 究 员 。
2010 年3 月加入华安基 金
管 理 有 限 公 司 。 先 后 担 任
研 究 发 展 部 研 究 员 、 基 金
投 资 部 基 金 经 理 助 理 。
2013 年4 月起担任本基 金
的基金经理。2013 年4 月
起 同 时 担 任 华 安 科 技 动 力
股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理。2013 年 10 月起
同 时 担 任 华 安 创 新 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，2013
年 11 月 起同时担任华 安
生 态 优 先 股 票 型 证 券 投 资
基金的基金经理。
注： 1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日， 即以公告日为准。
2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规
定。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
8
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安动态灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》 、 《华安动态灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》 等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违
规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司制
定了 《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节， 公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交 易执行 机会 。 （1 ） 交 易所二 级市场 业 务，遵 循价格 优先、 时 间优先 、比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易所一级市场业务， 投资 组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公 平协商 分配 。 （3 ） 银 行间市 场业务 遵 循指令 时间优 先原则 ， 先到先 询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结 果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则
投资部门在合规监察员风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监
控、 分析与评估环节， 公司合规监察稽核风险管理部对公司旗下的各投资组合投
资境内证券市场上市交易的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司
名义进行的债券一级市场申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及
可能导 致不公 平交 易和 利益输 送的异 常交 易行 为进行 监控； ，风 险管 理部根 据市
场公认 的第三 方信 息（ 如：中 债登的 债券 估值 ） ，定 期对各 投资 组合 与交易 对手
之间议价 交易的交易价格公允性进行审查， 对不同投资组合临近交易日的同向交
易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
9
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异 常交 易行 为 的专 项说 明
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 3 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年，A 股市场走 出了波澜壮阔的行情，上证综指全年涨幅 52.87% ，在
全球主要股票指数中位列涨幅第一。 各行业指数全面上涨， 但涨幅差异较大， 非
银金 融、 建筑装饰、 钢 铁等行业领涨， 房地产、 交通运输、 银行等行 业也有不俗
表现， 而消费方向的医药生物、 食品饮料、 农林牧渔等行业表现欠佳， 涨幅最高
的非银金融和涨幅最低的医药生物涨幅差距达到 105 个百分点。
回顾本基金全年的运作， 主要把握了结构性机会， 在非银金融、 地产、 传媒
等行业上的重点配置取得较好的收益，同时通过对对可转债的投资增加组合弹
性，对组合的业绩产生积极贡献。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2014 年 12 月 31 日， 本基金份额净值为 1.2111 元， 本报告期份 额净值
增长率为+33.46% ，同 期业绩比较基 准增长率为+33.99% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预计 2015 年我国经济增速可能放缓至 7% 左右， 经济增速略缓将会为改革提
供更多空间，而改革又将对经济增长的可持续性及股票价格的重估起到重要作
用。2015 年是各项深化改革举措落地之年，股市将成为经济转型的重要支柱。
2014 年末 上证 指数 快 速上涨 的本 质是 流动 性 助推下 的估 值体 系再 平 衡， 期
间资金推动特征尤为明显， 融资交易的快速增长发挥了前所未有的关键作用。 从
大类资产配置来看， 伴随无风险利率的下行， 资金配置股市的趋势愈发明显， 预
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
10
计未来资金流入股市趋势仍将持续。 在货币宽松、 资本市场国际化、 改革加速的
背景下，预计 A 股维持震荡上行的态势。
低估值蓝筹在经济基本面下行趋缓、流动性改善的情况下有进一步上升空
间。 国内经济处于转型期， 会诞生很多高成长和伟大的企业， 但经过了两年的大
幅上涨，预计 2015 年 成长股的分化将加剧，真正具备核心竞争力的公司仍将 获
得投资者的高度认同， 波浪式上升将是长期的基调。 在本基金后续操作上， 考虑
对组合风格进行均衡配置，并动态寻找个别成长股和部分可转债的投资机会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、 固定收益部总监、 指数投资部总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士， 曾在上海证券报研究所、 上海证大投
资管理有限公 司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部
高级研究员， 华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺
封闭、华安宏利股票的基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证
券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入华
安基金管理有限公司， 现华安香港精选、 华安大中华升级基金、 华安宏利股票型
基金、 华安大国新经济股票型基金的基 金经理， 华安基金管理有限公司总裁助理、
基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部总监 ，研究 生学 历，12 年 金融、 证券 、基金 从业 经验，
曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部
宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究部总监。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
11
贺涛, 金 融 学 硕 士 ， 固 定 收 益 部 副 总 监 。 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研
究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资
经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、
华安双债添利债券基金、 华安月月鑫短期理财、 华 安季季鑫短期理财、 华安月安
鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年红的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国 际数量金融工程师) 。 曾在广发
证券和 中山 大学经 济管 理学院 博士 后流动 站从 事金融 工程 工作，2005 年加 入华
安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证 180ETF
及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数 证券投资基金（LOF ） 、华安易富
黄金 ETF 及联接基金 的基金经理,指数投资部总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高 级会计师，CPA 中国注册会 计
师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基
金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营部
总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内实施 2014 年度的第一次分红，本次分红方案为：1.83 元/10 份。
权益登记日及除息日：2014 年 11 月 25 日； 现金红利发放日：2014 年 11 月 26
日。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
12
4.8 基 金持 有人数 或资 产净值 预警 情形的 说明
无。
§5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对华安动态灵活配置混合型证券投资基金的托
管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况
的 说明
本报告期内， 华安动态灵活配置混合型证券投资基金的管理人 ——华安基金
管理有限公司在华安动态灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净
值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害
基金份额持有人利 益 的 行 为 ， 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进
行。本报告期内，华安动态灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安动态灵活配置混
合型证券投资基金 2014 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财
务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审 计报 告
本报告期基金财务报告经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 审计，
注册会计师汪 棣、 周祎 签字出具了普华永道中天审字(2015) 第 20777 号标准无保
留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年 度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 华安动态灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
2014年12月31 日
上 年度 末
2013年12月31 日
资 产：
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
13
银行存款 8,062,528.25 4,519,439.38
结算备付金 13,367,555.58 4,587,244.08
存出保证金 488,766.82 271,191.38
交易性金融资产 886,576,998.94 403,820,389.58
其中：股票投资 701,271,199.74 335,054,100.88
基金投资 - -
债券投资 185,305,799.20 68,766,288.70
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 30,000,000.00
应收证券清算款 8,425,117.81 544,368.89
应收利息 1,241,962.85 755,299.93
应收股利 - -
应收申购款 657,881.21 120,935.91
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 918,820,811.46 444,618,869.15
负 债和 所有者 权益
本 期末
2014年12月31 日
上 年度 末
2013年12月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 7,534,592.50 1,347,279.89
应付赎回款 2,218,825.64 401,389.79
应付管理人报酬 1,621,519.29 580,102.81
应付托管费 270,253.23 96,683.80
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,703,024.90 653,179.68
应交税费 - 101,115.00
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
14
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 459,154.71 356,580.65
负债合计 14,807,370.27 3,536,331.62
所 有者 权益：
实收基金 746,719,176.37 412,133,238.68
未分配利润 157,294,264.82 28,949,298.85
所有者权益合计 904,013,441.19 441,082,537.53
负债和所有者权益总计 918,820,811.46 444,618,869.15
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份 额净值 1.211 元，基金 份额总
额 746,719,176.37 份。
7.2 利 润表
会计主体： 华安动态灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
上 年度 可比期 间
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
一 、收 入 326,389,946.57 135,604,971.88
1. 利息收入 3,273,308.05 2,851,850.75
其中：存款利息收入 502,224.58 312,464.11
债券利息收入 1,424,087.75 1,273,750.73
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
1,346,995.72 1,265,635.91
其他利息收入 - -
2. 投资收益（损失以“-”
填列）
219,247,345.87 127,628,376.22
其中：股票投资收益 209,014,930.08 126,819,793.60
基金投资收益 - -
债券投资收益 8,340,898.38 -934,384.47
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
15
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益 0.00 0.00
衍生工具收益 - -
股利收益 1,891,517.41 1,742,967.09
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“-”号填列）
101,740,923.44 4,865,551.33
4. 汇兑收益 （损失以 “ －”
号填列）
- -
5. 其他收入（损失以“-”
号填列）
2,128,369.21 259,193.58
减 ：二 、费用 16,430,323.30 13,493,785.30
1 ．管理人报酬 8,043,173.59 7,209,504.53
2 ．托管费 1,340,528.94 1,201,584.11
3 ．销售服务费 - -
4 ．交易费用 6,628,102.63 4,659,923.92
5 ．利息支出 34,641.64 45,638.70
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产
支出
34,641.64 45,638.70
6 ．其他费用 383,876.50 377,134.04
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“- ”号填 列）
309,959,623.27 122,111,186.58
减：所得税费用 - -
四、 净利 润 （净亏 损以 “- ”
号 填列
309,959,623.27 122,111,186.58
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 华安动态灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 412,133,238.68 28,949,298.85 441,082,537.53
二、 本期经营活动产生 的基金净 - 309,959,623.27 309,959,623.27
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
16
值变动数（本期利润）
三、 本期基金份额交易 产生的基
金净值变动数 （净值减少以 “-”
号填列）
334,585,937.69 213,096,743.38 547,682,681.07
其中：1.基金申购款 2,060,227,637.80 377,352,730.32 2,437,580,368.12
2.基金赎回款 -1,725,641,700.11 -164,255,986.94 -1,889,897,687.05
四、 本期向基金份额持 有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
- -394,711,400.68 -394,711,400.68
五、 期末所有者权益 （基金净值） 746,719,176.37 157,294,264.82 904,013,441.19
项目
上 年度 可比期 间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基金净值） 672,382,842.78 -109,629,004.71 562,753,838.07
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 122,111,186.58 122,111,186.58
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以“-”
号填列）
-260,249,604.10 16,467,116.98 -243,782,487.12
其中：1.基金申购款 174,274,483.91 10,964,176.12 185,238,660.03
2.基金赎回款 -434,524,088.01 5,502,940.86 -429,021,147.15
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基金净值） 412,133,238.68 28,949,298.85 441,082,537.53
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
华安动态灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中 国证券监
督管理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可[2009] 第 1115 号 《关于核准华
安动态灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金 管理有限公
司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安动态灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
17
首次设立募集不包括认购资金利息共募集 2,885,044,923.70 元，业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009) 第 274 号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案， 《华安动态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 于 2009
年 12 月 22 日正式生效 ，基金合同生效日的基金份额总额为 2,885,212,648.61 份
基金份额， 其中认购资金利息折合 167,724.91 份基金份额。 本基金的基金管理人
为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安动态灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、 货 币市场工具、 权证、 资 产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票资产的投
资比例 占基 金资 产的 30%-80% ；债 券等 固定 收益类 资产 的投 资比 例 占基金 资产
的 0%-65% ； 权证的投 资比例占基金资产净值的 0%-3% ； 现金或者到 期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准
为：60% ×沪深 300 指数收益率＋40% ×中国债券总指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 3 月 26
日批准报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业
会计准则－基本准则》各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“企业 会 计 准
则” ) 、 中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告
和半年度报告> 》 、 中国 证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会 计核算业务
指引》 、 《 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 和在财务报表附注
所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的说 明
财政部于 2014 年颁布 《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》 、 《企业会
计准则第 40 号——合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的
披露》 和修订后的 《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第
9 号—— 职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号—— 财务报表列报》 、 《企业会计准
则第 33 号——合并财务报表》 以及 《企业会 计准则 第 37 号——金融工具列报》 ，
要求除 《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》 自 2014 年度财务报表起施行
外，其他准则自 2014 年 7 月 1 日起施行。上 述准则对本基金本报告期无重大影
响。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的说 明
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
18
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号 《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范 围，不 征收 营业 税。 基金
买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 股 票、债 券的 差价 收入 ，股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利
息时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从 上市公司取
得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息 红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂 减按 50% 计入
应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 对基金持
有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应
纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收 股票
交易印花税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 (“ 华安基金公司 ”) 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机
构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国工商银
行”)
基金托管人、基金销售机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易单 元进 行的交 易
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
19
7.4.8.1.1 股 票交 易
无。
7.4.8.1.2 权 证交 易
无。
7.4.8.1.3 债 券交 易
无。
7.4.8.1.4 应 支付 关联 方的 佣金
无。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当期发生的基金应支 付 的管
理费
8,043,173.59 7,209,504.53
其中：支付销售机构 的 客户
维护费
1,190,318.00 1,600,825.82
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产
净值 1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当期发生的基金应支 付 的托
管费
1,340,528.94 1,201,584.11
注： 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
单位：人民币元
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
20
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行 - - - - - -
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行 - 10,152,067.40- - - - -
7.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
报告期初持有的基金份额 - 19,999,000.00
报告期间申购/买入总份额 17,020,425.53 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减： 报告期间赎回/卖出总份
额
- 19,999,000.00
报告期末持有的基金份额 17,020,425.53 -
报告期末持有的基金 份 额占
基金总份额比例
2.28% -
注： 基金管理人华安基金公司在本年度申购本基金的交易委托申银万国证券
股份有限公司办理，适用费率为 1,000 元/ 笔。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
21
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期 利息收入
中国工商银行 8,062,528.25 387,244.53 4,519,439.38 254,164.40
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管， 按银行同业利率计
息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
无。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
无。
7.4.9 期 末（2014 年 12 月 31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
110030 格力转债 2014-12-30 2015-01-13
新债发
行
100.00 100.00 24,530 2,453,000.00 2,453,000.00 -
注： 基金作为个人投资者参与网上认购获配的新债， 从新债获配日至新债上
市日之间不能自由转让。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002152 广电运 通 2014-12-17
重大
事项
未公
告
22.15 2015-3-11
24.37
-
1,200,050
24,098,690.4
4
26,581,107.50 -
300144 宋城演 艺 2014-12-18
重大
资产
重组
30.12 2015-3-18 33.13 555,520
16,737,492.6
1
16,732,262.40 -
000612 焦作万 方 2014-12-29
重大
事项
10.10 2015-01-16 10.20 1,200,000
12,353,637.4
1
12,120,000.00 -
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
22
注：本基金截至 2014 年 12 月 31 日止持有以 上因公布的重大事项可能产生
重大影响而被暂时停牌的股票， 该类股票将在所公布事项的重大影响消除后， 经
交易所批准复牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金 无银行间市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金 无交易所市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的
输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融 资产中属于第一层次的余额为 789,073,629.04 元， 属于第二层次的余额
为 97,503,369.90 元， 无属于第三层 次的余额(2013 年 12 月 31 日 ：第一层次
343,464,914.64 元，第二层次 60,355,474.94 元，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次层次间的重大变动
对于证券交易所上市的 股票和债券，若出现重 大事项停牌、交易不活 跃( 包
括涨跌停时的交易不活 跃) 、或属于非公开发 行等情况，本基金不会 于停牌日至
交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值
列入 第一层次层次； 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影
响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产
(2013 年 12 月 31 日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
23
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其
账面价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说 明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 701,271,199.74 76.32
其中：股票 701,271,199.74 76.32
2 固定收益投资 185,305,799.20 20.17
其中：债券 185,305,799.20 20.17
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产 - -
5
其中： 买断式 回购 的买 入返售 金融资
产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 21,430,083.83 2.33
7 其他各项资产 10,813,728.69 1.18
8 合计 918,820,811.46 100.00
8.2 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 240,480,089.94 26.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 27,032,289.40 2.99
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 25,864,000.00 2.86
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
24
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,507,000.00 4.15
J 金融业 210,734,120.00 23.31
K 房地产业 87,882,600.00 9.72
L 租赁和商务服务业 38,886,848.00 4.30
M 科学研究和技术服务业 11,990.00 -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 32,872,262.40 3.64
S 综合 - -
合计 701,271,199.74 77.57
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002358 森源电气 1,879,920 65,797,200.00 7.28
2 000625 长安汽车 3,000,000 49,290,000.00 5.45
3 601688 华泰证券 1,500,000 36,705,000.00 4.06
4 600185 格力地产 1,500,000 33,000,000.00 3.65
5 601377 兴业证券 2,000,000 30,240,000.00 3.35
6 600340 华夏幸福 653,500 28,492,600.00 3.15
7 601628 中国人寿 800,000 27,320,000.00 3.02
8 002152 广电运通 1,200,050 26,581,107.50 2.94
9 000024 招商地产 1,000,000 26,390,000.00 2.92
10 600271 航天信息 800,000 24,408,000.00 2.70
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.huaan.com.cn 网站的年度报告正文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
25
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000625 长安汽车 70,114,740.33 15.90
2 002358 森源电气 64,210,356.26 14.56
3 600000 浦发银行 59,259,436.05 13.43
4 601166 兴业银行 55,718,729.60 12.63
5 600185 格力地产 54,122,895.09 12.27
6 601628 中国人寿 43,749,074.75 9.92
7 600312 平高电气 43,158,096.24 9.78
8 600015 华夏银行 41,849,083.61 9.49
9 600109 国金证券 41,765,781.03 9.47
10 601336 新华保险 40,980,592.70 9.29
11 600837 海通证券 39,009,476.44 8.84
12 600271 航天信息 38,151,006.73 8.65
13 601555 东吴证券 38,102,531.69 8.64
14 601318 中国平安 35,725,885.60 8.10
15 600335 国机汽车 34,994,441.63 7.93
16 600016 民生银行 34,493,462.16 7.82
17 601818 光大银行 33,617,072.00 7.62
18 600502 安徽水利 33,488,524.69 7.59
19 601377 兴业证券 33,381,254.00 7.57
20 601688 华泰证券 32,520,353.71 7.37
21 000728 国元证券 32,302,702.05 7.32
22 601006 大秦铁路 31,998,593.40 7.25
23 000612 焦作万方 30,883,064.06 7.00
24 002707 众信旅游 27,864,817.26 6.32
25 600021 上海电力 27,020,368.36 6.13
26 000685 中山公用 26,599,074.61 6.03
27 600280 中央商场 24,875,469.74 5.64
28 002152 广电运通 24,098,690.44 5.46
29 600067 冠城大通 23,875,102.22 5.41
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
26
30 300144 宋城演艺 22,912,297.58 5.19
31 600018 上港集团 22,823,138.00 5.17
32 002665 首航节能 22,715,028.01 5.15
33 300182 捷成股份 22,001,872.16 4.99
34 600340 华夏幸福 21,841,123.30 4.95
35 600114 东睦股份 20,733,478.42 4.70
36 600325 华发股份 20,393,679.00 4.62
37 002318 久立特材 19,588,630.55 4.44
38 000598 兴蓉投资 19,469,586.06 4.41
39 000671 阳 光 城 19,420,649.74 4.40
40 601928 凤凰传媒 18,876,378.35 4.28
41 000651 格力电器 18,306,791.20 4.15
42 300336 新文化 18,167,196.70 4.12
43 600804 鹏博士 17,934,648.80 4.07
44 002153 石基信息 17,813,709.48 4.04
45 601969 海南矿业 17,435,318.34 3.95
46 600571 信雅达 17,358,730.15 3.94
47 601788 光大证券 17,153,190.50 3.89
48 300207 欣旺达 17,007,184.52 3.86
49 000961 中南建设 16,689,987.72 3.78
50 600624 复旦复华 16,687,283.04 3.78
51 600009 上海机场 16,349,806.12 3.71
52 300269 联建光电 16,278,650.30 3.69
53 002465 海格通信 16,190,978.29 3.67
54 600323 瀚蓝环境 16,171,718.80 3.67
55 002146 荣盛发展 15,294,821.07 3.47
56 600633 浙报传媒 15,211,066.20 3.45
57 600428 中远航运 15,201,982.89 3.45
58 600089 特变电工 14,971,253.60 3.39
59 600509 天富能源 14,913,641.99 3.38
60 600584 长电科技 14,690,166.76 3.33
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
27
61 300058 蓝色光标 14,522,463.44 3.29
62 600175 美都能源 14,183,661.54 3.22
63 600683 京投银泰 14,155,475.80 3.21
64 300248 新开普 13,992,563.70 3.17
65 601028 玉龙股份 13,579,426.87 3.08
66 000024 招商地产 13,377,618.51 3.03
67 600026 中海发展 13,331,188.14 3.02
68 300291 华录百纳 13,042,330.78 2.96
69 600588 用友网络 12,785,634.42 2.90
70 002502 骅威股份 12,547,018.02 2.84
71 600266 北京城建 12,538,168.09 2.84
72 600422 昆药集团 12,519,587.45 2.84
73 601888 中国国旅 12,350,825.10 2.80
74 601929 吉视传媒 11,893,023.02 2.70
75 600587 新华医疗 11,790,597.48 2.67
76 002501 利源精制 10,992,256.00 2.49
77 600415 小商品城 10,700,719.38 2.43
78 002363 隆基机械 10,441,251.00 2.37
79 000516 国际医学 10,219,938.56 2.32
80 600373 中文传媒 10,146,065.29 2.30
81 300251 光线传媒 9,805,558.00 2.22
82 600187 国中水务 9,638,855.71 2.19
83 600149 廊坊发展 9,584,324.52 2.17
84 002573 国电清新 9,275,076.78 2.10
85 300032 金龙机电 9,227,511.77 2.09
86 600759 洲际油气 9,076,267.91 2.06
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
28
1 601166 兴业银行 65,171,899.32 14.78
2 600000 浦发银行 64,150,406.43 14.54
3 300058 蓝色光标 54,738,748.47 12.41
4 000625 长安汽车 52,461,089.91 11.89
5 600015 华夏银行 48,928,154.15 11.09
6 000728 国元证券 45,657,376.00 10.35
7 601818 光大银行 41,731,171.84 9.46
8 600109 国金证券 40,172,263.60 9.11
9 600502 安徽水利 36,980,323.23 8.38
10 601555 东吴证券 35,833,673.45 8.12
11 601969 海南矿业 34,060,478.92 7.72
12 601006 大秦铁路 31,804,087.50 7.21
13 601336 新华保险 31,117,370.02 7.05
14 601377 兴业证券 29,900,287.87 6.78
15 600312 平高电气 29,425,985.19 6.67
16 601628 中国人寿 27,912,509.65 6.33
17 002400 省广股份 27,681,632.20 6.28
18 600021 上海电力 27,372,948.19 6.21
19 600067 冠城大通 26,022,632.60 5.90
20 600837 海通证券 25,587,758.64 5.80
21 600185 格力地产 25,450,601.86 5.77
22 600016 民生银行 24,141,931.90 5.47
23 000671 阳 光 城 24,107,817.15 5.47
24 600018 上港集团 23,974,144.89 5.44
25 000685 中山公用 23,515,844.88 5.33
26 600325 华发股份 23,342,485.28 5.29
27 601318 中国平安 23,311,705.98 5.29
28 300182 捷成股份 23,036,721.59 5.22
29 300133 华策影视 21,675,610.68 4.91
30 002318 久立特材 21,096,896.39 4.78
31 600887 伊利股份 21,038,039.05 4.77
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
29
32 002241 歌尔声学 19,557,424.61 4.43
33 000598 兴蓉投资 19,340,779.53 4.38
34 300071 华谊嘉信 18,299,335.88 4.15
35 600428 中远航运 18,264,857.82 4.14
36 000961 中南建设 17,918,560.24 4.06
37 000612 焦作万方 17,492,660.56 3.97
38 601028 玉龙股份 17,451,590.20 3.96
39 600009 上海机场 17,307,594.00 3.92
40 300207 欣旺达 17,114,966.65 3.88
41 600335 国机汽车 17,113,630.90 3.88
42 600026 中海发展 16,899,159.45 3.83
43 000550 江铃汽车 16,808,138.81 3.81
44 002153 石基信息 16,788,421.64 3.81
45 002465 海格通信 16,644,221.25 3.77
46 300336 新文化 16,266,748.18 3.69
47 600271 航天信息 16,182,387.22 3.67
48 600624 复旦复华 15,825,424.04 3.59
49 600588 用友网络 15,789,736.88 3.58
50 600406 国电南瑞 15,628,926.94 3.54
51 600683 京投银泰 15,290,736.72 3.47
52 300332 天壕节能 15,113,397.96 3.43
53 600089 特变电工 15,075,829.66 3.42
54 300070 碧水源 14,993,376.03 3.40
55 600584 长电科技 14,988,358.29 3.40
56 600175 美都能源 14,968,412.73 3.39
57 002501 利源精制 14,917,585.48 3.38
58 600509 天富能源 14,810,288.91 3.36
59 600280 中央商场 14,683,825.60 3.33
60 300032 金龙机电 14,440,533.72 3.27
61 002146 荣盛发展 14,021,893.71 3.18
62 600266 北京城建 13,894,781.61 3.15
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
30
63 300269 联建光电 13,789,588.22 3.13
64 600114 东睦股份 13,703,016.68 3.11
65 300248 新开普 13,525,819.65 3.07
66 600983 惠而浦 13,214,994.83 3.00
67 600187 国中水务 13,199,919.81 2.99
68 600422 昆药集团 12,971,401.05 2.94
69 002410 广联达 12,937,120.38 2.93
70 000800 一汽轿车 12,586,631.03 2.85
71 002503 搜于特 12,326,746.80 2.79
72 601929 吉视传媒 11,808,284.81 2.68
73 002502 骅威股份 11,752,266.24 2.66
74 300291 华录百纳 11,679,412.35 2.65
75 600373 中文传媒 11,649,377.44 2.64
76 600633 浙报传媒 11,561,654.35 2.62
77 601688 华泰证券 11,410,721.36 2.59
78 601788 光大证券 11,351,111.20 2.57
79 002363 隆基机械 10,974,151.14 2.49
80 002148 北纬通信 10,649,391.84 2.41
81 600597 光明乳业 10,559,761.65 2.39
82 300205 天喻信息 10,296,717.70 2.33
83 000516 国际医学 9,908,469.04 2.25
84 300033 同花顺 9,876,771.56 2.24
85 002191 劲嘉股份 9,870,471.22 2.24
86 600585 海螺水泥 9,849,836.51 2.23
87 002601 佰利联 9,558,326.11 2.17
88 300251 光线传媒 9,528,810.93 2.16
89 002573 国电清新 9,298,069.88 2.11
90 600759 洲际油气 9,246,327.05 2.10
91 600149 廊坊发展 9,065,717.30 2.06
92 600587 新华医疗 8,919,648.30 2.02
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
31
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,267,945,242.29
卖出股票的收入（成交）总额 2,177,715,271.03
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 39,617,000.00 4.38
其中：政策性金融债 39,617,000.00 4.38
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 145,688,799.20 16.12
8 其他 - -
9 合计 185,305,799.20 20.50
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 113005 平安转债 250,000 45,105,000.00 4.99
2 113001 中行转债 260,000 40,713,400.00 4.50
3 110023 民生转债 200,000 27,654,000.00 3.06
4 110029 浙能转债 160,020 22,396,399.20 2.48
5 140429 14 农发 29 100,000 10,017,000.00 1.11
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
32
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前十名资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资股指期货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 基 金投 资国债期 货的 投资政 策
无。
8.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
8.11.3 本 基 金投 资国债期 货的 投资评 价
无。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资 于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
33
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 488,766.82
2 应收证券清算款 8,425,117.81
3 应收股利 -
4 应收利息 1,241,962.85
5 应收申购款 657,881.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,813,728.69
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 113005 平安转债 45,105,000.00 4.99
2 113001 中行转债 40,713,400.00 4.50
3 110023 民生转债 27,654,000.00 3.06
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 002152 广电运通 26,581,107.50 2.94 重大资产重组
§9 基 金份 额持有 人信 息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
11,392 65,547.68 527,239,539.22 70.61% 219,479,637.15 29.39%
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
34
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本
基金
609,754.68 0.08166%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为 0；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
§10
开放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同生效日(2009 年 12 月22 日)基金份额总额 2,885,212,648.61
本报告期期初基金份额总额 412,133,238.68
本报告期基金总申购份额 2,060,227,637.80
减：本报告期基金总赎回份额 1,725,641,700.11
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 746,719,176.37
注：总申购份额含转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
（1）2014 年 9 月 15 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司董事长
变更公告， 朱仲群先生不再担任本基金管理人的董事长， 由朱学华先生担任本基
金管理人的董事长、法定代表人以及党总支书记。
（2）2014 年 9 月 17 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司总经理
变更公告， 李勍先生不再担任本基金管理人的总经理， 由董事长朱学华先生代任
本基金管理人的总经理。
（3）2014 年 12 月 24 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于 副
总经理变更的公告，童威先生新任本基金管理人的副总经理。
（4）2014 年 4 月 23 日，基金管理人发布了华安动态灵活配置混合型证券
投资基金基金经理变更公告， 李冠宇先生不再担任本基金的基金经理， 陈逊先生
继续担任本基金的基金经理。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
35
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
本报告期内， 因中国工商银行股份有限公司 （以下简称 “本行” ） 工作需要，
周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。 在新任资产托管部总经理李勇同志
完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前， 由副总经理王立波同
志代为行使本行 资产托管部总经理部分业务授权职责。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况：56,000.00 元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交 金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
上 海 证 券 有
限责任公司
1 817,222,040.24 18.65% 743,998.71 18.86%
-
中 国 国 际 金
融有限公司
1 350,764,940.02 8.00% 319,336.95 8.10%
-
上 海 华 信 证
券 有 限 责 任
公司
1 331,203,520.55 7.56% 293,080.43 7.43%
-
宏 源 证 券 股
份有限公司
1 319,080,684.33 7.28% 290,491.14 7.37%
-
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
36
华 创 证 券 有
限责任公司
1 316,585,893.41 7.22% 288,219.66 7.31%
-
国 信 证 券 股
份有限公司
1 286,416,795.85 6.53% 260,752.34 6.61%
-
北 京 高 华 证
券 有 限 责 任
公司
1 286,286,133.37 6.53% 253,334.86 6.42%
-
招 商 证 券 股
份有限公司
1 270,007,581.59 6.16% 238,929.77 6.06%
-
信 达 证 券 股
份有限公司
1 241,466,501.33 5.51% 219,830.62 5.57%
-
中 银 国 际 证
券 有 限 责 任
公司
1 207,523,727.38 4.73% 183,637.65 4.66%
-
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
1 201,280,766.26 4.59% 178,113.11 4.52%
-
川 财 证 券 有
限责任公司
1 146,909,762.51 3.35% 130,000.47 3.30%
-
安 信 证 券 股
份有限公司
1 138,399,731.68 3.16% 122,470.20 3.11%
-
国 金 证 券 股
份有限公司
1 128,294,524.70 2.93% 113,527.74 2.88%
-
民 生 证 券 有
限责任公司
1 117,505,976.17 2.68% 106,977.33 2.71%
-
中 国 中 投 证
券 有 限 责 任
公司
2 106,414,914.72 2.43% 94,786.64 2.40%
-
中 信 证 券 股
份有限公司
1 75,389,799.57 1.72% 68,634.60 1.74%
-
华 泰 联 合 证
券 有 限 责 任
公司
1 15,936,698.93 0.36% 14,102.35 0.36%
-
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
1 12,878,207.89 0.29% 11,724.46 0.30%
-
广 发 华 福 证
券 有 限 责 任
公司
1 10,836,931.90 0.25% 9,589.46 0.24%
-
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
37
东 兴 证 券 股
份有限公司
1 2,226,671.12 0.05% 2,027.17 0.05%
-
齐 鲁 证 券 有
限公司
2 325,000.00 0.01% 287.59 0.01%
-
东 北 证 券 股
份有限公司
1 - - - -
-
长 城 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
华 融 证 券 股
份有限公司
1 - - - -
-
中 天 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
恒 泰 证 券 股
份有限公司
1 - - - -
-
开 源 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
兴 业 证 券 股
份有限公司
1 - - - -
-
世 纪 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
国 都 证 券 有
限责任公司
1 - - - -
-
注： （1） 内部管理规范 、 严谨； 具备健全的内 控制度， 并能满足基金运作高
度保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2. 券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
38
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元无变更情况。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
上 海 证 券 有
限责任公司
- - 120,000,000.00 1.80% - -
中 国 国 际 金
融有限公司
- - 662,800,000.00 9.94% - -
上 海 华 信 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
宏 源 证 券 股
份有限公司
- - 407,600,000.00 6.11% - -
华 创 证 券 有
限责任公司
- - 431,600,000.00 6.47% - -
国 信 证 券 股
份有限公司
- - 1,044,700,000.00 15.66% - -
北 京 高 华 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
招 商 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
信 达 证 券 股
份有限公司
- - 2,198,000,000.00 32.95% - -
中 银 国 际 证
券 有 限 责 任
- - - - - -
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
39
公司
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
川 财 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
安 信 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
国 金 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
民 生 证 券 有
限责任公司
- - 987,000,000.00 14.80% - -
中 国 中 投 证
券 有 限 责 任
公司
- - 449,000,000.00 6.73% - -
中 信 证 券 股
份有限公司
- - 231,300,000.00 3.47% - -
华 泰 联 合 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
- - 120,000,000.00 1.80% - -
广 发 华 福 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
东 兴 证 券 股
份有限公司
- - 18,000,000.00 0.27% - -
齐 鲁 证 券 有
限公司
- - - - - -
东 北 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
长 城 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
华 融 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
中 天 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
40
恒 泰 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
开 源 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
兴 业 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
世 纪 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
国 都 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
§12 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无
华安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
